第一篇：引入BOT投資模式發展西部基礎設施建設的思索

關鍵詞: BOT/特許協議/項目公司/西部開發

內容提要: 基礎設施落后是制約西部經濟發展的“瓶頸”，而基礎設施建設具有投資大、周期長、環節多、見效慢等特點，傳統的投資方式難以滿足西部地區日漸增長的基建需求，因此有必要引入BOT這種先進的投資模式。本文從實證角度剖析了BOT投資方式的法律框架及其各當事方錯綜復雜的法律關系，并在此基礎上展望了BOT在西部開發的適用績效，闡明了適用BOT模式應注意的若干法律問題。

一、BOT投資方式的法律框架

BOT，即建設——營運——移交（Build——Operate——Transfer）的英文縮寫，這是國際上為了利用私人資本進行基礎設施建設而采取的一種新型投資方式。其運作方式一般是先由政府與私人財團簽定特許協議，將原屬于政府的基礎設施建設權和經營權在一定時期內讓渡給私人財團，然后由私人財團組建一個項目公司，自籌資金進行項目建設，并在建成后自行營運取得收益，協議規定的期限屆滿后，項目公司必須無條件地將項目移交給政府。BOT項目具有融資能力強、自有資本需要量小、投資收益有保障等眾多優點，因此備受私人投資者的青睞。BOT投資方式自1984年首創于土耳其以來，很快在世界各地盛行起來，國際上比較著名的BOT項目有澳大利亞悉尼港灣隧道、英吉利海峽隧道、馬來西亞南北高速公路和英國Dartfold橋等。我國西部地域遼闊，基礎設施落后而又資金匱乏，急需引入BOT這種遠期投資方式以緩解西部建設的燃眉之急，但鑒于BOT在我國方興未艾，理論與實務界BOT的認識還比較模糊，因此有必要先介紹一下BOT投資模式的基本法律框架。

BOT投資方式是一個復雜的系統工程，所涉及的當事方包括政府、項目籌建集團、項目公司、國際融資機構、承建商、經營管理公司、保險公司等。眾多當事方通過簽訂一系列大小合同來確立、保證和調整彼此間的權利義務關系，這些合同也相應構成了BOT投資方式的基本法律框架。

（一）特許協議

特許協議是指BOT運作中政府主管部門授權特許私人投資者進行BOT項目建設和經營的協議。特許協議是BOT賴以運行的基礎，隨后的貸款、工程承包、經營管理、擔保等諸多合同均以此協議為依據，因此從合同法意義上說，特許協議是BOT法律關系的主合同，其他合同均為從合同。在實踐中，特許協議的簽訂模式主要有以下兩種：一是政府通過招標、投標、定標，選擇一個各方面條件均較優越的私人投資者，再與之進行談判，達成特許協議的各項條款；另一種模式則是由投資者向政府提出申請，政府在全面考慮投資者的資質后決定是否批準其申請，待申請獲得批準后政府再與項目發起人進行談判簽訂特許協議。

（二）財團合股協議

投資巨大、風險系數高是BOT項目的共同特征，一家公司往往無力承擔整個BOT項目的風險，因此BOT項目多是由多家公司組成國際性財團共同進行投資。財團可由國際性的工程承包公司和投資公司組成，它們共同向項目公司出資而成為項目公司的股東。股權的分配是通過個參股人之間的合股協議來確定，在有些合股協議中，地方政府也是項目公司的參股人之一。

[1]

（三）項目融資協議

從事公共基礎設施建設，需要大量資金，BOT投資方式是將傳統的股權投資和項目貸款結合起來，形成國際項目融資的一種新型模式。BOT項目的資金來源有兩種：股本與貸款。通常股本投資僅占總投資額的25%——35%，而其余大部資金需來源于項目貸款，項目貸款協議通常由國際銀團、國際性金融機構與項目公司達成，約定貸款人向某一特許工程提供貸款，以該項目的預期收益償還貸款，而無權向項目公司股東追償，故項目貸款又稱無追索權或有限追索權貸款。為了保證貸款的安全性，貸款人往往要求項目公司以其公司財產或權益作為抵押，或要求項目公司股東或政府提供某種形式的擔保或承諾。

（四）工程承包合同和經營管理合同

BOT投資中的項目公司一般只作為融資中介而存在，本身并不具備自行設計、建設、經營項目的條件。因此項目公司會尋找合適的工程承包商和經營管理者，與之分別締結工程承包合同和經營管理合同，合同的對方可以是項目公司股東本身或是其它專業公司。

（五）原材料供應合同和產品購買協議

BOT項目的投資風險不僅包括政府行為風險和不可抗力風險，而且也包括原材料提價，產品或服務市場銳減致使投資者利潤無法回收的風險。為了減弱或抑制上述風險，項目公司往往要求與原材料的主要供應商和產品或服務的主要購買方達成原材料供應合同和產品購買協議。在原材料供應合同中，通常訂有“照供不議條款”（put-pay clause），即要求供應商以固定價格、穩定的質量品質為建設項目提供長期、可靠的建設材料，以減少原材料供應數量和價格變化的風險。在產品購買協議中，則往往載有“取否均付條款”(turn-or-pay clause),約定購買者即使在產品服務由于不可抗力或其它原因不能提供的情況下也必須支付一定的貨款，以保障項目公司股東的最低利潤率。

除此以外，項目公司還要簽訂工程咨詢合同、審計合同、法律咨詢合同、保險合同等諸多法律文件，共同構成一個使BOT項目得以順利運轉的復雜而完善的法律框架。

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二、BOT當事各方間的法律關系

（一）政府與項目發起人之間的特許法律關系

BOT 特許協議是政府授予投資者建設和經營一定基礎設施項目權利的授權性法律文件。鑒于特許協議雙方主體法律地位并不完全平等，政府享有為維護公共利益所必需的特權，如發生自然災害、意外事件及重大情勢變更時，政府基于維護公共利益的需要可單方面中止或變更特許協議，因此政府和項目發起人之間的法律關系是一種“行政合同”關系，即政府介入的帶有行政監督和管理內容的契約關系。

（二）項目發起人與項目公司間的法律關系

項目公司是項目發起人依據特許協議投資所設立的公司，因此項目發起人和項目公司間的法律關系是發起人股東與公司之間的關系，應適用我國《公司法》的有關規定。根據《公司法》的相關規定，發起人必須認購不少于公司股本總額35%的股份，發起人非經法定程序不得抽回投資，發起人對公司不能成立所產生的債務和費用負連帶責任，在公司設立過程中由于發起人的過失致公司利益遭受損害的，發起人應對公司承擔賠償責任，這些規定同樣適用于BOT項目的發起人。

（三）政府與項目公司之間的法律關系

項目公司是在中國境內依據中國法律由境外私人投資者投資設立的企業法人，以我國目前的企業分類標準來衡量，BOT項目公司應屬于外商投資企業。與其它外商投資企業一樣，它必須接受中國政府的管轄。因此我國政府與項目公司的法律關系應為基于行政許可而形成的監管與被監管的行政管理關系。在有些BOT項目中，項目發起人可能本身又是項目公司（如英法海峽隧道工程中的歐洲隧道公司），此時東道國政府便具有雙重角色：一是特許項目的發包方身份；另一是公共權力的執掌者身份。基于項目發包方身份，政府既享有特許協議中規定的權利，也必須履行其在協議中作出的政府保證和承諾；基于公共權力者身份，政府享有命令、指揮、監督、制裁等權力，同時亦負有維護公共利益的義務。

[3]

（四）項目公司與項目貸款人、工程承包公司、經營管理公司、原材料供應公司、產品購買人等之間的法律關系

前文已述，BOT項目法律框架包括項目公司與項目貸款人達成的項目貸款協議，項目公司與工程承包公司達成的工程承建合同，項目公司與專業經營管理公司訂立的經營管理合同，項目公司與供應商達成的原材料供應合同，項目公司與產品購買者簽訂的產品購買協議

等。由于上述合同的當事人均處于平等的法律地位，合同也無縱向管理的內容，因此上述合同從本質上說與一般的經濟合同并無二致，相應地項目公司與項目貸款人、工程承包商、經營管理人、供應商、產品購買人等之間的法律關系也就屬于平等主體間的經濟合同關系，應適用我國的經濟合同法律體系。

三、BOT在西部開發中的適用前景

目前我國僅有的幾個BOT項目，如廣西來賓B電廠、上海延安東路隧道工程等都局限于東部沿海地區，西部的BOT項目引進發展緩慢。實際上，就投資特點而言，廣袤的西部地區更適于引進BOT項目。由于西部地區所處的地理位置偏遠，區內地域遼闊，對外聯系及區內各地聯系都較漫長，與東部省市相比，交通建設和營運條件都十分不利。以烏魯木齊為例，它到全國各省區的平均距離約為3760公里（全國貨運平均運距299公里，客運平均運距77公里），就是距離最近的蘭州也有1912公里，而它到新疆各州市的平均距離是735公里，相當于東部地區的省間距離。甘肅河西走廊、青藏高原的情況均類似。因此，在西部地區建設與內地同樣標準、同樣長度的交通線，建設與內地同等布局的基礎設施網絡，就要憑添更多的建設工程量和投資，此外還要增加養護工作量和消耗。

[4]這一現狀決定了中小規模的基建投資對西部基礎設施建設的發展沒有太大的意義，只有像BOT這樣耗資巨大、周期較長、技術先進的投資模式，才可能從根本上改變西部基礎設施的落后局面。

