第一篇：證券市場基本法律法規易錯知識點022

根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務 證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①公司分配股利或者增資的計劃；②公司股權結構的重大變化；③公司債務擔保的重大變更；④公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；⑤公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；⑥上市公司收購的有關方案；⑦國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月．撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②公開發行證券上市當年即虧損；③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。公開發行債券的發行人應當于本息支付日前10日內．就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告3次。

主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告．在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告．以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告．客觀地向投資者揭示公司存在的風險

證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的．依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分．處1萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。我國《公司法》規定，發起人須有超過1／2的發起人在中國有住所。

根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！蹲C券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權

中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成?！蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務

證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人?！蹲C券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人；股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施；5至10年的證券市場禁入措施；終身的證券市場禁入措施。

證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下的罰款

股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監事會提議召開時；⑥公司章程規定的其他情形。上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載?？赡苷`導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續虧損：⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

證券公司經營融資融券業務．應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的；②向特定對象發行證券累計超過200人的；③法律、行政法規規定的其他發行行為。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。根據《證券法》第6條的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票．可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票．應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名．不得另立戶名或者以代表人姓名記名。根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執行股東會的決議；③決定公司的經營計劃和投資方案；④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內部管理機構的設置；⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；⑧公司章程規定的其他職權。

集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔保物種類和數量；④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；⑤有關風險控制指標值；⑥融資融券業務盈虧狀況。

證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告；②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；③資產托管協議；④合規總監的合規審查意見；⑤中國證監會要求提交的其他材料。

深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項

股東會行使下列職權：1.決定公司的經營方針和投資計劃；2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；3.審議批準董事會的報告；4.審議批準監事會或者監事的報告；5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8.對發行公司債券作出決議；9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業執照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發行數額；⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定．證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；⑧擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；.根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

不記名股票的轉讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發生轉讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續。

目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時．所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定．中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統進行更正．協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的．可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請．并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正；屬于對原始信息內容有異議的．協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價

集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產必須進行托管；④通過專門賬戶投資運作；⑤較嚴格的信息披露。根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容．發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性．表現在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。

第二篇：證券市場基本法律法規易錯知識點-9

1、《證券法》第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。（超3停3，吊銷執照）

2、《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計。風險指標

·《證券公司風險控制指標管理辦法》第十九條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：①凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；②流動資產與流動負債的比例不得低于100%③凈資本與凈資產的比例不得低于40%；④凈資產與負債的比例不得低于20%；⑤凈資本與負債的比例不得低于8%； 財務報告

·《公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計內半年公布一次財務會計報告。財務顧問相關

3、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書；②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件；③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書；④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函；⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明；⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明；⑦最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明；⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明；⑨中國證監會規定的其他文件。（24誠信-24自律-36違法）

4、《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

投資顧問和分析師

·《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業協會規定的其他材料?！ぶ袊C券業協會辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

賬戶相關

5、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

6、《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內辦理完畢。

19、《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

39、《證券公司融資融券業務管理辦法》第十條規定，證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構（4個賬戶）分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶?！蹲C券公司融資融券業務管理辦法》第十一條規定，證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行（2個賬戶）分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

40、《轉融通業務監督管理試行辦法》第十二條規定，證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分剮開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

收購相關

·《上市公司收購管理辦法》第四十五條規定，收購期限屆滿后15日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

·《上市公司收購管理辦法》第六十二條規定，中國證監會在受理豁免申請后20個工作日內，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。收購人自取得中國證監會的豁免之日起3公告其收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書；收購人未取得豁免的，應當自收到中國證監會的決定之日起3日內予以公告。（證監會20日內批準是否豁免，豁免不豁免3日內公告）·《上市公司收購管理辦法》第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后30日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由；在未完成相關股份過戶期間，應當每隔30日公告相關股份過戶辦理進展情況。

·《上市公司收購管理辦法》第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

·《證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以10-60萬元的罰款。合格投資者相關

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后20個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局?！ぁ逗细窬硟葯C構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定，合格投資者組織機構代碼、機構名稱、營業場所、營業執照注冊號等基本信息發生變更的，應在信息變更后5個工作日內持相關變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記?！ぁ逗细窬硟葯C構投資者境外證券投資外匯管理規定》第六條規定，已取得投資額度的合格投資者，如2年內未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權對其投資額度進行調減。合格投資者不得轉讓或轉賣投資額度。

