第一篇：2015年下半年云南省證券從業資格考試：金融債券與公司債券模擬試題

2015年下半年云南省證券從業資格考試：金融債券與公司

債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取__方式。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．雙邊金額清算 D．多邊金額清算

2.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

3.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

4.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿__年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5.證券交易所會員應當于__向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。A．每年4月30日前 B．每月前7個工作日內 C．每年7月30日前 D．每月后7個工作日內

6.增發股時，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．3% B．4% C．5% D．6%

7.中國首批證券投資基金正式運作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月

8.在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。

A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

9.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是（）。

A．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長 B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 C．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 D．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長

10.當權證交易發生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。

A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現收現付原則

11.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過__進行。A．證券交易所交易系統 B．交易清算系統 C．證券公司 D．互聯網

12.根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是__ A．扇形線 B．百分比線 C．通道線 D．速度線

13.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是__。A．獲得更多的投資收益 B．保護投資者的利益 C．控制投資風險 D．防止內部人控制

14.基金臨時信息披露主要指在（）期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A．基金贖回 B．基金清盤 C．基金募集 D．基金存續

15.以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止，以（）作為最后的中標收益率。A．中標商各個價位上的中標收益率 B．各中標商收益率的簡單平均 C．所有投標商的最高收益率 D．各中標商收益率的加權平均

16.下列費用中，（）不需要基金資產承擔。A．基金管理費 B．信息披露費用 C．基金托管費 D．基金轉換費

17.資本項目一般分為__。A．有效資本和無效資本 B．固定資本和長期資本 C．本國資本和外國資本 D．長期資本和短期資本

18.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

19.目前我國的主權財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責任公司 D．中國國際金融有限公司

20.基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是__。

A．開立投資者基金賬戶 B．完成基金份額清算

C．按日計提基金管理費和托管費 D．設立并管理資金清算相關賬戶

21.一般情況下，本國貨幣升值，以出口為主的企業的股價將__ A．上升 B．下跌 C．不受影響 D．不確定

22.__的買賣價格受市場供求關系的影響。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

23.招股說明書的有效期為__個月，自中國證監會下發核準通知前招股說明書最后1次簽署之日起計算。A．3 B．6 C．9 D．12

24.上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由__集中統一管理。A．證券交易

B．證券登記結算機構 C．中國證監會 D．證券公司

25.以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止，以（）作為最后的中標收益率。A．中標商各個價位上的中標收益率 B．各中標商收益率的簡單平均 C．所有投標商的最高收益率 D．各中標商收益率的加權平均

26.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

27.假設A公司股票的未來價格為20元，在轉換比例為2的情況下，共可轉換公司債券的轉換價值是__元。A．10 B．20 C．40 D．50

28.貨幣市場基金是__的一種基金。

A．以商業票據、國庫券、公司債券為投資對象 B．以銀行債券為投資對象 C．以上市股票為投資對象

D．以貨幣市場工具為投資對象

29.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

30.根據《證券投資基金法》規定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業績良好

B．基金管理人最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規定的其他條件

31.著名的有效市場假設理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

32.中國結算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。

A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

33.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

34.在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配發權證。A．客戶信用交易擔保證券賬戶? B．信用交易證券交收賬戶? C．融券專用證券賬戶? D．信用交易資金交收賬戶

35.在行為金融理論中，（）導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

36.在下列與黃金分割線有關的一些數字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

37.我國目前遵循的是__的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。A．法定資本制 B．授權資本制 C．折中資本制 D．審核資本制

38.證券從業資格考試內容包括__，通過了有關資格考試即取得相關從業資格。A．一門基礎性科目和二門專業性科目 B．一門基礎性科目和一門專業性科目 C．二門基礎性科目和二門專業性科目 D．二門基礎性科目和一門專業性科目

39.關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務，以下說法正確的是（）。A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

40.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。A．日歷異常 B．事件異常 C．公司異常 D．會計異常

41.配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起__日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

43.巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

44.在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必需的__ A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

