第一篇：現(xiàn)場審核實施計劃

現(xiàn)場審核實施計劃

注1.上述各單位所列要素為主要的審核內(nèi)容，但并不代表其他要素不審。

2.上述計劃如須調(diào)整，請及時與審核組聯(lián)系。

第二篇：如何實施審核

外審首次會議的形式比內(nèi)審更加正式。議程 外審 內(nèi)審

介紹審核組

如果審核組與受審核方是互相認(rèn)識的，那么只需作普通的問候 介紹受審核方人員

如果審核組與受審核方是互相認(rèn)識的，那么此程序也不需要 介紹審核目的和范圍 無

介紹審核時間表

說明審核大概需要持續(xù)多長時間

介紹審核過程和審核報告程序

除非是初次內(nèi)審或被審核者是該組織內(nèi)新成立的部門，否則不需此程序 介紹審核原則

除非是初次內(nèi)審或被審核者是該組織內(nèi)新成立的部門，否則不需此程序 指定受審核方陪同審核人員

除非是對不熟悉的部門進(jìn)行內(nèi)審，否則不需陪同審核人員 對審核發(fā)現(xiàn)和不合格報告的接受 無

介紹健康和安全注意事項

除非是對不熟悉的部門進(jìn)行內(nèi)審，否則不需此程序 介紹審核需要的硬件條件 不需此程序 介紹保密原則

不需此程序

介紹審核結(jié)果被更改的可能性 不需此程序

介紹其他有關(guān)問題 無

審核首次會議雙方會談舉例

下面是以一次外審為例，審核會談雙方的談話內(nèi)容。

介紹審核組

“早上好!我的名字是XXX(A)，我將是本次審核的審核組長。我已經(jīng)在簽到表上面簽了我的名字，請各位審核員也順序在上面簽名，以使我們的審核記錄準(zhǔn)確完整。”(簽到表依次傳遞到每一位審核員手中)

“下面審核組成員向大家作自我介紹，從我左首的第一位開始?！?/p>

“早上好!我的名字是XX(B)，我將負(fù)責(zé)審核貴方的設(shè)計和開發(fā)過程。”

“早上好!我的名字是XX(C)，我將負(fù)責(zé)審核貴方的采購和校準(zhǔn)過程。”

??

受審核方人員介紹

“請貴方也介紹一下參加今天會議的各位代表?！?/p>

目的和范圍

“本次審核的目的是確定＿＿＿＿公司(公司名稱)在＿＿＿生產(chǎn)／提供＿＿＿＿服務(wù)(產(chǎn)品或提供服務(wù)的名稱)過程中其(設(shè)計、制造、安裝和售后服務(wù)①)工序的運(yùn)行符合ISO9001／9002：1994標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求的程度?！?/p>

審核時間表

展示擬定的審核時間表，征求各位與會者的意見。

審核過程

“我／我們將會與貴方負(fù)責(zé)同產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量有關(guān)的工作的人員進(jìn)行面談以審核貴方的工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?！?/p>

“我／我們將根據(jù)相關(guān)文件的要求對貴方的實際生產(chǎn)操作實例進(jìn)行檢查以確定貴方的質(zhì)量體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時所有的審核發(fā)現(xiàn)都將被記錄在案?！?/p>

“我／我們將在離開生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)域，即審核進(jìn)入最后一天的日程安排之前與貴方陪同審核人員確認(rèn)所有的現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，然后我／我們將開始準(zhǔn)備審核報告初稿?！?/p>

“本次審核的審核結(jié)論將在最后一天下午5點(diǎn)召開的末次會議上向受審核方通報，在此次會議上我們將向貴方介紹此次審核的所有結(jié)論及其有關(guān)情況?！?/p>

保證審核順利實施所遵循的原則

“我／我們在審核貴方質(zhì)量體系對標(biāo)準(zhǔn)的符合性的時候，勢必會發(fā)現(xiàn)一些不合格項，我／我們會仔細(xì)區(qū)分這些不合格項，將它們分為嚴(yán)重不合格項和一般不合格項?！?/p>

“嚴(yán)重不合格項是指對哪些能保證產(chǎn)品質(zhì)量和能保障產(chǎn)品符合顧客的需要和要求的條款的缺乏或運(yùn)行失效現(xiàn)象?！?/p>

“一般不合格項是指所有不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的現(xiàn)象?！?/p>

陪同審核人員的職責(zé)

陪同審核人員的職責(zé)是引導(dǎo)審核員到達(dá)他們要實施審核的地點(diǎn)和找到他們要訪問的相關(guān)人員。

●解決面談過程中出現(xiàn)的任何問題；

●幫助審核員找到有用的信息；

●見證和接受審核員在審核報告中提到的所有審核發(fā)現(xiàn)；

●幫助審核員嚴(yán)格按照審核時間表執(zhí)行審核計劃。

就審核發(fā)現(xiàn)達(dá)成一致意見

“請允許我／我們確認(rèn)貴方安排的陪同審核人員有權(quán)做出接受所有審核發(fā)現(xiàn)的決定并請貴方說明誰被授權(quán)接受審核組對貴：方提出的不合格報告?”

健康和安全

“貴方有哪些有關(guān)健康和安全方面的問題需要審核組成員在審核中注意?”

審核需要的硬件條件

“在審核中我們需要一個單獨(dú)的房間以便能夠不受打擾地準(zhǔn)備審核報告，還需要一間召開末次會議的會議室。”

保密規(guī)則

“在審核過程中審核組收集到的所有信息都將被嚴(yán)格保密并且在征得受審核方同意之前不會向第三方泄露任何信息?！?/p>

審核結(jié)果風(fēng)險性

“由于本審核結(jié)論是建立在接受了審核的有限的生產(chǎn)操作實例基礎(chǔ)上的，因此即使在審核過程中所有的審核發(fā)現(xiàn)均符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，但仍然可能會有不合格項存在。”

問題

“在我們的審核正式開始之前各位還有其他問題嗎?” 審核

文件審核

文件審核在審核計劃階段進(jìn)行，通過對受審核方體系文件的檢查來確定現(xiàn)場審核的內(nèi)容，同時可以確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的某些相關(guān)條款是否已被遵守。

文件審核應(yīng)使用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查清單對以下方面進(jìn)行審查：

●受審核方提供的文件是受控的；

●受審核方提供的文件是構(gòu)成體系的一部分；

●(適用于外審)標(biāo)準(zhǔn)中的所有要素都在體系文件中有所體現(xiàn)，雖然對ISO 9001來說這一條要求并不是必須的；

●(適用于外審)不管是通過質(zhì)量手冊，還是程序文件或是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件，對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中的每一項要求都應(yīng)制定相應(yīng)地控制程序以保證標(biāo)準(zhǔn)的實施(由于標(biāo)準(zhǔn)中共有300多項要求，因此這是一項較艱巨的任務(wù))；

●體系文件中有足夠的條款對受審核方的生產(chǎn)過程、程序和提供的服務(wù)進(jìn)行控制；

●受審核方制定的每一項獨(dú)立程序、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定等的適用范圍和適用性都符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或受控程序的要求；

●文件中規(guī)定的條款將能夠使受審核方的行為符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；

●文件中規(guī)定的條款將能夠防止不合格項的發(fā)生；

●文件中對各項規(guī)范和行為的描述是清晰明確和不含混的；

●同一文件內(nèi)及相關(guān)文件中對相同對象的描述具有一致性；每當(dāng)某一生產(chǎn)合同中的規(guī)定要求將引起受審核方某些規(guī)范或程序條款的改變、增加或減少時，受審核方應(yīng)在他們有關(guān)的規(guī)范、程序或質(zhì)量計劃中注明這些特殊合同的要求。

審核過程中應(yīng)該做的和不能做的

●當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)的不符合時，一定要進(jìn)行進(jìn)一步的追蹤；

