第一篇：BOT融資模式與我國基礎設施建設

BOT融資模式與我國基礎設施建設

姓名：趙三明

學號：074976036 摘要： BOT 作為一種新的融資方式, 無需政府投資, 而由項目建設方出資建設、經營并管理,在特許期結束后將設施移交給政府。它是解決政府部門在社會經濟建設中資金短缺的一種理想的融資方式?；A設施建設是國民經濟發展的先決條件?；A設施是一個涵蓋廣泛的術語, 它主要包括公共設施(電力、電信、自來水、衛生設施與排污、固體廢棄物的收集與處理、管道煤氣)、公共工程(公路、大壩、灌溉以及排水用的渠道)和其他交通設施(城市和城市間鐵路、城市交通、港口、水路以及機場)三類。基礎設施建設具有建設周期長、資金投入量大、回收期長的特點, 只依靠本國政府和國內企業出資建設是遠遠不夠的。因此, 世界上許多國家都非常重視在基礎設施建設中引進外資, 加快基礎設施建設, 為國民經濟發展提供必需的先決條件。本文淺析BOT融資方式與在我國基礎設施建設的運用。

關鍵詞： BOT融資;基礎設施建設；

BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎設施建設的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎設施的新興融資模式。BOT模式一出現，就引起國際上的廣泛重視，被認為是代表國際融資發展的一種新形式。BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎設施建設的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎設施的新興融資模式。BOT模式一出現，就引起國際上的廣泛重視，被認為是代表國際融資發展的一種新形式。

一、BOT融資方式及運作程序

（一）、BOT投資方式

BOT 是英文Build ― Operat e ― Transfer(建造―經營―移交)的縮寫形式, 是一種新的項目融資運營管理模式。有人將BOT 定義為:

國內外的投資人或財團作為項目發起人與項目所在地政府簽署特許權協議, 獲得基礎設施等項目的建設和運營特許權, 組建項目公司, 負責項目建設的融資、設計、建造與運營, 在特許期內以整個項目的現金流量來償還籌資的本息并獲取一定利潤。在項目特許期結束后,由項目公司將整個項目移交給當地政府。其核心內容是:(1)政府規劃批準項目建設實施: 批準并監督項目公司建設開發和經營項目, 并給予使用土地, 獲取原材料等方面的便利條件。(2)政府提供一定經濟利益保障: 按照固定價格購買項目產品(如發電項目)或政府擔保項目可以獲得最低入。(3)政府提供一定的融資信用擔保:融資安排中一般要求項目公司特許權協議的權益轉讓給貸款銀團作為抵押, 有時貸款銀行要求政府提供一定的從屬貸款或貸款擔保作為融資的附加條件。(4)投資人是項目投融資主體: 由本國公司或外國公司作為項目的投資者和經營者籌集資金和建設基礎設施項目, 承擔風險。(5)確定特許期限等: 項目公司在特許期限內擁有、運營和維護這項設施, 并通過收取使用費或服務費用或者服務費用, 回收投資并取得合理的利潤。特許期滿后, 這項基礎設施的所有權無償或固定價格移交給政府。特點是: 政府主導、企業投資、社會受益, 項目風險企業承擔, 政府不負債務責任(只有必要的時候, 才有政府提供必要的擔保), 社會事業得到發展。由于BOT 融資的項目導向 使得BOT 融資與項目所在國的經濟環境更為密切。當一個國家的經濟處于高速發展時期, 資金的需要量大, 發展前景好的項目多, 運用BOT融資方式籌集項目建設資金的風險小, 成功高,BOT 融資活動增加。雖然目前世界經濟受美國金融危機的影響, 出現了下滑, 但是我國經濟依然處于較快發展時期。而且我國又及時推出4 萬億的刺激經濟的計劃, BOT 必然在我國有廣闊的前景。經過幾十年的實踐和運用, BOT 投融資方式在世界各國的大型基礎設施建設中得到了非常廣泛的應用, 獲得了豐富的經驗。我們也不妨可以將BOT 模式引入到我國經濟發展的各項活動中, 讓BOT 方式成為我國基礎設施建設的重要方式, 用中央和地方政府的有限投入 杠動 更多的社會資本。從而能有效的解決政府大量的資金缺口。

（二）、BOT項目運營程序

1、立項。政府公布項目的建設領域、項目名稱和具體規定，授予項目特許權，提供項目立項報告和可行性研究報告，編制投標政策和投資框架。項目公司進行項目經濟、技術及法律上的可行性研究，編制可行性研究報告，準備投標申請。

2、招標。政府發布招標廣告，對申請投標公司進行資格預審，從中 選定幾家投標公司進行談判。

3、談判。政府與選定的投標公司進行有關設計、貸款、經營、購銷材料、設備及維修等一系列問題的多邊、多輪談判，最終選定中標者，簽訂項目特許合同。

5、履約。依據項目特許合同，在整個特許期內，公司將項目的所有權按合同規定無償移交，政府收回項目的所有權和經營權。

二、我國實施BOT戰略的可行性分析

我國第一個BOT基礎設施項目, 是1984年由香港合和實業公司和中國發展投資公司等作發起人在深圳建設的沙角B電廠。當時BOT項目在我國剛剛出現, 從中央到地方對該項目評論較多, 焦點是項目公司的回報率是不是太高了, 經過10年的運作, 該項目取得了成功, 其工期提前一年竣工, 只用了22個月,1986年獲得了英聯邦土建大獎, 更為重要的是目前該電廠供電成本低于廣東省國營電網。廣東省經委曾組織人力對承包商的回報進行調查, 得出的結論是回報率高是合理的。

1993年國家開始研究規范化地引進BOT投資方式, 運作BOT項目實施。1995年外經貿部《關于以BOT方式吸引外商投資有關問題的通知》發布, 標志著中國政府正式接受BOT投資方式。第一個100%利川外資的BOT項目— 廣西來賓B電廠的運作成功, 表明我國打破了外資投資基礎設施建設的禁區, 開啟了BOT項目的大門。隨著我國經濟高速增長,建設資金不足和基礎設施短缺的矛盾日益突出, 并成為制約國民經濟持續發展的“ 瓶頸”。為實施本世紀中葉的宏觀標, 大力推動BOT方式為基礎設施建設提速, 不僅可行, 而且尤為必要。

（一）、資金支撐—彌補資金缺口, 增加投資總量如果說基礎設施供給不足是制約經濟持續增長的“ 瓶頸” , 那么資金短缺則是困擾基礎設施適度發展的“ 阪頸”。資金真的短缺嗎？事實上, 建設資金短缺與閑置資本過剩并存。在國內外資本市場上, 巨額的資本正在尋找有利的投資空間。在國內資金充裕,城鄉居民存款連年攀升, 金融機構資本沉淀, 在央行連續下調存款貸款利率的政策下, 為內資BOT項目融資提供了絕好的時機。我國政局穩定, 經濟持續增長,市場前景“ 闊, 投資環境日趨完善, 成為外資BOT項投資的理想空間。內外資BOT項日的進入, 彌補了資金缺口, 提高了投資總量, 開辟了就業領域, 增加了財政收入, 擴大了經濟總量。

（二）、政府減負—減輕財政負擔, 分散投資風險基礎設施建設由于投入大、周期長、風險大, 致使投資結構單一, 政府是唯一投資主體。在積極的財政政策下, 政府一方面為刺激需求而減稅, 另一方面為增加投資而增支, 有限的財力, 無限的需要, 極易造成巨額財政赤字。舉借外債和發行國債融資, 會增加國家外債負擔和還債壓力, 易形成債務危機, 加大投資風險, 況且大量外資流入會增加外匯風險, 外債成本提高。而BOT項目建設資金由項」公司自籌, 風曉自擔經營上自負盈虧, 政府承擔的投資風險大幅度降低。因此, BOT方式有利于吸納社會資本, 增加政府稅收, 彌補赤字, 節省的資金少于其它公共品的投資, 最大限度地規避風險。

（三）、制度創新—拓展投資空間, 引進競爭機制優先發展基礎設施是經濟發達國家的成功經驗。據專家分析,GDP 要增長1%, 基礎設施至少增長1%,并應適度超前。我國基礎設施建設嚴重滯后、質量低下, 其主要原因是制度障礙國家限制或禁止非國有資本投資基礎設施建設, 單一的投資、有限的財力,在毫無約束的環境下勢必形成行業和部門壟斷, 造成效率低、供給不足和質量低下的局面。ＢＯＴ項日招標方式, 有利于引進競爭機制, 形成投資主體多元化市場化和國際化。在ＷＴＯ的大原則下, 內資和外資ＢＯＴ項目實施國民待遇、地位平等、公平競爭, 提高了項二程質量和運作效率, 提供了良好的生產和生活空間, 推動了國民經濟持續增長。

（四）、技術引進—吸收先進技術, 提高管理水平基礎設施屬于技術密集產業, 科技含量比較高,而我國許多尖端技術、設備和高科技材料不能自主開發, 而引進世界一流技術并非易事, 采用BOT方式可破解此難題。BOT方式從設計、施及材料采購, 均由項「公司負責。公司為確保特許期內的有效收益,勢必采用先進的技術和管理方法, 并且公司也有責任為政府培訓技術和管理人員, 提供BOT項目的經營技術信息。我們不出國門就免費學到當今世界先進的技術和管理。

