第一篇：江蘇省2016年下半年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試卷

江蘇省2016年下半年證券從業資格考試：金融債券與公司

債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

2.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中__的要求。A．健全性 B．適中性 C．制衡性 D．監督性

3.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

4.證券公司融資融券業務合同由__統一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監會

D．證券業協會

5.黃金基金是指__。A．以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關產業為主要投資對象的基金 C．以黃金相關產業的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金

6.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

7.（）假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

8.下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

9.下列關于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風險中的價值”

C．描述了在一個給定的時期內，某一金融資產或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯系

10.上市公司股東大會在董事選舉中應積極推行（）。A．記名投票制度 B．無記名投票制度 C．累積投票制度 D．無累積投票制度

11.發行人董事、監事、高級管理人員在近（）年內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

12.金融衍生工具是指__。

A．建立在基礎產品或基礎變量之上，但其價格不隨基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品

B．建立在金融衍生產品之上，其價格決定于基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品

C．基礎金融產品本身

D．建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格決定于基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品

13.企業在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，應提交的證件不包括__。A．法人證券賬戶卡 B．企業營業執照原件 C．企業營業執照復印件

D．企業法人代表簽署的授權委托書

14.上市公司非公開發行股票時，對董事會擬引入的境內外戰略投資者，其認購的股份自發行結束之日起__個月內不得轉讓。A．6 B．12 C．24 D．36

15.發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

16.我國境內第一家比較規范的投資基金是__。A．華安創新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

17.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__，并應當遵循分散投資風險的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

18.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

19.A公司擬發行一批優先股，每股發行價格5元，發行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

20.在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

21.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22.上海銀行間同業拆放利率是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后得到的__。A．幾何平均值 B．算術平均值 C．中位值 D．標準差

23.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的（）。A．回顧階段 B．計劃階段 C．實施階段 D．完成階段

24.下列各項中，__不是普通股票股東的權利。A．公司重大決策參與權 B．查閱公司債券存根

C．公司資產收益權和剩余資產分配權 D．優先分配公司剩余資產

25.發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

26.股份有限公司的設立程序為__。

A．設立準備、募集股份、申請與批準、召開創立大會、登記注冊 B．申請與批準、設立準備、募集股份、召開創立大會、登記注冊 C．設立準備、申請與批準、募集股份、召開創立大會、登記注冊 D．設立準備、申請與批準、召開創立大會、募集股份、登記注冊

27.發行人應在披露上市公告書10日內，將上市公告書文本一式__份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

28.公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

29.關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是__。A．提供證券交易的場所和設施 B．制定證券交易所的業務規則

C．封閉市場信息，維護證券市場的穩定 D．對上市公司進行監管

30.公司通過配股融資后，__。A．凈資產增加 B．負債將減少

C．資產負債率將上升 D．權益負債比率不變

31.在企業發行債券的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由（）轉報。A．國家發政委 B．行業管理部門 C．省發展改革部門

D．計劃單列市發展改革部門

32.消極型股票投資戰略的理論基礎在于__。A．有效市場假說 B．弱勢有效市場假設 C．無效市場假設

D．市場信息不對稱假設

33.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于_____。

A．5000萬人民幣 B．1億人民幣 C．1.5億人民幣 D．2億人民幣

34.公司的股權價值：（）。

A．公司整體價值-凈債務值? B．公司整體價值+總債務值? C．公司整體價值-總債務值? D．公司整體價值+凈債務值

35.上市公司申請發行新股，最近（）個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

36.__與債券回購主協議共同構成回購交易完整的回購合同。A．債券回購成交通知單 B．交易系統生成的成交單 C．回購成交合同 D．附屬協議

37.證券營業部經營管理一般包括__ A．制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B．崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度 C．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理 D．硬件管理、軟件管理

38.戰略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。A．12 B．10 C．7 D．5

39.產權界定是指國家依法劃分財產所有權和經營權等產權歸屬，明確各類產權形式的財產范圍和管理權限的一種法律行為。產權界定應當依據__的原則進行。A．投資優先

B．誰投資、誰擁有產權 C．出資時間先后 D．出資額多少

40.企業短期融資券待償還余額不得超過企業（）的（）。A．凈資產，60% B．總資產，60% C．凈資產，40% D．總資產，40%

41.不屬于證券發行公司信息披露的重要文件是__。A．招股意向書 B．招股說明書 C．上市公告書 D．定期報告文件

42.滬深證券交易所的證券結算原則不包括（）。A．分級結算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

