第一篇：安徽省2017年上半年基金從業(yè)資格：債券交易市場(chǎng)體系模擬試題
安徽省2017年上半年基金從業(yè)資格：債券交易市場(chǎng)體系模
擬試題
本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)
1、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起____個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：2 B：3 C：6 D：8
2、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有____ A：基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入
B：基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D：企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入
3、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
4、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A：5% B：10% C：15% D：20%
5、基金二級(jí)市場(chǎng)上交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的交易價(jià)格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則__。A．ETF的折價(jià)率為102.5% B．ETF的溢價(jià)率為102.5% C．ETF的折價(jià)率為2.5% D．ETF的溢價(jià)率為2.5%
6、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于____ A：特種國(guó)債 B：赤字國(guó)債 C：建設(shè)國(guó)債 D：戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
7、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利
8、對(duì)基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略
9、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售人員的禁止行為_(kāi)_ A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
C．對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
10、投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴(lài)個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于__。A．外在因素 B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素 D．環(huán)境因素
11、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12
12、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分
13、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限
14、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。
A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議
B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)
15、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B．價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
16、認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán) 17、1997年11月14日頒布的__，是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。A．《證券投資基金法》 B．《證券法》 C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》
18、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨
D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
19、__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算
20、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量
21、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格
B．基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．買(mǎi)賣(mài)份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
22、____原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：規(guī)范性原則
23、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人
D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司
24、基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。A．年 B．季 C．日 D．月
25、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_(kāi)_。A．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等
B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率 C．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率
26、在銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括__。A．國(guó)債
B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券
27、下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊(cè)資本為5億
B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好
28、基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。
A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額
B．基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D．作為基金管理人報(bào)酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例
29、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性
30、債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額 B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)
31、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為_(kāi)_。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
32、實(shí)踐中，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于
D．高于或等于
33、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于
34、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)
D．QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
35、對(duì)__申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行 B．個(gè)人
C．非金融機(jī)構(gòu) D．保險(xiǎn)公司
36、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全體
37、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。A．期權(quán)的買(mǎi)方必須承擔(dān)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù) B．期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣(mài)方可以有無(wú)期限、無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
38、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向____報(bào)送有關(guān)文件。A：證券交易所 B：證監(jiān)會(huì)
C：全國(guó)人民代表大會(huì) D：全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
39、目前在我國(guó)，__可以擔(dān)任基金托管人。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司
40、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)
41、有價(jià)證券的特征包括__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性
42、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類(lèi)的是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券
43、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定
44、、是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A：簽署基金合同 B：基金募集 C：基金運(yùn)作 D：基金終止
45、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷(xiāo)基金產(chǎn)品。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者
46、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用
47、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議
D．基金年度審計(jì)報(bào)告
48、下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對(duì)象的有__。A．大盤(pán)藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券
D．具有良好增長(zhǎng)潛力的股票
49、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
50、基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括__。A．律師事務(wù)所 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
51、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位
B．向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C．準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶(hù)的隱私，投訴電話(huà)不得錄音 D．評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴
52、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說(shuō)法正確的有__。
A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段
B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展
C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響
D．20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段
53、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)
54、投資對(duì)象主要是那些績(jī)優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價(jià)證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱(chēng)為_(kāi)___ A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
55、通過(guò)公開(kāi)資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息
D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息
56、證券投資基金的銷(xiāo)售過(guò)程中，客戶(hù)促成的內(nèi)容主要有__。A．維護(hù)與客戶(hù)的關(guān)系 B．選擇適合的投資方式 C．選擇合適的營(yíng)銷(xiāo)時(shí)機(jī)
D．提供便利條件，降低客戶(hù)成本
57、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前____日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：30 B：60 C：90 D：120
58、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%
59、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開(kāi)放式基金
B．基金合同期限不超過(guò)5年
C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人
60、下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是____ A：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B：一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C：有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) D：初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)
第二篇：2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場(chǎng)體系考試試卷
2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場(chǎng)體系考試試卷
本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)
1、__的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A．監(jiān)察稽核控制 B．資金清算流程控制 C．銷(xiāo)售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制
2、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．誠(chéng)信狀況 B．經(jīng)營(yíng)管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況
3、在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營(yíng)情況 C．公司的沿革情況
D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況
4、下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)
B．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢(xún) C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程
5、__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人
6、基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的售前服務(wù)包括__。
A．為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法
C．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)
7、證券市場(chǎng)是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場(chǎng)所 B：證券交易的場(chǎng)所 C：證券監(jiān)管部門(mén) D：證券交易所
8、我國(guó)商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業(yè)年金 D：股票
9、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息
B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)
10、依照產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因的不同，基金銷(xiāo)售的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況
C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況
12、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷(xiāo)售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管
13、基金銷(xiāo)售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對(duì)象 D．監(jiān)管內(nèi)容
14、目前，國(guó)內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會(huì)
D．公司投資決策委員會(huì)
15、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法不正確的有__。
A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅
B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅 C．對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅
16、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_(kāi)_。A．契約型基金與公司型基金
B．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)
17、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績(jī)分析時(shí)，最常見(jiàn)的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度
C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間
18、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說(shuō)法，不正確的有__。
A．基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令 B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C．基金管理人與基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D．擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)
19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50
20、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程
D：制定公司的具體規(guī)章
21、目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為_(kāi)___(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%
22、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于____億元人民幣。A：1 B：2 C：3 D：5
23、在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價(jià) B．最低價(jià) C．開(kāi)盤(pán)價(jià) D．收盤(pán)價(jià)
24、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
25、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