（五）、質量保證—獲取高額收益, 加大監管力度百年大計, 質量為本, 基礎設施的重要性不言而喻。追求較高的投資回報率, 獲取高額的經營收益是項目公司永遠不變的情懷。項目公司為保證當前利益實現和未來長遠發展, 會采用先進的設計、施工和經營管理模式, 提高經營和管理效率, 從而保證項目的高質量和良好的信譽。與此同時, 政府對工程質量也予以嚴格監管在設計階段保留設施方案的修改權施日介段對項目工程質量監管竣工階段參與驗收。

（六）、西部開發—啟動設施建設, 加快開發進程實施西部開發是我國政府總攬全局、市時度勢的重大決策, 它對于促進西部生態、經濟和社會可持續發展、縮小東西部差距、實現第三步戰略目標具有極其重要的現實意義。而基礎設施嚴重滯后是制約西部開發的頑癥, 基礎設施開發成為西部「發的重中之重。BOT方式的引進, 可以吸納更多的國內外資本參與, 減輕政府投資壓力, 奠定西部完善的設施基礎,必將給西部經濟的發展注入活力, 加快西部開發的整體進程。

（七）、結構調整—促進結構優化, 實現整體擴張BOT項目建設和經營產業關聯度強, 直接間接輻射面大, 具有整體擴張效應, 對于調整產業結構、改善投資結構、完善投資環境、增加就業機會、促進社會經濟的有效增長、提高社會福利水平都具有極其重要的現實意義。

三、BOT 方式有利于加速我國基礎設施建設水平的提高

（一）、可以緩解政府財力的緊張和不足。來自財政部的資料顯示, 2007 年全國財政收入達到5.13 萬億元, 同期財政支出4.98 萬億元, 當年全國實現財政盈余1540.43 億元。按照2007 年的數據, 僅此前中央政府確定的今年四季度增加安排的中央投資1000 億元就將花掉全年財政盈余的三分之二。中央政府的財政投入肯定是有限的。而大部分地方政府也只是吃飯財政 , 沒有多少富裕的錢。完全依靠政府財政撥款是不大現實的, 因此充分利用大量的社會資本成為了必然的選擇。BOT 融資方式作為一種靈活的項目融資方式可以充分實現投資、經營權與最終所有權分離的問題, 可以有效地節省政府的建設開支。

（二）、BOT 可以提高項目的效率。由于BOT 融資方式使工程項目由私人投資者承包, 從而存在一種激勵機制, 能有效提高建設、管理和運營的效率, 并可有效控制建設成本, 避

免盲目追求大規模、高標準。

（三）、可以優化我國經濟的投資結構。以往公共基礎設施和公共項目大多由財政撥款或國家貸款來進行建設, 在一定程度上造成了政府及公共部門自身財力緊張, 而且經營管理 效率比較低下。引入BOT 融資方式, 可以充分利用社會資本, 改善投資結構, 推動公共基礎設施和公共產品的建設。

（四）、有利于引入社會資本, 為社會資本參與國家的經濟建設提供一種有效的方式。社會資本是指除了政府資本以外的所有資本, 但不包括國外資本。包括私人民間資本和國有

民間資本。國有民間資本最常見的就是國有企業資本和國有商業銀行資本。而社會資本則是以利潤最大化為經營目標。由于一些項目(如, 基礎設施建設項目)大多有自然壟

斷、回報穩定、收益率高等特點, 對社會資本有較強的吸引了。

（五）、利用BOT 可以較好的規避和分散風險。除去BOT融資模式自身的風險不談。就單從BOT 這一方式的使用出發, 這種方式可以將原先政府在項目建設過程中要承擔的各種系統和非系統的風險通過特許經營合同與項目承接方共同分擔, 有效地使由于建設資金需求量大、跨度長、經營狀況不確定而導致的風險集中得到有效分散。

（六）、有利于解放思想, 轉變政府職能。轉變政府職能一直以來是改革的重點, 協調好政府與企業間的關系, 有利于社會主義市場經濟更好的發展。首先, 政府的職能應該是創造

投資環境, 包括軟環境建設和硬環境建設。軟環境建設主要是創造公平、公開的投資政策和體制環境, 硬環境建設主要是滿足公眾需要, 為經濟發展提供基礎條件。其次, 政府投資對滿足整個經濟發展的需要是有限的, 即使能勉強滿足需要也會出現擠出效應。社會資本所有人通過BOT 模式成為了建設項目的業主, 和政府之間不再是上級與下級、管理與被管理的行政關系, 而是平等合作的關系。這是政府職能一次大的轉變, 也是政府和社會資本關系的進一步拓展, 社會資本從而可獲得一個更廣闊的發展空間。

（七）、促進經濟發展, 增加就業。大量社會資本通過BOT方式參與社會經濟建設, 必然會進一步擴大內需, 拉動我國社會經濟的發展。而GDP 每增長一個百分點, 就能增加80多萬個就業崗位。所以, 通過BOT 方式充分調動我國社會資本參與建設, 能夠解決大量人口的就業問題, 穩定社會發展。

四、適應新形勢要求大規模推進BOT 項目急需解決的問題

盡管BOT 在國外的應用相當廣泛, 相對我們而言卻是較新的融資方式。特別是目前我國法律、政策尚不完善, 國內社會資本成功的BOT 案例也不多的情況下, BOT 融資方式在我國的運用還存在著不少的問題, 從而對我們大規模利用社會資本提出了挑戰。

1.完善關于BOT 融資模式的法律法規。這既包括對基礎設施企業的約束, 又包括政府對企業的承諾。設立專門BOT 項目管理法, 可為BOT 項目的運作提供完善的法律框架。在..有法可依 的同時, 也應..執法必嚴。這樣才能使得BOT 模式健康地成長。在這方面, 我們可以借鑒澳大利亞、香港等發達國家和地區的經驗。

2.加快推進BOT 的政策措施。由于我國至今沒有一部專門的法律法規來規范BOT 融資方式。從某種意義上說,目前我國的BOT 融資在法律上仍是一片空白。而且就算從現在開始制定一部關于BOT 融資方式法律, 也需一年多時間。所以在我國出臺相應法律法規之前, 中央政府可以適應新形勢要求, 大力推進有關BOT 的政策框架, 并督促地方政府提出相應政策和具體措施, 來推動BOT 方式在基礎設施建設中的應用。如: 允許BOT 項目投資主體(有實力的大型企業)發行項目債券, 政府財政按一定比例認購, 作為政府投資;對BOT 項目的融資貸款進行政府貼息, 等等。

3.改善管理體制和投資環境。BOT 項目的成功在很大程度上取決于項目所在地政府是否給予強有力的支持。政府在BOT 項目過程中扮演著兩個角色, 既是項目的參與者,又是項目的管理者。所以政府在實施BOT 項目中要避免自己職能和角色的錯位、缺位和越位。應做好以下幾個方面:(1)杜絕與民爭利、為己爭利;(2)保護公眾利益;(3)杜絕直接插手或行政干預BOT 招投標運作;(4)杜絕政府直接(財政或行政權力)擔保或指令商業銀行貸款、擔保;(5)杜絕政府不作為、亂作為或信用缺失——項目決策、規劃失誤, 擅自更改特許協議內容, 逃避責任和義務;(6)避免政出多門引發混亂;(7)加快政府立法工作;(8)杜絕政府..看的見的手不合理地伸向BOT 運營全程# ## 指定項目供應商。4.提高認識。BOT 對于正處于經濟體制轉軌過程中的中國來說是一個新生事物。對它的認識還需一個熟悉、認識, 探索、提高的過程。人們思想觀念的不適應主要表現在以下方面:(1)對在中國基礎設施建設等中運用BOT 還存在疑慮, 有人擔心BOT 的運用會導致國家對基礎設施項目控制權的喪失, 還有人擔心把基礎設施等給私人投資建沒和經營會帶來一些敏感的社會問題, 如項目使用費用公眾是否能承受等。(2)對項目融資的復雜性認識不足。有些人不熟悉其具體內容和操作規范的要領, 認為談判既費時又費力, 還要給項目一定的擔保和政策優惠, 不如傳統的貸款或撥款省心, 因此對BOT 興趣不大。[ 4] 信心比黃金更重要, 只有我們充分認識到BOT 方式對于我國基礎設施建設的重要性,BOT 才能更快、更有效的參與并發揮其作用。5.人員方面。BT O 作為一種新興的融資方式, 在許多方面都有一套獨特的運行規則和方法, 需要專業人員來實施, 以確保項目的順利進行。而我國引入BOT 的時間不長,BOT 的專業人員相當匱乏, 急需加以培養。只有具備一定的專業知識和高素質的專業人員, 才能保證BOT 項目的順利實施。

參考文獻：

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【4】.王竹霽、張凱.《關于BOT項目投資建設方向風險若干問題的探討》{J}.市政技術，2009（3）：76-77.【5】.張杰.《上海世博會BOT融資的可行性分析》{J}.浙江金融，2008，（4）：57-58.【6】.《工程項目投資與融資》.鄭立群主編，復旦大學出版社.