在西部開發中，采用BOT模式進行基礎設施建設，至少具有以下幾個優點：

1、減輕國家的財政負擔。西部開發是綜合性大開發，國家不可能將有限的財政資金都投入到基礎設施建設中，還必須兼顧西部地區教科文衛體和其它經濟建設的發展。政府通過BOT方式將基礎設施的建設、經營、管理權有條件地讓渡給私人投資者，可將原來必須由政府承擔的費用轉由私人企業承擔，而將節省下來的資金用于其它項目的投資與開發，從而減輕了國家的財政負擔。

2、可以及時滿足經濟和社會發展的需求。西部地區基礎設施落后，制約了西部經濟和社會的進步，而經濟不發達，又反過來影響基建效益，弱化籌資能力，如此形成一個惡性循環。采用BOT方式，可以使有財力的境外投資者參與西部基礎設施建設，使一些本來急需建設而因政府財力不足又無法動工的基礎設施建設項目能夠早日建成并投入使用，從而及時地滿足社會公眾的需求，促進西部經濟的發展。

3、有助于提高基礎設施項目的運作效率。由于基礎設施傳統上屬政府專營，在經營上一般不按市場規律運作，所以營運過程中計劃經濟的流弊甚多。采用BOT方式后，該基礎設施就成了私人投資者的一個投資項目，為了實現利潤最大化，企業會努力加強管理，降低成本，減少不必要的開支，從而提高基礎設施項目的建設和運行效率。

除此以外，在西部地區采用BOT方式進行基礎設施建設，還可以為社會創造就業機會，為政府增加財政收入，為當地引進先進的技術和管理經驗等。因此，BOT方式是一種契合于西部地區現狀的先進投資模式，其在西部的適用具有廣闊的前景。

四、改善西部地區引入BOT投資的法律環境

營造良好的法律環境是西部大開發戰略和系統工程的一項“核心工程”，對BOT投資來說，由于其投資數額大、建設周期長、產生風險的環節多，因此對法律公開性、預見性和穩定性的要求很高。西部引入BOT能否成功，很大程度上與配套法規的完善程度休戚相關。筆者認為，在改善西部地區法律環境問題上亟需做好以下幾項工作：

（一）完善立法，對已有的相關立法根據BOT投資特點進行清理、修訂和解釋。

BOT是二十世紀八十年代以來新興的投資模式，我國長期以來出于對特許協議法律性質的顧慮，并未認真研究BOT問題，相應地BOT立法也顯寥寥。并且我國現行的外資、擔保、行政、契約方面的法律與BOT投資的特點產生了沖突，構成了BOT投資方式進入中國市場 的障礙。

[5]雖然1995年我國外經貿部發布了《關于以BOT方式吸收外商投資有關問題的通知》，國家計委、電力部也于同年下發了《關于試辦外商投資特許權項目審批管理有關問題的通知》，但兩部規章由于立法階次較低，且相互間也存在著歧異和沖突，因此無助于消除目前我國推行BOT投資所存在的諸多法律障礙。目前較為可行的辦法是制訂一部關于BOT投資方式的專項立法，詳細界定BOT投資的法律性質、特許權的定義，規定BOT項目的審批、準入、運作、政府保證、經營期限以及對BOT的征收、國有化和補償問題，以解決上述法律沖突，促進BOT項目的順利有序開展。

（二）因地制宜，制定適用于西部地區的BOT地方性法規。

由于西部地區長期以來立法前瞻性不足，立法技術落后，有關BOT投資的地方立法幾乎是一片空白，嚴重制約了BOT項目在西部地區的生存與發展，因此有必要制定西部地區的BOT地方性法規。這樣的地方性法規與上述統一專項立法并不矛盾，因為BOT專項立法不可能也沒有必要囊括與BOT投資有關的一切內容，它只是對BOT在我國遭遇到的一些共性問題作出規定，其它一些重要事項（如外匯管理、土地使用、稅收優惠、經營權范圍等）應允許各地方政府結合當地的實際情況制定地方性的BOT法規或規章，作為BOT專項立法必要而有益的補充。據筆者了解，許多西部地方政府已著手開展BOT的地方立法工作，如青海省西寧市就于1999年頒布實施了關于吸引BOT投資的優惠政策。

(三)依法行政，營造公開、公平、公正的投資環境。

西部開發并不完全是“摸著石頭過河”的狀態，東部的引資經驗、國家的法制環境以及與國際經貿準則的日漸接軌，均要求西部開發走向法治化軌道，也為西部實現法治化提供了有利的條件。但在現實之中，對合同不尊重、棄法律于不顧、走后門拉關系、官官相護、衙門作風、權錢交易、苛捐雜稅、不正當競爭、地區封鎖、行政壟斷等現象在西部屢見不鮮，這些都成了BOT在西部健康發展的摯肘。

[6]因為BOT作為政府特許權投資項目，對政府保證和承諾的要求甚高，一旦政府違約或失信，BOT項目本身巨大的系統性風險便會醞釀、爆發出來，從而引發災難性的連鎖反應。因此在行政環節上保障BOT項目的關鍵是要增強西部省市各級領導干部、政府公務員的法律觀念，樹立依法行政的意識。企業和投資者的權利空間有多大，政府的職權和辦事程序是什么，需要以法律加以昭示。同時西部各級政府必須建立對BOT的專項保護機制，避免對BOT項目不必要的行政干涉，杜絕“暗箱操作”，營造一個公開、公平、公正的投資環境，如此方可得到BOT投資者的青睞。

（四）解放思想，與國際慣例接軌，靈活多樣地引入BOT投資。

BOT投資在西方發達國家和先進發展中國家已有一套較為成熟的運作模式，如澳大利亞悉尼港灣隧道、英法海峽隧道、馬來西亞和泰國的高速公路等，它們均有各自的管理優勢和經營特點可供中國借鑒。實際上BOT投資并不存在全球統一的運作模式，BOT投資除了傳統的建設——營運——轉交外，還有建設——擁有——經營——轉交（BOOT）、建設——租賃——轉交（BRT）、設計——建設——經營——維護（DBOM）、修復——經營——擁有（ROO）、轉交——經營——轉交（TOT）等諸多變種。西部各省市引入BOT投資時可根據當地的實際情況，分別選用不同的投資模式，以最大限度地發揮BOT投資的效用，促進西部經濟的健康有序發展。

第二篇：經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進新農村建設和小城鎮建設，加快某區域（下稱該區域）的發展，推動該區域的基礎設施建設，提高市政公用事業的效率和服務質量，保障進入該區域的投資人的合法權益，擬以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以委托代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并鼓勵投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

某開發有限公司系具有良好的項目融資能力和開發能力的專業公司，愿以BOT模式投資建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

依據中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》、《城市房地產管理法》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及建設部《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》、《市政公用事業特許經營管理辦法》、《關于加強市政公用事業監管的意見》和山東省建設廳《山東省市政公用事業特許經營管理辦法》，參照建設部印發的城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城鎮供熱等特許經營協議示范文本，結合該區域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發有限公司以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協議。第一條協議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）

乙方：某開發有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協議，應當遵循以下原則： 1遵循中國法律； 2公開、公平、公正；

3符合該區域總體規劃和環保規劃。

第二章 定義與解釋

第三條本協議中下列名詞或術語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規、地方性法規、規章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術標準、技術規范和其他強制性要求。

3本協議：指甲方與乙方之間簽訂的本協議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權的該區域開放開發指導委員會（下稱甲方授權機構）與乙方和乙方設立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經營協議和分項目代建協議，包括附件和附圖；日后可能簽訂的上述協議之補充、修改協議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協議。4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設—經營—轉讓。本協議雙方認可的BOT模式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目特許經營協議授予乙方一定期限的特許經營權，許可其融資建設和經營特定的經營性市政基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經營期限屆滿時，該設施全部移交給甲方。本協議以BOT模式投資建設的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

5委托代建：依據《國務院關于投資體制改革的決定》，本協議雙方認可的委托代建方式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目代建協議，委托乙方融資建設公益性基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協議以委托代建方式投資建設的項目包括：土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施。

6某區域：指原某經濟技術開發區所在的地域。根據山東省人民政府的批復，該區域位于某市東南部，起步區面積4平方公里，規劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。7基礎設施：指為該區域內的單位和居民的生產、生活及其他各項建設而進行的土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

8土地平整：指根據該區域用地規劃及詳細規劃而進行的土地平整。9路網建設：指根據該區域道路交通規劃及詳細規劃而進行的道路建設。

10廣場建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑廣場建設。11公園建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑場所建設。12防洪工程：指根據該區域防洪工程規劃及詳細規劃而建設的防洪工程設施。13消防工程：指根據該區域消防工程規劃及詳細規劃而建設的消防工程設施。

14供水工程：指根據該區域給水工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施向該區域用戶的生產、生活及其他各項建設提供用水的工程設施。

15供氣工程：指根據該區域燃氣工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施供給該區域工業生產、商業經營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設施。

16集中供熱工程：指根據該區域供熱工程規劃及詳細規劃，從熱源通過熱力管網向該區域用戶提供熱水和工業用汽的工程設施。

17雨水及污水處理工程：指根據該區域排水工程規劃及詳細規劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設施。

18垃圾處理工程：指根據該區域環境衛生工程規劃及詳細規劃所建設的垃圾轉運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設施。

19公共客運交通：指根據該區域的總體規劃及詳細規劃而建設的公共客運設施，以及公共客運業務和客運、貨運出租汽車業務。

20特許經營權：指本協議中甲方和甲方授權機構授予乙方（特許經營權受讓方）的、在特許的經營期限和經營區域范圍內設計、融資、建設、運營、維護、服務并收取費用的權利。在特許經營期和特許經營區域范圍內，特許經營權受讓方獨自占有該經營權利。21生效日：指雙方約定的本協議生效的日期。

