第一篇：2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題（范文）

2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、采用__的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式

B．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式 C．市值配售發(fā)行方式 D．網(wǎng)下發(fā)行方式

2、利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動(dòng)__單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動(dòng)的百分?jǐn)?shù)。A．1個(gè) B．2個(gè) C．10個(gè) D．5個(gè)

3、某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

5、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、維持擔(dān)保比例超過__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購(gòu)已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行__。A．資本確定原則 B．資本維持原則 C．資本不變?cè)瓌t D．資本固定原則

8、對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按__計(jì)提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)__ A．買入 B．賣出 C．觀望

D．無參考價(jià)值

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì) 中國(guó)人民銀行 D．股東大會(huì) 中國(guó)人民銀行

12、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即做出公告，說明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A．研究部 B．交易部

C．監(jiān)察稽核部 D．市場(chǎng)部

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價(jià)為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于__的行為。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng) C．欺詐客戶 D．虛假陳述

22、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交收，后清算 B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

24、證券公司在承銷過程中進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，證券公司除了要承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還應(yīng)給予（）的處罰。A．沒收非法所得、罰款

B．12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷 C．36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷 D．取消股票承銷業(yè)務(wù)資格

25、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)__。A．財(cái)務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一 B．業(yè)務(wù)人員分開、財(cái)務(wù)賬戶統(tǒng)一 C．業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開 D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財(cái)務(wù)均可合一

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

2、假設(shè)證券A歷史數(shù)據(jù)表明，年收益率為50%的概率為20%，年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么證券A__。A．期望收益率為27% B．期望收益率為30% C．估計(jì)期望方差為2.11% D．估計(jì)期望方差為3%

3、下列關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的有__。

A．獨(dú)立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事

B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

4、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是下列（）情況除外。A．減少公司注冊(cè)資本 B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D．為了維持本公司股票價(jià)格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購(gòu)本公司股份

5、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

7、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者的詢問 C．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

8、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、參與網(wǎng)上申購(gòu)新股，單一賬戶申購(gòu)規(guī)定是：上海證券交易所的申購(gòu)數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

10、假設(shè)某公司股票的未來價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A．上月資產(chǎn)市值 B．上月資產(chǎn)凈值 C．上月資產(chǎn)總值 D．上月資產(chǎn)平均值

12、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

13、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

14、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有__以上董事或委員出席方能舉行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

17、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限 C．費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響

21、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在______募集資金進(jìn)行______證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。__ A．境內(nèi)境外 B．境內(nèi)境內(nèi) C．境外境外 D．境外境內(nèi)

22、計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把存貨從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的主要原因是__。A．在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差

B．由于某種原因，部分存貨可能已損失報(bào)廢，還沒做處理 C．部分存貨已抵押給某債權(quán)人

D．存貨估價(jià)還存在著成本與當(dāng)前市價(jià)相差懸殊的問題

23、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列論述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的24、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責(zé)任書 D．承銷協(xié)議

25、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

第二篇：青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題

青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營(yíng)許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書

C．經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書 D．席位證明

2.下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

3.股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

4.（），我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各項(xiàng)不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．運(yùn)貨單 C．商業(yè)本票 D．倉(cāng)庫(kù)棧單

6.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

7.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

8.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎(chǔ)利率 C．再投資利率

D．未來到期收益率

10.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B．特別國(guó)債 C．記賬式國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

12.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于__。A．擔(dān)保金額

B．最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近一期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

13.應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不屬于證券公司從業(yè)人員的是__。A．從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 B．相關(guān)部門的管理人員 C．證券公司司機(jī)

D．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

15.根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

16.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

17.新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有權(quán)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．并購(gòu)重組委其他人員 D．并購(gòu)重組委召集人

19.集合競(jìng)價(jià)集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價(jià)均__賣出委托的限價(jià)。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書__。

A．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

21.上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣_(tái)_____萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

23.若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

25.根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

26.（）包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。A．交易所交易資金清算 B．場(chǎng)內(nèi)資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

27.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請(qǐng)開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

28.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說法不正確的是__。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 B．三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

C．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出決定，自2001年6月29日起，對(duì)所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，又稱三板市場(chǎng)

29.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，沒有自營(yíng)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

30.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

31.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__ A．甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

34.證券投資基金的資金主要投向__。A．實(shí)業(yè) B．郵票 C．有價(jià)證券 D．珠寶

35.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)（）在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。A．《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》 B．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》 D．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

36.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

39.目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

41.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

42.技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是__ A．同市場(chǎng)接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)