第二篇：經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進新農村建設和小城鎮建設，加快某區域（下稱該區域）的發展，推動該區域的基礎設施建設，提高市政公用事業的效率和服務質量，保障進入該區域的投資人的合法權益，擬以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以委托代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并鼓勵投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

某開發有限公司系具有良好的項目融資能力和開發能力的專業公司，愿以BOT模式投資建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

依據中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》、《城市房地產管理法》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及建設部《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》、《市政公用事業特許經營管理辦法》、《關于加強市政公用事業監管的意見》和山東省建設廳《山東省市政公用事業特許經營管理辦法》，參照建設部印發的城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城鎮供熱等特許經營協議示范文本，結合該區域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發有限公司以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協議。第一條協議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）

乙方：某開發有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協議，應當遵循以下原則： 1遵循中國法律； 2公開、公平、公正；

3符合該區域總體規劃和環保規劃。

第二章 定義與解釋

第三條本協議中下列名詞或術語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規、地方性法規、規章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術標準、技術規范和其他強制性要求。

3本協議：指甲方與乙方之間簽訂的本協議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權的該區域開放開發指導委員會（下稱甲方授權機構）與乙方和乙方設立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經營協議和分項目代建協議，包括附件和附圖；日后可能簽訂的上述協議之補充、修改協議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協議。4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設—經營—轉讓。本協議雙方認可的BOT模式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目特許經營協議授予乙方一定期限的特許經營權，許可其融資建設和經營特定的經營性市政基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經營期限屆滿時，該設施全部移交給甲方。本協議以BOT模式投資建設的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

5委托代建：依據《國務院關于投資體制改革的決定》，本協議雙方認可的委托代建方式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目代建協議，委托乙方融資建設公益性基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協議以委托代建方式投資建設的項目包括：土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施。

6某區域：指原某經濟技術開發區所在的地域。根據山東省人民政府的批復，該區域位于某市東南部，起步區面積4平方公里，規劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。7基礎設施：指為該區域內的單位和居民的生產、生活及其他各項建設而進行的土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

8土地平整：指根據該區域用地規劃及詳細規劃而進行的土地平整。9路網建設：指根據該區域道路交通規劃及詳細規劃而進行的道路建設。

10廣場建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑廣場建設。11公園建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑場所建設。12防洪工程：指根據該區域防洪工程規劃及詳細規劃而建設的防洪工程設施。13消防工程：指根據該區域消防工程規劃及詳細規劃而建設的消防工程設施。

14供水工程：指根據該區域給水工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施向該區域用戶的生產、生活及其他各項建設提供用水的工程設施。

15供氣工程：指根據該區域燃氣工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施供給該區域工業生產、商業經營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設施。

16集中供熱工程：指根據該區域供熱工程規劃及詳細規劃，從熱源通過熱力管網向該區域用戶提供熱水和工業用汽的工程設施。

17雨水及污水處理工程：指根據該區域排水工程規劃及詳細規劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設施。

18垃圾處理工程：指根據該區域環境衛生工程規劃及詳細規劃所建設的垃圾轉運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設施。

19公共客運交通：指根據該區域的總體規劃及詳細規劃而建設的公共客運設施，以及公共客運業務和客運、貨運出租汽車業務。

20特許經營權：指本協議中甲方和甲方授權機構授予乙方（特許經營權受讓方）的、在特許的經營期限和經營區域范圍內設計、融資、建設、運營、維護、服務并收取費用的權利。在特許經營期和特許經營區域范圍內，特許經營權受讓方獨自占有該經營權利。21生效日：指雙方約定的本協議生效的日期。

22特許經營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設期不包括在內）。

23特許經營區域范圍：指本協議所指的某區域范圍，近期規劃面積10平方公里，遠期規劃面積30平方公里。

24特許經營期續展：特許經營權屆滿，由特許經營權受讓方申請并經過法定審批程序獲得的特許經營權延期。

25合理利潤：指依據當期行業平均投資回報率及有利于特許經營業務長期良性發展而衡量的利潤率水平。

26初設概算：指乙方根據本項目初步設計文件按現行相關定額及建設工程概算編制方法要求編制，并經甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協議時不能合理預見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發、滑坡、水災、暴雨、臺風、龍卷風或旱災；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；（4）全國性、地區性、城市性或行業性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環境惡化或資源供應不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據本協議的規定向甲方或其指定機構移交工程。

33移交日：指特許經營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協議屆滿終止）或根據本協議的規定確定的移交日期（適用于本協議提前終止）。

34批準：指乙方為履行本協議需從政府部門獲得的許可、執照、同意、批準、核準或備案。

35法律變更：指中國立法機關或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協議簽署日之后修改任何批準的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導致：

（1）適用于乙方或由乙方承擔的稅收、稅收優惠或關稅發生任何變化；（2）對建設項目的融資（包括有關外匯兌換和匯出）、設計、建設、運營、維護和移交的要求發生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協議而設立的“山東某建設股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設的市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，以下合稱乙方。

37開發前地價：該區域內的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎設施配套后出讓地價：開發前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政府）收取的土地出讓金、稅費、基礎設施建設配套費。

39基礎設施建設配套費：由甲方收取的用于路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施建設的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。

第三章協議的應用

第四條 雙方同意，本協議是乙方在協議有效期內進行項目設計、融資、建設、運營、維護、服務的依據之一，也是甲方和甲方授權機構按照本協議對乙方的經營行為實施監管、提供服務的依據之一。

第五條 本協議并不構成甲方和乙方之間的合營或合伙關系。第六條 本協議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權管理該區域，有權簽署本協議，并可以履行其在本協議項下的各項義務；

2甲方保證在不影響該區域開發進度的情況下獲得為履行本協議所需要的所有批準文件； 3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，乙方有權終止本協議。第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據中國法律正式成立的企業法人，具有簽署和履行本協議、各分項目特許經營協議和委托代建協議的法人資格和權利；

2乙方已獲得為簽署本協議所需的所有批準文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，甲方有權終止本協議。第九條 本協議自雙方法定代表人或授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協議約定實行特許經營的項目，其特許經營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權、房屋所有權不受該特許經營期限的限制）。

如果出現下述情形影響到本協議的執行，有關項目的進度日期應相應延長，同時，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方的收費價格，或相應延長特許經營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設用地上發現考古文物、化石、古墓及遺址、藝術歷史遺物及具有考古學、地質學和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協議規定的地域范圍需要拓展時，經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第十一條 在特許經營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經營權授予第三方或無故終止特許經營權，并承諾不無故減少乙方特許經營權的范圍或妨礙特許經營權的實施。確需調整乙方特許經營權范圍時，應經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條 甲方在本協議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

1鑒于該區域招商引資的現狀，雙方近期規劃的10平方公里的區域按以下約定進行開發建設：（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應在本協議生效后3個月內完成該區域內的4000畝農用地轉用審批手續和對農民的補償工作，并向乙方提供用于基礎設施建設以及商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房等項目建設的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發建設。

（2）第二期為某公路以東5平方公里的規劃區域。鑒于已有第三方投資者于本協議簽訂前與甲方簽訂了開發該區域協議的現狀，甲方有義務在本協議生效后3個月內協調第三方投資者服從乙方所設定的條件和規劃。如其未能符合乙方的條件和規劃，甲方在與第三方投資者解除協議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。2負責該規劃面積內的征地和補償工作（遠期規劃區域的開發時間及進度由雙方協商確定）。在本協議生效后，該區域內不再形成新的地上附著物。

3在總體規劃的基礎上編制該區域建設控制性規劃，但須經乙方同意。4負責供電、通訊等基礎設施建設。

第十三條 該區域內的開發前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協議建設時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協議約定的價格執行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協議后，按照甲方征地進度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內，甲方應將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協議生效后3個月內，應完成以下前期工作： 1注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），并根據各分項目情況分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，負責本協議及各分項目的實施事宜。

2依據總體規劃和控制性規劃，編制該區域的建設詳規，并提出初設概算報甲方備案后實施。

3根據前期工作進度和本協議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條 本協議生效后3個月內，乙方注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），負責實施本協議項下應由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協議項下由乙方享有的權利和承擔的義務，全部移交給該公司。

根據各分項目情況，乙方或“山東某建設股份有限公司”（暫定名）可以分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，具體負責各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設行為，擁有項目設施資產的所有權。

第十六條 甲方不干預乙方及乙方設立的項目公司的股東變更、日常經營和內部管理事務。乙方應主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內外募集建設資金。

第十七條 甲方負責辦理或協助乙方辦理政府有關部門要求的各種與本項目有關的批準并保持批準有效。甲方保證入駐該區域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準開工建設時間不超過3個月。

第十八條 乙方享受甲方和甲方授權機構已制訂公布的各項優惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優惠政策在優惠期內保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權機構出臺更加優惠的政策時，按新政策執行。

第六章 招商引資

第十九條 乙方為該區域的招商主體。在該區域開發建設過程中，乙方依據甲方確定的該區域產業項目準入標準，自主招商引資；甲方應予以配合，協助辦理相關手續，為投資人提供綜合配套服務。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區域開放開發指導委員會和政務辦公中心的有關工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負擔。

第七章 公益性基礎設施

第二十一條 本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂土地平整及建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施項目的委托代建協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協議中予以確定。

第二十二條 乙方按照各分項目委托代建協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負責管理、維護。

甲方可以委托乙方代為管理、維護上述設施。管理、維護、收費等事項，由甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方另行簽訂委托協議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網、廣場、公園、防洪、消防等項目的建設用地。