43.馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

44.證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

45.以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

46.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

47.下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是__。A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI

48.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由__來確定。A．中國人民銀行 B．商業中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

49.關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當日申購的基金份額當日可以賣出或者贖回

50.根據有關規定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

第二篇：江蘇省2016年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列收入中要征收企業所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

3.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

4.下列各項中，屬于同步陛指標的是__。A．貨幣供給

B．主要生產資料價格 C．企業工資支出

D．銀行未收回貸款規模

5.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關于證券投資宏觀經濟分析方法中總量分析法和結構分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結構分析是互不相干的

B．總量分析側重于對一定時期經濟整體中各組成部分相互關系的動態研究 C．結構分析側重于分析經濟指標速度的考察 D．總量分析比結構分析重要

7.下列不是專項資產管理業務特點的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經營運作

8.向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

10.對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發新股，按成本估值 B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值

D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

11.我國新《國民經濟行業分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業分類》 C．北美行業分類體系 D．以上都不是

12.可轉換債券的理論價值是（）。A．未來一系列債息收入的現值

B．未來一系列債息收入與轉換價值的現值 C．未來一系列債息收入與轉換價值的終值 D．未來的轉換價值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經紀業務主要賺取的是__。A．傭金 B．手續費 C．價差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對外債權的總和，用于償還外債和支付進口。A．外匯儲備 B．國際儲備 C．黃金儲備 D．特別提款權

17.中國藥典規定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

20.允許權證持有人按約定條件向債券發行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權證債券 B．可轉換歐洲債券 C．附黃金權證債券 D．附債務權證債券

21.2005年4月27日，__發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．中國證監會

22.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

23.證券的風險性是指證券收益的（）。A．不可預期性 B．可預期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個數量指標之間的依存關系，比如行業產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數理統計分析 B．時間數列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

25.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

27.上市公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

32.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會 B．董事會 C．監事會秘書 D．董事會秘書

33.（）指對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

34.關于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進行業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項屬于非系統風險的是__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

36.下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數期貨

C．香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數期貨

37.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛星系統接收交易數據

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核

D．對指令的執行情況進行查詢，并將執行結果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

44.門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

45.下列哪些資金不能進入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權已經達到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續整理形態的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態

50.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。A．深圳發展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

第三篇：內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監會

B．地方證券監管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現金流的凈現值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

18、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業企業作為一個整體，按企業工業生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業內部 B．地區之間 C．行業之間 D．企業之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩定 D．發揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券

30、債券的區別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第四篇：2015年下半年江蘇省證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列說法中，不正確的是__。

A．數據資料是宏觀分析與預測，尤其是定量分析預測的基礎

B．無論是對歷史與現狀的總結，還是對未來的預測，都必須以文本資料為依據 C．對數據資料有一定的質量要求，如準確性、系統性、時間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規律的異常值，此時還需對數據資料進行處理

2.發行人應在披露上市公告書__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

4.我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6.根據我國《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開放式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

10.造成不同地區的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

16.根據有關規定，單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費用不是基金投資者在“買進”與“賣出”基金環節一次性支出費用的是（）。A．認購費 B．申購費 C．贖回費 D．托管費

18.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（）階段的主要工作。A．進行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業績評估

22.像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關系 B．股票的內在價值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運用所有者資產效率的指標是__ A．固定資產周轉率 B．存貨周轉率 C．總資產周轉率 D．股東權益周轉率

24.對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每__收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

26.證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

27.收購要約期滿前__日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降

29.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

30.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為__。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應急免疫

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略

D．多重負債下的現金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費用有（）。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

34.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

35.依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

36.企業改組為擬上市的股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內容。

A．發起人企業的經營范圍 B．資產重組的目的和原則 C．選聘中介機構

D．擬上市公司的籌資計劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過__代理派發各上市公司的股息紅利業務。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

39.安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業債券

40.資產評估報告書必須由__。A．資產評估機構獨立撰寫 B．資產評估委托方獨立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫

