第一篇：證券市場基本法律法規知識點匯總2017年

證券市場基本法律法規知識點匯總2016年

第一章證券市場基本法律法規

一、處罰方面 ? 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款；

②公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%~15%的罰款； ③公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款； 5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負責人是3~30萬罰款）； 5~20萬

①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以5~20萬罰款；

二、數字信息

1、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發行規模限制

3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。

4、證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。

6、以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告；

7、協議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續收購的，應到向所有股東發出要約；

8、基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應具備： ? 注冊資本不低于3億元；

? 持續經營3個以上完整的會計年度；

? 最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬；董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。

12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計年度結束之日起4個月內，報送年度報告；每月結束7個工作日內，報送月度報告。

15、有限責任公司只能采取發起設立

16、設立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監事會成員不得少于3人，監事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續虧損；終止股票上市：最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續虧損。

28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。

33、證券公司每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。

【重點1】

公開發行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000萬元；本次發行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

【重點2】

公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬等。

【重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下：

1、主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理 工作經驗；

?

2、有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；

3、全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重 失誤受到起訴或行政處分：

?

4、承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。

【重點4】股份有限公司

申請股票上市，符合以下條件： ?

1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行； ?

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；

3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上； ?

4、最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

【重點5】申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件： ?

1、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

?

2、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；

?

3、主要股東和實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄； ?

4、有合格的經營場所和業務設施；

5、有符合法律、行政法規規定的公司章程；

?

6、有健全的風險管理和內部控制制度；

7、國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

【重點6】證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定：

?

1、在境內設立證券公司或在境外設立、收購經營機構的，受理之日起6個月作出批復； ?

2、增加注冊資本且股權結構有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或審查股東等3個月；

3、變更業務范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日； ?

4、設立、收購、撤銷境內分支機構，或停業、解散、破產等30個工作日； ?

5、審查董事、監事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復。

第二章：證券從業人員管理

1.參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。

5.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。

6.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。

7.保薦機構應當于每年4月份向證監會報送年度執業報告。

8.保薦代表人執業證書申請資料存在虛假、誤導的，協會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內不再受理申請人的執業注冊申請。

9.協會在收到完整申請材料之后20日內完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

10.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內沒有管理客戶委托資產；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年。

11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個人和機構可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協會自收到申請10工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規定權限查詢本單位人員）

15.會員或從業人員對誠信信息（獎懲等），協會在15工作日內處理書面更正申請。

16.證券公司對證券經紀人進行不少于60小時的執業前培訓，不少于20小時的法律職業道德。

17.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應當真實、準確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業從業資格考試有關問題通知》規定，管理資質測試的合格成績有效期3年。

【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： ?

1、具備3年以上的保薦相關業務經歷；

2、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人； ?

3、最近3年未受到過證監會的行政處罰等。【重點2】申請財務顧問主辦人，具備的條件： ?

1、最近24個月無違反誠信的不良記錄；

2、最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分； ?

3、最近36個月未受到違法違規處罰。等 【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：

1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，并取得證券從業資格； ?

2、良好的誠信操守，最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

3、協會在收到完整材料后20日內完成注冊。

【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：

1、被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

2、被協會采取紀律處分未滿2年等

【重點5】協會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： ? 1、2年內沒有管理客戶委托資產；

2、監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

3、被協會采取紀律處分未滿2年等

財務顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協辦人參與。第三章證券經紀

1.證券經紀業務的法律法規包括三方面：證券經紀業務管理方面的；證券經紀業務營業部管理方面的；融資融券方面的法律法規。

2.證券經紀業務構成要素：委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業務對象廣泛、證券經紀商中介性、客戶指令的權威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。5.證券公司對證券經紀業務人員考核應還包括：行為的合規性、服務適當性、客戶投訴情況。

6.證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗應連續不少于10個工作日。

7.證券營業部負責人離任的，證券公司進行審計。審計結束后3個月內，上交審計報告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關資料的真實性、準確性、完整性進行審核，妥善保管相關開戶資料至少20年。

9.證券登記結算機構應當選擇商業銀行作為結算銀行，證券和資金結算實行分級結算原則。

10.證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。

11.證券監管機構的監管措施包括：證券公司向監管機構的報告制度，信息披露，檢查制度。

【重點1】結算參與人發生資金交收違約的，為完成與對手方結算參與人的資金交收，證券登記結算機構按照下列順序動用資金：

1、違約結算參與人的擔保物中的現金部分；

2、證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；

3、證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；

4、證券結算風險基金，最后是其他資金。

【重點2】結算參與人發生證券交收違約的，為完成與對手方結算參與人的證券交收，證券登記結算機構按照下列順序動用證券：

1、違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

3、其他來源的相同證券。（第二節證券投資咨詢）

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，具備的條件其中：100萬元注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、年度業務報告、經注冊會計師審計的財務會計報告。

3.證券、期貨投資咨詢機構提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。4.證券投資咨詢機構利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。5.中國證監會及其派出機構依法對證券公司和投資咨詢機構的投資顧問業務進行監督管理。

6.證券投資顧問服務協議應當約定5個工作日內，客戶可以書面通知解除協議。7.證券公司、證券投資咨詢機構按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協商簽訂。

8.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

9.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于5年。10.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自發布之日起不少于5年。11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

12.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告、（第三節財務顧問）

1.證券公司從事財務顧問業務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規記錄；財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件包括：最近3年無違法違規記錄的說明；內核部門人員名單和最近3年的從業經歷；審計過的公司最近2年的財務會計報告。