22特許經營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設期不包括在內）。

23特許經營區域范圍：指本協議所指的某區域范圍，近期規劃面積10平方公里，遠期規劃面積30平方公里。

24特許經營期續展：特許經營權屆滿，由特許經營權受讓方申請并經過法定審批程序獲得的特許經營權延期。

25合理利潤：指依據當期行業平均投資回報率及有利于特許經營業務長期良性發展而衡量的利潤率水平。

26初設概算：指乙方根據本項目初步設計文件按現行相關定額及建設工程概算編制方法要求編制，并經甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協議時不能合理預見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發、滑坡、水災、暴雨、臺風、龍卷風或旱災；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；（4）全國性、地區性、城市性或行業性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環境惡化或資源供應不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據本協議的規定向甲方或其指定機構移交工程。

33移交日：指特許經營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協議屆滿終止）或根據本協議的規定確定的移交日期（適用于本協議提前終止）。

34批準：指乙方為履行本協議需從政府部門獲得的許可、執照、同意、批準、核準或備案。

35法律變更：指中國立法機關或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協議簽署日之后修改任何批準的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導致：

（1）適用于乙方或由乙方承擔的稅收、稅收優惠或關稅發生任何變化；（2）對建設項目的融資（包括有關外匯兌換和匯出）、設計、建設、運營、維護和移交的要求發生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協議而設立的“山東某建設股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設的市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，以下合稱乙方。

37開發前地價：該區域內的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎設施配套后出讓地價：開發前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政府）收取的土地出讓金、稅費、基礎設施建設配套費。

39基礎設施建設配套費：由甲方收取的用于路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施建設的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。

第三章協議的應用

第四條 雙方同意，本協議是乙方在協議有效期內進行項目設計、融資、建設、運營、維護、服務的依據之一，也是甲方和甲方授權機構按照本協議對乙方的經營行為實施監管、提供服務的依據之一。

第五條 本協議并不構成甲方和乙方之間的合營或合伙關系。第六條 本協議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權管理該區域，有權簽署本協議，并可以履行其在本協議項下的各項義務；

2甲方保證在不影響該區域開發進度的情況下獲得為履行本協議所需要的所有批準文件； 3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，乙方有權終止本協議。第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據中國法律正式成立的企業法人，具有簽署和履行本協議、各分項目特許經營協議和委托代建協議的法人資格和權利；

2乙方已獲得為簽署本協議所需的所有批準文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，甲方有權終止本協議。第九條 本協議自雙方法定代表人或授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協議約定實行特許經營的項目，其特許經營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權、房屋所有權不受該特許經營期限的限制）。

如果出現下述情形影響到本協議的執行，有關項目的進度日期應相應延長，同時，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方的收費價格，或相應延長特許經營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設用地上發現考古文物、化石、古墓及遺址、藝術歷史遺物及具有考古學、地質學和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協議規定的地域范圍需要拓展時，經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第十一條 在特許經營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經營權授予第三方或無故終止特許經營權，并承諾不無故減少乙方特許經營權的范圍或妨礙特許經營權的實施。確需調整乙方特許經營權范圍時，應經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條 甲方在本協議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

1鑒于該區域招商引資的現狀，雙方近期規劃的10平方公里的區域按以下約定進行開發建設：（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應在本協議生效后3個月內完成該區域內的4000畝農用地轉用審批手續和對農民的補償工作，并向乙方提供用于基礎設施建設以及商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房等項目建設的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發建設。

（2）第二期為某公路以東5平方公里的規劃區域。鑒于已有第三方投資者于本協議簽訂前與甲方簽訂了開發該區域協議的現狀，甲方有義務在本協議生效后3個月內協調第三方投資者服從乙方所設定的條件和規劃。如其未能符合乙方的條件和規劃，甲方在與第三方投資者解除協議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。2負責該規劃面積內的征地和補償工作（遠期規劃區域的開發時間及進度由雙方協商確定）。在本協議生效后，該區域內不再形成新的地上附著物。

3在總體規劃的基礎上編制該區域建設控制性規劃，但須經乙方同意。4負責供電、通訊等基礎設施建設。

第十三條 該區域內的開發前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協議建設時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協議約定的價格執行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協議后，按照甲方征地進度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內，甲方應將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協議生效后3個月內，應完成以下前期工作： 1注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），并根據各分項目情況分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，負責本協議及各分項目的實施事宜。

2依據總體規劃和控制性規劃，編制該區域的建設詳規，并提出初設概算報甲方備案后實施。

3根據前期工作進度和本協議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條 本協議生效后3個月內，乙方注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），負責實施本協議項下應由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協議項下由乙方享有的權利和承擔的義務，全部移交給該公司。

根據各分項目情況，乙方或“山東某建設股份有限公司”（暫定名）可以分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，具體負責各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設行為，擁有項目設施資產的所有權。

第十六條 甲方不干預乙方及乙方設立的項目公司的股東變更、日常經營和內部管理事務。乙方應主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內外募集建設資金。

第十七條 甲方負責辦理或協助乙方辦理政府有關部門要求的各種與本項目有關的批準并保持批準有效。甲方保證入駐該區域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準開工建設時間不超過3個月。

第十八條 乙方享受甲方和甲方授權機構已制訂公布的各項優惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優惠政策在優惠期內保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權機構出臺更加優惠的政策時，按新政策執行。

第六章 招商引資

第十九條 乙方為該區域的招商主體。在該區域開發建設過程中，乙方依據甲方確定的該區域產業項目準入標準，自主招商引資；甲方應予以配合，協助辦理相關手續，為投資人提供綜合配套服務。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區域開放開發指導委員會和政務辦公中心的有關工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負擔。

第七章 公益性基礎設施

第二十一條 本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂土地平整及建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施項目的委托代建協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協議中予以確定。

第二十二條 乙方按照各分項目委托代建協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負責管理、維護。

甲方可以委托乙方代為管理、維護上述設施。管理、維護、收費等事項，由甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方另行簽訂委托協議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網、廣場、公園、防洪、消防等項目的建設用地。

第八章 經營性市政基礎設施

第二十四條 本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施的特許經營協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、運營與維護、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經營協議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經營協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。各分項目的特許經營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經營權在整個特許經營期內始終持續有效。

第二十六條 甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施的建設用地，并確保乙方在特許經營期內獨占性地使用該土地。土地使用權的年限為30年（與各分項目特許經營期一致）。

無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。第二十七條特許經營期屆滿，甲、乙雙方應按照本協議第十三章的約定辦理設施的移交手續。

第九章 商業、文化娛樂、倉儲設施及居住和辦公用房

第二十八條 為了保證該區域不同功能區的合理劃分、統一布局，以及對乙方投資建設基礎設施給予合理的補償，該區域內的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規劃和詳細規劃投資建設，依法向甲方申請使用土地，申領規劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的土地使用權。

土地使用權出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業用地50年；

3教育、科技、文化、衛生、體育用地50年； 4商業、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關規定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權的優先權。

第三十條乙方投資建設的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的所有權歸乙方，乙方可以出售（預售）、出租商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房。第十章 補償及收費

第三十一條甲方對乙方在該區域內投資建設的基礎設施，按以下方式進行投資補償： 1在該區域基礎設施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權機構向取得該區域土地使用權的投資人一次性收取基礎設施建設配套費，并向投資人出具收據。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。甲方或甲方授權機構應在所收款項到帳后2日內轉付給乙方。

2基礎設施建設配套費的收費標準，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔風險情況進行核定，并向投資人公布。3投資人未交清基礎設施建設配套費的，甲方和甲方授權機構不得為其辦理基礎設施開工建設手續。

乙方為建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施而取得土地使用權時，不交納上述配套費。

4在引進項目過程中，甲方和甲方授權機構承諾減免投資人的基礎設施建設配套費的，所承諾減免的部分由甲方負擔。

5乙方派員參加甲方收費機構的工作，其薪酬由乙方負責。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施服務時，在30年的特許經營期內有權按照政府相關部門規定的標準向用戶進行收費。

按照政府相關部門的規定確定或調整乙方的收費標準時，甲方應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見。

第三十三條甲方有權對乙方的經營成本進行監管，并對乙方的經營狀況進行評估。

非乙方原因導致乙方每一項目的資本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標準調整申請。甲方核實后應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見或者適當延長乙方的特許經營期限。

第十一章 特許經營項目的運營與維護

第三十四條在特許經營期內，乙方享有以下權利和義務：

1獨家向該區域內的用戶提供各分項目基礎設施服務，合法經營并取得合理回報； 2根據社會和經濟發展情況，保障該區域內各分項目基礎設施的正常運行和維護； 3根據法律和本協議的要求滿足用戶對各分項目基礎設施的服務需求； 4法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十五條在特許經營期內，甲方享有以下權利和義務： 1對乙方提供的各項服務進行監督檢查；

2結合社會和經濟發展需要，制定各項服務標準和近、遠期目標；

3在該區域設立政務辦公中心等政府機構，為招商項目提供一條龍服務； 4受理用戶對乙方的投訴； 5維護乙方特許經營權的完整；

6法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十六條乙方應制定各分項目經營計劃，并經甲方授權機構備案。第三十七條乙方應對各分項目主要設施的狀況進行定期檢修、保養和維護，有關費用由乙方承擔。

第三十八條在特許經營期內，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設施時，應經甲方或甲方授權機構的批準，有關費用由乙方承擔。第三十九條乙方有權就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方收費標準，或延長特許經營期限給予補償。

第十二章 特許經營權的終止與變更

第四十條特許經營屆滿，甲方授予乙方的特許經營權終止。

甲方重新選擇特許經營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經營權的優先權。第四十一條特許經營期限可按照法律規定的條件和程序續展；同等條件下，乙方有續展優先權。

特許經營期限獲得續展的，本協議效力覆及續展期間。第四十二條特許經營權終止日依照下列各情況而定：

1特許經營權因特許經營期屆滿而終止的，特許經營權終止日為特許經營期屆滿日； 2特許經營權因本協議規定的特許經營權終止情況的出現而終止的，該情況發生日為特許經營權終止日；

