第一篇：2016證券從業資格考試法律法規數字總結[本站推薦]

證券從業資格考試法律法規數字總結

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。

3.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。4.有限責任公司注冊資本的最低限額為：

(1)以生產經營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。

(4)科技開發、咨詢、服務性公司的注冊資本為人民幣10萬元。

5.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。6.人民法院依法強制轉讓。人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時應當通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

7.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

8.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

11.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

13.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

14.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 17.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。

20.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關部門對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以3萬~30萬罰款。

二、證券法

1.股票發行數字條件：

(1)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%(2)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%(4)發行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。5.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗(2)證券專業操作人員中有70%在證券專業崗位工作2年以上。

(3)從業人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

6.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的，為發行失敗。發行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)的備案。8.股票上市的數字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。

9.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。11.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40% 12.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的年度報告。15.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監事或者經理發生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變大。16.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國監機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期 內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

20.收購人在依照規定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

23.應當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司發行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

24.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監機構和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發行規定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發行，尚未發行的處30萬~60萬；已經發行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

(發行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規定處罰)(3)承銷或代理買賣未經核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業資格，處3~30萬罰。

(4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業務的，責該，處30~60萬；情節嚴重的，暫?；虺蜂N相關業務許可；對直接…處3~30萬。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業務收入1倍~5倍罰；情節嚴重的，撤銷任職資格或從業資格；對直接…處3~30萬。

(6)發行人、上市公司等信息披露義務人未按規定報送有關報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規定處罰)(7)發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。

(發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)26.違反證券交易規定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同)(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)在限制轉讓期限內買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接…處3~30萬。

(4)擾亂證券市場的，由證監機構責改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處3~20萬。

(6)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。

27.未按規定公告、發出收購要約的，處10~30萬；對直接…處3~30萬。

28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權益的，責改，給予警告；情節嚴重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。(注：情節嚴重才罰)29.違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：

(1)非法開設證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處3~30萬。(2)擅自設立證券公司或非法經營業務的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員，處10~30萬；對直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業資格，處3~10萬罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬；對直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對直接…處3~30萬。

10.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對直接…處3~10萬。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規定、不按規定不符規定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。

5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對直接…處1萬~10萬。6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業務收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。

五、證券公司監督管理條例：

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。(3)不能清償到期債務。

3.國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。4.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構報送年度報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區分)8.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

9.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(三個“違反規定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規定”)10.未按規定為客戶開立賬戶，責改；情節嚴重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節嚴重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經批準持有股權；強令提供擔保；違規動用客戶資金；同意違規動用客戶資金；發現違規動用而未報國監機構)

六、從業資格

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。3.從業人員監督管理的相關數字規定：

(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。(2)機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執業證書的人員，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業人員拒不接受配合調查的，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分；情節嚴重的，中國證監會給予暫停執業3個月~12個月，或吊銷執業證書。對機構單處或并處警告、3萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

11.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

15.協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列數字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(2)被協會采取紀律處分未滿2年。

16.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內沒有管理客戶委托資產。

(2)被監管機構采取重大行政監管措施或被協會采取紀律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

七、執業行為

1.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。2.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3.經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

9.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

10.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參加聯合保薦的保薦機構不得超過2家。12.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

13.保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節嚴重，自確認之日起3個月~12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦：(略P104)14.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數字證明文件：

(1)具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。(2)最近24個月無違反誠信記錄的說明。

(3)最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。(4)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

6.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。7.證券營業部負責人離任前接受審計發現違法違規經營的，該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。8.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。

9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。

十、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：(1)最近3年無重大違法違規記錄。(2)財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的數字文件：(1)最近3年無重大違法違規記錄的說明。

(2)公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

(3)經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

(2)最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

4.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。5.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

7.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。8.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。9.在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。

10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監會可同時對財務顧問及其主辦人財務監管談話、出具警示函責令定期報告等監管措施。

12.財務顧問不再符合規定條件的，應在5日內向中國證監會報告幫公告。13.財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監會報告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。2.證券發行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監會采取監管措施；情節嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。3.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。5.自營業務的規模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 7.證券自營業務持倉規模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%(4)證券經營機構從事證券的自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

8.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 9.《證券公司監督管理條例》對證券自營業務的有關規定：(屬于

五、證券監督管理條例中的第9點中的處罰)(1)證券公司違反規定委托他人代為買賣證券；證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業務的有關規定：(前兩項與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業務的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。(4)證券公司對其證券自營業務不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。

十三、證券資產管理

1.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于10萬元。4.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告；證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。7.證券公司開展定向資產管理業務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

8.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

9.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。10.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

11.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。證券金融公司應 當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