第八章 經營性市政基礎設施

第二十四條 本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施的特許經營協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、運營與維護、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經營協議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經營協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。各分項目的特許經營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經營權在整個特許經營期內始終持續有效。

第二十六條 甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施的建設用地，并確保乙方在特許經營期內獨占性地使用該土地。土地使用權的年限為30年（與各分項目特許經營期一致）。

無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。第二十七條特許經營期屆滿，甲、乙雙方應按照本協議第十三章的約定辦理設施的移交手續。

第九章 商業、文化娛樂、倉儲設施及居住和辦公用房

第二十八條 為了保證該區域不同功能區的合理劃分、統一布局，以及對乙方投資建設基礎設施給予合理的補償，該區域內的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規劃和詳細規劃投資建設，依法向甲方申請使用土地，申領規劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的土地使用權。

土地使用權出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業用地50年；

3教育、科技、文化、衛生、體育用地50年； 4商業、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關規定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權的優先權。

第三十條乙方投資建設的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的所有權歸乙方，乙方可以出售（預售）、出租商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房。第十章 補償及收費

第三十一條甲方對乙方在該區域內投資建設的基礎設施，按以下方式進行投資補償： 1在該區域基礎設施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權機構向取得該區域土地使用權的投資人一次性收取基礎設施建設配套費，并向投資人出具收據。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。甲方或甲方授權機構應在所收款項到帳后2日內轉付給乙方。

2基礎設施建設配套費的收費標準，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔風險情況進行核定，并向投資人公布。3投資人未交清基礎設施建設配套費的，甲方和甲方授權機構不得為其辦理基礎設施開工建設手續。

乙方為建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施而取得土地使用權時，不交納上述配套費。

4在引進項目過程中，甲方和甲方授權機構承諾減免投資人的基礎設施建設配套費的，所承諾減免的部分由甲方負擔。

5乙方派員參加甲方收費機構的工作，其薪酬由乙方負責。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施服務時，在30年的特許經營期內有權按照政府相關部門規定的標準向用戶進行收費。

按照政府相關部門的規定確定或調整乙方的收費標準時，甲方應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見。

第三十三條甲方有權對乙方的經營成本進行監管，并對乙方的經營狀況進行評估。

非乙方原因導致乙方每一項目的資本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標準調整申請。甲方核實后應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見或者適當延長乙方的特許經營期限。

第十一章 特許經營項目的運營與維護

第三十四條在特許經營期內，乙方享有以下權利和義務：

1獨家向該區域內的用戶提供各分項目基礎設施服務，合法經營并取得合理回報； 2根據社會和經濟發展情況，保障該區域內各分項目基礎設施的正常運行和維護； 3根據法律和本協議的要求滿足用戶對各分項目基礎設施的服務需求； 4法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十五條在特許經營期內，甲方享有以下權利和義務： 1對乙方提供的各項服務進行監督檢查；

2結合社會和經濟發展需要，制定各項服務標準和近、遠期目標；

3在該區域設立政務辦公中心等政府機構，為招商項目提供一條龍服務； 4受理用戶對乙方的投訴； 5維護乙方特許經營權的完整；

6法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十六條乙方應制定各分項目經營計劃，并經甲方授權機構備案。第三十七條乙方應對各分項目主要設施的狀況進行定期檢修、保養和維護，有關費用由乙方承擔。

第三十八條在特許經營期內，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設施時，應經甲方或甲方授權機構的批準，有關費用由乙方承擔。第三十九條乙方有權就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方收費標準，或延長特許經營期限給予補償。

第十二章 特許經營權的終止與變更

第四十條特許經營屆滿，甲方授予乙方的特許經營權終止。

甲方重新選擇特許經營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經營權的優先權。第四十一條特許經營期限可按照法律規定的條件和程序續展；同等條件下，乙方有續展優先權。

特許經營期限獲得續展的，本協議效力覆及續展期間。第四十二條特許經營權終止日依照下列各情況而定：

1特許經營權因特許經營期屆滿而終止的，特許經營權終止日為特許經營期屆滿日； 2特許經營權因本協議規定的特許經營權終止情況的出現而終止的，該情況發生日為特許經營權終止日；

3因本協議解除而引起特許經營權終止的，引起協議解除的情況發生日或做出解除協議的決定日為特許經營權終止日。

第四十三條在特許經營期內，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內未糾正的，甲方有權通知乙方，提前終止分項目特許經營協議： 1因該項目管理不善，發生重大質量、生產安全事故的；

2該項目擅自停業、歇業，嚴重影響該區域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設的；

4嚴重違反本協議或法律禁止的其他行為。第四十四條在特許經營期內，乙方擬提前終止分項目特許經營協議時，應向甲方或甲方授權機構提出申請。甲方或甲方授權機構應當自收到申請之日起90日內做出答復。在甲方或甲方授權機構同意提前終止協議前，乙方必須保證該項目的正常經營與服務。第四十五條在特許經營期內，如甲方或甲方授權機構嚴重違反本協議或分項目特許經營協議的規定且在收到乙方通知后90日內未糾正，乙方有權通知甲方提前終止本協議或該分項目特許經營協議。

第四十六條為安排項目融資，乙方有權依法以其在本協議及分項目特許經營協議項下的權利向貸款人提供擔保，并且為貸款人的權利和利益在土地使用權、設施等資產和權利上（含項目收費權）設抵押、質押、留置權或擔保權益。但此類抵押、質押、擔保權益設置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質押、擔保權益的期限不得超過該項目特許經營期限。

乙方以本協議及分項目特許經營協議項下的權利提供擔保所獲得的貸款必須用于該區域的建設。

第十三章 特許經營權終止后的資產處置 第四十七條在特許經營期屆滿后，乙方在移交日應向甲方或其指定機構移交其全部固定資產、權利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應善意履行看守職責，保障正常生產和服務。第四十八條在特許經營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經營權的，甲方應與乙方協商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產評估機構對乙方移交的資產、權利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預期利潤為基準，公平合理地確定補償金額或標準。

第四十九條在特許經營期屆滿之前不早于24個月，乙方應對項目主要設施進行一次最后恢復性大修，確保這些設施的正常運營。

第十四 章違約與賠償

第五十條除本協議另有規定外，當協議一方發生違反本協議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔額外責任，非違約方有權獲得賠償，該項賠償由違約方支付。上款所述賠償不應超過違約方在簽訂本協議時預見或應當預見到的損害、損失、支出或責任。如果違反本協議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔責任。第五十一條在本協議有效期內，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區域內的全部或部分農用地無法轉為建設用地的，或者投資人的項目符合進入該區域的條件但甲方無法辦理征地手續的，視為甲方違約。甲方應在上述情形發生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎設施建設配套費等）向乙方給予補償。第五十二條乙方在該區域建設各個項目時，應嚴格按照雙方約定的開工日期和建設期并根據招商情況進行施工。如投資人到位而乙方配套設施建設期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權收回該項目用地，并有權把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。

第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協議引起的損失，并有權從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產生于應由非違約方承擔風險的另一事件，則應從賠償的數額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應充分吸收外來投資進行該區域的基礎設施建設，保證符合該區域的總體規劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應由本公司進行投資，以確?？傮w規劃的實現。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關本協議的所有資料和文件應當保密。保密期至本協議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經公布的或按本協議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務的方式已經取得的信息； 3以不違反保密義務的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協議項下義務而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務時，任一方可中止履行其在本協議項下的義務（在不可抗力事件或法律變更發生前已發生的應付且未付義務除外）。如果甲方或乙方按照上款中止履行義務，其必須在不可抗力事件或法律變更結束后盡快恢復履行這些義務。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細描述有關不可抗力事件或法律變更的發生和可能對該方履行在本協議項下義務產生的影響和預計影響結束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。

第六十條發生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔由于不可抗力事件造成的支出和費用。第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據合理判斷采取適當措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應采取的合理措施；

3在不可抗力事件或法律變更結束之后必須盡快恢復履行本協議義務。

第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴重影響一方按本協議履行義務，或繼續履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應通過協商決定繼續履行本協議的條件或雙方同意終止本協議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協議有效期內，雙方代表應至少每半年開會一次，討論項目建設、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎上繼續進行。

第六十四條甲方承諾，在本協議有效期內，不因甲方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。本協議屬于民事協議，對于甲方可能在任何司法管轄區主張的其自身、其資產或其收益對訴訟、執行、扣押或其他法律程序享有的主權豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協議有效期內，不因乙方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。第六十五條雙方同意，如在執行本協議時產生爭議或歧義，雙方應通過協商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，由其根據其屆時有效的仲裁規則，在北京進行仲裁。

第十八章 適用法律及標準語言

第六十六條本協議用中文書寫，一式10份，雙方各執5份。

第六十七條本協議受中華人民共和國法律管轄，并根據中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協議確定。補充協議與本協議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權代表：法定代表人授權代表：

第三篇：經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

BOT模式基礎設施建設投資協議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進新農村建設和小城鎮建設，加快某區域（下稱該區域）的發展，推動該區域的基礎設施建設，提高市政公用事業的效率和服務質量，保障進入該區域的投資人的合法權益，擬以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以委托代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并鼓勵投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

