第一篇：資深質量經理：現場審核的技巧

現場審核的技巧

有經驗的審核員是在與客戶接觸的那一刻，就進入了審核狀態。比如：

去機場或火車站接你的司機，就是你的信息來源，聊天是最好的審核方式。

企業的生意好壞、工人招聘的難度、管理層的變動等，司機天天接來送往，本身就是個情報站，從他們嘴里可以了解企業的經營狀態。

如果去接你的人還有供應商對口部門的人（如質量部），在車上聊公司的經營狀況，一是可以打破一路的沉悶，二是可以拉近雙方的距離。

我曾經說過：“車上和飯桌上，是審核開始的第一現場，客戶的經營狀況與管理行為關系密切。業績好的時候會掩蓋一些問題，而業績差的時候暴露出來的問題會很多。”

審核前準備

在審核前最好向對方提供審核計劃（但與前面提到的審核計劃不是一回事，這是指對某個供應商的審核安排），讓供應商安排好相應的人，做好審核現場的接待工作。

在審核計劃中主要包含的信息有：時間、部門、關注的活動、相關人員等。

首次會議

一般來講在審核計劃中，都會有“首次會議”的要求。

我認為首次會議意義重大，因為參加者包括供應商的管理層、各個部門的負責人、現場協助引導人員等。它是審核組（員）與供應商關于本次審核目的、方式、安排的重要溝通活動。

我建議在審核計劃中一定要標明被審核方的總經理要出席，如果有事請要提前告知審核組。

我發現由于許多審核員沒有做過管理工作，或只做過基層管理者，他們沒有與總經理打交道的經驗，遇到后心里發怵。當對方提到總經理有事參加不了首次會議時，自己往往如釋重負。殊不知質量管理屬于經營戰略，是老板的事，而不是部門經理的事情。

中國引進ISO9001差不多有20年，但為什么大多數企業沒有理解這個標準的精髓？

我認為主要是審核員的切入點讓老板們有一個錯覺：ISO9001就是為了拿到一張證書，而非提高管理效率的工具。

記得有一年我在東莞的一家食品企業審核，這家企業已經在同行業中銷量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的時間基本上是10點以后。

我在寫審核計劃時，要求總經理參加首次會議。老板的秘書告訴我，以前老板從不出席這樣的首次會議，這次是否必須要參加？我告訴她：“老板如果確實有其他重要的事情參加不了，請他寫請假條。”

這次審核非常成功。

因為在首次會議上，老板聽我介紹了本次審核的目的、方式，以及我對審核過的企業的一般性分析后，這位老板第一句話就是：“以前為什么不通知我參加這樣的會？”

在質量體系推動方面，老板的權重最大，我用數字比喻為占50%以上。

因此，審核員一定要利用各種機會讓老板知道質量、食品安全管理體系的推動是他的事情，不是情誼贊助，而是身體力行參與落地。會議內容

首次會議的時間控制在30分鐘左右，主角應該是審核組（員）而非供應商。一般來講先由審核組（員）來介紹，審核人員的名字、審核安排、目的等。然后才是供應商介紹各個部門負責人和公司基本情況。3

現場參觀

首次會議結束，要有一個現場參觀，這個安排對整個審核的成功也是非常重要的。

1現場參觀的兩個目的

目的1：管理細節

我一般安排的時間是1個小時甚至更長的時間，它的目的是對被審核現場有一個大致的了解。

我在首次會議上常常開玩笑地對老板說：“現場參觀完，審核就可以結束了。”

因為我選擇的地方都是老板很少光顧的，如門衛、倉庫、污水站、垃圾房、維修間等，當看到這些現場的人員，工作狀態非常松懈的話，那生產車間管理的再好，我也給整體得分打個大折。

管理的細節不是在生產產品的車間，而是在門衛、倉庫、維修間、鍋爐房、污水站等這些地方。

它們似乎與產品離著很遠，但管理活動的要求應該是一樣的。

想想看行政經理的工資會比生產經理或質量經理的工資低嗎？

如果不低，那對管理能力的要求就應該是一樣的。如果行政經理、工程經理與生產經理的能力一樣，而車間外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生產車間內的管理狀況，可能就是他們特意為你準備的。

莊子在回答東郭子關于道的問題時，用“每下愈況”來解釋道無所不在。如何判斷豬的肥瘦，有經驗的屠夫是從豬腳向上摸。如果豬腳肥，那么豬就肥。有經驗的審核員也是通過管理的細節，來判斷供應商的管理水平和能力的。

目的2：設計的優劣

另外由于食品安全與工程設計有極大的關系，它能夠體現一家企業對食品安全設計的理解，所以現場參觀的另外一個目的就是看看圍墻、門窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在倉庫參觀的時候，可以看看到貨和發貨的情況，在庫房內可以找一個1周左右的產品做追溯演練。在現場走一圈也可以順便檢查了蟲害管理設施。

