第一篇：QDM1車站建筑審核記錄3標

1.海泊橋站 1.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 信號設備需要遠離通風機房，2.水清溝站 2.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 無意見 3.滄安路站 3.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 無意見 4.小村莊站 4.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 無意見 5.安順路站 5.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 下側電纜間偏小，取消通號值班室 6.勝利橋站 6.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 缺少信號設備室至車控室的路徑 7.興國路站 7.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 電纜間為 1、7 號公用，增加信號工區的面積至 35，增加兩個電纜間的面積

至 20平，8.永年路站 8.1.2014 年 年 11 月 月 4 日 無意見

電纜間的位置及電纜井以通信專業反饋意見為準。

第二篇：審核判標技巧

審核判標技巧

1、未識別外包過程，對外包過程不管不問，未予以控制。判4.1

2、對外包過程的評價選擇方面存在問題。判7.4.1

3、對外包提供產品的驗證存在問題。判7.4.3

4、將設計和開發外包，組織沒有參與評審、驗證和確認。判在7.3的相應條款。

5、“糾正措施”實施規定，漏了評價實施措施的有效性。判8.5.2（f）

6、至于某個過程應該有記錄，但沒有保持記錄。應該違反該過程，而不應判4.2.4（哪個過程缺少記錄就判哪個過程 的相應條款。如：產品的監視和測量記錄不全，就判8.2.4

7、體現了“以顧客為關注焦點”的標準條款。7.2.1、7.5、8.2.1

8、組織未對質量目標完成情況進行檢查。判8.2.3條款

9、職責和權限規定不清，相關人員不明確其職責和權限的情況。判5.5.1（特定條款對職責和權限有明確的規定，如8.2.2、8.3等條款的職責和權限未規定，判在相應的條款上）

10、內部溝通事宜都可納入5.5.3，但標準在某些條款中有特定要求時，應判在特定條款中。（與產品有關要求的發生變更7.2.2，變更后的信息未傳答到相關部門。也屬于內部溝通，但7.2.2有明確的規定，如出現不符合，還是判在7.2.2）

11、未按決策的要求實施改進措施，是糾正措施，判8.5.2;預防措施，判8.5.3；其它的判8.5.1。

12、生產和服務提供過程對設備的要求，關注設備能力和精度方面等。判在7.5.1C

13、對生產和服務提供過程的設備，進行維護。判在6.3

14、形成產品所需要的工作環境。判6.4（保持產品現有的狀態，屬于產品防護，判7.5.5）

15、該編制作業指導書、檢驗規范，但未編制或編制的不夠清楚，充分，或者與法規要求相沖突。判在7.1

16、未制定作業指導書，或規定不當。判7.1B;未制定檢驗規范或規定不當、不充分判7.1C

17、文件規定適宜充分，但未按文件規定去做，分別判在7.5.1和8.2.4的相應條款。

18、關于產品要求發生變更，進行內部傳答，屬于5.5.3，但存在不符合，還應判在7.2.2（就近不就遠）

19、產品交付后，如顧客反饋產品有問題，能找到相關部門，相關部門積極配合，查找問題原因而不是推諉回避。屬于7.2.3.20、對交付后產品的不合格，具體的處置措施。屬于8.3 顧客反饋①----組織接受信息②-----對信息進行分析，了解真實情況③-----作出處理決定④------對不合格品進行處理⑤ ①-④屬于7.2.3； ⑤屬于8.3

21、設計更改后未提交批準直接進行實施，不用理會，未進行批準的理由。直接判7.3.7

22、如果在現場發現工作人員私自更改工藝要求，不按工藝要求實施，屬于有章不循。判7.5.1

23、顧客指定供方或上級組織指定供方的情況，因此組織就沒有對其進行評價，未考慮其按組織的要求提供產品的能力。判7.4.1（組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。）