某開發有限公司系具有良好的項目融資能力和開發能力的專業公司，愿以BOT模式投資建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。依據中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》、《城市房地產管理法》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及建設部《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》、《市政公用事業特許經營管理辦法》、《關于加強市政公用事業監管的意見》和山東省建設廳《山東省市政公用事業特許經營管理辦法》，參照建設部印發的城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城鎮供熱等特許經營協議示范文本，結合該區域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發有限公司以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協議。

第一條協議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）乙方：某開發有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協議，應當遵循以下原則： 1遵循中國法律；

2公開、公平、公正；

3符合該區域總體規劃和環保規劃。

第二章定義與解釋

第三條本協議中下列名詞或術語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規、地方性法規、規章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術標準、技術規范和其他強制性要求。

3本協議：指甲方與乙方之間簽訂的本協議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權的該區域開放開發指導委員會（下稱甲方授權機構）與乙方和乙方設立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經營協議和分項目代建協議，包括附件和

日后可能簽訂的上述協議之補充、修改協議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協議。

4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設—經營—轉讓。本協議雙方認可的BOT模式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目特許經營協議授予乙方一定期限的特許經營權，許可其融資建設和經營特定的經營性市政基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經營期限屆滿時，該設施全部移交給甲方。本協議以BOT模式投資建設的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

5委托代建：依據《國務院關于投資體制改革的決定》，本協議雙方認可的委托代建方式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目代建協議，委托乙方融資建設公益性基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協議以委托代建方式投資建設的項目包括：土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施。

6某區域：指原某經濟技術開發區所在的地域。根據山東省人民政府的批復，該區域位于某市東南部，起步區面積4平方公里，規劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。

7基礎設施：指為該區域內的單位和居民的生產、生活及其他各項建設而進行的土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

8土地平整：指根據該區域用地規劃及詳細規劃而進行的土地平整。

9路網建設：指根據該區域道路交通規劃及詳細規劃而進行的道路建設。

10廣場建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑廣場建設。

11公園建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑場所建設。

12防洪工程：指根據該區域防洪工程規劃及詳細規劃而建設的防洪工程設施。13消防工程：指根據該區域消防工程規劃及詳細規劃而建設的消防工程設施。14供水工程：指根據該區域給水工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施向該區域用戶的生產、生活及其他各項建設提供用水的工程設施。

15供氣工程：指根據該區域燃氣工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施供給該區域工業生產、商業經營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設施。16集中供熱工程：指根據該區域供熱工程規劃及詳細規劃，從熱源通過熱力管網向該區域用戶提供熱水和工業用汽的工程設施。

17雨水及污水處理工程：指根據該區域排水工程規劃及詳細規劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設施。

18垃圾處理工程：指根據該區域環境衛生工程規劃及詳細規劃所建設的垃圾轉運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設施。

19公共客運交通：指根據該區域的總體規劃及詳細規劃而建設的公共客運設施，以及公共客運業務和客運、貨運出租汽車業務。

20特許經營權：指本協議中甲方和甲方授權機構授予乙方（特許經營權受讓方）

并收取費用的權利。在特許經營期和特許經營區域范圍內，特許經營權受讓方獨自占有該經營權利。

21生效日：指雙方約定的本協議生效的日期。

22特許經營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設期不包括在內）。23特許經營區域范圍：指本協議所指的某區域范圍，近期規劃面積10平方公里，遠期規劃面積30平方公里。

24特許經營期續展：特許經營權屆滿，由特許經營權受讓方申請并經過法定審批程序獲得的特許經營權延期。

25合理利潤：指依據當期行業平均投資回報率及有利于特許經營業務長期良性發展而衡量的利潤率水平。

26初設概算：指乙方根據本項目初步設計文件按現行相關定額及建設工程概算編制方法要求編制，并經甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協議時不能合理預見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發、滑坡、水災、暴雨、臺風、龍卷風或旱災；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；

（4）全國性、地區性、城市性或行業性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環境惡化或資源供應不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據本協議的規定向甲方或其指定機構移交工程。

33移交日：指特許經營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協議屆滿終止）或根據本協議的規定確定的移交日期（適用于本協議提前終止）。

34批準：指乙方為履行本協議需從政府部門獲得的許可、執照、同意、批準、核準或備案。

35法律變更：指中國立法機關或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協議簽署日之后修改任何批準的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導致：（1）適用于乙方或由乙方承擔的稅收、稅收優惠或關稅發生任何變化；

（2）對建設項目的融資（包括有關外匯兌換和匯出）、設計、建設、運營、維護和移交的要求發生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協議而設立的“山東某建設股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設的市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，以下合稱乙方。37開發前地價：該區域內的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎設施配套后出讓地價：開發前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政

39基礎設施建設配套費：由甲方收取的用于路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施建設的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。

第三章協議的應用

第四條雙方同意，本協議是乙方在協議有效期內進行項目設計、融資、建設、運營、維護、服務的依據之一，也是甲方和甲方授權機構按照本協議對乙方的經營行為實施監管、提供服務的依據之一。

第五條 本協議并不構成甲方和乙方之間的合營或合伙關系。

第六條 本協議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權管理該區域，有權簽署本協議，并可以履行其在本協議項下的各項義務；

2甲方保證在不影響該區域開發進度的情況下獲得為履行本協議所需要的所有批準文件；

3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，乙方有權終止本協議。

第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據中國法律正式成立的企業法人，具有簽署和履行本協議、各分項目特許經營協議和委托代建協議的法人資格和權利； 2乙方已獲得為簽署本協議所需的所有批準文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，甲方有權終止本協議。

第九條本協議自雙方法定代表人或授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協議約定實行特許經營的項目，其特許經營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權、房屋所有權不受該特許經營期限的限制）。如果出現下述情形影響到本協議的執行，有關項目的進度日期應相應延長，同時，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方的收費價格，或相應延長特許經營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設用地上發現考古文物、化石、古墓及遺址、藝術歷史遺物及具有考古學、地質學和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協議規定的地域范圍需要拓展時，經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。第十一條在特許經營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經營權授予第三方或無故終止特許經營權，并承諾不無故減少乙方特許經營權的范圍或妨礙特許經營權的實施。確需調整乙方特許經營權范圍時，應經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條甲方在本協議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

鑒于該區域招商引資的現狀，雙方近期規劃的10平方公里的區域按以下約定進行開發建設：

（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應在本協議生效后3個月內完成該區域內的4000畝農用地轉用審批手續和對農民的補償工作，并向乙方提供用于基礎設施建設以及商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房等項目建設的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發建設。（2）第二期為某公路以東5平方公里的規劃區域。鑒于已有第三方投資者于本協議簽訂前與甲方簽訂了開發該區域協議的現狀，甲方有義務在本協議生效后3個月內協調第三方投資者服從乙方所設定的條件和規劃。如其未能符合乙方的條件和規劃，甲方在與第三方投資者解除協議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。

2負責該規劃面積內的征地和補償工作（遠期規劃區域的開發時間及進度由雙方協商確定）。在本協議生效后，該區域內不再形成新的地上附著物。3在總體規劃的基礎上編制該區域建設控制性規劃，但須經乙方同意。4負責供電、通訊等基礎設施建設。

第十三條該區域內的開發前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協議建設時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協議約定的價格執行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協議后，按照甲方征地進度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內，甲方應將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協議生效后3個月內，應完成以下前期工作：

1注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），并根據各分項目情況分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，負責本協議及各分項目的實施事宜。

2依據總體規劃和控制性規劃，編制該區域的建設詳規，并提出初設概算報甲方備案后實施。

3根據前期工作進度和本協議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條本協議生效后3個月內，乙方注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），負責實施本協議項下應由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協議項下由乙方享有的權利和承擔的義務，全部移交給該公司。

根據各分項目情況，乙方或“山東某建設股份有限公司”（暫定名）可以分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司

具體負責各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設行為，擁有項目設施資產的所有權。

第十六條甲方不干預乙方及乙方設立的項目公司的股東變更、日常經營和內部管理事務。乙方應主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內外募集建設資金。

第十七條甲方負責辦理或協助乙方辦理政府有關部門要求的各種與本項目有關的批準并保持批準有效。甲方保證入駐該區域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準開工建設時間不超過3個月。

第十八條乙方享受甲方和甲方授權機構已制訂公布的各項優惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優惠政策在優惠期內保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權機構出臺更加優惠的政策時，按新政策執行。

第六章 招商引資

第十九條乙方為該區域的招商主體。在該區域開發建設過程中，乙方依據甲方確定的該區域產業項目準入標準，自主招商引資；甲方應予以配合，協助辦理相關手續，為投資人提供綜合配套服務。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區域開放開發指導委員會和政務辦公中心的有關工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負擔。

第七章 公益性基礎設施

第二十一條本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂土地平整及建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施項目的委托代建協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協議中予以確定。

第二十二條乙方按照各分項目委托代建協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負責管理、維護。

甲方可以委托乙方代為管理、維護上述設施。管理、維護、收費等事項，由甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方另行簽訂委托協議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網、廣場、公園、防洪、消防等項

第八章 經營性市政基礎設施

第二十四條本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施的特許經營協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、運營與維護、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經營協議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經營協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。

各分項目的特許經營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經營權在整個特許經營期內始終持續有效。

