第一篇：證券市場基本法律法規考試必背數字篇：檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

11.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

13.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。14.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第二篇：《證券市場基本法律法規》數字總結

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。9.投資顧問的業務檔案保存不少于5年。

10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

11.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

12.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

13.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

14.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

15.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表 決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事（董事監事每屆任期3年，董事不能當監事）。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。股東大會、監事會每年至少召開一次。

6.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

9.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

(2)證券專業操作人員中有70%在證券專業崗位工作2年以上。

(3)從業人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

11.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監事或者經理發生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變大。

12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

13.證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理 2 人員。

14.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

15.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。16.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：

(1)最近3年無重大違法違規記錄。

(2)財務顧問主辦人不少于5人。

17.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。

18.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：

(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

19.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

20.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

三、百分數 1.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.在法定的的會計賬簿以外另立會計賬簿，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以5萬~50萬的罰款，對直接負責人罰3~30萬

5.股票發行數字條件：

(1)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%(2)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%

(4)發行人在近3年沒有重大違法行為。6.債券發行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬

(2)累計債券余額（已經發行且尚未到期的債券余額）不超過公司凈資產的40%

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。7.股票上市的數字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。8.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40% 9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國監機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

10.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

11.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

12.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

13.違反證券發行規定的法律責任：(對直接負責人全部都是3~30萬)

(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的?處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發行，尚未發行的處30萬~60萬；已經發行的，處所募資1%~5%；對直接負責人處3萬~30萬。

14.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

15.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接?處5~50萬罰。

16.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 17.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

(3)不能清償到期債務。

18.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

19.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 20.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

21.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監會可同時對財務顧問及其主辦人財務監管談話、出具警示函責令定期報告等監管措施。

22.自營業務的規模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

23.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 24.證券自營業務持倉規模的要求：

(1)證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(2)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%

(3)證券經營機構從事證券的自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20% 6

(4)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(5)證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

25.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 26.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。（限定性單個客戶5萬，非限定性單個客戶10萬）

27.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 28.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30% 29.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 30.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的，為發行失敗。發行人加息返錢。

四、限期內向中國證監會、國監機構、證券交易、協會、派出機構等備案、報送報告、申請等

注：國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)

1、證券公司離任審計報告

①證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

②證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。（若有違法違規，2年不能轉任）

2、向協會報告（10日）

①投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

②協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

③會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

④經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3、向證監會和國檢機構報告、申請、備案、信息披露（5或15日）①證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

②面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。

③財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

④財務顧問不再符合規定條件的，應在5日內向中國證監會報告并公告。⑤財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監會報告。⑥證券公司開展定向資產管理業務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

⑦保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

⑧證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

⑨證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)的備案。

⑩收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監機構和證券交易所，并予公告。

?在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

4、月度報告、中期報告、報告、發生重大事項，2日內報告。①上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

②上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起4個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的報告。

③證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。

④證券金融公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向證監會報送報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

⑤保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送執業報告。

⑥申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

⑦證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。5、3天報告、備案

①以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

②證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

③證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

④證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易 9 所備案。

6、從業人員監督管理的相關數字規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書； ②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

7、證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。8、60日

①證券公司應當在每個結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查報告、內部稽核報告和定向資產管理業務報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

②集合計劃審計報告應當在每個結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

五、國監機構、協會、中國證監會、結算公司、上市委員會等限期內做出審批、出具報告等行為

1、國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

2、協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3、首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

4、中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

5、查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

6、協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)

7、證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8、股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

六、設立公司、申請資格等條件

1、設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

（3）獨立董事人數不得少于3人，且不少于董事會人數的1/3。

2、期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

3、申請投資主辦人應具備的數字條件：(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

4、申請財務顧問主辦人應具備的數字條件：

（1）最近2年無違反誠信

（2）最近2年未因執業行為違反行規受處分（3）最近3年未因執業行為違法違規

5、個人申請保薦代表人資格應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

6、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

（注：融資融券的金額不超過其凈資產的4倍）

7、證券公司從事各種業務注冊資本：

從事證券自營業務、證券承銷保薦業務、證券資產管理業務其中一項注冊資本1億，最低限額5000萬；從事其中兩項或兩項以上注冊資本5億。

8、合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

七、其他一些數字

1、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員，在離開原崗位6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

2、有限責任公司股東會決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起10日內通知債權人。

編輯整理于2016年11月23日

第三篇：《證券市場基本法律法規》數字類考點匯總

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。3.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 6.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

7.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： ①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。2.債券發行條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產的40% ③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。12.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。15.法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16.擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例 1.期貨公司設立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。③不能清償到期債務。