24、如果現場該有的監視和測量設備而沒有，或精度達不到要求，都應判在7.5.1d(如果在設備的管理方面出現問題判在7.6)25、7.5.1e實施的監視和測量是在檢查生產和服務過程有沒有在受控條件做，做的情況怎么樣。（8.2.4監控的對象是過程的結果，產品的質量特性是否滿足要求）對完成品或半成品的質量特性進行檢驗，確認是否符合標準的要求，8.2.4

26、對產品包裝上標識防雨淋，防太陽直射，堆放限高等，屬于7.5.5.（7.5.3是識別產品特性的標識；識別產品的監視和測量狀態，主要是防止誤用不合格品；確保可追朔目的的唯一性標識。）

27、當顧客財產發生丟失或不適用時，要及時報告顧客，這種交流也是屬于7.2.3，但判標是，仍判在7.5.4.28、內審提出的不符合項，都應采取“糾正措施”。判在8.2.2（其它的不合格，需要根據不合格的程度確定是否需要采取糾正措施，判在8.5.2）

29、在一個檢驗現場缺少檢驗規范，或檢驗規范不合理，判7.1（未按檢驗規范進行檢驗或記錄不全，判8.2.4）

30、違反法規的要求，未進行檢驗的，即使有組織和客戶的批準也不行，直接判在8.2.4

31、組織知道售后反饋的不合格，逃避責任或處理不當，判8.3；組織缺少這種顧客反饋問題的渠道，判7.2.3

32、通過返工和返修后的不合格品，沒有進行再次驗證其是否合格，判8.3.33、出現了重大不合格，該采取措施而未采取，判8.5.2（組織應采取措施，消除產生不合格的原因，防止不合格的再發生。

第三篇：建筑消防設計防火設計審核

行政許可

一、建筑消防設計防火設計審核

審批依據:《中華人民共和國消防法》第十條規定。

申報條件: 按照國家工程建筑消防技術標準需要進行消防設計的建筑工程。例如: 在易燃易爆場所建造的廁所, 也要經過消防審核。因為有人在上廁所時抽 煙, 就要求該廁所距離易燃易爆場所有足夠的消防安全間距, 才能符合設計要求。

申報材料: 1.建筑消防設計防火設計審核申報表;2.《建筑工程規劃許可證》申領表;3.計委立項批文及工程設計預算造價;4.規劃紅線圖(航測圖);5.全套施工圖紙(含設計單位資質證明);6.施工單位相應資質證明材料(已確定施工單位的工程);7.消防設計專篇或消防設計說明書;8.火災危險性分析評估報告;9.有關消防工程計算書;10.工程簡要說明。

辦理程序: 受理→審查資料→現場勘察→發《建筑工程消防設計審核意見書》。

承諾期限: 從登記收圖之日起申報材料齊全, 一般工程在10 個工作日之內;國家、省級重點建筑工程以及設置建筑自動消防設施的建筑工程在20 個工作日之內;需要組織專家論證消防設計的工程可以延長至30 個工作日。

收費標準: 不收費。

二、建筑內部裝修防火審核

審批依據:《中華人民共和國消防法》、《河南省消防條例》。申報條件: 按照國家工程建筑消防技術標準進行消防設計的建筑工程。申報材料: 1.建筑內部裝修防火審核申報表;2.室內裝修設計圖及電器線路布置圖、暖通、空調圖、系統圖;3.設計、施工單位相關資質證明;4.裝修使用材料及防火材料相關合格證、認可證書及性能檢驗報告;5.原《建筑工程消防設計審核意見書》、《建筑消防驗收意見書》及相關主要圖紙;6.火災危險性分析評估報告;7.施工單位法人代表證明材料;8.施工單位特殊工種人員操作證件及消防培訓合格證書和人員名單。辦理程序: 受理→審查資料→現場勘察→發《建筑工程消防設計審核意見書》。

承諾期限: 從登記收圖之日起申報材料齊全, 一般工程在10 個工作日之內;國家、省級重點建筑工程以及設置建筑自動消防設施的建筑工程在20 個工作日之內;需要組織專家論證消防設計的工程可以延長至30 個工作日。