●程序文件中不會導(dǎo)致發(fā)生錯誤行為或做出錯誤決定的微小錯誤如印刷排版錯誤等不應(yīng)作為不合格項被記錄；

●應(yīng)將上面所述的這一類小錯誤口頭或以報告的形式告知受審核方管理者代表以引起他們的注意；

●在外審中，如果標(biāo)準(zhǔn)中的某一要素沒有在體系程序中體現(xiàn)出來并且這已經(jīng)影響到了受審核方的實際生產(chǎn)運(yùn)行，那么此時審核組長應(yīng)立即

與受審核方的管理者代表就此問題交換意見；

●如果對受審核方的程序條款是否充足有所懷疑，那么審核員應(yīng)相應(yīng)地在檢查清單上做出注解。

實施審核

下面是一些實施審核時應(yīng)該予以考慮的因素：

●審核員的最基本任務(wù)是發(fā)現(xiàn)事實依據(jù)；

●通過對受審核方生產(chǎn)操作的觀察，與負(fù)責(zé)這些操作人員的面談和對相關(guān)文件(如程序、計劃、操作規(guī)范、記錄等)的審查，結(jié)合三個方面的審核發(fā)現(xiàn)將可獲得所需的事實依據(jù)；

●審核員可以通過與相關(guān)人員的面談來獲取有用的信息；

●審核員在審核過程中應(yīng)盡力發(fā)現(xiàn)受審核方在標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的符合之處而不是著力于發(fā)現(xiàn)不合格(如果審核的目標(biāo)僅僅是發(fā)現(xiàn)不合格，那么

有可能審核開始后很快就完成了現(xiàn)場審核的任務(wù))；

●審核員在審核中需要注意區(qū)分所觀察到的不合格是一個孤立存在的現(xiàn)象還是表明該質(zhì)量體系運(yùn)行無效的一種表現(xiàn)； ●一個孤立存在的不合格現(xiàn)象的產(chǎn)生通常是由于人為的錯誤、疏忽大意或培訓(xùn)不足而引起的；

●對于此類孤立存在的不合格現(xiàn)象，審核員應(yīng)該查找原因，然后僅將哪些由于嚴(yán)重缺乏培訓(xùn)而導(dǎo)致的不合格寫入不合格報告(見第五部分

“報告審核結(jié)果”)；

●審核員必須時刻牢記審核目的；

●審核員應(yīng)該獨(dú)立工作而不能兩、三個人一同審核，除非其中某一位審核組成員是正在接受培訓(xùn)的學(xué)員或是未接受過審核培訓(xùn)的技術(shù)專家。

面談形式

與現(xiàn)場操作人員面談開始之前，審核員應(yīng)該：

●準(zhǔn)備好適宜的文件包；

●考慮清楚此次談話的意圖(即談話的主題)；

●預(yù)先閱讀與所審核的活動有關(guān)的規(guī)范和程序，并把將要審查的條目添加到檢查清單上

在面談過程中，審核員應(yīng)該：

●使用一些開放性的問題以便能夠了解到真實的情況；

●問一些試探性的問題以便調(diào)查出事實真相；

●避免提出帶有個人感情色彩的、可能引起誤導(dǎo)的、暗示性的和多重選擇性的問題；

●精神集中地聽對方的回答；

●使用恰當(dāng)?shù)纳眢w語言；

●留心所有的細(xì)節(jié)問題并盡可能地多提問題；

●盡量多地將談話內(nèi)容記錄下來；

●將發(fā)現(xiàn)的證據(jù)對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和／或受審核方的體系文件進(jìn)行檢查：

●盡量去發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象的本質(zhì)原因；

●了解對方對所發(fā)現(xiàn)的有關(guān)事實依據(jù)的看法； ●對對方的談話給予積極的回應(yīng)；

●避免給出任何帶有個人觀點(diǎn)的建議；

●保持客觀、沉著、冷靜和無任何偏見的態(tài)度；

●再使用一些閉合性的問題以便確認(rèn)已發(fā)現(xiàn)的審核事實，●最后感謝被詢問的工作人員的大力幫助和積極合作。

面談結(jié)束后，審核員應(yīng)該：

●與受審核方陪同審核人員確認(rèn)剛才的審核發(fā)現(xiàn)；

●然后對審核發(fā)現(xiàn)和審核記錄做必要的修正；

●進(jìn)入下一個面談。

面談的目的

在面談的過程中，審核員應(yīng)該始終牢記面談的目的是確認(rèn)：

●受核方的運(yùn)行是否處于體系的有效控制之下；

●這種控制是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

●是否有客觀證據(jù)能夠證明審核發(fā)現(xiàn)的合格項與不合格項。

如果審核員發(fā)現(xiàn)受審核方的運(yùn)行是處于體系有效控制之下的，那么審核員應(yīng)該確認(rèn)，●受審核方清楚地知道他們在工作中應(yīng)該滿足的要求；

●這些要求已經(jīng)在受審核方的質(zhì)量體系中得到體現(xiàn)；

●受審核方能夠得到工作所需的有關(guān)文件；

●受審核方制定的計劃和程序能夠充分滿足使其行為符合標(biāo)

準(zhǔn)要求和避免不合格現(xiàn)象發(fā)生的需要；

●受審核方滿足了某些特定的要求； ●受審核方的各項工作在實施之前得到了有關(guān)的驗證；

●受審核方有能力對哪些不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的過程進(jìn)行修改；

●受審核方已經(jīng)制定了相應(yīng)的條款防止由于偶然失誤而發(fā)生不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的行為。

審核事實依據(jù)的發(fā)現(xiàn)

為了發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中的審核證據(jù)，審核員應(yīng)該：

●抽樣調(diào)查某一操作實例，以驗證其對標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

●如果以上的驗證是合格的，而且還有更多的類似操作實例，那么還應(yīng)繼續(xù)驗證第二個、第三個以至更多的操作實例；

●如果以上的驗證全部都是合格的，還應(yīng)判斷所驗證的操作實例是否是客觀的且有代表性的，同一個部門／合同／產(chǎn)品／項目情況下的操

作實例對于另一個部門／合同／產(chǎn)品／項目來講是沒有代表性的；

●如果發(fā)現(xiàn)所驗證的操作實例沒有代表性，那么還需驗證其他生產(chǎn)現(xiàn)場、過程、項目、合同或產(chǎn)品的操作實例；

●如果所驗證的操作實例中有一個是不合格的，那么需判斷是否所有的操作實例由于其遵守的是同一個程序而全部都是不合格的；

●如果并不是由于程序的原因而使所有的操作實例均不合格，那么應(yīng)再驗證23個生產(chǎn)操作實例以判斷剛才所出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象是否是孤立的；

●如果所有的操作實例均不合格，那么應(yīng)判斷這些不合格對于產(chǎn)品質(zhì)量影響的重要性；

●詢問受審核方導(dǎo)致這些不合格產(chǎn)生的可能根本原因是什么，這些可能的原因包括程序或計劃的缺乏，資源或管理方面的不足以及缺少能

確保標(biāo)準(zhǔn)實施一致性的規(guī)程等；

●記錄有關(guān)不合格產(chǎn)生的包括相關(guān)程序文件、產(chǎn)品名稱、在整個生產(chǎn)過程中的位置等方面及其他能夠幫助他人再次發(fā)現(xiàn)這一問題的所有細(xì)

節(jié)，受審核方和其他的審核員在以后的審核和工作中應(yīng)對這些問題再次進(jìn)行審查處理，不要將它們作為難點(diǎn)遺留下來。

審核跟蹤

在審核過程中審核員應(yīng)通過邏輯推理的審核追蹤來實現(xiàn)其審核目的，而不要僅依靠由各方面的檢查而得出的雜亂無章的表面現(xiàn)象或是一些無明確目的的隨機(jī)性提問就做出審核結(jié)論。利用審核追蹤的方式，審核員可以：