當由多人組成的審核小組時，現場參觀是唯一一次審核組對某一管理活動，發表各自意見的機會。這對統一審核思路、理清審核重點、做追溯信息的準備都有很大幫助。

2現場參觀前的準備

現場參觀前要讓供應商提供四張圖：

1、工廠布局圖

2、蟲害布局圖

3、監控設施布局圖

4、倉庫貨物布局圖 對這四張圖的要求，可以寫在審核計劃中。

現場參觀后，小組可以進行10-15分鐘的討論，確定審核重點和現場取樣方式。《供應商檢查表》的設計

為了提醒審核員在參觀時注意的事項，在《供應商檢查表》中對現場參觀的內容可以進行如下描述：

1.大門（人、物）出入登記管理：姓名、聯絡方式、車號；2.監視探頭布局：關鍵區域（露天存放成品/原料、大門、成品庫門、原料庫門）；3.廠區道路、草坪；4.污水站、垃圾站、配電站、鍋爐房、維修車間；5.蟲害控制：鼠站完好、誘餌缺失；6.原料庫：蟲害管理、標識、燈、門、窗、溫濕度、電線（無私拉）、遮光、禁用區；7.冷庫：溫度記錄方式（手工、自動）；8.成品庫：盡可能選擇一周左右生產的已放行產品，記錄產品名稱、規格、班次、批號、產品代號，物料管理用電子化（ERP）還是手工；9.生產線（最好走參觀走廊）：更衣室/更衣柜、衛生間、洗手設施。

審核小組的分工

如果審核小組由三人及以上組成，可以分為A、B、C三組。

A A組的審核地點在辦公室，主要負責產品追溯，以檢查記錄和文件為主，如：1.入庫報告：產量、批號；2.生產報告：產量、批號；3.本批號成品檢驗報告：理化、微生物，化驗人員名字、化驗人員資質、產品標準、檢測方法/規范、取樣計劃、留樣記錄；4.過程檢驗記錄：CCP、重量記錄、指標（質量）、異常報告、衛生記錄、設備清洗記錄、環境監控記錄、生產用水（冰）檢驗記錄；5.員工記錄：抽取當班10-15%人員的健康證，并檢查當班執行清潔、CCP操作人員的培訓記錄；6.本批號成品所使用原料檢驗報告：原料種類、放行報告、各個原料檢驗記錄、化驗人員名字、化驗人員資質、原料標準、檢測方法/規范、取樣記錄；7.設備維修、保養記錄。注：A組只關注于追溯產品相關的所有信息，即已經發生過的管理活動。

A組的審核路徑為：1）在成品庫中選擇已放行的產品，對外包裝箱進行照相，記錄批號和數量。2）將成品帶回辦公室讓供應商提供與此批號產品相關的所有信息。（見上）。B B組負責文件審核，文件主要包括程序文件、作業指導書和報告，如：1.HACCP計劃：小組、產品描述、預期用途、流程圖、流程圖確認、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2.PRP目錄；3.投訴管理；4.內審；5.管理評審；6.培訓管理；7.設備維修、保養（包括安保設施）；8.不合格品控制；9.糾正預防措施；10.設備儀器校驗（包括生產線、實驗室）；11.源頭（供應商）管理；12.蟲害管理（合同、檢查記錄、分析報告）；13.社會責任；14.產品防護；15.應急管理（停電、火災對產品的影響）；16.召回演練。C C組主要負責生產現場操作行為，包括生產車間、庫房和實驗室，如：1.現場衛生；2.周（月）GMP/5S檢查記錄；3.現場操作文件（SOP）管理；4.記錄管理（CCP、OPRP、清潔、重量、質量、蟲害、維修、異物）；5.標識管理：化學品、半成品、原料、成品；6.人員培訓（關鍵崗位+一般崗位）；7.設施、設備衛生設計；8.交叉污染防護、潤滑油等級；9.原料/成品倉庫衛生；10.物品標識；11.FIFO（先入先出）；12.化學品庫；13.實驗室：安全裝置（噴淋、洗眼器）、通風櫥、化學品臺賬、強酸（堿）存放、試劑標識（名稱、日期）、檢測儀器內部校驗計劃、檢測方法管理、檢測結果管理（簽字+日期）、檢測記錄管理、檢測人員資質、微生物實驗室（培養基+消毒+空白試驗+培養箱溫度校驗）。

審核過程中的配合

在審核過程中，需要三組進行信息傳遞，如：1A組需要將部分信息傳遞給B組（體系文件）-

可追溯信息的完整性與召回報告（證據對比）-

成品、原料檢驗方法管理-

檢驗人員資質管理-

產品、原料技術規范管理-

記錄管理（CCP、清潔、產品檢驗、原料檢驗）-

環境監控計劃-

糾正預防措施-

設備維修、保養計劃2C組需要將部分信息傳遞給B組（現場評估）-

本批號成品所有原料是否有拒用？-

原料倉庫的FIFO（先進先出）-

臺賬與批號是否符合情況？-

標識管理（批號、數量、入庫日期）-

狀態管理（待檢、放行、拒用、銷毀）

審核原則

這樣的審核安排基于以下幾個原則：

1.所有管理活動已經發生；2.所有管理活動需要符合規范要求；3.所有管理活動的信息不得缺失；4.通過已經實現的產品，連接起人、機、料、法、環的所有管理信息。審核流程和重點

質量管理體系（包括食品安全管理體系）所管理的活動，可以通過一個已經生產出來的產品進行追溯（如下圖）。在倉庫中剛剛生產1周左右的產品，可能還沒有到消費者手中，或者即使到了消費者手中，還沒有發生（或沒有得到）投訴報告。

因此對投訴管理的驗證，需要用更早批次的產品進行。1A組審核員的審核流程與重點A組審核員在現場參觀時，已經用相機拍攝了追溯產品的“品名、規格、生產批號”等信息（在包裝箱外側就有這些信息）。