3.財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10年。

4.財務顧問不再符合《財務顧問業務管理辦法》條件的，在5個工作日內向中國證監會報告并公告；財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5工作日內向中國證監會報告。（第四節證券承銷和保薦）

1.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。3.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。4.證券發行規模達到一定數量的，可以聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2家。5.中國證監會對保薦機構和保薦代表人進行監督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發行人和承銷商在發行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。8.承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。9.發行人披露的招股意向書不含發行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。

10.向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。11.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規行為的，證監會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關業務文件的監管措施。（第五節證券自營）

1.證券自營業務范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業務中的自營買賣。2.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

3.《風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于2000萬元。

4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一，凈資本至少5000萬元。

5.證券公司經營證券經紀業務，同時經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一的，凈資本至少1億元；經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。6.證券公司應建立獨立的實時監控系統。

7.建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。8.自營業務決策機構原則上按照“董事會-投資決策機構-自營業務部門”的三級體質設立。9.董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。

10.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

11.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日內，向證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。

13.加強內幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監管。【重點3】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：

1、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%； ?

2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%； ?

3、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

4、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節證券資產管理）

1.證券公司從事資產管理業務遵循原則6個：守法合規、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風險控制。

2.證券公司可以從事的資產管理業務：為單一客戶辦理定向資產管理業務；為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。3.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業經歷。4.集合資產管理計劃的合格投資者不得超過200人。

5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元；公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元。

6.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。

7.資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。

8.證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃；非限定性集合資產管理計劃。（第七節其他業務）

1.證券公司從事融資融券業務遵守的原則：合法合規、集中管理、獨立運行、崗位分離。

2.證券公司經營融資融券業務，在證券登記結算機構開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業銀行開立2個資金賬戶。3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內的證券。

5.未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或有重大違紀等，以及本公司的股東和關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

6.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

7.標的證券為股票的，應當符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數不少于4000人。融資買入標的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

8.標的證券為交易型開放式指數基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數不少于2000戶；最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元等

9.保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券沖充抵。

10.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應收保證金的15%。

11.證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

13.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3.15.直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

16.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的服務：投資顧問、投資管理、財務顧問。第四章證券市場典型違法違規行為（第一節證券一級市場）

1.擅自公開或變相公開發行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現為故意，過失不構成本罪。本罪行為人的罪過實質是：欺詐募股、詐欺發行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國家金融管理秩序。

犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。4.非法集資應予立案追訴的條件：

個人集資詐騙，數額在10萬以上；單位集資詐騙，數額在50萬以上。5.違規披露

發行人、上司公司未按規定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負責人或其他責任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。（第一節證券二級市場）1.操縱證券期貨市場追訴標準：

（1）單獨或合謀，持有或實際控制證券流通股份數達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到證券同期30%以上。（2）單獨或合謀，持有或實際控制期貨流通股份數達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續20個交易日內聯合或者連續買賣合約數累計達到證券同期30%以上。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量達到總成交量的20%以上。

2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標準是5萬元。3.背信運用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權益；客觀方面表現為金融機構違背受托義務；犯罪主體是特殊主體，即金融機構（單位）；主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

第二篇：證券市場基本法律法規易錯知識點-9

1、《證券法》第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。（超3停3，吊銷執照）

2、《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計。風險指標

·《證券公司風險控制指標管理辦法》第十九條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：①凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；②流動資產與流動負債的比例不得低于100%③凈資本與凈資產的比例不得低于40%；④凈資產與負債的比例不得低于20%；⑤凈資本與負債的比例不得低于8%； 財務報告

·《公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計內半年公布一次財務會計報告。財務顧問相關

3、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書；②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件；③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書；④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函；⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明；⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明；⑦最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明；⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明；⑨中國證監會規定的其他文件。（24誠信-24自律-36違法）

4、《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

投資顧問和分析師

·《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業協會規定的其他材料。·中國證券業協會辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

賬戶相關

5、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

6、《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內辦理完畢。

19、《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

39、《證券公司融資融券業務管理辦法》第十條規定，證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構（4個賬戶）分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。《證券公司融資融券業務管理辦法》第十一條規定，證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行（2個賬戶）分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

40、《轉融通業務監督管理試行辦法》第十二條規定，證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分剮開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

收購相關

·《上市公司收購管理辦法》第四十五條規定，收購期限屆滿后15日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

·《上市公司收購管理辦法》第六十二條規定，中國證監會在受理豁免申請后20個工作日內，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。收購人自取得中國證監會的豁免之日起3公告其收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書；收購人未取得豁免的，應當自收到中國證監會的決定之日起3日內予以公告。（證監會20日內批準是否豁免，豁免不豁免3日內公告）·《上市公司收購管理辦法》第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后30日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由；在未完成相關股份過戶期間，應當每隔30日公告相關股份過戶辦理進展情況。

·《上市公司收購管理辦法》第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

·《證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以10-60萬元的罰款。合格投資者相關

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后20個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定，合格投資者組織機構代碼、機構名稱、營業場所、營業執照注冊號等基本信息發生變更的，應在信息變更后5個工作日內持相關變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第六條規定，已取得投資額度的合格投資者，如2年內未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權對其投資額度進行調減。合格投資者不得轉讓或轉賣投資額度。

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入明細情況。

投資主辦人

·《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

持股比例

·《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。年檢

·《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定；②2年內沒有管理客戶委托資產；③被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；⑤其他情形。

·《上市公司收購管理辦法》第五十二條規定，以協議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協議起至相關股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3；被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保；被收購公司不得公開發行股份募集資金，不得進行重大購買、出售資產及重大投資行為或者與收購人及其關聯方進行其他關聯交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。強制離崗休假