45.我國的國債是指（）代表國家發行的國家公債。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．國資委

46.下列屬于《證券投資基金法》規定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10% B．開放式證券投資基金連續7個開放日，只有贖回申請，沒有申購申請 C．單筆贖回單位超過1億 D．當日累計贖回單位超過2億

47.公司債券每張面值__元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

48.一般地}兌，在投資決策過程中，投資者應選擇進行投資的行業是__ A．增長型 B．周期型 C．防御 D．初創型

49.1981～1994年，我國面向個人發行的國債一直只有一種，這種國債是__。A．記名國債 B．無記名國債 C．憑證式國債 D．記賬式國債

50.某一證券組合的目標是風險最小、收入穩定、價格穩定。我們可以判斷這種證券組合屬于__ A．防御型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．增長型證券組合

第二篇：內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監會

B．地方證券監管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現金流的凈現值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

18、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業企業作為一個整體，按企業工業生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業內部 B．地區之間 C．行業之間 D．企業之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩定 D．發揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券

30、債券的區別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：2016年下半年河南省證券從業資格考試：金融債券與公司債券模擬試題

2016年下半年河南省證券從業資格考試：金融債券與公司

債券模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券投資基金市場營銷涉及的內容不包括__。A．營銷程序規范 B．目標客戶確定 C．營銷組合設計 D．營銷過程管理

2、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

3、如果遇到由于突發的利多或利空消息而產生股價暴漲暴跌的情況，對數據分界線說法正確的是__。

A．對于綜合指標，BIAS(10)＞35%為拋出時機 B．對于綜合指標，BIAS(10)＜20%為買入時機 C．對于個股，BIAS(10)＞30%的拋出時機 D．對于個股，BIAS(10)＜-15%為拋出時機

4、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

5、網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間（）申購。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價格

6、股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

7、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

8、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

9、公司財務報表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現有投資者及潛在投資者主要關心__。

A．通過分析財務報表判斷公司的現狀、可能存在的問題，以便進一步改善經營管理

B．公司的財務狀況、盈利能力 C．自己的債權能否收回

D．公司短期償債能力和長期償債能力

10、以下關于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經理層是基金最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協議而設立

11、證券公司債券的期限最短為__。A．1年 B．9個月 C．6個月 D．3個月

12、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

13、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

14、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發行價 C．零

D．開盤價與發行價的均值

15、__是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。A．發行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

16、下列關于記名股票特點的說法中，正確的是__。A．可以一次或分次繳納出資 B．轉讓相對簡單 C．安全性較差

D．認購時要求一次性繳納

17、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額 C．是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

18、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

19、基金會計的計量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價值 C．重置成本 D．直接成本

20、允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外債券的債券是（）。A．雙貨幣債券 B．可轉換歐洲債券 C．附權益權證債券 D．附債務權證債券

21、《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、__和責任的基本法律文書。A．權益 B．損失 C．業務規則 D．違約

22、我國證券交易所場內交易遵循的競價原則是__。A．時間優先

B．時間優先、價格優先 C．價格優先

D．價格優先、時間優先

23、如果市場利率提高，則期權價格的變化是：__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定 24、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費納蒂 C．詹森 D．羅爾

25、我國證券分析師的自律組織是__。A．中國證監會 B．中國證券業協會

C．中國證券業協會證券分析師專業委員會 D．證券交易所投資分析師協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、封閉式基金的資產凈值公告內容應該包括__。A．基金規模

B．單位基金資產凈值 C．單位基金累計資產凈值 D．基金的資產構成

2、根據我國現行規定，下列通常不作為無形資產作價入股的是__。A．商譽

B．非專利技術 C．土地使用權 D．商標權

3、上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、擬發行上市公司所聘請的律師在法律意見書中應對規定的事項及其他與本次發行有關的法律問題，明確發表__意見。A．參考性 B．合法性 C．結論性 D．指導性

5、下列進行適當的組合投資時，常常能較好地分散投資風險，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（）A．債券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．債券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