第二十六條甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施的建設用地，并確保乙方在特許經營期內獨占性地使用該土地。土地使用權的年限為30年（與各分項目特許經營期一致）。無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。

第二十七條特許經營期屆滿，甲、乙雙方應按照本協議第十三章的約定辦理設施的移交手續。

第九章 商業、文化娛樂、倉儲設施及居住和辦公用房

第二十八條為了保證該區域不同功能區的合理劃分、統一布局，以及對乙方投資建設基礎設施給予合理的補償，該區域內的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規劃和詳細規劃投資建設，依法向甲方申請使用土地，申領規劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的土地使用權。

土地使用權出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業用地50年；

3教育、科技、文化、衛生、體育用地50年； 4商業、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關規定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權的優先權。第三十條乙方投資建設的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的所有權歸乙方，乙方可以出售（預售）、出租商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房。

第十章 補償及收費

按以下方式進行投資補償：

1在該區域基礎設施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權機構向取得該區域土地使用權的投資人一次性收取基礎設施建設配套費，并向投資人出具收據。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。甲方或甲方授權機構應在所收款項到帳后2日內轉付給乙方。

2基礎設施建設配套費的收費標準，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔風險情況進行核定，并向投資人公布。

3投資人未交清基礎設施建設配套費的，甲方和甲方授權機構不得為其辦理基礎設施開工建設手續。

乙方為建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施而取得土地使用權時，不交納上述配套費。

4在引進項目過程中，甲方和甲方授權機構承諾減免投資人的基礎設施建設配套費的，所承諾減免的部分由甲方負擔。

5乙方派員參加甲方收費機構的工作，其薪酬由乙方負責。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施服務時，在30年的特許經營期內有權按照政府相關部門規定的標準向用戶進行收費。

按照政府相關部門的規定確定或調整乙方的收費標準時，甲方應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見。

第三十三條甲方有權對乙方的經營成本進行監管，并對乙方的經營狀況進行評估。

非乙方原因導致乙方每一項目的資本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標準調整申請。甲方核實后應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見或者適當延長乙方的特許經營期限。

第十一章特許經營項目的運營與維護

第三十四條在特許經營期內，乙方享有以下權利和義務：

1獨家向該區域內的用戶提供各分項目基礎設施服務，合法經營并取得合理回報；

2根據社會和經濟發展情況，保障該區域內各分項目基礎設施的正常運行和維護；

3根據法律和本協議的要求滿足用戶對各分項目基礎設施的服務需求； 4法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十五條在特許經營期內，甲方享有以下權利和義務： 1對乙方提供的各項服務進行監督檢查；

2結合社會和經濟發展需要，制定各項服務標準和近、遠期目標；

3在該區域設立政務辦公中心等政府機構，為招商項目提供一條龍服務； 4受理用戶對乙方的投訴；

5維護乙方特許經營權的完整；

6法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十六條乙方應制定各分項目經營計劃，并經甲方授權機構備案。

保養和維護，有關費用由乙方承擔。

第三十八條在特許經營期內，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設施時，應經甲方或甲方授權機構的批準，有關費用由乙方承擔。

第三十九條乙方有權就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方收費標準，或延長特許經營期限給予補償。

第十二章特許經營權的終止與變更

第四十條特許經營屆滿，甲方授予乙方的特許經營權終止。

甲方重新選擇特許經營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經營權的優先權。第四十一條特許經營期限可按照法律規定的條件和程序續展；同等條件下，乙方有續展優先權。

特許經營期限獲得續展的，本協議效力覆及續展期間。第四十二條特許經營權終止日依照下列各情況而定：

1特許經營權因特許經營期屆滿而終止的，特許經營權終止日為特許經營期屆滿日；

2特許經營權因本協議規定的特許經營權終止情況的出現而終止的，該情況發生日為特許經營權終止日；

3因本協議解除而引起特許經營權終止的，引起協議解除的情況發生日或做出解除協議的決定日為特許經營權終止日。

第四十三條在特許經營期內，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內未糾正的，甲方有權通知乙方，提前終止分項目特許經營協議： 1因該項目管理不善，發生重大質量、生產安全事故的；

2該項目擅自停業、歇業，嚴重影響該區域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設的；

4嚴重違反本協議或法律禁止的其他行為。

第四十四條在特許經營期內，乙方擬提前終止分項目特許經營協議時，應向甲方或甲方授權機構提出申請。甲方或甲方授權機構應當自收到申請之日起90日內做出答復。在甲方或甲方授權機構同意提前終止協議前，乙方必須保證該項目的正常經營與服務。

第四十五條在特許經營期內，如甲方或甲方授權機構嚴重違反本協議或分項目特許經營協議的規定且在收到乙方通知后90日內未糾正，乙方有權通知甲方提前終止本協議或該分項目特許經營協議。第四十六條為安排項目融資，乙方有權依法以其在本協議及分項目特許經營協議項下的權利向貸款人提供擔保，并且為貸款人的權利和利益在土地使用權、設施等資產和權利上（含項目收費權）設抵押、質押、留置權或擔保權益。但此類抵押、質押、擔保權益設置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質押、擔保權益的期限不得超過該項目特許經營期限。

乙方以本協議及分項目特許經營協議項下的權利提供擔保所獲得的貸款必須用于該區域的建設。

第十三章 特許經營權終止后的資產處置

乙方在移交日應向甲方或其指定機構移交其全部固定資產、權利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應善意履行看守職責，保障正常生產和服務。

第四十八條在特許經營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經營權的，甲方應與乙方協商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產評估機構對乙方移交的資產、權利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預期利潤為基準，公平合理地確定補償金額或標準。

第四十九條在特許經營期屆滿之前不早于24個月，乙方應對項目主要設施進行一次最后恢復性大修，確保這些設施的正常運營。

第十四章違約與賠償

第五十條除本協議另有規定外，當協議一方發生違反本協議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔額外責任，非違約方有權獲得賠償，該項賠償由違約方支付。

上款所述賠償不應超過違約方在簽訂本協議時預見或應當預見到的損害、損失、支出或責任。

如果違反本協議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔責任。

第五十一條在本協議有效期內，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區域內的全部或部分農用地無法轉為建設用地的，或者投資人的項目符合進入該區域的條件但甲方無法辦理征地手續的，視為甲方違約。甲方應在上述情形發生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎設施建設配套費等）向乙方給予補償。

第五十二條乙方在該區域建設各個項目時，應嚴格按照雙方約定的開工日期和建設期并根據招商情況進行施工。如投資人到位而乙方配套設施建設期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權收回該項目用地，并有權把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協議引起的損失，并有權從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產生于應由非違約方承擔風險的另一事件，則應從賠償的數額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應充分吸收外來投資進行該區域的基礎設施建設，保證符合該區域的總體規劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應由本公司進行投資，以確保總體規劃的實現。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關本協議的所有資料和文件應當保密。保密期至本協議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經公布的或按本協議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務的方式已經取得的信息；

以不違反保密義務的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協議項下義務而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務時，任一方可中止履行其在本協議項下的義務（在不可抗力事件或法律變更發生前已發生的應付且未付義務除外）。

如果甲方或乙方按照上款中止履行義務，其必須在不可抗力事件或法律變更結束后盡快恢復履行這些義務。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細描述有關不可抗力事件或法律變更的發生和可能對該方履行在本協議項下義務產生的影響和預計影響結束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。第六十條發生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔由于不可抗力事件造成的支出和費用。

第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據合理判斷采取適當措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應采取的合理措施； 3在不可抗力事件或法律變更結束之后必須盡快恢復履行本協議義務。第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴重影響一方按本協議履行義務，或繼續履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應通過協商決定繼續履行本協議的條件或雙方同意終止本協議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協議有效期內，雙方代表應至少每半年開會一次，討論項目建設、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎上繼續進行。第六十四條甲方承諾，在本協議有效期內，不因甲方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。

本協議屬于民事協議，對于甲方可能在任何司法管轄區主張的其自身、其資產或其收益對訴訟、執行、扣押或其他法律程序享有的主權豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協議有效期內，不因乙方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。

第六十五條雙方同意，如在執行本協議時產生爭議或歧義，雙方應通過協商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，由其根據其屆時有效的仲裁規則，在北京進行仲裁。

第十八章 適用法律及標準語言

第六十六條本協議用中文書寫，一式10份，雙方各執5份。

第六十七條本協議受中華人民共和國法律管轄，并根據中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協議確定。補充協議與本協議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）

甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權代表：法定代表人授權代表：

第四篇：BOT和BT建設模式

BT和BOT項目是什么意思

作者：余闖 轉載 文章來源：岳西網 更新時間：2011-8-29

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BT和BOT項目是什么意思

BT投資是BOT的一種變換形式，是指一個項目的運作通過項目管理公司總承包后，由承包方墊資進行建設，建設驗收完畢再移交給項目業主。BOT是對Build-Own-Transfer（建設—擁有—轉讓）和Build-Operate-Transfer（建設—經營—轉讓）形式的簡稱，現在通常指后一種含義。而BT是BOT的一種歷史演變，即Build-Transfer（建設—轉讓），政府通過特許協議，引入國外資金或民間資金進行專屬于政府的基礎設施建設，基礎設施建設完工后，該項目設施的有關權利按協議由政府贖回。

