第一篇：跨國公司受匯率影響及對策

跨國公司受匯率影響及對策

摘要：隨著世界經濟的蓬勃發展和人民幣的不斷升值, 匯率的波動性增強, 我國跨國公司將會面臨較大的匯率風險。通過對跨國公司與其匯率風險的初步認識，分析其影響的原因并提出一些防范措施和規避措施。關鍵字：跨國公司、匯率風險、防反規避方式 正文：

一、跨國公司與匯率風險的概述

在經濟金融全球化的國際趨勢下，我國的對外貿易也迅速成長起來，有越來越多的跨國公司入駐我國?？鐕咀鳛橥鈬苯油顿Y的主要載體,在當今的國際金融貿易市場上,起著重要的作用。然而近幾年，人民幣的持續升值，致使匯率波動程度不斷上升，這也必然會進一步增加跨國公司的匯率風險。因此，對于跨國公司來說，控制和防范匯率風險則是現在的當務之急。

1、跨國公司

跨國公司，又稱多國公司、國際公司等，是指具有全球性經營動機和一體化的經營戰略，在多個國家擁有從事生產經營活動的分支機構，并將它們置于統一的全球性經營計劃之下的大型企業。其特點主要有：其戰略目標是以國際市場為導向的，目的是實現全球利潤最大化，而國內企業是以國內市場為導向的；是通過控股的方式對國外的企業實行控制，而國內企業對其較少的涉外經濟活動大多是以契約的方式來實行控制；跨國公司則在世界范圍內的各個領域，全面進行資本、商品，人才、技術、管理和信息等交易活動，并且這種“一攬子”活動必須符合公司總體戰略目標而處于母公司控制之下，因此跨國公司對其分支機構必然實行高度集中的統一管理。

2、匯率風險

匯率風險，又稱外匯風險，一般指在國際經濟、貿易、金融活動中，一個組織、經濟實體或個人的以外幣計價的資產和負債因匯率變動而蒙受的意外損失或所得的意外收益。目前，世界各國普遍實行浮動匯率制，美元、日元、馬克、英鎊等主要貨幣之間的比價時刻都處在劇烈的上下起浮變動之中，至使國際間債權債務的決算由于匯率的變動而事先難以掌握，從而產生了匯率風險。我國也處在一個實行浮動匯率制的國際貨幣體系之中，匯率風險仍然嚴重地影響著我國的國際收支平衡和企業的經濟收益，特別是在改革開放的今天，在我國對外資迅速發展的今天，這種影響尤為突出。

二、匯率風險的分類

匯率風險可以大致分為三類：折算風險、交易風險和經營風險。對于跨國公司來說，這三類就是影響公司最主要的風險。但除此之外，還應包括所有與外匯活動相關的各種潛在風險，如：不能履約風險、資金籌措風險、外匯政策變動風險等。

1、折算風險

折算風險又稱會計風險，指經濟主體對資產負債表的會計處理中，將功能貨幣轉換成記賬貨幣時，因匯率變動而導致帳面損失的可能性。其匯率的變動將對企業產生影響。一般是指跨國企業在編制母公同與境外子公司的合并財務報表所引致不同幣種的相互折算中，因匯率在一定時間內發生非預期的變化，從而引起企業合并報表賬而價值蒙受經濟損失的可能性。其中,承受本外幣轉換風險的資產與負債成為暴露資產和暴露負債,由于暴露資產與暴露負債的風險可以相互抵消,故企業總的折算風險就取決于二者之間的差額。

2、交易風險

交易風險是指運用外幣進行計價收付的交易中，經濟主體因外匯匯率的變動而蒙受損失的可能性。它是一種常見的外匯風險，存在于應收款項和所有貨幣負債項目中。其主要發生于一下情況：商品勞務進口和出口交易中的風險；資本輸入和輸出的風險；外匯銀行所持有的外匯頭寸的風險。由于進行本國貨幣與外幣，或者不同的外幣之間的交換才會產生外匯風險，開辦外匯買賣業務的商業銀行因此面臨大量的外匯交易風險，工商企業在以外幣進行貿易結算、貸款或借款以及伴隨外幣貸款與借款而進行外匯交易時，也要發生同樣的交易風險，個人買賣外匯也不例外。

3、經營風險

經營風險又稱經濟匯率風險，指意料之外的匯率變動通過影響企業的生產銷售數量、價格、成本，引起企業未來一定期間收益或現金流量減少的一種潛在損失。既包括潛在的匯率變化對企業產生的現金流動所造成的現期和潛在的影響，也包括在這些變化發生的會計期間以外對整個企業獲利能力的影響。

三、匯率風險風險對跨國公司的影響

1994 年1 月1 日我國對外匯管理體制進行了改革, 徹底結束了官方匯率與市場調劑匯率并存的局面, 開始了單一的有管理的浮動匯率體制。1996 年11 月我國順利實現了人民幣經常項目可兌換。2005 年7 月21 日起, 我國開始實行以市場供求為基礎參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。到了2008 年3 月13 日人民幣對美元的匯率突破7.10 關口。這意味著多年來人們心目中比較淡薄的匯率波動的風險已開始凸現。在新的形勢下, 我國跨國公司不僅要加強匯率風險管理意識, 而且要時刻關注匯率變動, 研究匯率風險的防范措施, 找出行之有效的規避匯率風險辦法。

影響匯率風險的主要有：國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢。這些因素同時也影響著跨國公司。匯率對于跨國公司的影響主要可表現為：

1、通過影響跨國公司的成本結構、市場規模和經營現金流量，進而影響其經營戰略，乃至競爭力。跨國公司正常經營活動的預期收益因匯率波動而面臨預料之外的損益，同時帶來公司現金流量的增減變化，這些都會影響公司管理者的經營決策。

2、通過影響跨國公司的資產負債表，進而影響跨國公司的信用等級。

信用等級高的跨國公司能夠以較低成本籌集所需資金，能夠獲得較高的投資收益，還能夠在商品買賣中贏得有利的交易條件。外匯折算風險對跨國公司的資產負債表影響很大，與外匯折算風險相關的另一個影響跨國公司信用的因素是稅收，跨國公司因匯率變動而使賬面上發生折算收益時，所得稅就會相應增加，在累進式所得稅下，應稅收入變動對跨國公司的盈利水平有很大影響，因此，匯率波動通過稅收增減間接地影響公司的信用等級。

3、缺乏從事金融衍生產品交易的專業人才。

實行浮動匯率制度以后，企業需要學會如何在波動的匯率環境中經營發展，其中利用金融衍生工具管理資金風險是最有效的手段。然而目前只有很少的跨國公司會利用金融衍生工具規避匯率風險。盡管有其它方面的原因，但是導致這個情況的主要原因的缺乏專業人才，因而外資跨國公司資金總部不會授權境內公司利用衍生工具保值增值。

四、跨國公司對于匯率風險的對策。

如上文中所說的一樣，匯率風險對于跨國公司的影響巨大，若沒有對策放任其發展的話，很容易使公司陷入困境。因此，不僅要制定出對策，還需要做好相應的規避防范措施。

1、調整收付匯期限或減少期限錯配。

在人民幣匯率趨升的情形下，跨國公司通常采取提前收匯和延期付匯或匹配外匯收支期限的方式規避匯率風險。提前收匯的方式主要有：折扣貼現和出口保理、買方信貸、福費廷等方式提前獲取外匯資金。減少期限錯配也是跨國公司規避交易風險常用的方法。通過嚴格匹配收付匯期限，降低外匯敞口頭寸。

