第一篇：審核判標技巧

審核判標技巧

1、未識別外包過程，對外包過程不管不問，未予以控制。判4.1

2、對外包過程的評價選擇方面存在問題。判7.4.1

3、對外包提供產品的驗證存在問題。判7.4.3

4、將設計和開發外包，組織沒有參與評審、驗證和確認。判在7.3的相應條款。

5、“糾正措施”實施規定，漏了評價實施措施的有效性。判8.5.2（f）

6、至于某個過程應該有記錄，但沒有保持記錄。應該違反該過程，而不應判4.2.4（哪個過程缺少記錄就判哪個過程 的相應條款。如：產品的監視和測量記錄不全，就判8.2.4

7、體現了“以顧客為關注焦點”的標準條款。7.2.1、7.5、8.2.1

8、組織未對質量目標完成情況進行檢查。判8.2.3條款

9、職責和權限規定不清，相關人員不明確其職責和權限的情況。判5.5.1（特定條款對職責和權限有明確的規定，如8.2.2、8.3等條款的職責和權限未規定，判在相應的條款上）

10、內部溝通事宜都可納入5.5.3，但標準在某些條款中有特定要求時，應判在特定條款中。（與產品有關要求的發生變更7.2.2，變更后的信息未傳答到相關部門。也屬于內部溝通，但7.2.2有明確的規定，如出現不符合，還是判在7.2.2）

11、未按決策的要求實施改進措施，是糾正措施，判8.5.2;預防措施，判8.5.3；其它的判8.5.1。

12、生產和服務提供過程對設備的要求，關注設備能力和精度方面等。判在7.5.1C

13、對生產和服務提供過程的設備，進行維護。判在6.3

14、形成產品所需要的工作環境。判6.4（保持產品現有的狀態，屬于產品防護，判7.5.5）

15、該編制作業指導書、檢驗規范，但未編制或編制的不夠清楚，充分，或者與法規要求相沖突。判在7.1

16、未制定作業指導書，或規定不當。判7.1B;未制定檢驗規范或規定不當、不充分判7.1C

17、文件規定適宜充分，但未按文件規定去做，分別判在7.5.1和8.2.4的相應條款。

18、關于產品要求發生變更，進行內部傳答，屬于5.5.3，但存在不符合，還應判在7.2.2（就近不就遠）

19、產品交付后，如顧客反饋產品有問題，能找到相關部門，相關部門積極配合，查找問題原因而不是推諉回避。屬于7.2.3.20、對交付后產品的不合格，具體的處置措施。屬于8.3 顧客反饋①----組織接受信息②-----對信息進行分析，了解真實情況③-----作出處理決定④------對不合格品進行處理⑤ ①-④屬于7.2.3； ⑤屬于8.3

21、設計更改后未提交批準直接進行實施，不用理會，未進行批準的理由。直接判7.3.7

22、如果在現場發現工作人員私自更改工藝要求，不按工藝要求實施，屬于有章不循。判7.5.1

23、顧客指定供方或上級組織指定供方的情況，因此組織就沒有對其進行評價，未考慮其按組織的要求提供產品的能力。判7.4.1（組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。）

24、如果現場該有的監視和測量設備而沒有，或精度達不到要求，都應判在7.5.1d(如果在設備的管理方面出現問題判在7.6)25、7.5.1e實施的監視和測量是在檢查生產和服務過程有沒有在受控條件做，做的情況怎么樣。（8.2.4監控的對象是過程的結果，產品的質量特性是否滿足要求）對完成品或半成品的質量特性進行檢驗，確認是否符合標準的要求，8.2.4

26、對產品包裝上標識防雨淋，防太陽直射，堆放限高等，屬于7.5.5.（7.5.3是識別產品特性的標識；識別產品的監視和測量狀態，主要是防止誤用不合格品；確保可追朔目的的唯一性標識。）

27、當顧客財產發生丟失或不適用時，要及時報告顧客，這種交流也是屬于7.2.3，但判標是，仍判在7.5.4.28、內審提出的不符合項，都應采取“糾正措施”。判在8.2.2（其它的不合格，需要根據不合格的程度確定是否需要采取糾正措施，判在8.5.2）

29、在一個檢驗現場缺少檢驗規范，或檢驗規范不合理，判7.1（未按檢驗規范進行檢驗或記錄不全，判8.2.4）

30、違反法規的要求，未進行檢驗的，即使有組織和客戶的批準也不行，直接判在8.2.4

31、組織知道售后反饋的不合格，逃避責任或處理不當，判8.3；組織缺少這種顧客反饋問題的渠道，判7.2.3

32、通過返工和返修后的不合格品，沒有進行再次驗證其是否合格，判8.3.33、出現了重大不合格，該采取措施而未采取，判8.5.2（組織應采取措施，消除產生不合格的原因，防止不合格的再發生。

第二篇：供應商審核技巧

我在那家臺企的工作經歷當中，供應商的審核和輔導占據了一大部分工作份額。說輔導，我覺得包括我在內的大部分SQE還談不上什么真正的輔導，充其量只是一些管理思想和體系思維的灌輸。我主要想總結一下供應商審核方面的一些經驗，當然

也都是結合前人的一些理論得來的。

首先供應商的審核，按審核對象來分，可以分為新供應商導入前的評審和合格供應商的例行審核；按審核的周期是否固定，可以分為定期審核與不定期審核；按審核的對象來分，可以分為體系審核與產品審核。

在實際的操作當中，新供應商一般適合進行體系審核，如果是標準件，通常體系審核與產品審核相結合進行；合格供應商的審核，一般可以按計劃進行定期的審核，但是當具備一些條件，如：產品質量出現重大異常、擴大或改變經營范圍、生產場所發生變更、新機種導入等等發生時，可以安排進行臨時的審核，稱之為不定期審核；合格供應商的審核可以單獨進行體系審核或產品審核，也可以兩者結合進行。有些同行比較注重產品審核，輕視體系審核的作用。我個人比較注重體系審核，因為：雖然好的體系不一定能做出好的產品，但是不好的體系一定做不出好的產品。

一、審核前的準備：

不管是體系審核，還是產品審核，審核前適當的準備工作都是必不可少的。首先，審核之前要對被審核對象的經營范圍、被審核對象的經營狀況與管理水平、被審核對象的行業地位等有一些初步的了解，便于把握審核的側重點；然后，需要對我們計劃審核的目標范圍，也可以說我們計劃與之合作的對象范圍，進行比較細致的了解。如：行業標準、國家標準、業內動態等；最后，需要根據前面了解到的內容，制作出審核計劃或者查檢表。當然一般規模較大的公司都有自己的供應商審核查檢表，但是不一定適合所有的行業、所有的供應商，這時候就可以進行一些審核

側重點的識別。

二、體系審核之技巧：

根據公司的需求，體系審核可以將質量體系、環境體系、社會責任體系等融合在一起進行，也可以分開進行。我只談一下比較擅長的質量體系審核。我去做質量體系審核，通常喜歡先看公司的質量目標的建立和實施的狀況。有很多公司錯誤地認為，質量目標就是產品合格率，或客戶退貨率等描述產品質量水平的目標。其實這只是狹義的質量目標，充其量只能說是產品質量目標。但是ISO9001質量體系中的質量目標是指公司的經營質量目標，產品質量目標只是生產部門的質量目標。物流部門應該有物流部門的質量目標，行政部門應該有行政部門的質量目標……所以只要看到公司的質量目標的建立情況，就能體現出這個公司對質量的理解層次，從而對公司的體系建立水平有一個初步的，而且是八九不離十的判斷。

我第二個要看的是公司的組織結構圖，部門職責說明書，崗位職務說明書等。因為很多民營企業，在導入質量管理體系的初始階段，靠著企業領導人的熱情與影響力，建立起了優秀的質量體系，但最終還是死在部門職責不明晰、崗位職責不明晰、匯報流程不明晰等等模糊式管理下。只要公司對質量體系理解透徹，并且有清晰的管理脈絡，那這個公司的質量管理體系一般不會有大的問題。

剩下的只是一些執行層面的完善程度的差異，但是及格是沒有問題了。接下來可以看一下體系運行的記錄，重點一般包括：文件的收發記錄；質量記錄清單；內審與管理評審的記錄與不合項的改善報告；不合格品的處理記錄；糾正與預防措施報告；儀器的校正記錄；顧客滿意度調查等等。

三、產品審核之技巧：

產品審核的目的，主要是審查產品的整個生產過程是否受到良好的控制。一般我們以控制計劃或QC工程圖為主線，按照產品的生產流程，從原材料的購買入手。比如原材料供應商的資質、原材料的驗收規格是否明確、原材料的驗收是否形成記錄；原材料倉庫存放環境是否滿足特定的要求；原材料的領用是否有依據，如BOM的形成；儀器的點檢是否有記錄，儀器是否在校準有效狀態；人員的操作是否有書面的作業指引；特殊崗位操作人員是否具有資質；生產前是否進行首件的確認；檢查的標準是否明確并形成書面的文件；入庫或出貨前是否進行必要的檢查；不合格品如何處理；客戶投訴的處理對策是否有效執行……..以上這些是我在做SQE的過程當中，對供應商審核的一些經驗總結。在實際的操作當中，任何一個方面都不是獨立進行的，總是互相交織在一起，互為補充。這些都需要在實際工作中去靈活運用，總之書本上的東西，要用過之后才能變成自己的經驗。

到此為止，經驗總結的部分結束了，后面我會將我在目前這家美資公司做SQE工作當中，遇到的一些實際案例跟大家分享。

第三篇：18000審核技巧和檢查表

ISO18000-OHSMS通用審核要點

2008-01-08 13:57:39

目的和范圍

1.1

為確保XXX審核人員對組織職業健康安全管理體系進行有效審核，特制定本工作指導書。

1.2

適用于XXX各級審核人員認證過程中對組織職業健康安全管理體系進行審核。2

引用文件

2.1

CNAS-CC41《職業健康安全管理體系認證機構通用要求》 2.2

CNAS-CC42《〈職業健康安全管理體系認證機構通用要求〉應用指南》

2.3

CNAS-GC41《職業健康安全管理體系認證機構認證業務范圍管理實施指南》 2.4

GB/T28001:2001《職業健康安全管理體系 規范》 3

職責

3.1

審核組負責本工作指導書的實施。4

指導內容

4.1

職業健康安全管理體系審核由兩個審核階段組成，兩個階段的審核目的各有側重。4.1.1 第一階段審核目的：通過對受審核方的管理權限、活動領域和現場區域等各個方面進行了解與觀察，確定第二階段的審核范圍；通過對若干核心要素與標準符合性的審核，以及受審核方對審核中所發現問題的整改情況，確定第二階段審核的可行性和條件；通過對組織所建立的文件化、結構化管理體系的了解，包括危險源及其相關風險、體系的策劃和自我完善機制的實施狀況，確定第二階段的審核重點。

a）重點審核體系的策劃情況，有關運行情況只深入到“做了沒有”；

b）文審部分應著重評審組織是否按標準要求對相關要求進行了有效的策劃；

c）通過現場審核，應確定第二階段審核所需資源的配置情況，如審核組的人員組成、審核組的人員專業能力、所需的審核人日數等要求；

d）基于審查結果，綜合評價組織管理體系的實施程度，判斷是否為第二階段審核做好了準備，并與組織有關人員進行討論，商定第二階段審核的細節。

4.1.2 第二階段審核目的：證實受審核方實施了其方針、目標指標，并遵守了職業健康安全管理體系的各項相應程序；證實受審核方的職業健康安全管理體系符合標準的所有要求，能夠實現其方針和目標；評價受審核方的職業健康安全管理體系是否符合審核準則，以決定其是否可以通過職業健康安全管理體系認證并推薦注冊。

a）審查管理體系與相應的管理體系標準的所有要求的符合情況，并要求提供相應證據，評價“做得如何？”，符合性和有效性如何？

b）體系范圍包括管理層、各部門、車間，運行現場都要逐一進行審核； c）相應管理體系標準的全部條款和要點都要逐項進行審查。4.2

審核內容安排

4.2.1 第一階段重點審核內容主要涉及4.1、4.2、4.3、4.5.4和4.6。

a）審核4.1是為了總體評價組織是否按標準建立和實施了體系運行，并確定其審核范圍；審核4.2和4.3是要摸清組織的重大風險及其法律法規，從而確定方針、目標、措施和管理方案的適宜性和合理性。因此，這幾個標準條款一般要在第一階段審核到位，否則，就會出現由于重大風險識別不全，目標指標和管理方案不合理，導致各層次、各部門的目標和控制失控。到第二階段審核時，就難以獲取評價職業健康安全績效以及實現目標能力的證據，給管理體系有效評價帶來困難。

b）有關資源、作用、職責和權限、運行控制、應急準備和響應以及監測和測量，在第一階段不作全面細微的審核。其中4.4.1只要在現場確認組織機構和職責，有助于第二階段審核的策劃；而對4.4.6、4.4.7和4.5.1主要是了解有關程序是否建立并開始進行，即弄清楚準備情況，具體的運行實施情況，在第二階段再作全面細微的審核，以確定其有效性。

4.2.2 根據第一階段已重點審核的結果，第二階段需進一步補充審核與條款4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.4和4.6有關的內容，條款4.4.2~4.4.7和4.5.1~4.5.3在第二階段都必須全面系統的審核。