6.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

第四章基本上全為數字，就沒有寫上來了0(∩ ∩)0 11

第二篇：證券從業資格考試總結

＊基礎知識整理內容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設立中小企業板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發行股份達公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內無重大違法無虛假記載 創業板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機構投資者－注冊資本500w以上 個人投資者－前一交易日資產市值500w以上；兩年以上證券投資經驗或者專業背景培訓經歷 5000w以上承銷團承銷 證券公司的監管制度： 1.以誠信與資質為標準的市場準入制度 2.以凈資本為核心的經營風險控制制度 3.合規管理制度 4.客戶交易結算資金第三方存管制度 5.信息報送與披露制度 證券公司從事資產管理業務條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業人員不少于5人 律師事務所從事證券法律業務條件：20名以上的執業律師，5名以上曾從事過證券法律業務 辦理保險 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業務條件：2年內未受行政處罰 3年內從事過證券法律業務、連續執業、連續從事證券法律領域教學研究工作或接受過行業培訓 會計事務所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會計師不少于80人，通過考試取得注會證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續執業 有限責任會計師事務所凈資產不少于500w，合伙會計師事務所凈資產不少于300w 累計賠償限額＋累計執業風險基金不少于600w 上一審計業務收入不少于1600w 持有不少于50%股權股東或半數以上合伙人再進在本機構連續執業3年以上 3年…..注冊會計師申請證券許可的條件 所在事務所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關考試合格證書 取得注會證書1年以上 60歲以下 3年內美譽違法違規行為 申請證券期貨投資咨詢從業資格機構條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業資格的專職人員 同時從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機構從事證券業務條件： 實收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業人員不少于20人 3年以上經驗從業人員不少于10人 注會資格從業人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產評估機構從事條件： 設立并取得資產評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產評估師證書并連續執業 凈資產不少于200w 半數以上合伙人或者50%股權股東在本機構連續執業3年以上 3年內評估業務收入合計不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設立條件： 股份有限公司 國務院決定 注冊資本不少于60億元 證監會批準更改選任名稱等等 轉融通業務向證券公司收取保證金，貨幣資金占應收取保證金比例不低于15% 轉融通期限不得超過6個月 資料保管不少于20年 風險控制指標：凈資本和各項風險資本準備只和不低于100% 對單一證券公司轉融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風險保證金 資金用途只能用于高流動性的金融產品，購置不動產 證券業協會 1991.8.28 非盈利社會團體法人 會員制，最高權力機構是會員大會 執行機構是理事會，理事監事任期4年 會長負責制 證券登記結算公司2001.3.30 標志中國建立證券登記結算體制的組織架構基本形成 設立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護基金來源： 上、深交所交易經手費20%納入基金 證券公司營業收入0.5%－5%繳納基金：預先提取，結算公司代扣代收 發行證券時，申購凍結資金的利息收入：每季10日內納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈款項 以上基金投資于穩健的投資 證券投資者保護基金公司 2005.8.30 普通股股東有權按照實繳出資比例分取紅利 公司分配當年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優先股內在價值越低 B股記名股票，人民幣標明股票面值，外幣認購買賣，境內證券交易所上市交易 上市公司公開發行新股條件： 3個會計連續盈利 3年內無虛假記載，不存在重大違法 3年內未收到證監會行政處罰 1年內未收到證交所公開譴責 1年內不存在違規擔保 1年內沒有重大不利變化 2年內曾公開發行證券沒有當年利潤下降50%的情形 3年內未被注冊會計師出具保留意見 3年內資產減值準備計提合理，不存在操縱經營業績 3年內以現金或者股票方式累計分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發行股票條件： 發行價格不低于定價基準日前20額交易日公司股票均價的90% 股份自發行結束之日起1年內不得轉讓 控股股東，實際控制人及其控制的企業認購的股份3年內不得轉讓 非公開發行股票的發行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發行股票條件： 合法存續滿足以下情況：持續經營3年以上 3年內高層沒有重大變化 發行人具有持續盈利能力，不得有下列情況：1個會計內－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財務報表意外的投資收益 3個會計內凈利潤為正數，累計超過3000w 或者 營業收入累計超過3億元 3個會計內經營活動產生現金流量凈額累計超過5000w 發行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產占凈資產比例不高于20%，不存在為彌補虧損 3年內未擅自公開發行證券，違法法律法規受到行政處罰，保送發行文件有虛假記載誤導性陳述重大遺漏 在創業板上市公司首次公開發行股票的條件： 持續經營3年近2年連續盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業收入不少于5000w近1期末凈資產不少于2000w，不存在未彌補虧損 發行后股本總額不少于3000w 2年內高層沒有重大變化 3年內沒有受到證監會行政處罰 或者 1年內沒有受到公開譴責 證監會受到申請文件后，5工作日內作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請 被稽查立案查證屬實，3年內不再受理該發行人的股票發行申請并依法追究責任 證監會自受理發行申請文件3個月內起做出決定 自核準之日，發行人在1年內發行股票 未核準的，發行人6個月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發型失敗 競價方式： 集合競價只有一個價格 連續競價：新的買進委托，委托價大于等于已有賣出委托價，按賣出委托價成交 新的賣出委托，委托價小于等于已有買進委托價，按買進委托價成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-15.00連續競價 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-14.57連續競價 14.57-15.00收盤集合競價 加權股價指數： 權數－基期成交股數，拉斯拜爾指數 －報告期成交股數，派許指數 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標 招標發行、遠程投標、債券托管、分銷 憑證式國債（實物，不能流通）承購包銷 儲蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發行市場是另一個國家，發行人是一個國家 揚基債券－在美國發行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券 武士債券－在日本發行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發行市場不是同一個國家 商業銀行發行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續盈利，3年沒有違法違規 企業集團財務公司發行金融債券條件： 設立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業平均水平，不良資產率低于行業水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產不低于行業平均 3年內無違法違規 發行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內不良資產率低于行業平均 3年連續盈利，平均可分配利潤足以支付發行金融債券1年利息 金融債券發行場所：全國銀行間債券市場公開發行或定向發行 次級債務期限至少5年以上 企業公開發行債券條件： 股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司凈資產不低于6000w 累計公司債券余額不超過企業凈資產40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業債券1年利息 累計發行額不超過該項目總投資60% 短期融資券：交易商協會，注冊會議決定 注冊有效期2年，注冊后2個月內完成首次發行 6個月內重新提交注冊文件 中小非金融企業集合票據發行規模： 任一企業集合票據待償還金額不得超過該企業凈資產的40% 任一企業集合票據募集資金額不超過2億元，單只集合票據注冊金額不超過10億元 證券公司發行債券要求： 最近1期期末凈資產不低于10億元（定向發行債券，凈資產不低于5億元）2年內未重大違法違規 發行規模：累計發行的債券總額不超過凈資產40％ 定向發行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計的凈資產在2000w以上 詢價交易：意向報價，雙向報價，對話報價 點擊成交：做市商報價，點擊成交報價，限價報價 遠期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風險，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規定： 投資于同一公司發行的短期企業債券的比例不超過基金資產凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款不超過基金資產凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款不超過基金資產凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實繳貨幣資本 3年內沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應有80%以上資產投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現貨交易 區別：交易對象 交易目的 交易價格含義 交易方式 結算方式 金融期貨 金融期權 區別：基礎資產 交易者權利義務對稱性 履約保證 現金流轉 盈虧特點 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價格發現 投機 套利 可轉換公司債券條件： 凈資產要求－股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司不低于6000w。分離交易的可轉換公司債券的上市公司最近1期凈資產不低于15億元 凈資產收益率要求－3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6% 現金流量要求－3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點：杠桿性 風險性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價格發現 套期保值 投機獲利 系統性風險：宏觀經濟風險 購買力風險 利率風險 匯率風險 市場風險 非系統性風險：信用風險 財務風險 經營風險 流動性風險 操作風險 風險管理：風險識別，估測，評價 風險分散 風險對沖 風險轉移（保險，風險分散化，套期保值）風險規避 風險補償