●判斷信息來源或產(chǎn)品形成過程的源頭從而找到體系審核的起始點(diǎn)；

●判斷下一步應(yīng)該審核什么從而逐步深入直至審核結(jié)束；

●判斷整個產(chǎn)品形成過程中各階段輸出的去向及其所遵循的文件要求；

●問一些假設(shè)的問題以檢查受審核方是否有相關(guān)的條款用于應(yīng)付生產(chǎn)過程中某些因素的突然改變等突發(fā)情況和用來防止違反標(biāo)準(zhǔn)要求的情

況發(fā)生；

●找到獲得有用信息的其他審核途徑；

●詢問受審核方如果在工作過程中有關(guān)的程序被修訂，那么將會出現(xiàn)何種情況(從而可以檢查受審核方有關(guān)程序修改控制方面的條款)；

●詢問受審核方如果得到的指令是不完全的或是未經(jīng)授權(quán)的，或者生產(chǎn)原料不符合原料要求，那么將會如何對待這些情況(從而可以檢查

受審核方在嚴(yán)格遵守程序規(guī)定和自覺承擔(dān)各自的義務(wù)方面是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求)；

●詢問受審核方如果不是其直接管理者的人要求其發(fā)行產(chǎn)品或提供有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的信息，那么這種情況將被如何處理(從而進(jìn)一步檢查受

審核方在嚴(yán)格遵守程序規(guī)定和自覺承擔(dān)各自義務(wù)方面是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求)。

審核中不應(yīng)向受審核方提出的問題

在審核中有一些問題是不恰當(dāng)?shù)?，不?yīng)向受審核方提出，而另一些問題是中性的，可以使用。例如： ●不能問“你為什么有資格承擔(dān)此項工作?”，而應(yīng)該問“承擔(dān)此項工作要求具備什么資格?”

●不能問“為承擔(dān)此項工作你接受過什么樣的培訓(xùn)?”，而應(yīng)該問“你怎樣學(xué)會做此項工作的?”

●不能問“質(zhì)量方針是什么?”，而應(yīng)該問“質(zhì)量方針與你日常工作的關(guān)系是什么樣的?”

●不能問“是誰告訴你這樣做的?”而應(yīng)該問“為完成此項工作對你提出了什么樣的要求?”

●不能問“我可以看一下有關(guān)你如何處理顧客提供產(chǎn)品的程序嗎?”而應(yīng)該問“是否有顧客提供的產(chǎn)品?”，如果對這一問題的回答是“沒

有”，那么很顯然這方面的程序是不需要的。

●不能問“這臺設(shè)備為什么沒有被校準(zhǔn)?”，而應(yīng)該問“這臺設(shè)備的用途是什么?”

留心觀察

在審核過程中審核員應(yīng)該留心觀察，在參觀檢查生產(chǎn)現(xiàn)場或產(chǎn)品生產(chǎn)過程時，或在閱讀審查文件和生產(chǎn)記錄時，審核員都應(yīng)留心去發(fā)現(xiàn)表面現(xiàn)象背后的本質(zhì)問題。

文件

●所使用文件的狀態(tài)；是當(dāng)前有效的還是已過期的，是未經(jīng)涂改的還是經(jīng)過涂改的，是完整的還是不完整的，對文件的修改是經(jīng)過授權(quán)的還是未經(jīng)授權(quán)的；

●貼在辦公室墻上或機(jī)器設(shè)備上的從相關(guān)文件中引用圖表、表格或其他引用內(nèi)容的有效性：是當(dāng)前有效的還是已過期的，是未經(jīng)涂改的還

是經(jīng)過涂改的等等；

●人員文件的有效性，文件使用位置的恰當(dāng)性，工作人員對文件的遵守情況，文件的保密性等等；

●工作人員對所使用文件的掌握程度；

●尋找證據(jù)證明有關(guān)的文件正在被執(zhí)行而不是被擱置在一旁；

●尋找證據(jù)證明所編寫的文件對于其所控制的生產(chǎn)操作來說是充分有效的。

現(xiàn)場

●企業(yè)在生產(chǎn)區(qū)域廠房管理方面的一般水平：過于簡陋的廠房將會對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生不利影響或?qū)е麦w系文件執(zhí)行上的遺漏和偏差；零亂的辦公環(huán)境是受審核方體系控制有效性差的一種表現(xiàn)；

●產(chǎn)品生產(chǎn)流程中各工序車間的恰當(dāng)安排和設(shè)備的適當(dāng)放置可以使操作人員有效地避免浪費(fèi)時間和在操作中走過長的距離；

●產(chǎn)品流或信息流上出現(xiàn)的瓶頸阻滯現(xiàn)象：這種現(xiàn)象的出現(xiàn)可能表明受審核方提供的資源不足或生產(chǎn)能力過低；

●操作提示：是何時放置的，是否放置在適當(dāng)?shù)奈恢?，有關(guān)人員是否遵守了這些提示等。

●產(chǎn)品的生產(chǎn)條件：車間是否干凈清潔，產(chǎn)品是否有損壞現(xiàn)象，是否有跑冒滴漏現(xiàn)象等；

●產(chǎn)品的標(biāo)識：零件標(biāo)識，加工狀態(tài)，檢驗狀態(tài)，產(chǎn)品系列號等；

●產(chǎn)品的搬運(yùn)和隔離：容器、保護(hù)設(shè)施、起重的規(guī)定等；

●產(chǎn)品包裝過程：零件、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的包裝；

●危險提示：在對產(chǎn)品和人員有危害的地方有必要的危險提示。

設(shè)備／工具

●設(shè)備／工具的使用：在檢查設(shè)備／工具的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●設(shè)備／工具的使用條件：是否清潔，是否被損壞等；

●標(biāo)識：設(shè)備型號、出廠系列號、操作方法說明等；

●運(yùn)行狀態(tài)：校準(zhǔn)狀況、檢驗狀況、檢修狀況等；

●設(shè)備，必要時包括對其附件的操作指令；

●危險提示：在對產(chǎn)品和人員有危害的位置有必要的危險提示。

數(shù)據(jù)

●數(shù)據(jù)的使用：在檢查所用數(shù)據(jù)的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●數(shù)據(jù)的有效性：批準(zhǔn)狀態(tài)；

●數(shù)據(jù)的完整性，對數(shù)據(jù)的修改受到一定條件的控制；

●數(shù)據(jù)的重復(fù)使用：數(shù)據(jù)的重復(fù)使用將會增加誤差產(chǎn)生的可能性；

●數(shù)據(jù)的更新：最近一次對所使用數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)是在什么時候。

原材料

●原材料的使用：在檢查所用原材料的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●原材料韻使用條件：是否干凈清潔，是否被損壞；

●原材料的標(biāo)識：型號、生產(chǎn)批號等；

●危險提示：對產(chǎn)品和人員有危害的材料有必要的危險提示。

掌握問題的本質(zhì)原因

審核中不要將不合格的表面現(xiàn)象與其本質(zhì)原因相混淆；

●表面現(xiàn)象是指不合格中表現(xiàn)出來的能夠被審核員觀察到的現(xiàn)象；

●本質(zhì)原因是指導(dǎo)致不合格存在的被證明了的原因。

當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)了一處潛在的問題時，審核員應(yīng)要求受審核方解釋為什么會有這種情況發(fā)生以便掌握問題的本質(zhì)原因，有時對方的回答可能需要審核員繼續(xù)追問“為什么?”，直至發(fā)現(xiàn)問題最根本的原因。

面談地點(diǎn)

●選擇一個適當(dāng)?shù)拿嬲劦攸c(diǎn)，遠(yuǎn)離嘈雜的機(jī)器設(shè)備；

●不要在會議室進(jìn)行面談因為其中沒有任何你希望檢查的資料或記錄等；

●如果面談在一間小的辦公室進(jìn)行，不能避開其中的辦公桌等物體，那么審核員應(yīng)與被審核人并排坐，而不是面對面坐著；

●面談時審核員與被審核人應(yīng)基本保持在同一水平高度，如果被審核人站著，審核員也應(yīng)站著，如果被審核人坐著，審核員也應(yīng)坐著(理

論上)。當(dāng)檢查審核證據(jù)時有受審核方的人員坐在辦公桌旁邊，則審核員應(yīng)站在他的身邊而不要站在桌子的對面，這樣會使人感覺到更

加友好。

審核員的行為方式

●審核中應(yīng)使用友好的語氣，而不要用攻擊性的語言；

●在審核過程中應(yīng)始終注意禮貌，向受審核方索取有關(guān)信息或檢查有關(guān)證據(jù)時應(yīng)用請求的口氣而不要用命令的口吻；雖然審核中審核員是

