第一篇：陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C．對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D．對監管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金年度報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網管理的重點的是__。A．用戶權限設定和限制

B．系統管理員用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范

D．網絡設備購買中招標管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關產業為主要投資對象的基金 C．以黃金相關產業的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金

8、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

12、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為__，單筆申報最大數量應當不超過__。

A．100手或其整數倍，1萬手 B．10手或其整數倍，1萬手 C．10張及其整數倍，10萬張 D．10張及其整數倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、關于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

19、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發行 C．可上市轉讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數量的權益融資 C．使融資總成本達到最優適度 D．采用適度數量的債務籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

24、下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 C．券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統性風險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

6、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發行價格的確定提供依據 B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權比例 D．面額大小等于股票發行價格

8、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規行為，要受到處罰。A．不接受中國證監會的檢查 B．不配合中國證監會的調查

C．不按規定上報自營業務資料和情況報告 D．將自營業務與經紀業務混合操作

10、在基金營銷環境的要素中，機構本身的__會對基金營銷產生重要的影響。A．股權結構 B．經營目標 C．資本實力 D．網點設置

11、發行人應當將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機構的住所 C．發行人的住所

D．擬上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．還承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．市場流動性可以系統地影響遠期利率

14、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調查可疑交易活動時，調查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發行股數及占發行后總股本的比例 C．發行前和發行后每股凈資產 D．發行方式與發行對象

24、下列（）不屬于企業改組為擬上市股份有限公司的程序。A．擬訂總體改組方案 B．選聘中介機構 C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。

A．發行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第二篇：重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外資轉讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

2、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構在1個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__ A．市場指數型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

20、上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經理層

21、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構內部控制的__原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是__。

A．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性公用事業大公司股票

B．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票

C．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票

D．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，采取（）設立的原則。A．注冊 B．準則 C．協議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

3、關于注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

4、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

6、頭肩頂形態是一個長期趨勢的轉向形態，一般出現在一段省市的盡頭。這一形態具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關于普通股票股東的義務描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔無限責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關聯交易的內容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構尚不健全的情況下，關聯交易就容易成為企業調節利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關聯方

C．常見的關聯交易包括關聯購銷、資產租賃、擔保托管經營、承包經營等管理方面的合同、關聯方共同投資等

D．關聯購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權將其所持證券平倉

15、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括__。A．認沽權 B．利率期權 C．看漲期權 D．互換期權

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產化率

18、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

20、股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權 B．經營權 C．執行權 D．審批權

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產權利直接交換的場所 C．風險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

第三篇：2016年甘肅省證券從業資格《證券市場》：基金的費用考試題

2016年甘肅省證券從業資格《證券市場》：基金的費用考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、A公司擬增發普通股，每股發行價格15元，每股發行費用3元。預定第一年分派現金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為（）。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%

2、關于債券投資面臨的購買力風險，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券變現的難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風險

C．債券和其他固定收益證券，如優先股，不受購買力風險的影響 D．購買力風險即通貨膨脹的風險

3、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。這一過程通常稱為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復合托管

4、證券營業部的損益管理大致包括__等。A．財務收入管理、財務支出管理 B．統收統支、單獨核算 C．分賬管理、計息、對賬 D．財務收支管理、分賬管理

5、目前較為合理的評價基金業績表現的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

6、市盈率的計算公式為__ A．每股價格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價格 C．每股價格除以每股收益 D．每股收益除以每股價格

7、__是證券投資基金市場營銷的中心。A．擴大銷量 B．確定目標客戶 C．利潤最大化 D．分割市場

8、證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

9、根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。A．制定、修改證券交易所的業務規則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

10、臨時停市__。

A．由國務院決定，證券交易所執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

11、基金評價的一個隱含假設是__。A．基金本身的情況是穩定的 B．基金本身的情況是不穩定的 C．組合風險是可測的 D．組合收益是可測的

12、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

13、債券上市期間，企業應當在每個會計結束之日起（）個月內，向證監會和證券交易所提交報告，并在證監會指定的信息披露報刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

14、根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。

A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

15、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優先順序為__。A．甲＞乙＞丙＞丁 B．乙＞甲＞丁＞丙 C．丁＞乙＞甲＞丙 D．丁＞乙＞丙＞甲

16、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開放式基金

C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

17、下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

18、報酬請求權是__的職權。A．董事 B．獨立董事 C．監事 D．總經理

19、在一定的市場條件下，允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股方案須與募股方案和預計發行價格一并考慮，折股比率(國有股股本/發行前國有凈資產)不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

20、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自__起方可行權。A．發行結束至少已滿6個月 B．發行結束至少已滿1年 C．發行結束至少已滿3個月 D．發行結束至少已滿1個月

21、按照__，權證分為平價權證、價內權證和價外權證。A．權證持有人行權的時間不同 B．權證的內在價值分類

C．權證行權的基礎資產或標的資產 D．持有人權利的性質不同

22、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券公司營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發放日

