第一篇：2015年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

2015年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1.基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

2.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更 C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的3.發(fā)行新股時的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用 C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評估費(fèi)用募股

4.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

5.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬 C．風(fēng)險越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

6.公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運(yùn)依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

7.__是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

8.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

9.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 B．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

10.在上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營業(yè)部

11.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過__的方式確定股票發(fā)行價格。A．投票 B．詢價 C．調(diào)研

D．人為規(guī)定

12.__是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

13.實(shí)際運(yùn)作中，托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下__特點(diǎn)。A．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同 B．日常運(yùn)作中，托管人對基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面

C．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

D．場內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成14.使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是__ A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調(diào)控下GDP減速增長 D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動

15.以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．財務(wù)風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

16.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

17.股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價 B．配售

C．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D．網(wǎng)上定價發(fā)行

18.公開招標(biāo)方式中，全場有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

19.（）是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。A．投資決策委員會 B．風(fēng)險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運(yùn)營部門

20.1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 D．金融風(fēng)險復(fù)雜化

21.一般的，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__。A．市場指數(shù)型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．有效型證券組合22.以下不是財政政策手段的是__ A．國家預(yù)算 B．稅收 C．國債 D．利率

23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

24.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

25.以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．財務(wù)風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

26.封閉式基金的價格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模 B．基金份額凈值 C．市場供求關(guān)系 D．投資時間長短

27.某A股的股權(quán)登記日收盤價格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價格為__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

28.__是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標(biāo)準(zhǔn)差 D．市凈率

29.重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

30.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

31.社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

32.證券投資人是指__。

A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

33.公司決議合并的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A．10 B．30 C．60 D．90

34.投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

35.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

36.適合人選收入型組合的證券有__。A．低派息低風(fēng)險普通股 B．附息債券 C．優(yōu)先股 D．避稅債券

37.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨(dú)立性原則

38.我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

39.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

40.發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，其被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人響應(yīng)項(xiàng)目（）的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．10% B．20% C．30% D．40%

41.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

42.證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

43.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以__。A．引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

44.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔(dān)保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

45.資產(chǎn)證券化是__。

A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

46.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

47.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自行購人的承銷方式稱為（）。A．全額包銷 B．余額包銷 C．代銷 D．包銷

48.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的（）為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

49.根據(jù)貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場價格

50.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

第二篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以__協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內(nèi)在價值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復(fù)雜 D．可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險

5、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會（IASC）國際會計準(zhǔn)則第39號（《金融工具：確認(rèn)與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財務(wù)會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財產(chǎn)股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果來計算，__不允許重復(fù)計算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價指數(shù) B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價格指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競爭的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認(rèn)識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場的積極作用

29、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險 B．金融性匯率風(fēng)險 C．全球性匯率風(fēng)險 D．區(qū)域性匯率風(fēng)險 33、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險比債券大 C．利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來源

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35%

4.關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請 C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5.某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發(fā)行時以：108.53元購得，問其實(shí)際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。A．股權(quán)登記日收市 B．除權(quán)日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.債券投資者面臨的主要風(fēng)險是__。A．贖回風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險

8.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會（）而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

9.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

10.下面有關(guān)證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標(biāo)購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉(zhuǎn)交易當(dāng)天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標(biāo)購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

11.理財顧問服務(wù)的__要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險和收益性有清晰的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

12.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

13.國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

14.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

15.深證證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

16.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報__的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．證券公司所在地 B．證券交易所所在地 C．期貨公司所在地 D．中國證監(jiān)會指定

17.應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點(diǎn)時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的18.公司內(nèi)部控制的核心是__，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。A．權(quán)利制衡 B．明確責(zé)任 C．風(fēng)險控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

19.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo) B．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的 D．債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

20.股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產(chǎn)生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

21.下列關(guān)于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內(nèi)在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內(nèi)在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內(nèi)在價值要高

22.以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

23.任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．法律風(fēng)險 D．結(jié)算風(fēng)險

24.以下不可能出現(xiàn)的無差異曲線是（）A.A B.B C.C D.D

25.深證證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

26.中國人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

28.證券公司營銷管理活動中的其他風(fēng)險包括營銷責(zé)任風(fēng)險，其不包括__。A．產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險 B．雇主責(zé)任風(fēng)險 C．合同責(zé)任風(fēng)險

D．營銷決策對銷售的風(fēng)險

29.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時復(fù)核、分級審批 D．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制

30.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為__提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．境內(nèi)上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營企業(yè)

31.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

32.股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前——名股東的名單和持股數(shù)額。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。A．可以進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項(xiàng)賣出 B．只能進(jìn)行再質(zhì)押

C．可以進(jìn)行同業(yè)回購，也可單項(xiàng)賣出 D．只能單向賣出

34.（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

35.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．會計師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機(jī)構(gòu) D．資信評級機(jī)構(gòu)

36.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

37.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

38.完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 B．承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率 C．只承認(rèn)市場流動性影響遠(yuǎn)期利率