為了尋求有用的證據(jù)和發(fā)現(xiàn)，但不要說諸如“給我看看”這一類不禮貌的語言；

●審核中應(yīng)拄意受審核方的風(fēng)俗習(xí)慣和對待不同級別人員的禮節(jié)，●應(yīng)能夠運(yùn)用恰當(dāng)?shù)膯栴}來控制面談的進(jìn)程，要知道兩個人的對話其談話內(nèi)容是應(yīng)由提問的一方而不是回答的一方來控制的；

●在面談中不要陷入被動的地位而被受審核方控制談話的內(nèi)容；

●不要被受審核方人員說服而接受那些不真實或未經(jīng)確認(rèn)的證據(jù)作為審核發(fā)現(xiàn)；

●審核員應(yīng)自己選擇要審核的操作實例和面談的對象。

語言交流的技巧

●審核員在進(jìn)行語言交流時應(yīng)能夠清楚地表達(dá)出自己的談話意圖；

●注意談話時的語氣，同一句話用不同的語氣表達(dá)會使人產(chǎn)生不同的理解；

●使用審核雙方都知道或理解的內(nèi)容作為與受審核方談話的開始； ●應(yīng)根據(jù)被審核人的談話內(nèi)容提出自己的問題，不要僅僅機(jī)械地按照事先準(zhǔn)備好的檢查清單上的問題提問而不考慮對方回答的實際情況；

●注意談話中虛詞的使用，例如使用錯誤的語氣說出的“嗯”或“啊”等詞會使對方誤解為在他的談話中發(fā)現(xiàn)了不對的地方；

●以贊賞和積極的態(tài)度對待被訪問者，在適當(dāng)?shù)臅r候或?qū)Ψ降恼勗捄托袨榻o你留下深刻印象時應(yīng)適時地給予表揚(yáng)；

●不要對對方的工作、行為或產(chǎn)品、文件的外觀等提出批評，因為這樣會疏遠(yuǎn)審核雙方的距離，而且有時雖然你看到的現(xiàn)象不符合頭腦中

固有的一些普通標(biāo)準(zhǔn)，但它們卻能夠滿足受審核方特殊環(huán)境條件下的要求。

身體語言交流的技巧

●在提問時面部表情的不同也能夠使對方對你要表達(dá)的意思有不同的理解；

●在聽對方的回答時不同的面部表情也有可能使對方產(chǎn)生錯誤的印象；

●談話時一般應(yīng)看著對方的眼睛但不能長時間地直視對方，按照有些地方的習(xí)俗直視對方的眼睛是不禮貌的行為；

●在談話中應(yīng)對于對方的回答給予適當(dāng)?shù)拿娌勘砬楸硎?，而不要環(huán)顧四周不予理睬，或眼睛看著窗外和看旁邊其他人的活動；

●要事先了解不同地方的不同風(fēng)俗習(xí)慣，如手的姿勢和身體動作等。

解釋你的要求

●談話中應(yīng)告訴對方問題的意圖是什么，例如：“我正在審核貴方在產(chǎn)品生產(chǎn)前對設(shè)計方案的驗證程序，請你簡單地說一說你們在這方面的具體做法?！?/p>

●當(dāng)尋找有關(guān)信息時，不要用命令的口吻，而應(yīng)用比較客氣的請求的語氣。例如應(yīng)該說“我可以看一些你們最近的設(shè)計評審記錄嗎?”，而不能說“將你們的設(shè)計評審記錄給我看看?！?/p>

●不能使用欺騙的手段獲得有關(guān)信息，如當(dāng)受審核方的人員離開辦公室后私自檢查對方的文件檔案等。

正確引導(dǎo)受審核方

●恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)受審核方為審核組提供所需的信息；

●當(dāng)受審核方暫時沒有理解所提出的問題時不應(yīng)表現(xiàn)得煩躁或惱怒，而應(yīng)該試著換一種說法，通過一步步的引導(dǎo)來表達(dá)自己的意思。例如

“你對不合格的材料怎樣處置?”，這個問題也可以表達(dá)為“對哪些不能達(dá)到要求的材料你會怎樣處理?”，同時還可以作附加說明“比

如說在你們購買的原材料中存在不合格晶，你應(yīng)該怎樣做?”。

開放性的問題

開放性的問題是指：需要被訪問者對答案做出具體解釋的一類問題。例如：

●??是什么? ●在哪里??? ●為什么??? ●什么時候??? ●誰負(fù)責(zé)???

怎樣???

下面是一些對話舉例：

“貴公司設(shè)計方案評審的有關(guān)程序是什么?”

“為什么僅進(jìn)行一次設(shè)計方案評審?”

“評審在什么時候進(jìn)行?”

“怎樣對評審過程進(jìn)行控制?”

“這些評審的記錄被存放在什么地方?”

“可以給我看一些最近的設(shè)計方案評審的記錄嗎?”

閉合性的問題

在審核中通常不要使用閉合性的問題，例如： ●我能看一看??? ●你是否已經(jīng)??? ●你是負(fù)責(zé)??? ●這件事是否??? ●它是不是??? ●你能給我看看??? ●你有沒有???

下面是一組這類問題對話的舉例：

“你們有對不合格產(chǎn)品進(jìn)行控制的程序嗎?”被審核人回答：“有。”

“該程序是否得到了批準(zhǔn)?”被審核人回答：“是。”

“該程序是否能覆蓋有關(guān)的軟件?”被審核人回答：“不能。”

“有關(guān)的軟件控制程序是否已被列在了質(zhì)量手冊中?”被審核人回答，“沒有?！?/p>

“我能看一看軟件控制程序的副本嗎?”被審核人回答：“不能。”

“為什么不能看呢?”被審核人回答：“因為我們不使用軟件?！?/p>

這一類閉合性的問題通常只在確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)時使用。

帶有個人感情色彩的問題

審核中不要使用帶有個人感情色彩的問題，因為它們可能會帶有審核員對某些問題的個人偏見。例如：

“為什么你們不使用紅色的廢品標(biāo)簽?”

“為什么不在這些文件上注明'不受控'?”等。有意誤導(dǎo)的問題

有意誤導(dǎo)的問題是指那些錯誤地誤導(dǎo)被審核人以試圖得到不真實答案的問題，這些答案在使用開放性問題的情況下通常是得不到的。例如：“你們何時停止生產(chǎn)不合格產(chǎn)品?”——這會使人錯誤地理解為受審核方習(xí)慣于生產(chǎn)不合格產(chǎn)品。又如：“我注意到你們在測試實驗室的墻上掛了一只鐘，它的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽貼在什么地方?”——這又會使人錯誤地理解為這只鐘是產(chǎn)品測試中使用的測試儀器之一。

主觀臆想性的問題

在審核中不要使用帶有某種主觀臆想的問題，因為被審核人一般都不愿反駁審核員的意見或看法。例如對于問題“我希望在這些文件發(fā)布之前你們已經(jīng)對它們進(jìn)行了檢查，是這樣嗎?”和“我假設(shè)所有的采購合同中都含有附加的預(yù)檢驗要求條款，是這樣嗎?”等，被審核人的回答一般都將是“是的?！?/p>

如果審核員一旦發(fā)現(xiàn)他們使用了主觀臆想性的問題而且得到了肯定的回答，為了進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)事情的真實情況，可以繼續(xù)問：“那么能不能請你舉例說明呢?”