4.2.3 通過上述安排，明確區分了兩個階段的審核內容和方法，能實現兩個階段的審核目的，也能解決兩個階段審核的重復問題和某些條款審核不到位的問題，從總體上能夠提高審核的績效和認證的有效性。

4.3

通常情況下，第一階段審核應在組織現場進行，以下情況可考慮不到現場進行： 4.3.1 ISO17021：2006標準9.2.3.1.1條規定：“對于大多數管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進行”，這是由第一階段審核目的所決定的，為了實現第一階段審核目的要求安排的審核內容，大部分只有到現場才能準確獲得相關信息。但是對于一些個案，可以不到現場進行第一階段審核。

4.3.2 集團公司下設的各個分公司，如果他們的活動、產品和服務的性質，規模及其重要因素都相同，要求XXX對其分公司管理體系分別進行初審，不一定要到每一個分公司的現場進行第一階段審核。

例如：某集團跨省市建立了許多省（市）公司。2002年，集團（廣東）有限公司通過了XXX職業健康安全管理體系認證，當時安排了第一階段現場審核。2006年，集團（四川）有限公司申請XXX職業健康安全管理體系認證。由于為同一認證機構，主要審核人員也沒有變化，更重要的是這個公司除規模較小外，其產品、工藝過程、設施設備等乃至組織機構都與前一個公司相同或相似，建立體系的策劃輸出也基本相同，因此，四川公司初次審核的第一階段審核可以不到現場進行。

4.3.3 組織規模和運作場所很小，管理體系所涉及的過程和重要因素又很簡單，且該組織已獲得其他管理體系的認證證書。當這個組織提出申請職業健康安全管理體系認證時，可考慮不到現場進行第一階段審核。

例如：某礦泉水廠是一家只有20多人專門生產天然礦泉水、飲用純凈水的企業，只有1條生產線，生產工藝簡單，關鍵控制點較少，而且該廠已通過QS認證，另外該廠已通過XXX的QMS認證，XXX對該廠的組織結構、生產過程、場地和范圍等比較了解，因此，對該廠的職業健康安全管理體系初次審核的第一階段審核可以不到現場進行。

4.3.4 組織已先后獲得不同認證機構頒發的幾個不同管理體系的認證證書，并有效運行。后該組織將這幾個管理體系整合成一個綜合體系，并向XXX提出申請時，由于體系運行比較成熟，可考慮不到現場進行第一階段審核。

例如：某廠于2003年取得XXXISO9001：2000QMS認證證書，2000年8月和2004年5月分別獲得了其它兩個認證機構頒發的職業健康安全管理體系和EMS認證證書。基于該企業質量管理體系和其它兩個體系獲證后的有效運行情況，同時基于對該廠的熟悉了解程度，2005年XXX在對該廠“三合一”體系整合認證時，第一階段審核可以不到現場進行。4.3.5 不到現場的第一階段審核仍應完成文件審查，并通過索取相關的資質證明、許可證和相關證明材料、初始評價報告、驗收報告、檢測報告以及審閱提供的內審和管理評審的記錄和報告，從而能夠確定審核范圍、危險源識別的充分性、風險評價的合理性，并了解方針、目標和管理方案的制定情況，適用法律法規的收集情況及內審和管理評審的實施情況。4.3.6 第一階段審核不到現場進行應經認證部主管領導批準后實施。4.4

注意事項

4.4.1 在審核項目策劃階段，原則上不允許有計劃的安排一、二階段的現場審核連續進行。4.4.2 第一階段審核發現的問題，通過開具不符合項報告或者觀察項報告等方式要求組織進行整改，并提供證實材料，由審核組進行驗證。如果第一階段提出的問題較多，可選擇第一階段現場驗證的方式關閉，不排除需要重新進行第一階段審核。切忌在第一階段審核發現的問題沒有得到糾正的情況下，匆匆進行第二階段審核。如有不符合法規要求、監測不達標的情況，未經糾正，不可進入二階段審核。第二階段審核時如發現第一階段審核時已開具觀察項報告的同類不合格，可以在第二階段審核時開具不合格報告。

4.4.3 證明其法律地位的相應文件包括：企業法人營業執照；或事業法人登記證；組織機構代碼證等。

4.4.4 職業健康安全管理方面的合法性證明材料：特殊行業（建筑、化工、采礦等）資質證書如：安全生產許可證；消防驗收報告；當地安全生產監督部門的守法證明。

4.4.5 初審、復評、產品覆蓋范圍擴大應進行文審，應在審核前進行。文審應由具備能力的審核員實施，審核組長應確認文審報告，并做出文審結論。文審中發現的問題應修改并經過驗證。

要素 審核內容

4.2職業健康安全方針

文件審核：

l

是否建立了職業健康安全方針？

l

方針是否與活動、服務、產品相適應，是否包含持續改進，遵守法律、法規和其他要求的承諾？

l

是否規定了制定方針的原則、職責？如何評審、修改方針？

l

是否對組織的目標和指標給予指導？ l

采取什么方式被公眾獲取? l

方針中的承諾是否反映了組織的職業健康安全基本準則和指導原則？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

應建立適當的職業健康安全方針。l

一階段現場審核部分

n

了解方針和目標、重要風險和法律法規相關要求的一致性。l

第一階段的審核重點為：

n

方針是否由最高管理者制定，內容是否適合組織的特點，是否承諾持續改進和事故預防，是否承諾遵守有關法律法規和其他要求，是否建立和評審目標指標的框架。n

職業健康安全方針還需符合上一級單位（組織）的職業健康安全方針。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

方針是否被員工所理解？方針如何為公眾所獲得？ 方針的適宜性評價和修改情況。第二階段的審核重點為： 受審核方對方針的管理情況，即是否形成文件并傳達到全體員工，使員工了解方針并體現在實際工作中；

是否具有公開性，制定是否考慮到相關方的要求，相關方需要時能否易于得到； 是否對方針進行定期評審及修訂，以適應組織內外部條件及要求的變化。

4.3.1危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃

文件審核：

l

是否建立了危險源控制程序?是否規定了危險源辨識、風險評價的方法？是否可操作？是否包括了：

n

常規和非常規的活動；

n

所有進入作業場所的人員（包括分包商和訪問者）的活動； n

作業場所內的設施，無論其是由組織還是由外部所提供。

l

建立目標時，是否對這些風險評價的結果及控制的效果進行考慮，并將此信息文件化和保持最新。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

識別和確定應控制的危險源或風險。l

一階段現場審核部分

n

危險源的識別和評價程序和方法是否充分、合理。

l

危險源識別的充分性與重要危險源評價的合理性。審核人員應該通過文件審核中收集的受審核方的安評報告、“三同時”驗收報告、廠區平面圖、地理位置圖、工藝流程圖、動力及下水管網圖、監測報告、主要有毒有害化學品清單、主要原輔材料清單、組織結構圖、相關法律法規等資料，并結合現場觀察所掌握的情況，判斷受審核方對危險源識別的充分性。識別是否有遺漏，是否覆蓋了組織主要的活動場所，是否覆蓋了與相關方有關的危險源，是否覆蓋了組織產品的危險源。

l

通過審核其評價過程是否按程序進行，評價結果是否具有再現性，判斷受審核方對重要危險源評價的合理性。

l

查閱危險源清單、重大危險源（風險）清單，確認： n

應具備上述清單；

n 了解清單是否覆蓋了企業體系范圍內的常規和非常規的活動、所有人員（包括合同者、訪問者）、所有設備（自有的、租用的）。n

清單內容應覆蓋了下列情形：

u

機械傷害（旋轉、高空墜落、物體打擊、高速運動等）；

u

電傷害（觸電）； u

生物傷害（傳染?。?/p>

u

物理傷害等（熱、燙、光、噪聲、電磁污染等）； u

化學傷害（灼傷、中毒）； u

其他傷害（放射性）。

n

應體現危險源和危害發生的三個方面： u

物的不安全因素； u

人的不安全行為； u

管理的原因。

l

對活動、項目的任何可能的更改或補充，危險源和風險是否與之相對應？

l

關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現場巡視，簡單驗證危險源是否遺漏，風險評價是否合理？

第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

進一步深入了解識別和評價的充分性和合理性（包括對第一階段觀察項整改情況及驗證）；

n

審核體系范圍內的所有部門/區域對危險源的識別情況及對相關重大風險的認識。

l

應加強審核的深度，選擇受審核方的典型產品、活動及服務進行代表性抽樣，收集資料并深入進行現場觀察，考察其危險源識別的充分性，并在全部抽樣的基礎上，再次把受審核方對危險源評價的合理性、有效性，對重要危險源抽樣加以分析，以考察受審核方對危險源識別的過程是否嚴格按程序規定運行。

l

風險評價：

n

是否及時主動？

n

現場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？

n

風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相適應？ n

為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息？ n

提供必要的監測活動已落實？

l

重點查需要采取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？

4.3.2法規和其他要求

文件審核：

l

應建立一個獲取與本企業危險源有關的法律法規與其他要求的書面程序。包括對獲取法律法規與其他要求的有效性、適用性評價要求。

l

程序是否明確獲取渠道？適用法規是否及時獲取？傳達給員工和其他相關方的方式？

第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

識別應遵守的法律法規和其他要求。l

一階段現場審核部分

n

收集的法律法規是否覆蓋組織的活動、產品和服務，并識別到適用的條款，確認法律法規的識別充分與否。

l

是否建立了獲取和識別法律法規和其他要求的渠道。l

查閱受審核方對法律法規遵守程度的有關記錄。l

查閱適用法律法規及其他要求清單，確認：

n

企業是否識別了適用企業的法律、法規、標準、并且識別了適用條款；

n

結合行業特點，從清單中隨機抽取 3—5 份法律、法規、標準的文本驗證其法規收集渠道是否暢通。

第二階段審核：

l

審核與法律法規和其他要求有關的程序文件，以及遵守法律法規相關要求等程序文件的實施情況，審核其各部門遵守法律法規的實際情況。

l

關注員工和其他相關方是否及時獲取了法規及其他相關要求的信息。l

與重要危險源有關的崗位，必需了解相關的法律法規的相應要求。應特別關注的安全法規標準

l

中華人民共和國安全生產法2002.11.01 l

中華人民共和國職業病防治法2002.05.01 l

中華人民共和國道路交通安全法2004.05.01 l

危險化學品安全管理條例2002.03.15 l

特種設備安全監察條例2003.06.01 l

工傷保險條例2004.01.01 l

特種設備作業人員培訓考核管理規則2001.12.21 l

工業企業設計衛生標準GBZ1-2002 l

工作場所有害因素職業接觸限值GBZ2-2002 l

工業企業噪聲衛生標準GB/Z2-2002 l

特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法

l

手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術規程GB 3787-1983 l

廠內機動車安全管理規定1995.04.07 l

安全生產許可證條例2004.01.13 l

起重機械安全監察規定1991.03.21 l

氣瓶安全監察規程2000.12.21 l

在特殊行業領域，增加相關法律法規

4.3.3目標

文件審核：

l

規定目標的原則、方法是什么？程序是否規定了職責？是否規定了目標修改的方法、時間？

l

是否體現了職業健康安全方針?是否考慮了重大危險源? l

目標指標是否層層分解并納入相關人員職責范圍? l

制定目標指標時是否考慮了相關方的觀點? l

目標指標是否量化? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

制定相關的職業健康安全目標（指標）。l

一階段現場審核部分 n

了解方針和目標、重要風險和法律法規相關要求的一致性，目標指標的量化和可測量性。

l

受審核方確定的總體目標和指標是否與方針、重要危險源相一致，是否考慮了重要危險源并體現了方針的要求；

l

是否符合有關法律法規和其他要求；

l

是否與組織的規模及經濟、技術、經營狀況相適應并切實可行； l

是否考慮到相關方的有關要求； l

目標指標是否量化。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

各層次的目標、指標的實施情況和實現能力。

l

受審核方的目標和指標是否針對內部每一職能與層次建立并落實，目標和指標是否按計劃完成。審核人員可以根據受審核的實際情況，考察其目標和指標的制定是否合理。4.3.4職業健康安全管理方案

文件審核：

l

是否按目標制定了方案？是否規定了每一項職責的具體方法、時間？ l

是否適應職業健康安全方針和總體策劃活動? l

是否有制度對職業健康安全管理方案加以監控和修訂? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

制定相關的管理方案。l

一階段現場審核部分

n

管理方案的內容是否包括：目的、現狀、措施、進度、責任部門、資金落實情況。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

對管理方案的責任和相關部門檢查方案的實施情況，包括到財政部門檢查資金的落實情況。

4.4.1結構和職責

文件審核：

l

審核范圍內涉及的各部門是否做出了相應的職責說明？

l

最高管理者是否賦予管理者代表充分的職權及提供必備資源? l

管理者代表是否明確并理解其職責和權限? l

其它有關人員的職責和義務是否明確且形成文件? l

是否為職業健康安全設施和新項目的開發配置能實現目標指標必需的資源? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