3因本協議解除而引起特許經營權終止的，引起協議解除的情況發生日或做出解除協議的決定日為特許經營權終止日。

第四十三條在特許經營期內，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內未糾正的，甲方有權通知乙方，提前終止分項目特許經營協議： 1因該項目管理不善，發生重大質量、生產安全事故的；

2該項目擅自停業、歇業，嚴重影響該區域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設的；

4嚴重違反本協議或法律禁止的其他行為。第四十四條在特許經營期內，乙方擬提前終止分項目特許經營協議時，應向甲方或甲方授權機構提出申請。甲方或甲方授權機構應當自收到申請之日起90日內做出答復。在甲方或甲方授權機構同意提前終止協議前，乙方必須保證該項目的正常經營與服務。第四十五條在特許經營期內，如甲方或甲方授權機構嚴重違反本協議或分項目特許經營協議的規定且在收到乙方通知后90日內未糾正，乙方有權通知甲方提前終止本協議或該分項目特許經營協議。

第四十六條為安排項目融資，乙方有權依法以其在本協議及分項目特許經營協議項下的權利向貸款人提供擔保，并且為貸款人的權利和利益在土地使用權、設施等資產和權利上（含項目收費權）設抵押、質押、留置權或擔保權益。但此類抵押、質押、擔保權益設置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質押、擔保權益的期限不得超過該項目特許經營期限。

乙方以本協議及分項目特許經營協議項下的權利提供擔保所獲得的貸款必須用于該區域的建設。

第十三章 特許經營權終止后的資產處置 第四十七條在特許經營期屆滿后，乙方在移交日應向甲方或其指定機構移交其全部固定資產、權利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應善意履行看守職責，保障正常生產和服務。第四十八條在特許經營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經營權的，甲方應與乙方協商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產評估機構對乙方移交的資產、權利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預期利潤為基準，公平合理地確定補償金額或標準。

第四十九條在特許經營期屆滿之前不早于24個月，乙方應對項目主要設施進行一次最后恢復性大修，確保這些設施的正常運營。

第十四 章違約與賠償

第五十條除本協議另有規定外，當協議一方發生違反本協議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔額外責任，非違約方有權獲得賠償，該項賠償由違約方支付。上款所述賠償不應超過違約方在簽訂本協議時預見或應當預見到的損害、損失、支出或責任。如果違反本協議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔責任。第五十一條在本協議有效期內，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區域內的全部或部分農用地無法轉為建設用地的，或者投資人的項目符合進入該區域的條件但甲方無法辦理征地手續的，視為甲方違約。甲方應在上述情形發生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎設施建設配套費等）向乙方給予補償。第五十二條乙方在該區域建設各個項目時，應嚴格按照雙方約定的開工日期和建設期并根據招商情況進行施工。如投資人到位而乙方配套設施建設期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權收回該項目用地，并有權把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。

第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協議引起的損失，并有權從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產生于應由非違約方承擔風險的另一事件，則應從賠償的數額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應充分吸收外來投資進行該區域的基礎設施建設，保證符合該區域的總體規劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應由本公司進行投資，以確保總體規劃的實現。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關本協議的所有資料和文件應當保密。保密期至本協議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經公布的或按本協議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務的方式已經取得的信息； 3以不違反保密義務的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協議項下義務而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務時，任一方可中止履行其在本協議項下的義務（在不可抗力事件或法律變更發生前已發生的應付且未付義務除外）。如果甲方或乙方按照上款中止履行義務，其必須在不可抗力事件或法律變更結束后盡快恢復履行這些義務。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細描述有關不可抗力事件或法律變更的發生和可能對該方履行在本協議項下義務產生的影響和預計影響結束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。

第六十條發生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔由于不可抗力事件造成的支出和費用。第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據合理判斷采取適當措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應采取的合理措施；

3在不可抗力事件或法律變更結束之后必須盡快恢復履行本協議義務。

第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴重影響一方按本協議履行義務，或繼續履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應通過協商決定繼續履行本協議的條件或雙方同意終止本協議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協議有效期內，雙方代表應至少每半年開會一次，討論項目建設、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎上繼續進行。

第六十四條甲方承諾，在本協議有效期內，不因甲方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。本協議屬于民事協議，對于甲方可能在任何司法管轄區主張的其自身、其資產或其收益對訴訟、執行、扣押或其他法律程序享有的主權豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協議有效期內，不因乙方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。第六十五條雙方同意，如在執行本協議時產生爭議或歧義，雙方應通過協商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，由其根據其屆時有效的仲裁規則，在北京進行仲裁。

第十八章 適用法律及標準語言

第六十六條本協議用中文書寫，一式10份，雙方各執5份。

第六十七條本協議受中華人民共和國法律管轄，并根據中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協議確定。補充協議與本協議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權代表：法定代表人授權代表：

第三篇：經典BOT模式基礎設施建設投資協議書

BOT模式基礎設施建設投資協議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進新農村建設和小城鎮建設，加快某區域（下稱該區域）的發展，推動該區域的基礎設施建設，提高市政公用事業的效率和服務質量，保障進入該區域的投資人的合法權益，擬以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以委托代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并鼓勵投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

某開發有限公司系具有良好的項目融資能力和開發能力的專業公司，愿以BOT模式投資建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。依據中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》、《城市房地產管理法》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及建設部《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》、《市政公用事業特許經營管理辦法》、《關于加強市政公用事業監管的意見》和山東省建設廳《山東省市政公用事業特許經營管理辦法》，參照建設部印發的城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城鎮供熱等特許經營協議示范文本，結合該區域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發有限公司以BOT模式建設該區域的經營性市政基礎設施，以代建方式建設該區域的公益性基礎設施，并投資建設該區域的商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房。

雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協議。

第一條協議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）乙方：某開發有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協議，應當遵循以下原則： 1遵循中國法律；

2公開、公平、公正；

3符合該區域總體規劃和環保規劃。

第二章定義與解釋

第三條本協議中下列名詞或術語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規、地方性法規、規章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術標準、技術規范和其他強制性要求。

3本協議：指甲方與乙方之間簽訂的本協議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權的該區域開放開發指導委員會（下稱甲方授權機構）與乙方和乙方設立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經營協議和分項目代建協議，包括附件和

日后可能簽訂的上述協議之補充、修改協議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協議。

4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設—經營—轉讓。本協議雙方認可的BOT模式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目特許經營協議授予乙方一定期限的特許經營權，許可其融資建設和經營特定的經營性市政基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經營期限屆滿時，該設施全部移交給甲方。本協議以BOT模式投資建設的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

5委托代建：依據《國務院關于投資體制改革的決定》，本協議雙方認可的委托代建方式是指甲方和甲方授權機構通過本協議及分項目代建協議，委托乙方融資建設公益性基礎設施，并準許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協議以委托代建方式投資建設的項目包括：土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施。

6某區域：指原某經濟技術開發區所在的地域。根據山東省人民政府的批復，該區域位于某市東南部，起步區面積4平方公里，規劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。

7基礎設施：指為該區域內的單位和居民的生產、生活及其他各項建設而進行的土地平整、路網建設、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施。

8土地平整：指根據該區域用地規劃及詳細規劃而進行的土地平整。

9路網建設：指根據該區域道路交通規劃及詳細規劃而進行的道路建設。

10廣場建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑廣場建設。

11公園建設：指根據該區域綠地和景觀規劃及詳細規劃而進行的公共休閑場所建設。

12防洪工程：指根據該區域防洪工程規劃及詳細規劃而建設的防洪工程設施。13消防工程：指根據該區域消防工程規劃及詳細規劃而建設的消防工程設施。14供水工程：指根據該區域給水工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施向該區域用戶的生產、生活及其他各項建設提供用水的工程設施。

15供氣工程：指根據該區域燃氣工程規劃及詳細規劃，以管道及其附屬設施供給該區域工業生產、商業經營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設施。16集中供熱工程：指根據該區域供熱工程規劃及詳細規劃，從熱源通過熱力管網向該區域用戶提供熱水和工業用汽的工程設施。

17雨水及污水處理工程：指根據該區域排水工程規劃及詳細規劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設施。

18垃圾處理工程：指根據該區域環境衛生工程規劃及詳細規劃所建設的垃圾轉運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設施。

19公共客運交通：指根據該區域的總體規劃及詳細規劃而建設的公共客運設施，以及公共客運業務和客運、貨運出租汽車業務。

20特許經營權：指本協議中甲方和甲方授權機構授予乙方（特許經營權受讓方）

并收取費用的權利。在特許經營期和特許經營區域范圍內，特許經營權受讓方獨自占有該經營權利。

21生效日：指雙方約定的本協議生效的日期。

22特許經營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設期不包括在內）。23特許經營區域范圍：指本協議所指的某區域范圍，近期規劃面積10平方公里，遠期規劃面積30平方公里。

24特許經營期續展：特許經營權屆滿，由特許經營權受讓方申請并經過法定審批程序獲得的特許經營權延期。

25合理利潤：指依據當期行業平均投資回報率及有利于特許經營業務長期良性發展而衡量的利潤率水平。

26初設概算：指乙方根據本項目初步設計文件按現行相關定額及建設工程概算編制方法要求編制，并經甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協議時不能合理預見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發、滑坡、水災、暴雨、臺風、龍卷風或旱災；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；

（4）全國性、地區性、城市性或行業性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環境惡化或資源供應不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據本協議的規定向甲方或其指定機構移交工程。

33移交日：指特許經營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協議屆滿終止）或根據本協議的規定確定的移交日期（適用于本協議提前終止）。