回到辦公室，向供應商提出要求，提供與這個產品相關的信息（見《供應商管理（7）供應商現場審核（中）》。

建議A組審核員將與這個批次產品相關的所有信息按照生產流程順序，讓客戶放置在桌子上。

2B組審核員的審核流程與重點A組審核員在對信息的完整性進行確認時，B組審核員要求客戶提供與產品記錄或報告相關的管理依據。

邏輯是：找產品->找記錄-> 找依據-> 找疏漏-> 找問題-> 找風險

相對來講對B組審核員能力的要求要高一些，他（她）還要對幾個非常重要的報告進行確認和驗證：

1管理評審報告如果在ISO9001（2000版）中，選出哪個條款最重要的話，那我就選“管理評審”。

先看一看參加管理評審的都是哪些人？最高管理者、各個部門的一把手。再看一看都討論哪些問題？方針、目標、未來方向。

最后想一想管理評審輸出是什么？分責任、分任務、分錢。

凡是與分錢相關的事，就是企業最大的事。有人可能說不對，分責任、分任務、定目標應該是最大的事。但這些事的前提是，巧婦難為無米之炊，沒錢干個屁事。所以當我看管理評審報告時，我先看看總經理是否出席，然后看各位部門總監都說了些什么問題，最后就是行動計劃是否有預算。

有些企業看我打的分非常低，有些不服氣，我告訴他（她）：凡是將管理評審作為認證活動而非經營活動的企業，它所運行的管理體系本身就會給經營帶來巨大風險。

就如同一個國家的人大會議，成為一出鬧劇時，這個國家一定處于極大的風險之中。

因此，幾頁紙的管理評審報告，已經代表了這家企業的質量、食品安全管理體系的策劃、運行、檢查、改進的水平了。老馬建議看管理評審報告不要只看當年的，一定要看過去三年的報告。做縱向比較，看這家供應商管理體系的發展歷程和轉折。2內審報告內審報告是管理評審報告的部分輸入。但目前許多企業內審流于形式，審核員仍然處在“手中有劍，心中無劍”的水平。為管理層提供的報告，只是糾纏于某一個操作行為，而非對系統進行風險評估，這顯然是管理層不感興趣的問題。

如何改變這樣的局面？可以在組織設計中進行策劃，讓各個部門的總監成為內審員。每次審核的時候，由總監擔任各個審核組的組長。

在審核中試圖拋開檢查表，到一個業務部門可以從這幾個問題問起。

為什么需要這個部門？ 為什么需要這個崗位？ 這個部門的主要業務流程是什么？ 這個部門或崗位的主要責任是什么？ 影響到你部門工作效率的原因是什么？ 你與其他部門發生的主要沖突是什么？ 你如何解決沖突并開始有實施計劃？

當你將這些問題告訴總經理時，我猜想他會樂瘋了。因為這是他的痛點，是他天天睡不著覺的問題，如果你幫他想到了發現問題和解決問題的方法，你還愁他不給你提職、漲工資嗎？

3其他重要的管理程序 HACCP計劃 PRP目錄 蟲害管理程序 放行管理程序 不合格管理程序 糾正預防管理程序 投訴管理程序 追溯管理程序 召回管理程序 危機管理程序 實驗室管理程序 員工培訓管理程序

B組審核員在看以上（不僅僅限于以上）管理程序時，需要提醒C組的審核員，協助在現場提供證據。

3C組審核員的審核流程與重點

在現場執行審核的C組審核員，主要是觀察現場的操作行為。

因為無論你文件寫的好壞，最重要的是現場表現如何。現場執行審核的人，只要記住五個字，就基本上不會抓瞎。

人：是否經過充分的培訓才執行生產任務

機：設備維修保養能否達到保證生產的目的 料：原料（產品）的管理狀態

法：方法是否能夠保證一線人員理解管理要求，并得到有效執行

環：設施和周圍環境是否適于食品生產對衛生的要求 三組審核員需要在末次會議之前，進行討論。

針對操作性問題，找流程本身的問題。如果解決了責任和方法，但仍然解決不了問題的重復發生，那可能就是制度問題了。而制度問題往往與機制設計相關，到這個層次基本上就能夠判斷企業的系統風險管理水平了。

可以用《馬氏問題分析層次圖》，清晰表達了由表及里的分析問題的方法論。三組討論后，就需要向被審核方報告審核發現和審核報告了。

第二篇：一位資深質量經理總結的供應商現場審核,講透了

一位資深質量經理總結的供應商現場審核，講透了！

馬東老師是我非常敬重的質量圈前輩，近日，他又有新作面試，是關于供應商現場審核。一篇文章，把這個問題講透了，非常值得分享。趕緊來看看。有經驗的審核員是在與客戶接觸的那一刻，就進入了審核狀態。比如： 去機場或火車站接你的司機，就是你的信息來源，聊天是最好的審核方式。企業的生意好壞、工人招聘的難度、管理層的變動等，司機天天接來送往，本身就是個情報站，從他們嘴里可以了解企業的經營狀態。

如果去接你的人還有供應商對口部門的人（如質量部），在車上聊公司的經營狀況，一是可以打破一路的沉悶，二是可以拉近雙方的距離。

我曾經說過：“車上和飯桌上，是審核開始的第一現場，客戶的經營狀況與管理行為關系密切。業績好的時候會掩蓋一些問題，而業績差的時候暴露出來的問題會很多。”

審核前準備

在審核前最好向對方提供審核計劃（但與前面提到的審核計劃不是一回事，這是指對某個供應商的審核安排），讓供應商安排好相應的人，做好審核現場的接待工作。

在審核計劃中主要包含的信息有：時間、部門、關注的活動、相關人員等。

首次會議一般來講在審核計劃中，都會有“首次會議”的要求。

我認為首次會議意義重大，因為參加者包括供應商的管理層、各個部門的負責人、現場協助引導人員等。它是審核組（員）與供應商關于本次審核目的、方式、安排的重要溝通活動。

我建議在審核計劃中一定要標明被審核方的總經理要出席，如果有事請要提前告知審核組。

我發現由于許多審核員沒有做過管理工作，或只做過基層管理者，他們沒有與總經理打交道的經驗，遇到后心里發怵。當對方提到總經理有事參加不了首次會議時，自己往往如釋重負。殊不知質量管理屬于經營戰略，是老板的事，而不是部門經理的事情。中國引進ISO9001差不多有20年，但為什么大多數企業沒有理解這個標準的精髓？