假設(shè)的問題

通常審核中能夠檢查到的信息并不能為審核員提供直接的證據(jù)證明在某些特殊情況發(fā)生時受審核方仍然能始終對其過程進(jìn)行有效的控制，所以這時也需要審核員引導(dǎo)被審核人對一些特殊環(huán)境下的情形做出假設(shè)。例如：

“如果設(shè)計方案評審的結(jié)果證明需要對現(xiàn)有的設(shè)計做出修改，那么會發(fā)生什么情況?這些修改將會怎樣進(jìn)行呢?”

“如果顧客打電話要求修改合同并且要求立即實施，那么會發(fā)生什么情況呢?”

雖然知道對這些問題的回答一般都將是“這種情況從未發(fā)生過”，但標(biāo)準(zhǔn)要求必須要有正確處理顧客投訴的程序。

系統(tǒng)性的問題

這是在審核追蹤中經(jīng)常用的一類問題，在形式上它們可以簡單地歸結(jié)為：“下一步會發(fā)生什么情況?”

多重性問題

在審核中應(yīng)避免提出多重性問題，因為它們會使被審核人產(chǎn)生混淆。例如：

“哪一些產(chǎn)品被返工了?它們的檢驗記錄在哪里?其他通過了檢驗的產(chǎn)品被如何處置?”“你能解釋一下這些資格證書的含義嗎?可以讓我看一下這位工作人員的培訓(xùn)記錄和他的崗位職述以及對他的能力要求的復(fù)印件嗎?”

要求

除了向有關(guān)人員提問之外，審核員還需檢查客觀證據(jù)，為了能夠觀察到這些客觀證據(jù)，審核員需要要求受審核方提供一些實際的行動而不僅是口頭的回答，審核員應(yīng)將這種需要作為一個要求向受審核方提出以避免在審核過程中僅得到一些“是”或“否”的簡單答案。例如：

“我希望能夠看一下貴方在計劃銜接方面進(jìn)行的確認(rèn)活動的有關(guān)結(jié)果。”

“我已經(jīng)檢查了貴方的審核程序，它們是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，現(xiàn)在我希望能再檢查一下你們的審核報告檔案?！?/p>

“如果貴公司的內(nèi)審員已經(jīng)成功地通過了培訓(xùn)，我希望能看一下他們的培訓(xùn)記錄?！?/p>

審核過程中審核組長的作用

根據(jù)審核組規(guī)模大小的不同，審核組長用在審核和管理審核組上面的時間也會有所不同。在審核期間，審核組長應(yīng)該：

●定時檢查每一個審核員的審核進(jìn)度；

●檢查確定審核員與受審核方陪同人員之間的合作是否存在問題； ●檢查確定是否有被遺漏的嚴(yán)重不合格；

●與受審核方管理者代表接洽，處理所有需要解決的問題。

對受審核方的信息反饋

當(dāng)審核過程中收集有關(guān)信息時，審核員應(yīng)對受審核方做出必要的反饋：

●當(dāng)發(fā)現(xiàn)做得好的地方，應(yīng)給予贊揚(yáng)；

●當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)問題時，不要立刻下結(jié)論；

●當(dāng)某一項不合格沒有被確定之前不要將其作為不合格提出，：

因為進(jìn)一步審核追蹤發(fā)現(xiàn)的其他事實還有可能推翻以前的判斷；

●口頭指出審核中發(fā)現(xiàn)的潛在問題及由于疏忽產(chǎn)生的錯誤和過失等，并建議受審核方立刻開始糾正這些問題，但是一定要用客氣的語氣—

—要注意顧及到周圍其他人的感受；

●如果在體系中發(fā)現(xiàn)有證據(jù)顯示存在不合格，這種情況應(yīng)該說體系有缺陷而不要說不合格，因為“不合格”僅僅是一種誘發(fā)因素。

向受審核方提建議

內(nèi)審人員為受審核方提建議不受任何限制但是不要超出自己的能力范圍。第二方審核的審核員在其自己公司有關(guān)規(guī)范允許的情況下也可以為受審核方提供建議，同時也不要超出自己的能力范圍，但如果受審核方接受了所提的建議并按照它去做了卻沒有能夠?qū)е聠栴}的解決，那么審核員有責(zé)任有義務(wù)承擔(dān)這其中的花費(fèi)!第三方審核的審核員不能為受審核方提供關(guān)于不合格如何糾正等方面的建議，因為這樣做可能會導(dǎo)致雙方利益上的沖突。具體的規(guī)則如下：

●不要為受審核方提供針對某一不合格的具體解決辦法的建議；

●如果在審核中被請求為不合格提出改正建議，審核員應(yīng)該禮貌地拒絕，或者也可以為他們指出一些可行的可能解決辦法的范圍，然后由

受審核方根據(jù)自身的具體情況從中選擇具體的解決方式；

●不要為受審核方介紹能夠提供解決方法建議的具體公司；

●不要對受審核方說他們所提出的某一解決方法將不能解決問題，而只能為受審核方指出針對這一問題的標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；

●不要僅對受審核方說你們還有很多方面的事需要做，而應(yīng)該針對某些質(zhì)量體系改進(jìn)的機(jī)會提出自己的意見。例如：

“通過向工作人員解釋清楚一些重要命令的頒布原因?qū)⒖赡芙档退麄冊趫?zhí)行這些命令時出現(xiàn)偏差的頻率?！?/p>

受審核方的行為

在審核過程中受審核方的行為將會對審核的有效性產(chǎn)生重要影響，而且當(dāng)審核員的立場不夠堅定時，被審核人員的某些行為將有可能大大降低審核結(jié)果的真實性。有時候一些受審核方會試圖采用制造好的假象來掩蓋其不合格或拖延審核方法以達(dá)到欺騙審核員、破壞審核順利實施的目的，下面就是幾種這類行為的舉例，審核員應(yīng)該知道如何防止這類情況的發(fā)生和怎樣有效地處理這些行為。

浪費(fèi)時間

為了有效地阻止受審核方故意浪費(fèi)時間拖延審核，審核員首先應(yīng)明確這是一種十分錯誤的行為而不是由于受審核方的疏忽而無意造成的，然后應(yīng)及時采取措施并告知受審核方如果這種狀況不立即得到改善，那么將不得不延長審核時間。

挑釁行為

對付這些挑釁行為的唯一辦法就是首先堅持自己的正確行動，然后使用一些消除對方敵意的技巧，例如承認(rèn)對方在被審核領(lǐng)域擁有的豐富經(jīng)驗，尊重他們所處的職位以及不要與對方爭論誰對誰錯而是用事實來證明等。

欺騙行為

對待欺騙行為應(yīng)該忽略哪些虛假的證據(jù)，然后用理解的口吻禮貌地向受審核方解釋作為一個審核員其職責(zé)就是發(fā)現(xiàn)受審核方已經(jīng)存在的所有行為事實，因此我們有責(zé)任將這些審核發(fā)現(xiàn)真實地寫入審核報告。

語言問題

解決語言問題的方法是身邊帶一個由審核員自己選擇的翻譯。

行賄行為

對付行賄行為的方法是首先確定對方是否有行賄的意圖，確定后應(yīng)謝絕對方。

對待受審核方的質(zhì)疑

審核員在審核中經(jīng)常會提出一些比較敏感的問題因而可能導(dǎo)致受審核方的質(zhì)疑，有時這是對方的一種自我保護(hù)意識或者是他們希望從中學(xué)到一些東西。比如下面的幾個例子，回答審核員的這類問題時他們可能會說：

——我們必須那樣做嗎?

——如果得到這樣的回答，審核員不要說“不”，而應(yīng)該重復(fù)自己的問題，如果還是得到這樣的回答，審核員應(yīng)該再重復(fù)一遍自己的問題，如果再次得到同樣的回答，那么審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉尀槭裁匆欢ㄐ枰獙ふ疫@方面的信息。

——什么地方說明標(biāo)準(zhǔn)中有這樣的要求?