2、提高運用金融工具防范風險的能力

防范匯率風險是一項技術性較強的業務, 而且直接關系到國家和企業的經濟利益。目前國內銀行都有能力幫助企業規避匯率風險, 銀行能夠提供的規避風險的工具也很多，目前國內流行的是遠期外匯交易、外匯期貨交易、外匯期權交易。遠期外匯交易：是指企業或證券交易商與銀行達成協議, 在未來某一日期按照遠期匯率辦理外匯收付業務的交易行為。它是當今國內外回避匯率風險普遍的做法之一。外匯期貨交易。是指協約雙方同意在未來某一日期按約定的匯率買賣一定數量外幣的交易。其優點有：投資者范圍相較于遠期大；市場流動性強；契約是標準化合約，只涉及到少數幣種，較易轉手和結算。外匯期權交易。是指期權買方在支付一定數額的期權費后, 有權在約定的到期日按照雙方事先約定的協定匯率和金額同期權賣方買賣約定的貨幣, 同時權利的買方也有權不執行上述買賣合約。

3、資產負債表避險策略

資產負債表避險策略是通過調整公司暴露資產和暴露負債的大小來降低風險的方式。當預期子公司所在國貨幣相對于母公司所在國貨幣升值時,應盡可能增加資產和減少負債。反之,應盡可能減少資產和增加負債,應該盡可能減少暴露在外匯風險中的凈資產。

4、通過產品創新提高出口競爭能力

在公眾普遍預期人民幣升值的形勢下，國內產品出口壓力增大，一些跨國公司通過產品創新、增加附加值方法，增強自身競爭能力。比如SX公司成功引進韓國三星SDI最新開發的超薄顯像管生產線，產品出口時適當提高銷售單價(如29’CPT計劃提高1至5美元)，彌補匯率波動造成的損失。

5、企業要提高匯率風險意識

我國在金融領域的創新還是相對滯后的, 企業管理層和財務人員對金融工具也相對陌生, 對外匯市場的波動認識不足, 許多潛在的風險沒有引起重視。公司只有認識到匯率風險的危害, 才能注重影響匯價變動的基本因素, 關注各國基本經濟、金融因素, 政治和傳媒因素, 各國央行的政策因素, 心理及市場預測因素, 突發事件因素等對外匯市場的影響, 以積極做出風險防范。

五、總結

與發達國家的跨國公司相比，我國跨國經營公司，還處于成長階段，規模小、經營不完善、抗風險能力差，但由于海外銷售額占相當比重，也使得這些公司面臨著不同程度的匯率風險。隨著人民幣持續的升值，跨國公司面臨的匯率風險越來越大，因此對于公司的匯率風險管理刻不容緩,需要引起極大的重視?？鐕緫搶τ谧陨砻媾R的匯率風險作出相應的措施，不僅要作出匯率風險發生時的措施，更重要的是防范規避可能面對的匯率風險。

第二篇：跨國公司壟斷對我國的影響及對策研究

跨國公司壟斷對我國的影響及對策研究

Xxx [內容摘要]隨著經濟全球化和世界市場一體化的發展，技術越來越成為經濟發展中的一個重要影響要素，也成為企業參與世界市場競爭的重要核心競爭力之一。為了獲得高額利潤和擴大市場占有率，跨國公司紛紛進入我國市場，采取各種手段，以取得壟斷優勢。通過簡單介紹跨國公司，結合中國目前的市場情況，在肯定跨國公司的引入對我國市場的積極作用的同時著重分析了跨國公司在我國市場上的壟斷現狀以及其產生的消極影響，最后，提出在跨國公司技術壟斷下我國企業發展的對策，以提高我國自主民族企業的自主創新能力和市場競爭力，改變在某些行業完全由跨國公司壟斷的危險局面。[關鍵詞] 世界市場；跨國公司；壟斷；自主創新

在經濟全球化和世界市場背景下許多跨國公司通過在中國建立地區總部和設立運營中心而逐步實現集團化，在我國的競爭實力明顯增強?？鐕镜拇笈e進駐和對我國的大規模投資，緩解了我國經濟建設資金不足的矛盾，使我國工業技術水平得到了迅速提升，促進了我國企業管理水平的提高，將我國經濟納入了國際軌道，對我國經濟發展起到了積極作用。但是，我們不能忽視跨國公司所帶來的負面效果，某些跨國公司依賴優勢地位實施限制競爭行為，遏制我國企業的發展，并在某些行業形成了壟斷格局，對我國某些行業及其相關行業的發展已經具有決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進行有效的防范和監控，形成良好有序的市場競爭環境，以保證我國市場經濟的健康發展。

一、跨國公司的現狀

（一）跨國公司的定義

跨國公司作為一種特殊的企業組織形態,出現于19世紀60年代中期。聯合國跨國公司中心在1977年起草、經次數修改并于1986年最終定稿的《跨國公司行為守則草案》中對跨國公司的定義是：“本守則中使用的‘跨國公司’一詞是只有在兩個或多個國家的實體所組成的公營、私營或混合所有制企業，不論這些實體的法律形式和活動領域如何；該企業在一個決策體系下運營,以便通過一個或更多決策中心制定協調的政策和共同的戰略；該企業中各個實體通過所有權或其他方式結合在一起,從而其中一個或更多的實體能夠對其他實體的活動施加有效的影響,特別是與其他實體分享知識、資源和責任?！?/p>

（二）跨國公司的主要特征

1、戰略目標全球化。跨國公司一般都具有“全球戰略”目標,這是與國內企業相區別的明顯特征之一，具有全球化的目標市場是當代跨國公司區別于其他企業的一個重要特征。跨國公司的目標是全球市場，它以整個世界作為其經濟活動的平臺，以世界經濟發展作為其發展的基礎，以在全球范圍內獲取利潤作為追求，以在世界經濟中的地位和所占全球市場份額作為自己的成就。在全球范圍內 有效配置生產力，充分利用世界各地的比較優勢，以實現公司整體利益最大化。

2、生產經營國際化。跨國公司實現全球戰略目標的一個重要途徑是生產經營國際化。生產經營國際化是指跨國公司的產品在一個國家設計，產品和零部件在其他一些國家生產，然后再運到另一個國家組裝。這時的產品是真正意義上的國際產品，它是采用最先進的技術設計，利用最廉價的勞動力和原材料，由最熟練的工人生產的最好的產品。

3、要素轉讓內部化?？鐕镜慕洜I不僅要設計國內經營中必須面臨的環境因素，更為重要的是它還必須面臨東道國環境因素的差異和國際環境因素的變化。為了避免由于外部市場的不確定性而導致的公司經營成本的提高和生產效率的降低，跨國公司往往建立內部化的市場已取代外部市場，主要表現在商品貿易、資本轉移、研究開發和科技成果的轉讓等方面的內部化。

4、內部管理一體化。跨國公司的內部管理一體化主要有生產一體化、營銷一體化、技術一體化、采購一體化。把投資、科研、生產、銷售和服務等經營活動進行一體化部署，以達到管理成本更低、管理效率更高的目的。一體化的管理，保證了生產企業的合理分布，避免了重復生產和銷售，保障了跨國公司的整體利益。

（三）跨國公司壟斷在我國的實現

1、依賴資金實力通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位。跨國公司的融資實力是其在中國進行并購形成市場優勢地位，進而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因為跨國公司利用資本運營方式并購我國企業后，可快速謀取在我國的優勢地位。雖然企業并購并不當然地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業并購的確會給市場競爭帶來很大的負面影響，為壟斷的產生提供最佳的充分條件。因此，企業并購往往成為各國反壟斷法關注的重點。其中尤以橫向并購對市場競爭產生的負面影響最大也最直接?！皺M向并購”會直接導致特定市場上競爭企業數量減少，市場集中度提高，甚至出現少數大企業壟斷市場的局面。

2、通過品牌控制取得行業及市場優勢地位。品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優勢地位的一個重要因素。而國內一些企業的品牌在跨國公司進入之前，在國內市場具有較高的市場占有率，并在消費者中享有一定聲譽，但由于許多企業缺乏品牌意識，忽視品牌戰略，在合資時或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價轉讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內品牌在市場上消失。據估計，我國現有的三資企業中有90%以上的企業使用外方品牌?？鐕就ㄟ^對品牌的控制，在許多行業已經成功地構筑起又一道阻止國內其他新進入企業的行業壁壘。