我認為主要是審核員的切入點讓老板們有一個錯覺：ISO9001就是為了拿到一張證書，而非提高管理效率的工具。

記得有一年我在東莞的一家食品企業審核，這家企業已經在同行業中銷量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的時間基本上是10點以后。

我在寫審核計劃時，要求總經理參加首次會議。老板的秘書告訴我，以前老板從不出席這樣的首次會議，這次是否必須要參加？我告訴她：“老板如果確實有其他重要的事情參加不了，請他寫請假條。”

這次審核非常成功。

因為在首次會議上，老板聽我介紹了本次審核的目的、方式，以及我對審核過的企業的一般性分析后，這位老板第一句話就是：“以前為什么不通知我參加這樣的會？”

在質量體系推動方面，老板的權重最大，我用數字比喻為占50%以上。因此，審核員一定要利用各種機會讓老板知道質量、食品安全管理體系的推動是他的事情，不是情誼贊助，而是身體力行參與落地。會議內容

首次會議的時間控制在30分鐘左右，主角應該是審核組（員）而非供應商。一般來講先由審核組（員）來介紹，審核人員的名字、審核安排、目的等。然后才是供應商介紹各個部門負責人和公司基本情況。

現場參觀

首次會議結束，要有一個現場參觀，這個安排對整個審核的成功也是非常重要的。1現場參觀的兩個目的

目的1：管理細節

我一般安排的時間是1個小時甚至更長的時間，它的目的是對被審核現場有一個大致的了解。

我在首次會議上常常開玩笑地對老板說：“現場參觀完，審核就可以結束了。” 因為我選擇的地方都是老板很少光顧的，如門衛、倉庫、污水站、垃圾房、維修間等，當看到這些現場的人員，工作狀態非常松懈的話，那生產車間管理的再好，我也給整體得分打個大折。

管理的細節不是在生產產品的車間，而是在門衛、倉庫、維修間、鍋爐房、污水站等這些地方。

它們似乎與產品離著很遠，但管理活動的要求應該是一樣的。想想看行政經理的工資會比生產經理或質量經理的工資低嗎？

如果不低，那對管理能力的要求就應該是一樣的。如果行政經理、工程經理與生產經理的能力一樣，而車間外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生產車間內的管理狀況，可能就是他們特意為你準備的。

莊子在回答東郭子關于道的問題時，用“每下愈況”來解釋道無所不在。如何判斷豬的肥瘦，有經驗的屠夫是從豬腳向上摸。如果豬腳肥，那么豬就肥。有經驗的審核員也是通過管理的細節，來判斷供應商的管理水平和能力的。

目的2：設計的優劣

另外由于食品安全與工程設計有極大的關系，它能夠體現一家企業對食品安全設計的理解，所以現場參觀的另外一個目的就是看看圍墻、門窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在倉庫參觀的時候，可以看看到貨和發貨的情況，在庫房內可以找一個1周左右的產品做追溯演練。在現場走一圈也可以順便檢查了蟲害管理設施。

當由多人組成的審核小組時，現場參觀是唯一一次審核組對某一管理活動，發表各自意見的機會。這對統一審核思路、理清審核重點、做追溯信息的準備都有很大幫助。2現場參觀前的準備

現場參觀前要讓供應商提供四張圖：

1、工廠布局圖

2、蟲害布局圖

3、監控設施布局圖

4、倉庫貨物布局圖 對這四張圖的要求，可以寫在審核計劃中。

現場參觀后，小組可以進行10-15分鐘的討論，確定審核重點和現場取樣方式。

《供應商檢查表》的設計

為了提醒審核員在參觀時注意的事項，在《供應商檢查表》中對現場參觀的內容可以進行如下描述：

1.大門（人、物）出入登記管理：姓名、聯絡方式、車號；2.監視探頭布局：關鍵區域（露天存放成品/原料、大門、成品庫門、原料庫門）；3.廠區道路、草坪；4.污水站、垃圾站、配電站、鍋爐房、維修車間；5.蟲害控制：鼠站完好、誘餌缺失；6.原料庫：蟲害管理、標識、燈、門、窗、溫濕度、電線（無私拉）、遮光、禁用區；7.冷庫：溫度記錄方式（手工、自動）；8.成品庫：盡可能選擇一周左右生產的已放行產品，記錄產品名稱、規格、班次、批號、產品代號，物料管理用電子化（ERP）還是手工；9.生產線（最好走參觀走廊）：更衣室/更衣柜、衛生間、洗手設施。

審核小組的分工

如果審核小組由三人及以上組成，可以分為A、B、C三組。A A組的審核地點在辦公室，主要負責產品追溯，以檢查記錄和文件為主，如：1.入庫報告：產量、批號；2.生產報告：產量、批號；3.本批號成品檢驗報告：理化、微生物，化驗人員名字、化驗人員資質、產品標準、檢測方法/規范、取樣計劃、留樣記錄；4.過程檢驗記錄：CCP、重量記錄、指標（質量）、異常報告、衛生記錄、設備清洗記錄、環境監控記錄、生產用水（冰）檢驗記錄；5.員工記錄：抽取當班10-15%人員的健康證，并檢查當班執行清潔、CCP操作人員的培訓記錄；6.本批號成品所使用原料檢驗報告：原料種類、放行報告、各個原料檢驗記錄、化驗人員名字、化驗人員資質、原料標準、檢測方法/規范、取樣記錄；7.設備維修、保養記錄。注：A組只關注于追溯產品相關的所有信息，即已經發生過的管理活動。