6、關于證券公司子公司的設立，下列各項正確的有__。A．證券公司設立子公司順應了集團化的需要

B．證券公司設立子公司順應了專業化經營管理的需要

C．證券公司的子公司是由一家證券公司控股，經營經中國證監會批準的單項或者多項證券業務的證券公司

D．證券公司設立子公司的是依據《公司法》和《證券法》

7、基金銷售宣傳的內容必須真實、準確，并符合下列__規定。A．不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏 B．不得登載單位或者個人的推薦性文字 C．預測基金的證券投資業績

D．不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金

8、計算速動比率時，要把存貨從流動資產中剔除的主要原因是__。A．在流動資產中，存貨的變現能力最差

B．由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，還沒做處理 C．部分存貨已抵押給某債權人

D．存貨估價還存在著成本與當前市價相差懸殊的問題

9、招募說明書摘要出現在每__個月更新的招募說明書中。A．3 B．6 C．9 D．12

10、下列關于全國銀行間市場債券質押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

11、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關系數可能為__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

12、股票按不同的標準和方法可以分為__。A．普通股票和優先股票 B．記名股票和不記名股票 C．A股、B股和藍籌股

D．有面額股票和無面額股票

13、設某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應為__元。A．400 B．375 C．425 D．480

14、實際上，大多數清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

15、認股權證在發行時，發行公司即要確定其認股價格。認股價格的確定，一般在認股權證發行時該公司普通股票價格的基礎上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%

16、下列各項不屬于申請從事證券相關業務許可證的注冊會計師應符合的條件的有__。

A．所在事務所已取得許可證

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．有執行獨立審計業務1年以上的經歷 D．年齡不超過50歲

17、基金托管人一般通過__等方式對基金資產進行核對。A．計算機系統 B．電話銀行

C．登陸上海PROP遠程操作平臺系統 D．登陸深圳IST遠程操作平臺系統

18、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A．2000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．2億元

19、在證券交易市場發展的早期，__是一種重要的形式。A．第三市場 B．第四市場 C．店頭市場 D．柜臺市場

20、上市公司接收他人贈與資產的，如果該項資產的金額占上市公司最近1個會計經審計的合并報表總資產大的比例達__以上，應當參照有關規定履行信息披露和報告義務。A．10% B．30% C．50% D．70%

21、根據協定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平價期權 D．看漲期權

22、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__候選人。A．董事 B．經理 C．監事

D．獨立董事

23、我國股份有限公司首次公開發行股票采取__相結合的方式。A．對公眾投資者上網發行 B．對機構投資者配售 C．定向發行 D．招標發行

24、__不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉股的程序

D．贖回條款及回售條款

25、我國在1949～1958年之間共發行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

第四篇：山西省2017年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司債券試題

山西省2017年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.行業分類的依據主要是__。A．公司所屬行業的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不屬于內幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35%

4.關于客戶開立資金賬戶環節，下列表述不正確的是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請 C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5.某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發行時以：108.53元購得，問其實際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根據深圳證券交易所的規定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

8.募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余部分通過向社會（）而設立的方式。A．定向發行 B．私募 C．公開發行 D．招募

9.證券業協會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

10.下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

11.理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。

A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

12.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

13.國內第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現金富利基金 D．南方寶元債券基金

14.關于我國證券經紀業務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準

15.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

16.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報__的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。A．證券公司所在地 B．證券交易所所在地 C．期貨公司所在地 D．中國證監會指定

17.應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的18.公司內部控制的核心是__，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。A．權利制衡 B．明確責任 C．風險控制 D．嚴格授權

19.關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標 B．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