3、憑借技術實力及技術控制推進限制競爭行為。目前跨國公司壟斷了世界上70%的技術轉讓和80%的新技術、新工藝。幾乎所有跨國公司取得市場優勢地位的行業，跨國公司都控制該行業的先進技術，國內企業與跨國公司之間存在著巨大的技術差距?？鐕緫{著對先進技術的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。為了不斷強化其技術控制，跨國公司越來越注重利用我國的技術資源，通過 大量招聘國內科技人才，并購國內科研機構，在東道國開展研究開發，推出適合中國市場的新產品，以圖保持其在中國市場的技術優勢，構筑技術壁壘，謀求維持其市場優勢地位。

跨國公司為了維持技術優勢經常拒絕交易和進行獨家交易，依賴技術優勢，構筑起較高的行業進入壁壘，限制競爭對手的進入，從而長期地把價格提高到完全競爭水平以上，以達到獲取巨額壟斷利潤的目的。

二、跨國公司壟斷在我國產生的原因

跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷問題的發生原因是多方面的，既有跨國公司本身的原因，也有我國的特定歷史條件及政治經濟發展的特定階段方面的原因，也有來自于國際環境的原因。

（一）跨國公司對市場和利潤的追逐是內因 跨國公司運轉的最終目的是市場的占領和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達到此目的成本較低的途徑，于是，跨國公司總是尋找機會可以憑借其雄厚的實力，實施壟斷和限制競爭行為?？鐕居谑欠e聚可以使其采取最佳手段的實力。甚至在某些情況下，跨國公司會采取賄賂等腐敗手段來獲得優勢地位，這在像我國這樣處于經濟政治經濟體制轉變過程中的發展中國家并不稀有。

相對于國內企業而言，跨國公司在一些行業中擁有絕對的資金、技術、品牌及管理優勢，當跨國公司進入一個在這些方面都處于明顯劣勢的國家時，這些優勢往往就會直接成為市場力量?？鐕緫{借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地擊垮處于明顯劣勢國家的企業，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國公司在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。

（二）我國的政治經濟及法制環境是主要外因

作為競爭秩序維護者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較弱是導致跨國公司在中國市場進行限制競爭和壟斷的重要原因。

一是法律法規和監控措施的不完善，對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準確的適用條件和執法保證。因此在這方面的監管，我國還缺乏相應的法律法規和監管對策，尤其缺少市場信息預警機制、事中監督控制和事后稽核機制。這樣一來便導致一些明顯的限制競爭行為因無法律規定的約束而合法地存在，同時對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預防和整治，從而也無法保證國內市場正常的競爭秩序。

二是實施反壟斷法的主管機構不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務是要同大企業或者大企業集團的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機構要具有相當大的獨立性和足夠的權威性，以免在執法過程中陷于政府的競爭政策和產業政策的沖突之中。目前，我國對監督管理部門的作用和地位的認識還不到位，還沒有建立起一個相對獨立的和具有高度權威性的市場執法機構。

（三）發達國家對壟斷的規制政策由嚴格轉為普遍放松是促進因素 自20世紀70年代以來，市場經濟發達國家對壟斷和并購的規制政策和立法逐漸放松，放松規制的浪潮直接改變了發達國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規制由壟斷結構轉向了壟斷行為，導致相當數量的跨國公司的規模越來越大，實力越來越強，從而助長了其對市場壟斷的“肆無忌憚”和經營戰略的“贏者通吃”思維的強化。對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會越來越多。

三、跨國公司壟斷對我國經濟的影響

競爭的結果必然是壟斷，跨國公司壟斷給我國帶來了嚴重的后果?？鐕镜囊腚m然對產業結構升級、推動經濟增長等方面都起到了積極的作用。但是從商業的角度看，這些公司投資中國都只是為了獲取高額利潤，甚至是為了轉移發達國家的高耗能高污染的行業，對于我國的環境造成了巨大污染。從壟斷的角度看,它給中國經濟也帶來了一些消極影響。特別是由于跨國公司利用其獨有的規模優勢，對中國相關行業的壟斷日益嚴重。這種壟斷的形成，輕則損害消費者利益，危害市場完全有序的競爭秩序；重則危害國家經濟主權完整，對國家經濟安全造成不利影響。

（一）民族工業發展受到沉重打擊?？鐕緫{借雄厚的實力、技術管理優勢和我國的優惠政策，采取“先占領市場，再尋求最大利潤”的戰略，并通過低價銷售，先送后賣，強有力的廣告宣傳等方式促銷，搶占市場，達到壟斷的目的。如此，整個行業或產業的主導權就會面臨受外商控制的危險，定價權將被外資控制，危害消費者利益。另外，跨國公司的進入還會造成我國自主品牌的喪失。

（二）外資的進入導致貧富差距的擴大。由于跨國公司直接投資在東南沿海較多,特別是珠江三角洲和長江三角洲地區較多,以及投資在城市和鄉村的差異和投資在一個地區不同行業的差異,這些都導致地區間、城鄉間、不同行業群體間貧富差距擴大,而且容易造成我國產業的畸形發展。

（三）我國企業的創新能力將被弱化。首先，跨國公司在華技術鎖定的狀況越來越嚴重，跨國公司在完成跨國并購后，均在我國建立了研發機構，而且80%以上都是獨資設立。這樣，跨國公司就能夠通過技術控制和技術保密，減少技術的溢出效應，從而實現其對我國整個產業的技術鎖定戰略，使我國在國際產業分工格局中長期處于產業分工格局的低端。其次，跨國企業通過對知識產權、核心人才的集中式掠奪，扼殺我國行業的自主創新能力。

（四）跨國公司對國家經濟主權的影響?？鐕镜哪竾饕性诎l達國家，這決定了跨國公司的活動在有利于發達國家的同時，會對發展中國家的經濟主權帶來不利影響?？鐕净谄淙驊鹇?，總是力圖擺脫東道國的監督和管理。母公司和子公司之間利用轉移定價和內部交易轉移利潤，逃避東道國的稅收管轄和外匯管制措施。跨國公司在金融市場的投機行為，直接影響主權國家的貨幣財政政策，跨國公司擁有和控制的巨額長期資本和短期借貸資本已構成國際資本流動的重要組成部分。它們隨時根據其全球利益的需要，對資本進行統一調配。而不考慮東道國金融市場可能發生的危機，引起東道國金融市場不穩定，并影 響我國的經濟安全。

四、我國面對跨國公司壟斷的對策

面對跨國公司的壟斷問題日益嚴重，我國應盡快完善和健全相關法律制度。2008年8月1日起施行的《反壟斷法》為我國反壟斷提供了法律依據。我國應繼續完善相關法律制度，促進公平競爭。在實際的操作中，應該注意以下幾個方面：

（一）促進建立有效的競爭秩序，提高我國企業的國際競爭能力。打破跨國公司壟斷的最佳方式就是形成有效的市場競爭秩序，釜底抽薪，消滅其賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競爭秩序，可以從促進跨國公司之間的競爭，和提高我國企業的競爭能力這兩方面入手。從國家宏觀政策角度看，通過恰當的產業政策與吸引外資政策，引進新的競爭者，形成競爭性的市場結構，有效防止跨國公司形成壟斷。通過全方位地引進外商投資，更容易促進跨國公司向中國轉讓先進技術，從而減小國內企業同跨國公司之間的技術差距，這也有利于降低行業的進入壁壘，促進國內競爭者的產生，促進市場競爭。從微觀主體層面看，國內企業應實行戰略聯盟，聯合進行研究開發，以不斷打破跨國公司所造成利益聯盟的技術壁壘。

（二）建立健全有關法律，對跨國公司壟斷進行監控和制裁。有法可依是治理規范跨國公司壟斷的前提。法治是市場經濟的要求，也是世界各國經濟往來的普遍要求。構建一個相對穩定完善的規范跨國公司競爭行為的制度體系，既要有效地防范和監控跨國公司的壟斷行為，又要保護好來華投資的跨國公司的合法利益。