D．認(rèn)為市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率

39.不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

40.債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

41.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設(shè)立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

43.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過__為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結(jié)算公司賬戶 D．專門賬戶

44.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

45.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后，在（）個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合47.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

49.證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議，這是證券投資分析師的__。A．獨(dú)立誠信原則的內(nèi)涵之一 B．謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一 C．勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一 D．公正客觀原則的內(nèi)涵之一

50.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價 C．計劃、分析、選擇時機(jī)、修正、評價 D．計劃、選擇時機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

第四篇：廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當(dāng)利率發(fā)生變化時，下列說法正確的是__ A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D．無法比較

4、上市公司申請發(fā)行新股，最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會的下列決議無須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內(nèi)

B．1年以上2年以內(nèi) C．1年以上5年以內(nèi) D．5年以上

9、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、股票是一種有價證券，它是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業(yè) B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊公司

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的相關(guān)期貨和約價格時，該期權(quán)為__ A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

16、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

20、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__ A．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析

C．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù) D．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

21、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

22、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進(jìn)行業(yè)績評估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

23、高收益?zhèn)挚梢苑Q為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無風(fēng)險債券 D．貼現(xiàn)債券

24、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內(nèi)資金清算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“__”制度。A．先入庫，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

2、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．律師事務(wù)所 D．證券交易所

3、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受__監(jiān)管。A．財政部 B．銀監(jiān)會

C．中國人民銀行 D．證券會

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

6、在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

7、關(guān)于證券交易與證券發(fā)行之間的關(guān)系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進(jìn) B．兩者相互制約

C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

8、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括__方面。A．自營業(yè)務(wù)決策管 B．自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列關(guān)于申報時間說法錯誤的是__。A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進(jìn)行處理

D．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個交易日9:20-9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報

10、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

11、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現(xiàn)金股息 B．負(fù)債股息 C．財產(chǎn)股息 D．股票股息

13、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)

14、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

15、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗

B．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)逐月備份并異地妥善存放

D．系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 15年

16、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

17、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會 20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金利潤分配信息

22、__是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A．市場靈敏度 B．市場有效性 C．市場長期性 D．市場有機(jī)性

23、關(guān)于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個支撐位或壓力位相對而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時間 D．黃金分割線只注重時間而不注重位置

24、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優(yōu)先股票 D．無記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉(zhuǎn)托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

第五篇：2017年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2017年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求的目標(biāo)市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細(xì)分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

2.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

3.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進(jìn)行1日后 D．交易進(jìn)行1日前

4.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實(shí)行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

5.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

6.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

7.20世紀(jì)__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

8.全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結(jié)算 B．凈價交易、凈價結(jié)算 C．凈價交易、全價結(jié)算 D．全價交易、凈價結(jié)算

9.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

10.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

11.在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

12.關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

13.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

14.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括__。A．制定完善的資金清算流程 B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C．制定《投資人權(quán)益須知》 D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

15.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

16.龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

17.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

18.根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》 D．《中國人民銀行法》

19.投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自__日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20.QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金利潤分配信息

21.下列有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

B．著重處理積累和消費(fèi)、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費(fèi)和私人消費(fèi)、收入差距等問題

22.2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結(jié)算公司計算的購回價格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

23.下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

25.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

26.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

27.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價格”項(xiàng)填報股東大會議案序號，其中__元代表議案一。A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0

29.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

30.在我國，證監(jiān)會屬于__管轄。A．中國人民銀行 B．國務(wù)院 C．人大常委會 D．國家主席

31.不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個人是__。A．境內(nèi)自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人 C．境內(nèi)法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人

32.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復(fù)雜

33.證券公司按照國家規(guī)定，不可以__證券類金融產(chǎn)品。A．發(fā)行 B．交易

C．委托他人代為買賣 D．銷售

34.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

35.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近______內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近______內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。__ A．12個月 16個月 B．36個月 36個月 C．12個月 12個月 D．36個月 12個月

36.對于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日__復(fù)牌。A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

37.1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.關(guān)于公司設(shè)立的子公司，下列說法正確的是（）。A．子公司具有企業(yè)法人資格 B．子公司不可以設(shè)立分公司 C．子公司不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 D．子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān)

40.下列各項(xiàng)中，__不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場性 B．連續(xù)性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

41.資產(chǎn)評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送__審核、驗(yàn)證、確認(rèn)。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所

C．國家國有資產(chǎn)管理部門 D．當(dāng)?shù)卣?/p>

42.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于__ A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

43.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 D．T日投資者申購

44.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

45.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實(shí)業(yè) B．有價證券 C．房地產(chǎn) D．保險業(yè)

46.如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

47.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

48.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

49.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升

B．投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價上揚(yáng) C．居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲 D．企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈利下降

50.__是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A．董事會

B．自營決策機(jī)構(gòu) C．自營業(yè)務(wù)部門 D．中國證券業(yè)協(xié)會