·《關于加強證券經紀業務管理的規定》規定，證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。基金相關

·《基金法》于2013年6月1日起施行。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規定，基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起7日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。·證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當取得基金從業資格的人員不少于10人。·《基金法》第一百四十一條規定，基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規定，基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合以下要求：①基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算 的業績；②基金合同生效1-10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半的業績；③基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計的業績；④業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。

優先股

·《優先股試點管理辦法》第六十三條規定，上市公司、非上市公司向本辦法規定的合格投資者以外的投資者非公開發行優先股，中國證監會應當責令改正，并可以自確認之日起在36個月內不受理該公司的發行優先股申請。公積金相關

·《公司法》第一百六十六條規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。特殊的罰款

·未按本辦法規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦(證監會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦(證監會)應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

·違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

·《公司法》第七條規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

·證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。保薦人相關

·《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十三條規定，保薦代表人在2個自然內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。（226）崗位/人員變更

·保薦機構應指定保薦事務聯絡人，登錄協會從業人員管理平臺，對保薦機構相關信息進行維護，并與協會進行日常溝通。聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起3個工作日內向協會提交更新資料。

·關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。資料保存年限

·《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第二十二條規定，證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于20年。期貨相關

·《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人；②變更住所或者營業場所；③設立或者終止境內分支機構；④變更境內分支機構的經營范圍；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款第③項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。（簡單業務20日批準，重大業務2個月批準）

·《證券登記結算管理辦法》第六十三條規定，結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：①違約結算參與人的擔保物中的現金部分；②證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；③證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；④證券結算風險基金；⑤其他資金。·《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在每月結束后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

·《證券登記結算管理辦法》第四十五條規定，證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

·中國證券業協會的自律性規則包括：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等。（準則-細則-規范）

·《證券公司融資融券管理辦法》第二十八條規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規和《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的其他情形。

·《公司法》第一百二十八條規定，股票應當載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數；④股票的編號。自營業務相關

·《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%②自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

·《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第六十九條規定，發生異常情況的，交易各方可以按《股票質押回購交易業務協議》約定的以下方式處理：①提前購回；②延期購回；③終止購回；④深交所認可的其他約定方式。

·《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

·《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十九條規定，被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系：①在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券；②在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資；③明知虛假陳述存在而進行的投資；④損失或者部分損失是由證券市場系統風險等其他因素所導致；⑤屬于惡意投資、操縱證券價格的。·《刑法》

第一百五十八條 申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報注冊資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役[1]。《公司法》

第一百九十八條 違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照[2]。

虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括：①投資差額損失；②投資差額損失部分的傭金和印花稅。主板：主板市場是指傳統意義上的證券市場，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。主板是以傳統產業為主的股票交易市場；股票代碼，深圳主板000開頭的，上海主板600開頭的。

中小板： 中小板就是相對于主板市場而言的，中國的主板市場包括深交所和上交所。有些企業的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。中小板市場是創業板的一種過渡，在中國的中小板的市場代碼是002開頭的。創業板：創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是指主板之外的專為暫時無法上市的中小企業和新興公司提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的有效補給，在資本市場中占據著重要的位置。創業板的股票代碼頭位數是3。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務，具有較高的成長性，但往往成立時間較短規模較小，業績也不突出，但有很大的成長空間。可以說，創業板是一個門檻低、風險大、監管嚴格的股票市場，也是一個孵化科技型、成長型企業的搖籃。

第三篇：證券市場基本法律法規易錯知識點022

根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務 證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①公司分配股利或者增資的計劃；②公司股權結構的重大變化；③公司債務擔保的重大變更；④公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；⑤公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；⑥上市公司收購的有關方案；⑦國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月．撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②公開發行證券上市當年即虧損；③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。公開發行債券的發行人應當于本息支付日前10日內．就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告3次。

主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告．在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告．以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告．客觀地向投資者揭示公司存在的風險

證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的．依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分．處1萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。我國《公司法》規定，發起人須有超過1／2的發起人在中國有住所。

根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權

中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務

證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人；股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施；5至10年的證券市場禁入措施；終身的證券市場禁入措施。

證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下的罰款

股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監事會提議召開時；⑥公司章程規定的其他情形。上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載。可能誤導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續虧損：⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

證券公司經營融資融券業務．應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的；②向特定對象發行證券累計超過200人的；③法律、行政法規規定的其他發行行為。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。根據《證券法》第6條的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票．可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票．應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名．不得另立戶名或者以代表人姓名記名。根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執行股東會的決議；③決定公司的經營計劃和投資方案；④制訂公司的財務預算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內部管理機構的設置；⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；⑧公司章程規定的其他職權。

集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔保物種類和數量；④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；⑤有關風險控制指標值；⑥融資融券業務盈虧狀況。

證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告；②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；③資產托管協議；④合規總監的合規審查意見；⑤中國證監會要求提交的其他材料。

深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項

股東會行使下列職權：1.決定公司的經營方針和投資計劃；2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；3.審議批準董事會的報告；4.審議批準監事會或者監事的報告；5.審議批準公司的財務預算方案、決算方案；6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8.對發行公司債券作出決議；9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業執照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發行數額；⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定．證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；⑧擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；.根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

不記名股票的轉讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發生轉讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續。

目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時．所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定．中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統進行更正．協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的．可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請．并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正；屬于對原始信息內容有異議的．協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價

集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產必須進行托管；④通過專門賬戶投資運作；⑤較嚴格的信息披露。根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容．發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性．表現在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。