3.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動。（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。（3）違反規定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定。（5）從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。6.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

（4）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行。

（5）資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

六、從業資格

1.從業人員監督管理的相關規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

2.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。3.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。4.個人申請保薦代表人資格，應具備的條件：(全為3)①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

七、執業行為 1.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

2.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。4.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的條件： ①最近3年無重大違法違規記錄。②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。②最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業收入累計超過人民幣3億元 ③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20% 2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% ③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% ④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

4.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。2.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人： ①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 4.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第四篇：最新《證券市場基本法律法規》總復習數字類高頻考點知識點匯總

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

3.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

6.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

7.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

2.債券發行條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

11.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

15.法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

16.擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

③不能清償到期債務。

3.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動。

（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

（3）違反規定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定。

（5）從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

6.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

（4）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行。

（5）資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

六、從業資格

1.從業人員監督管理的相關規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

2.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

4.個人申請保薦代表人資格，應具備的條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

七、執業行為

1.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

2.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

4.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的條件：

①最近3年無重大違法違規記錄。

②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內因執行行為違反行業規范

而受到行業自律組織的紀律處分。

③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近

個會計營業收入累計超過人民幣3億元

③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

4.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

2.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。

②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

4.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第五篇：2018證券從業金融市場基礎知識必背內容：數字篇

證券從業金融市場基礎知識必背內容：數字篇

一、金融市場體系

1.1983年9月國務院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監督管理委員會、1998年成立了中國保險監督管理委員會、2003銀監會正式掛牌運作，標志著中國金融業形成了“三駕馬車”式的垂直分業監管體制，自此“一行三會”的監管架構正式形成。

2.2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊。

3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業，歸屬中國證監會直接管理。

5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業。6.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;開業在3年以上，最近3年連續營利。

7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。

8.全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件：依法設立且存續滿2年。9.全國中小企業股份轉讓系統投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經驗。

10.區域性股權交易市場(又稱區域性市場、區域股權市場、第四板市場)2008年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。

二、證券市場主體

1.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到三年不等。

2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。3.企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。

4.證券公司監管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應當自每一個會計結束之日起4個月內，向中國證監會報送報告，自每月結束之日起7個工作日內送月度報告。

5.證券資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

6.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件：具有證券經濟業務資格;公司最近2 年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;財務狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;信息系統安全穩定運行，最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事件。

7.IB業務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。8.直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

9.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。

10.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立5年以上;注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人;至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。

11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上;執業質量和執業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。

12.申請證券評級業務許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到刑事處罰;最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業銀行等機構無不良記錄。13.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。

14.證券金融公司應當妥善保存履行規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協會會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或1/3以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

三、股票

1.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

2.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

4.送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日后第二個交易日上市流通。

5.首次公開發行股票的發行公司，持續營業時間應當在3年以上，最近3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化;最近3個會計凈利潤均為正數且超過人民幣3000萬元，最近3年會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計營業收入累計超過人民幣3億元;最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。

6.上司公司非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東。實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。

7.上市公司發行新股的條件：上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。8.向不特定對象公開募集股份(增發)條件：最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%;發行價格不應低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

9.首次公開發行股票，并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近一期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本總額不少于3000萬元。

四、債券

1.債券的到期期限：是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。2.商業銀行次級債券固定期限不低于5年(含5年)3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

4.保險公司次級債務期限在5年以上(含5年)5.企業債券的融資券的最長期限不超過365天;超短融資券是期限在270天(9個月)以內的短期融資券。

6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

7.中小企業私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。8.商業銀行發行金融債券應具備的條件：最近3年連續營利;最近3年沒有重大違法、違規行為。

9.政策性銀行和商業銀行申請金融債券發行應報送文件：發行人近3年經審計的財務報告及審計報告。

10.金融債券發行人應在每期金融債券發行前5個工作日將相關的發行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關信息;發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行;金融債券發行結束后10個工作日內，發行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發行情況。

11.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發行公司債券。

12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得少于10日，不得超過90日。

五、證券投資基金與衍生工具

1.封閉式基金有固定的存續期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，開放式基金沒有固定期限。

2.公開募集基金管理人的資格：最近3年內沒有違法記錄。

3.按照履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權(只能在期權到期日執行)、美式期權(可在期權到期日或到期日之前任何一個營業日執行)、修正美式期權(期權到期日之前的一系列規定日期執行)4.發行可轉換公司債券的條件：最近3年連續盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7%。

5.可交換公司債券發行的基本條件：本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%。