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入明細情況。

投資主辦人

·《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

持股比例

·《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。年檢

·《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定；②2年內沒有管理客戶委托資產；③被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；⑤其他情形。

·《上市公司收購管理辦法》第五十二條規定，以協議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協議起至相關股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3；被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保；被收購公司不得公開發行股份募集資金，不得進行重大購買、出售資產及重大投資行為或者與收購人及其關聯方進行其他關聯交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。強制離崗休假

·《關于加強證券經紀業務管理的規定》規定，證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日?；鹣嚓P

·《基金法》于2013年6月1日起施行。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規定，基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起7日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構?！ぷC券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當取得基金從業資格的人員不少于10人。·《基金法》第一百四十一條規定，基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規定，基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合以下要求：①基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算 的業績；②基金合同生效1-10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半的業績；③基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計的業績；④業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。

優先股

·《優先股試點管理辦法》第六十三條規定，上市公司、非上市公司向本辦法規定的合格投資者以外的投資者非公開發行優先股，中國證監會應當責令改正，并可以自確認之日起在36個月內不受理該公司的發行優先股申請。公積金相關

·《公司法》第一百六十六條規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。特殊的罰款

·未按本辦法規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦(證監會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦(證監會)應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

·違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

·《公司法》第七條規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

·證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。保薦人相關

·《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十三條規定，保薦代表人在2個自然內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。（226）崗位/人員變更

·保薦機構應指定保薦事務聯絡人，登錄協會從業人員管理平臺，對保薦機構相關信息進行維護，并與協會進行日常溝通。聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起3個工作日內向協會提交更新資料。

·關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。資料保存年限

·《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第二十二條規定，證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于20年。期貨相關

·《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人；②變更住所或者營業場所；③設立或者終止境內分支機構；④變更境內分支機構的經營范圍；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款第③項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。（簡單業務20日批準，重大業務2個月批準）

·《證券登記結算管理辦法》第六十三條規定，結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：①違約結算參與人的擔保物中的現金部分；②證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；③證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；④證券結算風險基金；⑤其他資金?！ぁ镀谪浗灰坠芾項l例》第十九條規定，期貨公司新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

·《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在每月結束后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

·《證券登記結算管理辦法》第四十五條規定，證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

·中國證券業協會的自律性規則包括：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等。（準則-細則-規范）

·《證券公司融資融券管理辦法》第二十八條規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規和《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的其他情形。

·《公司法》第一百二十八條規定，股票應當載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數；④股票的編號。自營業務相關

·《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%②自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

·《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第六十九條規定，發生異常情況的，交易各方可以按《股票質押回購交易業務協議》約定的以下方式處理：①提前購回；②延期購回；③終止購回；④深交所認可的其他約定方式。

·《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

·《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十九條規定，被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系：①在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券；②在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資；③明知虛假陳述存在而進行的投資；④損失或者部分損失是由證券市場系統風險等其他因素所導致；⑤屬于惡意投資、操縱證券價格的?！ぁ缎谭ā?/p>

第一百五十八條 申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報注冊資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役[1]?！豆痉ā?/p>

第一百九十八條 違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照[2]。

虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括：①投資差額損失；②投資差額損失部分的傭金和印花稅。主板：主板市場是指傳統意義上的證券市場，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。主板是以傳統產業為主的股票交易市場；股票代碼，深圳主板000開頭的，上海主板600開頭的。

中小板： 中小板就是相對于主板市場而言的，中國的主板市場包括深交所和上交所。有些企業的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。中小板市場是創業板的一種過渡，在中國的中小板的市場代碼是002開頭的。創業板：創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是指主板之外的專為暫時無法上市的中小企業和新興公司提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的有效補給，在資本市場中占據著重要的位置。創業板的股票代碼頭位數是3。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務，具有較高的成長性，但往往成立時間較短規模較小，業績也不突出，但有很大的成長空間?？梢哉f，創業板是一個門檻低、風險大、監管嚴格的股票市場，也是一個孵化科技型、成長型企業的搖籃。

第三篇：證券市場基本法律法規知識點匯總2017年

證券市場基本法律法規知識點匯總2016年

第一章證券市場基本法律法規

一、處罰方面 ? 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款；

②公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%~15%的罰款； ③公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款； 5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負責人是3~30萬罰款）； 5~20萬