收費標準: 不收費。

三、建筑工程消防驗收

審批依據:《中華人民共和國消防法》第十條規定。

申報條件: 按照國家工程建筑消防技術標準進行消防設計的建筑工程。申報材料: 1.驗收申請報告;2.建筑工程消防驗收申請表;3.技術檢測報告;4.土建單位文字匯總材料含資質證明;5.安裝單位文字匯總材料含資質證明;6.裝修單位文字匯總材料含資質證明;7.建設單位建設情況及消防工程管理軟件匯總材料;8.各施工單位有關消防施工的有效隱藏工程記錄;9.工程選用各類建筑消防產品的檢驗報告、認可證書;10.自動消防設施維修保養合同;11.移動式滅火器清單;12.裝飾工程阻燃處理證明;13.消防控制室人員名單;14.消防設施及設備的調試安裝記錄;15.本單位內部簽定的各級消防安全責任書。

辦理程序: 受理→ 審查資料現場勘察→發《建筑工程消防驗收意見書》。承諾期限: 公安消防監督機構在接到建設單位消防驗收申請時, 應當查驗建筑消防設計技術報告等消防驗收材料, 材料齊全應當在10 個工作日之內按照國家消防技術標準進行消防驗收, 并在消防驗收后7 個工作日之內簽發《建筑工程消防驗收意見書》。

收費標準: 不收費。

四、開業前消防安全檢查

審批依據:《中華人民共和國消防法》第十條規定。申報條件: 公眾聚集的場所。申報材料: 1.開業前檢查申報表;2.消防安全責任制度;3.制定滅火和疏散預案;4.消防審核、驗收意見書;5.企業名稱預核準通知書;6.法人代表復印件;7.反應場所消防有關情況照片;8.場所平面圖;9.滅火器清單;10.建立健全單位消防組織消防安全責任明確;11.員工經過消防安全培訓。

辦理程序: 受理→審查資料→現場勘察→發《消防安全檢查意見書》。承諾期限: 對具有火災危險的大型群眾性活動舉辦前申報的消防安全檢查和公眾聚集場所使用或開業前申報的消防安全檢查, 公安消防機構應當在依法受理之日起4 個工作日內進行檢查, 自檢查之日起3 個工作日內制作并送達《消防安全檢查意見書》。

第四篇：CTC-WB-21 現場審核記錄(管理部)

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 審 核 記 錄 審核員：趙云保 共 5 頁 質檢中誠

第 1 頁

審核部門/區域：管理部 陪同人員: 紀銘桂 審核時間：2015年7月19日 條款 檢 查 內 容 現 場 審 核 記 錄 判定 Q5.5.1 職責權限 管理部主管：張曉燕，3人，主要負責： ES 1.負責新進人員廠規廠紀訓練及質量、環境意識和職業健康安全系

4.4.1 統訓練教材﹑訓練計劃管理與實施。2.負責人事調配、薪資核算、應收款、應付款支付、廠規廠紀安全 與基礎建設、輛料的申購等。3.定期組織各部門對公司環境因素、危險源進行識別和綜合評價，對重要環境因素和重大危險源制定管理方案，并對公司管理方案的 實施進度與效果進行監督檢查。1

4.負責環境、職業健康安全監測需求之規劃，負責執行相關監測跟 進并加以記錄。5.收集各項預防事件發生的信息并對公司內部進行倡導；組織事件 發生后與外界聯絡，以保證事件發生后能及時進行處理。6.負責公司環境和職業健康安全信息交流和協商工作的統一歸口管 理，代表員工參與職業健康安全管理有關的工作，匯集報告員工的 意見和建議，并與相關部門協商解決或上報。7.公司食堂，員工寢室的環境和職業健康安全管理和消防管理及整 個公司內消防設施的配置和檢查。8.深入現場審核運行報表，跟蹤控制所有水、電、氣的能源消耗，保證公司最大限度的節能，發現異常，分析原因，及時采取糾正措 施，“三廢”排放，確保符合國家標準，負責廢棄物回收管理工作。9.制定公司電力設施維修計劃，使用周期，更新改造各項維修保養 計劃，保障公司電力設施的不斷，處于正常完好狀態。10.定期進行相關法律法規的識別、收集和更新、鑒定和宣貫工作。

