第一篇：股票發(fā)行與上市PPT-證券從業(yè)資格

股票發(fā)行與上市 北京邦盛律師事務所

目錄

第一部分：企業(yè)首次發(fā)行股票并上市 第二部分：上市公司再融資-可轉債 第三部分：上市公司再融資-配股 第四部分：上市公司再融資-增發(fā) 第五部分：上市公司并購

第一部分

企業(yè)首次發(fā)行股票并上市（IPO）

簡介 IPO流程

上市過程中的法律事務 改制重組 準備階段 申報審核 發(fā)行上市

關于證券律師

IPO流程圖

改制重組---準備階段（輔導）---IPO—IPO獲得批準---完成IPO申請上市—開始交易

改制重組 基本要求 盡職調查 改制方案 重組方案

改制中的幾個難點

注：擬發(fā)行上市公司改制重組指導意見

基本要求

主營業(yè)務突出 禁止同業(yè)競爭

避免、減少關聯(lián)交易

機構、人員、財務、業(yè)務、資產獨立 符合產業(yè)政策 機構獨立

擬發(fā)行上市公司的生產經營和辦公機構與控股股東完全分開，不得出現混合經營和合署辦公的情形。

控股股東及其他任何單位或個人不得干預擬發(fā)行上市公司的機構設置。

控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關系，任何企業(yè)不得以任何形式干預擬發(fā)行上市公司的生產經營活動。

人員獨立

公司的生產經營和行政管理（包括勞動人事及工資管理等）

完全獨立于控制人，辦公機構和生產經營場所與控制人分開，不存在一塊牌子兩套人馬，混合經營、合署辦公的情形。

公司的經理副經理財務負責人、營銷負責人、董事會秘書等高管專職在公司工作，并領取薪酬，不在控制人處兼職。

控制人推薦董事和和經理人選應當通過合法形式進行，不得干預公司董事會和股東大會做出的人事任免決定。

財務獨立

公司設立獨立的財務會計部門，并建立了獨立的財務會計核算體系和財務管理制度。

公司獨立在銀行開戶，不存在與控制人共用銀行賬號的情況，未將資金存入控制人的財務公司和結算賬戶。公司依法獨立納稅

公司能夠獨立做出財務決策，不存在控制人干預公司資金使用的情況。

盡職調查的內容 企業(yè)概況

歷史沿革、注冊情況、股權結構及主管單位 財務分析

資產負債狀況、經營成果、現金流量狀況、財務分析 組織及管理

組織結構、董事會、管理團隊

注：律師從事證券法律業(yè)務規(guī)范

盡職調查中需要的材料 發(fā)起人的文件

發(fā)起人關聯(lián)企業(yè)文件

發(fā)起人資產文件及有關權益證書 發(fā)起人經營文件 債務合同文件 人事文件

發(fā)起人一般資料 重大訴訟事項文件

改制方案的內容 改制企業(yè)基本情況

企業(yè)改制的必要性和可行性 企業(yè)重組方案 下屬企業(yè)情況

重組 業(yè)務重組

突出主營業(yè)務、避免同業(yè)競爭 資產重組

業(yè)務相關、獨立經營 人員重組

機構分開、人員獨立

幾個難點

國有資產折股

土地使用權的處置 非經營性資產的處置 無形資產的處置

國有資產折股

國有企業(yè)（單一投資主體）在資產評估和產權界定后需將凈資產一并折股，股權性質不得分設，其股本由依法確定的國有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的分支機構分割持有。保證國家股和國有法人股的控股地位。

不得低估作價折股，一般應以評估確認后的資產折為國有股股本。

土地使用權問題

以土地使用權折價入股，繳納土地出讓金，取得土地使用權。繳納土地年租金

非經營性資產應如何處置

將非經營性資產和經營性資產一并折股投入股份有限公司 非經營性資產和經營性資產完全劃分 完全分離經營性資產和非經營性資產

無形資產如何處置

整體改組，全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位享有無形資產產權折成的股份。分立或合并方式改組：