34批準：指乙方為履行本協議需從政府部門獲得的許可、執照、同意、批準、核準或備案。

35法律變更：指中國立法機關或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協議簽署日之后修改任何批準的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導致：（1）適用于乙方或由乙方承擔的稅收、稅收優惠或關稅發生任何變化；

（2）對建設項目的融資（包括有關外匯兌換和匯出）、設計、建設、運營、維護和移交的要求發生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協議而設立的“山東某建設股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設的市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，以下合稱乙方。37開發前地價：該區域內的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎設施配套后出讓地價：開發前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政

39基礎設施建設配套費：由甲方收取的用于路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施建設的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。

第三章協議的應用

第四條雙方同意，本協議是乙方在協議有效期內進行項目設計、融資、建設、運營、維護、服務的依據之一，也是甲方和甲方授權機構按照本協議對乙方的經營行為實施監管、提供服務的依據之一。

第五條 本協議并不構成甲方和乙方之間的合營或合伙關系。

第六條 本協議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權管理該區域，有權簽署本協議，并可以履行其在本協議項下的各項義務；

2甲方保證在不影響該區域開發進度的情況下獲得為履行本協議所需要的所有批準文件；

3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，乙方有權終止本協議。

第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據中國法律正式成立的企業法人，具有簽署和履行本協議、各分項目特許經營協議和委托代建協議的法人資格和權利； 2乙方已獲得為簽署本協議所需的所有批準文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質方面的不屬實，甲方有權終止本協議。

第九條本協議自雙方法定代表人或授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協議約定實行特許經營的項目，其特許經營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權、房屋所有權不受該特許經營期限的限制）。如果出現下述情形影響到本協議的執行，有關項目的進度日期應相應延長，同時，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方的收費價格，或相應延長特許經營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設用地上發現考古文物、化石、古墓及遺址、藝術歷史遺物及具有考古學、地質學和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協議規定的地域范圍需要拓展時，經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。第十一條在特許經營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經營權授予第三方或無故終止特許經營權，并承諾不無故減少乙方特許經營權的范圍或妨礙特許經營權的實施。確需調整乙方特許經營權范圍時，應經甲、乙雙方協商一致，并修改本協議相應條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條甲方在本協議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

鑒于該區域招商引資的現狀，雙方近期規劃的10平方公里的區域按以下約定進行開發建設：

（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應在本協議生效后3個月內完成該區域內的4000畝農用地轉用審批手續和對農民的補償工作，并向乙方提供用于基礎設施建設以及商業、文化娛樂、倉儲設施和居住、辦公用房等項目建設的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發建設。（2）第二期為某公路以東5平方公里的規劃區域。鑒于已有第三方投資者于本協議簽訂前與甲方簽訂了開發該區域協議的現狀，甲方有義務在本協議生效后3個月內協調第三方投資者服從乙方所設定的條件和規劃。如其未能符合乙方的條件和規劃，甲方在與第三方投資者解除協議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。

2負責該規劃面積內的征地和補償工作（遠期規劃區域的開發時間及進度由雙方協商確定）。在本協議生效后，該區域內不再形成新的地上附著物。3在總體規劃的基礎上編制該區域建設控制性規劃，但須經乙方同意。4負責供電、通訊等基礎設施建設。

第十三條該區域內的開發前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協議建設時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協議約定的價格執行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協議后，按照甲方征地進度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內，甲方應將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協議生效后3個月內，應完成以下前期工作：

1注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），并根據各分項目情況分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司等若干項目公司，負責本協議及各分項目的實施事宜。

2依據總體規劃和控制性規劃，編制該區域的建設詳規，并提出初設概算報甲方備案后實施。

3根據前期工作進度和本協議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條本協議生效后3個月內，乙方注冊成立“山東某建設股份有限公司”（暫定名），負責實施本協議項下應由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協議項下由乙方享有的權利和承擔的義務，全部移交給該公司。

根據各分項目情況，乙方或“山東某建設股份有限公司”（暫定名）可以分設市政公司、供水公司、燃氣公司、熱力公司、水處理公司、環衛公司、房地產公司

具體負責各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設行為，擁有項目設施資產的所有權。

第十六條甲方不干預乙方及乙方設立的項目公司的股東變更、日常經營和內部管理事務。乙方應主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內外募集建設資金。

第十七條甲方負責辦理或協助乙方辦理政府有關部門要求的各種與本項目有關的批準并保持批準有效。甲方保證入駐該區域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準開工建設時間不超過3個月。

第十八條乙方享受甲方和甲方授權機構已制訂公布的各項優惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優惠政策在優惠期內保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權機構出臺更加優惠的政策時，按新政策執行。

第六章 招商引資

第十九條乙方為該區域的招商主體。在該區域開發建設過程中，乙方依據甲方確定的該區域產業項目準入標準，自主招商引資；甲方應予以配合，協助辦理相關手續，為投資人提供綜合配套服務。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區域開放開發指導委員會和政務辦公中心的有關工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負擔。

第七章 公益性基礎設施

第二十一條本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂土地平整及建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施項目的委托代建協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協議中予以確定。

第二十二條乙方按照各分項目委托代建協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負責管理、維護。

甲方可以委托乙方代為管理、維護上述設施。管理、維護、收費等事項，由甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方另行簽訂委托協議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網、廣場、公園、防洪、消防等項

第八章 經營性市政基礎設施

第二十四條本協議生效后3個月內，甲方授權該區域開放開發指導委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施的特許經營協議。

各分項目的設計標準、建設期、竣工驗收辦法、運營與維護、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經營協議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經營協議約定的開工日期和建設期，融資進行建設。

各分項目的特許經營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經營權在整個特許經營期內始終持續有效。

第二十六條甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施的建設用地，并確保乙方在特許經營期內獨占性地使用該土地。土地使用權的年限為30年（與各分項目特許經營期一致）。無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。

第二十七條特許經營期屆滿，甲、乙雙方應按照本協議第十三章的約定辦理設施的移交手續。

第九章 商業、文化娛樂、倉儲設施及居住和辦公用房

第二十八條為了保證該區域不同功能區的合理劃分、統一布局，以及對乙方投資建設基礎設施給予合理的補償，該區域內的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規劃和詳細規劃投資建設，依法向甲方申請使用土地，申領規劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的土地使用權。

土地使用權出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業用地50年；

3教育、科技、文化、衛生、體育用地50年； 4商業、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關規定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權的優先權。第三十條乙方投資建設的商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房的所有權歸乙方，乙方可以出售（預售）、出租商業設施、文化娛樂設施、倉儲設施、居住和辦公用房。

第十章 補償及收費

按以下方式進行投資補償：

1在該區域基礎設施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權機構向取得該區域土地使用權的投資人一次性收取基礎設施建設配套費，并向投資人出具收據。此項收費全部用于支持乙方建設該區域的各項基礎設施項目。甲方或甲方授權機構應在所收款項到帳后2日內轉付給乙方。

2基礎設施建設配套費的收費標準，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔風險情況進行核定，并向投資人公布。

3投資人未交清基礎設施建設配套費的，甲方和甲方授權機構不得為其辦理基礎設施開工建設手續。

乙方為建設路網、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎設施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經營性市政基礎設施而取得土地使用權時，不交納上述配套費。

4在引進項目過程中，甲方和甲方授權機構承諾減免投資人的基礎設施建設配套費的，所承諾減免的部分由甲方負擔。

5乙方派員參加甲方收費機構的工作，其薪酬由乙方負責。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設施服務時，在30年的特許經營期內有權按照政府相關部門規定的標準向用戶進行收費。

按照政府相關部門的規定確定或調整乙方的收費標準時，甲方應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見。

第三十三條甲方有權對乙方的經營成本進行監管，并對乙方的經營狀況進行評估。

非乙方原因導致乙方每一項目的資本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標準調整申請。甲方核實后應及時辦理審批手續或向有關部門提出調整意見或者適當延長乙方的特許經營期限。

第十一章特許經營項目的運營與維護

第三十四條在特許經營期內，乙方享有以下權利和義務：

1獨家向該區域內的用戶提供各分項目基礎設施服務，合法經營并取得合理回報；

2根據社會和經濟發展情況，保障該區域內各分項目基礎設施的正常運行和維護；

3根據法律和本協議的要求滿足用戶對各分項目基礎設施的服務需求； 4法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十五條在特許經營期內，甲方享有以下權利和義務： 1對乙方提供的各項服務進行監督檢查；

2結合社會和經濟發展需要，制定各項服務標準和近、遠期目標；

3在該區域設立政務辦公中心等政府機構，為招商項目提供一條龍服務； 4受理用戶對乙方的投訴；

5維護乙方特許經營權的完整；

6法律和本協議規定的其他權利和義務。

第三十六條乙方應制定各分項目經營計劃，并經甲方授權機構備案。

保養和維護，有關費用由乙方承擔。

第三十八條在特許經營期內，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設施時，應經甲方或甲方授權機構的批準，有關費用由乙方承擔。

第三十九條乙方有權就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應選擇支付補償金，或調整乙方收費標準，或延長特許經營期限給予補償。

第十二章特許經營權的終止與變更

第四十條特許經營屆滿，甲方授予乙方的特許經營權終止。

甲方重新選擇特許經營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經營權的優先權。第四十一條特許經營期限可按照法律規定的條件和程序續展；同等條件下，乙方有續展優先權。

特許經營期限獲得續展的，本協議效力覆及續展期間。第四十二條特許經營權終止日依照下列各情況而定：

1特許經營權因特許經營期屆滿而終止的，特許經營權終止日為特許經營期屆滿日；

2特許經營權因本協議規定的特許經營權終止情況的出現而終止的，該情況發生日為特許經營權終止日；

3因本協議解除而引起特許經營權終止的，引起協議解除的情況發生日或做出解除協議的決定日為特許經營權終止日。

第四十三條在特許經營期內，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內未糾正的，甲方有權通知乙方，提前終止分項目特許經營協議： 1因該項目管理不善，發生重大質量、生產安全事故的；

