第一篇：《證券市場基本法律法規》數字總結

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。9.投資顧問的業務檔案保存不少于5年。

10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

11.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

12.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

13.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

14.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

15.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表 決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事（董事監事每屆任期3年，董事不能當監事）。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。股東大會、監事會每年至少召開一次。

6.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

9.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

(2)證券專業操作人員中有70%在證券專業崗位工作2年以上。

(3)從業人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

11.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監事或者經理發生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變大。

12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

13.證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理 2 人員。

14.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

15.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。16.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：

(1)最近3年無重大違法違規記錄。

(2)財務顧問主辦人不少于5人。

17.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。

18.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：

(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

19.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

20.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

三、百分數 1.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.在法定的的會計賬簿以外另立會計賬簿，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以5萬~50萬的罰款，對直接負責人罰3~30萬

5.股票發行數字條件：

(1)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%(2)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%

(4)發行人在近3年沒有重大違法行為。6.債券發行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬

(2)累計債券余額（已經發行且尚未到期的債券余額）不超過公司凈資產的40%

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。7.股票上市的數字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。8.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40% 9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國監機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

10.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

11.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

12.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

13.違反證券發行規定的法律責任：(對直接負責人全部都是3~30萬)

(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的?處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發行，尚未發行的處30萬~60萬；已經發行的，處所募資1%~5%；對直接負責人處3萬~30萬。

14.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

15.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接?處5~50萬罰。

16.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 17.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

(3)不能清償到期債務。

18.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

19.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 20.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

21.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監會可同時對財務顧問及其主辦人財務監管談話、出具警示函責令定期報告等監管措施。

22.自營業務的規模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

23.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 24.證券自營業務持倉規模的要求：

(1)證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(2)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%

(3)證券經營機構從事證券的自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20% 6

(4)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(5)證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

25.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 26.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。（限定性單個客戶5萬，非限定性單個客戶10萬）

27.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 28.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30% 29.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 30.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的，為發行失敗。發行人加息返錢。

四、限期內向中國證監會、國監機構、證券交易、協會、派出機構等備案、報送報告、申請等

注：國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)

1、證券公司離任審計報告

①證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

②證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。（若有違法違規，2年不能轉任）

2、向協會報告（10日）

①投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

②協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

③會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

④經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3、向證監會和國檢機構報告、申請、備案、信息披露（5或15日）①證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

②面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。

③財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

④財務顧問不再符合規定條件的，應在5日內向中國證監會報告并公告。⑤財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監會報告。⑥證券公司開展定向資產管理業務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

⑦保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

⑧證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

⑨證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)的備案。

⑩收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監機構和證券交易所，并予公告。

?在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

4、月度報告、中期報告、年度報告、發生重大事項，2日內報告。①上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

②上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的年度報告。

③證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構報送年度報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。

④證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

⑤保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

⑥申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

⑦證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。5、3天報告、備案

①以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

②證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

③證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

④證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易 9 所備案。

6、從業人員監督管理的相關數字規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書； ②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

7、證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。8、60日

①證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

②集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

五、國監機構、協會、中國證監會、結算公司、上市委員會等限期內做出審批、出具報告等行為

1、國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

2、協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3、首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

4、中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

5、查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

6、協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)

7、證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8、股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

六、設立公司、申請資格等條件

1、設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

（3）獨立董事人數不得少于3人，且不少于董事會人數的1/3。

2、期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

3、申請投資主辦人應具備的數字條件：(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

4、申請財務顧問主辦人應具備的數字條件：

（1）最近2年無違反誠信

（2）最近2年未因執業行為違反行規受處分（3）最近3年未因執業行為違法違規

5、個人申請保薦代表人資格應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

6、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

（注：融資融券的金額不超過其凈資產的4倍）

7、證券公司從事各種業務注冊資本：

從事證券自營業務、證券承銷保薦業務、證券資產管理業務其中一項注冊資本1億，最低限額5000萬；從事其中兩項或兩項以上注冊資本5億。

8、合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

七、其他一些數字

1、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員，在離開原崗位6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

2、有限責任公司股東會決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起10日內通知債權人。

編輯整理于2016年11月23日

第二篇：《證券市場基本法律法規》數字類考點匯總

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。3.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 6.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