首先是盡快完善《反壟斷法》和《反不正當競爭法》?？鐕緦χ袊洕挠绊懺絹碓酱?，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護民族工業和國家經濟安全，促進中國市場經濟體制的建立和市場結構的完善，對我國發展具有重要意義。

其次是建立完善的并購法律體系，在相關的法律中規范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷。其中重點要防范跨國公司對國有企業的并購和控制。

（三）加強行業競爭狀況的監控，積極查處跨國公司限制競爭的案件。

1、建立跨國公司定期報告制度，應用“同一經濟實體規則”。建立跨國公司在我國設立的子公司和控股公司的定期報告制度，規定其應按一定的時間將其在該階段內生產經營狀況和有關財務報表向有關部門報告，并規定其應當就有關質詢的問題向負責審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。

2、建立重要行業市場集中度評估制度。市場處于不斷的變化態勢之中，各種經濟力量呈現此消彼長的趨勢。為此，有必要定期對重要行業進行評估，這是有效實施反壟斷的前提和基礎，如果沒有對市場情況和行業結構的準確了解，在執行有關政策上就會失之偏頗。

3、與其他國家建立國際合作機制查處跨國公司的壟斷行為。由于跨國公司在招商引資的時候受到國家相關的優惠政策鼓勵和保護，查辦跨國公司實施限制競爭行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經驗還不豐富，因此我們需要借助國際上其他國家的經驗，學習發達國家以及和我們一樣的發展中國家處理跨國公司壟斷和限制競爭行為的成功方法，而且一些跨國公司的壟斷行為可能涉及的不僅僅只是在中國，這也要求我們要加強在國際上的合作。

（四）多方引進外資, 形成外資并購母國多元化格局。國內企業如能在引資過程中注重引進競爭機制,讓外資之間展開競爭,則可處于主動地位,獲得較好的效果。

（五）加強無形資產保護。通過完善知識產權的有關立法，與外商投資的相關法律要協調一致，對通過合資、合營、購并方式進人中國的外國企業要求其依照中國的相關法律法規，不得擅自停用原有企業的品牌，不得損害原有企業的版權、著作權、商標權、專利權。我們在與外國企業合作時，也要慎重對待無形資產,不可輕易作價出售。

（六）結成戰略聯盟?？鐕具M入東道國市場后,往往與當地企業結成戰略聯盟,進行合作。雖然這種戰略聯盟有利于跨國公司以較小的付出擴大業務范圍、進人新市場，加強技術力量但是，東道國企業通過與跨國公司的合作也可以借助大企業的科技、品牌、管理、銷售網絡等優勢，獲得更大的發展機遇。國內企業應該積極地抓住機遇, 迅速發展壯大, 成為下一代的大跨國公司。

（七）發展我國自己的跨國公司。這是我國生產力發展的要求，是我國現代化大生產在國際層面上擴展的必然，也是我國經濟融入世界經濟、擴大和深化與世界各國的經濟合作關系的要求。與發達國家的跨國公司相比，我國的企業無論在規模，還是營業額特別是利潤上差距還是很大。而且我國的跨國公司掌握的核心技術還不夠，在世界市場上的競爭力還很低。應該鼓勵這些企業盡快的走出去，積極的參與國際競爭，成為真正的跨國企業。

參考文獻：

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第三篇：人民幣匯率的上值對我國經濟的影響及我國的應對對策

人民幣匯率的上值對我國經濟的影響及我國的應對對策 摘要：人民幣匯率一直面臨著巨大的升值壓力。從匯率變動對經濟影響的基本理論入手，根據中國人民幣匯率走勢，深入分析了人民幣升值原因；其次，論述了人民幣升值對中國經濟的影響；最后，針對人民幣匯率升值對中國經濟的影響，提出了相應的對策建議。關鍵詞：人民幣匯率升值中國經濟上升影響雙刃劍 應對政策 經濟發展

一、人民幣匯率升值的原因分析

（一）、經濟增長對人民幣匯率的影響

無論從何種角度看，經濟增長狀況始終是決定一國貨幣價值的根本因素。其原因在于：如果一國經濟增長率較高,人們對宏觀經濟的良好運行狀態產生信心，外國投資者必然踴躍前該國投資，從而引起該國國際收支資本項目的收入增加，該國貨幣需求旺盛，幣值自然上升。但也不能就說“經濟的高速增長會帶來貨幣升值，而經濟增長的停滯或衰退則會使貨幣貶值”。

（二）、國際收支狀況和外匯儲備情況對人民幣匯率的影響

外匯市場的形成與國際貿易和投資是分不開的，國際收支是一國對外經濟活動中的各種收支的總和。在浮動匯率制下，市場供求決定匯率的變動，因此國際收支逆差將引起本幣貶 值，外幣升值，即外匯匯率上升。反之，國際收支順差則引起外匯匯率下降。由于國際收支平衡表中經常項目差額和資本項目差額不僅是國際收支狀況的主要影響因素，還是外匯儲備的重要影響因素，因此我們將選取經常項目差額和資本項目差額作為分析指標，揭示國際收支對人民幣匯率的影響。

（三）、貨幣供應量對人民幣匯率的影響

人民幣匯率與中國貨幣供應量大體上成正相關，由于改革開放的深入，國外投資者不但可以利用中國廉價的勞動力，更看好中國龐大的國內市場。因此，外商投資大幅增加。由于緊 縮性的貨幣政策，人民幣資金相當緊張，外資進入又多，所以出現了明顯的外匯供大于求，造成人民幣升值趨勢。

（四）、中外利率差異對人民幣匯率的影響

利率政策是一個國家重要的貨幣政策工具。利率影響匯率的方式也是多種多樣的。利率的相對高低會影響資本流動的方向就是其中一個重要的方式，較高的利率水平會刺激國際資本 流人，并減少本國的流出資金。從而影響國際貿易規模，使利率差異對匯率走勢的影響力不斷提高。

二、人民幣匯率升值對中國經濟的影響是一把雙刃劍

（一）、人民幣升值助推中國經濟優化

1、加快我經濟結構轉型。國務院發展研究中心宏觀經濟研究部部長余斌指出，人民幣一定幅度的升值，有利于逐步淘汰低附加值、低科技含量和資源高消耗、環境高污染的外向型企業，促進出口產業的轉型、升級和發展方式的實質性轉變。

2、有助于抑制通貨膨脹。隨著美元啟穩,以美元計價的商品價格大都會下跌,再加上宏觀調控,導致股市不可能像今年那樣上漲過快(這還是樂觀的說法),房價也不可能像今年那樣上漲過快(這也是樂觀的說法),最后再加上美國次貸危機進入第二輪爆發期,導致美國經濟增長放緩,料貝南克先生會再降利率50個BP,美國可能并不應該擔心通貨膨脹.而應該擔心會否輸出通貨緊縮,而人民幣對于美元的升值幅度不會減弱,因此,相應的商品價格如果換算成人民幣計價的話,應該為下降,當然這是理論上是那么說的,國內的話具體還要看發改委的文件精神.應該那么說,美元啟穩,人民幣升值再加上從緊的貨幣政策,將有助于抑制通貨膨脹。

3、長期而漸進的增長，增強百姓的購買力。

4、減少貿易順差，創造良好的對外經濟關系。如今，我國對外貿易順差很大，對大多數國家而言，他們的對我國貿易都是逆差的，尤其是美國。也僅僅是因為我們對美歐等西方的順差，導致他們對我們的不斷施壓，以尋求他們的利益。所以說，我國人民幣匯率的升值，將會減少他們貿易逆差。

（二）、人民幣升值對中國經濟的不利

1、匯率在短期內上升影響較大，恐至中小企業倒閉。人民幣每升值1%我國出口企業的利潤也要下降1%，這對本來利潤率就只有3%~5%的企業來說簡直是噩夢。不僅僅是中小業的倒閉，問題更嚴重的是，是導致連鎖反應，將至2500萬人失業，直至影響社會穩定。

