第一篇：憑證要素不全引發(fā)的案例

憑證要素不全引發(fā)的案例

一、案例經(jīng)過

網(wǎng)點(diǎn)收到監(jiān)控中心下發(fā)的查詢：一個(gè)人匯款業(yè)務(wù)缺收款人戶名、帳號(hào)、金額。核查人員通過查閱相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，調(diào)看錄像，核查確認(rèn)為：柜員辦理跨行匯款時(shí)因客戶原填單金額涂改，柜員便按原填單填寫其他要素與客戶核實(shí)無誤后先錄入系統(tǒng)，操作完畢打印在空白填單憑證上，并交由客戶核實(shí)無誤簽名確認(rèn)而漏填要素。形成風(fēng)險(xiǎn)事件。

二、案例分析

本案例是一起典型的因柜員疏忽大意引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)事件，柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)不夠認(rèn)真，未認(rèn)真審核大額憑證內(nèi)容，審核憑證要素不仔細(xì)，主觀意識(shí)太強(qiáng)，如果柜員不要急于求成，當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶填單有誤，讓客戶再作正確填單后，再給于辦理，也不會(huì)造成此筆風(fēng)險(xiǎn)事件。

柜員工作疏忽、未按流程辦理業(yè)務(wù)的行為，都是在現(xiàn)場(chǎng)管理員的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控下操作完成的，現(xiàn)場(chǎng)管理員作為事中風(fēng)險(xiǎn)控制的第一把關(guān)人，未對(duì)憑證的所有要素進(jìn)行全面細(xì)致審查，事中審核不夠嚴(yán)密，未能有效把好復(fù)核關(guān)，說明在憑證審核上還存在盲點(diǎn)，日常操作還不夠規(guī)范。遠(yuǎn)程授權(quán)人員也未能把好風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口，發(fā)揮事中控制作用，授權(quán)流于形式。

三、案例啟示

（一）業(yè)務(wù)憑證是銀行柜員為客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的依據(jù)，也是銀行和客戶之間形成業(yè)務(wù)關(guān)系的憑證。柜員要嚴(yán)格按照銀行規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，養(yǎng)成認(rèn)真執(zhí)行操作流程的好習(xí)慣，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，辦理業(yè)務(wù)要穩(wěn)妥、扎實(shí)，不留任何隱患，認(rèn)真、細(xì)致、審慎處理每一筆業(yè)務(wù)。

（二）完整、有效的業(yè)務(wù)憑證可以明確銀行和客戶雙方的責(zé)任和義務(wù)，避免不必要的糾紛從而防止產(chǎn)生業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。現(xiàn)場(chǎng)管理人員要切實(shí)履行好崗位職責(zé)，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的作用，切實(shí)做到嚴(yán)格把關(guān)，做好、做細(xì)各項(xiàng)監(jiān)管和指導(dǎo)工作，要對(duì)典型案例結(jié)合日常工作進(jìn)行培訓(xùn)、講解，及時(shí)糾正員工不規(guī)范的操作行為，確實(shí)防范可避免的差錯(cuò)事件發(fā)生。

（三）遠(yuǎn)程授權(quán)人員要切實(shí)履職，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身綜合業(yè)務(wù)能力，充分發(fā)揮事中控制作用，消除風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，不能將授權(quán)流于形式，真正起到事中把關(guān)堵口的作用。

第二篇：案例分析要素

案例分析要素（法律關(guān)系分析法）

1、案情簡(jiǎn)介(案情摘要/legal brief)

2、案由（訴因/Cause of action）

3、當(dāng)事人（圖示）

4、訴訟標(biāo)的（區(qū)別于訴訟標(biāo)的物、標(biāo)的金額）

5、訴訟請(qǐng)求（反訴請(qǐng)求/區(qū)別于反駁主張）

6、爭(zhēng)議焦點(diǎn)（主要爭(zhēng)點(diǎn)/legal issues）

7、舉證要點(diǎn)（舉證清單）

8、法律依據(jù)（實(shí)體法依據(jù)、程序法依據(jù)）

9、訴訟策略（管轄異議、證據(jù)保全、財(cái)產(chǎn)保全、行為保全、先于執(zhí)行等法律手段及其他實(shí)務(wù)策略）

10、判決結(jié)果（主文/理由/未決案件的預(yù)測(cè)或虛擬案件的推理）

【有臺(tái)灣學(xué)者歸納案例分析可分成五大部分：(一)案情摘要；(二)法律問題；

(三)法院判決；(四)判決理由；(五)評(píng)析。案情摘要包括重要事實(shí)、原被告主張及訴訟經(jīng)過等。法律問題為兩造之間法律爭(zhēng)點(diǎn)。評(píng)析部份略可分為案件特色、評(píng)論及比較分析等三項(xiàng)內(nèi)容。】