規定有關的責任機制，并確保相應人員的能力。n

各相關部門職責設定是否合理？ 第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

重大風險崗位的職責、權限和能力要求是否明確； n

基礎設施、專項技能和財力資源情況。

l

關注職責的傳達是否到位？進一步驗證職責的合理性。

4.4.2培訓、意識和能力

文件審核：

l

是否規定了：培訓需求的收集、培訓計劃的策劃、如何實施、效果如何檢驗？關鍵崗位是否明確提出要求？ 第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

有關安全意識和技能的培訓需求、計劃及其實現情況。l

員工對職業健康安全重要性的認識程度如何? l

看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓效果。

l

可能產生重大危險源的崗位有哪些?這些崗位人是否經過培訓?培訓記錄是否保存? l

是否根椐需要對培訓計劃進行了制定、評審和修改? l

培訓的效果是否進行了跟蹤檢查和記錄？ l

各層管理者是否具備必要的知識和技能？

4.4.3協商和溝通

文件審核：

程序中是否規定了內外交流、各類信息傳遞方式、途徑、內容。是否包括了： l

參與關于管理風險的方針和程序的制定和評審； l

參與影響作業場所安全衛生任何變化的商討； l

在安全衛生事務上享有代表性；

l

信息是否有記錄？是否規定了信息的處理、反饋？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

規定有關的信息交流機制。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

內外部協商與交流的實施情況； n

與員工代表座談。

l

抽一部門記錄，看各類信息是否準確有效傳遞？問員工，誰為職業安全衛生代表和管代？

l

員工如何了解組織的職業健康安全信息,渠道是什么? l

員工是否了解職業健康安全狀況的改進情況? l

是否有接收、答復員工、相關方關心問題的程序和制度？

l

以什么方式將職業健康安全管理體系審核和評審的結果傳達給所有有關人員？ l

是否有收集和公布各界對職業健康安全意見和看法的制度？

4.4.4文件

文件審核：

l

是否規定文件體系結構說明？是否完全描述要素相關途徑？文件是否保持最小化，滿足實用和有效要求？

l

應建立職業健康安全管理體系的文件： n

職業健康安全管理手冊（通常時）n

程序文件

n

作業指導書（通常時）

l

職業健康安全管理體系的覆蓋范圍信息應足夠充分，體系的要求應覆蓋到認證企業所確定的職業健康安全管理體系范圍的全部活動、全部人員、全部設備設施，判斷與認證范圍和審核范圍的一致性：

n

查閱廠區平面圖； n

查閱組織機構圖，了解納入體系的職能和部門有哪些，進而確認納入體系的各場所與其管理職能的對應關系；

n

判斷是否將對職業健康安全有重要影響的部門或場所排除在體系之外。注：結合后面“運行控制的實施”、“法律法規符合情況”部分的審查，現場走訪觀察。l

是否與現行管理文件相結合? l

員工如何獲取與其工作所需職業健康安全管理體系文件? l

關鍵活動和作業是否有危險控制程序? l

各層次文件接口是否良好,是否相互支撐,文件的一致性如何? 第一階段審核：

l

一階段文審部分 n

建立所需的文件系統。l

一階段現場審核部分

n

了解管理體系的建立、運行基本情況，重點檢查組織文件描述的管理體系范圍與現場運行情況是否一致。4.4.5文件和資料控制

文件審核：

l

程序化要求，界定文件發放范圍，明確關鍵崗位，現行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。

l

明確規定何時評審，評審后修改要求，舊文件處置規定，各文件標注方法。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

體系文件的組成、審批、發放、修改、作廢處置等情況。

l

關注關鍵崗位是否有現行版本，查問相關文件記錄，驗證發放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文件評審是否合理？通過記錄了解評審人員與授權人員是否一致；舊版控制，如何銷毀？

l

體系運行的重要場所是否都能及時得到相應文件的現行版本? 4.4.6運行控制

文件審核：

l

針對需要采取控制措施的風險設立了控制程序； l

程序對具體控制提出了明確要求；

l

控制內容是否包括控制或降低職業安全衛生風險的要求。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對重要危險源的風險進行了運行控制。l

一階段現場審核部分

n

調查和確認組織的活動、產品和服務范圍，組織范圍，場地范圍和平面布置（現場分布的距離）；

n

審查職業健康安全評價報告、三同時驗收報告、資質性證明文件、證明、固廢危廢的處理協議及相關方的資質證明；

n

勘察生產現場，重點關注動力裝置場所、危險化學品倉庫、污染物治理設施、固廢堆放場所和現場作業情況；

n

了解生產狀況（生產流程、班次安排等），車間分布。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

實施運行控制的情況；

n

到相關部門逐項檢查重大風險是否按相關程序進行管理和控制，確定其控制的有效性；

n

檢查對相關方施加影響的情況；

n

檢查職業健康管理、勞保和職業病的防治情況。l

與重大危險源有關的場所,是否確定和制定了文件化程序? l

程序中是否規定了運行標準,使用設備和應達到規范要求? l

是否對在用職業健康安全設備進行正常、有效的維護保養？

l

是否建立和保持對與重大危險源有關的供方實施控制的管理程序？ 特別關注： l

應具備有關運行控制方面的程序，行業特點不同差別較大，通常包括： n

結合行業特點的各崗位安全操作規程；

n

特種設備的管理規定（起重機械、壓力容器、機動車等）； n

危險化學品管理程序； n

設施、設備維護程序；

n

與健康有關的管理程序（體檢要求、女工保護、勞保用品管理等）； n

相關方（供方與合同方）管理程序； n

關鍵崗位要有安全操作規程。

l

結合重要危險源信息，確認企業主要的危險源所在位置，適用時，重點走訪以下對象，關注其現場管理，人員行為，應表現出體系運行績效： n

特種設備定期監測、使用狀況；

n

危險源處設置的設施、設備運行狀況；

n

生產現場安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等； n

輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發電機等； n

化學品、危險品庫房等化學品、危險品庫房的管理狀況（存放種類、數量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）；

n

消防設施配備情況：滅火器、消防拴、消防通道等；

n

現場操作人員是否佩帶勞保用品，是否按安全操作規程操作；

n

特種作業人員（電工、司爐工、電焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗；

n

高危行業應確認企業周邊存在的敏感區域（如：居民區等）。l

結合企業情況，檢查安全和健康管理情況：

n

最高管理者安全培訓情況、管理者代表應從最高管理層產生，200人以上企業應設專職安全員等；

n

企業職業健康方針、目標和管理方案的實施情況； n

三級安全教育的情況、特殊工種的培訓情況； n

特種設備清單，查閱是否按規定定期監測； n

員工代表是否履行職責，代表員工進行三參與； n

職業病情況，員工體檢情況； n

勞保用品的采購、發放情況； n

事故處理情況（四不放過原則）； n

三級安全檢查實施情況；

n

安全生產責任制。

法規要求：

中華人民共和國勞動法 第五十二條規定：“用人單位必須建立、健全勞動安全衛生制度，嚴格執行國家勞動安全衛生規程和標準，對勞動者進行勞動安全衛生教育，防止勞動過程中的事故，減少職業危害。”

第五十三條作出了關于勞動安全衛生設施和“三同時”制度的規定。

第五十四條規定：“用人單位必須為勞動者提供符合國家規定的勞動安全衛生條件和必要的勞動防護用品，對從事有職危害作業的勞動者應當定期進行健康檢查。”

第五十五條作出了關于特種作業上崗要求的規定：“從事特種作業的勞動者必須經過專門培訓并取得特種作業資格”。

第四章對維護和實現勞動者的休息權利，合理地安排工作時間和休息時間，做出了法律規定。

第七章對女職工和未成年工特殊職業健康安全要求做出了法律規定。

安全生產法

第五條規定：“生產經營單位的主要負責人對本單位的安全生產工作全面負責?！?/p>

第六條規定：“生產經營單位的從業人員有依法獲得安全保障的權利。并應當依法履行安全生產方面的義務。”

第七條規定：“工會依法組織職工參加本單位安全生產工作的民主管理和民主監督，維護職工在安全生產方面的合法權益。”

關于安全生產保障的有關程序

第十九條規定：“礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。? ? 其他生產經營單位，從業人員超過三百人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；從業人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員?！?/p>

第二十條規定：“危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由有關主管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格后方可任職?！?/p>

第二十一條規定：“生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟態有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業． "

第二十八條規定：“生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全替示標志?！?/p>

第三十四條規定：“生產、經營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑物內，并應當與員工宿舍保持安全距離。生產經營場所和員工宿舍應當設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口。禁止封閉、堵塞生產經營場所或者員工宿舍的出口?！?/p>

中華人民共和國職業病防治法

職業?。菏侵钙髽I、事業單位和個體經濟組織（以下統稱用人單位）的勞動者在職業活動中，因接觸粉塵、放射性物質和其他有毒、有害物質等因素而引起的疾病。

2004 年衛生部、勞動和社會保障部頒布的 《 職業病目錄 》，我國的職業病分為 10 類 115 種。

用人單位的義務和責任

l

為勞動者創造符合國家職業衛生標準和衛生要求的工作環境和條件，并采取措施保障勞動者獲得職業衛生保護；

l

建立、健全職業病防治責任制，加強對職業病防治的管理，提高職業病防治水平，對本單位產生的職業病危害承擔責任；

l

必須依法參加工傷社會保險。國務院和縣級以下地方人民政府勞動保障行政部門對工傷社會保險依法進行監督管理，確保勞動者依法享受工傷社會保險待遇。

產生職業病危害的用人單位的工作場所應當符合下列職業衛生要求：

l

職業病危害因素的強度或者濃度符合國家職業衛生標準；

l

有與職業病危害防護相適應的設施；

l

生產布局合理，符合有害與無害作業分開的原則；

l

有配套的更衣間、洗浴間、孕婦休息間等衛生設施；

l

設備、工具、用具等設施符合保護勞動者生理、心理健康的要求；

l

法律、行政法規和國務院衛生行政部門關于保護勞動者健康的其他要求。

第三十二條規定：“對從事接觸職業病危害的作業的勞動者，用人單位應當按照國務院衛生行政部門的規定組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業健康檢查并將檢查結果如實告知勞動者。職業健康檢查費用由用人單位承擔?！?/p>

l

用人單位不得安排未經上崗前職業健康檢查的勞動者從事接觸職業病危害的作業；

l

不得安排有職業禁忌的勞動者從事其所禁忌的作業；

l

對在職業健康檢查中發現有與所從事的職業相關的健康損害的勞動者，應當調離原工作崗位，并妥善安置；

l

對未進行離崗前職業健康檢查的勞動者不得解除或者終止與其訂立的勞動合同。

第二十三條規定： “ 對可能發生急性職業損傷的有毒、有害工作場所，用人單位應當設置報警裝置，配置現場急救用品、沖洗設備、應急撤離通道和必要的泄險區?！?/p>

l

有“對放射工作場所和放射性同位素的運輸、貯存，用人單位必須配置防護設備和報警裝置，保證接觸放射線的工作人員佩戴個人劑量計。對職業病防護設備、應急救援設施和個人使用的職業病防護用品，用人單位應當進行經常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態，不得擅自拆除或者停止使用?！?/p>

第三十三條規定：“用人單位應當為勞動者建立職業健康監護檔案，并按照規定的期限妥善保存。職業健康監護檔案應當包括勞動者的職業史、職業病危害接觸史、職業健康檢查結果和職業病診療等有關個人健康資料。勞動者離開用人單位時，有權索取本人職業健康監護檔案復印件，用人單位應當如實、無償提供，并在所提供的復印件上簽章?！?/p>

《 職業性健康檢查規定 》 要求

l

用人單位必須對從事或接觸不同職業危害因素的作業者進行職業性健康檢查，并規定了相應的檢查項目和檢查周期。檢查周期通常為 1-2 年。

事故預防——人員方面法規要求

l

勞動者的職業健康安全教育及職業資格

l

勞動防護用品和健康監護

l

童工的禁止使用和女工、未成年的保護

l

工作時間和休假

l

勞動者的權利和義務

特種作業人員

l

勞動法第五十五條規定：“從事特種作業的勞動者必須經過專門培訓并取得特種作業資格?！?/p>

l

安全生產法：第二十三條規定：“生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業?！?/p>

企業工人的職業健康安全教育形式。

l

三級教育

l

特種作業教育

l

經常性教育

企業工人三級教育

l

新工人上崗前必須進行廠級、車間級、班組級安全教育

l

企業職工調整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，進行相應的車間級或班組級職業健康安全教育

特種作業的種類

l

電工作業

l

金屬焊接切割作業

l

起重機械（含電梯）

l

企業內機動車輛駕駛

l

登高架設作業

l

鍋爐作業（含水質化驗）

l

壓力容器操作

l

制冷作業

l

爆破作業

l

礦山通風作業（含瓦斯檢驗）

l

礦山排水作業（含尾礦壩作業）

l

礦山安全檢查作業

l

礦山提升運輸作業

l

采掘（剝）作業

l

礦山救護作業

l

危險物品作業

l

經國家安全生產監督管理局批準的其它的作業。

特種作業人員培訓考試

l

《特種作業人員安全技術培訓考核大綱》

l

《特種作業人員操作證》

勞動防護用品

勞動防護用品的分類

l

安全帽類

l

呼吸護具類

l

眼防護具類

l

聽力護具類

l

防護鞋

l

防護手套

l

防護服

l

防墜落護具

l

護膚用品

勞動防護用品檢驗、認證和發放

l

生產許可證

l

產品檢驗證

l

產品合格證

l

按標準發放

事故預防設施、設備和物品方面法規要求

職業健康安全設施

l

安全技術方面的設施

l

職業健康方面的設施

l

生產輔助性設施

三同時

l

《勞動法》第五十三條規定：“勞動安全衛生設施符合國家規定的標準，新建、改建、擴建工程的勞動安全衛生設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產和使用。”

l

《安全生產法》第二十四條，《職業病防治法》第十六條，也做了相應規定。

《中華人民共和國安全生產法》第三十條規定：

l

“生產經營單位使用的涉及生命安全、危險性較大的特種設備，以及危險物品的容器、運輸工具，必須按照國家有關規定，有專業生產單位生產，并經取得專業資質的檢測、檢驗機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，放可投入使用。檢測、檢驗機后對檢測、檢驗結果負責?！?/p>