A組的審核路徑為：1）在成品庫中選擇已放行的產品，對外包裝箱進行照相，記錄批號和數量。2）將成品帶回辦公室讓供應商提供與此批號產品相關的所有信息。（見上）。B B組負責文件審核，文件主要包括程序文件、作業指導書和報告，如：1.HACCP計劃：小組、產品描述、預期用途、流程圖、流程圖確認、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2.PRP目錄；3.投訴管理；4.內審；5.管理評審；6.培訓管理；7.設備維修、保養（包括安保設施）；8.不合格品控制；9.糾正預防措施；10.設備儀器校驗（包括生產線、實驗室）；11.源頭（供應商）管理；12.蟲害管理（合同、檢查記錄、分析報告）；13.社會責任；14.產品防護；15.應急管理（停電、火災對產品的影響）；16.召回演練。C C組主要負責生產現場操作行為，包括生產車間、庫房和實驗室，如：1.現場衛生；2.周（月）GMP/5S檢查記錄；3.現場操作文件（SOP）管理；4.記錄管理（CCP、OPRP、清潔、重量、質量、蟲害、維修、異物）；5.標識管理：化學品、半成品、原料、成品；6.人員培訓（關鍵崗位+一般崗位）；7.設施、設備衛生設計；8.交叉污染防護、潤滑油等級；9.原料/成品倉庫衛生；10.物品標識；11.FIFO（先入先出）；12.化學品庫；13.實驗室：安全裝置（噴淋、洗眼器）、通風櫥、化學品臺賬、強酸（堿）存放、試劑標識（名稱、日期）、檢測儀器內部校驗計劃、檢測方法管理、檢測結果管理（簽字+日期）、檢測記錄管理、檢測人員資質、微生物實驗室（培養基+消毒+空白試驗+培養箱溫度校驗）。

審核過程中的配合

在審核過程中，需要三組進行信息傳遞，如：1A組需要將部分信息傳遞給B組（體系文件）-可追溯信息的完整性與召回報告（證據對比）-成品、原料檢驗方法管理-檢驗人員資質管理-產品、原料技術規范管理-記錄管理（CCP、清潔、產品檢驗、原料檢驗）-環境監控計劃-糾正預防措施-設備維修、保養計劃2C組需要將部分信息傳遞給B組（現場評估）-本批號成品所有原料是否有拒用？-原料倉庫的FIFO（先進先出）-臺賬與批號是否符合情況？-標識管理（批號、數量、入庫日期）-狀態管理（待檢、放行、拒用、銷毀）

審核原則

這樣的審核安排基于以下幾個原則：

1.所有管理活動已經發生；2.所有管理活動需要符合規范要求；3.所有管理活動的信息不得缺失；4.通過已經實現的產品，連接起人、機、料、法、環的所有管理信息。

審核流程和重點

質量管理體系（包括食品安全管理體系）所管理的活動，可以通過一個已經生產出來的產品進行追溯（如下圖）。

在倉庫中剛剛生產1周左右的產品，可能還沒有到消費者手中，或者即使到了消費者手中，還沒有發生（或沒有得到）投訴報告。

因此對投訴管理的驗證，需要用更早批次的產品進行。1A組審核員的審核流程與重點A組審核員在現場參觀時，已經用相機拍攝了追溯產品的“品名、規格、生產批號”等信息（在包裝箱外側就有這些信息）。

回到辦公室，向供應商提出要求，提供與這個產品相關的信息（見《供應商管理（7）供應商現場審核（中）》。

建議A組審核員將與這個批次產品相關的所有信息按照生產流程順序，讓客戶放置在桌子上。

2B組審核員的審核流程與重點A組審核員在對信息的完整性進行確認時，B組審核員要求客戶提供與產品記錄或報告相關的管理依據。

邏輯是：找產品-> 找記錄-> 找依據-> 找疏漏-> 找問題-> 找風險 相對來講對B組審核員能力的要求要高一些，他（她）還要對幾個非常重要的報告進行確認和驗證：

1管理評審報告如果在ISO9001（2000版）中，選出哪個條款最重要的話，那我就選“管理評審”。

先看一看參加管理評審的都是哪些人？最高管理者、各個部門的一把手。再看一看都討論哪些問題？方針、目標、未來方向。最后想一想管理評審輸出是什么？分責任、分任務、分錢。

凡是與分錢相關的事，就是企業最大的事。有人可能說不對，分責任、分任務、定目標應該是最大的事。但這些事的前提是，巧婦難為無米之炊，沒錢干個屁事。所以當我看管理評審報告時，我先看看總經理是否出席，然后看各位部門總監都說了些什么問題，最后就是行動計劃是否有預算。

有些企業看我打的分非常低，有些不服氣，我告訴他（她）：凡是將管理評審作為認證活動而非經營活動的企業，它所運行的管理體系本身就會給經營帶來巨大風險。

就如同一個國家的人大會議，成為一出鬧劇時，這個國家一定處于極大的風險之中。

因此，幾頁紙的管理評審報告，已經代表了這家企業的質量、食品安全管理體系的策劃、運行、檢查、改進的水平了。

老馬建議看管理評審報告不要只看當年的，一定要看過去三年的報告。做縱向比較，看這家供應商管理體系的發展歷程和轉折。2內審報告內審報告是管理評審報告的部分輸入。

但目前許多企業內審流于形式，審核員仍然處在“手中有劍，心中無劍”的水平。為管理層提供的報告，只是糾纏于某一個操作行為，而非對系統進行風險評估，這顯然是管理層不感興趣的問題。

