第一篇：內蒙古2015年證券從業《證券市場基本法律法規》班開通第二章考試試卷

內蒙古2015年證券從業《證券市場基本法律法規》班開通

第二章考試試卷

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

2、根據__年4月中國證監會發布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的相關規定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

3、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

4、貼現債券是屬于__方式發行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

5、首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監會規定條件的機構投資者。下列不屬于詢價對象的是__。A．信托投資公司 B．財務公司

C．合格境外機構投資者 D．上市公司

6、根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，對新股發行體制進行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。A．市場化 B．行政化 C．企業化 D．自律化

7、下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是__。A．主營業務收入增長率 B．股息發放率 C．利息支付倍數 D．銷售凈利率

8、從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務資產 C．信托資產 D．借貸資產

9、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件不包括（）。A．經營經紀業務已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規經營的情形

D．有完善和切實可行的業務實施方案和內部管理制度，具備開展業務所需的人員、技術、資金和證券

10、證券營業部專用基金的提取應當__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

11、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司向原股東配售股份應當采用（）方式發行。A．自銷 B．包銷 C．代銷 D．直銷

12、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件不包括__。

A．具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務 B．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上 C．最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內不存在重大違法違規行為

13、__是指托管業務經營活動必須能在發生時準確、及時地記錄，按照“內部控制優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須已建立相關的規章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

14、像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關系 B．股票的內在價值 C．資本收益率 D．市盈率

15、某可轉換債券面額為5000元，規定其轉換價格為25元，則可轉換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

16、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

17、關于依法處分基金財產的說法正確的是__。

A．基金托管人要根據有關規定和基金管理人合法、合規的投資指令辦理資金清算交割

B．基金托管人可以單獨處分基金財產

C．基金托管人可以自行運用基金的分紅資產 D．托管人應該完全執行基金管理人的指令

18、關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

19、在證券公司自營業務中，__是最高決策機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

20、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統稱為“經紀人一交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業銀行 D．投資銀行

21、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。下列各項中，不屬于法律規定委托協議應載明的內容的是__。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔保

22、基金資產估值對象包括基金所擁有的__。A．股票 B．債券 C．權證

D．其他基金資產

23、QOII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內

24、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

25、______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數據服務的機構。__ A．基金評級機構律師事務所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構 C．基金評級機構基金投資咨詢公司 D．律師事務所基金評級機構

26、__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應當遵循內部__原則，建立有關隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業務控制

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列各項中，既屬于首次募集信息披露的內容，又屬于存續期募集信息披露內容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協議

D．基金份額發售公告

2、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網絡劃款憑證

3、證券服務機構主要包括__。A．證券登記結算公司 B．證券投資咨詢公司 C．會計師事務所

D．資產評估和證券信用評級機構

4、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括__。A．股權類資產的遠期合約 B．債權類資產的遠期合約 C．遠期利率協議 D．遠期匯率協議

5、債券和股票的相同點在于__。A．具有同樣的權利 B．收益率一樣 C．風險一樣

D．都是籌資手段

6、關于證券投資基金的產生與發展，下列認識正確的是__。A．證券投資基金通過私募形式發售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．證券投資基金是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 D．由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

7、證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發表投資咨詢文章時，必須注明（）。A．個人真實姓名 B．機構名稱 C．機構地址

D．機構聯系電話

8、依照我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

9、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

10、QDII基金不可以以__為計價貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

11、設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

B．具有健全的法人治理結構，具有完善的內部控制和風險管理制度 C．設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

12、QDII為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

13、比較資本資產定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

14、關于上證基金指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數的計算方法、修正方法完全不同于股票指數

C．上證基金指數以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設基日指數為1000點，于2000年5月9 13開始正式發布，指數代碼為000011 D．上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍

15、依據《中華人民共和國公司法》的規定，公司不得收購本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩定，不以盈利為目的的收購本公司股份

16、下列各項屬于發行可轉換證券可能會帶來的風險是__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

17、關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是__。A．與他人共用一個席位 B．會員轉讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

18、下列關于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長期債券收益率比短期債券收益率高 B．預期市場收益率會上升