7.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： ①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。2.債券發行條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產的40% ③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。12.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。15.法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16.擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例 1.期貨公司設立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。③不能清償到期債務。

3.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動。（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。（3）違反規定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定。（5）從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。6.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

（4）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行。

（5）資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

六、從業資格

1.從業人員監督管理的相關規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

2.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。3.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。4.個人申請保薦代表人資格，應具備的條件：(全為3)①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

七、執業行為 1.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

2.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。4.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的條件： ①最近3年無重大違法違規記錄。②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。②最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業收入累計超過人民幣3億元 ③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20% 2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% ③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% ④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

4.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。2.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人： ①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 4.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第三篇：最新《證券市場基本法律法規》總復習數字類高頻考點知識點匯總

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

3.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

6.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

7.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

2.債券發行條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

11.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

15.法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

16.擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

③不能清償到期債務。

3.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動。

（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

（3）違反規定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定。

（5）從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

6.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

（4）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行。

（5）資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

六、從業資格

1.從業人員監督管理的相關規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

2.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

4.個人申請保薦代表人資格，應具備的條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

七、執業行為

1.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

2.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

4.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的條件：

①最近3年無重大違法違規記錄。

②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內因執行行為違反行業規范

而受到行業自律組織的紀律處分。

③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近

個會計營業收入累計超過人民幣3億元

③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

4.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

2.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。

②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

4.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第四篇：《證券市場基本法律法規》模擬試卷

1[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件；②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業人員年檢；⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。A.客戶優先 B.品種優先 C.時間優先 D.數量優先 參考答案：C

參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在（）日內主持召開公司創立大會。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D 參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在30日內主持召開公司創立大會。

4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30％時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（）。A.從業人員不得開立股票賬戶

B.從業人員不得收受他人贈予的股份

C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權 參考答案：D

參考解析：從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會（）的活動。A.直接融資 B.間接融資 C.債務性融資 D.混合融資 參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權 B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的 參考答案：A 參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產 B.持有的證券資產 C.出資

D.銀行儲蓄存款 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5％時，應當在該事實發生之日起（）日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5％時．應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應取得（）。A.注冊會計師資格 B.證券業從業人員資格 C.期貨業從業人員資格 D.基金業從業人員資格 參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢人員必須取得期貨投資咨詢從業資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是（）。A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協議確定 C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務 參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A

參考解析：未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供（）擔保。A.保證 B.質押 C.抵押 D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

17[單選題] 證券經紀業務中，客戶是（），證券經紀商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A

參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監會確認之日起（）個月內不得參與證券承銷。A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：①承銷未經核準的證券；②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》第21條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監事的報酬事項 B.公司章程的修改

C.對發行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；③審議批準董事會的報告；④審議批準監事會或者監事的報告；⑤審議批準公司的財務預算方案、決算方案；⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購、贖回價格；⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁；⑩國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。22[單選題] 未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門 B.財政部

C.國務院期貨監督管理機構 D.人民銀行 參考答案：C 參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。

24[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務（）年以上的經歷。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

26[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C

參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事（）。A.以營利為目的的業務 B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場內交易平臺 參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經證監會批準的其他業務。

28[單選題] 下列說法中，正確的是（）。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。

29[單選題] 經紀人的執業行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動 C.為客戶之間的融資提供擔保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C 參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第13條規定，證券經紀人應當在本規定第11條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會一般每（）定期召開一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格

B.從事證券相關行業2年以上 C.具有證券專業知識

D.具備行業分析的學科背景 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起（）個工作日內向證券業協會提交更新資料。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：保薦事務聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起3個工作日內向證券業協會提交更新資料。

34[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

參考答案：D 參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80％。35[單選題] 證券經紀中委托合同的標的物是（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易對象 參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

36[單選題] 有權召集持有人大會的機構是（）。A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員 C.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施 D.經營證券經紀業務已滿2年 參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①經營證券經紀業務已滿3年；②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；④財務狀況艮好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規定；⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統安全穩定運行，最近1年來發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；⑧有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價；⑨中國證監會規定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當按照（）和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。

A.《證券公司監督管理條例》 B.《證券法》 C.《公司法》

D.《國務院條例》 參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。

39[單選題] 在證券經紀業務中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C

參考解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

40[單選題] 下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

參考答案：D

參考解析：《發布證券研究報告執業規范》第18條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券營業部應制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：證券營業部應當制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練。自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