第四篇：《證券市場基本法律法規》模擬試卷

1[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件；②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業人員年檢；⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。A.客戶優先 B.品種優先 C.時間優先 D.數量優先 參考答案：C

參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在（）日內主持召開公司創立大會。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D 參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在30日內主持召開公司創立大會。

4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30％時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（）。A.從業人員不得開立股票賬戶

B.從業人員不得收受他人贈予的股份

C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權 參考答案：D

參考解析：從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會（）的活動。A.直接融資 B.間接融資 C.債務性融資 D.混合融資 參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權 B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的 參考答案：A 參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產 B.持有的證券資產 C.出資

D.銀行儲蓄存款 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5％時，應當在該事實發生之日起（）日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5％時．應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應取得（）。A.注冊會計師資格 B.證券業從業人員資格 C.期貨業從業人員資格 D.基金業從業人員資格 參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢人員必須取得期貨投資咨詢從業資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是（）。A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協議確定 C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務 參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A

參考解析：未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供（）擔保。A.保證 B.質押 C.抵押 D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

17[單選題] 證券經紀業務中，客戶是（），證券經紀商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A

參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監會確認之日起（）個月內不得參與證券承銷。A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：①承銷未經核準的證券；②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》第21條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監事的報酬事項 B.公司章程的修改

C.對發行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；③審議批準董事會的報告；④審議批準監事會或者監事的報告；⑤審議批準公司的財務預算方案、決算方案；⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購、贖回價格；⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁；⑩國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。22[單選題] 未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門 B.財政部

C.國務院期貨監督管理機構 D.人民銀行 參考答案：C 參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。

24[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務（）年以上的經歷。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

26[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C

參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事（）。A.以營利為目的的業務 B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場內交易平臺 參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經證監會批準的其他業務。

28[單選題] 下列說法中，正確的是（）。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。

29[單選題] 經紀人的執業行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動 C.為客戶之間的融資提供擔保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C 參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第13條規定，證券經紀人應當在本規定第11條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會一般每（）定期召開一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格

B.從事證券相關行業2年以上 C.具有證券專業知識

D.具備行業分析的學科背景 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起（）個工作日內向證券業協會提交更新資料。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：保薦事務聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起3個工作日內向證券業協會提交更新資料。

34[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

參考答案：D 參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80％。35[單選題] 證券經紀中委托合同的標的物是（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易對象 參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

36[單選題] 有權召集持有人大會的機構是（）。A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員 C.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施 D.經營證券經紀業務已滿2年 參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①經營證券經紀業務已滿3年；②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；④財務狀況艮好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規定；⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統安全穩定運行，最近1年來發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；⑧有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價；⑨中國證監會規定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當按照（）和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。

A.《證券公司監督管理條例》 B.《證券法》 C.《公司法》

D.《國務院條例》 參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。

39[單選題] 在證券經紀業務中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C

參考解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

40[單選題] 下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

參考答案：D

參考解析：《發布證券研究報告執業規范》第18條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券營業部應制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：證券營業部應當制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練。自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

參考答案：D 參考解析：《證券公司監督管理條例》第14條第1款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權或者其他方式．實際控制證券公司5％以上的股權。

43[單選題] 證券經紀業務的具體對象是（）。A.股票 B.債券 C.證券

D.特定價格的證券 參考答案：D

參考解析：證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處（）萬元以下的罰款。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負有數額較大到期未清償的債務 B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關業務3年以上 D.具有經管專業本科以上學歷 參考答案：D

參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第11條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷；②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監會的行政處罰；⑤未負有數額較大到期未清償的債務；⑥中國證監會規定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態的

D.公司經營發生困難的 參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足；②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；③違反規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準 B.證券公司境內分支機構不得經營未經批準的業務

C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經營相同的證券業務 D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經營相同的證券業務 參考答案：D

參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外，故選項D說法錯誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

49[單選題] 公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

參考答案：B

參考解析：公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的40％。

50[單選題] 上市公司設立獨立董事，具體辦法由（）規定。A.證券業協會 B.證監會 C.工商局 D.國務院

參考答案：D

參考解析：上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規定。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產品、軟件工具或者終端設備。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ．提供其他證券投資分析、預測或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業務特點的是（）。Ⅰ．風險性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。

Ⅰ．是正確的

Ⅱ．錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

Ⅲ．錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

Ⅳ．錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：風險防控需要在投資產品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ．B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ．國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）。

Ⅰ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％

Ⅳ．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

56[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。

Ⅰ．監管談話、重點關注

Ⅱ．責令進行業務學習、出具警示函

Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ．責令公開說明、認定為不適當人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下（）情形之一的，構成重大資產重組。

Ⅰ．購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50％以上

Ⅱ．購買、出售的資產在最近一個會計所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50％以上

Ⅲ．購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ．購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。

Ⅰ．發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ．發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ．發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

59[單選題] 下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是（）。

Ⅰ．股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行 Ⅱ．發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓 Ⅳ．國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行；②發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓；③公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓；④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；⑦無記名股。

60[單選題] 下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

Ⅱ．營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護 Ⅳ．客戶賬戶管理業務的客戶身份識別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：客戶身份識別的內容包括：①客戶賬戶管理業務的客戶身份識別；②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份；③客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

61[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。

Ⅰ．保險公司 Ⅱ．商業銀行 Ⅲ．證券公司

Ⅳ．中國結算公司境外B股結算會員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

62[單選題] 首次公開發行股票中，符合中國證監會關于詢價對象規定條件的機構是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價對象是指符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)，以及其他經中國證監會認可的機構投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。