C．短期債券收益率比長期債券收益率高 D．預期市場收益率會下降

19、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20、在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

21、我國第一只ETF是以__為模板。A．上證50指數 B．上證180指數 C．深證100指數 D．滬深300指數

22、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

23、《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

24、影響股票價格最基本的因素是__。A．對未來的預期 B．分配政策 C．稅收政策 D．股本結構

25、下面（）是新股上網競價發行的優點。A．市場性 B．連通性 C．經濟性 D．公平性

26、__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應當遵循內部__原則，建立有關隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業務控制

第二篇：2017年重慶省證券從業《證券市場基本法律法規》班開通第三章考試題

2017年重慶省證券從業《證券市場基本法律法規》班開通

第三章考試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金資產的所有人為__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．基金銷售機構

3、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

4、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內部融資與外部融資 C．股權融資與債務融資 D．短期融資與長期融資

6、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列無差異曲線中，表明投資者只在乎收益，不在乎風險的是（）A.B.C.D.8、正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備__。A．暫時的商業和法律意義 B．正式的商業和法律意義 C．有限的商業和法律意義 D．無限的商業和法律意義

9、根據我國證監會的規定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

10、__是指根據指數現貨與指數期貨之間價差的波動進行套利。A．市場內價差套利 B．市場間價差套利 C．期現套利

D．跨品種價差套利

11、證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根據證券經紀業務規范管理和經營監督的要求，證券公司總部應對經紀業務的除（）以外實行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權限? D．客戶服務

14、根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

17、目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

18、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施 D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施 20、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

22、基礎利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業拆借利率

23、證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號被凍結

B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C．中國證監會根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示

D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在2個月以內不能恢復正常

24、根據要求，我國證券登記結構對于重要原始憑證的保存期應當不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

26、資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

27、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權相伴隨的破產成本

C．債權人、股東與經理層之間的利益沖突 D．股東與經理層之間的利益沖突

29、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金資產凈值

2、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是__。A．債券市場不是分割的 B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

3、A公司的留存收益相當可觀，但有比較高的財務杠桿，股票的市值與公司都正處于成長期，此時若想融資，適合采用的方法有__。A．發行債券 B．發行認股權證 C．發行股票

D．留存收益融資

4、關于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

5、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

6、下列關于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

7、投資者類型不包括__。A．風險無關 B．風險厭惡 C．風險中性 D．風險偏好

8、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產 C．高收益資產

D．扣除負債后的資產

9、普通股票股東的權利不包括__。A．公司重大決策參與權 B．查閱公司債券存根

C．公司資產收益權和剩余資產分配權 D．優先分配公司剩余資產

10、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。A．遠期利率協議 B．遠期匯率協議

C．債券類資產的遠期合約 D．股權類資產的遠期合約

11、關于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

12、根據相關要求，營業部編制財務報告應當保證財務報告的__。A．一致性 B．及時性 C．完整性 D．真實性 E．有效性

13、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

14、證券營業部實行前后臺分離管理制度，電腦管理、會計核算人員不得兼辦__。A．清算業務 B．技術部 C．會計核算

D．技術風險處理

15、某投資者持有面額為1000元的可轉換債券100份，規定的轉換價格為25元/股，則該投資者持有的債券可轉換為__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述 B．誤導性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業績進行預測

17、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

18、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

19、ETF的特點包括（）。A．被動操作的指數型基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．獨特的現金申購贖回機制

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

20、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合的條件包括__。A．具有較高的同質性

B．能夠產生可預測的現金流收入

C．符合法律、行政法規以及銀監會等監督管理機構的有關規定 D．具有良好的流動性

21、關于證券投資基本分析與技術分析，下列說法中，正確的有__。A．技術分析法和基本分析法分析股價趨勢的基本點是不同的 B．基本分析劣于技術分析

C．基本分析法很大程度上依賴于經驗判斷 D．技術分析法的基點是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A．天津市企業交易所 B．北平證券交易所 C．上海華商證券交易所 D．青島市物品證券交易所

23、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下__不屬于禁止行為。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