41.根據現行有關部門的制度規定，A股送股派息方式的申請材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現快速下滑時，產生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．以上都不塒

44.證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45.下列有關制備滴眼劑錯誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對于藥物性質穩定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理 C．對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進行制備

46.證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

48.上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉期不超過（）個月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規范性 D．及時性

第五篇：湖南省2016年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試卷

湖南省2016年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司

債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在證券自營業務的自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是__。A．賬外自營

B．使用他人名義自營 C．建立專用賬戶自營 D．自營賬戶轉讓

2.基金管理人與托管人之間是__的關系。A．所有者與經營者 B．所有者與監管者 C．經營者與監管者 D．委托者與受托者

3.在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統控制__的功能即可判別客戶擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交。A．買空 B．賣空 C．多頭 D．申報

4.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨正式產生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

5.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有__。A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% D．債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

6.投資決策與風險控制是集合資產管理計劃說明書的主要內容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據 B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

7.中國證監會的現場檢查包括__。A．機構、體制與人員的檢查 B．財務處理辦法的檢查 C．規章制度的檢查

D．機構、制度、人員的檢查和業務檢查

8.機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括__。A．加蓋公章的預留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表” D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議

9.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

10.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。A．當日開盤價 B．該證券發行價 C．零

D．開盤價與發行價的均值

11.兩稅合并前內資企業的所得稅率標準為__。A．20% B．25% C．30% D．33%

12.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

13.如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

14.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權，DR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

15.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

16.一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數，因此具有指數基金的特點。A．主動型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

17.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進行驗資 D．T日投資者申購

18.如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

19.__是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。A．發行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

20.在債券交易流通期間，發行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

21.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費納蒂 C．詹森 D．羅爾

22.發審委委員連續任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

23.證券營業部的損益管理大致包括__等。A．財務收入管理、財務支出管理 B．統收統支、單獨核算 C．分賬管理、計息、對賬 D．財務收支管理、分賬管理

24.以下關于非新上市證券連續競價的申報價格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

25.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

26.下列因素中引起證券市場下跌的是__ A．財政收支盈余 B．利率下降 C．國際收支逆差 D．失業率下降

27.國家股、法人股等是按__來劃分。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質 C．股票上市主要監管部門 D．股票是否公開發行

28.我國過去開放式基金是通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統 B．證券交易所上市交易 C．金融機構柜臺

D．基金管理人及代銷機構

29.下列哪些資金不能進入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

30.__通常以電腦軟硬件設備為后援，同時開辟人工座席和自動語音。A．電話服務中心 B．郵寄服務 C．自動傳真 D．手機短信

31.在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內容。A．制度建設 B．法律制度 C．內部監察 D．行業檢查

32.中國證監會自受理股票發行申請文件到作出決定的期限為__。A．30日

B．40個工作日 C．60日 D．3個月

33.證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

34.境內上市外資股采取記名股票形式，以——標明面值，以——認購。A．人民幣、人民幣 B．人民幣、外幣 C．外幣外幣 D．外幣人民幣

35.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

36.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為__。A．當日開盤價 B．該證券發行價 C．零

D．開盤價與發行價的均值

37.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的__以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

38.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

39.__首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

40.全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券 C．特種金融債 D．國債

41.貼現債券是屬于__方式發行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

42.某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權益成本為15%，則該公司的權益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

43.某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

44.在證券組合投資理論中，使用的英文縮寫CAPM是指__。A．單因素模型 B．均值方差模型 C．資本資產定價模型 D．多因素模型

45.我國對基金募集申請實行的是__。A．核準制 B．注冊制 C．公司制 D．契約制

46.熊貓債券是由__依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的人民幣債券。A．國際投資銀行 B．國際商業銀行 C．國際開發機構 D．國際金融組織

47.人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財政部 C．國家發改委 D．國務院

48.以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養老保險基金 C．科技發展基金 D．教育發展基金

49.公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

50.依據我國《證券投資基金法》規定，在下列__情形之下，基金管理人職責可以不終止。A．被依法取消基金管理資格 B．投資基金過程中發生嚴重虧損

C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 D．被基金份額持有人大會解任