11.對公司各部門的應急準備和響應工作全面負責，監督檢查職工勞 動保護，改善職業健康安全條件

與主管溝通清晰其職責權限。5.4.1 部門質量目標及完成質量目標： 情況

1、入職培訓每月一次

2、廠紀廠規宣導每月一次

3、水電管控每月一次 1 ??共18項

查：《公司部門質量目標統計表》 2014年6月-2015年6月目標完成情況： 統計顯示均已完成。以上目標已完成，目標制定基本適宜，具可測量和可操作性。注：判定表示（符合打1, 觀察項打2,不符合打3，）

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 審 核 記 錄 審核員： 共 5 頁 第 質檢中誠 2 頁 審核部門/區域： 陪同人員: 審核時間： 年 月 日 條款 檢 查 內 容 現 場 審 核 記 錄 判定 6.2.1 人力資源的策劃 編有《崗位人員任職條件》《人力資源規劃管理制度》《招聘管理制 度》《員工培訓管理制度》《員工職業規劃管理制度》等。共有20個崗位，有總經理及各部門的職責要求及任職要求，詳細。

提供如下崗位：技術員、上模員、叉車司機、天車操作員、廚師等 10個崗位職責及任職要求。有員工簡歷表,建立員工檔案。1 查特殊崗位人員的持證上崗情況，提供有如下崗位證書： 電工 何亞平證書編號：T***238 安全主任 曾紀溪 證書編號：粵安初S12-000706 起重工 曹令平證書編號：TS6FDGG09193

叉車司機

魏道龍

證書編號：TS6GDGG23190 危險化學品作業工 唐秋桐 證書編號：T***917

廚師

何武洪

證書編號：***4 ?? 以上人員崗前培訓考核均合格。有上崗前培訓記錄。Q6.2.2 查人員的培訓情況 查有“2015教育訓練計劃表” ES 如 2015年1月 4.4.2 入職培訓 每月進行 新進員工 飯堂 人事部 GP基本知識 品保部 2015年2月 儀器使用與操作 品保部 會議室 宋相利 2015年3月 1 品質異常處理（5C、8D）品保部 會議室 周長城 2015年4月 SPC 品保部 會議室 宋相利 2015年6月 6S培訓 品保部 會議室 吳振安 ?? 查有“培訓會議記錄表”“教育訓練通知單及簽到表”“培訓考試試 題”等。

有培訓內容、地點、時間、人員的簽名表。

如2015年3月25日 申請部門：品保部 培訓方式：講授

講師：陳飛 培訓日期：2015.3.25 培訓內容： 品質異常情況處理，CP2314客訴。參加人員：石宏亮、葉林華、宋相巖、章艷、宋麗、吳國琴、楊華梅、冉雪梅、成平、劉辰、全潘等。注：判定表示（符合打

1, 觀察項打2,不符合打3，）

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 審 核 記 錄 審核員： 共 5 頁 質檢中誠

第3 頁

審核部門/區域：

陪同人員: 審核時間： 年 月 日 條款 檢 查 內 容 現 場 審 核 記 錄 判定 ES 環境因素/危險源的1、有“環境因素登記表”“環境因素評價表”“危險源識別評價表” 4.3.1 辨識評價