24、按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》，國有企業在改制前，首先應進行__。A．產權界定 B．報表審計 C．清產核資 D．資產評估

25、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩定性 D．增加基金資產的收益水平

26、資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

27、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權相伴隨的破產成本

C．債權人、股東與經理層之間的利益沖突 D．股東與經理層之間的利益沖突

29、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

第三篇：北京2016年上半年證券從業《證券市場基本法律法規》班開通第三章試題

北京2016年上半年證券從業《證券市場基本法律法規》班

開通第三章試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得__的許可。A．中國證監會 B．當地政府 C．人民銀行 D．民政部

2、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

3、全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以__進行的債券交易行為。A．競價方式 B．詢價方式 C．招投標方式 D．定價方式

4、在資產證券化過程中發行的以資產池為基礎的證券稱為__。A．有價證券 B．存托憑證 C．證券化產品 D．資產證券

5、股份有限公司創立大會對公司章程的決議，必須經__通過。A．出席大會的認股人所持表決權的1/2以上 B．出席大會的認股人所持表決權的2/3以上 C．出席大會的認股人所持表決權的3/4以上 D．全體發起人表決

6、關于證券經紀業務敘述錯誤的是__。

A．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D．經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

7、__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

8、國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是__。A．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

9、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是相互制衡的關系

B．是所有者和經營者之間的關系 C．是委托人、受益人與受托人的關系

D．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

10、熊貓債券是由__依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的人民幣債券。

A．國際投資銀行 B．國際商業銀行 C．國際開發機構 D．國際金融組織

11、可轉換證券的市場價格應當保持在它的理論價格和轉換價值__。A．之下 B．之上 C．之間 D．之和

12、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市場價格與每股利潤 B．股票市場價格與每股資產 C．股票平均價格與每股收益 D．股票市場價格與每股收益

13、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉債 D．股票

14、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

15、認購公司型基金的投資人是基金公司的__。A．股東 B．管理人 C．委托人 D．債權人

16、下列各項中，__不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

17、歐洲債券在發行法律方面__。A．受發行所在國有關法規管制和約束 B．須經發行地官方主管機構批準 C．受貨幣發行國有關法規管制和約束

D．不受貨幣發行國有關法規管制和約束，也不需經發行地官方主管機構批準

18、股份有限公司的發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內不得轉讓。A．半 B．1 C．1．5 D．3

19、指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩定性 B．系統風險 C．流動性風險 D．非系統風險

20、我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

21、關于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是__。

A．根據組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

B．被動管理方法是指長期穩定持有模擬市場指數的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動管理方法是指經常預測市場行情或尋找定價錯誤證券，并借此頻繁調整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

22、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益 C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

23、下列不屬于部門規章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發行人在持續督導期問出現（）情形的，中國證監會自確認之日起3個月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A．實際盈利低于盈利預測達20%以上

B．關聯交易顯失公允或程序違規，涉及金額超過前l 年未經審計凈資產的5% C．大股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額超過前1 年未經審計凈資產的5%，或者影響損益超過前1 年經審計凈利潤的l0% D．違規為他人提供擔保涉及金額超過前1 年未經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前1 年經審計凈利潤的l0%

2、關于基金的管理費，下列說法正確的有__。

A．管理費是從基金資產中提取的，支付給為基金提供專業化服務的基金管理人的費用

B．管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用

C．我國基金的管理費一般從基金資產中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

3、在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與__等業務嚴格分離。

A．資產管理 B．投資銀行 C．經紀

D．物業管理

4、__的收購方式又稱換股。A．用現金購買股票 B．用股票購買股票 C．用股票交換股票

D．用資產收購股份或資產

5、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

6、衍生行業不包括__。A．汽車修理業 B．房地產咨詢業 C．生物醫藥業 D．證券咨詢業

7、下列關于金融工程技術的說法，正確的是__。

A．分解技術在既有金融工具基礎上，通過拆分創造出新型金融工具

B．組合技術主要是在不同種類的金融工具之間進行融合，使其形成新型混合金融工具

C．整合技術常被用于風險管理

D．分解、組合和整合技術的共同優點在于靈活、多變和應用面廣

8、信用交易包括__。A．遠期交易 B．期貨交易 C．保證金賣空 D．保證金買空

9、證券組合管理的特點主要表現在__。A．目標的靈活性 B．投資的分散性

C．風險與收益的匹配性 D．組織的協調性

10、在BSV模型中，__是指導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、以下關于回購交易的表述，正確的是__。A．回購交易中，債券持有者是融券方 B．債券回購交易完全獨立于債券現貨交易 C．從性質上看，回購交易屬于資本市場 D．債券回購期限一般不超過一年