①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以5~20萬罰款；

二、數字信息

1、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發行規模限制

3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。

4、證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。

6、以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告；

7、協議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續收購的，應到向所有股東發出要約；

8、基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應具備： ? 注冊資本不低于3億元；

? 持續經營3個以上完整的會計；

? 最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬；董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。

12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結束之日起4個月內，報送報告；每月結束7個工作日內，報送月度報告。

15、有限責任公司只能采取發起設立

16、設立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監事會成員不得少于3人，監事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續虧損；終止股票上市：最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續虧損。

28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。

33、證券公司每一會計結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。

【重點1】

公開發行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000萬元；本次發行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

【重點2】

公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬等。

【重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下：

1、主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理 工作經驗；

?

2、有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；

3、全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重 失誤受到起訴或行政處分：

?

4、承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。

【重點4】股份有限公司

申請股票上市，符合以下條件： ?

1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行； ?

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；

3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上； ?

4、最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

【重點5】申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件： ?

1、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

?

2、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；

?

3、主要股東和實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄； ?

4、有合格的經營場所和業務設施；

5、有符合法律、行政法規規定的公司章程；

?

6、有健全的風險管理和內部控制制度；

7、國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

【重點6】證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定：

?

1、在境內設立證券公司或在境外設立、收購經營機構的，受理之日起6個月作出批復； ?

2、增加注冊資本且股權結構有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或審查股東等3個月；

3、變更業務范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日； ?

4、設立、收購、撤銷境內分支機構，或停業、解散、破產等30個工作日； ?

5、審查董事、監事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復。

第二章：證券從業人員管理

1.參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。

5.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。

6.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。

7.保薦機構應當于每年4月份向證監會報送執業報告。

8.保薦代表人執業證書申請資料存在虛假、誤導的，協會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內不再受理申請人的執業注冊申請。

9.協會在收到完整申請材料之后20日內完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

10.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內沒有管理客戶委托資產；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年。

11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個人和機構可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協會自收到申請10工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規定權限查詢本單位人員）

15.會員或從業人員對誠信信息（獎懲等），協會在15工作日內處理書面更正申請。

16.證券公司對證券經紀人進行不少于60小時的執業前培訓，不少于20小時的法律職業道德。

17.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應當真實、準確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業從業資格考試有關問題通知》規定，管理資質測試的合格成績有效期3年。

【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： ?

1、具備3年以上的保薦相關業務經歷；

2、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人； ?

3、最近3年未受到過證監會的行政處罰等。【重點2】申請財務顧問主辦人，具備的條件： ?

1、最近24個月無違反誠信的不良記錄；

2、最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分； ?

3、最近36個月未受到違法違規處罰。等 【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：

1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，并取得證券從業資格； ?

2、良好的誠信操守，最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

3、協會在收到完整材料后20日內完成注冊。

【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：

1、被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

2、被協會采取紀律處分未滿2年等

【重點5】協會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： ? 1、2年內沒有管理客戶委托資產；

2、監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；

3、被協會采取紀律處分未滿2年等

財務顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協辦人參與。第三章證券經紀

1.證券經紀業務的法律法規包括三方面：證券經紀業務管理方面的；證券經紀業務營業部管理方面的；融資融券方面的法律法規。

2.證券經紀業務構成要素：委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業務對象廣泛、證券經紀商中介性、客戶指令的權威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。5.證券公司對證券經紀業務人員考核應還包括：行為的合規性、服務適當性、客戶投訴情況。

6.證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗應連續不少于10個工作日。

7.證券營業部負責人離任的，證券公司進行審計。審計結束后3個月內，上交審計報告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關資料的真實性、準確性、完整性進行審核，妥善保管相關開戶資料至少20年。

9.證券登記結算機構應當選擇商業銀行作為結算銀行，證券和資金結算實行分級結算原則。

10.證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。

11.證券監管機構的監管措施包括：證券公司向監管機構的報告制度，信息披露，檢查制度。

【重點1】結算參與人發生資金交收違約的，為完成與對手方結算參與人的資金交收，證券登記結算機構按照下列順序動用資金：

1、違約結算參與人的擔保物中的現金部分；

2、證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；

3、證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；

4、證券結算風險基金，最后是其他資金。

【重點2】結算參與人發生證券交收違約的，為完成與對手方結算參與人的證券交收，證券登記結算機構按照下列順序動用證券：

1、違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

3、其他來源的相同證券。（第二節證券投資咨詢）

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，具備的條件其中：100萬元注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、業務報告、經注冊會計師審計的財務會計報告。