特種設備

特種設備安全監察條例（七大類）

1.鍋爐：承壓蒸汽鍋爐（≥30L）、承壓熱水鍋爐（出口水壓≥0.1Mpa，功率≥0.1MV）

2.壓力容器

（1）密封設備（壓力≥0.1Mpa，壓力X容積≥2.5Mpa.L）

（2）氣瓶（壓力≥0.2Mpa，壓力X容積≥1.0Mpa.L)

3.壓力管道：≥0.1Mpa，D ≥25mm

4.起重機械：

（1）升降機（≥ 0.5t）

（2）起重機（電動葫蘆）： ≥1t，≥2m

5.電梯：

6.客運索道：

7.大型游樂設施：

危險物品

《安全生產法》

第三十二條規定：“生產、經營、運輸、儲存、使用危險物或者處置廢棄危險物品的，由有關主管部門依照有關法律、法規的規定和國家標準或者行業標準審批并實施監督管理。生產經營單位生產、經營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢氣危險物品，必須執行有關法律、法規和國家標準或者行業標準，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關主管部門依法實施的監督管理。”

第三十四條規定：“生產、經營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同提建筑物內，并應當與員工宿舍保持安全距離。生產經營場所和員工宿舍應當設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口。禁止封閉、堵塞生產經營場所或者員工宿舍的出口?！?/p>

《中華人民共和國職業病防治法》

第二十六條規定：

l

“向用人單位提供可能產生職業并危害的化學品、放射性同位素和還有放射性物質的材料的，應當提供中文說明書。說明書應當載明產品特性、主要成分、可能產生的危害后果、安全使用注意事項、職業病防護以及應急救治措施等內容。

l

產品包裝應當有醒目的警示標識和中文警示說明。

l

貯存上述材料的場所應當在規定的部位設置危險物品標識或者放射性警示標識。

l

國內首次使用或者首次進口與職業病危害有關的化學材料，使用單位或者進口單位按照國家規定經國務院有關部門批準后，應當向國務院衛生行政部門報送該化學材料的毒性簽發以及經有關部門登記注冊或者批準進口的文件等資料。

l

進口的放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質的物品，按照國家有關規定辦理。

《中華人民共和國消防法》 第九條規定：

l

“生產、存儲和裝卸易燃易爆危險物品的工廠、倉庫和專用車站、碼頭，必須設立在城市的邊緣或者相對獨立的安全地帶。

l

易燃易爆氣體和液體的充裝站、供應站、調壓站應當設置在合理的位置，符合防火防爆要求。

l

原有的生產、儲存和裝卸易燃易爆危險物品的工廠、倉庫和專用車站、碼頭，易燃易爆氣體和液體的充裝站、供應站、調壓站，不符合前款規定的，有關單位應當采取措施，限期加以解決。”

第十七條規定：

l

生產、儲存、運輸、銷售或者使用、銷毀易燃易爆危險物品的單位、個人，必須執行國家有關消防安全的規定。

l

生產易燃易爆危險物品的單位，對產品應當附有燃點、閃點、爆炸極限等數據的說明書，并且注明防火防爆注意事項。

l

對獨立包裝的易燃易爆危險物品應當貼附危險品標簽。

l

進入生產、儲存易燃易爆危險物品的場所．必須執行國家有關消防安全的規定。

l

禁止攜帶火種進入生產、儲存易燃易爆危險物品的場所。

l

禁止非法攜帶易燃易爆危險物品進入公共場所或者乘坐公共交通工具。

l

儲存可燃物資倉庫的管理，必須執行國家有關消防安全的規定?！?/p>

第十八條規定：

l

禁止在具有火災、爆炸危險的場所使用明火；因特殊情況需要使用明火作業的，應當按照規定事先辦理審批手續。（動火證）

化學品管理

l

貯存化學危險品的倉庫必須配備有專業知識的技術人員，其庫房及場所應設專人管理；

l

化學危險品應具備標志、標簽和安全技術說明書(MSDS)；

l

庫房具有通風、防爆照明、防曬、調溫消防設施和器材、防泄漏的設施和器材；

l

性質相抵觸或易發生反應的化學品隔離、隔開、分離存放；

2002 年1月26日國務院頒布了 《 危險化學品安全管理條例 》

1984 年1月 6日公安部頒布了

《 中華人民共和國民用爆炸物品管理條例 》

1994 年 3月24日公安部頒布了 《 易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法 》

1989 年10月24 日國務院頒布了 《 放射性同位素與射線裝置放射防護爭例 》002 年1月4 日衛生部頒布了《 放射防護器材與含放射性產品衛生管理 》。

有毒、有害場所

2002 年5月 12 日國務院頒布了 《使用有毒物品作業場所勞動保護條例 》

1987 年12月3日國務院頒布了

《 中華人民共和國塵肺病防治條例 》

1999 年12月2 4日衛生部頒布了 《工業企業職工聽力保護規范 》

2002 年5月衛生部頒布了《 工業企業設計衛生標準》（GBZ1-2002）

2002 年5月衛生部頒布了《 工作場所有害因素職業接觸限制值 》（GBZ2-2002）

企業主要有害作業場所衛生限值（GBZ1、GBZ2）

種類

作業環境中有害物質

衛生限值mg/m 主要場所

塵毒

粉塵

矽塵 鑄造

木粉塵 木加工

砂輪磨塵 干磨削、打磨

其他粉塵 拋丸、噴砂

煙塵

焊接煙塵 電弧焊接

錳及其化合物

0.45

氧化鎂煙 鑄造

鉛塵

0.03 鑄造、波峰焊、錫焊

石蠟煙 精密鑄造

酸霧

硫酸霧

電鍍、制版、酸洗

鹽酸霧

7.5

硌酸霧

0.15

氰氯酸

塵毒

氧化鋅 5

氨 精鑄、熱處理

一氧化碳 滲碳淬火、鍋爐房

苛性堿 清洗、電鍍、前處理

溶劑汽油

清洗

甲醛

0.5 注塑、樹脂砂鑄造

苯酚

苯系

物

苯 涂裝、粘接

甲苯

二甲苯

日接觸噪聲時間

衛生限值 dB(A)空壓站、沖剪壓、鑄造、鍛造、機加工、裝配、實驗、打磨、噴丸

噪聲 85 88 91 94

1/2 97

1/4 100

1/8 103

最高不得超過115

輻射

X射線電離輻射

5.2x10-8庫侖/千克小時

X射線探傷

高頻電磁輻射

（30~300MHZ。連續波）

0.05Mw/cm2 14v/m（8h）

高頻淬火，感應熔煉、電加工

0.10Mw/cm2 10v/m（4h）

安全生產與職業病防治五項制度

1993年3月30日，國務院發布的《關于加強企業生產中安全工作的幾項規定》中明確規定企業應建立“五項制度”：

l

安全生產責任制

l

安全技術措施計劃

l

安全生產教育

l

安全生產的定期檢查

l

傷亡事故的調查和處理

職業健康安全檢查制度

l

日常性檢查

l

專業性檢查

l

季節性檢查

l

節假日前后檢查

l

不定期檢查

安全技術措施計劃制度

職業健康安全措施計劃編制的主要內容包括：

（1）單位或工作場所；

（2）措施名稱；

（3）措施內容和目的；

（4）經費預算及其來源；

（5）負責設計、施工的單位或負責人；

（6）開工日期及竣工日期；

（7）措施執行情況及其效果。

生產安全事故的調查

（1）傷亡事故分類

（2）傷亡事故報告

（3）傷亡事故調查

（4）傷亡事故處理

（5）傷亡事故統計

按傷害程度分類

l

輕傷，指損失工作日為一個工作日以上（含一個工作日），105個工作日以下的失能傷害

l

重傷，指損失工作日為105個工作日以上（含105個工作日）的失能傷害，重傷的損失工作日最多不超過6000個工作日

l

死亡，其損失的工作日為6000日，這是根據我國職工的平均退休年齡和平均計算出來的。

按事故嚴重程度分類

l

輕傷的事故，指只有輕傷的事故

l

重傷事故，指重傷沒有死亡的事故

l

一般傷亡事故，指一次死亡1-2人的事故

l

重大傷亡事故，指一次死亡3-9人的事故

l

特大傷亡事故，指一次死亡10以上（含10人）的事故

2002年5月1日衛生部頒布的《職業病危害事故調查處理辦法》第三條規定：按一次職業病危害事故所造成的危害嚴重程度，職業病危害事故分為三類：

l

一般事故：發生急性職業病10人以下

l

重大事故：發生急性職業病10人以上50人以下或者死亡5人以下的或者發生職業性炭疽5人以下的

l

特大事故：發生急性職業病50人以上或者死亡5人以上，或者發生職業性炭疽5人以上的

l

放射性事故的分類及調查處理按照衛生部制定的《放射事故管理規定》執行

職業病種類

l

根據2002年4月衛生部、勞動和社會保部頒布的《 職業病目錄 》我國職業病共分為10類115種。

l

職工被確認患有職業病后，其所在單位應據職業病診斷機構的意見，安排其醫療或療養。

l

在醫治或療養后被確認不宜繼續從事原有有害作業或工作的，應自確認之日起的兩個月內將其調離原工作崗位，另行安排工作。

l

對于因工作需要暫不能調離的生產、工作的骨干，調離期最長不得超過半年。

l

患有職業病的職工變動工作單位時，其職業病待遇應由原單位負責或兩個單位協調處理，雙方商妥后可辦理調轉手續。并處理其健康檔案、職業病診斷證明及職業病處理情況等材料全部轉交新單位。調出、調入單位都應將情況報告所在地的衛生勞動職業病防治機構備案。

l

職工轉入新單位后，新發生的職業病不論與現工作有無關系，其職業病待遇有新單位負責。

l

勞動合同制工人，臨時工終止或解除勞動合同后，在待業期間新發現的職業病，與上一個勞動合同期工作有關時，其職業病待遇有原終止或解除勞動合同的單位負責。如原單位合并，由合并后單位負責；如原單位撤銷，應由原單位的上級主管機關負責。

l

職業病目錄（10大類、115 種）、塵肺．（鑄工塵肺、電焊工塵肺）、職業性放射病、職業中毒（二甲苯、錳及其化合物）、物理性職業?。ㄖ惺?、手臂振動?。⑸镄月殬I病、職業性皮膚病(電光性皮炎）．職業性眼?。姽庑匝垩祝?、職業性耳鼻喉口腔疾?。ㄔ肼暶@）、職業性腫瘤（苯所致血病)、其他職業病 相關職業安全健康標準

工業企業設計衛生標準[GBZ1-2002]

l

工業企業選址和總體布局；

l

工作場所基本衛生要求；防塵、防毒；防暑（車間溫度濕度）；防寒（冬季采暖）；防噪聲與震動；防非電離輻射；人工空氣調節。

l

輔助用室基本要求：浴室、食堂、廁所等

l

緊急救援

l

工作地點噪聲聲級的衛生限值

日接觸噪聲時間

衛生限值（dB﹝A））

85 88 91 94

1/2 97

1/4 100

1/8 103

起重機械安全技術

l

設備安全：吊索具（鋼絲繩、吊溝）、行車限位、指示燈、聯動裝置等。l

起重機駕駛員“十不吊（超載、信號不明、捆綁不牢、吊物加工、斜拉斜掛、工件站人、爆炸物品、埋地物品、帶棱角未墊好、違章指揮）；

l

駕駛員持證上崗；

l

設備定期檢驗。

氣瓶安全監察規程[質技監局頒發（2000)250號]

l

定期檢驗；

l

存放要求：空瓶實瓶分開放、立放防傾倒、防曬；

l

使用要求：瓶內氣體不得用盡、乙炔瓶嚴禁臥放使用、焊接時離明火10米。

4.4.7應急準備和響應

文件審核：

l

是否制定了應急準備和響應方面的程序?包括應急反應和處理程序,應急準備和響應程序中要有修改和演練的要求。

l

程序是否界定潛在事故？是否做出預防對策？補救手段？程序中界定發生事故是否有分析總結要求？程序中針對潛在事故規定的做試驗的時間？ 第一階段審核：

l

一階段現場審核部分

n

確定了哪些緊急情況，是否制定了相應的應急準備和響應程序。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