韓寒V.S方舟子案

李莊V.S中國(guó)青年報(bào)案

馬曉君V.S重慶市公安局江北分局案

陶慕寧V.S孔慶東案

▲韓寒訴方是民侵害名譽(yù)權(quán)糾紛案

（韓寒訴方是民侵害作品署名權(quán)糾紛案）

V.S

原告：韓寒→ 被告1：方是民

↘被告2：劉明澤？

案由: 侵害名譽(yù)權(quán)糾紛 侵害作品署名權(quán)糾紛

訴訟標(biāo)的：

被告涉嫌侵權(quán)行為（在互聯(lián)網(wǎng)上散布原告署名作品不是本人所作而系他人代筆的言論）所產(chǎn)生的民事實(shí)體法律關(guān)系

訴訟請(qǐng)求：（民事責(zé)任承擔(dān)方式）

（1）判令第一被告立即停止在互聯(lián)網(wǎng)上散布原告署名作品不是本人所作而系他人代筆的侵害原告名譽(yù)權(quán)的言論，刪除其新浪微博、博客上的侵權(quán)言論？判令第二被告立即停止在互聯(lián)網(wǎng)上轉(zhuǎn)載第一被告侵權(quán)言論的行為，刪除其新浪微博、博客上的侵權(quán)言論？

（2）判令第一被告在《法制日?qǐng)?bào)》和《新浪網(wǎng)》上向原告公開賠禮道歉、消除對(duì)原告所造成的不良影響？

（3）判令第一被告賠償原告經(jīng)濟(jì)損失10萬元？

（4）判令第一被告向原告支付精神撫慰金10萬元？

法律依據(jù)（實(shí)體法依據(jù)）.doc：

《中華人民共和國(guó)民法通則》（1986）

《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》（2009）

《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》（2001）

？《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》（2003）

受理法院：上海市普陀區(qū)人民法院

訴訟技巧：列被告2，爭(zhēng)取管轄權(quán)

撤訴理由：修改訴狀（不犯普通網(wǎng)民）

（→上海市金山區(qū)人民法院）

程序法依據(jù)：

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(1991)

?《最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解答》(1993)

?最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解釋(1998)

？《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2000/2003/2006）

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2002）

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

1、被告在互聯(lián)網(wǎng)上散布原告署名作品不是本人所作而系他人代筆的言論是否屬實(shí)

2、被告行為是否造成原告社會(huì)聲譽(yù)或社會(huì)評(píng)價(jià)的降低

3、如何認(rèn)定原告的損失

舉證要點(diǎn)（舉證清單）

原告：舉證證明被告有在互聯(lián)網(wǎng)上散布原告署名作品不是本人所作而系他人代筆的言論的行為（公證）（誰主張誰舉證，原告優(yōu)先舉證）

被告：舉證證明原告署名作品不是本人所作而系他人代筆（被告反駁的，就其反駁主張舉證）

訴訟策略（原告）：

爭(zhēng)取最有利的管轄法院

證據(jù)保全（公證）

（財(cái)產(chǎn)保全、先于執(zhí)行）

代理律師陶鑫良：上海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)、全國(guó)律協(xié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會(huì)副主任

第三篇：金融憑證詐騙罪案例2

案情

被告人胡晉松，中國(guó)光大銀行南京分行白下支行客戶經(jīng)理部原客戶經(jīng)理。胡晉松因自己經(jīng)手的人民幣200萬元貸款到期未能收回，且多次向借款人南京康富達(dá)實(shí)業(yè)有限公司法定代表人王軍(已判刑)催要未果，遂與王軍合謀騙取錢財(cái)用于歸還所欠貸款及個(gè)人使用。胡晉松以光大銀行客戶部經(jīng)理的身份上門吸儲(chǔ)，取得被害單位存款后交給王軍，王軍則提供虛假單位定期存款開戶證實(shí)書和銀行進(jìn)賬單，再由胡晉松轉(zhuǎn)交存款單位的手段，多次共騙取人民幣近3000萬元，案發(fā)前歸還人民幣近1000萬元，其中：