Ⅰ．應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

Ⅱ．證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券

Ⅲ．證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

Ⅳ．中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系；②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執業人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券；證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券；證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券；證券投資咨詢機構或其從業人員是否與持有相關證券流通部分前5位的股東有利害關系；證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動；證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議；證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。

Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ．給予警告

Ⅲ．情節特別嚴重的，送司法機關處理

Ⅳ．情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

65[單選題] 下列關于虛擬資本的表述錯誤的有（）。Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 Ⅲ．虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是（）。Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：企業債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據我國政府對WT0的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業務包括（）。Ⅰ．A股的承銷

Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發起設立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是（）。Ⅰ．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購的條件及收購要約的內容

Ⅲ．依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定；②中期報告和報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定；③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括（）。

Ⅰ．取得證券從業資格

Ⅱ．取得證券經紀人資格

Ⅲ．具備良好的誠信記錄及職業操守

Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業經歷；③具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

Ⅱ．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

Ⅲ．證券公司未按照規定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

Ⅳ．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保；③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行；⑤資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

71[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列屬于部門規章及規范性文件的是（）。Ⅰ．《中華人民共和國企業破產法》 Ⅱ．《證券發行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場禁入規定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務的是（）。Ⅰ．保管基金資產

Ⅱ．保管與基金有關的重大合同及有關憑證 Ⅲ．保存基金的會計賬冊記錄15年以上 Ⅳ．執行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務包括：①保管基金資產；②保管與基金有關的重大合同及有關憑證；③負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力包括（）。Ⅰ．資產收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準破產 Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（）。

Ⅰ．業務管理制度 Ⅱ．投資決策機制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．風險監控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

75[單選題] 證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費不會有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券經紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合。

76[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。

Ⅰ．情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ．情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．情節特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ．情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關于證券市場法律法規的表述中，正確的是（）。Ⅰ．《證券法》屬于行政法規

Ⅱ．《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規 Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受（）為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ．本公司股東

Ⅱ．其他與本公司具有關聯方關系的自然人

Ⅲ．其他與本公司具有關聯方關系的法人

Ⅳ．其他與本公司具有關聯方關系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。Ⅰ．中國證券監督管理委員會 Ⅱ．中國證券業協會

Ⅲ．中證資本市場發展監測中心有限責任公司 Ⅳ．地方性證券業協會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會；②中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括（）。Ⅰ．企業法人營業執照 Ⅱ．年檢申請報告 Ⅲ．業務報告

Ⅳ．經注冊會計師審計的財務會計報表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：①年檢申請報告；②業務報告；③經注冊會計師審計的財務會計報表。

82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款 Ⅱ．客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款 Ⅲ．證券公司借用客戶資金，30日內還清 Ⅳ．法律規定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規定的其他情形。

83[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料 Ⅱ．引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

Ⅲ．不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

Ⅳ．在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

84[單選題] 下列關于集合資產管理計劃表述正確的是（）。

Ⅰ．募集資金規模在50億元人民幣以下

Ⅱ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ．客戶人數在200人以上

Ⅳ．證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．證券投資咨詢 Ⅲ．市場操縱 Ⅳ．內幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內幕交易。

86[單選題] 下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。

Ⅰ．期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ．證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ．期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ．證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規定，證券市場內幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公開的資產重組的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增資的計劃 Ⅲ．公司股權結構的重大變化 Ⅳ．公司債務擔保的重大變更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中2種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。Ⅰ．薪酬與提名委員會 Ⅱ．審計委員會 Ⅲ．風險控制委員會 Ⅳ．風險規避委員會 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中2種以上業務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ．A公司的實際控制人丙某

Ⅳ．為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所在公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

90[單選題] 關于股票，下列表述錯誤的有（）。Ⅰ．股票創設了股東權利

Ⅱ．股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動 Ⅲ．股票屬于債權證券

Ⅳ．股東是公司財產的所有人，享有種種權利，對于公司的財產可以直接支配處理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創設股東權利，而是證明股東的權利；股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券；股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，而對財產直接支配處理是物權證券的特征。

91[單選題] 下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，正確的是（）。Ⅰ．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

Ⅱ．期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險 Ⅲ．證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立 Ⅳ．證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，Ⅰ項說法錯誤。

92[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定：可轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司財務情況

Ⅲ．流通股價格 Ⅳ．可轉債的存續期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

93[單選題] 下列屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。

Ⅰ．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求 Ⅱ．有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見 Ⅲ．已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異 Ⅳ．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容；Ⅳ項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。

Ⅰ．基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ．基金合同期限為5年以上

Ⅲ．基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ．基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定；②基金合同期限為5年以上；③基金募集金額不低于2億元人民幣；④基金份額持有人不少于1000人；⑤基金份額上市交易規則規定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。

Ⅰ．承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ．未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅲ．擅自修改或危害本單位的財務系統

Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：題中4個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的是（）。Ⅰ．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

Ⅱ．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

Ⅲ．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。

Ⅰ．證券交易出現異常波動的Ⅱ．對涉嫌違法違規交易的證券

Ⅲ．證券上市期屆滿

Ⅳ．上市公司披露定期報告、臨時公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機構包括（）。Ⅰ．會計師事務所 Ⅱ．證券經營機構 Ⅲ．資信評級公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券中介機構不包括信托投資公司。

99[單選題] 關于證券市場禁入，以下說法中正確的是（）。Ⅰ．行政處罰以事實為依據 Ⅱ．被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ．市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施 Ⅳ．中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有（）。Ⅰ．證券公司