43.__股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

44.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世紀(jì)英國(guó)的證券投資基金主要投資對(duì)象為__。A．公司股票 B．實(shí)業(yè)資產(chǎn) C．外國(guó)政府債券 D．公債

46.如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

48.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

49.自然人申請(qǐng)開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的50.在我國(guó)，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過__個(gè)月。A．4 B．3 C．2 D．1

第三篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試試卷

安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票發(fā)行溢價(jià)倍率二__。

A．國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn) B．股票發(fā)行價(jià)格/股票面值

C．發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)/國(guó)有股股本 D．股票面值/股票發(fā)行價(jià)格

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．微觀風(fēng)險(xiǎn) D．異常風(fēng)險(xiǎn)

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結(jié)算 B．總額結(jié)算 C．統(tǒng)一結(jié)算 D．差額結(jié)算

4、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國(guó)人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

6、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，每股認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格為20己，每份認(rèn)股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場(chǎng)為40元，則目前該公司每份認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會(huì)召開時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

13、交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是__。A．國(guó)債 B．企業(yè)債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

17、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時(shí)，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．基差風(fēng)險(xiǎn) B．保值風(fēng)險(xiǎn) C．替代風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn) D．每股盈余成長(zhǎng)率

24、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競(jìng)價(jià)

25、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)

4、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

5、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6、下列選項(xiàng)中，對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng)

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有__，以及其他申報(bào)。A．意向申報(bào) B．定價(jià)申報(bào) C．雙邊報(bào)價(jià) D．成交申報(bào)

8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場(chǎng)中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢(shì)，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢(shì)繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A．個(gè)人投資者 B．集體投資者 C．機(jī)構(gòu)投資者 D．機(jī)關(guān)投資者

10、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

11、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司__以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

13、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對(duì)一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊(cè)的利用

15、下列關(guān)于期末可供分配利潤(rùn)的說法，正確的有__。A．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo) B．是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額

C．如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分

D．如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)

16、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測(cè)

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn) C．債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

D．一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較長(zhǎng)的債券基金

17、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是__。A．在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場(chǎng)所

18、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是__。A．認(rèn)購(gòu)證方式 B．儲(chǔ)蓄存單方式

C．全額預(yù)繳、比例配售 D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)發(fā)行

19、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

20、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊(cè)資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本

21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)

D．現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響

22、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交割 D．交收

23、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券市場(chǎng)市值/GDP B．證券市場(chǎng)市值/國(guó)家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是（）。A．長(zhǎng)期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息 C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D．債券市場(chǎng)價(jià)格

6、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

8、關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

9、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

10、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、歐洲債券也被稱為__。A．外國(guó)債券 B．國(guó)際債券 C．揚(yáng)基債券 D．無國(guó)籍債券

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的__情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A．盈虧 B．合規(guī)運(yùn)作 C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購(gòu)買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內(nèi)置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

18、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購(gòu)交易)按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格 C．4年以前曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 D．負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

21、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

22、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

23、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后——日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時(shí)交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對(duì)付

25、注冊(cè)會(huì)計(jì)師為某上市公司進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)報(bào)告截止日為2008年12月31日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計(jì)報(bào)告的日期是 2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計(jì)報(bào)告的報(bào)告的日期是2009年3月15日。則注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署審計(jì)報(bào)告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

3、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長(zhǎng)

4、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

5、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序? B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

8、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點(diǎn)決定了證券公司營(yíng)銷不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面__。A．證券公司營(yíng)銷是專業(yè)性的營(yíng)銷 B．證券公司營(yíng)銷是適應(yīng)性的營(yíng)銷 C．證券公司營(yíng)銷是持續(xù)性的營(yíng)銷

D．證券公司營(yíng)銷是注重公司形象和品牌的營(yíng)銷

10、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上（）。A．存在價(jià)值高估

B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估 C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

12、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

13、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算 B．以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算 D．以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項(xiàng)債券 B．實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債 C．流通國(guó)債和非流通國(guó)債 D．建設(shè)國(guó)債與特種國(guó)債

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤價(jià)、今日EMA(12)B．昨日收盤價(jià)、昨日EMA(12)C．今日收盤價(jià)、昨日EMA(12)D．昨日收盤價(jià)、今日EMA(12)

17、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

19、作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

20、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動(dòng)表

22、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

23、下列屬于公司稅后利潤(rùn)的分配程序的有__。A．按公司法規(guī)定提取任意公積金 B．經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

D．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配

24、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．長(zhǎng)期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．定期存款單

25、指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有__。

A．費(fèi)用低廉 B．風(fēng)險(xiǎn)較小 C．收益率高

D．可作為避險(xiǎn)套利的工具