2、查本部門環境因素識別評價清單,包括水、電消耗、生活垃圾排 放、火災、辦公文具的使用等共35項，基本齊全。

3、查上述環境因素清單中采用多因子打分法評價。

4、查本部門的重大環境因素共一項：辦公區電器使用可能產生的火

災情況。1

5、查上述環境因素清單“控制措施”欄中,分別標有目標管理方案 運行控制培訓教育應急預案監督檢查等。

6、查有“危險源辨識評價表”，管理部共有26項，包括：電源插座

漏電、飲食不潔凈、意外事故、電線短路、操作間地面滑等。重大 危險源有兩項：a、辦公及生活用電/超負荷使用，線路短路/線路及 電氣開關損壞、火災；b、車輛行駛/司機疲勞、酒后駕車；車輛“帶 病”行駛；車輛超速行駛/車輛傷害。辨識基本全面。編制: 向志清 審核：張曉燕 審批：紀銘桂 ES 法律法規和其它要求 查有“常用法律法規及其它要求清單”，共計129份。4.3.2 如：環境保護法、清潔生產促進法、環境保護管理條例、國家危險

4.5.2 廢物名錄、危險化學品安全管理條例、中華人民共和國建筑法、中 華人民共和國職業病防治法、建筑施工企業安全生產管理規范、聲 環境質量標準、膠粘劑中有害物質限量。......查有“2015年上半年合規性評價記錄表” 1 每半年評價一次。

查《合規性評價報告》

評價時間：2015年5月26日 評價方式將現場檢查結果與適用法規和其它要求對照。評價人：顏清文、紀銘桂、葉思育、張曉燕、鐘益瓊、楊建智 審核：紀銘桂 批準：楊建智 評價結果：公司適用法規

129項，經查未發現違法、違規現象，也未

1, 觀有相關方投訴，公司未受到政府相關部門通報和處罰，公司的活動符合法律法規和其它要求。注：判定表示（符合打察項打2,不符合打3，）

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 審 核 記 錄 審核員： 共 5 頁 第 質檢中誠 4 頁 審核部門/區域： 陪同人員: 審核時間： 年 月 日 條款 檢 查 內 容 現 場 審 核 記 錄 判定 ES 信息交流、溝通 公司在環境方面的對外信息交流主要通過，周圍居民的調查拜訪，4.4.3 與環保部門的交流溝通等方式進行。有相關的交流溝通的記錄。職業健康安全方面的溝通主要通過培訓，會議的方式進行，有相關 的培訓記錄。公司的員工代表為：向志清，有任命書。參與相關的 事務。交流溝通的效果良好。ES 運行控制

1、查到本部持有運行控制程序、廢棄物管理規定、節約用水用電管 4.4.6 理規定。

2、文件中規定了運行準則。

3、查節約資源 有2015年辦公用紙、用電、用水量統計表 提供了1－6月的統計數據。公司紙張非重要文件均雙面打印。觀察公司墻上貼有節約用電節約用水標語 1

4、查固廢處置 查有“廢物（液）處理處置及工業服務合同”，處理單位：韶關綠燃

再生資源發展有限公司。查暫無危險廢物轉移，因數量較少，公司 暫存，到一定量后由該公司回收。

5、行政出差安全，行政出差均有專車接送。

6、查環保安全投入情況。

7、查有員工的職業病體檢報告，抽查如：黃武

噴涂崗位

體檢時間：2015.5.9 結果：本次檢查未發現苯作業禁忌證及疑似職業病，可以從事現崗 位工作。

8、查有環境檢測報告，對生活污水、車間空氣質量、食堂火煙、車

間內光照度、廠界噪聲、空氣質量等進行了檢測，結果均達標。進行控制良好。ES 應急準備和相應 ——查有《應急預案及響應管理程序》，內容基本適宜。4.4.7 ——識別出的主要緊急情況有火災爆炸、臺風等自然災害、化學品 大面積泄露、觸電、食物中毒等情況。——查有火災應急預案、觸電應急預案、食物中毒應急預案 內容有：啟動條件、應急指揮的組織機構及職責、應急準備措施、應急反應和行動。內容較詳細，有一定的可操作性。——對員工進行了應急預案培訓，有記錄，但經現場溝通，員工對應急響應程序不太熟悉。