3.證券、期貨投資咨詢機構提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。4.證券投資咨詢機構利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。5.中國證監會及其派出機構依法對證券公司和投資咨詢機構的投資顧問業務進行監督管理。

6.證券投資顧問服務協議應當約定5個工作日內，客戶可以書面通知解除協議。7.證券公司、證券投資咨詢機構按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協商簽訂。

8.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

9.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于5年。10.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自發布之日起不少于5年。11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

12.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告、（第三節財務顧問）

1.證券公司從事財務顧問業務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規記錄；財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件包括：最近3年無違法違規記錄的說明；內核部門人員名單和最近3年的從業經歷；審計過的公司最近2年的財務會計報告。

3.財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10年。

4.財務顧問不再符合《財務顧問業務管理辦法》條件的，在5個工作日內向中國證監會報告并公告；財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5工作日內向中國證監會報告。（第四節證券承銷和保薦）

1.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。3.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。4.證券發行規模達到一定數量的，可以聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2家。5.中國證監會對保薦機構和保薦代表人進行監督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發行人和承銷商在發行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。8.承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。9.發行人披露的招股意向書不含發行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。

10.向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。11.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規行為的，證監會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關業務文件的監管措施。（第五節證券自營）

1.證券自營業務范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業務中的自營買賣。2.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

3.《風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于2000萬元。

4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一，凈資本至少5000萬元。

5.證券公司經營證券經紀業務，同時經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一的，凈資本至少1億元；經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。6.證券公司應建立獨立的實時監控系統。

7.建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。8.自營業務決策機構原則上按照“董事會-投資決策機構-自營業務部門”的三級體質設立。9.董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。

10.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

11.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日內，向證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。

13.加強內幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監管。【重點3】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：

1、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%； ?

2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%； ?

3、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

4、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節證券資產管理）

1.證券公司從事資產管理業務遵循原則6個：守法合規、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風險控制。

2.證券公司可以從事的資產管理業務：為單一客戶辦理定向資產管理業務；為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。3.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業經歷。4.集合資產管理計劃的合格投資者不得超過200人。

5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元；公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元。

6.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。

7.資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。

8.證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃；非限定性集合資產管理計劃。（第七節其他業務）

1.證券公司從事融資融券業務遵守的原則：合法合規、集中管理、獨立運行、崗位分離。

2.證券公司經營融資融券業務，在證券登記結算機構開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業銀行開立2個資金賬戶。3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內的證券。

5.未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或有重大違紀等，以及本公司的股東和關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

6.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

7.標的證券為股票的，應當符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數不少于4000人。融資買入標的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

8.標的證券為交易型開放式指數基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數不少于2000戶；最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元等

9.保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券沖充抵。

10.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應收保證金的15%。

11.證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

13.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3.15.直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

16.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的服務：投資顧問、投資管理、財務顧問。第四章證券市場典型違法違規行為（第一節證券一級市場）

1.擅自公開或變相公開發行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現為故意，過失不構成本罪。本罪行為人的罪過實質是：欺詐募股、詐欺發行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國家金融管理秩序。

犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。4.非法集資應予立案追訴的條件：

個人集資詐騙，數額在10萬以上；單位集資詐騙，數額在50萬以上。5.違規披露

發行人、上司公司未按規定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負責人或其他責任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。（第一節證券二級市場）1.操縱證券期貨市場追訴標準：

（1）單獨或合謀，持有或實際控制證券流通股份數達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到證券同期30%以上。（2）單獨或合謀，持有或實際控制期貨流通股份數達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續20個交易日內聯合或者連續買賣合約數累計達到證券同期30%以上。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量達到總成交量的20%以上。

2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標準是5萬元。3.背信運用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權益；客觀方面表現為金融機構違背受托義務；犯罪主體是特殊主體，即金融機構（單位）；主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