實施應急準備和響應。

n

有關應急準備的培訓、演練和評審情況。l

潛在事故是否有遺漏？

l

針對緊急情況應有應急預案，可行時應進行演練，查閱相關證據，是否定期評審應急預案，必要時進行修訂。應急準備和響應程序可參照《安全生產法》、《危險化學品安全管理條例》中的有關條款的要求制訂。

l

定期驗證包括設備、監測儀器、消防器材等。

l

是否考慮了職業健康安全事故可能導致職業健康安全的后果？ l

是否分析了導致意外事件的原因？（如異常作業、缺乏培訓）l

是否有相應的記錄要求？

l

是否有和消防、安全、醫療部門相互配合的行動計劃? l

常見緊急情況有： n

中毒；

n

火災、爆炸； n

泄漏

n

機械傷害； n

墜落； n

燙傷； n

中暑； n

觸電；

n

危險化學品的應急準備和響應。

4.5.1績效測量和監測

文件審核：

l

如何對不允許風險、重大、中度風險控制的檢查？

l

與目標指標相聯系的特定職業健康安全行為參數是怎樣設置的？如何監控目標？ l

有無對相關法律和其它要求符合性進行定期評價的制度？法律符合性檢查如何做？ l

是否規定事故、職業病、事件等監測內容？ l

對各類設備校準如何做？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的運行和績效進行監測； l

一階段現場審核部分

n

了解職業健康安全的主動和被動監測情況； n

審查守法情況及有關違法投訴文件； 第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

對績效進行監視和測量，報告和評審的情況，及遵循法律法規的情況，第一階段對這方面的問題已作了較詳細的了解和審查，第二階段除了檢查相關觀察項的整改情況外，主要應：

u

詳細審核各項績效監測記錄和符合情況；

u

檢查對安評報告中改進建議的實施和完成情況。l

組織應監視是否符合適用的法規要求，確認：

n

組織適用的職業健康安全法律法規及要求條款應被識別出來； n

應對法規符合情況進行監視；

n

針對監視結果特別是發現違反法律法規的情況應制定了相應的措施實施整改，整改措施應有效。

l

關注法規符合性評審是否按程序做？結果如何？ l

收集事故、職業病、事件等監測結果？ l

被審核方守法記錄？ l

職業健康安全檢查制度 n

日常性檢查 n

專業性檢查 n

季節性檢查 n

節假日前后檢查 n

不定期檢查

l

對重大危險源的控制和運行是否進行了定期監測和測量? l

查設備校準記錄。

l

關注目標檢查執行情況？

l

驗證是否有違法？確認下列方面的守法情況： n

特種設備的管理； n

特殊工種的管理；

n

職業病的控制和處理情況； n

事故處理情況；

n

化學品管理應滿足 《 危險化學品安全告理條例 》、《 常用化學品貯存通用規則 》 等法規的要求。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正與預防措施

文件審核：

l

是否建立了糾正和預防措施的文件化程序?

l

程序中是否明確了負責糾正措施管理部門,責任是否劃分清楚? 是否規定如何做糾正措施、驗證方法、手段？特別是通過實施前的風險評價，對所有擬定的糾正與預防措施如何進行評審？

l

是否有針對相關方投訴采取糾正措施的程序,如何監督實施? 第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

組織管理體系自我完善機制的有效性

u

對實際或潛在的不符合是否采取相應的糾正或預防措施； u

糾正或預防措施的實施記錄和有效性評審。l

是否對潛在重大危險源進行分析,以指導預防措施的采用? l

是否有糾正措施實施的正確記錄? l

認證企業存在嚴重的職業健康安全問題時：如安全管理狀況混亂、發生安全和健康事故是否按法規要求處理，明顯的健康和安全隱患是否采取有效措施等

l

抽一部分記錄，看是否按程序要求進行原因分析，寫出對策，看糾正措施是否合理？現場驗證糾正預防措施的效果如何？ l

是否將預防措施信息提交管理評審? l

是否實現了由于采取糾正措施而導致的程序變更和文件修改

4.5.3記錄和記錄管理

文件審核：

l

是否建立了文件化程序?程序中是否有職業安全衛生記錄？是否規定了標識、保存期？記錄保存是否做出規定要求？記錄銷毀規定？對記錄借閱相關規定？ 第二階段審核：

l

組織記錄是否填寫正確完整,字跡清晰,能準確的識別? l

記錄保存是否適宜、便于查找借閱、防止丟失和損壞? l

是否規定了各種應保存的記錄的存放年限？

l

所有記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性？

l

抽查一部門，看記錄是否可追溯，保存有序，編號是否完整，記錄銷毀按要求做否？現場查借閱記錄。

4.5.4審核

文件審核：

l

是否制定了內審程序？界定的審核方式、時間間隔、審核范圍、人員資格是否符合要求。

第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的全部活動進行審核和評審，并持續改進。l

一階段現場審核部分

n

逐項審核內審是否符合標準要求； n

評價內審的可信度。

l

通過查閱受審核方的內審記錄，從內審員能力、審核方法、審核準則、審核資源、審核組織、檢查驗證、不符合發現、糾正措施等方面，確認受審核方內審過程的有效性及內審結果的可信度。依據其可信度，確定第二階段的深度和關注方向。l

是否制定了內審計劃并按照實施? l

內審人員是否經過了培訓及資格認可,是否由與被審核對象無關的人員來進行? l

是否制定并應用了審核用檢查表,作好記錄? l

是否按程序要求編寫了審核報告,且經主管領導審閱和通知有關部門? l

對每項不符合是否都已通知責任單位采取了糾正措施? l

內審報告是否用于管理評審? 第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

到相關部門了解內審中發現的不合格，采取糾正措施的有效性；

l

深入受審核方的各個部門現場，對內審中開出的不符合項進行抽樣跟蹤，以確認其制定和實施糾正與預防措施的有效性。結合第一階段對內審策劃，實施記錄的審核，考察其整體監督保障的功能。對于第一階段審核中發現的內審中未覆蓋的領域、薄弱環節以及可信度差的要素及領域，應加大抽樣數量進行深入審核。

l

內審作用、目的是否得到了組織內部廣泛認可和支持？

4.6管理評審

文件審核：

l

是否界定了管理評審的要求：如時間、方式、內容、參加人員、主持人、輸入、輸出等要求；方針、目標調整的要求以及持續改進方向要求。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的全部活動進行審核和評審，并持續改進。l

一階段現場審核部分

n

逐項審核管理評審是否符合標準要求； n

評價管理評審的可信度。

l

確認管理評審是否由最高管理者按一定的時間間隔組織實施； l

信息輸入是否充分；

l

確認管理評審的內容是否充分、適宜；

l

是否形成管理評審記錄(包括計劃、報告等)；

l

管理評審是否有效進行，是否對體系的持續適宜性、充分性和有效性做出結論； l

是否提出改進指令，方針、目標和指標是否需要調整、修改或提高以實現持續改進。第二階段審核：

l

二階段審核內容和要點

n

到相關部門了解管理評審的決定和改進措施的實施情況。l

決議是否傳達下去？

l

改進措施是否正在或已經按期有效實施？

第四篇：審核技巧培訓心得體會

內審員培訓心得（轉載）

三月有幸參加了五洲恒信管理咨詢有限公司舉辦的iso9001質量管理體系內部審核員培訓班。通過三天的培訓，使我對iso9001質量管理體系的起源和發展，包括這些管理體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的內部審核方法和技巧，使我的專業知識有了進一步的提升。

講課中老師指出，內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按pdca過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現場審核，得出審核發現。尋找客觀證據，發具不合格報告。內審組對體系的有效性，適宜性，符合性做出綜合評價并開具不合格報告。受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。通過三天的培訓，也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，變是唯一不變的真理。那種傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于iso9001質量管理體系的建立和實施，并通過pdca的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業的綜合管理水平。所以,建立和實施iso9001質量管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習新觀念，改變舊思想，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，緊隨社會和企業發展的步伐，在工作中充分發揮個人才智，為社會和企業創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！

內審員培訓學習體會 白云

前段時間有幸受單位委派參加了福建東南技術培訓中心舉辦的第80期實驗室內審員培訓班。在四天的培訓課程中，由cnas主任評

審員、評審員教師劉義勛老師為大家授課，總共有來自全國各地學員59人參加了學習。劉義勛老師為我們對《檢測和校準實驗室能力認可準則》的各要素進行了認真細致的解釋，并著重講解了實驗室內部審核的目的、原則、計劃、實施步驟、審核方法和技巧等內容，并結合行業特點，就實驗室資質認定存在的普遍性問題與實驗室進行了座談和交流。使我對實驗室如何建立并完善質量體系，包括這些質量體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的實驗室內部審核方法和技巧，使我的專業知識有了進一步的提升。

課程首先介紹了國家實驗室認可的定義，是指由政府授權或法律規定的一個權威機構（中國國家合格評定委員會），對檢測/校準實驗室和檢查機構有能力完成特定任務作出正式承認的程序，是對檢測/校準實驗室進行類似于應用在生產和服務的iso9001認證的一種評審，但要求更為嚴格，屬于自愿性認證體系，它由中國實驗室國家認可委員會組織進行。通過認可的實驗室出具的檢測報告可以加蓋國家實驗室認可委員會（cnas）和ilac的印章，所出具的數據國際互認。實驗室獲準認可的作用和意義主要有：表明實驗室具備了按有關國際認可準則開展檢測和（或）?；捶盏募夹g能力；增強實驗室的市場競爭能力、贏得政府部門及社會的信任；可在認可的業務范圍內使用“中國實驗室國家認可”標志；列入《國家認可實驗室名錄》，提高實驗室知名度；取得了占領檢測和（或）校準市場的主動地位，獲得更高的經濟收益。

課程中老師同時指出，實驗室認可與認證是不同的。認證大多是商業行為，認證的機構也很多，其商業性很強；認可則是國家級鑒定行為，不存在商業行為，認可機構具有唯一性，是中國合格評定國家認可委員會，英文簡稱為cnas。因此認可與認證是兩種完全不同性質的行為，在實際工作中往往有人將二者混淆。

隨后老師詳細講解了《檢測和校準實驗室能力認可準則》的各個要素，對其所包含內容及含義也進行了認真詳細的分析和解釋，并著重講解了實驗室內部審核的依據、目的、原則、計劃、組織、實施步驟、審核方法和技巧及各人員的職責等內容。使我對質量體系內部審核有了深層次的認識，對于我們今后加強內部質量管理工作上大有裨益。實驗室內部審核簡稱“內審”，是一種內部評價活動，這種評價是通過內審員的審核工作完成的。實驗室的內審員，其發揮的作用及審核能力與素質如何，直接影響一個實驗室內部管理體系審核的效果。實驗室的內審員，除肩負內審任務外，往往還是本實驗室管理體系建設的骨干。實驗室的內審員，不僅要對管理體系的運行進行檢查、判定，還要對本實驗室管理體系建立和實施起著重要的支持和推動作用。

而內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按pdca過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實

施現場審核，得出審核發現。尋找客觀證據，發具不合格報告。內審組對體系的有效性，適宜性，符合性做出綜合評價并開具不合格報告。受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

內部審核審以《實驗室資質評審準則》及本站管理體系文件為依據，審核內容涉及了管理體系的所有要素，審核范圍覆蓋站管理層（最高管理者、質量負責人、技術負責人）及各科室與管理體系有關的活動。實驗室內審員根據《實驗室資質認定評審準則》制訂了內審檢查表，采用查閱文件資料和記錄、現場檢查、詢問檢測人員等方法，對實驗室的管理體系進行全面細致的審核，并編制了內審記錄表。就審核中發現的不符合項與被審核部門交換意見，由責任科室制定糾正措施，內審員對糾正措施進行跟蹤驗證并作記錄。最后，質量負責人編制了內審報告。內審員首先應該是一個合格的建設者，或者是一個優秀的完善者，內審員應該從本部門的體系建設做起，對本部門的體系了解了，做好了，才能對整個企業的體系運轉有所了解有所貢獻；如果大家都把本部門的體系完善了，整個企業的體系運轉才能相對完善，內部審核的壓力才會降低；本部門的體系沒有問題了，審核別人的時候才有資本，說話的時候才能有理有據。

通過四天的培訓，也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，變是唯一不變的真理。那種

傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。

結合本次學到的知識，對本單位實驗室提出以下幾點建議：

1、堅持做到受控文件的定期查新，防止使用過期作廢的文件；

2、為了記錄的美觀，當記錄出現錯誤因更正需簽名時，該簽名可以用印章代替，建議每人都制作一個印章；

3、為保證檢測和校準結果質量，可考慮參加實驗室間的比對或能力驗證計劃；

4、繼續加強計算機等存儲介質的使用安全，防止客戶或實驗室數據被泄露；

5、盡量走訪一些重要的已有或潛在的客戶，了解其產品動向，及時應對并滿足客戶的分析需求，從而達到增加經濟效益的目的；

6、積極對待客戶的投訴，而無論其投訴是否成立，都應給予恰當的回應。

總之，實驗室建立和實施質量管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。篇二：內審員培訓心得體會

內審員培訓心得體會

內審員培訓心得體會一：內審員培訓心得

在領導的關懷和培養下，我有幸參加了在鎮江舉辦的為期五天的內審員培訓。在培訓之前，我對0287標準和內審員相關的知識了解的比較少，也不系統，很多東西只有一個模糊的概念。所以這次培訓對我也是一個難得的學習機會。短短五天的培訓讓我更加了解了質量管理體系,讓我進一步開闊了視野，拓展了思路。以下是我這次學習的一點心得體會：

