第一篇：供應商審核評價管理制度

供應商評價管理制度 1 目的

對原輔材料、外購（協）件的供應商進行審核，并對其進行評價，確保所采購物品滿足 其產品生產的質量和相關法規要求。2 范圍

適用于本公司供應商的管理和控制。職責

3.1 采購部負責本制度的具體實施并歸口管理。3.2質檢部負責采購物資的驗證。4 內容

4.1 審核要求

4.1.1準入審核：采購部制定供應商準入要求，建立供應商檔案。根據采購信息，包括 采購物品類別、驗收準則、規格型號、規程、圖樣等內容，對供應商經營狀況、生產能 力、質量管理體系、產品質量、供貨周期等相關內容進行審核，必要時開展現場審核，以 確保采購物品符合要求。

4.1.2 過程審核：技術部建立采購物品在使用過程中的審核要求，對采購物品的進貨查驗、生產使用、檢驗情況、不合格品處理等方面進行審核并保持記錄，保證采購物品在使用過程中持續符合要求。

4.1.3 評估管理：采購部建立評估要求，對供應商定期進行綜合評價，回顧分析其供應的產品質量、技術水平、交貨能力、產品合格率等。對結果為不滿意的供應商，采取淘汰或改進措施。采購物品的生產條件、規格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影響質量的關鍵因素發生重大改變時，應當對供應商進行重新評估，必要時進行現場審核

4.2審核要點 4.2.1文件審核

4.2.1.1供應商資質，包括企業營業執照、合法的生產經營證明文件等； 4.2.1.2供應商的質量管理體系文件； 4.2.1.3采購物品生產工藝說明；

4.2.1.4采購物品性能、規格、型號、安全性評估材料、企業自檢報告或有資質檢驗機 構出具的有效檢驗報告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 特殊采購物品的審核

4.2.2.1如對潔凈級別有要求的，在可能的情況下對供應商的生產條件進行現場審核。4.2.2.2根據外協加工采購物品的要求和特點，對供應商的生產過程和質量控制情況開 展現場審核。

4.3新供應商的選擇、評價與審核：根據《外購（協）件清單》及質量要求，采購部調查和了解市場信息，提供有生產能力、交貨及時、質量穩定、信守合同的單位，作為候選供應商。

Ａ類物資評價方法：

4.3.1、由采購部組織質檢部、生產部、技術部參加對候選供應商進行調查，內容包括： 4.3.1.1生產能力：產品品種、質量等級、可供數量、包裝、運輸、防護、交付能力等； 4.3.1.2檢測能力：可檢測項目、檢測設備、檢測人員素質、環境條件； 4.3.1.3技術水平：包括技術人員素質及技術能力； 4.3.1.4質管水平：質量保證體系及其運行狀態；

4.3.1.5第三方評定證明：如標準化水平確認、計量水平等級考核、第三方認證等。4.3.2、調查評價的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對供應商質量體系現場調查評價； 4.3.2.2對產品進行抽樣檢驗； 4.3.2.3與同類產品進行比較；

4.3.3、調查結果由調查人員填寫《供方調查表》，并簽署意見。

4.3.4、經調查評價，基本符合要求的，由采購部通知其提供少量樣品試用，并抽樣檢驗。4.3.5、根據檢驗和試用結果，由質檢部出具《樣品試用報告》，通知采購部。4.3.6、《樣品試用報告》判定樣品質量符合規定要求的候選供應商，由采購部列入《合格供應商名單》，報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。

Ｂ類物資評價方法： a.采購部向候選供應商發放《供方調查表》。經調查評價，基本符合要求的由采購部通知其提供少量樣品進行檢驗和試用。b.根據檢驗和試用結果，由質檢部出具《樣品試用報告》，通知采購部。c.《樣品試用報告》判定樣品質量符合規定要求的，由采購部列入《合格供應商名單》 報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。

4.4 老供應商的評價和選擇：根據老供應商(連續供貨歷史不少于3年)歷年來對本公司所供應產品的質量情況，由采購部主持召開相關部門會議，共同評價分析，填寫《供方評價表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位名稱及供應產品范圍，交采購部納入《合格供方名單》，報最高管理者批準后，作為定點采購依據。

對已經通過ISO9000質量體系認證或產品質量認證的供應商，同時具有中石油新疆油田準入證；經最高管理者批準后，直接納入合格供應商名單。4.5 對合格供應商的管理： 采購部根據質檢部的進貨質量情況，對合格供應商實施動態分級控制，并填寫《供方供貨質量記錄》。4.5.1供貨質量一直合格的定為A級；

