第一篇：吉林省2015年下半年基金從業資格：可轉換債券考試試卷

吉林省2015年下半年基金從業資格：可轉換債券考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金銷售活動的業務主體是__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業銀行 D．基金公司

2、近年來，歐洲大陸的__占據了基金銷售市場的絕對比重。A．商業銀行 B．保險公司 C．基金超市

D．獨立的投資顧問

3、__需直接從基金財產中列支。A．申購費 B．贖回費

C．基金轉換費 D．基金管理費

4、____是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。A：基金注冊登記結構 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監管機構

5、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

6、根據《證券投資基金銷售人員執業守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

7、因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

8、下列各項，會直接或間接影響基金業績的有__。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統性風險 C．基金經理個人的能力

D．基金公司的風險控制流程

9、____是基金在一定時期內全部損益的總和，包括記入當期損益的公允價值變動損益。A：本期利潤

B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤

10、中國證監會基金監管部的主要職能有__。A．負責涉及基金行業的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業的監管規則

C．全面負責對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構的監管 D．對基金行業高級管理人員的任職資格進行審核

11、開放式基金自基金份額發售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

12、ETF具有__的特點。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

13、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起____日內聘請法定驗資機構驗資。A：5 B：10 C：20 D：30

14、下列關于我國基金托管人資格的描述，正確的有__。A．取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 B．有安全高效的清算、交割系統

C．可以由非銀行金融機構擔任，但必須獨立于基金管理人 D．凈資產和資本充足率符合有關規定

15、____，中國證券業協會基金公會成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月

16、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOF B．封閉式基金 C．ETF D．一般的開放式基金

17、《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3

18、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告

19、基金托管人內部控制的內容包括__。A．資產保管 B．投資監督

C．會計核算和估值 D．技術系統

20、基金銷售機構是受__委托從事基金銷售的機構。A．基金機構投資者 B．中國銀監會 C．中國證監會 D．基金管理公司

21、__是指通過一些理財規劃的工具幫助客戶評估目前的資產配置是否合理，發掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產配置 D．理財規劃

22、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于__人，并具有基金從業資格。A．3 B．5 C．10 D．12

23、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

24、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是__。A．結構化金融衍生產品 B．組合化金融衍生產品 C．證券化金融衍生產品 D．復合化金融衍生產品

25、基金注冊登記機構是指負責基金的__等業務的機構。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收

26、為統一規范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按____為基礎收取。A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額

27、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．銀行匯票 D．金融債券

28、根據證券投資基金相關法律法規，基金銷售人員從事基金銷售活動應禁止以下__行為。

A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托

C．違規向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

29、基金托管協議的主要目的在于明確協議雙方在基金__等事宜中的權利義務及職責。

A．財產保管 B．投資運作 C．凈值計算 D．信息披露

30、影響基金公司旗下基金業績最直接的因素是基金公司的__。A．營銷能力 B．資產管理規模 C．投資和研究能力 D．風險控制能力

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

32、以下哪種費用不可以從基金財產中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費

33、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

34、證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產的發展 B．商品經濟的發展 C．股份制的發展 D．信用制度的發展

35、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

36、基金管理公司的督察長應由__聘任。A．基金管理公司董事會 B．基金管理公司總經理

C．基金經營所在地中國證監會派出機構 D．中國證監會

37、負責基金__業務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收

38、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

39、關于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。

A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用 B．股票一般沒有期限性 C．股票可以視為無期證券

D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求

40、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

41、投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢

D．潛在分紅能力

42、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的主要當事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 D．基金監管機構

43、下列各項，__應依法征收營業稅。

A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構申購和贖回基金份額的差價收入

44、股票是__簽發的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監會 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所

45、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規范性文件主要包括__。A．基金信息披露內容與格式準則 B．基金信息披露編報規則 C．證券投資基金上市規則

D．交易型開放式指數基金業務實施細則

46、____一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

A：算術平均收益率 B：平均收益率

C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率

47、基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是____ A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值

48、基金公司風險控制能力的考察要點包括__。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規經營悄況 D．公司信息披露情況

49、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風險性資產投資比例限額的是__。

A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

50、關于ETF上市后應遵循的交易規則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數量為1000份及其整數倍，不足1000份的部分可以賣出

51、市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產品

B：產品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段

52、、是基金托管人全面行使職責的主要階段。A：簽署基金合同 B：基金募集 C：基金運作 D：基金終止

53、在債券合約中未規定利息支付的債券是__。A．浮動利率債券 B．附息債券 C．零息債券

D．息票累積債券

54、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

55、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

56、根據有關法律法規規定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業績時，對于基金合同生效__的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