如何改變這樣的局面？可以在組織設計中進行策劃，讓各個部門的總監成為內審員。每次審核的時候，由總監擔任各個審核組的組長。

在審核中試圖拋開檢查表，到一個業務部門可以從這幾個問題問起。

為什么需要這個部門？ 為什么需要這個崗位？ 這個部門的主要業務流程是什么？ 這個部門或崗位的主要責任是什么？ 影響到你部門工作效率的原因是什么？ 你與其他部門發生的主要沖突是什么？ 你如何解決沖突并開始有實施計劃？ 當你將這些問題告訴總經理時，我猜想他會樂瘋了。因為這是他的痛點，是他天天睡不著覺的問題，如果你幫他想到了發現問題和解決問題的方法，你還愁他不給你提職、漲工資嗎？

3其他重要的管理程序 HACCP計劃 PRP目錄 蟲害管理程序 放行管理程序 不合格管理程序 糾正預防管理程序 投訴管理程序 追溯管理程序 召回管理程序 危機管理程序 實驗室管理程序 員工培訓管理程序

B組審核員在看以上（不僅僅限于以上）管理程序時，需要提醒C組的審核員，協助在現場提供證據。3C組審核員的審核流程與重點

在現場執行審核的C組審核員，主要是觀察現場的操作行為。

因為無論你文件寫的好壞，最重要的是現場表現如何。現場執行審核的人，只要記住五個字，就基本上不會抓瞎。

人：是否經過充分的培訓才執行生產任務

機：設備維修保養能否達到保證生產的目的 料：原料（產品）的管理狀態

法：方法是否能夠保證一線人員理解管理要求，并得到有效執行

環：設施和周圍環境是否適于食品生產對衛生的要求 三組審核員需要在末次會議之前，進行討論。針對操作性問題，找流程本身的問題。如果解決了責任和方法，但仍然解決不了問題的重復發生，那可能就是制度問題了。而制度問題往往與機制設計相關，到這個層次基本上就能夠判斷企業的系統風險管理水平了。

可以用《馬氏問題分析層次圖》，清晰表達了由表及里的分析問題的方法論。三組討論后，就需要向被審核方報告審核發現和審核報告了。

第三篇：資深策劃經理崗位職責模板

資深策劃經理崗位職責模板

負責騰訊看點品牌媒介傳播策劃工作，包括：

基于業務需求及品牌全年推廣計劃制定媒介傳播策略、媒介整合推廣方案及廣告投放方案;

拓展媒體渠道的創意應用或合作模式創新;

基于媒體進行內容及創意策劃;

各類型媒體渠道研究及各業務類型媒介推廣方法論的提煉。

資深策劃經理崗位職責(二)

1.熟悉IT、軟件行業，對行業有一定的認知，能快速收集和整合有效信息;

2.參與行業調研與信息情報的搜集和整理、分析，并據此撰寫相應的企業宣傳深度內容。

3.深入把握企業情況，負責新聞稿件的撰寫及外部選題溝通，及時向社會公眾傳遞集團正面信息;

4.負責企業宣傳工作的整體策劃、包裝、打造，提升企業的知名度及影響力;

5.負責撰寫企業各種新聞、活動、大事記以及公司領導講話稿的撰寫;

6.負責公司對外宣傳資料、企業軟文的撰寫及網絡宣傳推廣;

資深策劃經理崗位職責(三)

1、資深項目策劃經理負責領導策劃團隊，完成日常工作、提升團隊能力、優化團隊建設。

2、資深項目策劃經理負責客戶開發、前期項目談判中的策劃支持工作。

3、資深項目策劃經理日常工作包括但不限于：

1)

參與客戶的初步接觸，輔助前端了解客戶情況并轉化為與我司業務相關的客戶需求，迅速準確的傳達給后臺團隊;

2)

根據實際需求組織產品、項目策劃團隊討論、形成相應的資源推薦案，并最終整合為定制化的客戶需求解決方案;

3)

協助前端進行客戶提案，并最終達成項目合作

資深策劃經理崗位職責(四)

1、與AC溝通并結合客戶需求制定相應媒介傳播全案

2、掌握主流新媒體的創意玩法、新產品，做到有效整合，帶領團隊促進方案比稿落實

3、對媒體資源進行分析，制定媒體選擇和預算分配，制定媒體策劃方案。

4、帶領策劃團隊相應客戶需求的其他策劃協助

資深策劃經理崗位職責(五)

1.在項目前期，作為核心管理人員，參與客戶投標，傾聽客戶需求與期望，主導創意方案的產生、發展、形成，為客戶提供優秀的創意文案。

2.能夠指導設計師、文案策劃等創意人員的創意思路，最終形成完整精彩的創意方案。

3.關注整個活動項目的流程進度以確保時間和質量，以及落地效果。

4.完成創意方案的提案講解。

5.創造積極且具有建設性競爭條件，尋求創意突破。

第四篇：質量管理體系現場審核記錄填寫要點2011

質量管理體系現場審核記錄填寫要點 質量管理體系現場審核記錄中應描述從4.1到8.5.3的全部條款，當組織對某一條款刪減時，在現場審核記錄中應標出條款刪減的編號并說明原因，不能漏審條款。現場審核記錄所填寫的內容包括：現場審核到的符合和不符合質量管理體系要求的客觀事實，能夠為認證機構評價組織質量體系運行的有效性提供證據，具體要求如下：

