申報材料質量審核評價記錄及審核意見

序號

材料名稱

評價內容

評價記錄

申請材料

擅自更改申請產品、單元及規格型號

偏離《行政許可受理決定書》所界定的實地核查范圍（企業名稱、住所、生產地址）

申請書中任意一處與企業提供的資質證書、證明材料不一致

對企業申請中填寫的必備生產和檢測設備進行核對后，其記錄中反映的內容不符合要求

對企業填寫的錯誤進行更正時，企業未加蓋企業公章，審查組長未簽字、未明確更改幾處

材料不齊全、完整

首/末次會議簽到表

應到會人員簽署不齊全

無觀察員簽字

實地核查記錄

核查項目漏判、錯判

核查條款——核查記錄內容——核查結論不一致、不協調

對重點條款、否決項和輕微不符合、不符合條款描述不詳，不符合事實描述不能體現可追溯性

實施細則中對人員資質有要求的行業，記錄中未體現對有關人員的能力和資質進行核查的內容

證明性材料

未提取實施細則中必被檢測設備的檢定證書復印件，復印件未加蓋企業公章

檢定證書與申請書中企業基本信息不一致

未提取實施細則中對人員資質有要求的人員資質的證明復印件，復印件未加蓋企業公章

人員資質證明內容、協議不能滿足細則或行業特殊要求

還應提取的材料未提交或不符合要求（如型式試驗報告等）

必備檢測設備不全或精度等級不夠，但實地核查記錄中結論為合格

該記錄與申請書、實地核查記錄中涉及到的檢測設備信息不一致

企業實地核查不符合項匯總表

不符合事實描述不清楚、不符合性質界定不準確，不利于企業整改和區縣局檢查

核查報告

企業名稱、生產地址與申請書、抽樣單及其他相關信息不一致

實地核查報告中對不符合項統計不準確，核查結論與細則的判定原則不相符

核查分工、審查員證書編號/有效期、日期未填寫、審查員未簽字并與《實地核查計劃》中的審查員不一致，觀察員沒簽字

綜合評價結果與實地核查記錄存在矛盾

未反映出對營業執照信息真實性以及營業執照與其他相關證照信息一致性進行了現場核對的內容

抽樣單

企業名稱、地址、產品單元與經核對的申請書信息不一致

生產地址、產品單元、產品名稱、規格型號填寫不齊全/錯誤

抽取品種不符合細則的抽樣規則，樣品基數不符合要求。

抽樣人員、企業代表未簽字、企業未加蓋公章

核查中其他情況的處理

擅自處理實地核查中發生的特殊情況，但未造成嚴重后果

實地核查過程中發生特殊情況，但未及時請示有關部門，擅自處理且造成嚴重后果。

上報材料

及時性

實地核查結束后三日內提交材料

實地核查結束后三日以上提交材料

材料審核意見的處理、落實情況

申報材料中存在的問題已按要求整改

對材料中的問題不負責任，不積極配合3

審核意見處理不及時，導致申報材料報送超時限

實地核查結論的審核意見

生產許可證檢驗報告的審核意見

審核人：

日期：

審查組織單位（加蓋公章）：