第三篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿泤f會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙?？忌l現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第五篇：證券從業資格考試容易考到的數字

非大宗交易，單股不超過100萬股

證券結算風險基金總額上限30億元

證券公司以“月”編制資產管理報告，報證監會派出機構備案

結算備付金：第3個月的20日為結息日

權證期滿前5個交易日權證終止交易，但可以行權

單個境外投資者持有一家上市公司股票的比例不得高于總數的10%

我國股票1手=100股

基金收盤價漲跌幅不超過10%

深證100指數成分股股票折算率不超過70%

證券托管機構至少每3個月向客戶提供一次完整的資產管理、托管報告

參與4-7項2項以上業務的注冊資本最低為5億

A股過戶費成交面額0.1%

證券公司應當在每結束60工作日內對資產管理計劃進行審計

證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件之一是最近凈資產不低于8億RMB 全國銀行間債券市場的回購期限最短1天最長1年

融資融券額度不得超過保證金的2倍

申購凍結“上4深3”

“1/3”以上監事或經理發生變動才屬于內幕信息（不是1/5）

傳輸數據中斷的營業部總數超過10%或席位的10%，交易所臨時停市，前后申報有效 公司資產一次報廢“30%”也屬于內幕信息

上海交易所申購單位1000股，不超過發行量的0.1%不超過9999.9萬股

深圳交易所申購單位500股，發行量不超過999999500股

質押式回購參與者從事借券租券等業務，人民銀行給予警告，并處3萬以下罰款（判斷）深圳交易所連續競價期間發布的即時行情里有最高5位買入申報價和數量

深交所接受市價申報之一：最優5擋即時成交剩余撤銷申報（不是3檔）

上交所債券回購交易申報價最小變動單位0.05元

證券公司參與1個集合計劃自有資金不得超過成立規模的5%且不超過2億

A股，基金，債券，ETF，權證等品種最終交收點是T+116:00

大宗交易無漲跌限制的雙方在前收盤價上下30%或當日最高與最低價間進行自行協商確定