直接投資入股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產；

產權歸上市公司，但允許控股公司或其他關聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產。

無形資產產權歸上市公司控股公司掌握，控股公司與上市公司簽訂關于購買無形資產使用的許可協(xié)議，由上市公司無償使用； 由上市公司出資取得該無形資產產權。

準備階段

協(xié)助完善企業(yè)制度，規(guī)范公司行為； 準備申報材料 起草招股說明書

出具法律意見書和律師工作報告 匯總申請文件并交主承銷商 聽取反饋意見及修改申請文件

申報審核

預審—初審—發(fā)審—核準

發(fā)審做出的決定期限是三個月

股票發(fā)行上市 股票發(fā)行 上市申請 掛牌交易

上市交易申請應提交的主要文件（）上市報告書

（）申請上市的股東大會決議（）公司章程

（）公司營業(yè)執(zhí)照

（）經法定驗證機構驗證的公司最近三年或公司成立以來的財務會計報告（）法律意見書和證券公司的推薦書（）最近一次的招股說明書（）（）

法律意見書和律師工作報告的主要內容 本次發(fā)行上市的批準和授權 發(fā)行人的主體資格

本次發(fā)行上市的實質條件 發(fā)行人的設立 發(fā)行人的獨立性 發(fā)起人及控股股東 發(fā)行人的股本及其演變 發(fā)行人的業(yè)務

關聯(lián)交易與同業(yè)競爭 發(fā)行人的主要資產 發(fā)行人的重大債權債務 重大財產變化和并購重組

發(fā)行人公司章程的制定和修改 發(fā)行人三會議事規(guī)則及規(guī)范運作 發(fā)行人董監(jiān)高人員及變化 發(fā)行人的稅務

發(fā)行人的環(huán)保及產品質量、技術標準 發(fā)行人募集資金的運用 發(fā)行人業(yè)務發(fā)展目標 訴訟仲裁及行政處罰

發(fā)行人招股說明書法律風險的評價

第二篇：江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的上市考試試卷

江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：

股票的上市考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務 D．公開譴責

2、__年12月21日，內地第一只房地產投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、證券公司營銷人員風險主要是__。A．促銷風險 B．道德風險 C．合規(guī)風險

D．營銷責任風險

4、證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

5、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、關于債券基礎利率，以下說法錯誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎利率的代表 B．基礎利率是投資者要求的最低利率

C．基礎利率與債券收益率之間的利差是風險溢價 D．不同期限的債券應當選擇相應的基礎利率基準

7、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據 D．基金營運規(guī)模

8、證券投資技術分析法的優(yōu)點是__。A．同市場接近，考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長

9、如果某可轉換債券面額為3000元，轉換價格為20元，當股票的價格為15元時，則當前該債券的轉換價值為__元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少數特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

11、中小企業(yè)板上市公司出現下列情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：連續(xù)__個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過__批準。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．理事會

D．會員管理部門

14、中央銀行通過規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進行控制，屬于__。

A．再貼現政策 B．公開市場業(yè)務 C．直接信用控制 D．間接信用控制

15、咬肌間隙感染最常見的病灶牙是__ A．右下側切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

16、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業(yè)務資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進行認購

C．基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

20、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標準差為__。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

22、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

23、最近__因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．6個月 B．1年 C．36個月 D．48個月

24、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

25、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，由__代表客戶行使集合資產管理計劃所擁證券的權利，履行相應義務。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產托管機構

2、由于我國人民幣實行__項目下的自由兌換和資本項目的嚴格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國際金融市場的沖擊。A．投資 B．消費 C．金融 D．經常

3、銀行代理出納的清算程序的特點不包括__。

A．證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互相配合 B．直接掌握客戶的資金動態(tài)

C．證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務 D．簡化現金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

4、關于金融現貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的有__。

A．金融工具現貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值

B．金融現貨和期貨的交易均以實時的價格成交

C．金融現貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約 D．金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