4.1質量體系總要求

簡要介紹組織按標準要求建立了文件化的質量體系，體系中所確定的過程及內審、管理評審、持續改進實施的符合性。該條款也可以在各條款審完之后綜合描述。

4.2.1文件要求總則

質量體系文件層次，質量手冊，質量程序文件數量，作業文件數量，質量記錄數量。

4.2.2質量手冊

簡要介紹質量手冊中對有關條款的刪減及其符合性，過程描述的符合性，是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

審核到的“文件控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查質量體系文件是否經審批，是否有受控標識（抽數量不少于3個）；需要文件的部門和場所是否得到適用文件的有效版本；外來文件是否有識別標識并受到控制，是否發放到需要的部門和場所；文件更改控制的符合性；作廢文件控制的符合性。

4.2.4記錄的控制

審核到的“質量記錄控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查到的質量記錄名稱、保存期限，以及質量記錄控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

5.1管理承諾

最高管理者如何作出管理承諾，包括：顧客要求，適用的法律法規要求、國家、行業標準，方針、目標、管理評審、資源保障。

5.2以顧客為關注焦點

最高管理者如何了解到顧客的要求，如何確保滿足顧客的要求。

5.3質量方針 質量方針內容是否包括對滿足要求和持續改進的承諾；制訂的指導思想；如何貫徹實施；是否對適宜性進行定期評審。

5.4.1質量目標

質量目標是否分解，是否包括產品要求的內容，并可測量。

5.2.4

質量體系策劃方案或質量體系建立工作計劃；質量體系變更時是否策劃，以保持質量體系的完整性。

5.5.1職責和權限

組織內各級人員的職責是否有明確規定，各級人員是否清楚這種規定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的職責。

5.5.3內部溝通

為保證質量體系有效運行，組織采取哪些內部溝通方式，如：會議、簡報等。

5.6管理評審

管理評審的時間間隔是否符合要求，管理評審的時間和主持者；管理評審的內容（評審輸入）；管理評審提出的問題（評審輸出）；對問題的原因分析，采取、實施的改進、糾正或預防措施及有效性證實（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

6.1資源的提供 組織為實施、保持和持續改進質量體系確定并提供哪些資源。

6.2人力資源（能力、意識和培訓）

是否規定了從事影響產品質量工作人員的“資格、能力要求”；依據所規定的“能力要求”對人員進行了能力評定；對未滿足能力要求的人員采取、實施了哪些措施（如培訓等）；采取措施有效性評價的證據；抽查了哪些人員的培訓記錄或資格證書。

6.3基礎設施

組織為保證產品符合要求，具備哪些設施、設備和支持性服務設施，并對其進行維護的客觀證據。

6.4工作環境

為保證產品質量是否確定了工作環境的要求，對工作環境符合性實施了現場審核的客觀證據。

7.1產品實現的策劃

對產品、項目或合同是否進行了策劃，策劃結果的證據。

7.2.1與產品有關的要求的確定

組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規要求，如：市場調研、走訪顧客等。

7.2.2與產品有關的要求的評審

抽查了哪些顧客合同的評審記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因），合同評審的日期和合同簽訂日期，參加評審者，評審內容；口頭合同執行情況；合同變更的執行情況。

7.2.3顧客溝通

組織采取了哪些與顧客溝通的方式；組織在產品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據；將顧客反饋的質量信息為持續改進提供機會（8.5.1）。

7.3設計和開發

設計和開發策劃、設計和開發評審、設計和開發驗證、設計和開發確認、設計和開發更改的控制符合和不符合質量體系要求的客觀證據。

7.4.1采購過程

是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則，抽查了哪些供方的什么評價記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因）

7.4.2采購信息

采購文件是否規定了產品的規格、型號、執行標準、質量要求等內容，組織如何保證采購文件所規定的要求是充分與適宜的。

7.4.3采購產品的驗證

采購產品驗證的執行情況。

7.5.1生產和服務提供

組織質量體系所覆蓋產品生產過程所需的控制文件和實施過程控制的證據；使用的生產設備和設備的維護情況；現場使用的測量設備；關鍵過程控制情況；放行和內、外部交付活動實施的符合性及售后服務的實施情況。對28F類和有現場安裝過程的企業審核時，審核施工（安裝）過程的記錄應清楚地描述：施工現場的過程控制符合或不符合質量體系要求的客觀證據，從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工（安裝）現場。

7.5.2生產和服務提供過程的確認（特殊過程）

組織確認了哪些過程為特殊過程；特殊過程能力評定準則和進行了評價的客觀證據（包括工藝、設備和操作者資格）；實施過程監控的客觀證據。

7.5.3標識和可追溯性

在生產現場和庫房審核該條款時，應記錄審核到的產品名稱、標識方法、標識內容等；以及采取了哪些可追溯性標識方法。

7.5.4顧客財產

如果組織沒有顧客提供產品時，審核記錄中在相關部門對該要素要有說明，如：“無顧客提供產品”，并在審核計劃和審核報告矩陣表中有相應的安排和標識，不能漏審條款。

7.5.5產品防護

產品搬運、包裝、貯存和交付過程中實施防護的客觀證據。

7.6監視和測量裝置的控制

8.1測量、分析和改進-總則 為保證產品和質量體系符合性及持續改進的有效性進行策劃的證實材料；采用了哪些統計技術。

8.2.1顧客滿意

顧客反饋的質量信息或顧客滿意調查表或市場調研證實材料等及對顧客滿意度分析評價的證據和分析評價的頻次和方法。利用分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會（8.4、8.5.1、8.5.3）。