2、外匯儲備可能出現大幅縮水，并有長期內通貨膨脹。人民幣對所有外幣的匯率調升，相當于股市上所有拿著“人民幣股票”的人一樣，手中的“貨”價值都升了，人人都高興；倒是所有拿著早前已“入貨”“美元股票”的，“股票”數量沒少，但“市值”卻下降了，是“入錯貨了”。這樣來說，外匯儲備縮水了，從而也將會導致通貨膨脹。

3、可以激發短期流動資本的投機沖動，增加金融系統不穩定。人民幣升值預期會導致國外的投資熱錢大量涌入我國，為國內的經濟投機活動推波助瀾。這就好比一個不斷上漲的股市必定會吸引大量熱錢進入、最終在股市中形成泡沫一樣。

4、人民幣升值可能引發資產泡沫風險和通脹。人民幣升值哪怕是人民幣升值預期都會導致我國資產出現大量泡沫。2005年至2007年我國股市的大幅度上漲以及目前還在上漲中的房地產價格，主要成因就是人民幣升值預期。

三、應對人民幣升值影響的政策措施

雖然人民幣升值會給局部經濟帶來短期的不利影響，但合理的匯率不但有利于國內整體經濟的長遠前景，而且可以吸引真正有效率的外資。因此，在人民幣長期必將升值的預期下，我們現在就應從各方面作好準備工作，積極應對升值的發生，爭取將升值帶來的不利影響降至最低。

（一）匯率制度我們應逐步完善健全外匯市場,擴大外匯市場交易主體,使人民幣匯率有序規范地形成。

1、逐步擴大人民幣匯率浮動范圍由于外匯儲備大幅增加，央行對外匯市場的干預不可避免，人民幣匯率水平不純粹由市場供求來決定,統計數據表明，1995年末至今人民幣對美元匯率一直位于8.33-8.28元／美元的窄幅區域，人民幣管理浮動匯率成為事實上的單一釘住美元的固定匯率制。人民幣匯率制度的改革方向是實行真正的有管理浮動匯率制,增加彈性和靈活性。從中長期看,應允許匯率進行多次小幅調整, 擴大匯率的浮動區間，讓經濟基本面和市場供求變化而產生的幣值調整壓力多次小幅釋放,逐步加大人民幣匯率的市場化程度。人民幣匯率波動區間大小的確定,應綜合考慮一系列因素,包括:實際有效匯率、月度交易余額、季度國際收支余額的變化、國際儲備的充足性與變化趨勢、人民幣利率水平等等。

2、適當放松對機構和個人使用外匯的限制,提高外匯需求。在完善現有企業和個人用匯政策基礎上,提高企業保留經常項目外匯收入比重,提高個人出國留學、出境旅游出差等的換匯數額。我國近年已采取的措施包括:逐步放松了個人出境旅游的外匯攜帶數額(如從1000元人民幣擴大到6000元人民幣)。

（二）貨幣政策

1、適當擴大貨幣發行量。由于人民幣升值將使國內價格趨于下降，從而可能引發通貨緊縮。因此，可以考慮在能承受通脹的適度范圍內，適當增發人民幣，以削減由升值所帶來的通貨緊縮壓力。

2、進一步下調利率。雖然近幾年來，我國已多次下調利率，但為刺激需求,各國中央銀行普遍采取了降息的擴張性貨幣政策，國際上主要貨幣的短期利率持續下降，如美國已連續13次降息,目前聯邦基金利率為1.0%，這為我國利率的下調帶來一定空間。因此可進一步小幅下調人民幣的存款利率,以縮小與外幣存款之間的利差,緩解企業和個人的結匯售匯意愿并減輕國際游資的沖擊。

（三）外貿政策

1、適當降低出口退稅率。為應對亞洲金融風暴的沖擊,1998年我國開始加大出口退稅政策的實施力度,平均退稅率由當年的8.3%增至15%。后來又采取了一些新措施,如加快退稅進度,提高紡織品出口退稅至全退,允許企業以退稅額度作貸款擔保,給予2000家外貿進出口企業17%的全退等?？梢哉f我國目前實行的出口退稅政策對近幾年來我國外貿出口增長做出了重大貢獻。因此降低出口退稅率，不僅有利于減輕財政的負擔，而且能適當降低出口快速增長幅度，減輕由此帶來的人民幣升值的壓力。我國已規定從2004年1月1日起,我國平均出口退稅率將下調3%, 正是出于這樣的考慮。

2、適當擴大商品進口。應結合結構調整的需要，有目的地擴大部分商品的進口。這一方面可以緩解與主要貿易伙伴的摩擦，減少國際貿易糾紛,另一方面，可以減少貿易逆差，向保持國際收支平衡發展。進口的商品應保持以國內經濟發展所急需的先進技術、設備和國內短缺的資源和原材料產品為主的格局，前期我國政府已經組織了貿易采購團及要求美國放寬高科技產品的配額限制，這些都是擴大進口的積極做法。另外，入世后，我國為履行承諾,2004年關稅總水平將由2003年的11.5%降低到約10.6%,并將取消部分商品的進口配額、進口許可證和進口招標,這也將對進口的產生一定的促進作用。

（四）資本市場

1、采取措施阻止“熱錢”的進入。針對人民幣升值的較高預期,要加強對外匯流入資金的監管,進一步加大審查力度,堵住國際投機資本進入我國的渠道。

2、進一步開放資本市場，擴大外資的使用渠道。近日央行行長周小川為調整國際收支平衡,宣布了十項措施,其中就包括積極研究QDII政策、允許外商直接投資企業到國內資本市場上市融資、移民和非居民的國內資產可以兌換匯出、允許國際金融機構在國內發人民幣債券；明確支持各類企業在國外投資等等。這些措施都可以減輕外匯儲備增長的壓力。人民幣升值是我國一項長遠規劃，一方面我們應積極采取措施減輕人民幣升值壓力，避免一次性釋放長期累積的實際匯率與均衡匯率之間偏離壓力, 而對經濟和金融系統將產生巨大沖擊。另一方面，應健全各類制度體系，加強匯率政策與其他經濟政策如貨幣政策、資本市場政策的協調，充分發揮匯率及其政策在平衡國際收支、抵御國際資本流動沖擊方面的作用。而且，人民幣升值時機的選擇應是在國內有關條件較為成熟的時候：一是外匯儲備要相當充實。隨著我國更多地介入國際經濟，外匯儲備也應保持一定的增長，因此只有充實的外匯儲備，才能承受升值引起的外匯儲備減少的壓力。二是國民經濟內部產業結構調整到位。人民幣升值會對相關產業的出口及進口帶來較大影響，因此必須事先調整到位。三是三農問題得到一定程度的解決。人民幣升值而形成的農產品進口價格優勢對農業及農民收入的負面影響將不可避免，而由于我國農業人口眾多，農業問題的影響較大，就更應重視這一問題。四是我國銀行體系抗風險能力的提高。目前存在較大呆、壞帳風險的銀行體系只有進行改革，健全風險控制體系，才能進一步抵御匯率風險。五是就業問題得到一定程度解決。這樣才能在人民幣升值、貿易出口受阻、外商直接投資減少時，降低勞動力特別是低技能勞動力就業的難度。主要參考文獻：

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金融六班學號20098203彭繼俠

第四篇：受金融危機影響

受金融危機影響，傳統能源煤炭、石油等行業存在的問題愈益突顯，能源問題日益成為制約國際經濟發展的瓶頸，越來越多的國家開始實行“陽光計劃”，太陽能行業的春天已來到。中國目前已成為太陽能利用第一大國，這一美譽該如何保持下去？

湖北秭歸縣通過禁止單位使用燃煤鍋爐，積極引導移民使用太陽能等清潔能源，保護三峽庫區的生態環境。截至目前，該縣1.8萬戶居民共安裝太陽能熱水器近萬臺，家庭太陽能使用率達到50%以上。

