第一篇：股票發行上市法律顧問合同

股票發行上市法律顧問合同

甲方：

法定代表人：

地址：

郵政編碼：

電話：

傳真：

乙方：北京市律師事務所

地址：

郵政編碼：

電話：010—

傳真：010—

甲方擬向社會發行股票并申請________股上市，根據中華人民共和國《合同法》、《證券法》、《公司法》和《律師法》等有關法律規定，聘請乙方的律師作為股票發行上市的專項法律顧問。

甲乙雙方按照誠實信用原則，經協商一致，立此合同，共同遵守。

第一條乙方的服務范圍

乙方律師的服務內容包括：

1、解答甲方股票發行上市的實質條件和申報程序等方面的法律咨詢；

2、應甲方要求，參與同承銷商的磋商、談判，審查甲方與其他中介機構的合同，維護甲方利益；

3、起草、審查或者修改甲方公司章程和各種專項協議，對存在問題的相關條款、內容提出法律建議或者處置措施；

4、對土地使用權、房屋、知識產權、稅務、債權債務確認等事項進行規范并提出法律建議或者處置措施；

5、對關聯交易、同業競爭事項進行規范并提出法律建議或者處置措施；

6、對資產重組、收購兼并事項進行規范并提出法律建議或者處置措施；

7、對甲方及其下屬子公司進行盡職調查和規范工作；

8、審查招股說明書、承銷協議等法律文件；

9、審核甲方提供的申請文件及相關材料，依據法律和法規的要求提出法律建議或者處置措施；

10、審核全部申請文件和相關材料的真實性、合法性之后，出具法律意見書；

11、協助解決和處理證券主管部門對本次發行提出的相關要求與問題；

12、雙方根據本次股票發行上市具體情況商定修改、增加的服務內容。

第二條乙方的義務

1、乙方應為司法部、中國證監會批準從事證券法律業務的律師事務所；

2、乙方委派__________律師作為甲方本次股票發行上市的專項法律顧問，甲方同意上述律師指派其他律師配合完成前述法律事務工作，但乙方更換上述專項法律顧問應取得甲方認可；

3、乙方律師應當勤勉、盡責地完成第一條所列法律事務工作；

4、乙方律師應當以其依據法律作出的判斷，盡最大努力維護甲方利益；

5、乙方律師應當在取得甲方提供的文件資料后，在工作計劃列明的期限內及時完成委托事項，并應甲方要求通報工作進展情況；

6、乙方律師在擔任專項法律顧問期間，不得為甲方員工個人提供任何不利于甲方的咨詢意見；

7、乙方律師在涉及甲方的對抗性案件或者交易活動中，未經甲方同意，不得擔任與甲方具有法律上利益沖突的另一方的法律顧問或者代理人；

8、乙方律師對其獲知的甲方商業秘密和與本次股票發行上市有關的非公開信息、資料負有保密責任，非由法律規定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；

9、乙方對甲方業務應當單獨建檔，應當保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據、法律文件和財物應當妥善保管。

第三條甲方的義務

1、依照法律、法規的要求，真實、完整和及時地向乙方提供與本次股票發行上市有關的各種情況、文件、資料；

2、甲方應當為乙方律師辦理法律事務提出明確、合理的要求；

3、甲方應當按時、足額向乙方支付法律顧問費和工作費用；

4、甲方指定_________為法律顧問的聯系人，負責轉達甲方的指示和要求，提供文件和資料等，甲方更換聯系人應當通知法律顧問；

5、甲方有責任對委托事項作出獨立的判斷、決策，甲方根據乙方律師提供的法律意見、建議、方案所作出的決定而導致的損失，非因乙方律師錯誤運用法律等失職行為造成的，由甲方自行承擔。

