第一篇：跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為及壟斷問(wèn)題思考對(duì)策

近三十年來(lái)，許多跨國(guó)公司通過(guò)在中國(guó)建立地區(qū)總部和設(shè)立運(yùn)營(yíng)中心而逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化，在我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力明顯增強(qiáng)。跨國(guó)公司的大舉進(jìn)駐和對(duì)我國(guó)的大規(guī)模投資，緩解了我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)管理水平的提高，將我國(guó)經(jīng)濟(jì)納入了國(guó)際軌道，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是在回報(bào)這些市場(chǎng)開(kāi)拓者的時(shí)

候，我們不能忽視跨國(guó)公司所帶來(lái)的負(fù)面效果，某些跨國(guó)公司依賴優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為，遏制我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，對(duì)我國(guó)某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)具有決定性的影響。因此，必須對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以保證我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的實(shí)現(xiàn)

（一）依賴資金實(shí)力通過(guò)并購(gòu)削弱我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀求壟斷地位

跨國(guó)公司的融資實(shí)力是其在中國(guó)進(jìn)行并購(gòu)形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，進(jìn)而采取限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最便利迅捷的武器。因?yàn)榭鐕?guó)公司利用資本運(yùn)營(yíng)方式并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后，可快速謀取在我國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位。雖然企業(yè)并購(gòu)并不當(dāng)然地削弱市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，但很多情況下企業(yè)并購(gòu)的確會(huì)給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供最佳的充分條件。因此，企業(yè)并購(gòu)?fù)蔀楦鲊?guó)反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)。其中尤以橫向并購(gòu)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接。“橫向并購(gòu)”會(huì)直接導(dǎo)致特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量減少，市場(chǎng)集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場(chǎng)的局面。例如，全球領(lǐng)先的通信集成電路供應(yīng)商idt公司以8500萬(wàn)美元并購(gòu)我國(guó)電信集成電路供應(yīng)商新濤（上海）有限公司。1998年，柯達(dá)與中國(guó)感光全行業(yè)合資合作，中國(guó)國(guó)內(nèi)原有的7家感光企業(yè)中，3家與柯達(dá)合資，3家由柯達(dá)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，1家不參與合資合作(樂(lè)凱)。中國(guó)政府為保護(hù)柯達(dá)在華投資的利益，承諾在合資后的3年基建期內(nèi)，國(guó)內(nèi)感光企業(yè)不得與其它外商合資合作。柯達(dá)以10億美元的代價(jià)買下了在我國(guó)的3年壟斷期。

（二）通過(guò)品牌控制取得行業(yè)及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位

品牌控制是跨國(guó)公司在我國(guó)迅速取得優(yōu)勢(shì)地位的一個(gè)重要因素。而國(guó)內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國(guó)公司進(jìn)入之前，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有較高的市場(chǎng)占有率，并在消費(fèi)者中享有一定聲譽(yù)，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識(shí)，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時(shí)或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價(jià)轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)品牌在市場(chǎng)上消失。據(jù)估計(jì)，我國(guó)現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以上的企業(yè)使用外方品牌。跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起又一道阻止國(guó)內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘。“可口可樂(lè)、百事可樂(lè)”在國(guó)際飲料市場(chǎng)上具有很高的知名度，近年來(lái)，“二樂(lè)”在我國(guó)二十多個(gè)城市建有罐裝飲料公司，通過(guò)品牌控制，迅速取得在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的支配地位，在我國(guó)“二樂(lè)”幾乎成為碳酸飲料的代名詞。杭州娃哈哈推出的“非常可樂(lè)”企圖挑戰(zhàn)“二樂(lè)”，但是在花費(fèi)了上億元的巨額廣告費(fèi)作了大量的廣告宣傳后，仍未能撼動(dòng)“二樂(lè)”在我國(guó)市場(chǎng)的支配地位。（注５）

（三）憑借技術(shù)實(shí)力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競(jìng)爭(zhēng)行為

資料顯示，目前跨國(guó)公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝。幾乎所有跨國(guó)公司取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行業(yè)，跨國(guó)公司都控制該行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間存在著巨大的技術(shù)差距。跨國(guó)公司憑著對(duì)先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國(guó)獲取了巨額的壟斷利潤(rùn)。為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國(guó)公司越來(lái)越注重利用我國(guó)的技術(shù)資源，通過(guò)大量招聘國(guó)內(nèi)科技人才，并購(gòu)國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在東道國(guó)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)，推出適合中國(guó)市場(chǎng)的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。

跨國(guó)公司為了維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)經(jīng)常拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易。據(jù)了解，目前在中國(guó)市場(chǎng)上，尤其在涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，跨國(guó)公司拒絕交易的情況時(shí)有發(fā)生。例如某跨國(guó)公司是全球最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商，該公司對(duì)其擁有專利權(quán)或商業(yè)秘密的“私有協(xié)議”，不授權(quán)給任何其他企業(yè)，人為地阻止了不同企業(yè)設(shè)備的互聯(lián)互通，形成了技術(shù)和市場(chǎng)壁壘，也使得在招標(biāo)過(guò)程中，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以對(duì)它形成實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。跨國(guó)公司還依賴技術(shù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑起較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入，從而長(zhǎng)期地把價(jià)格提高到完全競(jìng)爭(zhēng)水平以上，以達(dá)到獲取巨額壟斷利潤(rùn)的目的。

（四）跨國(guó)公司利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，搭售和附加其他不合理?xiàng)l件

在一些城市的外資大型超市，供應(yīng)商需要向其支付種種費(fèi)用，已經(jīng)是行業(yè)內(nèi)外公開(kāi)的秘密。還有中國(guó)乳品包裝業(yè)，外企占了95%的份額。從罐裝機(jī)到紙質(zhì)復(fù)合包裝材料，中國(guó)的各大乳品加工企業(yè)幾乎都在使用瑞典利樂(lè)一家公司的產(chǎn)品。因?yàn)椋绻褂萌鸬淅麡?lè)的罐裝機(jī)，就要購(gòu)買瑞典利樂(lè)的紙質(zhì)復(fù)合包裝材料。而且在中國(guó)，乳品包裝居然占了銷售成本的40%，也就是說(shuō)，這

些跨國(guó)公司在搭售的同時(shí)，還在攫取壟斷利潤(rùn)。這是因?yàn)樵谶@些行業(yè)中，這些企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了完全的行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位，其上游行業(yè)中的企業(yè)根本沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的余地。

（五）采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為

協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為尤其是橫向協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為，即卡特爾，危害最大。協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為完全排斥競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也嚴(yán)重剝奪消費(fèi)者的選擇權(quán)，對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)

爭(zhēng)機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重危害。

采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為是跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一大特點(diǎn)；根據(jù)wto競(jìng)爭(zhēng)政策工作小組的報(bào)告，1997年國(guó)際卡特爾對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易的影響高達(dá)6.7％，相當(dāng)于811億美元的貨物和服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際卡特爾行為在我國(guó)也存在，如2002年1月國(guó)際班輪公會(huì)、國(guó)際運(yùn)價(jià)穩(wěn)定組織在我國(guó)港口統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收取碼頭作業(yè)費(fèi)。

由于我國(guó)的反壟斷法尚未出臺(tái)，因而有一部分的跨國(guó)公司采取了限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的方式搶占我國(guó)的市場(chǎng)。例如在ebay收購(gòu)了國(guó)最大的個(gè)人網(wǎng)上交易平臺(tái)——易趣之后，易趣就秘密與國(guó)內(nèi)四大門戶網(wǎng)站，新浪、搜狐、網(wǎng)易、tom及卓越、當(dāng)當(dāng)?shù)入娮由虅?wù)網(wǎng)站簽署了排他性網(wǎng)絡(luò)廣告協(xié)議，對(duì)其在華的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行全面的網(wǎng)絡(luò)封殺，協(xié)議第9條規(guī)定，在與易趣簽定了該協(xié)議的網(wǎng)站，不得在其網(wǎng)站刊發(fā)任何形式的“易趣網(wǎng)站競(jìng)爭(zhēng)者”的網(wǎng)絡(luò)廣告，以及向該網(wǎng)站用戶發(fā)送“易趣網(wǎng)站競(jìng)爭(zhēng)者”的促銷電子郵件。

（六）制定商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌控市場(chǎng)規(guī)則

強(qiáng)者是規(guī)則的制定者，在中國(guó)很多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的跨國(guó)公司也正在使行業(yè)規(guī)則發(fā)生改變。2002年，一家跨國(guó)通信巨頭剛剛推出無(wú)線對(duì)講機(jī)的新產(chǎn)品，與此同時(shí)，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)部國(guó)家無(wú)線電管理委員會(huì)也適時(shí)公布了關(guān)于公眾對(duì)講機(jī)管理的通知。規(guī)定對(duì)409mhz-410mhz頻率之間的20個(gè)信道專門劃分為民用，并首次松動(dòng)了對(duì)民用對(duì)講機(jī)管理頻率的限制。