4.5.2若連續2批不合格的降為B級，并警告限期整改。只有再連續3批合格者，才能升為A級，若達不到連續3批合格者就降為C級；

4.5.3若連續3批不合格者降為C級，并責令限期整改。只有連續3批合格者，才能升為B級，C級再不能保持連續3批合格者，從《合格供方名單》中除名并停止進貨。采購部每年按4.3要求對合格供應商進行一次復評。

4.6 執行本制度形成的質量記錄按《質量記錄控制程序》管理。

第二篇：供應商審核管理制度

供應商審核管理制度 目的

對原輔材料、外購（協）件的供應商進行審核，并對其進行評價，確保所采購物品滿足其產品生產的質量和相關法規要求。2 范圍

適用于本公司供應商的管理和控制。3 職責

3.1 生產部負責本制度的具體實施并歸口管理。3.2 質檢部負責采購物資的驗證。4 內容

4.1 審核要求 4.1.1準入審核：生產部制定供應商準入要求，建立供應商檔案。根據采購信息，包括采購物品類別、驗收準則、規格型號、規程、圖樣等內容，對供應商經營狀況、生產能力、質量管理體系、產品質量、供貨期等相關內容進行審核，必要時開展現場審核，以確保采購物品符合要求。

4.1.2過程審核：技術部建立采購物品在使用過程中的審核要求，對采購物品的進貨查驗、生產使用、檢驗情況、不合格品處理等方面進行審核并保持記錄，保證采購物品在使用過程中持續符合要求。

4.1.3評估管理：生產部建立評估要求，對供應商定期進行綜合評價，回顧分析其供應的產品質量、技術水平、交貨能力、產品合格率等。對結果為不滿意的供應商，采取淘汰或改進措施。

采購物品的生產條件、規格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影響質量的關鍵因素發生重大改變時，應當對供應商進行重新評估，必要時進行現場審核。

4.2審核要點

4.2.1文件審核

4.2.1.1供應商資質，包括企業營業執照、合法的生產經營證明文件等；

4.2.1.2供應商的質量管理體系文件；

4.2.1.3采購物品生產工藝說明；

4.2.1.4采購物品性能、規格、型號、安全性評估材料、企業自檢報告或有資質檢驗機構出具的有效檢驗報告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 進貨查驗

質檢部依據《原材料檢驗規程及標準》嚴格進行進貨查驗，要求供應商按供貨批次提供有效檢驗報告或其他質量合格證明文件。

4.2.3 現場審核

生產部建立現場審核要點及審核原則，對供應商的生產環境、工藝流程、生產過程、質量管理、儲存運輸條件等可能影響采購物品質量安全的因素進行審核。應當特別關注供應商提供的檢驗能力是否滿足要求，以及是否能保證供應物品持續符合要求。

4.2.4 特殊采購物品的審核

本公司無特殊物品采購，顧無需進行特殊采購物品審核

4.3新供應商的選擇、評價與審核：

根據《物資分類明細表》及質量要求，生產部調查和了解市場信息，提供有生產能力、交貨及時、質量穩定、信守合同的單位，作為候選供應商。Ａ類物資評價方法：

4.3.1、由生產部組織質檢部、生產部、技術部參加對候選供應商進行調查，內容包括：

4.3.1.1生產能力：產品品種、質量等級、可供數量、包裝、運輸、防護、交付能力等；

4.3.1.2檢測能力：可檢測項目、檢測設備、檢測人員素質、環境條件；

4.3.1.3技術水平：包括技術人員素質及技術能力；

4.3.1.4質管水平：質量保證體系及其運行狀態；

4.3.1.5第三方評定證明：如標準化水平確認、計量水平等級考核、第三方認證等。

4.3.2、調查評價的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對供應商質量體系現場調查評價； 4.3.2.2對產品進行抽樣檢驗； 4.3.2.3與同類產品進行比較；

4.3.3、調查結果由調查人員填寫《供方調查表》。

4.3.4、經調查評價，符合要求的，由生產部列入《合格供方登記表》，報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一，并簽訂質量協議。

Ｂ、C類物資評價方法：

生產部對候選供方調查評價，符合要求的由生產部通知其提供少量樣品進行檢驗與使用。根據檢驗和試用結果，由生產部出具《供方調查表》，合格的生產部列入《合格供應商名單》,報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。

