第一篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概

述試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、（）是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

2、收購(gòu)人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請(qǐng) D．都不是

3、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了（）的改革方向。A．市場(chǎng)化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

4、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評(píng)估

6、下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．證券公司 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

7、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

8、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

9、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10、金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)時(shí)間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的部分 11、1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國(guó) B．美國(guó) C．瑞士 D．法國(guó)

12、絕對(duì)估值法亦稱貼現(xiàn)法，主要包括__、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法。A．市盈率法

B．公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法 C．可比公司定價(jià)法 D．市凈率法

13、網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）申購(gòu)。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價(jià)格

14、對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家? B．8家? C．7家? D．5家

15、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起（）后。A．30日 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月

16、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

17、股份公司應(yīng)由__向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A．發(fā)起人 B．股東大會(huì) C．董事長(zhǎng) D．董事會(huì)

18、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對(duì)沖基金

19、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25 20、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

21、對(duì)于符合規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對(duì)取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C．財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部

22、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

23、__的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

24、下列各項(xiàng)中，不是基金合同的當(dāng)事人的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于交易所資金清算步驟，以下說(shuō)法正確的是__。A．T日閉市后，托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T日的工作流程

C．T+1 日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)，并將清算結(jié)果通知管理人

2、下列__不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風(fēng)險(xiǎn) C．提高投資收益

D．消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

3、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

4、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn)

5、下列對(duì)發(fā)起人權(quán)利描述正確的是__。A．參加公司籌委會(huì)

B．推薦公司董事會(huì)候選人 C．起草公司章程 D．制定公司的基本管理制度 E．?dāng)M定公司利潤(rùn)分配方案

6、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份__的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。A．3% B．5% C．10% D．15%

7、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

8、證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在__的報(bào)刊上公告。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 B．證券公司所在地 C．省級(jí)以上

D．證券交易所指定

9、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

10、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

11、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是__。A．標(biāo)準(zhǔn)的 B．非標(biāo)準(zhǔn)的 C．二者都有

D．一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的

12、基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體主要涉及的稅收包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．消費(fèi)稅 C．增值稅 D．所得稅

13、基金年度報(bào)告應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。A．本期利潤(rùn) B．期末可供分配份額利潤(rùn) C．期末資產(chǎn)凈值

D．期末基金份額凈值

14、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：投票代碼為“__+原證券代碼的后四位”，投票簡(jiǎn)稱為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深圳證券交易所申請(qǐng)。A．6 B．16 C．26 D．36

15、公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營(yíng)運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購(gòu)得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A．平價(jià)期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對(duì)

16、利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長(zhǎng)情況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是行業(yè)分析法的__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究法 C．橫向比較 D．縱向比較

17、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動(dòng)性較大 C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

18、《上市公司行業(yè)分類指引》是以__為主要依據(jù)。A．《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》

D．《中華人民共和國(guó)行業(yè)分類條例》

19、下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有__。A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低 C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者 20、基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過（）將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。A．委托機(jī)制 B．信用機(jī)制

C．代客理財(cái)機(jī)制 D．托管機(jī)制

21、財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括__。A．發(fā)行人公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成 B．發(fā)行人最近3年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率 C．發(fā)行人最近3年及1期的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D．發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)

22、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．后買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

23、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券須財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為（）級(jí)以上。A．AAA B．AA C．A D．BBB

24、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述不正確的是__。

A．金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 B．利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

25、資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同，可以分為__。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估

第二篇：西藏2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述試題

西藏2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法

規(guī)概述試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的__ A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

2.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

3.封閉式基金的期限是指__。

A．基金從成立起到終止之間的時(shí)間

B．從開始認(rèn)購(gòu)到全部份額認(rèn)購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)的時(shí)間 C．從終止時(shí)開始清算到清算完畢之間的時(shí)間 D．從每年的1月1日到該年的12月31日

4.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B．通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格 C．采取經(jīng)紀(jì)制 D．交易效率較高