這意味著該公司的無(wú)線對(duì)講標(biāo)準(zhǔn)成了該行業(yè)事實(shí)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橥ㄐ女a(chǎn)品實(shí)質(zhì)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的載體，當(dāng)擁有無(wú)線對(duì)講技術(shù)的廠商將產(chǎn)品大規(guī)模推向市場(chǎng)，這個(gè)通信巨人就成為標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)持有者。跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)形成了事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)規(guī)則的控制，使跨國(guó)公司在技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)得到加強(qiáng)，對(duì)行業(yè)的控制也得到了鞏固，于是就更接近了壟斷。而且另一方面，跨國(guó)公司對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的控制，極有可能會(huì)增加中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的成本，更惡劣的情況是，中國(guó)企業(yè)有可能還要為這種技術(shù)買單。

二、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的產(chǎn)生原因

跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷問(wèn)題的發(fā)生原因是多方面的，既有跨國(guó)公司本身的原因，也有我國(guó)的特定歷史條件及政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段方面的原因，也有來(lái)自于國(guó)際環(huán)境的原因。

（一）跨國(guó)公司對(duì)市場(chǎng)和利潤(rùn)的追逐是內(nèi)因

跨國(guó)公司運(yùn)轉(zhuǎn)的最終目的是市場(chǎng)的占領(lǐng)和獲取利益最大化，而壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，于是，跨國(guó)公司總是尋找機(jī)會(huì)可以憑借其雄厚的實(shí)力，實(shí)施壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為。跨國(guó)公司于是積聚可以使其采取最佳手段的實(shí)力，如前所述，在我國(guó)各行業(yè)中跨國(guó)公司的實(shí)力主要表現(xiàn)在對(duì)資金、技術(shù)和品牌的控制上。甚至在某些情況下，跨國(guó)公司會(huì)采取賄賂等腐敗手段來(lái)獲得優(yōu)勢(shì)地位，這在象中國(guó)這樣處于經(jīng)濟(jì)政治經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過(guò)程中的發(fā)展中國(guó)家并不稀有。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，跨國(guó)公司在一些行業(yè)中擁有絕對(duì)的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢(shì)，當(dāng)跨國(guó)公司進(jìn)入一個(gè)在這些方面都處于明顯劣勢(shì)的國(guó)家時(shí)，這些優(yōu)勢(shì)往往就會(huì)直接成為市場(chǎng)力量。跨國(guó)公司憑借這種絕對(duì)的市場(chǎng)力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢(shì)國(guó)家的企業(yè)，從而在一些市場(chǎng)上取得控制地位。而跨國(guó)在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為，以謀取盡可能高的利潤(rùn)。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是較弱的，很難與跨國(guó)公司相抗衡或者根本不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因而在某種程度上形成了“無(wú)抵抗的長(zhǎng)驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說(shuō)，跨國(guó)公司在我國(guó)所形成的優(yōu)勢(shì)地位以及對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的濫用正是市場(chǎng)力量的表現(xiàn)，也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的直接后果。

（二）我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因

作為競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)者的我國(guó)政府反限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為的能力較低是導(dǎo)致跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的重要原因。一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的缺位。大多國(guó)家都有反壟斷法，規(guī)定如果跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)，會(huì)破壞東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位時(shí)，就要受到《反壟斷法》的干預(yù)。但是，由于我國(guó)沒(méi)有一部系統(tǒng)的《反壟斷法》，對(duì)跨國(guó)公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《價(jià)格法》等來(lái)進(jìn)行，這些法律法規(guī)中對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。因此在這個(gè)方面的監(jiān)管，我國(guó)還缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管對(duì)策，尤其缺少市場(chǎng)信息預(yù)警機(jī)制、事中監(jiān)督控制和事后稽核機(jī)制。這樣一來(lái)便導(dǎo)致一些明顯的限制競(jìng)爭(zhēng)行為因無(wú)法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時(shí)對(duì)于來(lái)自跨國(guó)公司及國(guó)外的影響公平競(jìng)爭(zhēng)的行為也無(wú)法預(yù)防和整治，從而也無(wú)法保證國(guó)內(nèi)市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)受到不公平競(jìng)爭(zhēng)損害時(shí)，也因?yàn)闊o(wú)法律救濟(jì)而無(wú)法對(duì)抗限制競(jìng)爭(zhēng)行為；二是實(shí)施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為作斗爭(zhēng)。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨(dú)立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過(guò)程中陷于政府的競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國(guó)對(duì)監(jiān)督管理部門的作用和地位的認(rèn)識(shí)還不到位，還沒(méi)有建立起一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的和具有高度權(quán)威性的市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力比較弱。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是較弱的，很難與跨國(guó)公司相抗衡或者根本不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因而在某種程度上形成了“無(wú)抵抗的長(zhǎng)驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說(shuō)，跨國(guó)公司在我國(guó)所形成的優(yōu)勢(shì)地位以及對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的濫用正是市場(chǎng)力量的表現(xiàn)，也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的直接后果。

必須承認(rèn)，有些跨國(guó)公司優(yōu)勢(shì)地位的取得在某種程度上是特定歷史條件下對(duì)他們?yōu)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的回報(bào)。這也曾一度得到政府的大力支持，顯著的表現(xiàn)是在稅收優(yōu)惠政策方面。而且長(zhǎng)期以來(lái)許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國(guó)公司的進(jìn)入提供相當(dāng)優(yōu)厚的引資條件，有時(shí)甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護(hù)跨國(guó)公司。在這些優(yōu)惠措施之下，跨國(guó)企業(yè)有很高的起點(diǎn)。他們的成本被降低，主動(dòng)性在增強(qiáng)，因此他們有更多補(bǔ)貼可以用于研發(fā)以保持優(yōu)勢(shì)，有更多產(chǎn)品打包出售以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面招資方卻忽視引進(jìn)外資的負(fù)面影響，對(duì)外資進(jìn)入后對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)秩序、經(jīng)濟(jì)安全、消費(fèi)者及企業(yè)權(quán)益的影響缺乏足夠的研究和必要的準(zhǔn)備。這些都導(dǎo)致了跨國(guó)公司在一些行業(yè)形成壟斷并對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成損害。

（三）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，壟斷管制政策和立法的指導(dǎo)思想發(fā)生變化，在美國(guó)的帶動(dòng)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷和并購(gòu)的規(guī)制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的結(jié)果就是企業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格、投資、尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業(yè)的大規(guī)模甚至達(dá)到壟斷狀態(tài)不再被認(rèn)為是非法，這種改變直接推動(dòng)了美國(guó)及一些國(guó)家企業(yè)并購(gòu)的繁榮，由此導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的影響下，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家從本國(guó)的利益出發(fā)，立足國(guó)際市場(chǎng)調(diào)整本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策，在資金、技術(shù)上幫助本國(guó)企業(yè)通過(guò)兼并等手段獲得壟斷優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以對(duì)抗或抵消他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的壟斷優(yōu)勢(shì)。

放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷政策的取向，對(duì)壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國(guó)公司的規(guī)模越來(lái)越大，實(shí)力越來(lái)越強(qiáng)，從而助長(zhǎng)了其對(duì)市場(chǎng)壟斷的“肆無(wú)忌憚”和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的“贏者通吃”思維的強(qiáng)化。（注７）對(duì)我國(guó)帶來(lái)的直接后果是，具備條件可以在我國(guó)推進(jìn)他們的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的跨國(guó)公司，必然會(huì)越來(lái)越多。而且，一些跨國(guó)公司在國(guó)外的合并也直接使它們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位大大加強(qiáng)，例如惠普與康柏的合并，使它們?cè)谖覈?guó)國(guó)內(nèi)的子公司也進(jìn)行了合并，使其占有的市場(chǎng)份額得到了擴(kuò)大，從而進(jìn)一步鞏固了優(yōu)勢(shì)地位。另外，這種對(duì)壟斷放松規(guī)制政策的潮流，必然也會(huì)影響我國(guó)的相關(guān)政策和立法，這也會(huì)使我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司壟斷行為的認(rèn)定和查處變得愈發(fā)艱難，對(duì)我國(guó)的反跨國(guó)公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。

三、跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的防范對(duì)策（防止及規(guī)范）

（一）促進(jìn)建立有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序，提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力

打破跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最佳方式就是形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，釜底抽薪，消滅這些行為賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，可以從促進(jìn)跨國(guó)公司之間的競(jìng)爭(zhēng)，和提高我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力這兩方面入手。

一方面，從國(guó)家宏觀政策角度看，通過(guò)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競(jìng)爭(zhēng)者，形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有效防止跨國(guó)公司利用各種優(yōu)勢(shì)形成壟斷和限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，降低跨國(guó)公司之間為達(dá)成利益聯(lián)盟進(jìn)行串謀的可能性。通過(guò)全方位地引進(jìn)多家外商投資，形成競(jìng)爭(zhēng)或寡頭競(jìng)爭(zhēng)的格局，更容易促進(jìn)跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國(guó)內(nèi)企業(yè)同跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)生，形成“鯰魚效應(yīng)”，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)明顯的例子是汽車行業(yè)，自1991年進(jìn)入中國(guó)生產(chǎn)德國(guó)80年代的車型-普通桑塔納以來(lái)，一直未將其最新車型與技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產(chǎn)別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場(chǎng)，德國(guó)大眾也于1997年改變態(tài)度，決定將先進(jìn)的audi a6引入一汽大眾，并在上海大眾推出b5車型的“帕薩特”，實(shí)現(xiàn)我國(guó)車型與世界先進(jìn)技術(shù)同步。