——查有消防演習計劃、消防演習工作計劃、消防演習職責分工一覽表、緊急事故聯絡圖。演習時間：2014年12月7日

參加人員：民豐全體人員 演習策劃：管理部 總指揮：曾紀溪 副總指揮：張曉燕 演習內容：講解消防知識、實地操作滅火器、組織指導疏散逃生演練。有提供演練的照片。注：判定表示（符合打觀察項打2,不符合打3，）

1，CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION

審 核 記 錄 審核員： 共 5 頁 第 質檢中誠 頁

審核部門/區域： 陪同人員: 審核時間： 年 月 日 條款 檢 查 內 容 現 場 審 核 記 錄 判定 ES 查有“消防演習報告”，報告對消防演習情況進行了總結，結論1 4.4.7 為消防應急預案基本適宜，無需修改。其它應急情況暫無演練，主

管說將陸續安排培訓并演練。ES 環境與職業健康安全根據管理部的職責，提供有如下監測的數據： 4.5.1 的監測與測量情況

1、有對消防設備進行檢查的記錄，現場查看消防器、消防栓上掛有

檢查卡，檢查人員為當班的保安人員。

2、查有廠界環境監測報告，對生活污水、車間空氣質量、食堂火煙、1

車間內光照度、廠界噪聲、空氣質量等進行了檢測，結果均達標。

3、對體系運行情況的監測主要通過每年的內審和管理評審進行。

4、對法規的監測通過4.5.2合規性評價進行。

5、公司對人職業危害崗位的員工均進行了職業病體檢，均未見異常

情況。?? 監測和測量基本符合文件的規定。ES 不符合、糾正措施與查有“不合格品管制程序”“糾正與預防措施程序”

4.5.3 預防措施 內容基本適宜。管理部對環境和職業健康安全的不符合情況進行了分類，分為一般1 不合格和嚴重不合格兩類。查有“環境安全查檢不符合記錄” 記錄未有填寫，詢問主管說未發現不符合情況，如果發現就會填寫 這張表，并采取相應的糾正措施。公司未發現環境安全事故隱患，暫未采取相關的預防措施。注：判定表示（符合打

1, 觀察項打2,不符合打3，）

第五篇：審核提供資料說明三標(全)

……………………………………..................................................審核提供資料說明

尊敬的客戶，您好：

非常榮幸能為貴公司提供認證服務！此次審核需要貴司提供以下資料： ? 最新年檢的營業執照副本復印件（需蓋公章）； ? 最新年檢的組織機構代碼證的復印件（需蓋公章）；

? 企業資質、生產許可證副本/3C證書(須在有效期內)；法規有要求時（需蓋公章）； ? 人員花名冊（需蓋公章）。

? 基本情況調查表一份（需蓋公章）。? 基本情況調查表附表一份 ? 認證合同二份（需蓋公章）。14001體系客戶另需提交以下資料：

? 重大環境因素清單；廠區平面圖和地域圖；（需蓋公章）? 適用環境法律、法規；守法證明；（需蓋公章）

? 環評報告（需蓋公章及騎縫章和體系負責人的騎縫簽字）、環境檢測報告（需蓋公章及騎縫章和體系負責人的騎縫簽字）、三同時驗收報告（需蓋公章及騎縫章和體系負責人的騎縫簽字）、環境因素調查表（申請表2-4頁）；（需蓋公章及騎縫章）

? 廢氣、廢水、噪音、環保治理設施或設備清單（適用時需提交）（需蓋公章）OHSAS體系客戶另需提交以下資料：

重大危險、危害因素清單； 確定的重大危險源（GB18218-2009標準）；職業健康安全目

標、指標和管理方案；公司平面布置圖；職業健康安全管理體系運行中所遵守的法律、法 規文件清單；組織簡介和生產流程； 職業病危害預評價報告書；檢測報告（工作場所有害 因素職業接觸限值物理和化學因素）；

寄往：武漢市建設大道538號同成廣場A棟3單元1803室 收件人：陳文

TEL：027-85490865

……………………………………..................................................? 程序文件和質量手冊電子檔

? 非常感謝您的配合，若有疑問請來電垂詢！