——如果得到這樣的回答，審核員或者應(yīng)該具體指出要求的內(nèi)容，或者應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)中找到這條要求而不是告訴對方不知道，然后還應(yīng)該重復(fù)一遍剛才的問題。

——我們?yōu)槭裁葱枰菢幼?

——如果得到這樣的回答，審核員應(yīng)通過說明相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)要求來向?qū)Ψ浇忉寙栠@個問題的原因。

——我們不相信(文件)要求我們那樣做。

——如果得到這樣的回答，很顯然被審核人閱讀過有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、程序或程序，此時審核員不要作假設(shè)或者在被審核人面前討論標(biāo)準(zhǔn)而顯得不確定，而是應(yīng)該重復(fù)自己的問題或向?qū)Ψ教岢瞿軌虻玫阶约核ＭY(jié)果的其他要求。

——這已經(jīng)在內(nèi)審中檢查過了。

——在外審中如果審核員要求檢查當(dāng)前已不再執(zhí)行的某一項操作或決定的有關(guān)證據(jù)時有可能得到這樣的回答，此時應(yīng)該要求審核有關(guān)的內(nèi)審記錄并檢查記錄的準(zhǔn)確性。

記錄審核結(jié)果

審核的有關(guān)結(jié)果應(yīng)該被作為審核進(jìn)展詳細(xì)記錄下來，以便為下一步編寫審核報告提供有用的數(shù)據(jù)和素材，作為已被確認(rèn)的事實論據(jù)，審核員應(yīng)該記錄：

●能夠表明受審核方對標(biāo)準(zhǔn)要求的符合方面的事實；

●能夠表明受審核方可能存在的不合格的事實；

●觀察到的有關(guān)體系的有效運(yùn)行方面的事實；

●觀察到的有關(guān)體系的運(yùn)行問題方面的事實；

●給自己留下深刻印象的受審核方的績效、產(chǎn)品、文件、做法、環(huán)境條件及態(tài)度等方面的實例。

就審核發(fā)現(xiàn)與受審核方達(dá)成一致

審核員在完成了一個區(qū)域的審核轉(zhuǎn)入下一個區(qū)域之前，應(yīng)該與受審核方陪同審核人員相應(yīng)的管理者討論在該區(qū)域內(nèi)通過一次或一系列的面談而得到的審核發(fā)現(xiàn)，這樣可以有機(jī)會當(dāng)場消除審核中對一些問題的誤解，以盡可能地避免以后對該區(qū)域的重復(fù)審核。在審核員進(jìn)入某一區(qū)域?qū)彶榛蜷_始一次面談之前，他／她應(yīng)該已經(jīng)確定了自己的審核目的(即要審查確定的內(nèi)容)，而當(dāng)他們離開這一區(qū)域之前，則應(yīng)該確認(rèn)已經(jīng)收集到了足夠的素材以得出既定的審核目的已經(jīng)達(dá)到的結(jié)論。

第三篇：現(xiàn)場審核基本原則和方法

現(xiàn)場審核基本原則和方法

現(xiàn)場審核基本原則和方法

1．現(xiàn)場審核的基本原則

(1)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

這是最基本、最重要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不符合項判斷的依據(jù)。客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不符合項的證據(jù)；客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)，且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何個人猜測、推理的成分。

(2)堅持“規(guī)范要求”與實際相核對的原則

審核不能脫離《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》這一準(zhǔn)繩。因為審核是一個抽樣調(diào)查過程，并限定在某段時間、某個范圍內(nèi)進(jìn)行，所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項目、要點(diǎn)和抽樣方案，尋找客觀證據(jù)。審核員在比較核對審核標(biāo)準(zhǔn)與觀察結(jié)果后得出符合與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判斷為符合或不符合。所謂的實際，應(yīng)包括有沒有、做沒做、做的怎樣等依次遞進(jìn)的三個方面。

(3)堅持獨(dú)立、公正的原則

審核判斷時，應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自審核組內(nèi)部、受審核方及審核員感情上的影響判斷結(jié)果的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不符合項，也不能因假公濟(jì)私、借機(jī)報復(fù)而夸大客觀事實，亂開不符合項。

(4)堅持“三要三不要”原則

即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、感覺、印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進(jìn)行，不要不查出問題不罷休。當(dāng)按抽樣方案審核后沒有不符合項時，要采取“無罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個審核題目上去。

2．現(xiàn)場審核的方法

審核的基本方法是抽樣，但在審核過程中如何抽取文件資料樣本、設(shè)備型號、工具編號、查證記錄、發(fā)現(xiàn)問題和獲取客觀證據(jù)，則需根據(jù)實際情況和所掌握的審核技術(shù)來選擇適宜的方法（實際上，這在編制審檢表時就應(yīng)考慮好）。下面介紹常用的審核方法。

(1)按操作流程自上而下或自下而上的審核方法

按操作流程是指按生產(chǎn)流程的順序依次進(jìn)行審核的方法。它包括自上而下即自原材料生產(chǎn)至最終產(chǎn)品產(chǎn)出，或自下而上即自最終產(chǎn)品產(chǎn)出逆向而上到原材料生產(chǎn)兩種方法。

(2)按要素審核的方法

按要素審核是指以要素為中心，對該要素所涉及的部門皆進(jìn)行審核，這往往出現(xiàn)這樣局面：一個要素涉及多個部門，要到不同部門去審核才能完成此要素的審核；一個部門涉及有多個要素要求，則需接受多次重復(fù)審核才能最終完成受審任務(wù)。

(3)按部門審核的方法

按部門審核是指以部門為中心，對該部門所有活動和所涉及的要素一次審核清楚，不再反復(fù)去該部門調(diào)查，然后按要素把該部門審核的結(jié)果匯總起來，得出該部門的審核結(jié)論。

(4)順藤摸瓜審核方法

這種方法是以問題線索為主導(dǎo)，深入追查或核實。審核員先到信息集中的部門進(jìn)行審核，根據(jù)這一部門的有關(guān)信息發(fā)現(xiàn)體系中可能存在的問題，并就某些信息的落實和實施情況到有關(guān)部門進(jìn)行核查。有時問題線索會超出核查表范圍甚至某個審核員的分工范圍，這種情況下，不妨改變計劃緊追不舍或通知其他審核員就發(fā)現(xiàn)的問題繼續(xù)核查。

(5)現(xiàn)場掃描審核方法

現(xiàn)場掃描是以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主的審核方法。這種方法是審核員到作業(yè)現(xiàn)場后，先對作業(yè)現(xiàn)場概況進(jìn)行掃描，然后抽取一定的樣本進(jìn)行核查。標(biāo)準(zhǔn)的一些要素的要求，如運(yùn)行控制、檢查與糾正措施等，只有通過現(xiàn)場掃描，才能獲得客觀證據(jù)，得出準(zhǔn)確結(jié)論。職業(yè)安全健康管理體系現(xiàn)場抽樣審核的方法和行業(yè)的安全性評價抽樣方法也不全相同，如按操作流程自上而下或自下而上的方法等。其它如按要素（評價指標(biāo)）、按部門、順藤摸瓜、現(xiàn)場掃描等方法，在行業(yè)的安評認(rèn)證中也是常用的。

各行業(yè)的安全性評價中是按設(shè)備設(shè)施、工具等硬件的臺帳進(jìn)行抽樣和查證現(xiàn)場的符合性，再根據(jù)現(xiàn)場的實際狀況復(fù)查帳物卡的一致性，在職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中包括內(nèi)部審核中，都可以借鑒，也是常用的、十分有效的審核方法。

在企業(yè)內(nèi)部，如不經(jīng)過100％的自我審核，不進(jìn)行100％的軟件完善，不通過l00％的硬件整改，是不可能達(dá)到軟件、硬件在現(xiàn)場審核時一次就通過認(rèn)證并實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的。