5.下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法正確的是（）。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個(gè)人所得稅

6.某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)(包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為__。A．28% B．10% C．15% D．11.5%

7.某上市公司發(fā)行股票5000萬(wàn)股，總資產(chǎn)8億元，經(jīng)常性現(xiàn)金凈流量為7500萬(wàn)元，銷售收入為1.8億元(增值稅稅率17%)。該公司每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量是__。A．1.2億元 B．1.25億元 C．1.5億元 D．1.75億元

8.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

9.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

10.我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

11.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

12.以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

13.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

14.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表 C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

15.下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值”

C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系

16.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

17.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

18.股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

19.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

20.十屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和重組。A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) C．商務(wù)部

D．中國(guó)人民銀行

21.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大 B．獨(dú)立托管，保障安全 C．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

22.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．債券遠(yuǎn)期交易 B．證券期貨交易 C．現(xiàn)券買賣 D．開放式回購(gòu)

23.下面的__不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A．挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

24.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

25.下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值”

C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系

26.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

27.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

28.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

29.證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

30.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

31.基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價(jià)值 C．重置成本 D．直接成本

32.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無(wú)重大違法行為

B．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。D．最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

33.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得說(shuō)時(shí)，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

34.在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

35.根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

36.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

37.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

38.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股說(shuō)明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為__元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

39.恒生指數(shù)挑選了__種有代表性的上市股票為成分股。A．30 B．33 C．65 D．225

40.以下不屬于社會(huì)公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

41.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，可以斷定__ A．經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B．經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C．證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌

D．證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

42.外資股發(fā)行人招股說(shuō)明書披露的負(fù)債情況是發(fā)行前__周的負(fù)債。A．4 B．4～8 C．8～12 D．12～16

43.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

44.下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略

D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略

45.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)__。A．賣出配股權(quán)證 B．買入配股權(quán)證 C．賣出股票

D．先買入后賣出

46.下列有關(guān)股東大會(huì)的論述錯(cuò)誤的有__。A．股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會(huì)不可以提議召開臨時(shí)股東太會(huì) C．只有監(jiān)事會(huì)可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

D．股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制

47.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度

D．每一會(huì)計(jì)

48.債權(quán)人自接到合并通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A．15 B．20 C．25 D．30

49.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

50.進(jìn)行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析

B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C．技術(shù)分析、基本分析和投資組合分析 D．市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析

第三篇：新疆2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述試題

新疆2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法

規(guī)概述試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指__。A．當(dāng)日的開盤價(jià) B．當(dāng)日的收盤價(jià)

C．上一個(gè)交易日的開盤價(jià) D．上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

2.當(dāng)備兌認(rèn)股權(quán)證有兩種以上標(biāo)的物時(shí)，其價(jià)格為__。A．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最高標(biāo)的物的價(jià)格

B．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的加權(quán)平均數(shù) C．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價(jià)格 D．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的總和

3.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

4.1勾地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

5.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

6.客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

7.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

8.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

9.可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可在一定時(shí)期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為__。A．優(yōu)先股 B．普通股

C．收益較高的新發(fā)行債券 D．其他有價(jià)證券

10.下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

11.下面不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義的是（）。A．吸引客戶并留住客戶 B．完善基金市場(chǎng)監(jiān)管

C．建立與投資者的良好關(guān)系 D．培養(yǎng)投資者對(duì)公司的忠誠(chéng)度

12.根據(jù)我國(guó)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是——。A．按稅后利潤(rùn)的10%提取 B．按利潤(rùn)總額的10%提取 C．按稅后利潤(rùn)的5%-10%提取 D．按未分配利潤(rùn)的10%提取

13.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

14.__，我國(guó)試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。A．20世紀(jì)90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

16.在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

17.公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．5

18.一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)__予以確定。A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B．套利定價(jià)模型 C．市盈率定價(jià)模型