26、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值
27、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
28、開(kāi)放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶(hù)，在投資者的基金賬戶(hù)中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購(gòu) B：贖回 C：認(rèn)購(gòu) D：登記
29、基金銷(xiāo)售適用性的__原則要求，將基金銷(xiāo)售適用性貫穿于基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性
30、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動(dòng)，申請(qǐng)人應(yīng)該__。
A．自變化發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 D．重新報(bào)送申請(qǐng)材料
二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)
31、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展
32、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金
33、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為_(kāi)_。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金
34、我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日
35、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金
36、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營(yíng)銷(xiāo)權(quán) B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．基本權(quán)利和義務(wù)
37、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場(chǎng)的收益
B：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
38、下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
B．依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好
C．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
D．最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
39、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議
D．基金審計(jì)報(bào)告
40、在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門(mén)的基金經(jīng)理向____發(fā)出交易指令。A：研究部 B：投資部
C：中央交易室 D：市場(chǎng)部
41、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
42、只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)
43、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證
44、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。
A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式
45、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日
46、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的步驟通常包括__。A．開(kāi)戶(hù) B．認(rèn)購(gòu) C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)
47、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
48、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
49、下列各項(xiàng)中，只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證
D．百慕大式權(quán)證
50、商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__核準(zhǔn)。A．中國(guó)保監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．國(guó)家工商總局
51、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A：降低 B：增加 C：不變
D：都有可能
52、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募說(shuō)明書(shū) B：基金合同 C：托管協(xié)議
D：基金份額發(fā)售公告
53、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為_(kāi)_等不同層次。A．開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
C．有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸
54、____指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入
D：公允價(jià)值變動(dòng)損益
55、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱(chēng)為_(kāi)_。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率
56、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn)
C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
57、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類(lèi)是按__進(jìn)行劃分的。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對(duì)象的不同 D．持有股票的投資比例
58、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵(lì)約束合理
59、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開(kāi)戶(hù)費(fèi) C．上市年費(fèi)
D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
60、以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱(chēng)為_(kāi)___ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開(kāi)放式基金 D：成長(zhǎng)型基金
第三篇：陜西省基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題
陜西省基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題
本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額
2.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
3.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全
B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 4.對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱的客戶(hù)更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)
C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式
5.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金
6.目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司
C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
8.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。
A．不在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金 B．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份
D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 9.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有__。
A．申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則 D．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷(xiāo)
10.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高
11.關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。
A．投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為基金的申購(gòu) B．申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 C．開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則
D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換
12.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律
B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 13.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
14.__是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金
15.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法，不正確的是__。
A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢(xún)建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)
B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)
C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性
D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶(hù)及交易查詢(xún)、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 16.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。
A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托
17.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)
D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)
18.下列關(guān)于基金促銷(xiāo)手段的說(shuō)法，正確的是__。
A．基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通
B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果
C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 19.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對(duì)象
20.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露
21.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利
22.首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式
23.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金
D．券商集合計(jì)劃
24.下列各要素中，基金促銷(xiāo)手段不包括__。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣
25.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法，不正確的是__。
A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢(xún)建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)
B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)
C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性
D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶(hù)及交易查詢(xún)、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議
26.債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。A．證券發(fā)行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同
D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同
27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明
C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件
28.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。
A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
29.下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
30.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議
D．基金審計(jì)報(bào)告
31.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 32.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票
33.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高
34.基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 35.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣
B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加
D．隨平均剩余期限的增加而增加
36.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
37.__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人
38.首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢(xún)價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
D．資產(chǎn)核算定價(jià)
39.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。
A．開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算
B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換
C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格 D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)
40.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。
A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折
D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
41.因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng)性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。
A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)
42.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。
A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 43.當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售
44.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值
B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C．買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出 D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
45.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。
A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露
C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率
46.下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。
A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要
B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任
C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理
D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 47.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策
C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 48.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 49.從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》
50.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品
第四篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題
安徽省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題
本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)
1、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：沒(méi)有規(guī)定
2、一般情況下，開(kāi)放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．25% B．30% C．45% D．50%
3、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象
D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
4、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率
5、下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績(jī)的有__。A．基金公司的綜合實(shí)力 B．市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力
D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程
6、在基金的分析和評(píng)價(jià)中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績(jī)的偶然性。A．全面性原則 B．長(zhǎng)期性原則 C．一致性原則
D．客觀公正性原則