23、可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。目前，我國可轉債自發行之日起__個月后方可轉換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

24、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協議

C．證券交易過戶和簽訂證券協議 D．開戶和接受具體委托

25、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

2、債券根據券面形態可以分為__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．特種債券 D．記賬式債券

3、產業布局政策一般遵循的原則有__。A．經濟性原則 B．合理性原則 C．協調性原則 D．平衡性原則

4、某股份有限公司注冊資本為5000萬元，董事會有5名成員，根據《公司法》規定，該公司在2個月內召開臨時股東大會的情形有__。A．董事會人數減554人時 B．監事會提議召開時

C．未彌補虧損額達500萬元時

D．持有該公司15%股份的股東請求時 E．持有該公司10%股份的股東請求時

5、上市公司配股的信息披露中，假設15號為股權登記日，那么（）號發布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

6、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設__的職責。A．市場監管部 B．機構監管部 C．期貨監管部 D．基金監管部

7、在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由境外托管行托管，那么最終與結算機構進行交收的是__。A．證券公司 B．境外托管機構 C．B股客戶

D．深圳證券交易所

8、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括（）。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金資產凈值的復核 D．基金財務報表的復核

9、指數型ETF能否發行成功與__的選擇有密切關系。A．證券交易所 B．基礎指數 C．受托人 D．投資者

10、關于支撐線和壓力線，以下說法中，有誤的是__。

A．支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續運動 B．支撐線和壓力線不能相互轉化

C．支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動方向，只不過是暫時停頓而已

D．在上升趨勢中，未突破壓力線且往后的股價又向下突破了這個上升趨勢的支撐線，通常意味著這一輪上升趨勢已經結束，下一步的走向是下跌

11、（）是基金托管人盡責的善后階段。A．簽署基金合同 B．基金募集

C．基金運作階段 D．基金終止階段

12、關于證券交易所會員制度中，證券公司成為會員的條件說法不正確的是__。A．經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司 B．具有良好的信譽、經營業績、一定的資本金和營運資金 C．組織機構和業務人員符合中國證監會的要求 D．注冊資本不得少于人民幣2億元

13、下列哪幾項屬于2006年以來我國資產證券化業務表現的特點__。A．發行規模大幅增長、種類增多 B．發起主體增加

C．機構投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

14、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

15、下列關于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算

16、影響權證理論價值的主要有__。A．標的股票的價格 B．權證的行權價格 C．無風險利率 D．股價的波動率

17、公開報價主要包括__。A．雙邊報價 B．反向報價 C．單邊報價 D．正向報價 E．對話報價

18、可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是__。A．現金流貼現模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價模型

20、封閉式基金與開放式基金的主要區別有__。A．期限不同

B．發行規模限制不同

C．基金單位的交易方式不同

D．基金單位交易價格的計算標準不同

21、基金管理過程中發生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金風險費

22、從（）起，證券（股票）交易印花稅稅率為3‰。A．2007年5月31日 B．2007年5月30日 C．2007年5月29日 D．2007年5月28日

23、下述（）說法是正確的。

A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。

24、外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．中國證監會 C．國務院

D．國家外匯管理局

25、信用風險是__的主要風險。A．公債． B．普通股 C．優先股 D．公司債券

第四篇：2018年證券從業資格考試題

2018年證券從業資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例 B.一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例 C.一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例 D.一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

正確答案：A

3、根據規定（）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節，P125。

4、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A.上證成分股指數 B.上證50指數 C.上證紅利指數 D.上證A股指數

正確答案：D 上證A股指數屬于上海證券交易所股價指數中綜合指數類。

5、發行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。（）

正確答案：錯誤

發行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。（）

正確答案：錯誤

7、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。（）

正確答案：錯誤

9、具有分銷商資格的證券經營機構以及其他經有關部門認定的機構可以擔任首次公開發行股票的輔導機構。（）

正確答案：錯誤

10、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括（）。A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B.以持有資產為基礎發行證券化產品

C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D.負責提升證券化產品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區公司須具備以下（）條件。A.設立滿5年

B.屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業 C.主營業務突出，具有持續經營記錄 D.公司治理結構健全，運作規范

正確答案：B, C, D 設立滿3年即可。

12、董事會每至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。（）

正確答案：錯誤

董事會每應至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認為是低風險的投資工具。（）

正確答案：錯誤

14、單獨或者合并持有公司有表決權股份總數（）以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時，應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規定，單獨或者合并持有公司有表決權股份總數3%以上的股東或者監事會有權利向董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產負債表的表頭部分列示（）。A.報表名稱 B.公司名稱

C.公司財務狀況的具體內容 D.編制日期 E.貨幣計量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業部經營管理的核心。A.財務管理 B.安全管理 C.風險管理 D.經紀業務管理