2該項目擅自停業、歇業，嚴重影響該區域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設的；

4嚴重違反本協議或法律禁止的其他行為。

第四十四條在特許經營期內，乙方擬提前終止分項目特許經營協議時，應向甲方或甲方授權機構提出申請。甲方或甲方授權機構應當自收到申請之日起90日內做出答復。在甲方或甲方授權機構同意提前終止協議前，乙方必須保證該項目的正常經營與服務。

第四十五條在特許經營期內，如甲方或甲方授權機構嚴重違反本協議或分項目特許經營協議的規定且在收到乙方通知后90日內未糾正，乙方有權通知甲方提前終止本協議或該分項目特許經營協議。第四十六條為安排項目融資，乙方有權依法以其在本協議及分項目特許經營協議項下的權利向貸款人提供擔保，并且為貸款人的權利和利益在土地使用權、設施等資產和權利上（含項目收費權）設抵押、質押、留置權或擔保權益。但此類抵押、質押、擔保權益設置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質押、擔保權益的期限不得超過該項目特許經營期限。

乙方以本協議及分項目特許經營協議項下的權利提供擔保所獲得的貸款必須用于該區域的建設。

第十三章 特許經營權終止后的資產處置

乙方在移交日應向甲方或其指定機構移交其全部固定資產、權利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應善意履行看守職責，保障正常生產和服務。

第四十八條在特許經營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經營權的，甲方應與乙方協商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產評估機構對乙方移交的資產、權利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預期利潤為基準，公平合理地確定補償金額或標準。

第四十九條在特許經營期屆滿之前不早于24個月，乙方應對項目主要設施進行一次最后恢復性大修，確保這些設施的正常運營。

第十四章違約與賠償

第五十條除本協議另有規定外，當協議一方發生違反本協議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔額外責任，非違約方有權獲得賠償，該項賠償由違約方支付。

上款所述賠償不應超過違約方在簽訂本協議時預見或應當預見到的損害、損失、支出或責任。

如果違反本協議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔責任。

第五十一條在本協議有效期內，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區域內的全部或部分農用地無法轉為建設用地的，或者投資人的項目符合進入該區域的條件但甲方無法辦理征地手續的，視為甲方違約。甲方應在上述情形發生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎設施建設配套費等）向乙方給予補償。

第五十二條乙方在該區域建設各個項目時，應嚴格按照雙方約定的開工日期和建設期并根據招商情況進行施工。如投資人到位而乙方配套設施建設期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權收回該項目用地，并有權把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協議引起的損失，并有權從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產生于應由非違約方承擔風險的另一事件，則應從賠償的數額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應充分吸收外來投資進行該區域的基礎設施建設，保證符合該區域的總體規劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應由本公司進行投資，以確保總體規劃的實現。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關本協議的所有資料和文件應當保密。保密期至本協議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經公布的或按本協議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務的方式已經取得的信息；

以不違反保密義務的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協議項下義務而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務時，任一方可中止履行其在本協議項下的義務（在不可抗力事件或法律變更發生前已發生的應付且未付義務除外）。

如果甲方或乙方按照上款中止履行義務，其必須在不可抗力事件或法律變更結束后盡快恢復履行這些義務。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細描述有關不可抗力事件或法律變更的發生和可能對該方履行在本協議項下義務產生的影響和預計影響結束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。第六十條發生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔由于不可抗力事件造成的支出和費用。

第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據合理判斷采取適當措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應采取的合理措施； 3在不可抗力事件或法律變更結束之后必須盡快恢復履行本協議義務。第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴重影響一方按本協議履行義務，或繼續履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應通過協商決定繼續履行本協議的條件或雙方同意終止本協議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協議有效期內，雙方代表應至少每半年開會一次，討論項目建設、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎上繼續進行。第六十四條甲方承諾，在本協議有效期內，不因甲方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。

本協議屬于民事協議，對于甲方可能在任何司法管轄區主張的其自身、其資產或其收益對訴訟、執行、扣押或其他法律程序享有的主權豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協議有效期內，不因乙方領導人員的變更而無故變更、中止履行本協議項下的義務或隨意解除本協議。

第六十五條雙方同意，如在執行本協議時產生爭議或歧義，雙方應通過協商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，由其根據其屆時有效的仲裁規則，在北京進行仲裁。

第十八章 適用法律及標準語言

第六十六條本協議用中文書寫，一式10份，雙方各執5份。

第六十七條本協議受中華人民共和國法律管轄，并根據中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協議確定。補充協議與本協議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）

甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權代表：法定代表人授權代表：

第四篇：BOT融資模式與我國基礎設施建設

BOT融資模式與我國基礎設施建設

姓名：趙三明

學號：074976036 摘要： BOT 作為一種新的融資方式, 無需政府投資, 而由項目建設方出資建設、經營并管理,在特許期結束后將設施移交給政府。它是解決政府部門在社會經濟建設中資金短缺的一種理想的融資方式。基礎設施建設是國民經濟發展的先決條件。基礎設施是一個涵蓋廣泛的術語, 它主要包括公共設施(電力、電信、自來水、衛生設施與排污、固體廢棄物的收集與處理、管道煤氣)、公共工程(公路、大壩、灌溉以及排水用的渠道)和其他交通設施(城市和城市間鐵路、城市交通、港口、水路以及機場)三類。基礎設施建設具有建設周期長、資金投入量大、回收期長的特點, 只依靠本國政府和國內企業出資建設是遠遠不夠的。因此, 世界上許多國家都非常重視在基礎設施建設中引進外資, 加快基礎設施建設, 為國民經濟發展提供必需的先決條件。本文淺析BOT融資方式與在我國基礎設施建設的運用。

關鍵詞： BOT融資;基礎設施建設；

BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎設施建設的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎設施的新興融資模式。BOT模式一出現，就引起國際上的廣泛重視，被認為是代表國際融資發展的一種新形式。BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎設施建設的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎設施的新興融資模式。BOT模式一出現，就引起國際上的廣泛重視，被認為是代表國際融資發展的一種新形式。

一、BOT融資方式及運作程序

（一）、BOT投資方式

BOT 是英文Build ― Operat e ― Transfer(建造―經營―移交)的縮寫形式, 是一種新的項目融資運營管理模式。有人將BOT 定義為:

國內外的投資人或財團作為項目發起人與項目所在地政府簽署特許權協議, 獲得基礎設施等項目的建設和運營特許權, 組建項目公司, 負責項目建設的融資、設計、建造與運營, 在特許期內以整個項目的現金流量來償還籌資的本息并獲取一定利潤。在項目特許期結束后,由項目公司將整個項目移交給當地政府。其核心內容是:(1)政府規劃批準項目建設實施: 批準并監督項目公司建設開發和經營項目, 并給予使用土地, 獲取原材料等方面的便利條件。(2)政府提供一定經濟利益保障: 按照固定價格購買項目產品(如發電項目)或政府擔保項目可以獲得最低入。(3)政府提供一定的融資信用擔保:融資安排中一般要求項目公司特許權協議的權益轉讓給貸款銀團作為抵押, 有時貸款銀行要求政府提供一定的從屬貸款或貸款擔保作為融資的附加條件。(4)投資人是項目投融資主體: 由本國公司或外國公司作為項目的投資者和經營者籌集資金和建設基礎設施項目, 承擔風險。(5)確定特許期限等: 項目公司在特許期限內擁有、運營和維護這項設施, 并通過收取使用費或服務費用或者服務費用, 回收投資并取得合理的利潤。特許期滿后, 這項基礎設施的所有權無償或固定價格移交給政府。特點是: 政府主導、企業投資、社會受益, 項目風險企業承擔, 政府不負債務責任(只有必要的時候, 才有政府提供必要的擔保), 社會事業得到發展。由于BOT 融資的項目導向 使得BOT 融資與項目所在國的經濟環境更為密切。當一個國家的經濟處于高速發展時期, 資金的需要量大, 發展前景好的項目多, 運用BOT融資方式籌集項目建設資金的風險小, 成功高,BOT 融資活動增加。雖然目前世界經濟受美國金融危機的影響, 出現了下滑, 但是我國經濟依然處于較快發展時期。而且我國又及時推出4 萬億的刺激經濟的計劃, BOT 必然在我國有廣闊的前景。經過幾十年的實踐和運用, BOT 投融資方式在世界各國的大型基礎設施建設中得到了非常廣泛的應用, 獲得了豐富的經驗。我們也不妨可以將BOT 模式引入到我國經濟發展的各項活動中, 讓BOT 方式成為我國基礎設施建設的重要方式, 用中央和地方政府的有限投入 杠動 更多的社會資本。從而能有效的解決政府大量的資金缺口。

（二）、BOT項目運營程序

1、立項。政府公布項目的建設領域、項目名稱和具體規定，授予項目特許權，提供項目立項報告和可行性研究報告，編制投標政策和投資框架。項目公司進行項目經濟、技術及法律上的可行性研究，編制可行性研究報告，準備投標申請。

2、招標。政府發布招標廣告，對申請投標公司進行資格預審，從中 選定幾家投標公司進行談判。

3、談判。政府與選定的投標公司進行有關設計、貸款、經營、購銷材料、設備及維修等一系列問題的多邊、多輪談判，最終選定中標者，簽訂項目特許合同。

5、履約。依據項目特許合同，在整個特許期內，公司將項目的所有權按合同規定無償移交，政府收回項目的所有權和經營權。

二、我國實施BOT戰略的可行性分析

我國第一個BOT基礎設施項目, 是1984年由香港合和實業公司和中國發展投資公司等作發起人在深圳建設的沙角B電廠。當時BOT項目在我國剛剛出現, 從中央到地方對該項目評論較多, 焦點是項目公司的回報率是不是太高了, 經過10年的運作, 該項目取得了成功, 其工期提前一年竣工, 只用了22個月,1986年獲得了英聯邦土建大獎, 更為重要的是目前該電廠供電成本低于廣東省國營電網。廣東省經委曾組織人力對承包商的回報進行調查, 得出的結論是回報率高是合理的。