第一：通過培訓學習，進一步了解質量管理體系在企業管理體系中的重要性和必要性：

通過學習，同時對質量管理體系的標準和要求有了更深刻的認識。首先，我們醫療器械企業要想走正規化和可持續發展之路，對公司進行質量體系認證是先提條件之一；其次，建立的質量體系是我們企業的綱領，要通過它不斷的指導我們的工作，不能做擺設。通過老師對標準講解、案例的剖析，讓我理清了思路、轉變了觀念、掌握了方法，為今后工作的開展鋪墊了扎實的理論基礎；同時通過和其他學員的交談，相互交流借鑒工作經驗，思路方法，較全面的提高了自己的理論水平和工作能力，受益匪淺。第二：通過培訓，對質量體系文件的編寫有了一定的認識：

通過上周對百隆和迪恩兩家企業質量體系文件的閱讀和戚工的一些講解，自己對相關文件的編寫有了一定的認識，但是由于自己之前從未接觸過這方面的知識，所以自己的思路不是很清晰，有一些疑問。正是帶著這些疑問聽了這次培訓，自己對0287標準有了全面的認識，而且對文件的編寫有了幾點感觸： 1).該有的程序文件都要建立。目前標準規定是26個程序性文件（除第七章相關內容可合理刪減，也應作出說明）。這些程序文件可以加以合并或者分開，但內容不能漏。2).獨立文件的內容應簡潔明了，工作流程要嚴謹，應明確職責。整個體系文件的內容要一致。不能一件事情這個文件這么說，另一個文件說法又換了。3).學會利用相關程序的規定要求，避免重復性工作。比如我的質量手冊說明了人員職責，其它文件只要引用寫明具體條款就可以了。

一個完整的建立程序是建立有效質量體的基本保證，質量體系是在一個動態的環境中穩

定存在的，沒有嚴格的制訂程序作為保障是很難產生這樣的體系的，全面質量管理也就無從談起。

第三：通過培訓，使我對內審員的內涵有了一定的認識。

公司要想進一步穩定持續發展，通過建立健全一整套規章制度來規范公司的工作運行機制，以好的制度管人、理事，從而形成科學的、有效的管理機制。而這套機制的建立需要內審員來嚴格把關，需要高度的嚴肅性和嚴謹性，因此作為一名合格的內審員肩上的擔子是非常重，責任是非常重。作為一名基層管理人員，讓我深刻的認識到，在認真學習、借鑒的基礎上，根據客觀實際，靈活運用所學的知識和積累的經驗，敢于進行大膽的改造和創新，制定出一套適合公司發展的科學的、合理的、有效的管理機制。作為企業的一名員工，要想充分體現自身的價值，唯有不斷學習，做一名學習型的員工。要珍惜每一次學習的機會，了解和掌握先進的理念和方法，不斷提高自身的綜合素質，才能才能不負公司重望。同時還要做到與時俱進、更新思想，學以致用，把日常工作做細做實、做細。

我會不斷提升自身水平，腳踏實地的工作，為公司的明天盡自己最大的努力！>內審員培訓心得體會二：內審員培訓學習心得>>（1406字）按照中遠倉配企劃部的統一安排，2010年11月7日至10日，我有幸到青島本部參加為期三天的質量體系內審員培訓。我能參加這次培訓學習，是公司領導給了我學習的機會，心情是無比高興和激動，我帶著思考、帶著學習知識的心理來到青島。此次培訓采用封閉式管理，我一下子又有了回到學校的感覺，在整個培訓過程中，老師在教學內容上的精心編排，課堂上熱烈的討論氣氛，領導們的言傳身教，無一不體現出公司對我們這些內審員的高度重視和培養我們的良苦用心。

通過參加這次內審員培訓，我進一步開闊了視野，拓展了思路，使自己的管理理論基礎知識有了一定程度的提高，總的來說有一下幾點體會：

首先：通過培訓，學習并掌握了內部質量審核的步驟、方法和技巧。

通過理論學習，進一步了解質量管理體系在企業管理體系中的重要性和必要性，同時對質量管理體系的標準和要求有了更深刻的認識，更意識到公司要想走正規化和可持續發展之路，對公司進行質量體系認證是先提條件之一。通過老師生動的講解、問題現場討論和解答，讓我理清了思路、轉變了觀念、掌握了方法，為今后工作的開展鋪墊了扎實的理論基礎；同時現場通過我們各個小組一起互動，充分發揮個人的分析和見解，相互交流借鑒工作經驗，思路方法，較全面的提高了自己的理論水平和工作能力，受益匪淺； 其次：通過培訓，增強了責任感，使我感到責任重大。

公司要想進一步穩定持續發展，必須通過建立健全一整套規章制度來規范公司的工作運行機制，以好的制度管人、理事，從而形成科學的、有效的管理機制。而這套機制的建立需要內審員來嚴格把關，需要高度的嚴肅性和嚴謹性，因此作為一名合格的內審員肩上的擔子是非常重，責任是非常重。作為一名分中心的基層管理人員，讓我深刻的認識到，在認真學習、借鑒的基礎上，根據客觀實際，靈活運用所學的知識和積累的經驗，敢于進行大膽的改造和創新，制定出一套適合公司發展的科學的、合理的、有效的管理機制。

第三：通過培訓，使我進一步增強了對學習重要性和迫切性的認識。

培訓，是一種學習的方式，是提高個人素質的最有效手段。21世紀是知識經濟社會，是電子化、網絡化、數字化社會，其知識更新、知識折舊日益加快。要適應和跟上現代社會的發展，唯一的辦法就是與時俱進，不斷學習，不斷進步。此次培訓，賀書記在白忙之中抽出時間給我們進行動員講話，不僅體現了公司對培訓的高度重視，而且更反映了公司對培訓學員的關心和鞭策，使我備受感動和鼓舞。

第四：通過培訓，我更加深入的理解了公司創先爭優活動的含義和重要性。

現在公司開展的創先爭優活動正開展的如火如荼，不斷充實和提高自己的能力是創先爭優的一個手段，也是基礎。只有能力提高了，才能在工作中更加得心應手，然后才能取

得更加優秀的成績，相對于自主學習，培訓則是快速提升工作能力的一個捷徑。由于日常工作瑣碎繁雜，自己老是借口忙而放松學習，即使學習了，也只是表面上的學習，這實際上是學習上懶惰和主觀能動性不夠的表現，培訓則不同，在老師的指引下，可以輕松學習到很多知識。作為公司基礎管理人員，更要加強學習，接受新思維、新舉措，不斷創新思維，以創新的思維應對競爭挑戰。只有通過加強學習，才能了解和掌握先進的理念和方法，取他人之長補己之短，只有這樣，才能不負公司重望，在創先爭優活動中起到表率作用。同時還要做到與時俱進、更新思想，學以致用，把日常工作做細做實。

我會不斷提升自身水平，踏踏實實的工作，為公司的明天做出自己最大的貢獻！>內審員培訓心得體會三：內審員培訓學習心得體會>>（1539字）2014年6月11日～6月14日，我有幸受單位委派參加了福建東南技術培訓中心在上海舉辦的第120期實驗室認可/實驗室資質認定內審員培訓班。四天的培訓課程由cnas主任評審員、評審員教師龔明珂老師主講，總共有來自全國各地30名學員參加了本次培訓學習。龔明珂老師為我們詳細解讀了cnas-cl01:2006《檢測和校準實驗室能力認可準則》的25個要素，并著重講解了實驗室內部審核的目的、原則、計劃、實施步驟、審核方法和技巧等內容，同時，結合實驗室資質認定現場評審存在的普遍性問題講解了《實驗室資質認定評審準則》的19條特殊要求。此次培訓讓我對實驗室如何建立并完善質量體系，包括這些質量體系在實驗室管理中的重要性，都有了更多的認識。對準則中的管理要求和技術要求也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的實驗室內部審核方法和技巧，使我的專業知識有了進一步的提升。經過這次內審員培訓，讓我進一步開闊了視野，拓展了思路，使自己的實驗室質量管理理論、基礎知識有了一定程度的提高。結合實際工作有以下幾點體會： 1.實驗室要健全質量管理體系組織，強化質量管理。中心管理層一直非常重視實驗室質量管理工作，通過不斷完善質量管理體系，加強實驗室關鍵崗位人力資源配置，強化日常質量監督，加大經費投入提高實驗室裝備，有效落實“科學、有效的質量保證，公正、誠信的技術服務”質量方針，保證了疾控工作的持續改進和不斷提升，為全社會提供了優質、便捷、高效的公共衛生技術服務。中心領導對此次內審員培訓高度重視，先后安

排8名實驗室內審員參加培訓活動，及時更新了內審員的質量管理知識，拓寬了視野，加深了對評審準則的理解，不斷提高內審員的能力，充分發揮內審員在質量管理體系運行中的作用，保障實驗室的管理體系持續改進，不斷完善。2.內審員要充分發揮好自己在實驗室質量體系運行中的作用。實驗室內部審核簡稱“內審”，是一種內部評價活動，這種評價是通過內審員的審核工作完成的。實驗室的內審員，其發揮的作用及審核能力與素質如何，直接影響一個實驗室內部質量體系審核的效果。實驗室的內審員，不僅要對質量體系的運行進行檢查、判定，還要對本實驗室質量體系建立和實施起著重要的支持和推動作用。因此，內審員需要嚴以律己，有高度的責任性和嚴謹性，在認真學習準則理論基礎上，根據客觀實際，靈活運用所學的知識和積累的經驗，為中心質量體系的持續改進出謀劃策，確保實驗室管理體系有效運行。3.科室要切實做好質量體系文件的宣貫工作。自2003年建立實驗室質量體系以來，通過多次的外審和內審，中心的體系文件得到不斷的修改和完善，其內容也越來越貼近實際工作?？剖揖泽w系文件為準繩、基礎，開展一切質量活動。但在實際工作中，還是存在“二張皮”現象，體系文件再好，最后還要通過科室的實際工作來體現，有的甚至對中心體系文件不甚了解，具體操作和體系文件的相關內容不能保持一致?？剖抑挥型ㄟ^不斷學習體系文件，嚴格執行中心《質量手冊》、《程序文件》規定和要求，嚴格實施中心各類質量計劃，提高職工質量意識，才能真正把體系文件的要求融入到科室實際工作中去，使檢驗檢測等疾控工作不斷規范、有效。

通過此次培訓，使我認識到參加培訓和自我學習的重要性，使我進一步增強了對學習重要性和迫切性的認識?，F在是知識經濟社會，是電子化、網絡化、數字化社會，知識更新與折舊日益加快，要適應和跟上現代社會的發展，唯一的辦法就是與時俱進，不斷學習，不斷進步。這在對認可準則和技術領域有著強烈依賴性的實驗室檢測檢驗工作中體現的更為明顯。培訓，是一種學習的方式，是提高個人素質的最有效手段。珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，在工作中充分發揮個人的全面能力，為中心發展做出更多的貢獻。>內審員培訓心得體會四：內審員培訓的心得體會>>（839字）質量是生產正常進行的保證，而內審員又是正常生產保證中的保證。為了保證質量體系運轉良好，對內審員進行相應的培訓是很有必要的，為此，公司領導決定對我們進行內審員培訓，經過學習，我收獲良多。篇三：審計業務培訓心得體會

審計業務培訓心得體會

審計業務培訓心得體會一：審計業務培訓心得體會

去年以來，審計署駐鄭州特派辦采取多項措施，加強審計實務中的計算機技術應用，計算機審計工作成效顯著。

一是從健全制度入手明確計算機審計目標。2xx-xx年，該辦修訂了oa、ao應用管理以及信息化考核等制度，明確oa中各個模塊的應用目標和責任處室，ao在審計準備、實施、終結各階段的重點應用要求，撰寫計算機審計方法、ao應用實例、信息系統審計案例的時間、數量和質量要求，從制度上明確計算機審計目標任務。同時，實行審計信息化工作季度通報制度，按季度通報各處室信息化目標完成情況，充分調動了各處室和審計人員開展計算機審計的積極性，促進了信息化工作目標的完成。

二是從資源整合入手強化計算機審計力量。該辦注重計算機審計人力資源整合，調整處室人才結構，將計算機專業人員和通過計算機中級考試的審計人員在各個業務處合理配置，使各個業務處均具備了獨立開展計算機審計的能力，審計項目計算機應用水平得到了較大提高。同時，計算審計處則充實了審計業務骨干，計算機專業技術人員與審計業務骨干結合，有重點地拓展信息系統審計、聯網審計等計算機審計新領域，提升計算機審計的層次和水平。

三是從總結交流入手拓展計算機審計思路。該辦多次利用整訓開展ao應用培訓和研討活動，在海關、金融等大數據量數據的處理分析技巧，社保、稅務、公積金不同項目數據的關聯共享方法，ao的asl應用技巧，現場開發的審計模塊等多方面交流ao應用經驗，總結ao使用中存在的不足和亟需解決的問題，同時把各形成的計算機審計成果文檔匯編成冊，開展審計數據分析方法和技術方面的培訓等，通過總結與交流拓展了計算機審計思路，促進了計算機技術在審計工作中的應用。