另一方面，國(guó)家應(yīng)著眼于應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司等擁有壟斷地位企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，提高我國(guó)企業(yè)及產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，在遵循wto規(guī)則的前提下，促進(jìn)或扶持國(guó)內(nèi)有實(shí)力有發(fā)展前景的大企業(yè)，形成一批自己的“巨人”企業(yè)，提高我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司相抗衡的能力。我們應(yīng)通過(guò)制定合適的產(chǎn)業(yè)組織政策，優(yōu)化我國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，改變我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差及由此引發(fā)的企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力薄弱的現(xiàn)象。這不僅是規(guī)制跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷問(wèn)題的有效途徑，對(duì)樹立我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全也同樣具有重要的意義。另外，在招商引資的優(yōu)惠政策上也應(yīng)進(jìn)行改進(jìn)，盡量給中外企業(yè)提供平等的發(fā)展環(huán)境。

對(duì)于扶持國(guó)內(nèi)企業(yè)，我們還可以參照大多數(shù)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的國(guó)家的做法，將政府采購(gòu)作為為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，擴(kuò)大市場(chǎng)空間的政策，但是必須對(duì)政府采購(gòu)進(jìn)行有效的監(jiān)督，一方面是對(duì)跨國(guó)公司擠進(jìn)政府采購(gòu)的防范，另一方面是防止國(guó)內(nèi)企業(yè)在競(jìng)標(biāo)過(guò)程中的腐敗。在政府采購(gòu)中，政府擁有對(duì)稀缺市場(chǎng)資源的決策和分配權(quán)力，這正是滋生腐敗的最佳溫床。

從微觀主體層面看，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，以不斷打破跨國(guó)公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘。跨國(guó)公司通過(guò)巨額資金的投入在尖端技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)出源源不斷新技術(shù)，推出新產(chǎn)品，從而維持和鞏固其市場(chǎng)的壟斷地位。而且巨型跨國(guó)公司之間還很注重聯(lián)合研發(fā)，如2001年國(guó)際最新的亞0.1μm半導(dǎo)體euv光刻技術(shù)便是由intel、motorola、ibm等著名跨國(guó)公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)的。目前國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)力基本弱于跨國(guó)公司，為打破跨國(guó)公司構(gòu)筑的技術(shù)壁壘，更應(yīng)該注重聯(lián)合開(kāi)發(fā)，集中實(shí)力，節(jié)約成本，尤其是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)、科研院所應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟、利益聯(lián)盟進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，在應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)方面當(dāng)然仍可保持有效的競(jìng)爭(zhēng)。

（二）建立健全有關(guān)法律，對(duì)跨國(guó)公司的壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)控和制裁

有法可依是治理規(guī)范跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的前提。法治是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的普遍要求。構(gòu)建一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)行為的制度體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，又要保護(hù)好來(lái)華投資的跨國(guó)公司的合法利益。

首先是盡快出臺(tái)《反壟斷法》和進(jìn)一步修改完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大，遏制跨國(guó)公司在中國(guó)的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定反壟斷法，這部法律對(duì)加入ｗｔｏ后的中國(guó)具有重要意義。在制定《反壟斷法》時(shí)，一是應(yīng)注意借鑒歐美的經(jīng)驗(yàn)，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應(yīng)制定較為詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則，使壟斷法在實(shí)踐中具有可操作性，真正發(fā)揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權(quán)威性的、獨(dú)立的、專業(yè)化的反壟斷執(zhí)法部門，設(shè)立具有較高獨(dú)立性的直屬于國(guó)務(wù)院的反壟斷委員會(huì)，以避免陷入一個(gè)行政機(jī)關(guān)制裁另一個(gè)行政機(jī)關(guān)的怪圈，并應(yīng)由法律賦予其較充分的職權(quán)。出臺(tái)《反壟斷法》的同時(shí)也要完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)部分，對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行明確的界定并制定相應(yīng)的制裁措施，而且亟需制定與競(jìng)爭(zhēng)法相配套的“實(shí)施細(xì)則”，對(duì)具體內(nèi)容加以詳細(xì)說(shuō)明。

其次是建立完善的并購(gòu)法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購(gòu)行為，從根源上防范遏制跨國(guó)公司的壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為。雖然在對(duì)外資并購(gòu)內(nèi)資方面出臺(tái)了《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》和《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)防止外資在并購(gòu)過(guò)程中可能產(chǎn)生壟斷的行為進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但仍過(guò)于簡(jiǎn)單和籠統(tǒng)。能夠?qū)Σ①?gòu)進(jìn)行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關(guān)法律等。反壟斷法中對(duì)并購(gòu)的規(guī)范是其內(nèi)容的重要部分，如確立合理的并購(gòu)準(zhǔn)則體系，以對(duì)企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控；在證券法中確立股票收購(gòu)報(bào)告制度；在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)法律中，按照通行的國(guó)際慣例，在一些特殊領(lǐng)域，如國(guó)防工業(yè)、金融、保險(xiǎn)、通訊、廣播、交通運(yùn)輸?shù)鹊龋瑢?duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)實(shí)行限制。或者專門建立一套適合中國(guó)國(guó)情的、較為完整的跨國(guó)公司并購(gòu)審查制度。包括并購(gòu)的待遇標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策、跨國(guó)公司并購(gòu)審查機(jī)構(gòu)、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查門檻、相關(guān)信息收集以及特殊行業(yè)禁止或限定非控股比例等等。其中重點(diǎn)要防范跨國(guó)公司對(duì)國(guó)有企業(yè)的并購(gòu)和控制。

（三）加強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的監(jiān)控，積極查處跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)的案件

1、建立跨國(guó)公司定期報(bào)告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”。建立跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立的子公司和控股公司的定期報(bào)告制度，規(guī)定其應(yīng)按一定的時(shí)間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表向有關(guān)部門報(bào)告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢的問(wèn)題向負(fù)責(zé)審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對(duì)跨國(guó)公司通過(guò)其在我國(guó)的子公司或分支機(jī)構(gòu)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行徑，可以借鑒歐美競(jìng)爭(zhēng)立法中的“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”加以控制。例如：歐盟對(duì)占據(jù)壟斷地位的“柯達(dá)數(shù)碼膠卷”和“利樂(lè)無(wú)菌包裝枕”進(jìn)行的處罰，目前我國(guó)缺少在這方面的案例分析。跨國(guó)公司子公司或分支機(jī)構(gòu)本身暫時(shí)在我國(guó)市場(chǎng)上不占優(yōu)勢(shì)地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經(jīng)或可能嚴(yán)重影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體而加以控制。

2、建立重要行業(yè)市場(chǎng)集中度評(píng)估制度。市場(chǎng)處于不斷的變化態(tài)勢(shì)之中，各種經(jīng)濟(jì)力量呈現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)。為此，有必要定期對(duì)重要行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，確定是否存在壟斷，存在多大程度的壟斷，由誰(shuí)壟斷等。這是有效實(shí)施反壟斷和防范限制競(jìng)爭(zhēng)的前提和基礎(chǔ)，如果沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)情況和行業(yè)結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確了解，在執(zhí)行有關(guān)政策上就會(huì)失之偏頗。重要行業(yè)是指關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)和國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)。在這些行業(yè)中，更要重點(diǎn)防范跨國(guó)公司可能形成的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷局面，確保國(guó)有資產(chǎn)的控股和主導(dǎo)地位。

3、與其他國(guó)家建立國(guó)際合作機(jī)制查處跨國(guó)公司的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為。由于跨國(guó)公司在當(dāng)時(shí)招商引資的時(shí)候受到國(guó)家相關(guān)的優(yōu)惠政策鼓勵(lì)和保護(hù)，查辦跨國(guó)公司實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經(jīng)驗(yàn)還不豐富，因此我們需要借助國(guó)際上其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家以及和我們一樣的發(fā)展中國(guó)家處理跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的成功方法，而且一些跨國(guó)公司的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為可能涉及的不僅僅只是在中國(guó)，這也要求我們要加強(qiáng)在國(guó)際上的合作。

4、在我國(guó)目前尚無(wú)反壟斷法及其實(shí)施細(xì)則情況下，可利用wto規(guī)則，引申使用有關(guān)國(guó)家的反壟斷法。例如，ibm在我國(guó)銀行業(yè)大型機(jī)構(gòu)服務(wù)市場(chǎng)事實(shí)上享有超國(guó)民待遇，比如它可以將服務(wù)同軟硬件打包捆綁銷售，它在美國(guó)本土和其他國(guó)家遵守反壟斷規(guī)則，而在我國(guó)卻不必遵守。我們就可以按照wto規(guī)則，利用美國(guó)反壟斷法，取消ibm在我國(guó)享有的超國(guó)民待遇，規(guī)范其商業(yè)道德和市場(chǎng)行為。

