第一篇：2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總(四套)

2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總（四套）

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第二篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：從業資格

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：從業資格

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券從業人員管理

第一節 從業資格大綱內容

了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

從業資格章節試題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有()。[2017年2月真題]

A.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

B.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

C.執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等

D.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

答案：A

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【解析】投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

2.被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3.根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員不包括()。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業務的人員

C.證券公司相關業務部門的管理人員

D.證券登記結算機構的工作人員

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員；③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等

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業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

4.取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為()。[2016年3月真題]

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問

D.證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，機構從業人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.協助協會的檢查和調查

Ⅱ.負責所在機構執業人員的備案事項

Ⅲ.為所在機構人員提供相關咨詢

Ⅳ.保持與協會的日常聯系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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【解析】根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：①使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；②組織實施所在機構執業證書申請工作；③負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；④按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；⑤協助協會的檢查和調查；⑥負責所在機構執業人員的備案事項；⑦為所在機構人員提供相關咨詢；⑧保持與協會的日常聯系。機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

2.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學歷

Ⅱ.董某進入證券行業剛滿一年

Ⅲ.付某為美國國籍

Ⅳ.侯某僅通過了證券從業資格考試一門科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列()文件。[2016年3月真題]

Ⅰ.身份證

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Ⅱ.學歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表；②身份證；③學歷證書；④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監會要求報送的其他材料。

4.根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下()條件。[2014年3月真題]

Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

Ⅱ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

Ⅲ.已被證券經營機構聘用

Ⅳ.具有良好的職業道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三

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十二條規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

第三篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業務規范

第一節 證券經紀大綱內容

了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

證券經紀章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是()項目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯系地址

B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

D.投資者姓名或名稱、聯系電話

答案：C

【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。

2.下列有關證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

答案：D

【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產

C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

D.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據

答案：D

【解析】證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。

4.中國證券業協會是證券業自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監會的下屬機構

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨資企業

D.社會團體法人

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答案：D

【解析】中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下證券經紀業務活動不符合規定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權益；③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經紀業務營運管理的主要內容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

4.金融機構對投資者適當性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產品風險評估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

第四篇：2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷

2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預

測試卷(2)2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷(2)

一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.經理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

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【第3題】收購人在收購報告書公告后（）日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處（）罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

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B.公司增資的計劃

C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的投資主辦人，不予通過年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過（）向證券業協會進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

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C.所在證券公司

D.證券監管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業注冊，同時需要提交相應材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

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【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后（）個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括（）。

Ⅰ.收購人的名稱、住所

Ⅱ.收購人關于收購的決定

Ⅲ.收購公司的經營狀況

Ⅳ.被收購的上市公司名稱

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

【第53題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

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Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

【第54題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（）。

Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

網址：http://www.tmdps.cn/

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有（）。

Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰

Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到監管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責包括（）。

Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保

Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

Ⅳ.設計合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

【第57題】下列關于證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

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Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

【第58題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱預先核準申請書

Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說明書

Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

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C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。

Ⅰ.機構

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業務辦法》【第四十三條規定，證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其（）簽字。

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Ⅰ.董事長

Ⅱ.總經理

Ⅲ.經理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。

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第五篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券資產管理大綱內容

熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

證券資產管理章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.關于集合資產管理業務，下列表述錯誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

B.集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

C.委托資產不限于貨幣資金形式的資產

D.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

2.證券公司因違法經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停資產管理業務的，應當()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內的全部資產交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產管理合同

C.注銷資產管理專用賬戶

D.停止資產管理活動

【答案】B

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照相關規定處理合同終止事宜。

3.關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件

B.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

C.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

D.申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起兩年內，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

【答案】D

【解析】D項，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第九條，申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，并征求中國證監會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

4.以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現金購買國債

B.公司研制成功了一種新產品

C.公司將資源從衰退行業轉移到朝陽行業

D.公司成功地并購了業內另一家公司

【答案】A

【解析】A項，購買國債無法體現出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資范圍包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

3.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

Ⅱ.明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

Ⅳ.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

4.證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅱ.定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅲ.集合計劃客戶委托資產可以是現金、股票、債券

Ⅳ.定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。定向資產管理客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。