太陽能，作為一種取之不盡、用之不竭的新能源，已經逐漸成為促進能源生態體系發展的主力軍。據統計，2008年我國的太陽能產業仍保持了30%的增長，在整個新能源領域可以說是獨樹一幟。

2008年12月31日，國務院辦公廳發布《關于搞活流通擴大消費的意見》，提出全面推進家電下鄉工作，從2009年2月1日起，包括太陽能熱水器在內的一系列產品將被補充到家電下鄉政策補貼范圍。

資料顯示，中國正影響著世界可再生能源發展的進程，改變著人類能源替代的時間表。從2001年以來，中國太陽能熱水器出口總額在不斷增長，2007年出口額達6500萬美元，出口到歐洲、美洲、非洲、東南亞等80多個國家和地區。力推實現產品出口的圣能王子太陽能，成為印度的太陽能供應商，成為西班牙工程市場中市場的真空管集熱器，太陽能行業正面臨著前所未有的機遇。作為世界第一大太陽能生產和利用大國的中國，太陽能熱水器總量占世界76%，中國已經成為世界太陽能熱水器總量和太陽能節能環保第一大國。

國家對太陽能行業的扶持力度日益加大，太陽能“強裝令”可以說是2008年國家政策扶持的重頭戲，表現出國家節能減排的決心，更體現出太陽能作為一種新興能源在新能源領域的地位。在節能減排、綠色環保的大趨勢下，在國家大力推動擴大內需的宏觀經濟環境下，太陽能熱利用行業正面臨著難得的行業機遇和廣闊的市場空間，產業前景令人期待。

第五篇：跨國公司限制競爭行為及壟斷問題思考對策

近三十年來，許多跨國公司通過在中國建立地區總部和設立運營中心而逐步實現集團化，在我國的競爭實力明顯增強?？鐕镜拇笈e進駐和對我國的大規模投資，緩解了我國經濟建設資金不足的矛盾，使我國工業技術水平得到了迅速提升，促進了我國企業管理水平的提高，將我國經濟納入了國際軌道，對我國經濟發展起到了積極作用。但是在回報這些市場開拓者的時

候，我們不能忽視跨國公司所帶來的負面效果，某些跨國公司依賴優勢地位實施限制競爭行為，遏制我國企業的發展，并在某些行業形成了壟斷格局，對我國某些行業及其相關行業的發展已經具有決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進行有效的防范和監控，形成良好有序的市場競爭環境，以保證我國市場經濟的健康發展。

一、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的實現

（一）依賴資金實力通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位

跨國公司的融資實力是其在中國進行并購形成市場優勢地位，進而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因為跨國公司利用資本運營方式并購我國企業后，可快速謀取在我國的優勢地位。雖然企業并購并不當然地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業并購的確會給市場競爭帶來很大的負面影響，為壟斷的產生提供最佳的充分條件。因此，企業并購往往成為各國反壟斷法關注的重點。其中尤以橫向并購對市場競爭產生的負面影響最大也最直接?！皺M向并購”會直接導致特定市場上競爭企業數量減少，市場集中度提高，甚至出現少數大企業壟斷市場的局面。例如，全球領先的通信集成電路供應商idt公司以8500萬美元并購我國電信集成電路供應商新濤（上海）有限公司。1998年，柯達與中國感光全行業合資合作，中國國內原有的7家感光企業中，3家與柯達合資，3家由柯達給予經濟補償，1家不參與合資合作(樂凱)。中國政府為保護柯達在華投資的利益，承諾在合資后的3年基建期內，國內感光企業不得與其它外商合資合作?？逻_以10億美元的代價買下了在我國的3年壟斷期。

（二）通過品牌控制取得行業及市場優勢地位

品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優勢地位的一個重要因素。而國內一些企業的品牌在跨國公司進入之前，在國內市場具有較高的市場占有率，并在消費者中享有一定聲譽，但由于許多企業缺乏品牌意識，忽視品牌戰略，在合資時或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價轉讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內品牌在市場上消失。據估計，我國現有的三資企業中有90%以上的企業使用外方品牌?？鐕就ㄟ^對品牌的控制，在許多行業已經成功地構筑起又一道阻止國內其他新進入企業的行業壁壘。“可口可樂、百事可樂”在國際飲料市場上具有很高的知名度，近年來，“二樂”在我國二十多個城市建有罐裝飲料公司，通過品牌控制，迅速取得在國內市場的支配地位，在我國“二樂”幾乎成為碳酸飲料的代名詞。杭州娃哈哈推出的“非常可樂”企圖挑戰“二樂”，但是在花費了上億元的巨額廣告費作了大量的廣告宣傳后，仍未能撼動“二樂”在我國市場的支配地位。（注５）

（三）憑借技術實力及技術控制推進限制競爭行為

資料顯示，目前跨國公司壟斷了世界上70%的技術轉讓和80%的新技術、新工藝。幾乎所有跨國公司取得市場優勢地位的行業，跨國公司都控制該行業的先進技術，國內企業與跨國公司之間存在著巨大的技術差距。跨國公司憑著對先進技術的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。為了不斷強化其技術控制，跨國公司越來越注重利用我國的技術資源，通過大量招聘國內科技人才，并購國內科研機構，在東道國開展研究開發，推出適合中國市場的新產品，以圖保持其在中國市場的技術優勢，構筑技術壁壘，謀求維持其市場優勢地位。

跨國公司為了維持技術優勢經常拒絕交易和進行獨家交易。據了解，目前在中國市場上，尤其在涉及到知識產權問題上，跨國公司拒絕交易的情況時有發生。例如某跨國公司是全球最大的網絡設備制造商，該公司對其擁有專利權或商業秘密的“私有協議”，不授權給任何其他企業，人為地阻止了不同企業設備的互聯互通，形成了技術和市場壁壘，也使得在招標過程中，其競爭對手難以對它形成實質競爭?？鐕具€依賴技術優勢，構筑起較高的行業進入壁壘，限制競爭對手的進入，從而長期地把價格提高到完全競爭水平以上，以達到獲取巨額壟斷利潤的目的。

（四）跨國公司利用市場優勢地位，搭售和附加其他不合理條件

在一些城市的外資大型超市，供應商需要向其支付種種費用，已經是行業內外公開的秘密。還有中國乳品包裝業，外企占了95%的份額。從罐裝機到紙質復合包裝材料，中國的各大乳品加工企業幾乎都在使用瑞典利樂一家公司的產品。因為，如果要使用瑞典利樂的罐裝機，就要購買瑞典利樂的紙質復合包裝材料。而且在中國，乳品包裝居然占了銷售成本的40%，也就是說，這

些跨國公司在搭售的同時，還在攫取壟斷利潤。這是因為在這些行業中，這些企業已經占據了完全的行業優勢地位，其上游行業中的企業根本沒有討價還價的余地。

（五）采取限制競爭協議行為

協議限制競爭行為尤其是橫向協議限制競爭行為，即卡特爾，危害最大。協議限制競爭行為完全排斥競爭，同時也嚴重剝奪消費者的選擇權，對市場的競

爭機制構成嚴重危害。

采取限制競爭協議行為是跨國公司在我國限制競爭行為的一大特點；根據wto競爭政策工作小組的報告，1997年國際卡特爾對發展中國家進口貿易的影響高達6.7％，相當于811億美元的貨物和服務貿易。國際卡特爾行為在我國也存在，如2002年1月國際班輪公會、國際運價穩定組織在我國港口統一時間、統一標準收取碼頭作業費。