12、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產化率

13、標志著中國正式進入國際債券市場的是__。A．1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券

B．1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行100億日元的私募債券

C．1993年9月，財政部在日本發行了300億日元債券 D．1990年1月，商務部在法國發行了100億法郎的債券

14、下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法，不正確的是__。

A．證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃，開立1個專用證券賬戶

B．信托公司每設立1個信托產品，開立1個專用證券賬戶

C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品，開立1個證券賬戶 D．全國社會保障基金每設立1個投資組合，開立1個證券賬戶

15、比較資本資產定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

16、百分比線考慮問題的出發點是人們的心理因素和一些整數位的分界點。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

17、某股價平均數，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發行股數分別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數為__元。A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.43

18、目前，我國開展回購交易業務的主要場所有__。A．全國銀行間同業拆借中心 B．深圳證券交易所 C．上海證券交易所 D．場外交易市場

19、關于信用增級，下列說法正確的有__。

A．信用增級可以采用內部信用增級或外部信用增級的方式

B．金融機構提供信用增級，應當在信貸資產證券化的相關法律文件中明確規定信用增級的條件、保護程度和期限，并將因提供信用增級而承擔的義務和責任與因擔當其他角色而承擔的義務和責任進行明確的區分

C．信用增級機構應當確保受托機構在資產支持證券發行說明書中披露信貸資產證券化交易中的信用增級安排情況

D．商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，應當按照有關規定計提資本 20、下列關于股票流動性的敘述，錯誤的是__ A．流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性

B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強

C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標

D．價格恢復能力越強，股票的流動性越弱

21、如果中央銀行在公開市場上大量收回證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

22、擔保采用（）方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭

23、按照新會計準則和相關規定，關于股票進行估值的原則描述正確的是__。A．初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎

B．存在活躍市場的情況下，應采用市價或現行出價確定股票投資的公允價值 C．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值

D．有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值

24、價值型股票可以進一步細分為__。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢型股票

25、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

第四篇：2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷

2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預

測試卷(2)2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷(2)

一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.經理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

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【第3題】收購人在收購報告書公告后（）日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處（）罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

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B.公司增資的計劃

C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的投資主辦人，不予通過年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過（）向證券業協會進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

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C.所在證券公司

D.證券監管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業注冊，同時需要提交相應材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

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【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后（）個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括（）。

Ⅰ.收購人的名稱、住所

Ⅱ.收購人關于收購的決定

Ⅲ.收購公司的經營狀況

Ⅳ.被收購的上市公司名稱

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

【第53題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

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Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

【第54題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（）。

Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

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C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有（）。

Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰

Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到監管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責包括（）。

Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保

Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

Ⅳ.設計合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

【第57題】下列關于證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

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Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

【第58題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱預先核準申請書

Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說明書

Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

網址：http://www.tmdps.cn/

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。

Ⅰ.機構

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業務辦法》【第四十三條規定，證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其（）簽字。

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Ⅰ.董事長

Ⅱ.總經理

Ⅲ.經理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。

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第五篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業務規范

第一節 證券經紀大綱內容

了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

證券經紀章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是()項目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯系地址

B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

D.投資者姓名或名稱、聯系電話

答案：C

【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。

2.下列有關證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

答案：D

【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產

C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

D.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據

答案：D

【解析】證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。

4.中國證券業協會是證券業自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監會的下屬機構

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨資企業

D.社會團體法人

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答案：D

【解析】中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下證券經紀業務活動不符合規定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權益；③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經紀業務營運管理的主要內容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

4.金融機構對投資者適當性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產品風險評估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。