第一篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：公司法

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：公司法

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！公司法大綱內(nèi)容

掌握公司的種類(lèi)；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

公司法章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

A.公司經(jīng)理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

B.董事王某于2014年4~12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的百分之二十

C.發(fā)起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

D.股東孫某于2012年10月認(rèn)購(gòu)了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓

答案：D

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【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

2.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()前置備于本公司。[2017年2月真題]

A.二十日

B.十五日

C.十日

D.二十五日

答案：A

【解析】有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東查閱；公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是()。[2016年3月真題]

A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

D.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

答案：A

【解析】根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

4.有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有()。[2016年3月真題]

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A.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

B.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

C.向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的 D.向法院得出申請(qǐng)

答案：C

【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。

5.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。[2016年3月真題]

A.百分之十五

B.百分之五

C.百分之三

D.百分之十

答案：C

【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年l2月3日，甲公司召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)并通過(guò) 一項(xiàng)決議，下列()情況下，李某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)該決議。[2017年2月真題]

Ⅰ.此次臨時(shí)董事會(huì)是由公司四分之一的監(jiān)事提議召開(kāi)

Ⅱ.董事會(huì)通過(guò)的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

Ⅲ.三分之一的董事出席了會(huì)議

Ⅳ.李某認(rèn)為該董事會(huì)決議對(duì)自身不利

A.Ⅰ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。Ⅰ、Ⅲ兩項(xiàng)，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

2.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。[2016年10月真題]

Ⅰ.股東(大)會(huì)

Ⅱ.董事會(huì)

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)

Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。

3.甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有()。[2016年3月真題]

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Ⅰ.雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜

Ⅳ.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

【解析】根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

4.我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括()。[2016年3月真題]

Ⅰ.依法設(shè)立

Ⅱ.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立

Ⅲ.可以是有限責(zé)任公司

Ⅳ.可以是全民所有制企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

第二篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

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答案：D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買(mǎi)人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài)

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問(wèn)卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

第三篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券資產(chǎn)管理大綱內(nèi)容

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求；了解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

證券資產(chǎn)管理章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

2.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷(xiāo)資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人同國(guó)家外匯管理局提出投資額度申請(qǐng)

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

4.以下對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽(yáng)行業(yè)

D.公司成功地并購(gòu)了業(yè)內(nèi)另一家公司

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，購(gòu)買(mǎi)國(guó)債無(wú)法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

3.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

4.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！執(zhí)業(yè)行為大綱內(nèi)容

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

執(zhí)業(yè)行為章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。[2017年2月真題]

A.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

B.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品

C.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

【解析】參考答案B，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，www.tmdps.cn

為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

2.以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。[2016年10月真題]

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶類(lèi)型和范圍

B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

C.證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)的除外

D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。

3.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

【解析】A項(xiàng)，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，()。[2016年3月真題]

A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【解析】D項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、業(yè)務(wù)。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷(xiāo)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的 Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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2.證券公司供銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款()。[2017年2月真題]

Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九十條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

3.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列()事項(xiàng)。[2016年3月真題]

Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

Ⅱ.受理客戶咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

Ⅲ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信

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息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止()。[2015年11月真題]

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券；②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；⑤對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格大綱內(nèi)容

了解從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍；了解專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

從業(yè)資格章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.投資顧問(wèn)申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書(shū)面材料有()。[2017年2月真題]

A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

答案：A

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【解析】投資顧問(wèn)申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過(guò)刑事處罰的證明；⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員不包括()。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員

C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；③基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等

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業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；④證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

4.取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為()。[2016年3月真題]

A.證券咨詢(xún)師

B.證券分析師

C.證券投資顧問(wèn)

D.證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢(xún)

Ⅳ.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作；③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；④按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；⑤協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢(xún)；⑧保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

2.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍

Ⅳ.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。[2016年3月真題]

Ⅰ.身份證

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Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；②身份證；③學(xué)歷證書(shū)；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

4.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。[2014年3月真題]

Ⅰ.最近2年未受過(guò)刑事處罰

Ⅱ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

Ⅲ.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過(guò)刑事處罰；③不存在我國(guó)《證券法》第一百三

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十二條規(guī)定的情形；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。