5、下列有關內部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現率 B．前提是NPV取0 C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

6、股東大會是股份公司的權力機構，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 C．全體股東 D．全體員工

7、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

8、在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

9、下列各項屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》 C．《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》

D．《基金投資組合報告的編制及披露》

10、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經紀人—交易商”。A．投資公司 B．投資銀行 C．商業(yè)銀行 D．商人銀行

11、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．5萬元以上30萬元以下 D．20萬元以上50萬元以下

12、證券市場監(jiān)管的手段__。A．法律手段 B．經濟手段 C．政策手段 D．行政手段

13、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式

C．現金流的時間特征 D．征稅機關

14、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

16、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應具備的條件有__。

A．經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 B．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理

17、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

18、影響權證理論價值的因素主要有__。A．標的股票的價格 B．權證的行權價格 C．權證的到期期限 D．無風險利率

19、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金會計復核包括基金（）等的復核。A．賬務 B．頭寸 C．資產凈值

D．業(yè)績表現數據

21、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》有關規(guī)定，發(fā)行可轉換債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現的年均可分配利潤的20% B．最近3年實現的年均可分配利潤的30% C．最近5年實現的年均可分配利潤的20% D．最近5年實現的年均可分配利潤的30%

22、通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．不變 C．下降

D．急劇下降

23、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數__以上的股東可以提出臨時提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用無套利均衡分析技術的要點是__。

A．舍去稅收、企業(yè)破產成本等一系列現實的復雜因素 B．動態(tài)復制 C．靜態(tài)復制

D．復制證券的現金流特性與被復制證券的現金流特性完全相同

第三篇：2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書內容考試試題

2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書內容考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司部門業(yè)務規(guī)章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則 2、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

3、__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

4、單只標的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

5、__不屬于交易費用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

6、我國現行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

7、下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務業(yè)的營業(yè)收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

8、發(fā)行人運行不足3年的，應披露（）。

A．最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表 B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

D．最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

9、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

10、ETF最大的特色是__。A．場內外轉換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數

11、適當性原則背后的法律基礎是__原則。A．公平B．誠信 C．自愿 D．合法性

12、我國相關制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（）。A．國債? B．B股? C．可轉換債券? D．A股

13、轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越__。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

14、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產的投資收入 B．管理費

C．基金資產投資收益 D．基金資產利息收入

15、已知價計算法中的“已知價”是指__。A．當日的開盤價 B．當日的收盤價

C．上一個交易日的開盤價 D．上一個交易日的收盤價

16、發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

17、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

18、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付__。A．申購費 B．贖回費 C．管理費 D．手續(xù)費

19、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5 20、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

21、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉讓條件的公司，股份轉讓的轉讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

22、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

23、以下不是證券交易所會員大會的職權的是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過理事會、總經理的工作報告 D．審定對會員的接納

24、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

25、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。

A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

2、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務

3、發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應__。A．披露安全生產及污染治理情況

B．披露因安全生產及環(huán)境保護原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況

D．說明是否符合國家關于安全生產和環(huán)境保護的要求

4、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有__。A．不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載 B．披露中存在應披露而未披露信息 C．對基金產品的未來收益率進行預測 D．詆毀其他基金管理人、托管人

5、下列關于指數基金特點的描述正確的有__。

A．基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低 B．當價格指數上升時，基金收益增加；反之，收益減少

C．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動 D．基金因收益隨著即期的價格指數上下波動＋因而收益波動會很大，往往落差很大

6、下列關于客戶資產管理業(yè)務的描述不正確的是__。A．由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產 D．證券公司實現客戶資產的穩(wěn)定增值

7、發(fā)行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換的股份累計達到公司發(fā)行在外普通股的__時，發(fā)現人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、自營業(yè)務的內部控制包括__方面。A．自營業(yè)務決策管 B．自營業(yè)務運作管理

C．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列屬于可轉換公司債券發(fā)行的申報程序的是（）。A．董事會決議 B．股東大會決議 C．保薦事項