57、下列關于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂

B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級

C．選擇基金時，應當選擇被專業機構評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全

D．如果整體市場表現不佳，則評級高的基金也可能發生虧損

58、申請募集基金時，基金管理人應向監管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

59、衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

60、與債券相比，債券型基金__。

A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風險 B．也面臨著信用風險

C．所承受的利率風險取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統風險

第二篇：湖南省2015年上半年基金從業資格：可轉換債券試題

湖南省2015年上半年基金從業資格：可轉換債券試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

2、基金銷售業務信息管理平臺中的前臺業務系統可分為__兩種類型。A．自助式，輔助式 B．網上交易，柜臺交易 C．人工方式，電腦自動方式 D．銀行柜臺，券商柜臺

3、基金公司的__是維持其穩健經營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力

D．風險控制能力

4、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

5、基金銷售機構應當向監管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監察稽核報告

C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總

6、下列基金經理中，更容易有良好的中長期業績回報的是__。A．風格穩健的

B．任職穩定、不經常變動公司的

C．在各種不同市場環境中都有較出色表現的 D．任職期較長的(通常不低于3年)

7、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標準的有__。A．證券交易量標準

B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準

D．對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

8、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

9、基金管理人最基本、最重要的業務是__。A．基金份額的申購和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺管理

10、下列關于基金與銀行理財產品的說法，正確的是__。

A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產品更為寬廣 B．銀行理財產品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產品

11、股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．現值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

12、對基金經理投資理念的考察要點有__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理投資哲學 C．基金經理投資方法論 D．基金經理投資策略

13、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

14、銷售業務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準

15、根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額

16、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

17、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

18、開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回

D．司法強制執行

19、基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會

B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

20、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發售。A：3 B：6 C：9 D：12

21、實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動

D．基金凈值的大小

22、下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A．基金份額發售公告 B．基金報告

C．基金合同生效公告

D．基金份額上市交易公告書

23、內部環境控制中，應建立包括__等在內的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A．基金產品

B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作

24、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯結票據

25、對基金的分析和評價應當遵循__原則。A．長期性 B．全面性 C．一致性

D．客觀公正性

26、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

27、首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

28、中國目前提供理財行業服務的主要是以__為主的傳統的金融服務機構。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

29、除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構成。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用

C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用

30、我國基金銷售監管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統風險

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內認購

32、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．1% B．3% C．4% D．5%

33、根據《證券投資基金法》，國務院證券監督管理機構可以授權__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監局

D．中國證券業協會

34、認購LOF份額，可能使用__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶

35、證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．營銷組合設計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環境分析

36、一般而言，基金投資管理流程的環節有__。A．交易部依據基金經理的投資指令執行交易 B．研究部門提供研究報告

C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經理制訂投資組合具體方案

37、基金業務申請類型分為賬戶類業務和交易類業務。下列屬于賬戶類業務的有__。

A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶

38、關于ETF上市后應遵循的交易規則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數量為1000份及其整數倍，不足1000份的部分可以賣出

39、基金管理公司最高的決策機構是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部

D．投資決策委員會

40、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

41、決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

42、按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內股票型基金 D．增長型股票基金

43、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

44、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

45、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

46、基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．價格 B．收益 C．風險 D．結構

47、根據客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買

48、下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

49、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

50、基金銷售監管的監管與自律并重原則是指__。

A．針對基金銷售機構經營能力的監管，旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險

B．在加強基金市場監管的同時，加強基金銷售機構和從業人員的自我約束、自我教育和自我管理

C．要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化 D．對監管對象給予公正的待遇

51、在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價收入，股權的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業所得稅。A．證券投資基金 B．企業

C．基金管理公司 D．非銀行金融機構

52、由證券公司辦理的證券發行稱為____ A：私募發行 B：公募發行 C：自辦發行 D：承銷發行

53、使用現金比例變化法，首先需要確定基金的____ A：投資目標 B：特殊現金比例 C：投資結構

D：正?，F金比例

54、證券投資的系統性風險不包括__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險

55、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

56、對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．15% B．20% C．25% D．30%

57、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月

58、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

59、基金銷售機構有未履行報送手續的違規情形時，對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的，中國證監會或證監局依法應當在分發或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

60、基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

第三篇：2016年下半年天津基金從業資格：可轉換債券模擬試題

2016年下半年天津基金從業資格：可轉換債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

2.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

3.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

4.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品 5.資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

6.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

7.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)8.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 9.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

10.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

11.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

12.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

13.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券 14.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

15.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

16.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 17.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

18.制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

19.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 20.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

21.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

22.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 23.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任

24.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制 D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

25.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證 26.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 27.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性

28.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

29.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 30.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