3．現(xiàn)場審核抽取樣本的方法

職業(yè)安全健康管理體系的審核是一種正規(guī)的抽樣調(diào)查活動，樣本的抽取質(zhì)量對最終的審核結(jié)果有重大影響。因此，在進(jìn)行樣本抽取時，一定要保證所抽取樣本的公正、客觀性和代表性。

(1)隨機(jī)抽樣

在搜集客觀證據(jù)過程中，不僅要采用隨機(jī)抽樣的方法，而且要使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映出受審核方職業(yè)安全健康管理體系的本來面目。至于從哪個部門、哪些活動中抽取樣本，應(yīng)在審核準(zhǔn)備階段就設(shè)計好，而在此所要考慮的是具體抽取什么樣本和樣本的大小。通常是按審核檢查表的順序隨機(jī)抽樣。但有經(jīng)驗的審核員則主要是根據(jù)管理手冊的審核結(jié)果、首次會議的談話、現(xiàn)場觀察到的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗、專業(yè)知識，進(jìn)行定向抽樣，但有一點(diǎn)是明確的，即這種抽樣也要做到隨機(jī)性。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，抽樣是由審核員自己或在他的監(jiān)督下進(jìn)行。

審核員應(yīng)知道，無論在何部門抽樣，最終目的都是相同的，即不僅僅是審核該部門。因此，建議的抽樣方法是在一個部門同時抽取不同要素的樣本，這既可節(jié)省時間，又便于對部門進(jìn)行綜合考核。需注意的問題是審核員間要預(yù)先協(xié)調(diào)好，避免重復(fù)勞動。

雖然抽樣是隨機(jī)的，但抽樣的范圍必須要覆蓋體系的全部要素。

(2)抽樣數(shù)量

正常情況下，樣本的抽取數(shù)量一般為3—10個，視對職業(yè)安全健康的影響而定。但有一點(diǎn)需說明，若所抽取的樣本中發(fā)現(xiàn)了問題，則應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣，以便查明是普遍性的問題還是個別的不符合事件。一般來說，所抽取的樣本中未發(fā)現(xiàn)問題，則應(yīng)認(rèn)為該區(qū)域是符合要求的，而應(yīng)繼續(xù)下一步審核。

第四篇：2011 審核計劃

2011內(nèi)審審核計劃

審核組：共9人

審核組長：章達(dá)祺

審核組組員：（崔鵬）、沈穎、（夏公展）、陸佳慶、朱金華、（李平凡、黃巍、張飆）。

括號內(nèi)為負(fù)責(zé)人。

? 10月14日

1.制定《內(nèi)審工作計劃》（章達(dá)祺），領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)

2.制定《審核計劃》（崔鵬、李平凡），領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)

3.向各部門文件員發(fā)放去年外審時不合格項報告和糾正預(yù)防措施。

? 10月17日

審核組準(zhǔn)備審核資料，準(zhǔn)備審核用文件（全體組員+各部門文件員）

主要工作：各部門文件員收集本部門的程序文件，準(zhǔn)備程序文件中涉及到的各種文件。

工作重點(diǎn)：

1.查看程序文件是否全部編號

2.查看流程文件中涉及的說明書、指導(dǎo)手冊、規(guī)范、各種單據(jù)等是否齊全（2011年的）

3.查看本部門的各流程是否與流程文件一致。

4.查看本部門去年審核時的不合格項，今年是否在程序文件中、實際工作中有所體現(xiàn)。

5.將電子版程序文件發(fā)到崔鵬、李平凡處。

6.下班前開會討論遇到的問題。

? 10月18日

編寫《審核檢查表》（全體組員）

? 10月19日

內(nèi)審團(tuán)按照審核計劃進(jìn)行內(nèi)審。（全體內(nèi)審員）

1.召開首次會議

2.填寫《審核檢查表》

3.填寫《不合格項報告表》

4.末次會議

5.向不合格項的各部門發(fā)放《不合格項報告表》 ? 10月20日

責(zé)任部門經(jīng)理對不合格報告內(nèi)容確認(rèn)。

? 10月21日

1.執(zhí)行《糾正與預(yù)防措施控制程序》。（審核組長）

2.編制《內(nèi)部質(zhì)量審核匯總分析報告》，提交管理者代表。

需要注意的問題：

1.本部門的人不能審核本部門

2.內(nèi)審員、高壓電工、低壓電工、電梯操作工、司爐工要有資格證。

第五篇：QS現(xiàn)場審核整改報告

****食品廠（或公司）“qs”認(rèn)證整改報告（范文）

本廠（或公司）自****年**月**日取得“食品生產(chǎn)許可證”以來，嚴(yán)格根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)的各項要求組織生產(chǎn)經(jīng)營，全面實現(xiàn)了質(zhì)量目標(biāo)，使產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)營管理上了一個新臺階。根據(jù)“食品生產(chǎn)許可證”管理規(guī)定，本廠于****年**月**日向**市市場監(jiān)督管理局提出換證申請，該局于****年**月**日派出由***、***、***等三位同志組成的核查組對我廠（或公司）進(jìn)行了全面深入細(xì)致的現(xiàn)場核查。核查組充分肯定了我廠（或公司）認(rèn)真實施食品生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的成績，認(rèn)為已符合****生產(chǎn)企業(yè)“qs”審查標(biāo)準(zhǔn)，同時也指出了 * 個基本符合項需要改進(jìn)，要求盡快予以整改。因此，我廠（或公司）專門組織有關(guān)責(zé)任部門和相關(guān)人員，對核查組指出的情況和問題進(jìn)行討論和總結(jié)，啟動《預(yù)防與糾正措施控制程序》，認(rèn)真進(jìn)行了整改?，F(xiàn)把整改情況總結(jié)如下：

一、存在的問題 [按順序逐個列出審查組審定的基本符合項（8個以內(nèi)）]。如： 1、1.4.1 未能提供食品安全法、質(zhì)量管理手冊等相關(guān)法規(guī)及生產(chǎn)工藝操作相關(guān)人員的培訓(xùn)考核記錄； 2、1.4.4相關(guān)人員健康檔案制度未落實到位；

??

二、整改措施

1、廠（或公司）領(lǐng)導(dǎo)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人專門組織召開了整改會議，統(tǒng)一認(rèn)識，決定對存在的問題及時予以整改，逐項對照，認(rèn)真落實，嚴(yán)格執(zhí)行《質(zhì)量管理體系文件》。

2、成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，對基本符合項限期整改，落實整改責(zé)任人。

3、通過有關(guān)責(zé)任部門和有關(guān)人員的積極工作，已于****年**月**日完成了整改。通過這次“qs”換證現(xiàn)場核查組的現(xiàn)場核查指導(dǎo)，進(jìn)一步提高了對實行全面質(zhì)量管理的認(rèn)識和管理水平，也發(fā)現(xiàn)了尚存在的問題。今后我廠（或公司）將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行****生產(chǎn)企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)，切實保障食品質(zhì)量安全。

整改實施情況詳見《整改實施情況表》 ****食品廠（或公司）****年**月**日 ****食品廠（或公司）整改實施情況表 ****食品廠（或公司）

****年**月**日篇二：qs審核整改報告

整 改 報 告 **省**市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：

省審查組及貴局觀察員于2009年*月*日對我司食品生產(chǎn)許可證認(rèn)證進(jìn)行審查評審，指出了不足之處，并提出了許多寶貴的建設(shè)性建議，這對我司進(jìn)一步完善和改進(jìn)生產(chǎn)的硬件設(shè)施和軟件環(huán)境起到了關(guān)鍵作用，對此，我司表示十分感謝。在此次審查評審后，我司進(jìn)行多次且深層次的分析和討論，落實了各項改進(jìn)措施，健全了規(guī)章制度，保證了措施的實現(xiàn)和可持續(xù)性，現(xiàn)把我司已完成落實的具體整改措施匯報如下： 1．腌制與烘干工序人員手的消毒措施已落實，工作人員對手清洗后用75%的酒精進(jìn)行噴灑消毒，確保產(chǎn)品不受污染。