參考答案：D 參考解析：《證券公司監督管理條例》第14條第1款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權或者其他方式．實際控制證券公司5％以上的股權。

43[單選題] 證券經紀業務的具體對象是（）。A.股票 B.債券 C.證券

D.特定價格的證券 參考答案：D

參考解析：證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處（）萬元以下的罰款。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負有數額較大到期未清償的債務 B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關業務3年以上 D.具有經管專業本科以上學歷 參考答案：D

參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第11條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷；②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監會的行政處罰；⑤未負有數額較大到期未清償的債務；⑥中國證監會規定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態的

D.公司經營發生困難的 參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足；②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；③違反規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準 B.證券公司境內分支機構不得經營未經批準的業務

C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經營相同的證券業務 D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經營相同的證券業務 參考答案：D

參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外，故選項D說法錯誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

49[單選題] 公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

參考答案：B

參考解析：公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的40％。

50[單選題] 上市公司設立獨立董事，具體辦法由（）規定。A.證券業協會 B.證監會 C.工商局 D.國務院

參考答案：D

參考解析：上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規定。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產品、軟件工具或者終端設備。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ．提供其他證券投資分析、預測或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業務特點的是（）。Ⅰ．風險性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。

Ⅰ．是正確的

Ⅱ．錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

Ⅲ．錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

Ⅳ．錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：風險防控需要在投資產品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ．B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ．國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）。

Ⅰ．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％

Ⅳ．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

56[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。

Ⅰ．監管談話、重點關注

Ⅱ．責令進行業務學習、出具警示函

Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ．責令公開說明、認定為不適當人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下（）情形之一的，構成重大資產重組。

Ⅰ．購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50％以上

Ⅱ．購買、出售的資產在最近一個會計所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50％以上

Ⅲ．購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ．購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。

Ⅰ．發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ．發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ．發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

59[單選題] 下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是（）。

Ⅰ．股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行 Ⅱ．發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓 Ⅳ．國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行；②發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓；③公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓；④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；⑦無記名股。

60[單選題] 下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

Ⅱ．營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護 Ⅳ．客戶賬戶管理業務的客戶身份識別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：客戶身份識別的內容包括：①客戶賬戶管理業務的客戶身份識別；②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份；③客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

61[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。

Ⅰ．保險公司 Ⅱ．商業銀行 Ⅲ．證券公司

Ⅳ．中國結算公司境外B股結算會員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

62[單選題] 首次公開發行股票中，符合中國證監會關于詢價對象規定條件的機構是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價對象是指符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)，以及其他經中國證監會認可的機構投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。

Ⅰ．應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

Ⅱ．證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券

Ⅲ．證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

Ⅳ．中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系；②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執業人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券；證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券；證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券；證券投資咨詢機構或其從業人員是否與持有相關證券流通部分前5位的股東有利害關系；證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動；證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議；證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。

Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ．給予警告

Ⅲ．情節特別嚴重的，送司法機關處理

Ⅳ．情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

65[單選題] 下列關于虛擬資本的表述錯誤的有（）。Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 Ⅲ．虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是（）。Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：企業債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據我國政府對WT0的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業務包括（）。Ⅰ．A股的承銷

Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發起設立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是（）。Ⅰ．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購的條件及收購要約的內容

Ⅲ．依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定；②中期報告和報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定；③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括（）。

Ⅰ．取得證券從業資格

Ⅱ．取得證券經紀人資格

Ⅲ．具備良好的誠信記錄及職業操守

Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業經歷；③具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

Ⅱ．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

Ⅲ．證券公司未按照規定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

Ⅳ．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保；③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行；⑤資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

71[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列屬于部門規章及規范性文件的是（）。Ⅰ．《中華人民共和國企業破產法》 Ⅱ．《證券發行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場禁入規定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務的是（）。Ⅰ．保管基金資產

Ⅱ．保管與基金有關的重大合同及有關憑證 Ⅲ．保存基金的會計賬冊記錄15年以上 Ⅳ．執行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務包括：①保管基金資產；②保管與基金有關的重大合同及有關憑證；③負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力包括（）。Ⅰ．資產收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準破產 Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（）。