2001年9月，胡晉松通過他人介紹，騙取蘇富特公司的信任，同意將人民幣1000萬元存入光大銀行白下支行。胡晉松以銀行工作人員的身份取得該公司人民幣1000萬元本票一份交給王軍，并向蘇富特公司提供虛假的單位定期存款開戶證實(shí)書和銀行進(jìn)賬單。后王軍將該錢款以蘇富特公司的名義在廣東發(fā)展銀行南京城東支行開設(shè)通知存款，并偽造該公司的印鑒章，將錢款轉(zhuǎn)移。

2002年3月，胡晉松再次騙取蘇富特公司的信任，同意將人民幣1000萬元存入光大銀行白下支行。胡晉松以銀行工作人員的身份取得該公司人民幣1000萬元本票一份交給王軍，并向蘇富特公司提供虛假的單位定期存款開戶證實(shí)書和銀行進(jìn)賬單。后王軍將該錢款以蘇富特公司的名義在廣東發(fā)展銀行南京城東支行開設(shè)通知存款，并偽造該公司的印鑒章，將錢款轉(zhuǎn)移。為掩蓋騙取存款的事實(shí)，胡晉松三次支付給蘇富特公司“利息”合計(jì)人民幣97萬余元。

2003年4月1日，胡晉松主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。

裁判

江蘇省南京市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人胡晉松伙同他人以非法占有為目的，使用虛假的銀行結(jié)算憑證，騙取公共財(cái)物，其行為已構(gòu)成金融憑證詐騙罪，且數(shù)額特別巨大，給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失。南京市人民檢察院指控被告人胡晉松犯罪的基本事實(shí)清楚，證據(jù)充分。被告人胡晉松案發(fā)前已經(jīng)以支付利息名義給付蘇富特公司人民幣97萬余元，不應(yīng)計(jì)入犯罪數(shù)額，故其金融憑證詐騙犯罪數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為人民幣1900余萬元。被告人胡晉松犯罪后自首，依法對(duì)其從輕處罰。

被告人胡晉松與王軍共謀，由王軍通過他人聯(lián)系存款單位并騙取其信任，胡晉松以銀行工作人員身份上門吸儲(chǔ)，取得被害單位開出的金融票證，并將票證交王軍，由王軍利用偽造的存款單位印章將款取出，同時(shí)，胡晉松將王軍偽造的光大銀行白下支行單位存款開戶證實(shí)書、銀行進(jìn)賬單交存款單位，使存款單位誤認(rèn)為存款已經(jīng)存入本單位在光大銀行開設(shè)的賬戶。在整個(gè)詐騙過程中，雖然被告人胡晉松系光大銀行工作人員，但其沒有向被害單位出具任何單位委托證明，被害單位僅憑中間人及其本人的介紹，誤認(rèn)為其是代表銀行進(jìn)行吸儲(chǔ)工作;亦未在其銀行的辦公地點(diǎn)接待過被害單位，或辦理過任何手續(xù);犯罪所得錢款均未進(jìn)入本單位，其給被害單位出具的相關(guān)銀行憑證也均系偽造。被告人胡晉松在實(shí)施犯罪中，除了其本人身份是銀行工作人員外，其所有的行為及后果均與光大銀行無關(guān)，光大銀行不應(yīng)對(duì)其犯罪后果承擔(dān)責(zé)任，故被告人胡晉松的犯罪行為與其職務(wù)無必然聯(lián)系。