C．以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的 D．債券發行的定價方式以公開招標最為典型

20.股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

21.下列關于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內在價值要高

22.以下不是非累積優先股票的特點是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

23.任何金融工具都可能出現價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結算風險

24.以下不可能出現的無差異曲線是（）A.A B.B C.C D.D

25.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

26.中國人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

28.證券公司營銷管理活動中的其他風險包括營銷責任風險，其不包括__。A．產品責任風險 B．雇主責任風險 C．合同責任風險

D．營銷決策對銷售的風險

29.下列關于合規風險防范的說法中，不恰當的是__。

A．為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

30.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司為__提供的股份轉讓服務業務。A．境內上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營企業

31.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

32.股票上市應公告持有公司股份最多的前——名股東的名單和持股數額。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票__。A．可以進行再質押，也可單項賣出 B．只能進行再質押

C．可以進行同業回購，也可單項賣出 D．只能單向賣出

34.（）有權根據并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監會 B．證券業協會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

35.下列不屬于證券服務機構的是__。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資信評級機構

36.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

37.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

38.完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．認為市場流動性可以系統地影響遠期利率

39.不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

40.債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

41.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

43.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當通過__為客戶提供資產管理業務。

A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結算公司賬戶 D．專門賬戶

44.新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發行人應披露最近1期期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

45.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審。在初審過程中，中國證監會將就發行人的投資項目是否符合國家產業政策征求國家發改委的意見。國家發改委自收到文件后，在（）個工作日內，將有關意見函告中國證監會。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合47.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

49.證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議，這是證券投資分析師的__。A．獨立誠信原則的內涵之一 B．謹慎客觀原則的內涵之一 C．勤勉盡職原則的內涵之一 D．公正客觀原則的內涵之一

50.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

第五篇：廣東省2015年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

2、《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當利率發生變化時，下列說法正確的是__ A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D．無法比較

4、上市公司申請發行新股，最近（）個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽能等行業正處于行業生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內

B．1年以上2年以內 C．1年以上5年以內 D．5年以上

9、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、股票是一種有價證券，它是__簽發的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業 B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊公司

12、當看漲期權的執行價格高于當時的相關期貨和約價格時，該期權為__ A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．看跌期權

13、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經營等金融資產管理業務

D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購并雙方的行業關聯性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

16、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．發起人協議

20、技術分析的理論基礎是__ A．經濟分析、行業分析、公司分析

B．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析

C．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復 D．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

21、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

22、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業績評估的是__。A．詹森指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．威廉指數

23、高收益債券又可以稱為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無風險債券 D．貼現債券

24、以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內資金清算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規定，對國債現貨交易和回購業務實行“__”制度。A．先入庫，后買進 B．先買進，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

2、下列屬于證券服務機構的是__。A．證券業協會

B．證券登記結算公司 C．律師事務所 D．證券交易所

3、全國銀行間同業拆借中心接受__監管。A．財政部 B．銀監會

C．中國人民銀行 D．證券會

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購買力風險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益債務 C．固定收益債券 D．優先股

6、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發行人本次發行的股份總量 B．發行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用

7、關于證券交易與證券發行之間的關系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進 B．兩者相互制約

C．證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提

D．證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

8、自營業務的內部控制包括__方面。A．自營業務決策管 B．自營業務運作管理

C．自營業務的內部監督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列關于申報時間說法錯誤的是__。A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理

D．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個交易日9:20-9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機不接受撤單申報

10、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

11、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現金股息 B．負債股息 C．財產股息 D．股票股息

13、關于證券發行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當

B．要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

C．發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準

14、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產 C．高收益資產

D．扣除負債后的資產

15、下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業務環節應當實行雙人雙崗

B．保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞 C．系統數據應逐月備份并異地妥善存放

D．系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存 15年

16、企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業務

B．避免同業競爭，減少關聯交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系

17、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限 B．封閉式基金在運作中的規模不固定，開放式基金的規模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

19、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會 20、根據相關規定，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關業務許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金利潤分配信息

22、__是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A．市場靈敏度 B．市場有效性 C．市場長期性 D．市場有機性

23、關于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個支撐位或壓力位相對而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時間 D．黃金分割線只注重時間而不注重位置

24、按股東享有權利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優先股票 D．無記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉托管 C．復合托管 D．指定托管