1993年國家開始研究規范化地引進BOT投資方式, 運作BOT項目實施。1995年外經貿部《關于以BOT方式吸引外商投資有關問題的通知》發布, 標志著中國政府正式接受BOT投資方式。第一個100%利川外資的BOT項目— 廣西來賓B電廠的運作成功, 表明我國打破了外資投資基礎設施建設的禁區, 開啟了BOT項目的大門。隨著我國經濟高速增長,建設資金不足和基礎設施短缺的矛盾日益突出, 并成為制約國民經濟持續發展的“ 瓶頸”。為實施本世紀中葉的宏觀標, 大力推動BOT方式為基礎設施建設提速, 不僅可行, 而且尤為必要。

（一）、資金支撐—彌補資金缺口, 增加投資總量如果說基礎設施供給不足是制約經濟持續增長的“ 瓶頸” , 那么資金短缺則是困擾基礎設施適度發展的“ 阪頸”。資金真的短缺嗎？事實上, 建設資金短缺與閑置資本過剩并存。在國內外資本市場上, 巨額的資本正在尋找有利的投資空間。在國內資金充裕,城鄉居民存款連年攀升, 金融機構資本沉淀, 在央行連續下調存款貸款利率的政策下, 為內資BOT項目融資提供了絕好的時機。我國政局穩定, 經濟持續增長,市場前景“ 闊, 投資環境日趨完善, 成為外資BOT項投資的理想空間。內外資BOT項日的進入, 彌補了資金缺口, 提高了投資總量, 開辟了就業領域, 增加了財政收入, 擴大了經濟總量。

（二）、政府減負—減輕財政負擔, 分散投資風險基礎設施建設由于投入大、周期長、風險大, 致使投資結構單一, 政府是唯一投資主體。在積極的財政政策下, 政府一方面為刺激需求而減稅, 另一方面為增加投資而增支, 有限的財力, 無限的需要, 極易造成巨額財政赤字。舉借外債和發行國債融資, 會增加國家外債負擔和還債壓力, 易形成債務危機, 加大投資風險, 況且大量外資流入會增加外匯風險, 外債成本提高。而BOT項目建設資金由項」公司自籌, 風曉自擔經營上自負盈虧, 政府承擔的投資風險大幅度降低。因此, BOT方式有利于吸納社會資本, 增加政府稅收, 彌補赤字, 節省的資金少于其它公共品的投資, 最大限度地規避風險。

（三）、制度創新—拓展投資空間, 引進競爭機制優先發展基礎設施是經濟發達國家的成功經驗。據專家分析,GDP 要增長1%, 基礎設施至少增長1%,并應適度超前。我國基礎設施建設嚴重滯后、質量低下, 其主要原因是制度障礙國家限制或禁止非國有資本投資基礎設施建設, 單一的投資、有限的財力,在毫無約束的環境下勢必形成行業和部門壟斷, 造成效率低、供給不足和質量低下的局面。ＢＯＴ項日招標方式, 有利于引進競爭機制, 形成投資主體多元化市場化和國際化。在ＷＴＯ的大原則下, 內資和外資ＢＯＴ項目實施國民待遇、地位平等、公平競爭, 提高了項二程質量和運作效率, 提供了良好的生產和生活空間, 推動了國民經濟持續增長。

（四）、技術引進—吸收先進技術, 提高管理水平基礎設施屬于技術密集產業, 科技含量比較高,而我國許多尖端技術、設備和高科技材料不能自主開發, 而引進世界一流技術并非易事, 采用BOT方式可破解此難題。BOT方式從設計、施及材料采購, 均由項「公司負責。公司為確保特許期內的有效收益,勢必采用先進的技術和管理方法, 并且公司也有責任為政府培訓技術和管理人員, 提供BOT項目的經營技術信息。我們不出國門就免費學到當今世界先進的技術和管理。

（五）、質量保證—獲取高額收益, 加大監管力度百年大計, 質量為本, 基礎設施的重要性不言而喻。追求較高的投資回報率, 獲取高額的經營收益是項目公司永遠不變的情懷。項目公司為保證當前利益實現和未來長遠發展, 會采用先進的設計、施工和經營管理模式, 提高經營和管理效率, 從而保證項目的高質量和良好的信譽。與此同時, 政府對工程質量也予以嚴格監管在設計階段保留設施方案的修改權施日介段對項目工程質量監管竣工階段參與驗收。

（六）、西部開發—啟動設施建設, 加快開發進程實施西部開發是我國政府總攬全局、市時度勢的重大決策, 它對于促進西部生態、經濟和社會可持續發展、縮小東西部差距、實現第三步戰略目標具有極其重要的現實意義。而基礎設施嚴重滯后是制約西部開發的頑癥, 基礎設施開發成為西部「發的重中之重。BOT方式的引進, 可以吸納更多的國內外資本參與, 減輕政府投資壓力, 奠定西部完善的設施基礎,必將給西部經濟的發展注入活力, 加快西部開發的整體進程。

（七）、結構調整—促進結構優化, 實現整體擴張BOT項目建設和經營產業關聯度強, 直接間接輻射面大, 具有整體擴張效應, 對于調整產業結構、改善投資結構、完善投資環境、增加就業機會、促進社會經濟的有效增長、提高社會福利水平都具有極其重要的現實意義。

三、BOT 方式有利于加速我國基礎設施建設水平的提高

（一）、可以緩解政府財力的緊張和不足。來自財政部的資料顯示, 2007 年全國財政收入達到5.13 萬億元, 同期財政支出4.98 萬億元, 當年全國實現財政盈余1540.43 億元。按照2007 年的數據, 僅此前中央政府確定的今年四季度增加安排的中央投資1000 億元就將花掉全年財政盈余的三分之二。中央政府的財政投入肯定是有限的。而大部分地方政府也只是吃飯財政 , 沒有多少富裕的錢。完全依靠政府財政撥款是不大現實的, 因此充分利用大量的社會資本成為了必然的選擇。BOT 融資方式作為一種靈活的項目融資方式可以充分實現投資、經營權與最終所有權分離的問題, 可以有效地節省政府的建設開支。

（二）、BOT 可以提高項目的效率。由于BOT 融資方式使工程項目由私人投資者承包, 從而存在一種激勵機制, 能有效提高建設、管理和運營的效率, 并可有效控制建設成本, 避

免盲目追求大規模、高標準。

（三）、可以優化我國經濟的投資結構。以往公共基礎設施和公共項目大多由財政撥款或國家貸款來進行建設, 在一定程度上造成了政府及公共部門自身財力緊張, 而且經營管理 效率比較低下。引入BOT 融資方式, 可以充分利用社會資本, 改善投資結構, 推動公共基礎設施和公共產品的建設。

（四）、有利于引入社會資本, 為社會資本參與國家的經濟建設提供一種有效的方式。社會資本是指除了政府資本以外的所有資本, 但不包括國外資本。包括私人民間資本和國有

民間資本。國有民間資本最常見的就是國有企業資本和國有商業銀行資本。而社會資本則是以利潤最大化為經營目標。由于一些項目(如, 基礎設施建設項目)大多有自然壟

斷、回報穩定、收益率高等特點, 對社會資本有較強的吸引了。

（五）、利用BOT 可以較好的規避和分散風險。除去BOT融資模式自身的風險不談。就單從BOT 這一方式的使用出發, 這種方式可以將原先政府在項目建設過程中要承擔的各種系統和非系統的風險通過特許經營合同與項目承接方共同分擔, 有效地使由于建設資金需求量大、跨度長、經營狀況不確定而導致的風險集中得到有效分散。

（六）、有利于解放思想, 轉變政府職能。轉變政府職能一直以來是改革的重點, 協調好政府與企業間的關系, 有利于社會主義市場經濟更好的發展。首先, 政府的職能應該是創造

投資環境, 包括軟環境建設和硬環境建設。軟環境建設主要是創造公平、公開的投資政策和體制環境, 硬環境建設主要是滿足公眾需要, 為經濟發展提供基礎條件。其次, 政府投資對滿足整個經濟發展的需要是有限的, 即使能勉強滿足需要也會出現擠出效應。社會資本所有人通過BOT 模式成為了建設項目的業主, 和政府之間不再是上級與下級、管理與被管理的行政關系, 而是平等合作的關系。這是政府職能一次大的轉變, 也是政府和社會資本關系的進一步拓展, 社會資本從而可獲得一個更廣闊的發展空間。

（七）、促進經濟發展, 增加就業。大量社會資本通過BOT方式參與社會經濟建設, 必然會進一步擴大內需, 拉動我國社會經濟的發展。而GDP 每增長一個百分點, 就能增加80多萬個就業崗位。所以, 通過BOT 方式充分調動我國社會資本參與建設, 能夠解決大量人口的就業問題, 穩定社會發展。

四、適應新形勢要求大規模推進BOT 項目急需解決的問題

盡管BOT 在國外的應用相當廣泛, 相對我們而言卻是較新的融資方式。特別是目前我國法律、政策尚不完善, 國內社會資本成功的BOT 案例也不多的情況下, BOT 融資方式在我國的運用還存在著不少的問題, 從而對我們大規模利用社會資本提出了挑戰。