除立法及行政監(jiān)管外，也可以考慮從市場(chǎng)和社會(huì)監(jiān)督方面入手，主要是設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者等民間監(jiān)督組織，實(shí)施行業(yè)自律，行外監(jiān)督，形成社會(huì)監(jiān)督力量。在當(dāng)前執(zhí)法和司法力量不足的情況下，社會(huì)監(jiān)督無(wú)疑是切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的重要力量。充分發(fā)揮社會(huì)力量進(jìn)行監(jiān)督，使其成為政府監(jiān)督的一支重要的同盟軍。

第二篇：壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)、問(wèn)題和對(duì)策

壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)、問(wèn)題和對(duì)策

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太原市工商局

郝震宇

(2004-10-13)

為維護(hù)和建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和規(guī)范有序的市場(chǎng)秩序，2003年省工商局在全省范圍開(kāi)展了反壟斷、反封鎖專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。截止年底，全省共立案查處壟斷、封鎖案件361起，結(jié)案319起，案件涉及23個(gè)行業(yè)400余個(gè)單位和16個(gè)政府及所屬部門，違法總價(jià)值達(dá)2.1億元，收繳罰沒(méi)款1582萬(wàn)元，其查案的數(shù)量、質(zhì)量、力度和影響是近年來(lái)沒(méi)有過(guò)的，這對(duì)實(shí)現(xiàn)工商監(jiān)管職能到位，進(jìn)一步規(guī)范公用企業(yè)及其他依法具有獨(dú)占地位經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，建立公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新機(jī)制起到了積極的作用。通過(guò)對(duì)以上案件的查處實(shí)踐和對(duì)這些案件的調(diào)查分析來(lái)看，也表現(xiàn)出各行業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為與以往相比，違法行為日益復(fù)雜多樣，隱蔽性更強(qiáng)，查處難度更大。

一、壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)

1、限制競(jìng)爭(zhēng)行為緊緊依附于其自然壟斷地位。消費(fèi)者對(duì)壟斷行業(yè)為其提供的商品或服務(wù)的不可或缺和不可選擇性是使得公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)制交易等違法行為屢屢得逞的主要原因。

2、限制競(jìng)爭(zhēng)行為往往借助或依托政府部門或其他公用企業(yè)的行政權(quán)力、特殊地位、行業(yè)優(yōu)勢(shì)得以實(shí)現(xiàn)。公用企業(yè)作為被指定的經(jīng)營(yíng)者，與實(shí)施限制行為的權(quán)力者共同分享限制競(jìng)爭(zhēng)行為所帶來(lái)的壟斷利益。如保險(xiǎn)企業(yè)往往通過(guò)公安、教委、衛(wèi)生、旅游等部門的力量在車輛、學(xué)校、醫(yī)院、風(fēng)景區(qū)等領(lǐng)域大量推行強(qiáng)制保險(xiǎn)。之后，保險(xiǎn)企業(yè)支付給上述單位高額的代理手續(xù)費(fèi)，各得其所，排斥了其他保險(xiǎn)企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

3、不少限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)施與政府或政府部門的行為密切相關(guān)。某些公用企業(yè)為達(dá)到其限制市場(chǎng)、控制用戶選擇權(quán)并逃避行政執(zhí)法部門監(jiān)督的目的，往往對(duì)其欲實(shí)施的某些限制競(jìng)爭(zhēng)行為，事先通過(guò)當(dāng)?shù)卣蛘块T，以文件批復(fù)甚至市（縣）政府直接發(fā)文等形式取得“合法”地位，從而進(jìn)一步鞏固和深化其違法行為。

二、執(zhí)法中遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題

1、地方和部門保護(hù)主義干擾嚴(yán)重，執(zhí)法環(huán)境不容樂(lè)觀。工商機(jī)關(guān)在公用企業(yè)整治中，受到多方面的壓力，諸如人情關(guān)系的困擾，地方政府的干預(yù)，公用企業(yè)利用其壟斷地位打擊報(bào)復(fù)等。公用企業(yè)一部分從政府職能部門轉(zhuǎn)化而來(lái)，一部分是當(dāng)?shù)氐睦惔髴艋蚬檬聵I(yè)的主要出資人，還有一部分與政府部門有著千絲萬(wàn)縷的利益關(guān)系，部分限制競(jìng)爭(zhēng)行為還通過(guò)地方政府發(fā)文演變?yōu)檎袨椋ど滩块T對(duì)此類行為進(jìn)行調(diào)查和處理，困難和阻力可想而知。有些案件被迫終止調(diào)查，有些案件懾于壓力，最終以“責(zé)令改正”結(jié)案或從輕、減輕處罰。除了客觀原因外，不少工商機(jī)關(guān)主觀上對(duì)此類行為也存在畏難情緒，害怕因得罪當(dāng)?shù)卣陀嘘P(guān)部門，今后工作得不到支持而難以開(kāi)展，所以對(duì)公用企業(yè)的違法行為放松或放棄監(jiān)管，一般不敢或不愿主動(dòng)介入。

2、調(diào)查取證的難度越來(lái)越大。一是手段更隱蔽，方式更多樣，情節(jié)更復(fù)雜。其違法行為不再像前幾年那樣容易被“一眼識(shí)破”，往往具有了“合法性”借口，或做到基本不留痕跡。如保險(xiǎn)公司通過(guò)政府機(jī)關(guān)實(shí)施強(qiáng)制保險(xiǎn)，以前往往采用與政府機(jī)關(guān)簽訂協(xié)議、聯(lián)合發(fā)文等形式，現(xiàn)在則采用口頭約定，如由教委在各個(gè)學(xué)校負(fù)責(zé)人會(huì)議上口頭作出要求；公安部門采取“程序”、“流水線”的形式實(shí)施強(qiáng)制。再如煙草企業(yè)的搭售行為，以前往往以公示和通知形式明示搭售內(nèi)容，現(xiàn)在則由推銷員直接將卷煙送至購(gòu)買人處。二是某些公用企業(yè)以老大自居，以行業(yè)特殊性為由，不予配合，不提供帳目和有關(guān)材料。三是群眾或受害者迫于公用企業(yè)的特殊地位，對(duì)其違法行為敢怒而不敢言，工商部門要求其作證時(shí)，因害怕打擊報(bào)復(fù)，往往拒絕、退縮或翻供。

3、沒(méi)有一部系統(tǒng)的反壟斷法規(guī)，法律滯后。一是執(zhí)法主體被肢解，反壟斷支離破碎不系統(tǒng)，被分散在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《價(jià)格法》、《電信條例》和《招標(biāo)提標(biāo)法》等多個(gè)法規(guī)中，由多個(gè)部門分別實(shí)施，無(wú)法形成制止壟斷行為的合力；二是在現(xiàn)有的法規(guī)中規(guī)定的違法行為較籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，且行為只針對(duì)行業(yè)壟斷，未涉及經(jīng)濟(jì)壟斷；三是行業(yè)壟斷查處的主體僅限于企業(yè)，范圍太窄，有相當(dāng)數(shù)量的事業(yè)單位，如公辦醫(yī)院、學(xué)校、有線電視臺(tái)等單位存在強(qiáng)制他人購(gòu)買商品和接受服務(wù)的行為，因無(wú)法可依而得不到制止和糾正；四是法律賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)的手段有限，查處力度不夠。

三、制止壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的對(duì)策

壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益，限制了其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)，助長(zhǎng)權(quán)錢交易，損害了政府形象。目前，我國(guó)正處在體制轉(zhuǎn)軌和建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期。制止壟斷性行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為對(duì)于促進(jìn)和保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，具有十分重要的意義。

1、深化體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。

地方保護(hù)主義的產(chǎn)生有其深刻的政治、經(jīng)濟(jì)原因和體制背景。改革開(kāi)放20多年，但體制改革還沒(méi)有到位，要徹底破除地方保護(hù)主義至少要做到以下兩點(diǎn)：⑴要改革和完善財(cái)政體制、稅收體制和投資體制，解決中央和地方“財(cái)政分灶吃飯”體制和地方政府面臨的財(cái)政、就業(yè)等壓力，真正處理好中央和地方的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，改變過(guò)去憑稅收看投資的政績(jī)觀。使政府的職能和精力轉(zhuǎn)到營(yíng)造統(tǒng)一、有序、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境上來(lái)。⑵通過(guò)法律規(guī)范政府及其所屬部門的行政行為，建立能夠防止政府及其所屬部門過(guò)分參與、干預(yù)企業(yè)、市場(chǎng)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效機(jī)制，從根本上杜絕濫用行政概略限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。