四是從復核完善入手提升計算機審計成果質量。該辦建立了計算機審計成果三級復核制度，審核人員從計算機審計方法、ao應用實例上報資料是否齊全，數據分析處理是否能夠順利運行、運行結果是否正確，文檔表述是否清晰完整、方法構建是否符合相關計算機審計實務公告文件要求等方面逐級認真復核，出具書面審核意見書，對每個案例提出修改完善建議，反饋至相關處室和作者本人，并協助作者完善相關案例內容和數據文件，有效地提升了計算機審計成果質量。2xx-xx年，該辦業務處通過計算機審計中級人員都撰寫了計算機審計方法，通過審核上報審計署41篇；已經完成的審計項目全部總結撰寫了ao應用實例，通過審核上報審計署16篇；在開展的2個信息系統審計項目中均撰寫了信息系統審計案例上報審計署，計算機審計成果數量和質量均較上大幅度提高。>審計業務培訓心得體會二：審計業務培訓學習心得體會>>（1258字）

新春伊始，局機關集中6天時間進行了全員培訓。這次培訓由機關內10名同事結合自己平時工作實際，制作ppt，集中串講，培訓內容和形式使人耳目一新。這次春訓雖然時間短，但安排的內容豐富，局機關對此要求也很高，希望我們要以此為契機，進一步加強學習，讓所有的同志學有所獲，學有所思，學有所用。通過培訓學習統一思想，找準差距，轉變作風，提高能力，深入推進學習型機關建設，為2013開好頭，起好步。下面是本人此次學習的一點體會：

一、集中培訓學習使我認識到此次春訓的重要意義

當前，黨委、政府對審計工作越來越重視，社會對審計期望越來越大，審計職能作用越來越強，審計地位越來越高。面對這樣良好的發展形勢，我們每個審計人員都應充分認識到我們肩負的審計責任，同時必須認清我們存在的不足。在新形式下局機關正是以此種形式深入推進學習型審計機關建設，提升審計工作水平，來解決審計人員思想觀念不適應、精神狀態不適應、知識技能不適應、審計工作方式方法不適應等問題，樹立創新精神，培養造就一支具有較高政治理論素質和掌握現代科學文化和管理知識、熟悉審計業務、作風優良的審計干部隊伍。

二、集中培訓學習使我感受到需要不斷加強學習的緊迫性

在本次集中培訓中，系統學習了經濟責任審計、政府投資審計等過去未從事的審計業務的程序與方法，進一步明確了審計審理的業務流程和重要意義，還在培訓中學習了最新公務處理規則和最常用最實用的計算機使用方法，學習使人受益非淺，同時感受到要學的知識太多，個人存在的欠缺太多，年輕的審計人員帶來了新的知識和技能，倍感壓力。今后，我作為一名審計人員首先要系統鉆研審計業務知識，學好業務技能，同時要廣泛

涉獵各方面知識，強化知識儲備，還要加強寫作、計算機等方面的學習，不斷拓寬知識面，拓展視野，提高綜合素質，更好地履行審計職責。

三、今后將以學習促工作，用一流的業績檢驗學習的效果

經過學習，通過總結，與各位同事比較，我個人在審計業務和相關工作中存在很大差距，在今后的工作中一是正視差距，努力學習。今后進一步講究學習方法，增強學習有效性，將學習與思考結合起來，系統學習掌握審計業務知識的基礎上，與同事開展經驗交流和討論，加深理解、鞏固知識。同時找準個人存在的薄弱環節和突出問題，著重查找思想觀念、思維方式和工作方法上存在的偏差和不足，真正實現補缺補差，切實提高思想認識和工作水平。二是勤于學習，用于實踐。培訓開闊了視野和思路，對今后的審計工作有著重要的借鑒和啟示作用。通過培訓，我認識到，要不斷鍛煉自己，要牢固樹立科學審計理念和終生學習理念，同時增強宏觀意識、大局意識和拓展意識，做到用心思考、留心積累、細心發現，始終保持積極進取、頑強拼搏、開拓創新、鍥而不舍、陽光大氣的精神狀態，不斷提高技術應用、綜合分析、總結積累和溝通協調能力。把學到的新知識、新技能應用到審計工作中去，努力在審計理念、審計內容、審計技術和審計方法等方面進行創新，力爭取得新的成績和突破。集中培訓已經結束，收獲很多，今后將靜心學習，認真思考，取長補短。期待著下一次培訓的到來。>審計業務培訓心得體會三：審計學習培訓心得體會>>（983字）

省廳在全省審計機關范圍內開展了“抓建設、練內功、提效能”的五年行動計劃，2007是省審計廳開展的“審計法制年”活動。我局積極利用這一契機在全局進行了一周的法律法規集中學習培訓。通過這幾天的學習，我在思想上、認識上都有了很大的提高，更加進一步認識到我局在年初實施這一行動的重大意義，并對學習的內涵也有了進一步的理解。我的體會如下：

一是不斷加強學習，增強自己的理解素養。這次我局組織的學習培訓雖然只有短短的一周時間，但我深切感受到與以住的學習相比，學習的效果截然不同，因而認識也就非常深刻。以往的學習只是單純的政治方面的多，自己的主動性不強，這次學習是與我們審計息息相關的修改后的《審計法》、《安徽省審計監督條例》、《財政違法行為處罰處分條

例》等法律法規，對于指導我們今后的工作有著很大的意義和幫助。審計人員的素質要不斷提高，關鍵在于學習，只有通過不斷地學習，不斷地實踐，才能把理論與實踐結合起來，并積極總結和提高。加強審計理論學習，才能使我們不斷老化的知識得到及時的修整，適應現時經濟環境和經濟發展的需要；加強政治理學習，才能使我們思想過硬、防止思想庸俗化，樹立正確的人生觀和世界觀，用先進的思想武裝自己，用進步的東西抵制錯誤的東西，否則，就容易被消極落后，腐朽陳舊的思想文化所迷惑。二是能力建設的關鍵是提高自身素質。每一個審計人員都要把能力建設作為重心，而提高自身能力的關鍵要提高自身素質?，F代社會的發展日新月異，如果我們不及時調整自己加強學習，提高自身各方面素質跟上時代的步伐，我們只能被淘汰，勝任工作更無從談起。時代的發展要求我們必須站在社會主義改革開放和現代化建設的前列，努力學習，掌握做好本職工作的科學文化知識和本領，為發展審計事業盡力而為，同時還必須自覺抵制腐朽思想的侵蝕，帶頭弘揚社會主義道德風尚。

三是提高隊伍素質的唯一途徑是加強學習。當今社會是法制社會，只有不斷地學習，才能更好地做好審計工作，適應時代的要求，依法審計、規范審計。要端正態度，大興學習之風。作為我們基層審計人員，必須樹立終生學習的觀念，端正學習態度，珍惜每次學習培訓的機會，我們學習培訓的最終目的也是為了更好地服務于社會，更好地做好審計工作，用理論指導實踐，要學有所用學以致用。

通過這次的學習，使我們豐富了自己的知識面，擴大了自己的視野，使自己的思維更加理性，提高了自己的審計技能。篇四：內審員培訓心得體會 內審員培訓質量管理心得體會

高爾基說過：“幸福家的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸?！?/p>

質量體系運轉良好，管理規范的組織不管是誰進行內審，都會取得良好的效果。但是對于大多數組織來說，選擇合適的內審員，給內審員以合適的定位并適當的培訓，循序漸進的培養就顯得很重要。

首先是定位的問題，像在上一篇文章所說的，不管是組織還是培訓機構，大多把內審員定位為對其他部門的監督者、審查者。我的建議是，內審員首先應該是一個合格的建設者，或者是一個優秀的完善者，這里所說的建設是指本部門的體系建設。內審員應該從本部門的體系建設做起，對本部門的體系了解了，才能對整個企業的體系運轉有所了解；本部門的體系完善了，整個企業的體系運轉才能相對完善，內部審核的壓力才會降低；本部門的體系沒有問題了，審核別人的時候才有資本，說話的時候才能有理有據。這實際上是一個觀念的變革。

因此，在內審員的培訓上，不要一上來就學習標準，學習如何編制檢驗計劃、檢查表，如何給別人定罪，而是要與本公司、本部門的實際相結合，首先培訓的是質量管理體系的基本概念、本組織的質量管理體系結構，以及自己所在部門的質量管理體系流程、結構和管理要點，內審要從自己部門開始，支持資源要首先從內部獲得，最后才是如何編制檢驗計劃，編制檢查表，如何對外部門審核。

最后，內審員的培養要循序漸進，對待新培訓的內審員，特別是年輕人，真正的以儲備人才的態度來對待，不可急功冒進，以為簡單的三五天培訓以后就可以在體系管理中起到很大的作用，甚至成為組織內部矛盾作用的工具。如果組織內各部門內部能夠堅持月度或者季度的體系自審自查，自我完善的話，一個內審員應該在本部門從事相關工作1年以上，才有資格參與對外部門的審核。

以上是我對個別體系運行不完善并且希望完善體系工作的組織的一點建議。

干部培訓班心得體會 8月15日至月23日，我有幸參加了組織人事處安排的為期7個半天的第一期中青年干部培訓班，感到受益匪淺。在這里向大家匯報一下我參加培訓的體會。

在培訓中，我能夠做到認真學習、深入思考，踴躍參加班級和小組討論，共同探討在園區的發展建設等方面的工作思路，交流各單位成熟的經驗和好的做法，努力提高自己的思想認識和理論水平，同時正確處理好學習和工作關系，合理安排，統籌兼顧，做到學習、工作雙不誤。

培訓班開設的《有效溝通能力》《打造高效團隊》《領導干部的執行力》《職業經理人職業素養》《中層角色定位與自我管理》《領導者創新思維》等課程，內容豐富、針對性強。從溝通到建立團隊，從如何成為職業經理人到怎樣提高執行力，從中層角色定位到領導者創新思維，一個個生動的案例，一番番激烈的討論，一位位老師精彩的講述循序漸進的啟發了我的思維，使我不斷地思考、提高，增長了見識，開闊了思路。尤其是通過如何提高執行力的培訓，使我真正認識到了什么是企業文化、什么是執行力。并結合我的本職工作，對于如何提高執行力的問題，有了自己粗淺的認識和思考。

一、提高執行力就要做到加強學習，更新觀念。日常工作中，我們在執行某項任務時，總會遇到一些問題。而對待問題有兩種選擇。一種是面對問題，一籌莫展，不思進取，結果是問題依然存在，任務也不會完成；一種是不怕問題，想方設法解決問題，千方百計消滅問題，結果是圓滿完成任務。反思對待問題的兩種選擇和兩個結果，我們會不由自主的問到，同是一項工作，為什么有的人能夠做得很好，有的人卻做不到呢？關鍵是一個思想觀念認識的問題。我們常說，觀念決定思路，思路決定出路。觀念轉、天地寬，觀念的力量是無窮的。一些成功企業也認為，有什么樣的思想觀念，就有什么樣的工作效果。觀念轉變，思想解放具有“核 —1— 裂變”效應，能夠產生推動發展的不竭動力。只有轉變觀念，解放思想，企業才能始終保持快速發展，才能始終充滿蓬勃旺盛的精力。綜觀我們園區近年來所取得的超常規、跨越式發展，正是思想先行、觀念解放的必然結果。實踐證明，如果不是破除了“等靠要”的舊的思想認識，樹立了新的改革創新發展觀念，正確施行了科學的管理手段，就不會有我們我們園區輝煌的今天。由此，我們要認識到，任何一個組織的發展，不僅僅是戰略決策，經營規劃等等，更重要的是各級人員的執行能力。對待日常工作，不要總是找借口，要從自身出發，不斷加強學習更新觀念，不斷分析認識提高自己，改變不執行不作為的不良習慣，自動自發地做好本職工作。

二、提高執行力就要做到誠實做人，認真做事。我們常說，誠誠實實做人，認認真真做事。做人要有一個做人的標準，做事也要有一個做事的原則。但具體到實際工作中，常常是有制度，有措施，也有違章。究其原因，就是一個態度問題，一個責任感強不強的問題，一個做人是否誠實、做事是否認真的問題。聯系到一些企業“做強做大”的發展格局，就象我們園區一樣，規模越來越大，更需要我們樹立一種積極向上的工作態度，誠實認真地執行好園區的每一項決策。要時刻牢記執行工作，沒有任何借口，要視服從為美德；工作中無小事，工作就意味著責任，無論在任何崗位，無論做什么工作，都要懷著熱情、帶著情感去做，而且要竭盡全力、盡職盡責地做好。要時時刻刻、事事處處體現出服從、誠實的態度和負責、敬業的精神。

三、提高執行力就要做到面對困難，勇往直前。唯物辯證法認為，任何事物的發展都不是一帆風順的，毛澤東同志也說過，我們共產黨人不怕任何困難，世上無難事，只怕有心人?；叵胛覀儓@區二期開發建設時，面對征地難題，我們的各級領導干部下鄉勸說農民，講道理，擺事實，最終平穩順利地克服困難，順利的完成拆遷征地的各項工作任務。充分體現了高度的紀律性和大局意識，這也正是我們在執行中必須要堅持的，記住，這是你的工作，無論你在工作中遇到多大的困難，你都要全力以赴完成它。