第四條法律顧問費

經雙方協商同意：甲方應向乙方支付律師費總額為________萬元人民幣，支付方式為：

1、本合同生效后________日內支付__________元人民幣；

2、股份公司輔導完成后___________日內支付__________元人民幣；

3、法律意見書和律師工作報告出具后____日內支付____________元人民幣；

4、股票上市后______日內支付_______元人民幣。

非因乙方原因，甲方股票發行上市未能獲準時，甲方不得拒絕支付前款所有法律顧問費/甲方應向乙方支付的前款第4項法律顧問費減按50%支付。

乙方戶名：

開 戶 行：

賬號：

本合同到期終止后或者提前解除的，應當由雙方書面確認并結清有關費用。

第五條工作費用

乙方律師辦理甲方委托事項所發生的下列工作費用，應由甲方承擔：

1、相關行政、司法、鑒定、公證等部門收取的費用；

2、北京市外發生的差旅費、食宿費，翻譯費，復印費，長途通訊費等；

3、征得甲方同意后支出的其它費用。

乙方律師應當本著節儉的原則合理使用工作費用。

第六條合同的解除

甲乙雙方經協商同意，可以變更或者解除本合同。

乙方有下列情形之一的，甲方有權解除合同：

1、未經甲方同意，擅自更換作為甲方專項法律顧問的律師的；

2、因乙方律師工作延誤、失職、失誤導致甲方蒙受損失的；

3、違反第二條第6-9項規定的義務之一的。

甲方有下列情形之一的，乙方有權解除合同：

1、甲方的委托事項違反法律或者違反律師執業規范的；

2、甲方向乙方提供的資料有虛假、誤導、隱瞞、重大遺漏及其他違規行為，致使乙方律師不能提供有效的法律服務的；

3、甲方逾期___________日仍不向乙方支付法律顧問費或者工作費用的。

第七條違約責任

乙方無正當理由不提供第一條規定的法律服務或者違反第二條規定的義務，甲方有權要求乙方退還部分或者全部已付的法律顧問費。

乙方律師因工作延誤、失職、失誤導致甲方蒙受損失，或者違反第二條第6-9項規定的義務之一的，乙方應當通過所其投保的執業保險向甲方承擔賠償責任。因甲方、其他中介機構或者證券主管部門等原因造成乙方律師工作不能按期完成，乙方不承擔責任。

甲方無正當理由不支付法律顧問費或者工作費用，或者無故終止合同，乙方有權要求甲方支付未付的法律顧問費、未報銷的工作費用以及延期支付的利息。

甲方向乙方提供的資料有虛假、誤導、隱瞞、重大遺漏及其他違規行為，導致乙方律師出具的法律文件出現錯誤或者遺漏，并導致乙方或者乙方律師受到處罰或者導致第三人向乙方追償的，甲方應當向乙方承擔全部賠償責任。

第八條爭議的解決

本合同適用中華人民共和國《合同法》、《律師法》、《民事訴訟法》、《仲裁法》等法律。

甲乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權將爭議提交北京仲裁委員會/中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照提交仲裁時該會有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

或者

甲乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權向北京市_____________人民法院起訴。

第九條合同的生效

本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執一份，由甲乙雙方代表簽字/并加蓋公章，自_____年_____月_____日之日起生效，自乙方律師完成本次股票發行上市任務為止。

第十條通知和送達

甲乙雙方因履行本合同而相互發出或者提供的所有通知、文件、資料，均以本合同首頁所列明的地址、傳真送達，一方如果遷址或者變更電話，應當書面通知對方。

通過傳真方式的，在發出傳真時視為送達；以郵寄方式的，掛號寄出或者投郵當日視為送達。

甲方：乙方：北京市___________律師事務

代表：代表：

第二篇：股票發行與上市事務法律服務合同

第一條　本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。第二條　甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。第三條　甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。第四條　乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。第五條　乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；3．草擬、修訂或審核公司章程；4．協助審核或修訂招股說明書；5．確認甲方主體資格的合法性；6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；8．協調甲方與有關各方的關系；9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；10．依法出具各項法律意見書；11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。第六條　甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權利。

（二）甲方的主要義務1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；4．其他義務。第七條　乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；2．乙方有權向甲方收取相關費用；3．其它權利。