2、加快壟斷性行業(yè)的體制改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，開(kāi)放市場(chǎng)。⑴壟斷性行業(yè)必須實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。政府有關(guān)職能部門不能既當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”，又當(dāng)“裁判員”，改變政府管理基礎(chǔ)設(shè)施和公用企業(yè)的方式，形成政府部門行使行政管理職能，壟斷性企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的體制框架。對(duì)煙草、鹽業(yè)等單位不同程度地存在著專營(yíng)專賣公司和國(guó)家職能局“兩塊牌子，一套人馬”不利于公平競(jìng)爭(zhēng)的體制，必須改革。

⑵打破垂直一體化的壟斷經(jīng)營(yíng)，對(duì)民航、鐵路、電力、電信等壟斷性行業(yè)衽行業(yè)重組和企業(yè)公司化改造。⑶開(kāi)放市場(chǎng)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，放寬行業(yè)準(zhǔn)入，吸收其他國(guó)有資本、民間資本、外國(guó)資本投資、入股、參股壟斷性行業(yè)企業(yè)，形成多家競(jìng)爭(zhēng)的格局。

3、起草反壟斷的專項(xiàng)法規(guī)，完善法律體系，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。⑴盡快出臺(tái)《反壟斷法》或修改《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，制定與之相配套的實(shí)施條例或細(xì)則，修改鐵路、電力、銀行、保險(xiǎn)等部門法，使《反壟斷法》在立法上有系統(tǒng)性、超前性，在管轄范圍上涵蓋面要全。⑵要設(shè)置統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革。工商部門與其它部門相比，既不是行業(yè)主管部門，也不是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的管理部門，而是一個(gè)獨(dú)立超脫的行政執(zhí)法部門，有利于公正執(zhí)法。鑒于工商部門有貫徹《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，查處壟斷行業(yè)10多年的經(jīng)驗(yàn)做法，有至上而下能打善戰(zhàn)的執(zhí)法隊(duì)伍，有垂直管理的體制優(yōu)勢(shì)，國(guó)家應(yīng)在工商部門現(xiàn)有的基礎(chǔ)上組建一支專門的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，成為《反壟斷法》的執(zhí)法主體，以便盡快拓展和實(shí)施其職能。不管《反壟斷法》的執(zhí)法機(jī)構(gòu)與工商部門的關(guān)系如何，工商部門都應(yīng)立足職能，從市場(chǎng)準(zhǔn)入和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面加強(qiáng)對(duì)壟斷企業(yè)的監(jiān)管。⑶法律要賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)擁有調(diào)查檢查權(quán)、審核批準(zhǔn)權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)、行政裁決權(quán)和規(guī)章制定權(quán)，使其具有高度的權(quán)威性和獨(dú)立性。

4、依法行政，采取措施，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管的力度。⑴加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保責(zé)任落實(shí)。開(kāi)展反壟斷專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)要做為系統(tǒng)上下的一項(xiàng)重點(diǎn)工程來(lái)抓，做到有組織、有安排、有責(zé)任、有檢查、有落實(shí)、有考評(píng)的運(yùn)行機(jī)制，確保工作取得實(shí)效。⑵加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，夯實(shí)執(zhí)法基礎(chǔ)。做到監(jiān)管到位，執(zhí)法有力，必須把提高執(zhí)法人員素質(zhì)放在各項(xiàng)工作的首位。組織執(zhí)法培訓(xùn)和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)交流，提高運(yùn)用法律法規(guī)和執(zhí)法手段解決問(wèn)題的能力，造就一支業(yè)務(wù)精、技能高、能吃苦、守紀(jì)委的執(zhí)法隊(duì)伍。⑶加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍，尋求執(zhí)法保障。執(zhí)法機(jī)關(guān)采取匯報(bào)、報(bào)告，利用報(bào)刊、電視、座談會(huì)、廣播講座、宣傳咨詢等形式，對(duì)《反壟斷法》的立法精神、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式及危害和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。一是取得當(dāng)?shù)攸h委、政府、人大對(duì)整治工作的理解、支持；二是提高壟斷性行業(yè)的守法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)；三是增強(qiáng)消費(fèi)者自我維權(quán)的意識(shí)，并能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)壟斷行業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，為執(zhí)法工作奠定廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。⑷敢于碰硬，善于攻堅(jiān)，抓好案件查處。統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)反壟斷的重要性和緊迫感，樹立敢打必勝的信心，是查辦案件的前提；掌握知識(shí)，提高素質(zhì)，嚴(yán)格辦案質(zhì)量是推進(jìn)執(zhí)法工作順利開(kāi)展的保障。對(duì)違法行為只有做到查處有力，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處罰恰當(dāng)，才能夠規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化執(zhí)法權(quán)威，拓寬監(jiān)管領(lǐng)域，為建立公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展服務(wù)。

第三篇：集中政治共用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為突出問(wèn)題的實(shí)施方案

集中政治共用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為突

出問(wèn)題的實(shí)施方案

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)《工商總局關(guān)于集中整治公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為突出問(wèn)題的通知》（工商競(jìng)爭(zhēng)字【2016】53號(hào)）精神，深入開(kāi)展集中整治公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，結(jié)合我省實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

按照國(guó)家工商總局和省委、省政府的統(tǒng)一部署和要求，堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，以開(kāi)展“市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新年活動(dòng)”為契機(jī)，創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法 機(jī)制和方式，關(guān) 注民生和社會(huì)熱點(diǎn)，以社會(huì)各界反應(yīng)強(qiáng)烈的問(wèn)題為突破口，加大反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法力度，集中力量開(kāi)展集中整治公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，努力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)社會(huì)和諧。

二、工作目標(biāo)

針對(duì)供水、供電、供氣、供暖、廣播電視、通信、交通運(yùn)輸、市政停車、殯葬、氣象、銀行業(yè)、醫(yī)療、教育等行業(yè)存在的限制競(jìng)爭(zhēng)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷等損害競(jìng)爭(zhēng)秩序和侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益的行為，力爭(zhēng)通過(guò)集中力量，統(tǒng)一行動(dòng)開(kāi)展專項(xiàng)整治，查處一批擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者權(quán)益的案件，對(duì)具有普遍性、共同性的行業(yè)問(wèn)題有所觸動(dòng)，實(shí)現(xiàn)查處一批案件，規(guī)范一個(gè)行業(yè)的目標(biāo)。

三、工作重點(diǎn)

以廣大群眾反映強(qiáng)烈的行業(yè)和領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶冢瑢⒐┧⒐╇姟⒐狻⒐步煌ā浽岬刃袠I(yè)作為集中整治的重點(diǎn)，著重整治限制交易，濫收費(fèi)用、搭售、附加不合理?xiàng)l件違法行為。

三、時(shí)間安排

集中整治工作自2016年4月開(kāi)始，到10月結(jié)束，具體時(shí)間安排如下：

（一）宣傳組織階段：4月15日至4月20日。工商總 局已經(jīng)以《公告》的形式向經(jīng)營(yíng)者，消費(fèi)者明示了公用企業(yè)比較典型的限制交易、濫收費(fèi)用、搭售、附加不合理?xiàng)l件的表現(xiàn)形式，各地要采取各種形式向社會(huì)宣傳《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，敦促公用企業(yè)自覺(jué)改正，矯正違法行為，同時(shí)要暢通投訴舉報(bào)渠道，積極接受投訴舉報(bào)，廣泛排查案件線索，為下一步工作打好基礎(chǔ)。

（二）調(diào)查查處階段：4月21日-9月20日。各單位要結(jié)合本地世界，認(rèn)真組織對(duì)本轄區(qū)市場(chǎng)狀況進(jìn)行全面摸排，廣泛收集線索，增強(qiáng)執(zhí)法工作的正對(duì)性，對(duì)舉報(bào)投訴的線索要逐一核查認(rèn)真甄別，線索成熟的要及時(shí)立案查處，對(duì)被查處工程中的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)任然存在違法行為的依照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定從重處罰。

（三）建議警示階段：9月21日至10月10日。各單位要在前一階段整治工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)已經(jīng)查處的違法行為以及調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他涉嫌違法行為，向相關(guān)部門提出行政建議。

（四）督促檢查階段：10月11日至10月31日。省局將組織對(duì)全省工作開(kāi)展情況進(jìn)行督查，適時(shí)通報(bào)各地工作情況，對(duì)集中整治工作不重視，走過(guò)場(chǎng)的單位，視情節(jié)嚴(yán)重程度向當(dāng)?shù)卣▓?bào)并在全省系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。

五、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地工商行政管理機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的重要性和必要性，公用企業(yè)作為公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者，為社會(huì)提供基礎(chǔ)公用產(chǎn)品或者公用服務(wù)，公用產(chǎn)品或者公共服務(wù)的收費(fèi)事關(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，也關(guān)系到消費(fèi)者的切身利益，要以對(duì)人民群眾高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，狠抓工作落實(shí)，切實(shí)把此次專項(xiàng)行動(dòng)工作抓實(shí)、抓緊、抓出成效，努力營(yíng)造規(guī)范有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，要把集中整治工作作為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有關(guān)降企業(yè)成本。增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力要求的重要舉措，作為省局落實(shí)商事制度改革要求，加強(qiáng)寬進(jìn)嚴(yán)出的重要舉措，列入績(jī)效考核，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真梳理問(wèn)題，周密安排部署，明確責(zé)任分工，同時(shí)，各地要積極主動(dòng)向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報(bào)集中整治工作，爭(zhēng)取得到重視和支持，確保集中整治工作順利開(kāi)展，取得成效。