四、提高執行力就要認識到沒有最好，只有更好。當一個人在工作中做出優異成績，受到表彰獎勵時，總是說，我做得還不夠，還要繼續努力，爭取更大的成績。這是一種戒驕戒躁和誠實謙虛的表現，但也同時說明了一個道理，那就是，無論干什么工作，做什么事，雖然取得了一定的成績，但絕不是最終的，只能算是階段性的勝利，還要再接再厲，好上加好。

以上就是我參加培訓班的心得體會.請老師、同學們批評指正。讓我們在今后的工作中共同努力、加強交流，為實現科技園區更好更快的發展不懈努力、不斷前進!適值歲末,讓我們隨著新年的鐘聲,以更新的面貌,去迎接新的一年!—2 —篇五：內審培訓心得

內審培訓學習心得體會

在xx領導的關懷下，我有幸參加了xxx組織的內審業務骨干培訓班，十多天的培訓不僅全面系統的學習了內審業務知識，而且在學習中增長了見識，結識了不少新同事、新朋友。培訓時間轉瞬即過，培訓的收獲也是巨大的，以下是我的一點心得體會： 一是打下了深厚的理論基礎。在從事內審工作之前，自己沒有系統接觸過內部審計專業知識，所以，一直很希望能有機會進行充電，以盡快適應工作需要。通過省局內審處組織的這次培訓，讓大家掌握了內審工作所需要的基礎知識，夯實基本功，對內部審計工作有了深入的了解，為更好地開展審計工作打下一定的專業基礎。在課程學習中，我們從授課老師的教學里，一點一滴不斷實現著基礎知識的積累。課后我真切的感到審計專業的業務性很強，自己也感到了工作的壓力，有了壓力，工作才會有動力。此次培訓為我們提供了審計入門的通道，俗話說，師傅領進門，修行還得靠個人，要做到對專業知識熟悉掌握還有待于今后不斷地學習和積累，絕非一朝一夕的事，更需要持之以恒。二是開闊了視野。此次培訓專門安排了內部審計法規、行政事業審計、經濟責任審計、基建工程審計、計算機審計、審計技巧等專題知識講座，由于這次授課的基本上都是高校 的知名教授，他們不僅有深厚的理論知識，而且還有豐富的從事審計工作的實踐經驗，讓我們在夯實基礎的同時，也開闊了視野。在培訓班的專題講座課上，我清楚地感受到視野開闊的重要性。審計與會計關系密切，但要做好審計工作，僅有財會知識還是不夠的，還必須對相應審計領域的政策法規、業務知識、發展方向、難點熱點的了解，這樣才能在面對審計項目時從容應對，才能提高工作的質量和效率，為將項目做好，做精提供有力保障。三是學會了靈活運用各種審計知識。在學習中，我充分體驗了學以致用的必要性。課堂上，老師通過具體案例來講解審計基本知識，把一個個孤立的財會知識點與審計業務相聯系，讓我感受到將學習與實踐融會貫通的重要。只有將學到的知識消化吸收，轉化為解決問題的能力，才能真正做到游刃有余。要實現這一目標，就需要我們充分發揮主觀能動性，注意帶著問題進行學習，有意識地將所學的基礎知識加以運用，在日常工作中要注意積累收集相關信息資料，并緊密聯系審計業務工作進行分析，將知識點加以整合，從而實現由點到面的提高。審計工作專業性強，內容豐富，業務技能的提高是一個長期的過程，所以，在夯實理論知識基礎的同時，更為重要的是要做到在實踐中靈活運用，這樣才能使自己的業務能力日益精進。四是培養了團結協作的意識。培訓不僅系統學習了內審業務，也通過開展一系列的活動增強了學員的凝聚力和責任感。通過拓展活動中一系列緊張刺激的游戲和項目，不僅緩解了學員思想上的壓力，讓大家充分明白了相信隊友、挑戰自我和團隊配合的重要作用，更重要的是通過活動讓大家樹立了自信，明白了一些看似不可能的事情只要盡力去做，都是可能成功的。省局內審處還多次和培訓方溝通協調，在課余安排了羽毛球比賽，讓全體學員能夠勞逸結合，在學習之余兼顧鍛煉身體，在娛樂中加強了了解，深化了友誼，增進了團結。

第五篇：小貸審核技巧

審核流程細則

第一章 概要

為統一審核人員作業流程，提高作業品質與效率，同時加強風險管理，特制定此流程細則。此細則適用于風控部所有審核人員，適用產品包括：薪金貸、精英貸、業主貸、優質業主貸。

第二章

初審

一、初審大綱

1、征信報告： 信用情況 負債情況

三方信息（社保、公積金、工作及住址變更情況、婚姻狀況）：

2、流水： 1 結息

2月底余額及最終余額 3賬上停留較久的余額 4 等額進出賬情況 5 異常進出帳情況 6 流水斷續情況

3、資產 1 房產評估 2 車產評估 3 其他資產

二、初審細則

1、資料完整性及真實性核實

為了保證初審人員的工作有效性，首先須對客戶資質和申請資料的真實性、完整性進行核實，重點核實內容和操作方式如下：

1.1根據客戶申請表填寫情況，判斷客戶資質是否滿足基本進件要求，重點核實內容如下：

1.2客戶年齡是否在18—55周歲（包含18周歲，不含55周歲，18—22周歲需與家人共貸）1.3客戶是否為中國大陸公民；

1.4客戶在現職公司工作時長或客戶公司注冊時長； 1.5客戶工作及公司性質是否為非目標客戶；

2、對比客戶申請產品的產品大綱，核實客戶所提供資料的完整性 2.1借款申請表； 2.2二代身份證； 2.3人行信用報告； 2.4其他資料的認定按照相關《信用貸款守則》操作

3、客戶人行信用報告核實

人行信用報告是人民銀行作為信用平臺而匯集的各家商業銀行客戶的信用記錄。信用報告是信用審核時重要的參考資料。信審人員通過客戶信用記錄，結合客戶信用卡、貸款使用狀況、財力狀況或工作單位等信息進行綜合判斷。客戶提供的人行信用報告，如符合以下細則，則視為信用記錄不良，拒絕處理；

3.1貸記卡近三個月內出現兩次1； 3.2貸記卡出現當前逾期； 3.3貸記卡近三個月出現2； 3.4貸記卡近12個月出現兩次2； 3.5貸記卡近兩年內出現“3”；

3.6貸記卡還款記錄出現止付、凍結、呆賬、“G”； 3.7貸款還款記錄近三個月內出現兩次1； 3.8貸款還款記錄出現當前逾期； 3.9貸款還款記錄近三個月出現2； 3.10貸款還款記錄近12個月出現兩次2； 3.11貸款還款記錄近兩年內出現“3”； 3.12貸款還款記錄出現“D” “G””Z”。

4、流水核實及分析

信審人員須對申請人所提供的流水進行簡易分析，包含該流水月結結息、余額、賬面停留時間、當日等額進出、互轉、大額及流水斷續等情況。4.1快速瀏覽流水是否完整

4.2所提供流水須有完整戶名與賬號

4.3流水滿近六個月（當月滿15號，需提供當月的流水；20日之后的統計近六個月的流水）4.4打印日期與流水提供的日期需相符 4.5結息是否正常

4.6所以提供賬戶互轉情況分析

4.7對公賬戶的戶名與公司開戶許可證的名稱須一致 4.8將特殊事項標記 4.9快速瀏覽流水是否完整

5、資產分析

信審人員須對申請人的房產、車產進行了解及價值評估，為貸款審批提供決策分析依據。

第三章

網查

為了有效的防控風險，信審人員須借助外部公開信息對客戶提供資料進行多方面查核的工作。三方信息包括但不限于：人法網信息查詢、網絡信息和工商網查詢。

第四章 電審

1、客戶本人電話核實：

1.1如客戶的信用報告顯示手機號碼與申請表不一致，須首先撥打信用報告手機號碼核實。

1.2如客戶的信用報告顯示手機號碼與申請表一致，須撥打申請表上手機號碼核實，需核實內容如下： ? 核實客戶身份（半開放式核實）； ? 現居住地址

? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務、入職時間、工資發放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規模、主營業務（商易貸）? 資產、負債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜 1.3 客戶本人電審話術：

? 喂，您好，我這里是信融財富信審中心，收到您的貸款申請，此次打電話給您，是需與核實一下相關信息，請問一下您現在方便嗎？ ?

? 現居住地址 ? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務、入職時間、工資發放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規模、主營業務（商易貸）? 資產、負債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜

2、企業情況核實：法人及股東情況注冊時間及資本變更情況主營業務

3、客戶工作單位固定電話核實：

3.1單位固定電話須是客戶現職單位的固定電話

3.2商易貸除個體工商戶外，必須提供單位固定電話；個體工商戶的商易貸客戶如不能提供單位固定電話需與工作證明人核實工作信息；

3.3單位電話核實需優先撥打第三方獲取的且與申請表不一致的固定電話號碼，包括但不限于信用報告、網絡查詢、三方查號臺，優先級依次為信用報告、網絡查詢、三方查號臺，只要第一級有三方單位固定電話并可以核實客戶工作情況，視為單位核實完成，無需再查詢或查詢下一級，以此類推。如果通過以上方式均無法有效核實客戶單位信息，則需要撥打申請表填寫的單位固定電話。

3.4單位固定電話重點核實如下內容（*號為必問項）： ? 單位名稱 ? 單位地址

? 客戶是否在職及職務

? 客戶收入及社保、公積金繳納情況 ? 客戶工資發放形式及日期 ? 客戶入職時間 ? 工作證明人是否在職 ? 單位主營業務（商易貸）? 單位規模（商易貸）

4、電審注意事項：

4.1電話審核過程中，審核人員須真實客觀的記錄審核內容； 4.2如客戶電話兩個時段致電均無人接聽或無效，需與業務端溝通了解情況，核實提供的電話號碼是否正確，如核實電話號碼無誤，再經一個時段撥打仍無人接聽，拒絕處理。若號碼錯誤，經更正后兩個時段（9:30-12:00、14:00-16:00、16:00-18:00）再次撥打仍無人接聽，拒絕處理。

4.3如撥打客戶提供的單位固定電話，無法明確客戶工作情況（例如：員工多，對方不認識客戶），則需要求客戶本人接聽單位電話或提供其他單位固定電話，如客戶無法接聽或提供其他號碼，拒絕處理。

4.4客戶所提供的聯系人電話中有兩個屬于無效電話，或兩個聯系人電話三個時段無人接聽，拒絕處理； 4.5如客戶提供虛假聯系人一經發現拒貸處理。4.6 附電審環節補充說明

電審環節相關補充說明

一、關于防風險及反欺詐話術 1.單位信息核實已離職

薪金貸客戶通過第三方單位電話核實到申請人離職后的；

2.提供無效聯系人

當撥打聯系人超過2至3個屬于無效電話，并通過客戶或客戶經理補充新聯系人后還是確認無效的。3.提供虛假聯系人

通過撥打聯系人交叉檢驗客戶關系，客戶家庭情況，婚姻子女情況，有多項不符的。4.網查提示含有同行信息

當網查提示申請人或聯系人電話含有中介公司、同行小額貸款公司、擔保公司并通過電話確認

5.申請表中簽名筆跡與客戶在其他可能簽名的（如征信查詢聲明書、勞動合同、住址租賃合同、場地租賃合同以及個人銀行卡簽字筆跡）等異常情況。

異常情況反欺詐話術如下：

1)電審人員在詢問客戶個人信息時可細致于—— 電：請問您籍貫屬于那里的？ 電：請問您身份證的戶籍地址是？ 2）從何處了解到我司并知道借款業務—— 電：請問是如何了解到我司可辦理借款業務？ 3）此次貸款銷售人員的名字——

電：請問您這次貸款的銷售人員叫什么名字/姓什么? 4）簽名欄是否本人簽署—— 電：請問申請表簽名是本人簽署嗎？

在整個電話審核過程當中，都應使用開放式問答，盡量避免使用封閉式問答方式。遇到 異常情況時應使用反欺詐方式靈活應對，及時做好異常內容的備注。

二、電審的附加說明

1.一旦發現虛假信息，請及時備注并上報，以便后續審批的及時處理。

2.必核內容必須要確認清楚，注意方式，不要因對方情緒不滿或拒絕核實，就未做后續跟蹤處理。

三、電審基本原則 禮貌用語縱貫全線。感情融入真誠溝通。把握思路切入要點。靈活變通注重效果。普通話標準。

語言流暢，說話言簡意賅。

第五章 初審報告

1、信審員根據客戶的整體情況綜合分析，并給出建議授信額度。

2、決議內容需包括客戶婚姻、戶籍、年齡、子女、資產、負債、企業主營業務、規模、上下游、應收應付、電核內容、個人分析等內容。

第六章 終審

1、審批主管對客戶整體情況做復核工作，給出最終授信決議，并備注外訪調查需注意事項、以及簽約條件。

第七章

決議

1、由信審員通過郵件形式反饋決議結果給分公司，郵件內容需將審批主管批復的備注內容列出。

2016.10.14