Ⅰ．業務管理制度 Ⅱ．投資決策機制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．風險監控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

75[單選題] 證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費不會有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券經紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合。

76[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。

Ⅰ．情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ．情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．情節特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ．情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關于證券市場法律法規的表述中，正確的是（）。Ⅰ．《證券法》屬于行政法規

Ⅱ．《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規 Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受（）為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ．本公司股東

Ⅱ．其他與本公司具有關聯方關系的自然人

Ⅲ．其他與本公司具有關聯方關系的法人

Ⅳ．其他與本公司具有關聯方關系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。Ⅰ．中國證券監督管理委員會 Ⅱ．中國證券業協會

Ⅲ．中證資本市場發展監測中心有限責任公司 Ⅳ．地方性證券業協會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會；②中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括（）。Ⅰ．企業法人營業執照 Ⅱ．年檢申請報告 Ⅲ．業務報告

Ⅳ．經注冊會計師審計的財務會計報表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：①年檢申請報告；②業務報告；③經注冊會計師審計的財務會計報表。

82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款 Ⅱ．客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款 Ⅲ．證券公司借用客戶資金，30日內還清 Ⅳ．法律規定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規定的其他情形。

83[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料 Ⅱ．引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

Ⅲ．不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

Ⅳ．在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

84[單選題] 下列關于集合資產管理計劃表述正確的是（）。

Ⅰ．募集資金規模在50億元人民幣以下

Ⅱ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ．客戶人數在200人以上

Ⅳ．證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．證券投資咨詢 Ⅲ．市場操縱 Ⅳ．內幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內幕交易。

86[單選題] 下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。

Ⅰ．期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ．證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ．期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ．證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規定，證券市場內幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公開的資產重組的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增資的計劃 Ⅲ．公司股權結構的重大變化 Ⅳ．公司債務擔保的重大變更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中2種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。Ⅰ．薪酬與提名委員會 Ⅱ．審計委員會 Ⅲ．風險控制委員會 Ⅳ．風險規避委員會 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中2種以上業務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ．A公司的實際控制人丙某

Ⅳ．為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所在公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

90[單選題] 關于股票，下列表述錯誤的有（）。Ⅰ．股票創設了股東權利

Ⅱ．股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動 Ⅲ．股票屬于債權證券

Ⅳ．股東是公司財產的所有人，享有種種權利，對于公司的財產可以直接支配處理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創設股東權利，而是證明股東的權利；股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券；股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，而對財產直接支配處理是物權證券的特征。

91[單選題] 下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，正確的是（）。Ⅰ．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

Ⅱ．期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險 Ⅲ．證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立 Ⅳ．證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，Ⅰ項說法錯誤。

92[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定：可轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司財務情況

Ⅲ．流通股價格 Ⅳ．可轉債的存續期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

93[單選題] 下列屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。

Ⅰ．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求 Ⅱ．有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見 Ⅲ．已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異 Ⅳ．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容；Ⅳ項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。

Ⅰ．基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ．基金合同期限為5年以上

Ⅲ．基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ．基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定；②基金合同期限為5年以上；③基金募集金額不低于2億元人民幣；④基金份額持有人不少于1000人；⑤基金份額上市交易規則規定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。

Ⅰ．承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ．未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅲ．擅自修改或危害本單位的財務系統

Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：題中4個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的是（）。Ⅰ．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

Ⅱ．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

Ⅲ．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。

Ⅰ．證券交易出現異常波動的Ⅱ．對涉嫌違法違規交易的證券

Ⅲ．證券上市期屆滿

Ⅳ．上市公司披露定期報告、臨時公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機構包括（）。Ⅰ．會計師事務所 Ⅱ．證券經營機構 Ⅲ．資信評級公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券中介機構不包括信托投資公司。

99[單選題] 關于證券市場禁入，以下說法中正確的是（）。Ⅰ．行政處罰以事實為依據 Ⅱ．被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ．市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施 Ⅳ．中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有（）。Ⅰ．證券公司

Ⅱ．證券登記結算機構 Ⅲ．會計師事務所 Ⅳ．證券業協會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務機構(包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等)屬于證券市場中介機構。

第五篇：證券市場基本法律法規知識點匯總2017年

證券市場基本法律法規知識點匯總2016年

第一章證券市場基本法律法規

一、處罰方面 ? 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款；

②公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%~15%的罰款； ③公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款； 5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負責人是3~30萬罰款）； 5~20萬