Ⅱ．證券登記結算機構 Ⅲ．會計師事務所 Ⅳ．證券業協會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務機構(包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等)屬于證券市場中介機構。

第五篇：《證券市場基本法律法規》預習試卷

1[單選題] 虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10％以上15％以下 B.5％以上15％以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下 參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規定。

2[單選題] 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務 B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料 參考答案：B

參考解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是（）。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100％ B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100％ C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100％ D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100％ 參考答案：A

參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100％。

4[單選題] 有限責任公司的業務執行機關是（）。A.股東會 B.董事會 C.監事會 D.理事會

參考答案：B

參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關；董事會是有限責任公司的業務執行機關,享有業務執行權和日常經營的決策權；監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

5[單選題] 下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是（）。

A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

B.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份 C.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護 D.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別 參考答案：B

參考解析：客戶身份識別的內容包括：(1)客戶賬戶管理業務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B

參考解析：參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

7[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括（）。A.營業執照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告 參考答案：C

參考解析：參見《證券法》第十四條規定。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是（）。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定 D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容；注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容；股東查閱、復制公司有關資料的規定；經理的聘任及職權；監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序；1人有限責任公司的相關規定；國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

9[單選題] 證券發行和交易的原則不包括（）。A.公開 B.公平C.公正 D.互利

參考答案：D

參考解析：證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

10[單選題] 下列（）不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》 C.《證券從業人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 參考答案：D

參考解析：證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

11[單選題] 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）。A.法人申請查詢 B.自然人申請查詢

C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人 D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存 參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

12[單選題] 負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行 B.商業銀行 C.中央銀行 D.外資銀行 參考答案：B 參考解析：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

13[單選題] 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（）。A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上 D.公司最近3年無重大違法行為 參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告虛假記載。

14[單選題] 根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述 C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述 參考答案：B 參考解析：根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

15[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持（）。A.投資人利益優先原則 B.全面性原則 C.客觀性原則 D.及時性原則 參考答案：A

參考解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

16[單選題] 同自營業務相比，下列屬于證券經紀業務特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.交易行為的自主性 C.交易方式的自由性 D.收益的不穩定性 參考答案：A 參考解析：證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性，證券經紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。

17[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由（）制定。A.中國證監會 B.中國銀監會 C.中國保監會 D.國務院

參考答案：A 參考解析：涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

18[單選題] 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為（）年。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：B 參考解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

19[單選題] 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過（）。A.1：5 B.5：1 C.1：10 D.10：1 參考答案：D

參考解析：證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

20[單選題] 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起（）天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。A.15 B.20 C.30 D.45 參考答案：C

參考解析：申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

21[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施 C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作 參考答案：B

參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記 B.變更登記 C.停業登記 D.注銷登記 參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第七條規定。

23[單選題] 證券公司建立健全證券經紀業務管理制度的目的不包括（）。A.對證券經紀業務實施集中統一管理 B.防范公司與客戶之間的信息不對稱 C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現損害客戶合法權益的行為 參考答案：B 參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

24[單選題] 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.3～5 B.3～10 C.5～10 D.2～5 參考答案：A

參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

25[單選題] 下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是（）。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化 參考答案：B

參考解析：A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容；B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

26[單選題] 因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務顧問。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C

參考解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免于聘請財務顧問。

27[單選題] 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。A.7 B.10 C.15 D.20 參考答案：B

參考解析：從業人員取得執業證書后。辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

28[單選題] 證券公司開展融資融券業務必須經（）批準。A.中國證監會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中國證券業協會 參考答案：A

參考解析：證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

29[單選題] 限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。并應當遵循分散投資風險的原則。A.10％ B.20％ C.50％ D.70％

參考答案：B

參考解析：限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20％，并應當遵循分散投資風險的原則。

30[單選題] 按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（）。

A.接受代銷金融產品的委托后 B.接受代銷金融產品的委托前 C.向客戶推薦金融產品

D.為客戶提供產品咨詢服務 參考答案：B

參考解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

31[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業務特點的是（）。A.風險性 B.收益性 C.保密性 D.被動性

參考答案：D

參考解析：證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

32[單選題]（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。A.對證券發行人的權利 B.對證券交易人的權利 C.對證券監管人的權利 D.對證券轉讓人的權利 參考答案：A 參考解析：對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

33[單選題]（）是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。A.證券經紀協議 B.證券轉讓協議 C.證券買賣協議 D.證券承銷協議 參考答案：D 參考解析：證券承銷協議是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

34[單選題] 期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業單位 B.企業法人

C.期貨交易所工作人員 D.國家機關 參考答案：B 參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

35[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括（）。A.資產收益 B.選擇管理者 C.批準破產

D.參與重大決策 參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

36[單選題] 證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，可以暫停其執業（）個月。A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 參考答案：A

參考解析：證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

37[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，不正確的是（）。A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況 B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

38[單選題] 我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括（）。

A.禁止分析師向投資銀行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤 C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 參考答案：D 參考解析：我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

39[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，錯誤的是（）。A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：B

參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

40[單選題] 證券經紀人可以是（）。A.自然人 B.機構 C.團體

D.以上均正確 參考答案：A

參考解析：證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。

41[單選題] 辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向（）進行注冊。A.中國證監會派出機構 B.中國工商局 C.中國證券業協會 D.中國人民銀行 參考答案：A 參考解析：辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。

42[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：B 參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

43[單選題] 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后（）日內審核完畢。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D

參考解析：證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

44[單選題] 證券公司風險監控體系應建立自營業務的（）盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A.逐日 B.逐月 C.逐季 D.逐年