D．編制申報文件

10、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

11、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不超過（）家。A．3 B．4 C．2 D．5

12、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內實際控制人沒有發(fā)生變更”的立法意圖是__。

A．以公司控制權的穩(wěn)定為標準，判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力 B．便于投資者在對公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預期的情況下作出投資決策

C．防止公司抽逃資金

D．保障公司切實履行信息公開的義務

13、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司時，其主要股東的注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

14、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金報告 D．基金合同

15、關于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

16、連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高__個買入申報價格和數量。A．5 B．6 C．7 D．8

17、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點有__。

A．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算 C．清算證券時，不同清算期內同種證券也能合并計算

D．清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合并計算

18、對基金信息披露質量的最低要求是（）。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

19、上市公司擬發(fā)行可轉換債券，最近3個會計的加權平均凈資產利潤率平均應在10%以上；屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但不得低于（）。A．7% B．5% C．8% D．6% 20、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務

21、普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

22、股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

23、實際上，大多數清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

24、《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

25、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，正確的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)

第四篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規(guī)定的機構中不負責證券業(yè)務的副總經理除外；

2.證券經營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經理人員；

3.證券經營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經理人員；

4.證券經營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員；

5.證券經營機構中從事證券自營業(yè)務 的專業(yè)人員；

6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員；

7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表；

8.證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員；

9.證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據1995年7月1日國務院證券委發(fā)布實施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請條件

申請從業(yè)人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業(yè)大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務或三年以上其它金融業(yè)務經驗，或四年以上證監(jiān)認可的其他與證券業(yè)務相關的工作經歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經過證監(jiān)會指定培訓機構舉辦的證券從業(yè)資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓機構舉辦。

中國證監(jiān)會將依據各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發(fā)給結業(yè)證書。

證監(jiān)會依據《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監(jiān)督和指導，指定培訓機構應當嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關規(guī)定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關情況向證監(jiān)會備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規(guī)之行為時，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發(fā)生后三個月內向證監(jiān)會報告。

8.同一從業(yè)人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業(yè)人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業(yè)人員辭職調離后三個月內，向證監(jiān)會申報、備案；新聘用機構應當在該從業(yè)人員就職后三個月內向證監(jiān)會申報備案。

證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關條款予以相應處理。

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關法規(guī)進行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

(1)對在規(guī)定的時間內未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會可責令其所在證券機構停止該人員的從業(yè)活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發(fā)現，證監(jiān)會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發(fā)現，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關業(yè)務規(guī)定導致客戶發(fā)生重大經濟損失時，證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業(yè)務的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）

現將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

學習內容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經考試合格,100%推薦就業(yè),并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

第五篇：2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場》：股票發(fā)行價格考試試卷

2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場》：股票發(fā)

行價格考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、能夠用于解答“假定每個投資者都使用證券組合理論來經營他們的投資，這將會對證券定價產生怎樣的影響”這一問題的模型是__。A．馬柯威茨的均值方差模型 B．資本資產定價模型 C．套利模型 D．單因素模型

2、當采取網下、網上同時定價發(fā)行方式時，__日，刊登網下發(fā)行結果公告。A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4

3、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．10 D．15

4、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C．以獲取投機利益為目的，利同職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

5、下列屬于外國債券的特點的是__。

A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

B．發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家 C．發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家 D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家

6、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

7、可轉換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉換為公司股票。A．六個月 B．一 C．十個月 D．一年半

8、能力主要體現在生產的技術水平和產品的技術含量上。A．技術優(yōu)勢 B．規(guī)模經濟 C．成本優(yōu)勢 D．規(guī)模效益

9、證券公司的__業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。A．發(fā)行代理買賣證券 B．承銷代理買賣證券 C．網上代理買賣證券 D．柜臺代理買賣證券

10、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

11、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起__個交易日內報證券交易所備案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、選擇細分市場或投資風格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質一種投資風格 B．進行選擇