2．對部分發(fā)霉的墻壁重新清洗后進(jìn)行粉刷，保證了生產(chǎn)環(huán)境衛(wèi)生、整潔。3．及時更換損壞的紫外線殺菌燈，確保車間空氣控制措施的有效性，并隨時檢查紫外線殺菌燈的完好性。4．在配料間重新設(shè)立一個物料傳遞窗口，使人流、物流徹底分離，確保物料在傳遞過程中不受交叉污染。

5．及時更換損壞的燈具防護(hù)罩，以起到保護(hù)照明燈具的作用，并隨時檢查。6．因新工人剛?cè)肼?，已?**衛(wèi)生監(jiān)督所辦理健康證，證件還在辦理中。7．添加塑料筐，將半成品用內(nèi)膜袋套好后裝入塑料筐中進(jìn)行運(yùn)輸和存放，有效防止了半成品在儲運(yùn)過程中的污染，確保了產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量。****集團(tuán)有限公司篇三：qs整改報告

食品用塑料包裝、容器、工具等制品加工企業(yè)實地核查 一般不合格項目整改報告

領(lǐng)導(dǎo)小組我公司實地核查中，指出了7項一般不合格項目，公司領(lǐng)導(dǎo)對指出的問題十分重視，針對每項問題立即進(jìn)行了整改，現(xiàn)對整改情況對領(lǐng)導(dǎo)做一下匯報：

1、生產(chǎn)車間墻壁、地面不夠平整光滑，不夠清潔;防止昆蟲和其他動物進(jìn)入的設(shè)施不完善。---公司對墻壁重新進(jìn)行了粉刷，地面重新做了修整，對風(fēng)口進(jìn)行安裝了紗窗。并在車間安裝了三個滅蚊燈。

2、人員進(jìn)入無消毒設(shè)施，物流的通道無消毒設(shè)施和除塵設(shè)施，車間個別位置未有效封閉。---人員入口增加了84消毒液，物流通道增加了風(fēng)幕進(jìn)行除塵，對封閉不嚴(yán)的地方進(jìn)行了重新封閉，封閉不嚴(yán)的大門已經(jīng)換掉，換成了風(fēng)比較好的門。

3、個人衛(wèi)生狀況監(jiān)控記錄不完善。---對個人衛(wèi)生檢查并做了詳細(xì)記錄（見附表）

4、采購質(zhì)量驗證記錄不齊全。---對采購材料驗證記錄進(jìn)行了完善（見附表）

5、關(guān)鍵控制點(diǎn)操作控制記錄不完善。---對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了檢驗并做了記錄（見附表）

6、過程檢驗記錄不完善,標(biāo)識不全。---完善了過程檢驗記錄，對標(biāo)示進(jìn)行了完善。

7、電氣閘刀、溶劑儲存的防護(hù)措施不完善,個別滅火器已失效---對電器電閘全部換成了防護(hù)措施好的空氣開關(guān)，溶劑房的燈和開關(guān)進(jìn)行了拆除，對失效的滅火器進(jìn)行了更換。

鄭州義興彩印有限公司

2008-10-25篇四：杭州錢江味精有限公司qs現(xiàn)場核查不合格項整改報告

杭州錢江味精有限公司

食品生產(chǎn)許可證 qs現(xiàn)場核查 qs現(xiàn)場核查不合格項

整

改

報

告

杭州錢江味精有限公司

二零零九年三月十一日

杭州錢江味精有限公司

食品生產(chǎn)許可證 qs現(xiàn)場核查 qs現(xiàn)場核查不合格項整改報告

杭州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：

本廠于2009年3月6日接受食品質(zhì)量安全生產(chǎn)必備條件核查組的現(xiàn)場核查，核查組對本公司{味精[谷氨酸鈉（99%味精）、味精]分裝}申證單元，進(jìn)行科學(xué)、客觀、公正、全面系統(tǒng)核查后，提出了5項書面一般不合格項。針對核查組提出的整改要求，我司非常重視并立即組織開展整改工作，經(jīng)過一段時間的整改，所有一般不合格項現(xiàn)已全部整改完畢?，F(xiàn)就整改要求和具體整改措施及完成情況報告如下：

1、“*2.2.1 生產(chǎn)車間入口處防鼠板設(shè)施、更衣設(shè)施欠規(guī)范。”？

糾正措施：立即由辦公室、生技部組織對生產(chǎn)車間的入口處安裝防鼠板；針對更衣室中紫外線燈位置的設(shè)置不合理，由生技部組織員工對紫外線燈進(jìn)行了重新安裝，以符合核查組提出的要求。該不符合項已于2009年3月13日前整改完成。見附件1：整改前后的照片。

2、“*3.1.1 攪拌機(jī)電源安裝不規(guī)范?！?？

糾正措施：針對攪拌間里電源安裝設(shè)置不規(guī)范，立即由辦公室、生技部組織對攪拌間的電源進(jìn)行了重新安裝，以符合核查組提出的要求。該不符合項已于2009年3月13日前整改完成。

見附件2： 整改前后的照片。

3、“*4.3 80%味精驗收工作欠規(guī)范?！?？

糾正措施：立即由辦公室組織對80%味精的供方進(jìn)行重新評定，并且加強(qiáng)索證的力度。80%味精的進(jìn)貨檢驗記錄表格和報告進(jìn)行了重新規(guī)范并認(rèn)真的填寫，使之具體，以符合核查組提出的要求。該不符合項已于2009年3月13日前整改完成。

見附件3：80%味精的進(jìn)貨檢驗記錄表格、80%味精的所有供方資質(zhì)。

4、“*5.2 分裝計量記錄欠規(guī)范。”？

糾正措施：立即由辦公室、生技部組織對生產(chǎn)過程中分裝計量關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的記錄進(jìn)行重新的規(guī)范，并認(rèn)真的填寫，使之具體，以符合核查組提出的要求。該不符合項已于2009年3月13日前整改完成。

見附件4：整改后的分裝計量記錄。

5、“6.4.1 成品出廠檢驗標(biāo)簽檢驗工作欠規(guī)范?！?？

糾正措施：立即組織辦公室、質(zhì)檢部對標(biāo)簽的內(nèi)容和型式進(jìn)行了重新規(guī)范，以符合核查組提出的要求。該不符合項已于2009年3月13日前整改完成。見附件5：整改后的標(biāo)簽。

報告單位：杭州錢江味精有限公司

時 間： 二00九年三月十三日篇五：整改報告

整 改 報 告

廣州市花都區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局食品科：

貴科和市質(zhì)檢所于年 日派出審查組，對我廠（公司）食品生產(chǎn)許可證的（申報 □ 換證 √ 年審 □）工作實施了現(xiàn)場審查。本次審查中審查組對照食品生產(chǎn)許可證的條件逐項進(jìn)行了檢查，審查結(jié)果：審查14項，一般不合格4項，嚴(yán)重不合格0項，綜合評價為合格。為此，審查組在肯定我們工作的同時，也給我們的不足提出了以下4點(diǎn)整改意見：1、2、3、4、我們對本次審查組提出的意見非常重視，對存在問題的原因作了深刻分析，并制定相應(yīng)的整改措施實施整改，整改情況如下： 1裝間工作人員，并要求灌裝間工作人員工作時間按規(guī)定進(jìn)行著裝（見附件整改后的現(xiàn)場拍照）；

2、整改后的現(xiàn)場拍照）； 3錄項目對公司現(xiàn)有的不安全食品召回記錄進(jìn)行整改、完善所有項目（整改后的表格項目見附件）；

4、故處置方案》相關(guān)內(nèi)容在日常工作中實施（整改后的《食品安全事故處置方案》材料見附件）；

根據(jù)上述整改情況，我司對審查組提出的整改意見進(jìn)行了認(rèn)真的整改并經(jīng)自查，符合規(guī)定的要求，現(xiàn)將整改資料上報貴科，請予以審查。