參考答案：A

參考解析：證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

45[單選題] 協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。A.5 B.7 C.10 D.15 參考答案：C

參考解析：協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收刮對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

46[單選題] 在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

47[單選題] 在證券經紀業務中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金 D.利息

參考答案：C

參考解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

48[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種 B.董事會定期會議，每至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定 D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行 參考答案：B

參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事；董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

49[單選題] 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算 參考答案：D 參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。

50[單選題] 證券經營機構有下列（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。

A.由上市公司或其關聯公司持有10％以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票 B.由上市公司或其關聯公司持有5％以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票 C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 D.從事或參與內幕交易和操縱行為 參考答案：A

參考解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重．單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監會的檢查、調查。(2)不按規定上報自營業務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯公司持有10％以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業務與代理業務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業務管理法規的行為。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] 境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。Ⅰ．本人有效身份證明文件及復印件 Ⅱ．單位介紹信或街道證明

Ⅲ．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 Ⅳ．住址證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請,表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

52[單選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。Ⅰ．犯罪主體是一般主體 Ⅱ．犯罪主觀方面是無意

Ⅲ．犯罪客體是國家金融管理秩序 Ⅳ．犯罪主觀方面是故意 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項Ⅱ錯誤。

53[單選題] 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

Ⅰ．融資融券業務申請表 Ⅱ．有效身份證明文件

Ⅲ．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 Ⅳ．融資融券擔保人證明 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B 參考解析：客戶申請融資融券業務時。應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

54[單選題] 證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

Ⅰ．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 Ⅱ．將自營業務與代理業務混合操作 Ⅲ．從事或參與內幕交易和操縱行為 Ⅳ．委托其他證券經營機構代為買賣證券 A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請：(1)以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。

55[單選題] 下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是（）。Ⅰ．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作 Ⅱ．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

Ⅲ．督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

Ⅳ．督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露義務 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務顧問的持續督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標；其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標。(2)中國證監會要求的其他事項。

56[單選題] 非法集資類犯罪的主體包括（）。Ⅰ．特殊主體 Ⅱ．復雜主體 Ⅲ．自然人 Ⅳ．單位 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

57[單選題] 財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

Ⅰ．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 Ⅲ．負有數額較大但承諾到期清償的債務 Ⅳ．具有證券從業資格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B 參考解析：財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。故Ⅲ項錯誤。

58[單選題] 從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股權類產品的衍生工具 Ⅲ．貨幣衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

59[單選題] 申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。Ⅰ．執業注冊申請表 Ⅱ．身份證復印件 Ⅲ．學歷證書復印件

Ⅳ．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執業注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；證券業協會規定的其他材料。

60[單選題] 上市公司董事會秘書的職責包括（）。Ⅰ．負責公司股東大會的籌備和文件保管 Ⅱ．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 Ⅲ．負責公司股權管理

Ⅳ．辦理信息披露事務等事宜 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等)；三是辦理信息披露事務等事宜。

61[單選題] 規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》、Ⅱ．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 Ⅲ．《證券公司內部控制指引》

Ⅳ．《證券投資顧問業務暫行規定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

62[單選題] 證券經紀業務的構成要素包括（）。Ⅰ．證券經紀商 Ⅱ．委托人

Ⅲ．證券交易所 Ⅳ．證券交易的對象 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經紀業務一般由下列四個要素構成：(1)委托人。(2)證券經紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

63[單選題] 商品期貨中的主要品種可以分為（）。Ⅰ．農產品期貨 Ⅱ．金屬期貨 Ⅲ．能源期貨 Ⅳ．外匯期貨 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

64[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。Ⅰ．客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 Ⅱ．提交客戶本人證券賬戶卡及復印件

Ⅲ．提交客戶本人有效身份證明文件及復印件 Ⅳ．提交發證機關出具的有關變更證明及復印件 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：自然人中請變更證券賬戶注冊資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

65[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。

Ⅰ．委托記錄 Ⅱ．交易記錄

Ⅲ．證券和資金余額 Ⅳ．證券經紀人的姓名 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B 參考解析：證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

66[單選題] 下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。Ⅰ．停業整頓 Ⅱ．托管 Ⅲ．接管 Ⅳ．行政重組 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，風險處置措施還包括撤銷。

67[單選題] 違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。Ⅰ．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

Ⅱ．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 Ⅲ．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

Ⅳ．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。(3)證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。(4)資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行。(5)資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

68[單選題] 信息公開的內容包括（）。Ⅰ．上市公告書 Ⅱ．中期報告 Ⅲ．報告 Ⅳ．臨時報告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、報告、臨時報告。

69[單選題] 公司營業執照應當載明的事項包括（）。Ⅰ．公司名稱 Ⅱ．公司住所 Ⅲ．注冊資本 Ⅳ．經營范圍 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第七條規定。

70[單選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是（）。Ⅰ．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 Ⅱ．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 Ⅲ．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 Ⅳ．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

71[單選題] 全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。

Ⅰ．商業銀行 Ⅱ．保險公司 Ⅲ．財務公司 Ⅳ．證券投資基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：全國用戶間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。

72[單選題] 中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ．公司治理 Ⅱ．內部控制 Ⅲ．風險狀況 Ⅳ．業務質量 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

73[單選題] 為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。Ⅰ．電話查詢

Ⅱ．網上查詢． Ⅲ．書面查詢

Ⅳ．在營業場所公示 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券公司應當提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

74[單選題] 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 Ⅳ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件，(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