正確答案：C 營業部經營管理的核心是風險管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格 D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機構推薦發行人發行證券應當向中國證監會提交的文件不包括（）。A.發行保薦書

B.保薦代表人專項授權書 C.發行保薦工作報告 D.贏利預測審計報告

正確答案：D 保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書、發行保薦工作報告以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。

25、政府對于行業的管理和調控主要是通過財政政策來實現的。（）

正確答案：錯誤

26、有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對手 B.維持期貨價格穩定

C.給市場充分的時間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場風險

正確答案：C 題干所述規定的交易所，其目的是給市場充分的時間以消化特定信息的影響。

27、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況，對核心技術人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。（）

正確答案：正確

28、境內居民個人可以用（）從事B股交易。A.外幣現鈔 B.外幣現鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現匯存款

正確答案：B, C, D 境內居民可以使用現匯存款、外幣現鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現鈔，所以A選項不正確。

29、收益公司債券發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個重要特征是在轉勢點必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）正確答案：錯誤

32、根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）

正確答案：正確

33、首次公開發行股票數量在（）以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權性質屬于國有股權。

正確答案：正確

35、境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協調人時，應具備條件有（）。

A.受到所在地證券監管部門的有效監管 B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產

C.擁有廣泛的營業網絡、最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員

正確答案：A, B C項為3年；D項為10名。

36、我國《公司法》規定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。（）

正確答案：錯誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（）

正確答案：錯誤

38、“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價格指數是（），用以反映市場股票價格的相對水平。A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數 B.將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數 C.將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數 D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

正確答案：A 股票價格指數是指將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數，編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。

40、證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯誤

41、在創業板上市公司首次公開發行股票的最近1期末凈資產不少于3 000萬元，且不存在未彌補虧損。（）

正確答案：錯誤

在創業板上市公司首次公開發行股票的最近1期末凈資產不少于2 000萬元，且不存在未彌補虧損。

42、證券市場按照品種結構主要包括（）。A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協議市場

正確答案：A, B, C

43、持有可轉換公司債券的投資者，若其持有的可轉換公司債券全部轉為股本與其持有的該公司的股份的合計數，占公司已發行的股份與全部可轉。換公司債券轉為股本的合計數達5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監會的有關規定履行信息披露義務。（）

正確答案：錯誤

持有可轉換公司債券的投資者，若其持有的可轉換公司債券全部轉為股本與其持有的該公司的股份的合計數，占公司已發行的股份與全部可轉換公司債券轉為股本的合計數達10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監會的有關規定履行信息披露義務。

44、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產。

45、證券市場的形成離不開信用制度的發展。（）

正確答案：正確

46、“時間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，（）。A.經濟周期處于衰退期 B.經濟周期處于下降階段 C.證券市場將繼續下跌

D.證券市場已經處于底部，應當考慮買入

正確答案：D

48、認股權證的杠桿作用是指認股權證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波動（）。

正確答案：錯誤

49、當可轉換證券的轉換價值大于可轉換證券的市場價格時，存在“轉換升水”。（）

正確答案：錯誤

當可轉換證券的轉換價值小于可轉換證券的市場價格時，存在“轉換升水”；反之，存在“轉換貼水”。

50、名義值法對于投資風險的度量具有極強的指導意義。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

【解析】名義值法對于投資風險的度量沒有指導意義。

第五篇：江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

2、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

3、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優勢。

A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數 B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣

C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作

D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

6、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

7、接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A．指數基金 B．認股權證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內 B．中國證監會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監會；境外

12、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于（）。A．擔保金額

B．最近1期末經審計的凈資產 C．最近1期末經審計的總資產 D．債券總值

14、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業務有__。

A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務

B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、資信評級

C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務 D．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、登記結算、IB業務

16、上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

21、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括__。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

24、下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

25、基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券技術分析的要素有__。A．價 B．量 C．勢 D．時

2、避免“后悔”心理主要表現在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關于價值投資研究報告的說法中，正確的是（）。A．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告

B．發行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內容

C．投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告

D．出具投資價值研究報告的承銷商應當建立完善的投資價值研究報告質量控制制度，撰寫投資價值研究報告的人員應當遵守證券公司內部控制制度

4、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風險與收益的匹配性 D．風險的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結算賬戶

8、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

9、既可以發行股票，又可以發行債券的經濟主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．股份責任公司 D．合伙制企業

10、下列屬于封閉式基金交易規則的是（）。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價格優先、時間優先”的原則 C．報價單位為每份基金價格

D．我國封閉式基金的交收同A股一樣，實行T+1交割交收

11、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化 C．利率提高會導致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的

14、境內上市公司所屬企業境外上市財務顧問的職責有__。A．盡職調查 B．持續督導 C．信息披露 D．監督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

16、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

17、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關于證券投資基金份額持有人的說法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B．基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

C．對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

25、構建證券組合的目標包括（）。A．降低風險 B．消除風險 C．保證盈利

D．實現收益最大化