金融憑證詐騙罪，是指以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法，使用偽造、變?cè)斓奈惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證進(jìn)行詐騙活動(dòng)的行為。票據(jù)和銀行結(jié)算憑證是辦理支付結(jié)算的工具，是銀行、單位和個(gè)人憑以記載賬務(wù)的會(huì)計(jì)憑證，是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書面證明。據(jù)中國(guó)人民銀行文件規(guī)定，單位定期存款開戶證實(shí)書是接受存款的金融機(jī)構(gòu)向存款單位開具的人民幣定期存款權(quán)利憑證，其性質(zhì)上是一種金融憑證，它與存單同樣起到存款證明作用。中國(guó)工商銀行乙類轉(zhuǎn)賬支票、電匯憑證、進(jìn)賬單和出口結(jié)匯憑證均屬銀行結(jié)算憑證。進(jìn)賬單的第一聯(lián)收賬通知，是銀行為收款人收妥款項(xiàng)后，出具給收款人的證明款項(xiàng)已收入其賬戶的憑證，應(yīng)屬其他銀行結(jié)算憑證。

南京市中級(jí)人民法院依照《中華人民共和國(guó)刑法》之有關(guān)規(guī)定，以被告人胡晉松犯金融憑證詐騙罪，判處其無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。犯罪所得予以追繳，發(fā)還被害單位。

一審宣判后，被告人胡晉松不服，提出上訴。上訴理由及辯護(hù)意見認(rèn)為，一審判決定性錯(cuò)誤，胡晉松在共同犯罪中屬從犯;并提出胡晉松的親屬在二審期間主動(dòng)為胡晉松退繳贓款12萬元，結(jié)合自首情節(jié)，希望二審對(duì)胡晉松減輕處罰。

江蘇省高級(jí)人民法院作出的終審判決認(rèn)為，上訴人胡晉松伙同他人以非法占有為目的，使用虛假的其他銀行結(jié)算憑證，騙取公共財(cái)物1900余萬元，并且造成實(shí)際損失1700余萬元，其行為已構(gòu)成金融憑證詐騙罪，且屬數(shù)額特別巨大，給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。在共同犯罪中，上訴人胡晉松起主要作用，系主犯。胡晉松犯罪后自首。原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確，審判程序合法。針對(duì)上訴理由及辯護(hù)意見，經(jīng)查，原審判決根據(jù)胡晉松的上述犯罪事實(shí)及中國(guó)人民銀行“銀行進(jìn)賬單”屬其他銀行結(jié)算憑證，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十四條，認(rèn)定胡晉松的行為構(gòu)成金融憑證詐騙罪是正確的。在金融憑證詐騙犯罪中，胡晉松主觀上對(duì)王軍利用偽造的銀行開戶證實(shí)書及銀行進(jìn)賬單實(shí)施詐騙行為明知且態(tài)度積極、主動(dòng)，客觀上利用其銀行工作人員的特殊身份上門吸儲(chǔ)并以高息作誘餌，致使多次詐騙得逞，最終造成被害單位的巨額損失，其在共同犯罪中起主要作用，應(yīng)屬主犯。原審判決根據(jù)胡晉松犯罪事實(shí)及自首情節(jié)，對(duì)其量刑適當(dāng)。鑒于胡晉松親屬在二審期間主動(dòng)為其退繳了所得贓款12萬元，依法可對(duì)其減輕處罰，對(duì)其辯護(hù)人提出的部分辯護(hù)意見予以采納;上訴人胡晉松提出的其他上訴理由及辯護(hù)意見不能成立，不予采納。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》及《中華人民共和國(guó)刑法》之有關(guān)規(guī)定，認(rèn)定上訴人胡晉松犯金融憑證詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣10萬元;公安機(jī)關(guān)已追繳的贓款人民幣144萬元，美元7488.49元和胡晉松親屬為其退繳的贓款人民幣12萬元發(fā)還被害人單位蘇富特軟件股份有限公司;本案贓款繼續(xù)予以追繳，發(fā)還被害單位。

第四篇：柜員手工填寫憑證引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件

柜員手工填寫憑證引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件

一、案例經(jīng)過

網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生1筆風(fēng)險(xiǎn)模型為“內(nèi)部賬戶與往來賬戶異常轉(zhuǎn)賬”的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件，從會(huì)計(jì)影像核查中發(fā)現(xiàn)，該業(yè)務(wù)是一筆手工填制憑證，憑證上未注明原因及主管蓋章，核查人員當(dāng)即下發(fā)通知書要求網(wǎng)點(diǎn)核實(shí)并整改。網(wǎng)點(diǎn)答復(fù)：柜員辦理辦理業(yè)務(wù)在打印時(shí)因工作疏忽誤插入直接支付憑證，造成憑證打印重疊模糊，于是柜員采取手工填寫憑證，但憑證上未注明原因也未見主管蓋章。最終將該筆業(yè)務(wù)確認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)事件。