①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以5~20萬罰款；

二、數字信息

1、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發行規模限制

3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。

4、證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。

6、以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告；

7、協議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續收購的，應到向所有股東發出要約；

8、基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應具備： ? 注冊資本不低于3億元；

? 持續經營3個以上完整的會計；

? 最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬；董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。

12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結束之日起4個月內，報送報告；每月結束7個工作日內，報送月度報告。

15、有限責任公司只能采取發起設立

16、設立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監事會成員不得少于3人，監事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續虧損；終止股票上市：最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續虧損。

28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。

33、證券公司每一會計結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。

【重點1】

公開發行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000萬元；本次發行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

【重點2】

公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬等。

【重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下：

1、主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理 工作經驗；

?

2、有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；

3、全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重 失誤受到起訴或行政處分：

?

4、承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。

【重點4】股份有限公司

申請股票上市，符合以下條件： ?

1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行； ?

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；

3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上； ?

4、最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

【重點5】申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件： ?

1、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

?

2、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；

?

3、主要股東和實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄； ?

4、有合格的經營場所和業務設施；

5、有符合法律、行政法規規定的公司章程；

?

6、有健全的風險管理和內部控制制度；

7、國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

【重點6】證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定：

?

1、在境內設立證券公司或在境外設立、收購經營機構的，受理之日起6個月作出批復； ?

2、增加注冊資本且股權結構有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或審查股東等3個月；

3、變更業務范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日； ?

4、設立、收購、撤銷境內分支機構，或停業、解散、破產等30個工作日； ?

5、審查董事、監事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復。

第二章：證券從業人員管理

1.參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。

5.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。

6.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。

7.保薦機構應當于每年4月份向證監會報送執業報告。

8.保薦代表人執業證書申請資料存在虛假、誤導的，協會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內不再受理申請人的執業注冊申請。

9.協會在收到完整申請材料之后20日內完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

10.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內沒有管理客戶委托資產；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年。

11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個人和機構可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協會自收到申請10工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規定權限查詢本單位人員）

15.會員或從業人員對誠信信息（獎懲等），協會在15工作日內處理書面更正申請。

16.證券公司對證券經紀人進行不少于60小時的執業前培訓，不少于20小時的法律職業道德。

17.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應當真實、準確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業從業資格考試有關問題通知》規定，管理資質測試的合格成績有效期3年。

【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： ?

1、具備3年以上的保薦相關業務經歷；

2、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人； ?

3、最近3年未受到過證監會的行政處罰等。【重點2】申請財務顧問主辦人，具備的條件： ?

1、最近24個月無違反誠信的不良記錄；

2、最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分； ?

3、最近36個月未受到違法違規處罰。等 【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：

1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，并取得證券從業資格； ?

2、良好的誠信操守，最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

3、協會在收到完整材料后20日內完成注冊。

【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：

1、被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

2、被協會采取紀律處分未滿2年等

【重點5】協會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： ? 1、2年內沒有管理客戶委托資產；

2、監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

3、被協會采取紀律處分未滿2年等

財務顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協辦人參與。第三章證券經紀

1.證券經紀業務的法律法規包括三方面：證券經紀業務管理方面的；證券經紀業務營業部管理方面的；融資融券方面的法律法規。

2.證券經紀業務構成要素：委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業務對象廣泛、證券經紀商中介性、客戶指令的權威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。5.證券公司對證券經紀業務人員考核應還包括：行為的合規性、服務適當性、客戶投訴情況。

6.證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗應連續不少于10個工作日。

7.證券營業部負責人離任的，證券公司進行審計。審計結束后3個月內，上交審計報告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關資料的真實性、準確性、完整性進行審核，妥善保管相關開戶資料至少20年。