第四篇：易錯知識點

易錯知識點

1、中國近代史的開端是鴉片戰爭，中國的近代化的開端是洋務運動

中國政治民主化的開端是戊戌變法

2、新疆正式歸屬中央管轄的標志是西漢西域都護（前60年）

西藏正式歸屬中央管轄的標志是元朝巡檢司

3、新經濟政策的實施者列寧；新政的實施者：羅斯福

4、一戰的導火線：薩拉熱窩事件一戰爆發的標志：奧匈帝國攻打塞爾維亞

5、冷戰開始的標志：杜魯門主義 兩極格局形成的標志：華約成立

6、日本局部侵華的標志：九一八事變日本全面侵華的標志：七七事變

7、改革開放的指導思想是：解放思想，實事求是

8、確立毛澤東思想為黨的指導思想的會議：七大

鄧小平理論首次寫入黨章是在哪一次會議：十五大

9、一戰的性質：帝國主義掠奪戰爭二戰的性質：反法西斯戰爭

10、社會主義在我國基本建立的標志是：三大改造完成 我國進入社會主義現代化建設新時期的標志是：十一屆三中全會的召開

11、我國對外開放格局是經濟特區—沿海開放城市—沿海經濟開放區—內地（全方位、多層次、寬領域）

12、羅斯福新政的核心是對工業的調整

13、秦朝完成統一前221年鴉片戰爭1840年甲午中日戰爭1894

辛亥革命1911洋務運動19世紀 60年代到90年代

中共一大1921.7.23日,九一八事變1931.9.18七七事變1917.7.7

抗日戰爭勝利 1945.8.15中華人民共和國成立1949.10.1一五計劃1953～1957三大改造完成1956年底中國恢復在聯合國合法席位1971年尼克松訪華1972年十一屆三中全會1978年香港回歸1997中共十五大1997澳門回歸1999年 英國工業革命開始18世紀60年代英國工業革命完成19世紀40年代

俄國農奴制改革1861年 美國南北戰爭1861.4月～1865.4月 日本明治維新1868年 第二次工業革命開始19世紀70年代第三次科技革命開始20世紀四五十年代

14、新中國的外交

20世紀50年代的外交成就：和平共處五項原則 亞非會議提出“求同存異”方針20世紀70年代的外交成就：恢復在聯合國的合法席位；中美建交；中日建交； 20世紀90年代的外交成就：中國加入亞太經合組織

21世紀初的外交成就： APEC、WTO21、前兩次科技革命中美國的成就

工業革命：輪船第二次工業革命： 碳絲燈泡飛機

22、列舉日本歷史上的兩次改革：大化改新明治維新

列舉日本對中國發動的兩次侵華戰爭：甲午中日戰爭全面侵華戰爭

23、中國古代行政制度：西周: 分封制秦朝: 郡縣制元朝:行省制

24、英．法、美資產階級革命期間及革命后頒布的法律文件：

英國：《權利法案》法國《人權宣言》《法典》

美國 《獨立宣言》《憲法》《解放黑人奴隸宣言》

25、近代中國三大歷史巨變 孫中山領導的辛亥革命毛澤東領導的中華人民共和國成立鄧小平領導的十一屆三中全會

第五篇：拼音易錯知識點

第一部分：漢語拼音知識要點：

一、熟讀、熟記《聲母表》23個；《韻母表》24個，包括6個單韻母，9個復韻母，5個前鼻韻母，4個后鼻韻母，前、后鼻韻母加起來是鼻韻母共9個；《整體認讀音節表》16個；順序不能錯，特別是翹舌音在平舌音前的順序要牢記。

二、易寫錯的字母：

1、聲母：b-d, p-q, t-f

三組字母易混淆寫錯。

2、f與t 的第一筆易寫反，j的第一筆易寫成了豎右彎，t的鉤容易寫反。s易寫反。

3、字母b、d、p、q；j、i； f、t的筆順要正確，字母m、k、w的筆畫數要正確。

4、ai-ui,ei-ie, ui-iu,ou-iu,ie-üe,un-ün

幾組復韻母的字形要分清。

5、整體認讀音節：yu, yue,yuan，yun 中的去掉兩點的 ü要寫成u,不要寫成原來的 ü，在音節中不加兩點。利用兒歌：“小ü有禮貌，見到大y，去點兒還念ü?！睅椭柟?。

三、易錯的知識點：

1、聲調易錯的地方：第二聲與第三聲容易混淆，特別是在音節詞中第三聲會標成第二聲。

2、復韻母及音節中的聲調容易標錯位置，要牢記標調規則：有a不放過，沒a找o,e;i、u

并列標在后。

3、j, q, x 只和 ü 相拼，不與 u 相拼，j, q, x 和 ü 在一起時，ü 上兩點要去掉，如ju, qu, xu, jue, que, xue, juan, quan, xuan中的都是去掉兩點的 ü，不是 u。在這些音節中要寫成u，分開時要記住寫成ü。