31.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制

32.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

33.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 34.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

35.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執行 36.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 37.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 38.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

39.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度 40.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 41.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費 42.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

43.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

44.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

45.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

47.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 48.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

49.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

50.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

第四篇：2017年江蘇省基金從業資格：債券交易市場體系考試試卷

2017年江蘇省基金從業資格：債券交易市場體系考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__的規范要求建立完善的合作服務提供商選擇標準和業務流程。A．監察稽核控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內部環境控制

2、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A．誠信狀況 B．經營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況

3、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監事會情況

4、下列屬于我國公司股東權利的有__。A．公司重大決策參與權

B．對公司的經營管理提出質詢 C．持有的股份可以依法轉讓 D．查閱公司章程

5、__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

6、基金銷售客戶服務的售前服務包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法

C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶

7、證券市場是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場所 B：證券交易的場所 C：證券監管部門 D：證券交易所

8、我國商業銀行和證券公司發行的理財計劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業年金 D：股票

9、在基金宣傳推薦可能出現的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據 D．僅考察基金的短期業績表現

10、依照產生風險原因的不同，基金銷售的風險主要包括__。A．系統風險 B．操作風險 C．技術風險 D．合規風險

11、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

12、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

13、基金銷售監管體系由__等組成。A．監管手段 B．監管機構 C．監管對象 D．監管內容

14、目前，國內基金公司在投資管理上基本采用__領導下的基金經理負責制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

15、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅 C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅 D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

16、根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

17、在進行股票型基金業績分析時，最常見的是根據__進行排名。A．股票周轉率 B．行業集中度

C．時間加權收益率 D．持股的平均時間

18、下列關于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。

A．基金托管人應當拒絕執行基金管理人發出的違反基金合同約定的投資指令 B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C．基金管理人與基金托管人可以由同一機構擔任

D．擔任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經過國務院證券監督管理機構的核準

19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

20、下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規章

21、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

22、依據《證券投資基金法》規定設立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。A：1 B：2 C：3 D：5

23、在基金資產估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價

24、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

26、公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

27、專業基金銷售機構申請基金代銷資格，取得基金從業資格的人員應不少于__人，且不少于員工人數的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

28、開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記

29、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

30、《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，申請設立基金管理公司期間股東發生變動，申請人應該__。

A．自變化發生之日起3個工作日內向中國證監會提交更新材料 B．自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料 C．自變化發生之日起10個工作日內向中國證監會提交更新材料 D．重新報送申請材料

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產的發展 B．商品經濟的發展 C．股份制的發展 D．信用制度的發展

32、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

33、指數型基金按完全復制指數與部分復制指數的標準，可分為__。A．完全型基金 B．純指數型基金 C．增強型指數基金 D．部分型基金

34、我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

35、采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

36、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權 B．特許經營權 C．財產支配權

D．基本權利和義務

37、選擇債券指數化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益

B：經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好 C：指數化組合管理所收取的管理費用更低

D：選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力

38、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好

C．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

D．最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰

39、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

40、在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向____發出交易指令。A：研究部 B：投資部

C：中央交易室 D：市場部

41、基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任

C．在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

42、只能在失效日當日行權的期權屬于__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權

43、憑證式債券是債權人認購債券的__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

44、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產形式

45、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

46、認購開放式基金的步驟通常包括__。A．開戶 B．認購 C．協調 D．確認

47、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

48、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

49、下列各項中，只能在失效日當日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證 C．認沽權證

D．百慕大式權證

50、商業銀行申請取得基金托管資格，應當經__核準。A．中國保監會 B．中國證監會 C．中國銀監會 D．國家工商總局

51、證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而，尤其是證券間關聯性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變

D：都有可能

52、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則在____中出現。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協議

D：基金份額發售公告

53、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

54、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

55、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

56、債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是____ A：利率風險 B：信用風險

C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險

57、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例

58、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

59、基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費

D．銀行匯劃手續費

60、以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金

第五篇：2015年遼寧省基金從業資格：短期政府債券考試試卷

2015年遼寧省基金從業資格：短期政府債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

2.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

3.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

4.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

5.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 6.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

7.國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

8.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

9.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 10.連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請

D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告

11.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券 12.下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核

B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度

C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產

D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統 13.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

14.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

15.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 16.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 17.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性

18.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 19.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 20.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分

21.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

22.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 23.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 24.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

25.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 26.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

27.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

28.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

29.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 30.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系 31.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

32.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

33.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

34.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎 35.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 36.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩定

37.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

38.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

39.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 40.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 41.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．金融債券 D．銀行匯票

42.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

43.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

44.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

45.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

46.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 47.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

48.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

49.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金

50.基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字