9.證券登記結算機構應當選擇商業銀行作為結算銀行，證券和資金結算實行分級結算原則。

10.證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。

11.證券監管機構的監管措施包括：證券公司向監管機構的報告制度，信息披露，檢查制度。

【重點1】結算參與人發生資金交收違約的，為完成與對手方結算參與人的資金交收，證券登記結算機構按照下列順序動用資金：

1、違約結算參與人的擔保物中的現金部分；

2、證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；

3、證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；

4、證券結算風險基金，最后是其他資金。

【重點2】結算參與人發生證券交收違約的，為完成與對手方結算參與人的證券交收，證券登記結算機構按照下列順序動用證券：

1、違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

3、其他來源的相同證券。（第二節證券投資咨詢）

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，具備的條件其中：100萬元注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、業務報告、經注冊會計師審計的財務會計報告。

3.證券、期貨投資咨詢機構提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。4.證券投資咨詢機構利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。5.中國證監會及其派出機構依法對證券公司和投資咨詢機構的投資顧問業務進行監督管理。

6.證券投資顧問服務協議應當約定5個工作日內，客戶可以書面通知解除協議。7.證券公司、證券投資咨詢機構按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協商簽訂。

8.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

9.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于5年。10.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自發布之日起不少于5年。11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

12.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告、（第三節財務顧問）

1.證券公司從事財務顧問業務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規記錄；財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件包括：最近3年無違法違規記錄的說明；內核部門人員名單和最近3年的從業經歷；審計過的公司最近2年的財務會計報告。

3.財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10年。

4.財務顧問不再符合《財務顧問業務管理辦法》條件的，在5個工作日內向中國證監會報告并公告；財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5工作日內向中國證監會報告。（第四節證券承銷和保薦）

1.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。3.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。4.證券發行規模達到一定數量的，可以聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2家。5.中國證監會對保薦機構和保薦代表人進行監督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發行人和承銷商在發行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。8.承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。9.發行人披露的招股意向書不含發行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。

10.向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。11.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規行為的，證監會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關業務文件的監管措施。（第五節證券自營）

1.證券自營業務范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業務中的自營買賣。2.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

3.《風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于2000萬元。

4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一，凈資本至少5000萬元。

5.證券公司經營證券經紀業務，同時經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一的，凈資本至少1億元；經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。6.證券公司應建立獨立的實時監控系統。

7.建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。8.自營業務決策機構原則上按照“董事會-投資決策機構-自營業務部門”的三級體質設立。9.董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。

10.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

11.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日內，向證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。

13.加強內幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監管。【重點3】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：

1、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%； ?

2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%； ?

3、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

4、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節證券資產管理）

1.證券公司從事資產管理業務遵循原則6個：守法合規、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風險控制。

2.證券公司可以從事的資產管理業務：為單一客戶辦理定向資產管理業務；為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。3.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業經歷。4.集合資產管理計劃的合格投資者不得超過200人。

5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元；公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元。

6.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。

7.資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。

8.證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃；非限定性集合資產管理計劃。（第七節其他業務）

1.證券公司從事融資融券業務遵守的原則：合法合規、集中管理、獨立運行、崗位分離。

2.證券公司經營融資融券業務，在證券登記結算機構開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業銀行開立2個資金賬戶。3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內的證券。

5.未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或有重大違紀等，以及本公司的股東和關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

6.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

7.標的證券為股票的，應當符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數不少于4000人。融資買入標的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

8.標的證券為交易型開放式指數基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數不少于2000戶；最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元等

9.保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券沖充抵。

10.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應收保證金的15%。

11.證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

13.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3.15.直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

16.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的服務：投資顧問、投資管理、財務顧問。第四章證券市場典型違法違規行為（第一節證券一級市場）

1.擅自公開或變相公開發行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現為故意，過失不構成本罪。本罪行為人的罪過實質是：欺詐募股、詐欺發行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國家金融管理秩序。

犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。4.非法集資應予立案追訴的條件：

個人集資詐騙，數額在10萬以上；單位集資詐騙，數額在50萬以上。5.違規披露

發行人、上司公司未按規定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負責人或其他責任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。（第一節證券二級市場）1.操縱證券期貨市場追訴標準：

（1）單獨或合謀，持有或實際控制證券流通股份數達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到證券同期30%以上。（2）單獨或合謀，持有或實際控制期貨流通股份數達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續20個交易日內聯合或者連續買賣合約數累計達到證券同期30%以上。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量達到總成交量的20%以上。

2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標準是5萬元。3.背信運用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權益；客觀方面表現為金融機構違背受托義務；犯罪主體是特殊主體，即金融機構（單位）；主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。