由于我國的反壟斷法尚未出臺，因而有一部分的跨國公司采取了限制競爭協議的方式搶占我國的市場。例如在ebay收購了國最大的個人網上交易平臺——易趣之后，易趣就秘密與國內四大門戶網站，新浪、搜狐、網易、tom及卓越、當當等電子商務網站簽署了排他性網絡廣告協議，對其在華的競爭對手進行全面的網絡封殺，協議第9條規定，在與易趣簽定了該協議的網站，不得在其網站刊發任何形式的“易趣網站競爭者”的網絡廣告，以及向該網站用戶發送“易趣網站競爭者”的促銷電子郵件。

（六）制定商業標準，掌控市場規則

強者是規則的制定者，在中國很多產業占據主導地位的跨國公司也正在使行業規則發生改變。2002年，一家跨國通信巨頭剛剛推出無線對講機的新產品，與此同時，中國信息產業部國家無線電管理委員會也適時公布了關于公眾對講機管理的通知。規定對409mhz-410mhz頻率之間的20個信道專門劃分為民用，并首次松動了對民用對講機管理頻率的限制。

這意味著該公司的無線對講標準成了該行業事實的市場標準。因為通信產品實質是技術標準的載體，當擁有無線對講技術的廠商將產品大規模推向市場，這個通信巨人就成為標準的絕對持有者?？鐕镜臉藴市纬闪耸聦嵉男袠I標準，這種對標準和市場規則的控制，使跨國公司在技術上的優勢得到加強，對行業的控制也得到了鞏固，于是就更接近了壟斷。而且另一方面，跨國公司對標準和規則的控制，極有可能會增加中國企業競爭的成本，更惡劣的情況是，中國企業有可能還要為這種技術買單。

二、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的產生原因

跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷問題的發生原因是多方面的，既有跨國公司本身的原因，也有我國的特定歷史條件及政治經濟發展的特定階段方面的原因，也有來自于國際環境的原因。

（一）跨國公司對市場和利潤的追逐是內因

跨國公司運轉的最終目的是市場的占領和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達到此目的成本較低的途徑，于是，跨國公司總是尋找機會可以憑借其雄厚的實力，實施壟斷和限制競爭行為?？鐕居谑欠e聚可以使其采取最佳手段的實力，如前所述，在我國各行業中跨國公司的實力主要表現在對資金、技術和品牌的控制上。甚至在某些情況下，跨國公司會采取賄賂等腐敗手段來獲得優勢地位，這在象中國這樣處于經濟政治經濟體制轉變過程中的發展中國家并不稀有。

相對于國內企業而言，跨國公司在一些行業中擁有絕對的資金、技術、品牌及管理優勢，當跨國公司進入一個在這些方面都處于明顯劣勢的國家時，這些優勢往往就會直接成為市場力量。跨國公司憑借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地擊垮處于明顯劣勢國家的企業，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。事實上，由于規模、技術、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業中我國企業的競爭力是較弱的，很難與跨國公司相抗衡或者根本不是競爭對手，因而在某種程度上形成了“無抵抗的長驅直入”局面。因此，在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優勢地位以及對優勢地位的濫用正是市場力量的表現，也是我國企業競爭力相對較弱的直接后果。

（二）我國的政治經濟及法制環境是主要外因

作為競爭秩序維護者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較低是導致跨國公司在中國市場進行限制競爭和壟斷的重要原因。一是法律法規和監控措施的缺位。大多國家都有反壟斷法，規定如果跨國公司通過并購進入東道國市場，會破壞東道國競爭性的市場結構，產生或加強市場支配地位時，就要受到《反壟斷法》的干預。但是，由于我國沒有一部系統的《反壟斷法》，對跨國公司不正當競爭行為的規制僅能依靠尚不完善的《反不正當競爭法》、《價格法》等來進行，這些法律法規中對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準確的適用條件和執法保證。因此在這個方面的監管，我國還缺乏相應的法律法規和監管對策，尤其缺少市場信息預警機制、事中監督控制和事后稽核機制。這樣一來便導致一些明顯的限制競爭行為因無法律規定的約束而合法地存在，同時對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預防和整治，從而也無法保證國內市場正常的競爭秩序。當國內企業受到不公平競爭損害時，也因為無法律救濟而無法對抗限制競爭行為；二是實施反壟斷法的主管機構不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務是要同大企業或者大企業集團的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機構要具有相當大的獨立性和足夠的權威性，以免在執法過程中陷于政府的競爭政策和產業政策的沖突之中。目前，我國對監督管理部門的作用和地位的認識還不到位，還沒有建立起一個相對獨立的和具有高度權威性的市場執法機構。

我國企業的競爭能力比較弱。事實上，由于規模、技術、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業中我國企業的競爭力是較弱的，很難與跨國公司相抗衡或者根本不是競爭對手，因而在某種程度上形成了“無抵抗的長驅直入”局面。因此，在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優勢地位以及對優勢地位的濫用正是市場力量的表現，也是我國企業競爭力相對較弱的直接后果。

必須承認，有些跨國公司優勢地位的取得在某種程度上是特定歷史條件下對他們為相關產業發展做出貢獻的回報。這也曾一度得到政府的大力支持，顯著的表現是在稅收優惠政策方面。而且長期以來許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國公司的進入提供相當優厚的引資條件，有時甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護跨國公司。在這些優惠措施之下，跨國企業有很高的起點。他們的成本被降低，主動性在增強，因此他們有更多補貼可以用于研發以保持優勢，有更多產品打包出售以增強競爭力。另一方面招資方卻忽視引進外資的負面影響，對外資進入后對我國市場結構、競爭秩序、經濟安全、消費者及企業權益的影響缺乏足夠的研究和必要的準備。這些都導致了跨國公司在一些行業形成壟斷并對公平競爭構成損害。

（三）發達國家對壟斷的規制政策由嚴格轉為普遍放松是促進因素

自20世紀70年代以來，壟斷管制政策和立法的指導思想發生變化，在美國的帶動下，市場經濟發達國家對壟斷和并購的規制政策和立法逐漸放松，放松規制的結果就是企業的進入、價格、投資、尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業的大規模甚至達到壟斷狀態不再被認為是非法，這種改變直接推動了美國及一些國家企業并購的繁榮，由此導致各產業的市場集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰略貿易理論”的影響下，多數發達國家從本國的利益出發，立足國際市場調整本國的競爭政策，在資金、技術上幫助本國企業通過兼并等手段獲得壟斷優勢，增強本國企業的國際競爭力，以對抗或抵消他國競爭者的壟斷優勢。

放松規制的浪潮直接改變了發達國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規制由壟斷結構轉向了壟斷行為，導致相當數量的跨國公司的規模越來越大，實力越來越強，從而助長了其對市場壟斷的“肆無忌憚”和經營戰略的“贏者通吃”思維的強化。（注７）對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會越來越多。而且，一些跨國公司在國外的合并也直接使它們在中國市場上的優勢地位大大加強，例如惠普與康柏的合并，使它們在我國國內的子公司也進行了合并，使其占有的市場份額得到了擴大，從而進一步鞏固了優勢地位。另外，這種對壟斷放松規制政策的潮流，必然也會影響我國的相關政策和立法，這也會使我國對跨國公司壟斷行為的認定和查處變得愈發艱難，對我國的反跨國公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。

三、跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策（防止及規范）

（一）促進建立有效的競爭秩序，提高我國企業的國際競爭能力

打破跨國公司壟斷和限制競爭行為的最佳方式就是形成有效的市場競爭秩序，釜底抽薪，消滅這些行為賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競爭秩序，可以從促進跨國公司之間的競爭，和提高我國企業的競爭能力這兩方面入手。

一方面，從國家宏觀政策角度看，通過恰當的產業政策與吸引外資政策，引進新的競爭者，形成競爭性的市場結構，有效防止跨國公司利用各種優勢形成壟斷和限制市場競爭的行為，降低跨國公司之間為達成利益聯盟進行串謀的可能性。通過全方位地引進多家外商投資，形成競爭或寡頭競爭的格局，更容易促進跨國公司向中國轉讓先進技術，從而減小國內企業同跨國公司之間的技術差距，這也有利于降低行業的進入壁壘，促進國內競爭者的產生，形成“鯰魚效應”，促進市場競爭。一個明顯的例子是汽車行業，自1991年進入中國生產德國80年代的車型-普通桑塔納以來，一直未將其最新車型與技術轉讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場，德國大眾也于1997年改變態度，決定將先進的audi a6引入一汽大眾，并在上海大眾推出b5車型的“帕薩特”，實現我國車型與世界先進技術同步。