8.2.2內部審核

審核到的“內部審核控制程序”及是否符合“標準”要求；內審計劃和實施內審記錄，內審不合格報告，審核報告是否對質量體系運行的有效性進行了綜合評價；審核員的獨立性、公正性。對發現的不合格是否進行了原因分析，采取、實施了糾正和預防措施，并驗證其實施效果。（8.5.2）。

8.2.3過程的監視和測量

對關鍵過程進行控制的客觀證據，或主管（負責）部門對執行部門進行定期檢查的客觀證據，或實施工序審核的客觀證據。

8.2.4產品的監視和測量

進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗符合與不符合質量體系要求的客觀證據包括：檢驗規范及編制依據、檢驗記錄及對“規范”的符合性、檢驗員資格等。

8.3不合格品控制

審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標準”要求；不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據。

8.4數據分析 對顧客滿意度、產品實現過程（包括進貨檢驗、產品加工、過程檢驗、最終檢驗）所產生數據進行分析的客觀證據，并利用數據分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會（8.5.1、8.5.3）。

8.5.1持續改進

了質量改進活動及實施證據。

8.5.2糾正措施

審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過對不合格進行原因分析，采取、實施糾正措施并驗證其有效行的客觀證據。

8.5.3預防措施

審核到的“預防措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過管理評審或過程監控或數據

分析等活動對潛在的不合格進行原因分析，采取、實施預防措施并驗證其有效行的客觀證據。

上述現場審核記錄的填寫要點，不是審查“記錄”的唯一標準，編寫的目的僅為參加質量管理體系審核的審核員提供參考，隨著對ISO9001：2000標準的深入理解和質量管理體系總部對現場審核記錄的進一步要求，對現場審核記錄應填寫內容的要求將逐步完善。

第五篇：資深房地產銷售經理簡歷

個人簡歷

基本信息

姓

名：張政靈

民

族：漢

族

出生日期：1985年1月5日

畢業院校：廣州財經學校

聯系電話：***

求職意向

行業類別：房地產開發 目標崗位：銷售經理

自我評價

熟悉房地產開發流程，接觸過各類產品，擁有突出的銷售業績和豐富的管理經驗。能夠組建優秀的銷售團隊并進行專業的培訓工作。擁有廣泛的社會資源和業內資源。本人溝通能力強，能夠很快適應工作環境，并對公司交代的工作能夠準確快速的落實。本人富有挑戰精神、責任心強、有大局觀，能夠以公司的利益出發較好的完成公司制定的各項工作。

工作經歷

工作時間：2003年至2007年（含實習期）公司名稱：梅州樂萬家連鎖超市有限公司 所屬部門：財務部 所屬項目：梅城，興寧 匯報對象： 財務總監

職位：財務經理 類別：快速消費 管理項目數量： 10間

工作性質：全

職 從業地點：不限定

電子郵箱：501850647 @qq.com 戶

籍：廣東梅州興寧 工作年限：10年以上

學

歷：大專（目前正在進修設計類專科）性

別：女

工作內容：組建收銀團隊，進行人員培訓，參與招商定位，產品定位，分店調整，節日活動促銷商洽談方案的組織及落實、銷售推廣計劃、價格定位、銷售階段控制計劃等。

工作時間：2008年10月至2012年10月 公司名稱：興寧三興房地產開發有限公司 所屬部門：營銷策劃中心

所屬項目：親水灣、學林雅苑A期、B期、書香門第

匯報對象： 銷售總監

職位：銷售經理 項目類別：房地產開發 下屬人數： 15 工作內容：主要從事銷售團隊的組建、銷售人員的培訓及考核工作；并且針對該項目實施了前期市場調研、項目定位、產品定位，價格定位、戶型方案的研討和銷售計劃的制定，取得了較好的銷售業績；完成了公司指定的銷售任務。

個人簡歷

工作時間：2012年10月至2013年10 月 公司名稱：河源川力房地產開發有限公司 所屬部門：工程部 所屬項目：書香門第 匯報對象： 董事長

職位：項目經理 項目類別：商品房 下屬人數： 50 工作內容：在該公司學習了大型房地產公司的管理模式，以及項目間各部門的溝通。同時對高檔產品的客戶心理分析及銷售經驗也大大的加強。對銷售人員培訓及部門任務的落實得到了進一步的提高。在工作過程中，對房地產的開發流程和工作流程都有了進一步的了解和熟悉。并掌握了集團多項目之間的資源共享和利用。

工作業績：組建項目施工人員管理團隊，進行組織項目人員安全培訓，施工方案的落實及建設、施工進度計劃、成本控制、工程建設階段大小會議執行和控制計劃等。

工作時間：2013年至今 所屬部門：銷售部

所屬項目：盛景時代、水岸壹品等 匯報對象：老板

公司名稱：梅州致廣房地產經紀有限公司 職位：銷售經理 項目類別：商品房 下屬人數： 13人

工作內容：在公司配合銷售經理完成銷售目標，與隊員溝通做到及時了解每個隊員的工作狀態，幫助隊員提高銷售技巧，對銷售現場出現的問題做到及時有效的解決，在該公司的銷售過程中本人得到了充分的鍛煉，進一步提高了房地產的銷售經驗，同時也對房地產的開發工作有了更深刻的了解。該公司開發的項目綜合性較強，所涉及到的項目內容也很多，因此對本人在大型綜合性項目的開發中，提出了更高的要求，也使本人在銷售管理方面得到了進一步的鍛煉。