（二）狠抓大要案，突破重點(diǎn)領(lǐng)域。要結(jié)合本地實(shí)際，確定1-2個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，集中執(zhí)法力量事實(shí)精準(zhǔn)打擊，重點(diǎn)突破，把主要精力放在查處大要案上，為民發(fā)聲，敢于亮劍，懲大惡，戒小過(guò)。要加強(qiáng)對(duì)查出的大要案件典型案件的示范和推廣，通過(guò)查辦一批案件，從普遍存在的問(wèn)題中提煉出規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的意見(jiàn)和建議，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法工作的影響力，對(duì)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的帶有系統(tǒng)性、行業(yè)性的問(wèn)題及跨區(qū)域案件線索，要及時(shí)上報(bào)，提出處理意見(jiàn)建議，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法工作的社會(huì)影響力；對(duì)重大、復(fù)雜案件的進(jìn)展情況，處理結(jié)果及其他重要信息，要及時(shí)報(bào)告，對(duì)涉嫌構(gòu)成犯罪的違法行為，要按照加強(qiáng)兩法銜接的要求移送司法機(jī)關(guān)處理。

（三）強(qiáng)化部門協(xié)作，提升工作效能。要進(jìn)一步加強(qiáng)與紀(jì)檢部門，司法部門，業(yè)務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)作、配合借力借勢(shì)破解執(zhí)法難題，充分發(fā)揮政務(wù)信心公開(kāi)和企業(yè)信用信息公示制度的作用，增加執(zhí)法行為的公開(kāi)透明，震懾違法經(jīng)營(yíng)者。

（四）加強(qiáng)輿論宣傳，注重工作實(shí)效。要充分發(fā)揮輿論宣傳的作用，采用多種形式，廣泛宣傳工商機(jī)關(guān)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的職責(zé)和開(kāi)展專項(xiàng)整治的成效，對(duì)典型案件要及時(shí)予以曝光，擴(kuò)大社會(huì)影響爭(zhēng)取贏得社會(huì)支持，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，注重案件查處的社會(huì)影響。

（五）鞏固執(zhí)法成果，及時(shí)報(bào)送信息。要充分發(fā)揮重大案件報(bào)告、大要案件掛牌督促等制度作用，各地要及時(shí)上報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)展情況，立案情況及辦案情況，每月20日前要將《2016集中整治工作情況統(tǒng)計(jì)表》上報(bào)省局反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局。專項(xiàng)行動(dòng)結(jié)束后，于2016年11月5日前上報(bào)專項(xiàng)整治執(zhí)法行動(dòng)總結(jié)。

第四篇：淺議公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的對(duì)策

公用企業(yè)是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，包括供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者。由于這些公用企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于較高的獨(dú)斷地位，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯，本身就為其限制競(jìng)爭(zhēng)行為創(chuàng)造了條件，加之存在：一是主體性質(zhì)含混不清。一方面，它既是向消費(fèi)者供應(yīng)電力、煤氣、自來(lái)水、提供交通、運(yùn)輸、電信等服務(wù)的企業(yè)組織，與交易相對(duì)人處于平等的民事主體地位；另一方面，它又處于行業(yè)管理者地位，屬于行政主體，擁有相應(yīng)的行政職權(quán)，對(duì)本行業(yè)所轄業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行管制，進(jìn)而利用行政權(quán)力謀取經(jīng)濟(jì)利益。二是壟斷的管理體制為公用企業(yè)利用行政權(quán)力謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益大開(kāi)方便之門。由于公用企業(yè)具有民事主體和行政主體雙重法律地位，它們更多地看重自己的行政主體資格和手中的行政權(quán)力，擺出“老大”的架式，常常采用損害消費(fèi)者合法權(quán)益、危害社會(huì)公共利益的手段來(lái)謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。因此，強(qiáng)化對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管，對(duì)于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著十分重要的意義。

一、公用企業(yè)的特征公用企業(yè)具有以下行業(yè)特征：一是運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的公益性。公用企業(yè)是面向全社會(huì)各界、服務(wù)于千家萬(wàn)戶的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)狀況的好壞、服務(wù)質(zhì)量的優(yōu)劣及價(jià)格水平的高低直接關(guān)系到公眾的生活和國(guó)民經(jīng)濟(jì)。因此，公用企業(yè)也被稱為公益企業(yè)。二是服務(wù)渠道的管網(wǎng)性。公用企業(yè)向社會(huì)提供的產(chǎn)品或服務(wù)一般是通過(guò)一定的管網(wǎng)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行的，一般按行政區(qū)域來(lái)設(shè)置，且有區(qū)域網(wǎng)不斷向國(guó)內(nèi)網(wǎng)靠攏的趨勢(shì)。三是運(yùn)行的高投入與規(guī)模性。公用企業(yè)主要分布于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性行業(yè)中，因而其建設(shè)、運(yùn)營(yíng)通常投資大、周期長(zhǎng)、收效慢。

二、公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式及原因

（一）公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式

（1）不合理的壟斷高價(jià)。由于對(duì)管道或者網(wǎng)絡(luò)的依賴，公用企業(yè)具有自然的壟斷性，不可能引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這為公用企業(yè)謀取高額壟斷利潤(rùn)打下了基礎(chǔ)，目前，我國(guó)壟斷性行業(yè)的價(jià)格漲幅大大高于通貨膨脹率。

（2）交叉補(bǔ)貼現(xiàn)象嚴(yán)重。占據(jù)市場(chǎng)支配地位的公用企業(yè)出于打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和限制競(jìng)爭(zhēng)的目的，大幅度降低競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品，同時(shí)，提高壟斷產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中受到損失的，通過(guò)壟斷業(yè)務(wù)得到彌補(bǔ)，“堤外損失堤內(nèi)補(bǔ)”，以達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。

（3）格式合同和霸王條款突出。按照公開(kāi)、公正、公平的原則，消費(fèi)者和公用企業(yè)訂立的合同就該平等，公平，但由于公用企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)為社會(huì)所必須，且公用企業(yè)在很多情況下又是唯一的提供者，因而，公用企業(yè)在和消費(fèi)者訂立合同時(shí)就出現(xiàn)了單向的格式合同，并且出現(xiàn)了許多對(duì)企業(yè)有益，對(duì)消費(fèi)者權(quán)益造成損害的霸王條款，致使消費(fèi)者無(wú)條件接受。

（4）強(qiáng)制交易和捆綁銷售行為泛濫。強(qiáng)制交易和捆綁銷售是公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，強(qiáng)迫消費(fèi)者接受不需要的產(chǎn)品或服務(wù)，或者以排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者為目的，以獨(dú)占某種新產(chǎn)品和服務(wù)，搭售或者捆綁另一種產(chǎn)品或服務(wù)。其目的是將市場(chǎng)支配地位擴(kuò)大到被搭售產(chǎn)品的市場(chǎng)，或者將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng)，或者妨礙潛在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者。如電力部門農(nóng)電改造時(shí)向消費(fèi)者搭售電表，通訊部門的話費(fèi)和手機(jī)一起捆綁銷售，消費(fèi)期限屆滿，手機(jī)被鎖定為終身用戶，消費(fèi)者只要還用此手機(jī)，只能用此服務(wù)商的網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的選擇權(quán)。公用企業(yè)為了達(dá)到限定交易的目的，往往采取強(qiáng)行要求，設(shè)置服務(wù)障礙，方式表現(xiàn)不直接，但違背了消費(fèi)者的意愿。

（5）人為阻礙開(kāi)放管道或網(wǎng)絡(luò)行為凸現(xiàn)。公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)和非壟斷性環(huán)節(jié)分開(kāi)后，新的經(jīng)營(yíng)者要想在非壟斷性環(huán)節(jié)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，必須依靠原壟斷企業(yè)所控制的管道或網(wǎng)絡(luò)，壟斷企業(yè)要想繼續(xù)在經(jīng)營(yíng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，往往人為阻斷其網(wǎng)絡(luò)或管道，以達(dá)到壟斷經(jīng)營(yíng)的目的。如：中國(guó)電信和中國(guó)網(wǎng)通的互聯(lián)互通問(wèn)題，成了兩家公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最大困擾。據(jù)《中國(guó)工商報(bào)》報(bào)道，四川省某市的網(wǎng)通和電信兩家公用企業(yè)阻礙互聯(lián)互通成了兩家通信企業(yè)的殺手锏，人為制造互聯(lián)互通的通信障礙極大地?fù)p害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（二）公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為形成的原因