二、案例分析

（一）柜員因工作疏忽誤插入憑證，造成本應(yīng)該機(jī)器打印的憑證內(nèi)容采用手工填制，且憑證上又未注明原因主管也未蓋章，使憑證的合規(guī)性、完整性及真實(shí)性無法保證，反映出柜員對(duì)手工補(bǔ)制憑證操作不嚴(yán)謹(jǐn)，隨意性較大。

（二）會(huì)計(jì)憑證填寫基本要求規(guī)定，“機(jī)制憑證不得手工填制。遇系統(tǒng)故障或不可抗力因素，造成計(jì)算機(jī)無法打印時(shí)，應(yīng)經(jīng)業(yè)務(wù)主管根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)行審核，并在憑證上簽章授權(quán)后，采用手工方式填制機(jī)制憑證”。

（三）通過該筆業(yè)務(wù)分析可知，柜員對(duì)日常規(guī)范性操作執(zhí)行力不到位，不能嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，在不應(yīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)卻滋生巨大潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，說明經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)知識(shí)欠缺，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。

三、案例啟示

（一）加強(qiáng)手工填制憑證的管理。手工填寫憑證應(yīng)嚴(yán)格按制度規(guī)定辦理，對(duì)符合手工填制憑證范圍的業(yè)務(wù)，需經(jīng)業(yè)務(wù)主管審核，填明原因，雙人簽章辦理，嚴(yán)防無填寫原因又無經(jīng)主管簽章獨(dú)自辦理，杜絕潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件或案件的發(fā)生。

（二）加強(qiáng)柜員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，開展風(fēng)險(xiǎn)警示教育，發(fā)揮操作風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向作用，利用相關(guān)典型案例進(jìn)行學(xué)習(xí)分析和剖解，使柜員把握業(yè)務(wù)操作過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）增強(qiáng)柜員案防意識(shí)。柜員工作疏忽操作失誤，說明其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力和自我保護(hù)意識(shí)薄弱，因此要堅(jiān)持開展對(duì)柜員的警示教育，提高案防意識(shí)，使經(jīng)辦柜員熟知所從事崗位業(yè)務(wù)的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施，消除麻痹心理，避免因某個(gè)環(huán)節(jié)的一次控制失效、違規(guī)操作而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患甚至風(fēng)險(xiǎn)事件或案件的發(fā)生。

第五篇：一則案例引發(fā)的思考

一則案例引發(fā)的思考

管忠發(fā)

案例：新副總的三項(xiàng)變革調(diào)整

前段時(shí)間，一位創(chuàng)業(yè)辦廠的同學(xué)為筆者講述了他企業(yè)的一個(gè)案例。這是一家小型的塑料制品廠主要業(yè)務(wù)模式是OEM，即為其他企業(yè)代工。該企業(yè)常年員工規(guī)模在20-30人之間，同學(xué)作為老板主要負(fù)責(zé)原材料采購和市場(chǎng)業(yè)務(wù)，而企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)和技術(shù)則外聘行業(yè)內(nèi)的資深人士擔(dān)當(dāng)副總進(jìn)行管理。這位副總曾在其他大型塑料制品企業(yè)任職，對(duì)工廠管理和生產(chǎn)技術(shù)都比較精通，因此自他加盟公司后，就沿用了他在以前企業(yè)的管理模式。

在創(chuàng)業(yè)之初一年左右的時(shí)間里，在這位副總的領(lǐng)導(dǎo)下，生產(chǎn)逐步走上正軌。沒想到在后來某年的春節(jié)前后，工廠開始發(fā)生微妙的變化：首先是在職員工紛紛以回家過春節(jié)為由辭職；其次是員工普遍沒有激情，上班遲到、曠工和產(chǎn)能下滑、品質(zhì)不良等現(xiàn)象日益增加。春節(jié)結(jié)束后，同學(xué)滿以為工廠會(huì)有好轉(zhuǎn)，但卻發(fā)現(xiàn)員工流失得越來越厲害，幾個(gè)主操手等關(guān)鍵人員也不穩(wěn)定。面對(duì)這種情況，這位副總感到無計(jì)可施，最后也辭職走人了。