另一方面，國家應著眼于應對跨國公司等擁有壟斷地位企業的競爭，提高我國企業及產品的國際競爭能力，在遵循wto規則的前提下，促進或扶持國內有實力有發展前景的大企業，形成一批自己的“巨人”企業，提高我國企業與跨國公司相抗衡的能力。我們應通過制定合適的產業組織政策，優化我國的產業組織結構，改變我國產業結構市場集中度低、企業規模偏小、規模經濟效益差及由此引發的企業國際競爭能力薄弱的現象。這不僅是規制跨國公司限制競爭行為和壟斷問題的有效途徑，對樹立我國企業的國際競爭力，保護國家的經濟安全也同樣具有重要的意義。另外，在招商引資的優惠政策上也應進行改進，盡量給中外企業提供平等的發展環境。

對于扶持國內企業，我們還可以參照大多數轉軌經濟的國家的做法，將政府采購作為為國內企業提供競爭機會，擴大市場空間的政策，但是必須對政府采購進行有效的監督，一方面是對跨國公司擠進政府采購的防范，另一方面是防止國內企業在競標過程中的腐敗。在政府采購中，政府擁有對稀缺市場資源的決策和分配權力，這正是滋生腐敗的最佳溫床。

從微觀主體層面看，國內企業應實行戰略聯盟，聯合進行研究開發，以不斷打破跨國公司所造成利益聯盟的技術壁壘。跨國公司通過巨額資金的投入在尖端技術領域研發出源源不斷新技術，推出新產品，從而維持和鞏固其市場的壟斷地位。而且巨型跨國公司之間還很注重聯合研發，如2001年國際最新的亞0.1μm半導體euv光刻技術便是由intel、motorola、ibm等著名跨國公司聯合開發的。目前國內企業實力基本弱于跨國公司，為打破跨國公司構筑的技術壁壘，更應該注重聯合開發，集中實力，節約成本，尤其是在基礎研究領域，國內的相關企業、科研院所應實行戰略聯盟、利益聯盟進行聯合技術開發，實現知識共享，在應用技術開發方面當然仍可保持有效的競爭。

（二）建立健全有關法律，對跨國公司的壟斷及限制競爭行為進行監控和制裁

有法可依是治理規范跨國公司壟斷和限制競爭行為的前提。法治是市場經濟的要求，也是世界各國經濟往來的普遍要求。構建一個相對穩定完善的規范跨國公司競爭行為的制度體系，既要有效地防范和監控跨國公司的限制競爭行為和壟斷行為，又要保護好來華投資的跨國公司的合法利益。

首先是盡快出臺《反壟斷法》和進一步修改完善《反不正當競爭法》?？鐕緦χ袊洕挠绊懺絹碓酱?，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護民族工業和國家經濟安全，促進中國市場經濟體制的建立和市場結構的完善，亟需制定反壟斷法，這部法律對加入ｗｔｏ后的中國具有重要意義。在制定《反壟斷法》時，一是應注意借鑒歐美的經驗，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應制定較為詳細的實施細則，使壟斷法在實踐中具有可操作性，真正發揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權威性的、獨立的、專業化的反壟斷執法部門，設立具有較高獨立性的直屬于國務院的反壟斷委員會，以避免陷入一個行政機關制裁另一個行政機關的怪圈，并應由法律賦予其較充分的職權。出臺《反壟斷法》的同時也要完善《反不正當競爭法》的相關部分，對跨國公司的限制競爭行為進行明確的界定并制定相應的制裁措施，而且亟需制定與競爭法相配套的“實施細則”，對具體內容加以詳細說明。

其次是建立完善的并購法律體系，在相關的法律中規范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷及限制競爭行為。雖然在對外資并購內資方面出臺了《利用外資改組國有企業暫行規定》和《外國投資者并購境內企業暫行規定》，對防止外資在并購過程中可能產生壟斷的行為進行了原則性的規定，但仍過于簡單和籠統。能夠對并購進行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關法律等。反壟斷法中對并購的規范是其內容的重要部分，如確立合理的并購準則體系，以對企業并購活動進行適當的監控；在證券法中確立股票收購報告制度；在產業政策的相關法律中，按照通行的國際慣例，在一些特殊領域，如國防工業、金融、保險、通訊、廣播、交通運輸等等，對跨國公司的并購實行限制。或者專門建立一套適合中國國情的、較為完整的跨國公司并購審查制度。包括并購的待遇標準、產業政策、跨國公司并購審查機構、審查標準、審查門檻、相關信息收集以及特殊行業禁止或限定非控股比例等等。其中重點要防范跨國公司對國有企業的并購和控制。

（三）加強行業競爭狀況的監控，積極查處跨國公司限制競爭的案件

1、建立跨國公司定期報告制度，應用“同一經濟實體規則”。建立跨國公司在我國設立的子公司和控股公司的定期報告制度，規定其應按一定的時間將其在該階段內生產經營狀況和有關財務報表向有關部門報告，并規定其應當就有關質詢的問題向負責審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對跨國公司通過其在我國的子公司或分支機構濫用市場優勢，影響我國國內市場競爭秩序的行徑，可以借鑒歐美競爭立法中的“同一經濟實體規則”加以控制。例如：歐盟對占據壟斷地位的“柯達數碼膠卷”和“利樂無菌包裝枕”進行的處罰，目前我國缺少在這方面的案例分析。跨國公司子公司或分支機構本身暫時在我國市場上不占優勢地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經或可能嚴重影響國內市場競爭秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經濟實體而加以控制。

2、建立重要行業市場集中度評估制度。市場處于不斷的變化態勢之中，各種經濟力量呈現此消彼長的趨勢。為此，有必要定期對重要行業進行評估，確定是否存在壟斷，存在多大程度的壟斷，由誰壟斷等。這是有效實施反壟斷和防范限制競爭的前提和基礎，如果沒有對市場情況和行業結構的準確了解，在執行有關政策上就會失之偏頗。重要行業是指關系國計民生的行業和國家的支柱產業。在這些行業中，更要重點防范跨國公司可能形成的限制競爭行為和壟斷局面，確保國有資產的控股和主導地位。

3、與其他國家建立國際合作機制查處跨國公司的壟斷和限制競爭行為。由于跨國公司在當時招商引資的時候受到國家相關的優惠政策鼓勵和保護，查辦跨國公司實施限制競爭行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經驗還不豐富，因此我們需要借助國際上其他國家的經驗，學習發達國家以及和我們一樣的發展中國家處理跨國公司壟斷和限制競爭行為的成功方法，而且一些跨國公司的壟斷和限制競爭行為可能涉及的不僅僅只是在中國，這也要求我們要加強在國際上的合作。

4、在我國目前尚無反壟斷法及其實施細則情況下，可利用wto規則，引申使用有關國家的反壟斷法。例如，ibm在我國銀行業大型機構服務市場事實上享有超國民待遇，比如它可以將服務同軟硬件打包捆綁銷售，它在美國本土和其他國家遵守反壟斷規則，而在我國卻不必遵守。我們就可以按照wto規則，利用美國反壟斷法，取消ibm在我國享有的超國民待遇，規范其商業道德和市場行為。

除立法及行政監管外，也可以考慮從市場和社會監督方面入手，主要是設立行業協會、商會、社會團體、消費者等民間監督組織，實施行業自律，行外監督，形成社會監督力量。在當前執法和司法力量不足的情況下，社會監督無疑是切實維護市場經濟秩序、保護消費者權益的重要力量。充分發揮社會力量進行監督，使其成為政府監督的一支重要的同盟軍。