一是全局性的國(guó)家壟斷到局部性的行政壟斷是形成公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主要原因。全局性的國(guó)家壟斷產(chǎn)生于高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家行政權(quán)利和經(jīng)濟(jì)力量緊密結(jié)合，政企不分，國(guó)家對(duì)企業(yè)特別是公用企業(yè)管得過(guò)死，加之單一的所有制結(jié)構(gòu)，公用企業(yè)的壟斷居于統(tǒng)治地位，也由國(guó)家統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，這種全局性的國(guó)家壟斷和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制緊密聯(lián)系，公用企業(yè)借助行政手段，運(yùn)用擁有的物力，財(cái)力為后盾，從而導(dǎo)致其行業(yè)壟斷。

二是中國(guó)是一個(gè)具有對(duì)“特種”行業(yè)進(jìn)行“官營(yíng)”經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，具有政府壟斷色彩，這又是導(dǎo)致公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一原因。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)既無(wú)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，也無(wú)競(jìng)爭(zhēng)壓力。公用企業(yè)是國(guó)有企業(yè)中的一大重頭戲，因而也是深受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響的一大領(lǐng)域。

三是監(jiān)督體系不完整，缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，各部門各自為陣，形成一定的部門利益，這又是

造成公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一主要原因。

四是法律法規(guī)滯后缺乏專門性立法是公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一原因。目前公用企業(yè)受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《公司法》以及主管部門規(guī)章的調(diào)整，各法律、法規(guī)、規(guī)章之間缺乏統(tǒng)一性，存在一定的沖突，給公用企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)很大的障礙。

三、公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的影響及危害

公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行

為嚴(yán)重影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展：一是妨礙了市場(chǎng)機(jī)制的形成，攏亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的運(yùn)行機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)為經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)了動(dòng)力和壓力，促使經(jīng)營(yíng)者通過(guò)不斷創(chuàng)新和提高管理水平，向市場(chǎng)提供具備競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)廉物美產(chǎn)品，使社會(huì)資源得到合理配置，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充滿活力，從而為消費(fèi)者和全社會(huì)帶來(lái)最大的福利。而限制競(jìng)爭(zhēng)行為妨礙或者排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，使競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制難以發(fā)揮，導(dǎo)致市場(chǎng)信號(hào)失真，資源配置不合理，行政壟斷和行業(yè)阻礙制約了市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮。二是妨礙了統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系。公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)使市場(chǎng)壁壘重重，強(qiáng)制交易、歧視待遇等限制或排斥其他市場(chǎng)主體的權(quán)利。無(wú)法發(fā)揮市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重阻礙了高度專業(yè)和嚴(yán)密分工的市場(chǎng)體系。三是損害經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。限制競(jìng)爭(zhēng)行為使競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制無(wú)法發(fā)揮，導(dǎo)致壟斷價(jià)格產(chǎn)生，服務(wù)質(zhì)量差、甚至附加種種不合理的交易條件，消費(fèi)者不僅不能從競(jìng)爭(zhēng)中獲得質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品或者服務(wù)，甚至連對(duì)商品的選擇權(quán)也會(huì)在壟斷者的強(qiáng)制交易中被限制。四是無(wú)法提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。限制或者壟斷經(jīng)營(yíng)者由于沒(méi)有實(shí)際上和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，因而沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力，往往不注重強(qiáng)化管理，提高效益，改善服務(wù)質(zhì)量，無(wú)法面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

四、公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的難點(diǎn)

我國(guó)對(duì)限制公用企業(yè)壟斷的法律法規(guī)已經(jīng)啟動(dòng)，然而，實(shí)施成效卻不盡人意。一是反壟斷法律法規(guī)滯后，制度建設(shè)不完善。反壟斷必須有良好的法律、法規(guī)和制度作為法律依據(jù)。目前，我國(guó)尚未出臺(tái)《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無(wú)法可依，難以制度化。在對(duì)公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實(shí)施反壟斷控制，建立管制制度，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。按照現(xiàn)代管制制度的獨(dú)立性原則，我國(guó)的公用企業(yè)改革一直沒(méi)有對(duì)管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國(guó)企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。管制體系的不健全，造成公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂。二是缺乏反壟斷的預(yù)警系統(tǒng)。在反壟斷的法律法規(guī)中，應(yīng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取消費(fèi)者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)以及專家學(xué)者的意見(jiàn)，過(guò)于封閉，容易出現(xiàn)決策錯(cuò)誤，使少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。

目前，工商部門對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管存在以下難點(diǎn)：

一是違法主體行為的界定立法難度較大。由于公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的隱蔽性越來(lái)越強(qiáng)，導(dǎo)致其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的查處過(guò)程容易出現(xiàn)意見(jiàn)分歧，給工商部門監(jiān)管公用企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為帶來(lái)了一定的難度。

二是單項(xiàng)立法支解《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》問(wèn)題嚴(yán)重。不同的公用企業(yè)有不同的行業(yè)主管部門，因此出現(xiàn)了不同行業(yè)的單項(xiàng)立法繁多，根據(jù)行業(yè)管理情況，相繼出現(xiàn)了許多行業(yè)管理法規(guī)，如《電力法》、《鐵路法》、《民航法》等，使執(zhí)法主體過(guò)于分散，造成了執(zhí)法尺度不統(tǒng)一，不同領(lǐng)域的同一行為所產(chǎn)生的法律后果不同，直接影響了法律的嚴(yán)肅性和統(tǒng)一性。

三是新的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為現(xiàn)行的法律法規(guī)難以規(guī)制。現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》只列舉了11類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，致使一些公用企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的新的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為無(wú)法納入現(xiàn)行法律的調(diào)整范圍，使工商行政管理部門在監(jiān)管過(guò)程中法律適用不到位，導(dǎo)致監(jiān)管出現(xiàn)盲區(qū)。

五、加強(qiáng)對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的對(duì)策

（一）健全法律法規(guī)，限制公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為

首先應(yīng)從立法的角度，正確處理好壟斷經(jīng)營(yíng)與自由競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。對(duì)公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)，不是完全消除，而是重新界定，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，從特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)和平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的需要，出臺(tái)新的《反壟斷法》等法規(guī)來(lái)規(guī)范調(diào)整公用企業(yè)行為，防止其濫用優(yōu)勢(shì)地位；對(duì)龐大的公用企業(yè)進(jìn)行縱向或橫向的分割，促使多家企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。其次應(yīng)正確區(qū)分強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的關(guān)系，對(duì)公用企業(yè)進(jìn)行垂直分割，淡化公用企業(yè)在限制競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，促使公用企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等、公平、公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。再次應(yīng)正確處理好行業(yè)立法與專門立法的關(guān)系。一方面，針對(duì)公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過(guò)制定《電信法》、《公路法》，修改完善《電力法》、《鐵路法》、《民航法》等行業(yè)法規(guī)，明確工商行政管理部門在公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的職能作用，同時(shí)，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、定價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等作出明確的法律規(guī)定，以保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。同時(shí)，以立法的形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，規(guī)范工商部門對(duì)公用企業(yè)市場(chǎng)行為的監(jiān)管，使其有法可法。另一方面，制定《公用企業(yè)法》等專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)督程序、定價(jià)程序等事項(xiàng)。最后應(yīng)處理好反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管的關(guān)系，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的特權(quán)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，發(fā)揮資源配置的作用，健全行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法的體系，建立現(xiàn)代監(jiān)管理的理念，以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

（二）構(gòu)建監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的互動(dòng)體系

要解決公用企業(yè)行政壟斷的問(wèn)題主要是實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)。真正打破公用企業(yè)壟斷格局，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，減低進(jìn)入公用企業(yè)市場(chǎng)的壁壘，讓更多的經(jīng)營(yíng)者能參與公用企業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，以滿足廣大用戶和消費(fèi)者的需求。通過(guò)不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)效率，增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)，建立公用企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鏟除公用企業(yè)經(jīng)濟(jì)性壟斷，采取開(kāi)放性政策，由多個(gè)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)，使產(chǎn)、銷環(huán)節(jié)分開(kāi)，由不同企業(yè)經(jīng)營(yíng)。其次，構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機(jī)制，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立由工商行政管理部門行使職權(quán)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。建立一支適應(yīng)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)督管理的執(zhí)法隊(duì)伍，把市場(chǎng)準(zhǔn)入、競(jìng)爭(zhēng)政策以及普遍服務(wù)政策納入監(jiān)管范圍，加強(qiáng)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，防止市場(chǎng)壟斷、價(jià)格共謀、欺詐等行為，形成現(xiàn)代行業(yè)管理制度和反壟斷執(zhí)法的互動(dòng)體系。

（三）完善監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管法制化和科學(xué)化。

一是加強(qiáng)宣傳，增強(qiáng)公用企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律意識(shí)，采取措施提高工商部門執(zhí)法的透明度，更好地運(yùn)用法律手段，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。二是提高監(jiān)管手段的科學(xué)性，節(jié)約監(jiān)管成本。完善和加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，使執(zhí)法者公正廉明，依法行事，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡。三是建立工商部門與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)（物價(jià)、技監(jiān)等）之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)于不正當(dāng)定價(jià)和瓜分市場(chǎng)協(xié)議之類的壟斷行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，同時(shí)，還應(yīng)構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定《反壟斷法》時(shí)，必須完善對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)立法，明確行業(yè)部門在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用，提高全社會(huì)對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為危害性的認(rèn)識(shí)，給查處限制競(jìng)爭(zhēng)行為創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，使公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管更加法制化和科學(xué)化。