在這關(guān)鍵的時(shí)刻，同學(xué)重新招聘了一名副總經(jīng)理。這位副總?cè)肼毢蟛]有做很大的調(diào)整，只是做了以下三項(xiàng)決定：

第一，改變員工的作業(yè)時(shí)間。該工廠以前的工作模式是完全按大中型工廠的作業(yè)模式設(shè)計(jì)的：即每天白天工作8小時(shí)（上午、下午各4小時(shí)），晚飯后再加班2—3小時(shí)。新來的副總通過了解發(fā)現(xiàn)很多員工的離職與工作時(shí)間有關(guān)，于是對(duì)此做了調(diào)整：早上提前一小時(shí)上班，午休壓縮半小時(shí)，從而實(shí)現(xiàn)了在員工日工作時(shí)長(zhǎng)基本不變的同時(shí)，保障員工可以在晚上六點(diǎn)半之前下班的目標(biāo)。這一招效果很好，員工流失得到控制，新員工招聘也漸有起色。

第二，員工在保障生產(chǎn)任務(wù)能完成的前提下，具體的下班時(shí)間更加彈性化，且可以自主調(diào)休。

第三，在薪資模式大體不變的情況下，加大對(duì)優(yōu)秀員工的激勵(lì)，每月獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)員工100—200元。

在這些改變的影響下，該工廠漸漸走出危機(jī)，員工思想情緒和工作狀態(tài)迅速好轉(zhuǎn)，工廠重新同到了以前井然有序的狀態(tài)。

案例看起來很簡(jiǎn)單，新來的副總經(jīng)理制定的對(duì)策也不是什么重大的政策調(diào)整，但是認(rèn)真琢磨，卻可以引發(fā)很多思考和啟示。

從管理的本質(zhì)看經(jīng)理人的使命

關(guān)于現(xiàn)代管理，理論界有很多定義。但不管從哪個(gè)角度概括，都不能忽略管理的本質(zhì)一一即通過整合組織的資源、規(guī)范組織個(gè)體成員的行為以及動(dòng)態(tài)的監(jiān)督控制和持續(xù)的調(diào)整，使組織始終處于有序可控狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)組織的既定目標(biāo)。一項(xiàng)管理活動(dòng)可以形象地描述為管理者制定計(jì)劃和達(dá)成計(jì)劃的措施，并將資源輸入以獲得預(yù)期輸出的過程。

經(jīng)理人是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，市場(chǎng)主體發(fā)展到一定規(guī)模的產(chǎn)物。所謂經(jīng)理人，就是那些受組織授權(quán)為組織提供專業(yè)的管理服務(wù)，以專門的管理技能為職業(yè)，并通過提供這種管理技能獲得報(bào)酬的人。從管理的本質(zhì)及經(jīng)理人的角色定義來看，經(jīng)理人在組織中大致包括如下三項(xiàng)使命：

一是組織目標(biāo)分解和達(dá)成。經(jīng)理人在組織中最重要的使命就是目標(biāo)的達(dá)成。將管理職責(zé)放在首位，將完成目標(biāo)視為本分，竭盡全力地完成組織的目標(biāo)任務(wù)應(yīng)該是經(jīng)理人的基本心態(tài)，因?yàn)榻M織目標(biāo)的完成情況直接關(guān)系著經(jīng)理人在組織中的生存狀態(tài)。在一個(gè)系統(tǒng)里，經(jīng)理人可以根據(jù)組織的分工將組織的總體目標(biāo)進(jìn)一步分解到組織的個(gè)體成員，以達(dá)到分工明確，提升組織效率的效果。在做好分工的同時(shí)，經(jīng)理人還必須做好有效的監(jiān)督，督促組織成員按計(jì)劃完成分解下去的工作。