1.完善關于BOT 融資模式的法律法規。這既包括對基礎設施企業的約束, 又包括政府對企業的承諾。設立專門BOT 項目管理法, 可為BOT 項目的運作提供完善的法律框架。在..有法可依 的同時, 也應..執法必嚴。這樣才能使得BOT 模式健康地成長。在這方面, 我們可以借鑒澳大利亞、香港等發達國家和地區的經驗。

2.加快推進BOT 的政策措施。由于我國至今沒有一部專門的法律法規來規范BOT 融資方式。從某種意義上說,目前我國的BOT 融資在法律上仍是一片空白。而且就算從現在開始制定一部關于BOT 融資方式法律, 也需一年多時間。所以在我國出臺相應法律法規之前, 中央政府可以適應新形勢要求, 大力推進有關BOT 的政策框架, 并督促地方政府提出相應政策和具體措施, 來推動BOT 方式在基礎設施建設中的應用。如: 允許BOT 項目投資主體(有實力的大型企業)發行項目債券, 政府財政按一定比例認購, 作為政府投資;對BOT 項目的融資貸款進行政府貼息, 等等。

3.改善管理體制和投資環境。BOT 項目的成功在很大程度上取決于項目所在地政府是否給予強有力的支持。政府在BOT 項目過程中扮演著兩個角色, 既是項目的參與者,又是項目的管理者。所以政府在實施BOT 項目中要避免自己職能和角色的錯位、缺位和越位。應做好以下幾個方面:(1)杜絕與民爭利、為己爭利;(2)保護公眾利益;(3)杜絕直接插手或行政干預BOT 招投標運作;(4)杜絕政府直接(財政或行政權力)擔保或指令商業銀行貸款、擔保;(5)杜絕政府不作為、亂作為或信用缺失——項目決策、規劃失誤, 擅自更改特許協議內容, 逃避責任和義務;(6)避免政出多門引發混亂;(7)加快政府立法工作;(8)杜絕政府..看的見的手不合理地伸向BOT 運營全程# ## 指定項目供應商。4.提高認識。BOT 對于正處于經濟體制轉軌過程中的中國來說是一個新生事物。對它的認識還需一個熟悉、認識, 探索、提高的過程。人們思想觀念的不適應主要表現在以下方面:(1)對在中國基礎設施建設等中運用BOT 還存在疑慮, 有人擔心BOT 的運用會導致國家對基礎設施項目控制權的喪失, 還有人擔心把基礎設施等給私人投資建沒和經營會帶來一些敏感的社會問題, 如項目使用費用公眾是否能承受等。(2)對項目融資的復雜性認識不足。有些人不熟悉其具體內容和操作規范的要領, 認為談判既費時又費力, 還要給項目一定的擔保和政策優惠, 不如傳統的貸款或撥款省心, 因此對BOT 興趣不大。[ 4] 信心比黃金更重要, 只有我們充分認識到BOT 方式對于我國基礎設施建設的重要性,BOT 才能更快、更有效的參與并發揮其作用。5.人員方面。BT O 作為一種新興的融資方式, 在許多方面都有一套獨特的運行規則和方法, 需要專業人員來實施, 以確保項目的順利進行。而我國引入BOT 的時間不長,BOT 的專業人員相當匱乏, 急需加以培養。只有具備一定的專業知識和高素質的專業人員, 才能保證BOT 項目的順利實施。

參考文獻：

【1】.仁杰，高中軍《BOT融資模式在我國基礎設施建設中的應用》.寧夏工程技術，2008.（3）：44-47。【2】.周繼紅《我國BOT投資發展特點與前瞻》.深圳大學學報（人文社會科學版）.2000.10第5期.【3】.吳玲《BOT：消除經濟發展“瓶頸”的新戰略》.商業研究.2002/03（上半月版）

【4】.王竹霽、張凱.《關于BOT項目投資建設方向風險若干問題的探討》{J}.市政技術，2009（3）：76-77.【5】.張杰.《上海世博會BOT融資的可行性分析》{J}.浙江金融，2008，（4）：57-58.【6】.《工程項目投資與融資》.鄭立群主編，復旦大學出版社.

第五篇：工業園區基礎設施建設投資模式

工業園區基礎設施建設投資模式

王明漢

工業園區是發揮投資的規模效應,是吸引資金、技術、人才、信息集聚的有效途徑,也是推進工業化、城市化和市場化進程的重要手段，對實現經濟超常規、跨越式發展有著戰略性意義。因此，園區經濟已成為世界許多國家和國內一些發達地區經濟發展的重要增長極。近年來，全國各地積極創造條件，努力籌劃工業園區的開發和建設，工業園區在全國各地呈蓬勃發展之勢，各級領導都十分關注開發建設工業園區這項工作，都希望工業園區的開發建設能成為本地區的工業經濟乃至本地本區域經濟發展的推進器和火車頭，成為招商引資的承載區、經濟發展的集中區和財政收入增長區。從發達地區的實踐經驗來看，要搞好園區的開發建設，最基本的前提是抓好工業園區的基礎設施建設，按照工業園區基礎設施建設的等級來劃分，工業園區可分為三類。一類：園區規劃起點高、環境優美、各類基礎設施完備，配套功能齊全，在重大項目入園前實現了“九通一平一廠一站”，即通供水、排水、電網、公路、鐵路、通訊、供熱、供氣和雨污管網，達到場平，建立固廢處理廠和消防站；二類：園區各類規劃齊備，實現“七通一平”，即通供水、排水、電網、公路、鐵路、通訊和供熱管網，達到場平，污水和固廢處理廠、綠化工程等其他基礎設施建設項目與重大投資項目做到“三同步”，即同步規劃、同步設計、同步建設；三類：園區具有總體規劃，在重大項目入園前實現了“五通一平”，1

即通供水、排水、通訊、電網和公路，達到場平，其他基礎設施建設項目逐步配套。那么，工業園區基礎設施建設投資模式有哪幾種？筆者通過查閱相關資料和學習發達地區的成功經驗，認為有以下三種：

一、政府全額投資模式。政府根據當地社會和經濟發展需要對工業園區進行立項，完成項目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作后將工業園區基礎設施建設資金，納入財政預算內資金，并由人大通過以保證還款計劃的實施。政府采取公開招標的方式確定建設單位，按項目建設進度分期分批投入資金。優點是總體投資額度相對少，建設時間短，見效快，缺點是資金投入單一，財政壓力大，適用于經濟發達地區。

二、政府引導，依靠市場運作投資模式。按照“誰投資，誰受益”的原則，政府作引導，成立工業園區開發區產業發展有限公司，并作為園區基礎設施和項目建設的投融資主體，實現園區建設市場化運作，使工業園走自我發展之路。公司以土地使用權、基礎設施項目所有權和經營權出讓為條件，實施特許經營，通過招、拍、掛等形式，開發園區商業用地，提升土地價值，參與企業改制、向銀行貸款等市場化運作籌集資金，多渠道引入社會資金。按照現代化產業基地的標準進行規劃和建設，根據籌集資金多少，按照輕重緩急的原則，確定工業園區建設類型。開發公司視情況，把基礎設施建設項目打包或分包進行公開招標，確定園區基礎設施建設單位。

三、“BT ”合作投資模式。“BT”為建設（build）與移交（transfer）的英文縮寫，就是“建設——移交”模式，即承

建方以全額墊資的方式建設項目，建成后移交業主，業主分期付款償還項目資金。

（一）具體的基本運作：一是項目的確定階段。政府對工業園區基礎設施建設項目進行立項、完成項目建議書、可行性研究（首先由政府對擬進行BT模式建設的技術、經濟和法律方面的可行性研究，準備對BT投資建設方進行特許招標）、籌劃報批等工作；二是項目的前期準備階段。政府確定融資模式、貸款金額及時間上的要求、償還資金的計劃安排等工作；三是項目的合同確定階段。政府確定投資方，談判商定雙方的權利與義務等工作；四是項目的建設階段。參與各方按BT合同要求，行使權利，履行義務；五是項目的移交階段。竣工驗收合格、合同期滿，投資方有償移交給政府，政府按約定總價，按比例分期償還投資方的融資和建設費用。

（二）BT投資模式的特點：引入社會資金用于公用基礎設施建設，激活民營資本，有利于發揮和放大社會閑散資金的作用。

（三）BT投資模式的優點：一是能緩解當地政府財政資金的暫時短缺；二是擴大內需，拉動地方經濟增長；三是優化資源配置，合理分散風險。

（四）BT投資模式風險：一是法律環境的缺失，目前沒有BT等相關方面的法律，BT模式中涉及回購協議和融資擔保的問題也沒有法律條款支持，融資監管難度大；二是項目活動談判時間長，消耗大，在涉及項目風險分擔問題上，談判雙方難以達成統一；三是BT投資模式成本高，項目準備、招標、談判、簽署與BT有關的建設合同、移交、回購等環節復雜，涉及到政

府的許可、審批以及貸款擔保等諸多環節，操作的難度大，人為障礙多，而融資成本也會因中間環節增多而急劇上升。

貴陽市的工業園區大都建在遠離市（區、縣）或在市區的邊緣，地理位置雖然優越，但基礎配套設施不夠完善，原因是工業園區建設起步晚，政府投入資金不足，依靠市場動作程度低。我認為，貴陽市工業園區基礎設施建設要走多形式多渠道的投資模式。即：根據工業園區企業的生產需要和生活需求，以建立社區化的工業園區為前提，在完成基礎設施建設規劃后，由園區開發公司對基礎設施建設項目進行打包或分包，明確什么項目由政府直接投資，哪些項目可以由政府和企業合作，以入股的方式進行，哪些項目必須全部進行市場運作，形成參與投資的主體多層次，資金來源多渠道，投資模式多樣化。

作者：貴陽市工業和信息化委員會消費品工業處處長