D．布萊克·斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

19.對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

20.關(guān)于證券組合管理方法，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對(duì)市場(chǎng)效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型

B．被動(dòng)管理方法是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法

C．主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

21.__是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

22.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過后實(shí)施。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì)

D．高級(jí)管理人員

23.基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24.關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股

D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

25.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理 D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

26.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

27.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的__業(yè)務(wù)。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場(chǎng)操作

28.向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

29.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的__時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

30.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開_。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

31.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說(shuō)明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

32.__是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品 B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品 C．金融遠(yuǎn)期 D．金融互換

33.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

34.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__ A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

35.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

36.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

37.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（）。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

38.表示多空雙方爭(zhēng)奪激烈，最后股價(jià)回到原處的K線是（）A.A B.B C.C D.D

39.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會(huì)成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

40.基金報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A．基金本期利潤(rùn) B．期末可供分配利潤(rùn) C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．本期份額凈值增長(zhǎng)率

41.債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

42.證券投資人是指__。

A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

43.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，而估值是定價(jià)的基礎(chǔ)。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對(duì)估值法

C．相對(duì)估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法 D．現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法和重置成本法

44.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

45.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。A．委托商 B．主承銷商 C．證券交易所 D．發(fā)行人

46.取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．會(huì)員優(yōu)先 D．客戶優(yōu)先

47.根據(jù)__的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

48.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國(guó)際貨幣市場(chǎng) D．美國(guó)證券交易所

49.套利定價(jià)理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動(dòng)的機(jī) D．是由羅斯提出的50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%。現(xiàn)以980元的發(fā)行價(jià)發(fā)行，投資者認(rèn)購(gòu)后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．1000萬(wàn) D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說(shuō)明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來(lái)我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題

2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在實(shí)際運(yùn)用中，在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．個(gè)別資本成本 D．邊際資本成本

2、在基金合同生效的__在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．當(dāng)日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

4、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策 B．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

5、財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動(dòng)資產(chǎn)中__。

A．存貨的價(jià)格變動(dòng)較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

7、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（）報(bào)酬。A．短期 B．長(zhǎng)期 C．中期 D．不確定

9、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

10、公開募集證券說(shuō)明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

12、向原股東配股時(shí)，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

14、債券的買斷式回購(gòu)交易中沒有規(guī)定的是__。A．回購(gòu)日期 B．回購(gòu)價(jià)格 C．回購(gòu)數(shù)量

D．交易期間逆回購(gòu)方對(duì)債券的支配

15、某封閉式基金去年虧損3000萬(wàn)元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤(rùn)__萬(wàn)元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對(duì)手

B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

18、以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

19、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營(yíng)狀況

B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場(chǎng)市盈率

20、買入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．動(dòng)態(tài)型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

21、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

22、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財(cái)務(wù)管理人員 D．風(fēng)險(xiǎn)管理人員

23、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

24、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

25、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于__。A．承銷費(fèi)用 B．發(fā)行費(fèi)用

C．資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用 D．成本費(fèi)用

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) E．委托風(fēng)險(xiǎn)

2、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）的來(lái)源比重。A．收入或利潤(rùn) B．原材料 C．負(fù)債 D．總資產(chǎn)

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

4、在__情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路徑發(fā)生變化 D．退回交易席位

5、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起__日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7 B．15 C．30 D．45

6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立__。A．評(píng)級(jí)委員會(huì)制度

B．證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度 C．評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度 D．跟蹤評(píng)級(jí)制度

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我國(guó)證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

9、負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是__。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

12、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國(guó)費(fèi)城 C．蘇黎世 D．英國(guó)倫敦

13、在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（）。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

14、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場(chǎng)型 C．增長(zhǎng)型 D．避稅型

16、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

17、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為__除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

21、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資 C．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

22、投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．過戶費(fèi) D．印花稅

23、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購(gòu)與贖回 D．基金的廣告與銷售

24、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了__。A．證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B．證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C．證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) D．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

25、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