（二）乙方的主要義務1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性

第三篇：股票發行與上市法律代理合同

甲方：_________

乙方：_________

鑒于：

1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；

2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

3．甲方現委托乙方辦理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

1．乙方的工作范圍

1．1　工作范圍確定的標準：_________。

1．2　工作范圍的具體列舉：_________。

2．甲方的主要權利和義務

2．1　甲方的主要權利：_________。

2．2　甲方的主要義務：_________。

3．乙方的主要權利和義務

3．1　乙方的主要權利：_________。

3．2　乙方的主要義務：_________。

4．甲方的聲明與承諾

_________。

5．乙方的聲明與承諾

_________。

6．費用

_________。

7．違約責任

_________。

8．爭議的解決

_________。

9．合同的終止

_________。

10．附則

_________。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第四篇：股票發行與上市法律代理合同

本協議由以下雙方在_____市簽署：

1．公司（以下簡稱甲方）

地址：_____市_____路_____號

電話：_____傳真：_____

郵編：_____

2．律師事務所（以下簡稱乙方）

地址：_____市 _____路 _____號

電話： _____傳真：_____

郵編：_____

鑒于：

1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；

2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

1．乙方的工作范圍。

1．1　工作范圍確定的標準

1．2　工作范圍的具體列舉

2．甲方的主要權利和義務

2．1　甲方的主要權利

2．2　甲方的主要義務。

3．乙方的主要權利和義務

3．1　乙方的主要權利

3．2　乙方的主要義務

4．甲方的聲明與承諾

5．乙方的聲明與承諾

6．費用

7．違約責任

8．爭議的解決

9．合同的終止

10．附則

甲方（蓋章）乙方（蓋章）

法定代表人（或授權代表）法定代表人（或授權代表）

（簽字）（簽字）

日期：

附：范例

股票發行與上市法律代理合同

第一條　：本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1．××公司（以下簡稱甲方）地址：××市×路×號電話：_____傳真：_____郵編： _____

2．××律師事務所（以下簡稱乙方）地址：××市×路×號電話：_____　傳真：_____郵編：_____

第二條　甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

第三條　甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

第四條　乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

第五條　乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

3．草擬、修訂或審核公司章程；

4．協助審核或修訂招股說明書；

5．確認甲方主體資格的合法性；

6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

8．協調甲方與有關各方的關系；

9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

10．依法出具各項法律意見書；

11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

第六條　甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利

1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

5．其它權利。

（二）甲方的主要義務

1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

4．其他義務。

第七條　乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：

1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

2．乙方有權向甲方收取相關費用；

3．其它權利。

（二）乙方的主要義務

1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

4．應當履行的其它義務。

第八條　費用

（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

第九條　違約責任

（一）以下行為為違約行為：

1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

（二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

第十條　有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．雙方合意；

2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

3．因發生不可抗力，合同必須修改；

4．其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條　有下列情形之一的，本合同終止。

1．有關委托代理工作已完成；

2．甲、乙雙方同意終止；

3．因發生不可抗力，合同必須終止；

4．其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條　本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

第十三條　本合同自簽字之日起生效。

甲方：××公司（蓋章）

代表簽字：

乙方：××律師事務所（蓋章）

代表簽字：

_____年_____月_____ 日

第五篇：股票發行與上市事務法律服務合同

第一條　本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；

2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

第二條　甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

第三條　甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

第四條　乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

第五條　乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

3．草擬、修訂或審核公司章程；

4．協助審核或修訂招股說明書；

5．確認甲方主體資格的合法性；

6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

8．協調甲方與有關各方的關系；

9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

10．依法出具各項法律意見書；

11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

第六條　甲方的主要權利和義務

（一）甲方的主要權利

1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

5．其它權利。

（二）甲方的主要義務

1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

4．其他義務。

第七條　乙方的主要權利和義務

（一）乙方的主要權利：

1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

2．乙方有權向甲方收取相關費用；

3．其它權利。

（二）乙方的主要義務

1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

4．應當履行的其它義務。

第八條　費用

（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_________元。

（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

1．本協議簽訂后_________日內，支付_________（百分比）的總費用。

2．乙方全部法律代理工作結束后_________日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

第九條　違約責任

（一）以下行為為違約行為：

1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

（二）違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_________（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

第十條　有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．雙方合意；

2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

3．因發生不可抗力，合同必須修改；

4．其他情況。

本合同的修改必須是書面的。

第十一條　有下列情形之一的，本合同終止：

1．有關委托代理工作已完成；

2．甲、乙雙方同意終止；

3．因發生不可抗力，合同必須終止；

4．其他情況。

本合同的終止必須是書面的。

第十二條　本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

第十三條　本合同自簽字之日起生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日