75[單選題] 對基金投資進行限制的主要目的有（）。Ⅰ．降低風險 Ⅱ．避免基金操縱市場

Ⅲ．發揮基金引導市場的積極作用 Ⅳ．增加基金資產的收益水平A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導基金分散投資，降低風險。(2)避免基金操縱市場。(3)發揮基金引導市場的積極作用。

76[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括（）。Ⅰ．信息公開披露制度 Ⅱ．信息報送制度

Ⅲ．董事會會議內容公開制度 Ⅳ．年報審計監管 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C

參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。(3)年報審計監管，這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段。

77[單選題] 期貨交易的基本特征包括（）。Ⅰ．合約標準化

Ⅱ．場所固定化 Ⅲ．結算統一化 Ⅳ．商品特殊化 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。

78[單選題] 下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。

Ⅰ．證券賬戶的開立 Ⅱ．資金賬戶的注銷

Ⅲ．建立及變更客戶資金存管關系 Ⅳ．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。

79[單選題] 中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（）。

Ⅰ．證券公司向監管機構的報告制度 Ⅱ．證券公司向證券交易所的報告制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．檢查制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

80[單選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。Ⅰ．客戶基本資料

Ⅱ．投資經驗 Ⅲ．誠信記錄

Ⅳ．融資融券需求 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：客戶融資融券業務征信調查的內容包括客戶基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

81[單選題] 證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。

Ⅰ．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

Ⅱ．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 Ⅲ．需要動用證券投資者保護基金

Ⅳ．證券公司出現虧損，不能清償到期債務 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，證監會可以直接撤銷該證券公司。

82[單選題] 誠信信息中的基本信息通過（）采集。Ⅰ．協會會員信息管理系統 Ⅱ．協會人員信息管理系統 Ⅲ．從業人員信息管理系統 Ⅳ．誠信信息系統 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

83[單選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。Ⅰ．證券經紀業務 Ⅱ．證券投資咨詢業務

Ⅲ．證券承銷與保薦業務 Ⅳ．證券資產管理業務 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務。

84[單選題] 非公開發行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。Ⅰ．網絡 Ⅱ．公開勸誘 Ⅲ．說明會 Ⅳ．公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

85[單選題] 存款準備金的類別一般分為（）。Ⅰ．活期存款準備金 Ⅱ．定期存款準備金 Ⅲ．超額準備金 Ⅳ．儲蓄存款準備金 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

86[單選題] 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。Ⅰ．國家工作人員 Ⅱ．證券交易所從業人員

Ⅲ．證券業協會工作人員 Ⅳ．新聞傳播媒介從業人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員；證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員；證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

87[單選題] 我國現行的證券市場法律不包括（）。Ⅰ．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 Ⅱ．《中華人民共和國證券法》 Ⅲ．《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅳ．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。

88[單選題] 經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。Ⅰ．真實性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．完整性 Ⅳ．一致性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

89[單選題] 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。Ⅰ．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

Ⅱ．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ．部分股東或者發起人指定代表的證明

Ⅳ．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

90[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。Ⅰ．將自營業務與代理業務混合操作 Ⅱ．以自營賬戶為他人買賣證券 Ⅲ．委托其他證券經營機構代為買賣證券Ⅳ．以他人名義為自己買賣證券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：(1)將自營業務與代理業務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(4)中國證券監督管理委員會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。

91[單選題] 證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。Ⅰ．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 Ⅱ．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 Ⅲ．向客戶充分提示證券投資的風險

Ⅳ．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。(3)在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業道德的其他行為。

92[單選題] 期貨監督管理的基本內容包括（）。Ⅰ．簡政放權，取消部分審批

Ⅱ．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 Ⅲ．適應多元化需要，調整業務規則 Ⅳ．強化期貨公司的信息披露義務 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：期貨監督管理的基本內容包括：簡政放權，取消部分審批；降低準入門檻，優化股東條件；完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間；適應多元化需要，調整業務規則；明確對外開放，設立境外公司的規則，完善監管制度，著力維護投資者合法權益；鼓勵期貨公司創新，滿足多元化需要；強化期貨公司的信息披露義務；強化對期貨公司的監管要求和法律責任，加大對違法違規行為的懲處力度。

93[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。

Ⅰ．年檢申請報告 Ⅱ．業務報 Ⅲ．利潤表 Ⅳ．財務會計報表 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

94[單選題] 作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有（）。Ⅰ．合法投資 Ⅱ．只注重高額回報 Ⅲ．眼見為實 Ⅳ．審慎投資 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資；眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

95[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識．防范和制止公司內部（）行為的發生。Ⅰ．內幕交易 Ⅱ．操縱市場 Ⅲ．惡性競爭 Ⅳ．欺詐客戶 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

96[單選題] 當出現（）情形時，基金托管人職責終止。Ⅰ．被依法取消基金托管資格 Ⅱ．被基金份額持有人大會解任

Ⅲ．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 Ⅳ．被基金管理人解任 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D 參考解析：中華人民共和國證券投資基金法規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。97[單選題] 募集設立又被稱為（）。Ⅰ．同時設立 Ⅱ．單純設立 Ⅲ．漸次設立 Ⅳ．復雜設立 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：發起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

98[單選題] 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。Ⅰ．嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

Ⅱ．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

Ⅲ．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 Ⅳ．其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定．情節特別嚴重的。

99[單選題] 在從事融資融券交易期問，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有（）。

Ⅰ．證券公司相應降低對其的授信額度

Ⅱ．證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險 Ⅲ．可能會給客戶造成經濟損失 Ⅳ．擔保物被證券公司強制平倉 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低．證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成的經濟損失。100[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。Ⅰ．責令改正

Ⅱ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。