通俗地說，BT投資也是一種“交鑰匙工程”，社會投資人投資、建設，建設完成以后“交鑰匙”，政府再回購，回購時考慮投資人的合理收益。除了BT演變方式外，BOT的演變形式還有BOOT方式，即建設—擁有—運營—移交；BOO方式，即建設—擁有—運營；BLT方式，即建設—租

52047 賃—移交；BOOST方式，即建設—擁有—運營—補貼—移交；BTO方式，即建設—移交—運營等。標準意義的BOT項目較多，但類似BOT項目的BT卻并不多見。BT投資模式的缺陷

BT項目建設費用過大。采用BT方式必須經過確定項目、項目準備、招標、談判、簽署與BT有關的合同，移交等階段，涉及政府許可、審批以及外匯擔保等諸多環節，牽扯的范圍廣，復雜性強，操作的難度大，障礙多，不易實施，最重要的是融資成本也因中間環節多而增高。BT方式中的融資監管難度大。由于BT法律性質的特殊性，法律關系的復雜性，而且是一種合同的組合，因此，融資監管難度大。

BT項目的分包情況嚴重。由于BT方式中政府只與項目總承包人發生直接聯系，建議由項目企業負責落實，因此，項目的落實可能被細化，建設項目的分包將愈顯嚴重。

BT項目質量得不到應有的保證。在BT項目中，政府雖規定督促和協助投資方建立三級質量保證體系，申請政府質量監督，健全各項管理制度，抓好安全生產。但是，投資方出于其利益考慮，在BT項目的建設標準、建設內容、施工進度等方面存在問題，建設質量得不到應有的保證。如何解決BT投資模式缺陷

面對這些缺陷，各地政府的掌控能力是比較差的，政府BT投資建設項目在由計劃經濟向市場經濟的轉軌的過程中，仍不同程度地存在著一部分項目管理在政府有關部門內封閉運作，有時甚至出現違反建設程序的操作。在具體項目的建設實施過程中，也不同程度地存在著對項目功能與方案審核不力、政企不分、專業技術人員缺乏、管理粗放、地方壟斷和地方保護、缺乏競爭，甚至出現“尋租”腐敗等問題。實際上，人們很容易發現，一些地方政府的BT項目，明顯沒有按照已有的招投標和政府特許經營的有關法規和政策辦理。完善BT投資已是當務之急

除了完善BT運行機制，強化政府對BT項目的監督之外，建立BT應對風險機制，確定風險種類，擬定相應的風險回避對策也顯得非常重要。另外，政府運作BT應考慮引入獨立第三方的中介服務。目前，國內外著名投資工程咨詢和設計單位都有很強的BT投資專業知識和技能，如中國國際工程咨詢公司等。在融資和資本運作上可以聘請證券公司或著名投資咨詢公司為其服務。

由于我國BT誕生的時間短、經驗少，是新生事物，因此，最基本、最重要的是要有明確的合同法律保護，同時，在管理上，對項目的投資概算、設計方案的確定，工程質量的檢驗以及財務審計都應從法律上確定政府權力。但目前，我國尚沒有關于BT的專門立法，所以更應加快立法步伐。

什么是BT模式

BT模式的概念

1.BT是英文Build（建設）和Transfer（移交）縮寫形式，意即“建設--移交”，是政府利用非政府資金來進行基礎非經營性設施建設項目的一種融資模式。

2.BT模式是BOT模式的一種變換形式，指一個項目的運作通過項目公司總承包，融資、建設驗收合格后移交給業主，業主向投資方支付項目總投資加上合理回報的過程。

3.目前采用BT模式籌集建設資金成了項目融資的一種新模式。BT模式產生的背景

1.隨著我國經濟建設的高速發展及國家宏觀調控政策的實施，基礎設施投資的銀根壓縮受到前所未有的沖擊，如何籌集建設資金成了制約基礎設施建設的關鍵。

2.原有的投資融資格局存在重大的缺陷，金融資本、產業資本、建設企業及其關聯市場在很大程度上被人為阻隔，資金缺乏有效的封閉管理，風險和收益分擔不對稱，金融機構、開發商、建設企業不能形成以項目為核心的有機循環閉合體，優勢不能相補，資源沒有得到合理流動與運用。BT模式的運作

1.政府根據當地社會和經濟發展需要對項目進行立項，完成項目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，將項目融資和建設的特許權轉讓給投資方（依法注冊成立的國有或私有建筑企業），銀行或其他金融機構根據項目未來的收益情況對投資方的經濟等實力情況為項目提供融資貸款，政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT項目公司，投資方在建設期間行使業主職能，對項目進行融資、建設、并承擔建設期間的風險。

2.項目竣工后，按BT合同，投資方將完工驗收合格的項目移交給政府，政府按約定總價（或計量總價加上合理回報）按比例分期償還投資方的融資和建設費用。

3.政府在BT投資全過程中行使監管，保證BT投資項目的順利融資、建設、移交。投資方是否具有與項目規模相適應的實力，是BT項目能否順利建設和移交的關鍵 實施BT模式的依據

1.根據《中華人民共和國政府采購法》第二條“政府采購是指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為?！?/p>

2.根據中華人民共和國建設部[2003]30號《關于關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》第四章第七條“鼓勵有投融資能力的工程總承包企業，對具備條件的工程項目，根據業主的要求按照建設—轉讓(BT)、建設--經營--轉讓(BOT)、建設—擁有--經營(BOO)、建設--擁有--經營--轉讓(BOOT)等方式組織實施。” BT模式的運作過程

1.項目的確定階段：政府對項目立項,完成項目建設書、可行性研究、籌劃報批等工作；

2.項目的前期準備階段：政府確定融資模式、貸款金額的時間及數量上的要求、償還資金的計劃安排等工作；

3.項目的合同確定階段：政府確定投資方，談判商定雙方的權利與義務等工作；

4.項目的建設階段：參與各方按BT合同要求，行使權利，履行義務；

5.項目的移交階段：竣工驗收合格、合同期滿，投資方有償移交給政府，政府按約定總價，按比例分期償還投資方的融資和建設費用。BT模式的特點

1.BT模式僅適用于政府基礎設施非經營性項目建設；

2.政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其他金融機構或私有的，可以是外資的也可以是國內的；

3.BT模式僅是一種新的投資融資模式，BT模式的重點是B階段；

4.投資方在移交時不存在投資方在建成后進行經營，獲取經營收入；

5.政府按比例分期向投資方支付合同的約定總價。

什么是BOT模式

BOT的模式概念

BOT是英文Build－Operate－Transfer的縮寫，通常直譯為“建設－經營－轉讓”。BOT實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式，以政府和私人機構之間達成協議為前提，由政府向私人機構頒布特許，允許其在一定時期內籌集資金建設某一基礎設施并管理和經營該設施及其相應的產品與服務。政府對該機構提供的公共產品或服務的數量和價格可以有所限制，但保證私人資本具有獲取利潤的機會。整個過程中的風險由政府和私人機構分擔。當特許期限結束時，私人機構按約定將該設施移交給政府部門，轉由政府指定部門經營和管理。所以，BOT一詞意譯為“基礎設施特許權”更為合適。

BOT經歷了數百年的發展，為了適應不同的條件，衍生出許多變種，例如BOOT（Build－Own－Operate－Transfer），BOO（Build－Own－Operate），BLT（Build－Lease－Operate）和TOT（Transfer－Operate－Transfer）等等。廣義的BOT概念包括這些衍生品種在內。人們通常所說的BOT應該是廣義的BOT概念?！敖ㄔO－經營－轉讓”一詞不能概括BOT模式的發展。BOT的特點

當代資本主義國家在市場經濟的基礎之上引入了強有力的國家干預。同時經濟學在理論上也肯定了“看得見的手”的作用，市場經濟逐漸演變成市場和計劃相結合的混合經濟。BOT恰恰具有這種市場機制和政府干預相結合的混合經濟的特色。

一方面，BOT能夠保持市場機制發揮作用。BOT項目的大部分經濟行為都在市場上進行，政府以招標方式確定項目公司的做法本身也包含了競爭機制。作為可靠的市場主體的私人機構是BOT模式的行為主體，在特許期內對所建工程項目具有完備的產權。這樣，承擔BOT項目的私人機構在BOT項目的實施過程中的行為完全符合經濟人假設。另一方面，BOT為政府干預提供了有效的途徑，這就是和私人機構達成的有關BOT的協議。盡管BOT協議的執行全部由項目公司負責，但政府自始至終都擁有對該項目的控制權。在立項、招標、談判三個階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監督檢查的權力，項目經營中價格的制訂也受到政府的約束，政府還可以通過通用的BOT法來約束BOT項目公司的行為。

BOT模式的參與者

1.項目發起人。作為項目發起人，首先應作為股東，分擔一定的項目開發費用。在BOT項目方案確定時，就應明確債務和股本的比例，項目發起人應作出一定的股本承諾。同時，應在特許協議中列出專門的備用資金條款，當建設資金不足時，由股東們自己墊付不足資金，以避免項目建設中途停工或工期延誤。項目發起人擁有股東大會的投票權，以及特許協議中列出的資產轉讓條款所表明的權力，即當政府有意轉讓資產時，股東擁有除債權人之外的第二優先權，從而保證項目公司不被懷有敵意的人控制，保護項目發起人的利益。