二是組織管理措施制定和完善。管理是一個(gè)將資源輸入轉(zhuǎn)化為成果輸出的過程。經(jīng)理人是組織資源的配置者，有責(zé)任建立一套有利于目標(biāo)達(dá)成的管理措施，這些措施通常包括組織運(yùn)轉(zhuǎn)的程序流程、獎(jiǎng)懲措施等。這項(xiàng)使命從某種意義上講是目標(biāo)達(dá)成使命的引申和拓展。經(jīng)理人首先要承擔(dān)目標(biāo)達(dá)成的責(zé)任，同時(shí)要尋求方法努力去完成。這里所說的方法即管理措施和手段。一個(gè)組織目標(biāo)的完成和實(shí)現(xiàn)離不開和組織相匹配的管理措施和手段，沒有這些作為保障，完成組織任務(wù)將無從談起。

三是組織服務(wù)。經(jīng)理人要及時(shí)了解組織的需要和訴求，并做好溝通協(xié)調(diào)和指導(dǎo)幫助。經(jīng)理人對(duì)組織的服務(wù)程度通常可以影響組織的氛圍和效率，組織的需要和訴求得到的回應(yīng)越及時(shí)，其組織氛圍就會(huì)越協(xié)調(diào)，工作效率也會(huì)越高。

上文的案例中，生產(chǎn)副總作為該企業(yè)負(fù)責(zé)生產(chǎn)和技術(shù)的經(jīng)理人，其使命和職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助老板保質(zhì)保量地完成各階段的生產(chǎn)任務(wù)，同時(shí)根據(jù)情況的變化做好應(yīng)對(duì)措施。前一任副總在工作中主要的失誤在于沒有較好地根據(jù)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化進(jìn)行策略調(diào)整，同時(shí)也沒有了解或者忽視了員工的訴求，導(dǎo)致原來的管理措施無法適應(yīng)企業(yè)的需要，從而造成了企業(yè)的危機(jī)。第二任副總在了解企業(yè)需求及問題后，做了一些策略性的創(chuàng)新，適應(yīng)了企業(yè)的管理需要，結(jié)果讓企業(yè)重返生機(jī)。

管理模式要因需而變

企業(yè)的管理模式可以概括為管理者在管理活動(dòng)中所采用的管理理念、方法、措施和手段的總和。回歸到案例本身，針對(duì)同樣一個(gè)企業(yè)實(shí)體，管理模式只要做出細(xì)微調(diào)整，就能使企業(yè)有很大的變革。這給了我們很多管理啟示。

首先，大企業(yè)的管理模式未必是最好的。案例中第一任副總簡(jiǎn)單地將以往大公司的管理模式照搬到一家新企業(yè)，可以說一開始就為后來的管理危機(jī)埋下了伏筆，大公司的管理模式一般是經(jīng)過長(zhǎng)期實(shí)踐和提煉而成的，一般比較成熟，值得業(yè)內(nèi)其他企業(yè)借鑒，但是卻不能盲目照搬。通常小企業(yè)具備人員少，管理靈活的優(yōu)勢(shì)，在制定管理模式時(shí)應(yīng)充分發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)。在案例中，第二任副總對(duì)作業(yè)時(shí)間的調(diào)整就是充分考慮了小企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。因?yàn)槿松伲涂梢栽诠ぷ鲿r(shí)間方面做得彈性化一些，以更人性化的措施留住員工。

其次，管理模式應(yīng)該隨企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化而不斷調(diào)整。企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境是企業(yè)生存的土壤，受宏觀政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素的影響而變化，因此企業(yè)的管理模式要與時(shí)俱進(jìn)。在案例中，同樣是工作10－11個(gè)小時(shí)，先后不同的安排卻有不同的效果，這就是管理模式創(chuàng)新帶來的收益。

再次，管理模式調(diào)整的基礎(chǔ)和依據(jù)是組織的需求。我們可以詳細(xì)分析一下案例中第二任副總?cè)齻€(gè)方面調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)。改變作業(yè)時(shí)間和實(shí)現(xiàn)更彈性的工作制就是為了解決小企業(yè)招人難、留人難的問題，為企業(yè)獲取所需的人力資源；實(shí)現(xiàn)激勵(lì)措施則是為了在組織中樹立標(biāo)桿，激勵(lì)員工，振奮士氣，解決企業(yè)士氣和活力不足的問題。這些調(diào)整都是圍繞企業(yè)發(fā)展的需求而改變的，因?yàn)檫@種調(diào)整是企業(yè)需要的，所以可取得立竿見影的效果。

來源：《HR經(jīng)理人》2011年第7期