第一篇：2016年甘肅省證券從業(yè)資格《證券市場》：基金的費(fèi)用考試題

2016年甘肅省證券從業(yè)資格《證券市場》：基金的費(fèi)用考

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為（）。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%

2、關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)的難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

3、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復(fù)合托管

4、證券營業(yè)部的損益管理大致包括__等。A．財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理 B．統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 C．分賬管理、計(jì)息、對賬 D．財(cái)務(wù)收支管理、分賬管理

5、目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權(quán)平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標(biāo)

6、市盈率的計(jì)算公式為__ A．每股價(jià)格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價(jià)格 C．每股價(jià)格除以每股收益 D．每股收益除以每股價(jià)格

7、__是證券投資基金市場營銷的中心。A．?dāng)U大銷量 B．確定目標(biāo)客戶 C．利潤最大化 D．分割市場

8、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

9、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會員理事

10、臨時(shí)停市__。

A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

11、基金評價(jià)的一個(gè)隱含假設(shè)是__。A．基金本身的情況是穩(wěn)定的 B．基金本身的情況是不穩(wěn)定的 C．組合風(fēng)險(xiǎn)是可測的 D．組合收益是可測的

12、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

13、債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所提交年度報(bào)告，并在證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。

A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

15、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開_。A．甲＞乙＞丙＞丁 B．乙＞甲＞丁＞丙 C．丁＞乙＞甲＞丙 D．丁＞乙＞丙＞甲

16、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開放式基金

C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

17、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告（）A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

18、報(bào)酬請求權(quán)是__的職權(quán)。A．董事 B．獨(dú)立董事 C．監(jiān)事 D．總經(jīng)理

19、在一定的市場條件下，允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股方案須與募股方案和預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格一并考慮，折股比率(國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

20、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自__起方可行權(quán)。A．發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月 B．發(fā)行結(jié)束至少已滿1年 C．發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月 D．發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月

21、按照__，權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同 B．權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類

C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn) D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同

22、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實(shí)行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

23、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

24、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協(xié)議

C．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議 D．開戶和接受具體委托

25、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

2、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．特種債券 D．記賬式債券

3、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟(jì)性原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．平衡性原則

4、某股份有限公司注冊資本為5000萬元，董事會有5名成員，根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會的情形有__。A．董事會人數(shù)減554人時(shí) B．監(jiān)事會提議召開時(shí)

C．未彌補(bǔ)虧損額達(dá)500萬元時(shí)

D．持有該公司15%股份的股東請求時(shí) E．持有該公司10%股份的股東請求時(shí)

5、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號為股權(quán)登記日，那么（）號發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

6、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。A．市場監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．期貨監(jiān)管部 D．基金監(jiān)管部

7、在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由境外托管行托管，那么最終與結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收的是__。A．證券公司 B．境外托管機(jī)構(gòu) C．B股客戶

D．深圳證券交易所

8、基金托管人對會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括（）。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

9、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與__的選擇有密切關(guān)系。A．證券交易所 B．基礎(chǔ)指數(shù) C．受托人 D．投資者

10、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法中，有誤的是__。

A．支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng) B．支撐線和壓力線不能相互轉(zhuǎn)化

C．支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價(jià)保持原來的變動(dòng)方向，只不過是暫時(shí)停頓而已

D．在上升趨勢中，未突破壓力線且往后的股價(jià)又向下突破了這個(gè)上升趨勢的支撐線，通常意味著這一輪上升趨勢已經(jīng)結(jié)束，下一步的走向是下跌

11、（）是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A．簽署基金合同 B．基金募集

C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

12、關(guān)于證券交易所會員制度中，證券公司成為會員的條件說法不正確的是__。A．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司 B．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績、一定的資本金和營運(yùn)資金 C．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會的要求 D．注冊資本不得少于人民幣2億元

13、下列哪幾項(xiàng)屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多 B．發(fā)起主體增加

C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

14、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

15、下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

16、影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有__。A．標(biāo)的股票的價(jià)格 B．權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 C．無風(fēng)險(xiǎn)利率 D．股價(jià)的波動(dòng)率

17、公開報(bào)價(jià)主要包括__。A．雙邊報(bào)價(jià) B．反向報(bào)價(jià) C．單邊報(bào)價(jià) D．正向報(bào)價(jià) E．對話報(bào)價(jià)

18、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是__。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價(jià)模型