7、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤
8、除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A．5% B．10% C．20% D．30%
9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告
C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法
D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總
10、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。
A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露
11、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人
C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人
12、開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回可以通過(guò)__進(jìn)行。A．直銷(xiāo)中心 B．傳真 C．電話(huà) D．互聯(lián)網(wǎng)
13、基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10
14、配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。
A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化
C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)
D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本
15、下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。
A．開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算
B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換
C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格
D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)
16、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
17、特殊類(lèi)型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金
18、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。
A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化
19、基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確
D．提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
20、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法，不正確的是__。
A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_。A．無(wú)記名股票 B．記名股票
C．記名股票或無(wú)記名股票 D．優(yōu)先股票
22、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是__。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng)
23、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品
B．客戶(hù)基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶(hù)服務(wù)
24、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
25、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
26、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來(lái)源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道
27、當(dāng)客戶(hù)選擇IFA購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶(hù)填寫(xiě)事先準(zhǔn)備好的問(wèn)卷。下列選項(xiàng)中，屬于該類(lèi)問(wèn)卷主要內(nèi)容的有__。A．客戶(hù)的基本信息 B．客戶(hù)的理財(cái)目標(biāo) C．客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況 D．客戶(hù)的生命周期
28、以下原則不是股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購(gòu)”原則 D：“份額贖回”原則
29、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人
D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司
30、在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的組織有__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．督察長(zhǎng)
C．監(jiān)察稽核部門(mén) D．投資決策委員會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)
31、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛
32、____是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 33、2004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金成為我國(guó)第一只規(guī)模超過(guò)____億元人民幣的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500
34、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。
A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況
B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況
D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限
35、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10
36、國(guó)外基金銷(xiāo)售代銷(xiāo)渠道的特點(diǎn)包括__。
A．有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多
D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品
37、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金
C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金 38、2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》
39、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．下降 C．不變
D．上下波動(dòng) 40、__的目標(biāo)是保證并提高客戶(hù)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿(mǎn)意度，維護(hù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶(hù)關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．客戶(hù)調(diào)查 B．客戶(hù)追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通
41、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76% B．為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68% C．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52% D．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%
42、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%
43、負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行
B．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人
44、__是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司
C．無(wú)限責(zé)任公司 D．股份有限公司
45、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日
46、基金客戶(hù)尋找過(guò)程中，根據(jù)客戶(hù)與營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系可將客戶(hù)劃分為_(kāi)_。A．持續(xù)購(gòu)買(mǎi) B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型
47、零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于
D．大于或等于
48、采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險(xiǎn)策略
49、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為
C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
50、一般開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．9
51、基金贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%
52、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無(wú)關(guān)的 D：不確定的
53、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
54、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平____ A：降低 B：增加 C：不變
D：都有可能
55、下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月
C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月
D．對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月
56、我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日
57、上海證券交易所于____年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992
58、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金
C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金
D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金
59、以下基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)投訴中，屬于無(wú)效投訴的有__。A．因銷(xiāo)售人員的原因?qū)е驴蛻?hù)利益受損引起的投訴
B．因銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻?hù)對(duì)銷(xiāo)售服務(wù)不滿(mǎn)引起的投訴 C．因客戶(hù)自身原因?qū)е驴蛻?hù)利益受損引起的投訴 D．因客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴
60、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn) B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)
第五篇：2017年安徽省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題
2017年安徽省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核
2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日
3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度
4、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)
5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)
C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力
7、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高 D．保證金要求較低
8、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù) D．開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
9、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司
10、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)
11、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)
12、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。
A．分類(lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B．分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類(lèi)結(jié)果的披露和使用 D．分類(lèi)評(píng)審的集體決策制度
13、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者 14、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買(mǎi)入100手 B．賣(mài)出100手 C．買(mǎi)入200手 D．賣(mài)出200手
15、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1
16、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
17、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)
18、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．賣(mài)日元期貨
D．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)
19、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
20、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 21、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。
A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變
C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸
22、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。
A．張某專(zhuān)科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
24、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局
25、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)
D．變更3%以上的股權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）
1、對(duì)基差作用的理解不正確的有__。
A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)
D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在
2、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)
3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果
4、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)
5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力
6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)
7、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶(hù)結(jié)算的依據(jù)。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表
8、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益
C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)
D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息
9、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所
10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（）。
A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納
C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶(hù)保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁
12、期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另約定的除外。A．高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 B．高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入 C．低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 D．低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入
13、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶(hù)與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割
14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶(hù)從事期貨交易 B．收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)
C．為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)行情信息
D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益
15、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金
C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定
16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表
18、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
19、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
20、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票
21、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者
22、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行
C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律
23、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸
24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額
B．凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)
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