C．構造指數基金

D．不同投資風格間的轉換

13、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14、在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

15、下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是__。A．主營業(yè)務收入增長率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數 D．銷售凈利率

16、中小企業(yè)板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示，在被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

17、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

18、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現金流折現

D．每股盈余成長率

19、關于債券的到期期限與債券收益率的關系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

20、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

21、與基本分析相比，技術分析具有__的特點。A．對市場的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢 C．應用起來比較簡單

D．分析的結論時效性較弱

22、ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現的現金替代屬于__。A．可能現金替代 B．禁止現金替代 C．可以現金替代 D．必須現金替代

23、自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。A．經公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經紀人員審核的

24、證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括__。A．自營業(yè)務賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務持股明細 C．自營風險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策

25、可轉換公司債券每張面值為__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融機構從事短期融資券的主承銷業(yè)務，除具備一般條件外，還應取得（）。A．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上 B．證券交易所會員資格5年以上 C．證券交易所會員資格3年以上

D．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格2年以上

2、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理業(yè)務包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務

3、進行買斷式回購時，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

4、關于存貨周轉率，以下說法中，錯誤的是__。

A．只有應用個別計價法計算出來的存貨周轉率才是“標準的”存貨周轉率 B．通貨膨脹條件下，采用先進先出法計算出的存貨周轉率偏低

C．上市公司期末存貨按成本與可變現凈值孰低法計價且在計提存貨跌價準備的情況下，存貨周轉率必然變大

D．存貨周轉率=銷售收入/平均存貨

5、股份協(xié)議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向__提出股份轉讓過戶登記申請。A．國有資產管理部門 B．證券交易所

C．證券登記結算公司 D．當地政府

6、關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

7、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備__年以上的從事證券業(yè)務經驗。A．1 B．2 C．3 D．5

8、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C．以約定價格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

9、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據《第1號準則》的規(guī)定，發(fā)行人應設置招股說明書概覽，發(fā)行人應在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 B．發(fā)行人的主要財務數據 C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

12、在內部模型投入使用的初期，國際清算銀行允許銀行在__天持有期的VaR值乘以大約3.6來近似得出__天持有期的VaR值。A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30

13、下列哪個文件屬基金定期報告__。A．基金資產凈值公告 B．基金持有人大會決議 C．開放式基金公開說明書 D．澄清公告

14、基本分析的重點是__。A．宏觀經濟分析 B．公司分析 C．區(qū)域分析 D．行業(yè)分析

15、真實性原則要求披露的信息應當是以__為基礎。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

16、基金分類的意義在于__。A．有助于投資者作出選擇

B．使得基金業(yè)績的比較更客觀公正 C．使投資者加深對各種基金的認識 D．有助于實施更有效的分類監(jiān)管

17、以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務 B．1986年上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務

C．1988年股價先后在大中型城市開放了國庫券轉讓市場 D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

18、根據選定的參考基準和計算方法的差異出現的理論是__。A．簡單過濾器規(guī)則 B．移動平均法 C．相對強弱理論 D．上漲和下跌線

19、根據《合格境外機構投資者證券交易實施細則》規(guī)定，合格境外投資者出現以下__情形時，其托管人應按有關情況報交易所備案。A．經營發(fā)生虧損

B．增加或減少注冊資本

C．涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D．指定或變更托管人 20、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

21、在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

22、證券公司應當在發(fā)行完成當年，及其后的一個會計發(fā)行人報告公布后的______個月內，對發(fā)行人進行回訪，并在發(fā)行人股東大會召開______個工作日之前，將回訪報告在指定報刊和網站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

23、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為__。A．場外證券 B．場內證券 C．非上市證券 D．非掛牌證券

24、證券的貝塔系數大于零表明__。A．證券與市場收益正相關 B．證券與市場收益負相關 C．證券與市場收益無關 D．以上說法均不正確

25、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結束日為10月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為__元。A．0.50 B．0.45 C．0.30 D．0.40