20、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有__。A．期限不同

B．發(fā)行規(guī)模限制不同

C．基金單位的交易方式不同

D．基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

21、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

22、從（）起，證券（股票）交易印花稅稅率為3‰。A．2007年5月31日 B．2007年5月30日 C．2007年5月29日 D．2007年5月28日

23、下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

24、外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．國務(wù)院

D．國家外匯管理局

25、信用風(fēng)險(xiǎn)是__的主要風(fēng)險(xiǎn)。A．公債． B．普通股 C．優(yōu)先股 D．公司債券

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券價(jià)格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機(jī)構(gòu)在1個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格______個(gè)月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D．開放式基金以市場價(jià)格交易

9、當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢時(shí)，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

13、通常，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個(gè)別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行竟價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)

19、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財(cái)務(wù)管理人員 D．風(fēng)險(xiǎn)管理人員

20、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，采取（）設(shè)立的原則。A．注冊 B．準(zhǔn)則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。A．基金注冊登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個(gè)長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時(shí)，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)尚不健全的情況下，關(guān)聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和一些部門及個(gè)人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當(dāng)一方直接或間接控制另一方時(shí)，才可以視為關(guān)聯(lián)方

C．常見的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資等

D．關(guān)聯(lián)購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

12、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設(shè)某證券最近10周收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

17、從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國家主權(quán)保障

20、股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價(jià)值直接交換的場所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清筍費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

第三篇：陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C．對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D．對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結(jié)算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報(bào)告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機(jī)構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標(biāo)管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進(jìn)行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的基金 C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

8、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關(guān)系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

12、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為__，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價(jià)變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、關(guān)于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢線是一成不變的

C．價(jià)格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關(guān)于場外交易的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

19、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點(diǎn)不包括（）。A．具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

B．期限有長有短，適合中長期國債的發(fā)行 C．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

23、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

24、下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯(cuò)誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計(jì)息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、提出套利定價(jià)理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個(gè)百分點(diǎn) D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

6、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營

7、有面額股票的特點(diǎn)有__。

A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價(jià)格

8、資產(chǎn)配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數(shù)據(jù)法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A．不接受中國證監(jiān)會的檢查 B．不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查

C．不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 D．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

10、在基金營銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的__會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營目標(biāo) C．資本實(shí)力 D．網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

11、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所 C．發(fā)行人的住所

D．?dāng)M上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 B．還承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率 C．只承認(rèn)市場流動(dòng)性影響遠(yuǎn)期利率

D．市場流動(dòng)性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率

14、基金評價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

15、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用 D．基金份額持有人大會費(fèi)用

16、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴(yán)格授權(quán)控制

B．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪颉．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

21、基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時(shí)股東會、提議召開董事會 D．為履行職責(zé)的需要聘請審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

23、發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例 C．發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn) D．發(fā)行方式與發(fā)行對象

24、下列（）不屬于企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序。A．?dāng)M訂總體改組方案 B．選聘中介機(jī)構(gòu) C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網(wǎng)上定價(jià)、競價(jià)方式是指（）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。

A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第四篇：2015年安徽省證券從業(yè)資格《證券市場》第四章匯總考試題

2015年安徽省證券從業(yè)資格《證券市場》第四章匯總考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣（）億元。A．1 B．6 C．7 D．8

2、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股 B．藍(lán)籌股 C．紅籌股 D．績優(yōu)股

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關(guān)注

A．重大風(fēng)險(xiǎn)提示 B．風(fēng)險(xiǎn)提示

C．投資風(fēng)險(xiǎn)提示 D．重大事項(xiàng)提示

4、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場價(jià)格與每股利潤的比率 D．股票市場價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

5、資產(chǎn)組合理論的提出者是（）。A．哈里·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·羅斯 D．尤金·法瑪

6、在一定的市場條件下，允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股方案須與募股方案和預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格一并考慮，折股比率(國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

7、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

8、深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個(gè)。A．5 B．7 C．15 D．20

9、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

10、無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關(guān)

11、《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名__。A．董事 B．經(jīng)理 C．獨(dú)立董事 D．監(jiān)事候選人

13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。A．委托人 B．資產(chǎn)管理人 C．受托人 D．代理人

14、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

15、下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資

16、基金托管人一般由__聘請。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

17、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次日

D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

18、B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

19、從紅利收益率和市場對優(yōu)秀增長類公司發(fā)出的價(jià)格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈__。A．反向變化關(guān)系 B．同向變化關(guān)系 C．無相關(guān)性

D．無法確定相關(guān)性

20、十屆全國人大一次會議通過《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 C．商務(wù)部

D．中國人民銀行

21、關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

22、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

23、股東大會是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．法人代表 C．監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．決策機(jī)構(gòu)