4、同樣記住，yu,yue,yun,yuan 中的u 其實是去掉兩點的ü。

5、音節拼寫要注意：

聲調不要忘記標，有的輕聲音節不要標調。

三拼音節中的介母不要忘記寫，如jia, qia,xia,jiao, qiao,xiao,jian, qian,xian, jiang, qiang,xiang , jiong, qiong, xiong 等三拼音節中的i 不要漏寫。

兩拼音不要寫錯：有復韻母iu 的音節中的iu 不要寫成iou,正確的音節是：miu, diu,tiu, niu, liu, jiu,xiu,qiu。牢記：you 不要寫成 yiu或yiou。

7、音節讀音容易錯的地方：

有聲母n, l 的音節，很容易把鼻音n 讀成邊音l。

平舌音和翹舌音容易混淆讀錯。

前鼻音和后鼻音容易混淆讀錯，特別是后鼻音容易讀成前鼻音。

8、音節容易錯的還有：

抄寫音節或選擇音節填空時容易抄錯或漏掉聲調、字母等，這樣的錯誤，只要認真，其實是可以避免的。

第二部分：拼音的運用與識字要掌握：

1、能將音節與相應的圖連線

2、能用音節寫出簡單的句子，說明圖意。

3、課文后的生字要能讀準讀音，給生字能準確加上讀音，或根據提示給漢字正確補充音節。

第一、易錯的知識點：

1、整體認讀音節只有16個，不要把yan, you, wo, ya, er 等誤認為整體認讀音節。

2、聲調易錯的地方：第二聲與第三聲容易混淆，特別是在音節詞中第三聲會標成第二聲。

3、復韻母及音節中的聲調容易標錯位置，要牢記標調規則：有a不放過，沒a找o,e;i, u 并列標在后。

4、j, q, x 只和 u 相拼，不與 u 相拼，j, q, x 和 u 在一起時，u 上兩點要去掉，如ju, qu, xu, jue, que, xue, juan, quan, xuan中的都是去掉兩點的 u，不是 u。在這些音節中要寫成u，分開時要記住寫成u。

5、同樣記住，yu, yue, yun, yuan 中的u 其實是去掉兩點的u，不要加上兩點還寫成u。

6、小學語文拼音的音節拼寫要注意：

聲調不要忘記標，有的輕聲音節不要標調。

三拼音節中的介母不要忘記寫，如jia, qia, xia, jian, qian, xian, jiang, qiang, xiang , jiong, qiong, xiong 等三拼音節中的i 不要漏寫。兩拼音不要寫錯：有復韻母iu 的音節中的iu 不要寫成iou, 正確的音節是：miu, diu, tiu, niu, liu, jiu, xiu, qiu。

牢記：you 不要寫成 yiu或yiou。

7、音節讀音容易錯的地方：

有聲母n, l 的音節要分清鼻音和邊音，很容易把鼻音n 讀成邊音l。平舌音和翹舌音容易混淆讀錯。

前鼻音和后鼻音容易混淆讀錯，特別是后鼻音容易讀成前鼻音，如朋友的朋，蜻蜓的蜻，等等。

8、音節容易錯的還有：

抄寫音節或選擇音節填空時容易抄錯或漏掉聲調、字母等，這樣的錯誤其實是可以避免的。

第二、熟讀、熟記《聲母表》，《韻母表》，《整體認讀音節表》;順序不能錯，中間不能遺漏，特別是翹舌音在平舌音前的順序要牢記。第三、易寫錯的字母：

1、聲母：b-d, p-q, t-f 三組字母易混淆寫錯。

2、f的第一筆寫反，t 的第一筆寫反，j的第一筆寫反，成了右彎，s寫反。

3、韻母：a,u,u的第二筆豎寫成了豎彎。

4、ai-ui, ei-ie, ui-iu, ou-iu, ie-ue, un-un 幾組韻母的字形要分清。

5、整體認讀音節：yu, ye, yue, yuan，yun 中的去掉兩點的 u要寫成u,不要寫成原來的u。

上述文章中所講的就是關于小學語文拼音的易錯知識點，希望本文所介紹的內容對各位家長老師在幫助小學生糾正學習語文拼音方面的錯誤能有一定的幫助。