（四）規(guī)范公用企業(yè)市場(chǎng)行為，打好限制競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管的攻堅(jiān)戰(zhàn)

為更好地建立和完善公用企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，引導(dǎo)公用企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，必須規(guī)范公用企業(yè)各種市場(chǎng)行為，嚴(yán)厲懲處各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，以法律形式規(guī)范公用企業(yè)的市場(chǎng)行為。一是建立合理的價(jià)格管理制度。建立公用企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，國(guó)家應(yīng)對(duì)其實(shí)行價(jià)格管制，采取公開(kāi)價(jià)格聽(tīng)證制度，以增強(qiáng)價(jià)格的合理性。二是防止公用企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，損害消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，攫取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。法律應(yīng)從公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)的行為，如：禁止強(qiáng)迫交易行為、禁止歧視行為、禁止掠奪行為、禁止抵制行為和禁止內(nèi)部業(yè)務(wù)交叉補(bǔ)貼行為等方面加以限制。三是禁止公用企業(yè)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。即禁止兩個(gè)或者兩個(gè)以上的公用企業(yè)市場(chǎng)主體以協(xié)議等方式排斥、限制、妨礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。四是嚴(yán)厲懲治地區(qū)封鎖，大力開(kāi)展公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的專項(xiàng)整治，強(qiáng)化反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，打好公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的攻堅(jiān)戰(zhàn)。

第五篇：淺議公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管的對(duì)策

公用企業(yè)是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，包括供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者。由于這些公用企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于較高的獨(dú)斷地位，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯，本身就為其限制競(jìng)爭(zhēng)行為創(chuàng)造了條件，加之存在：一是主體性質(zhì)含混不清。一方面，它既是向消費(fèi)者供應(yīng)電力、煤氣、自來(lái)水、提供交通、運(yùn)輸、電信等服務(wù)的企業(yè)組織，與交易相對(duì)人處于平等的民事主體地位；另一方面，它又處于行業(yè)管理者地位，屬于行政主體，擁有相應(yīng)的行政職權(quán)，對(duì)本行業(yè)所轄業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行管制，進(jìn)而利用行政權(quán)力謀取經(jīng)濟(jì)利益。二是壟斷的管理體制為公用企業(yè)利用行政權(quán)力謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益大開(kāi)方便之門。由于公用企業(yè)具有民事主體和行政主體雙重法律地位，它們更多地看重自己的行政主體資格和手中的行政權(quán)力，擺出“老大”的架式，常常采用損害消費(fèi)者合法權(quán)益、危害社會(huì)公共利益的手段來(lái)謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。因此，強(qiáng)化對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管，對(duì)于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著十分重要的意義。

一、公用企業(yè)的特征

公用企業(yè)具有以下行業(yè)特征：一是運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的公益性。公用企業(yè)是面向全社會(huì)各界、服務(wù)于千家萬(wàn)戶的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)狀況的好壞、服務(wù)質(zhì)量的優(yōu)劣及價(jià)格水平的高低直接關(guān)系到公眾的生活和國(guó)民經(jīng)濟(jì)。因此，公用企業(yè)也被稱為公益企業(yè)。二是服務(wù)渠道的管網(wǎng)性。公用企業(yè)向社會(huì)提供的產(chǎn)品或服務(wù)一般是通過(guò)一定的管網(wǎng)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行的，一般按行政區(qū)域來(lái)設(shè)置，且有區(qū)域網(wǎng)不斷向國(guó)內(nèi)網(wǎng)靠攏的趨勢(shì)。三是運(yùn)行的高投入與規(guī)模性。公用企業(yè)主要分布于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性行業(yè)中，因而其建設(shè)、運(yùn)營(yíng)通常投資大、周期長(zhǎng)、收效慢。

二、公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式及原因

（一）公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式

（1）不合理的壟斷高價(jià)。由于對(duì)管道或者網(wǎng)絡(luò)的依賴，公用企業(yè)具有自然的壟斷性，不可能引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這為公用企業(yè)謀取高額壟斷利潤(rùn)打下了基礎(chǔ)，目前，我國(guó)壟斷性行業(yè)的價(jià)格漲幅大大高于通貨膨脹率。

（2）交叉補(bǔ)貼現(xiàn)象嚴(yán)重。占據(jù)市場(chǎng)支配地位的公用企業(yè)出于打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和限制競(jìng)爭(zhēng)的目的，大幅度降低競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品，同時(shí)，提高壟斷產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中受到損失的，通過(guò)壟斷業(yè)務(wù)得到彌補(bǔ)，“堤外損失堤內(nèi)補(bǔ)”，以達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。

（3）格式合同和霸王條款突出。按照公開(kāi)、公正、公平的原則，消費(fèi)者和公用企業(yè)訂立的合同就該平等，公平，但由于公用企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)為社會(huì)所必須，且公用企業(yè)在很多情況下又是唯一的提供者，因而，公用企業(yè)在和消費(fèi)者訂立合同時(shí)就出現(xiàn)了單向的格式合同，并且出現(xiàn)了許多對(duì)企業(yè)有益，對(duì)消費(fèi)者權(quán)益造成損害的霸王條款，致使消費(fèi)者無(wú)條件接受。

（4）強(qiáng)制交易和捆綁銷售行為泛濫。強(qiáng)制交易和捆綁銷售是公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，強(qiáng)迫消費(fèi)者接受不需要的產(chǎn)品或服務(wù)，或者以排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者為目的，以獨(dú)占某種新產(chǎn)品和服務(wù)，搭售或者捆綁另一種產(chǎn)品或服務(wù)。其目的是將市場(chǎng)支配地位擴(kuò)大到被搭售產(chǎn)品的市場(chǎng)，或者將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng)，或者妨礙潛在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者。如電力部門農(nóng)電改造時(shí)向消費(fèi)者搭售電表，通訊部門的話費(fèi)和手機(jī)一起捆綁銷售，消費(fèi)期限屆滿，手機(jī)被鎖定為終身用戶，消費(fèi)者只要還用此手機(jī)，只能用此服務(wù)商的網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的選擇權(quán)。公用企業(yè)為了達(dá)到限定交易的目的，往往采取強(qiáng)行要求，設(shè)置服務(wù)障礙，方式表現(xiàn)不直接，但違背了消費(fèi)者的意愿。

（5）人為阻礙開(kāi)放管道或網(wǎng)絡(luò)行為凸現(xiàn)。公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)和非壟斷性環(huán)節(jié)分開(kāi)后，新的經(jīng)營(yíng)者要想在非壟斷性環(huán)節(jié)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，必須依靠原壟斷企業(yè)所控制的管道或網(wǎng)絡(luò)，壟斷企業(yè)要想繼續(xù)在經(jīng)營(yíng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，往往人為阻斷其網(wǎng)絡(luò)或管道，以達(dá)到壟斷經(jīng)營(yíng)的目的。如：中國(guó)電信和中國(guó)網(wǎng)通的互聯(lián)互通問(wèn)題，成了兩家公用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最大困擾。據(jù)《中國(guó)工商報(bào)》報(bào)道，四川省某市的網(wǎng)通和電信兩家公用企業(yè)阻礙互聯(lián)互通成了兩家通信企業(yè)的殺手锏，人為制造互聯(lián)互通的通信障礙極大地?fù)p害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（二）公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為形成的原因

一是全局性的國(guó)家壟斷到局部性的行政壟斷是形成公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主要原因。全局性的國(guó)家壟斷產(chǎn)生于高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家行政權(quán)利和經(jīng)濟(jì)力量緊密結(jié)合，政企不分，國(guó)家對(duì)企業(yè)特別是公用企業(yè)管得過(guò)死，加之單一的所有制結(jié)構(gòu)，公用企業(yè)的壟斷居于統(tǒng)治地位，也由國(guó)家統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，這種全局性的國(guó)家壟斷和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制緊密聯(lián)系，公用企業(yè)借助行政手段，運(yùn)用擁有的物力，財(cái)力為后盾，從而導(dǎo)致其行業(yè)壟斷。

二是中國(guó)是一個(gè)具有對(duì)“特種”行業(yè)進(jìn)行“官營(yíng)”經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，具有政府壟斷色彩，這又是導(dǎo)致公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一原因。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)既無(wú)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，也無(wú)競(jìng)爭(zhēng)壓力。公用企業(yè)是國(guó)有企業(yè)中的一大重頭戲，因而也是深受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響的一大領(lǐng)域。

三是監(jiān)督體系不完整，缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，各部門各自為陣，形成一定的部門利益，這又是造成公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一主要原因。

四是法律法規(guī)滯后缺乏專門性立法是公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的又一原因。目前公用企業(yè)受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《公司法》以及主管部門規(guī)章的調(diào)整，各法律、法規(guī)、規(guī)章之間缺乏統(tǒng)一性，存在一定的沖