24、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

25、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批 B．國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

2、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都會經(jīng)歷下列哪些階段__。A．開發(fā)期 B．成長期 C．成熟期 D．穩(wěn)定期

3、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的__個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認(rèn)可。A．5 B．10 C．15 D．20

4、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（）。A．不定期要求監(jiān)管對象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定

5、組合技術(shù)主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對__進(jìn)行規(guī)避或?qū)_。A．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．敞口風(fēng)險(xiǎn) D．金融風(fēng)險(xiǎn)

6、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財(cái)富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟(jì)增加值能力的預(yù)期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)值的差額

7、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括__。

A．?dāng)M投資的衍生品種及其基本特性 B．?dāng)M采取的組合避險(xiǎn)

C．有效管理策略及采取的方式、頻率 D．投資預(yù)期收益

8、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合

B．投資者必須具有對信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力 C．投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場沒有摩擦

9、下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是__。A．股票 B．基金

C．無紙化國債 D．憑證式國債

10、一般而言，當(dāng)參數(shù)為9的相對強(qiáng)弱指標(biāo)RSI＞95。應(yīng)該（）。A．持幣觀望 B．持股觀望 C．買進(jìn) D．賣出

11、H股上市的有關(guān)文本包括__。A．招股說明書 B．認(rèn)購申請書

C．董事及監(jiān)事聲明 D．物業(yè)評估報(bào)告

12、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括__。A．設(shè)立方式 B．發(fā)起人

C．發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù) D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

13、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括__。A．執(zhí)行會員大會的決議

B．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C．審定對會員的接納

D．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

14、在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露（）。A．招募說明書 B．托管協(xié)議

C．基金份額發(fā)售公告 D．基金合同

15、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A．場內(nèi)股票基金 B．一般股票基金 C．場外股票基金 D．專門化股票基金

16、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

17、下列選項(xiàng)中，屬于采用收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)優(yōu)點(diǎn)的是__。

A．與投資決策相結(jié)合，用此評估法評估資產(chǎn)的價(jià)格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評估結(jié)果更加公平合理 C．有利于單項(xiàng)資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)的評估

D．從統(tǒng)計(jì)的角度總結(jié)出相同類型公司的財(cái)務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

18、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%

19、目前為止，__可以投資B股。A．境內(nèi)自然人 B．境內(nèi)法人

C．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人 D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

20、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上 20萬元以下 B．5萬元以上 20萬元以下 C．10萬元以上 30萬元以下 D．10萬元以上 50萬元以下

21、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

22、擔(dān)保采用__方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。A．保證 B．質(zhì)押 C．抵押 D．按揭 E．書面保證

23、__是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

24、下列各項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

25、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是__。A．投機(jī)收入 B．傭金收入 C．投資收入

D．買賣證券的差價(jià)

第五篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場銷售總量的比例 B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場銷售收入總額的比例 C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個(gè)市場銷售利潤總額的比例 D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯(cuò)誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。（）

正確答案：錯(cuò)誤

7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）

正確答案：錯(cuò)誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設(shè)立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè) C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設(shè)立滿3年即可。

12、董事會每至少召開一次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

董事會每應(yīng)至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（）

正確答案：錯(cuò)誤

14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會有權(quán)利向董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示（）。A.報(bào)表名稱 B.公司名稱

C.公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計(jì)量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C 營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協(xié)議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書 C.發(fā)行保薦工作報(bào)告 D.贏利預(yù)測審計(jì)報(bào)告

正確答案：D 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財(cái)政政策來實(shí)現(xiàn)的。（）

正確答案：錯(cuò)誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對手 B.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定

C.給市場充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況，對核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢點(diǎn)必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）正確答案：錯(cuò)誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A, B C項(xiàng)為3年；D項(xiàng)為10名。

36、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。

37、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。（）

正確答案：錯(cuò)誤

38、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會員進(jìn)行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場股票價(jià)格的相對水平。A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù) B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù) D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對變化指數(shù)

正確答案：A 股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù)，編制方法有簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯(cuò)誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（）

正確答案：錯(cuò)誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

42、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協(xié)議市場

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時(shí)間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場，每日成交稀少的時(shí)候，（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C.證券市場將繼續(xù)下跌

D.證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)考慮買入

正確答案：D

48、認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用是指認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的小幅波動(dòng)能夠引起可選購股票價(jià)格的大幅波動(dòng)（）。

正確答案：錯(cuò)誤

49、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯(cuò)誤

當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】名義值法對于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒有指導(dǎo)意義。