2.產品購買商或接受服務者。在項目規劃階段，項目發起人或項目公司就應與產品購買商簽訂長期的產品購買合同。產品購買商必須有長期的盈利歷史和良好的信譽保證，并且其購買產品的期限至少與BOT項目的貸款期限相同，產品的價格也應保證使項目公司足以回收股本、支付貸款本息和股息，并有利潤可賺。

3.債權人。債權人應提供項目公司所需的所有貸款，并按照協議規定的時間、方式支付。當政府計劃轉讓資產或進行資產抵押時，債權人擁有獲取資產和抵押權的第一優先權；項目公司若想舉新債必須征得債權人的同意；債權人應獲得合理的利息。

4.建筑發起人。BOT項目的建筑發起人必須擁有很強的建設隊伍和先進的技術，按照協議規定的期限完成建設任務。為了充分保證建設進度，要求總發起人必須具有較好的工作業績，并應有強有力的擔保人提供擔保。項目建設竣工后要進行驗收和性能測試，以檢測建設是否滿足設計指標。一旦總發起人因本身原因未按照合同規定期限完成任務，或者完成任務未能通過竣工驗收，項目公司將予以罰款。

5.保險公司。保險公司的責任是對項目中各個角色不愿承擔的風險進行保險，包括建筑商風險、業務中斷風險、整體責任風險、政治風險（戰爭、財產充公等），等等。由于這些風險不可預見性很強，造成的損失巨大，所以對保險商的財力、信用要求很高，一般的中小保險公司是沒有能力承作此類保險的。

6.供應商。供應商負責供應項目公司所需的設備、燃料、原材料等。由于在特許期限內，對于燃料（原料）的需求是長期的和穩定的，供應商必須具有良好的信譽和較強而穩定的盈利能力，能提供至少不短于還貸期的一段時間內的燃料（原料），同時供應價格應在供應協議中明確注明，并由政府和金融機構對供應商進行擔保。

7.運營商。運營商負責項目建成后的運營管理，為保持項目運營管理的連續性，項目公司與運營商應簽訂長期合同，期限至少應等于還款期。運營商必須是BOT項目的專長者，既有較強的管理技術和管理水平，也有此類項目較豐富的管理經驗。在運營運程中，項目公司每年都應對項目的運營成本進行預算，列出成本計劃，限制運營商的總成本支出。對于成本超支或效益提高，應有相應的罰款和獎勵制度。

8.政府。政府是BOT項目成功與否的最關鍵角色之一，政府對于BOT的態度以及在BOT項目實施過程中給予的支持將直接影響項目的成敗。本書有關章節將詳細說明BOT中的政府作用。實施BOT的步驟

1.項目發起方成立項目專設公司（項目公司），專設公司同東道國政府或有關政府部門達成項目特許協議。2.項目公司與建設承包商簽署建設合同，并得到建筑商和設備供應商的保險公司的擔保。專設公司與項目運營承包商簽署項目經營協議。

3.項目公司與商業銀行簽訂貸款協議或與出口信貸銀行簽訂買方信貸協議。

4.進入經營階段后，項目公司把項目收入轉移給一個擔保信托。擔保信托再把這部分收入用于償還銀行貸款。BOT的具體方式

1.BOT（build一operate一transfer）：即建設一運營一移交。政府授予項目公司建設新項目的特許權時，通常采用這種方式。

2.boot（build一own一operate一transfer）：即建設一擁有一運營一移交。這種方式明確了BOT方式的所有權，項目公司在特許期內既有經營權又有所有權。一般說來，BOT即是指boot。

3.boo（build一own一operate）：即建設一擁有一運營。這種方式是開發商按照政府授予的特許權，建設并經營某項基礎設施，但并不將此基礎設施移交給政府或公共部門。

4.boost（build-own-operate-subsidy-transfer）：建設一擁有一運營一補貼一移交。

5.blt（build一lease一transfer）：建設一租賃一移交。即政府出讓項目建設權，在項目運營期內，政府有義務成為項目的租賃人，在且賃期結束后，所有資產再轉移給政府公共部門。

6.bt（build一transfer）：建設一移交。即項目建成后立即移交，可按項目的收購價格分期付款。

7.bto（build一transfer一operate）：建設一移交一運營。8.iot（investment一operate一transfer）：投資一運營一移交。即收購現有的基礎設施，然后再根據特許權協議運營，最后移交給公共部門。

9.roo（rehabilitate一operate一own）：移交一運營一擁有。此外，還有brt、dBOT、dbom、romt、slt、mot等等，雖然提法不同，具體操作上也存在一些差異，但它們的結構與BOT并無實質差別，所以習慣上將上述所有方式統稱為BOT。

第五篇：BOT融資方式

BOT 融 資 方 式

一、BOT融資方式的內涵。

BOT融資方式即政府或有關公共部門作為招標人為項目(主要是大型基礎設施項目)建設和經營提供一種特許權協議作為融資基礎,由項目公司作為投資者和經營者安排融資、承擔風險、建設項目,并在規定時期內經營項目并獲得合理的利潤回報,最后根據協議將項目歸還給政府或有關公共部門。其運行程序主要包括:招投標、成立項目公司、項目融資、項目建設、項目運營管理、項目移交等環節。

二、BOT融資方式的優勢分析。

BOT融資方式作為一種有效的融資手段,近年來,在我國各地的許多大型基礎設施建設項目中,以其明顯的優越性獲得青睞。從政府部門角度看,其優勢之處有四方面內容。

1、資金利用:政府采用BOT方式能吸引大量的民營資本和國外資金,以解決建設資金的缺口問題;另外,BOT方式還有利于政府調整外資的使用結構,把外資引導到基礎設施的建設上,以便于政府可以集中有限資源投入到那些不被投資者看好但又關系國計民生的重大項目上。

2、風險轉移:基礎設施項目的建設運營周期長、規模大,這就加大了風險在整個項目建設運營過程中出現的概率和不確定性;另外,基礎設施項目的投資失控現象普遍存在。政府通過BOT融資方式的運用,把項目融資的所有責任都轉移到承包商身上,項目借款及其風險由承包商承擔,而政府不再需要對項目債務擔?；蚝炇?減輕了政府的債務負擔;同時,承包商的收益與履約責任聯系起來,加強了對投資失控現象的控制,避免了政府承受項目的全部風險。

3、項目運作效率:項目公司為了降低項目建設經營過程中所帶來的風險,獲得較多的利潤回報,必然引進先進的設計和管理方法,把成熟的經營機制引入到基礎設施建設中,按市場化原則進行經營和管理,從而有助于提高基礎設施項目的建設和經營效率,提高項目的建設質量和加快項目的建設進度,保證項目按時按質完成。

4、技術和管理水平:國外的大型投資和管理公司在項目建設和經營過程中會采用國際先進的技術和管理,這不僅能保證項目的建設質量和進度,同時對提高東道國的技術和管理水平有促進作用;另外,由于項目公司中大多有東道國的承包公司參與,這樣可以為這些承包公司提供更多的發展機會,提高其就業人員的技術素質,同時還可以匯集本地資本,帶動其他行業的發展。

三、BOT融資方式的劣勢分析。

1、采用BOT方式,基礎設施項目在特許權規定的期限內將全權交由項目公司去建設和經營。而此時,政府對項目的影響力、控制力通常較弱;對于政府而言,相當于讓渡了一定時期項目的產權。在這期間,就意味著失去了項目運營中產生的經濟效益,同時也無法考慮基礎設施的公益性,導致消費者剩余減少。

2、BOT方式組織結構沒有一個相互協調的機制,由于各參與方都會以各自的利益為重,以實現自身利益最大化為目標,這使得他們之間的利益沖突再所難免。由于協調機制的缺失,會導致參與各方之間的信息不對稱。博弈方在各自利益最大化的驅使下,最終達到“納什均衡”,其中一方利益達到最大化是以犧牲其它參與方的利益為代價,其社會總收益不是最大,自然也無法實現“帕累托”最優。

3、當政府對所建設項目的市場潛力和價格趨勢把握不清時,可能對投資者盲目承諾較高的投資回報率所迷惑,加大居民和政府負擔。

4、如果政府管制不佳,容易造成民營企業的不規范參與和競爭,甚至造成私人的壟斷經營,將損害社會公平,并使得政府喪失控制權。

5、一些不具備實力的企業,為在建設期獲得巨額收入,不顧建設質量和建成后的運行狀況,采用不成熟的工藝技術和設備,為壓縮成本擅自變更圖紙，采購劣質設備以次充好，為后期運營管理埋下安全等隱患，往往是合同到期設備癱瘓，把設施的運營風險全部留給項目本身,實際上是留給了政府。

6、在BOT項目轉讓到政府之前,政府對項目的控制難度相對加大;由于大量項目建設的風險轉移到項目公司,這時項目公司往往要求有較高的投資回報率來補償其所受的風險，在運營期中增關設卡,提高交易費用,以加速其成本回收及利潤獲取,而此時政府又無能為力,其結果往往與促進社會經濟發展的目的產生矛盾。

7、目前國家還沒有與BOT相配套的法律和政策,對項目公司進行必要的約束和引導,一但發生糾紛將對項目本身造成致命性的影響。