4.4老供應商的評價和選擇：

根據老供應商(連續供貨歷史不少于2年)歷年來對本公司所供應產品的質量情況，由生產部主持召開相關部門會議，共同評價分析，填寫《合格供方評價表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位稱及供應產品范圍，交生產部納入《合格供方登記表》，報最高管理者批準后，作為定點采購依據。

4.5 對合格供應商的管理： 生產部根據質檢部的進貨質量情況，對合格供應商實施動態控制，并填寫《合格供方供貨業績登記表》。每年底組織有關部門對合格供方進行一次考核。經評審不合格供方予以除名，合格的列入下《合格供方登記表》

第三篇：合同審核管理制度

合同審核管理制度

第1條 目的

為了規范合同的簽訂管理工作，維護公司的合法權益，根據《中華人民共和國合同法》以及其他相關法律、法規，結合本公司實際情況，特制定本制度。

第2條 合同審核人員

行政部法務人員負責合同審核管理工作。具體工作職責如下：

1、參與重大合同項目的論證、考察、招標投標和合同談判等工作。

2、依據有關法律、法規，結合公司有關文件規定，負責對擬簽訂合同的內容、形式等進行審核。

3、依照有關法律、法規，結合公司實際情況，負責制定常用合同示范文本。

4、協助有關部門對合同簽訂后的履行情況進行監督、檢查。第3條 公司合同審核的范圍

1、建設工程（含維修）合同。

2、采購合同。

3、承包合同。

4、租賃合同。

5、有償服務合同以及其他合同等。第4條 合同審核要點

1、合同主體是否適合。

2、合同目的是否正當。

3、合同內容、合同形式及程序是否合法。第5條 合同審核要求

1、合同的受理。業務部門應及時將擬簽訂合同送交行政部進行審核。送交擬簽合同文本時，應附送相關材料。

2、審核意見審批。法務人員負責做好合同審核工作并提出初步審核意見，經行政部經理復核后，報公司主管負責人審批。

3、審核意見反饋。經公司領導批準后，合同審核部門應及時將審核意見以書面形式反饋至業務部門，并將送審合同文本原件、相關材料退回業務部門。

4、審核重大經濟合同時應召開合同審核專題會議，實行集體審核。第6條 合同審核時限

在合同初稿及相關有效材料齊全的情況下，審核標的在 萬元以內的合同，一般不超過 個工作日；審核標的在 萬元至 萬元的合同，一般不超過 個工作日；審核標的在 萬元以上、特別重大的合同，一般不超過 個工作日。

第7條 檔案管理

對合同實行分類編號管理，按照合同名稱分類歸檔，并按照審核順序制定編號，做到管理規范。

第8條 本制度由行政部負責解釋。第9條 本制度自公布之日起實施。

第四篇：供應商審核管理制度

編制：

審核：

批準： 目的

為確保本公司產品質量安全，選取最佳供方為本公司提供優質、安全的材料或服務，依據《采購控制程序》制定《供應商審核管理制度》，指導相關人員進行有效的選取合格供方。2 適用范圍

適用于本公司對其供應商的管理和控制。3 職責部門

3.1 綜合部根據公司物資需求，尋找開發相應供應商，并組織相關部門進行“首次審評、跟蹤審評和定期審評”。負責對供方的綜合服務等進行有效評審。3.2 質量部對供應商進行質量、體系、環境安全等資料進行有效評審。3.3 研發部對供應商進行技術要求、加工生產等環節進行有效評審。

4、審核原則

4．1公司以質量為中心，根據采購物品對最終產品的影響程度、采購物品是通用、定制或生產工藝的復雜程度等因素，對采購物品和供應商進行分類管理，劃分如下：

A類：重要物資，構成最終產品的主要部分或關鍵部分、直接影響最終產品的使用或安全性能、可能導致顧客嚴重投訴的物資。

B類：一般物資，構成最終產品非關鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產品的質量或即使對使用有影響，但可采取措施予以糾正的物資。

C類：輔助物資，非直接用于產品本身的起輔助作用的物資。

4．2采購物品應當符合公司規定的質量和技術要求，且不低于法律法規的相關規定以及國家強制性標準的相關要求。

5、審核程序 5.1準入審核

根據對采購物資的要求，包括采購物品類別、驗收準則、規格型號、規程、圖樣、采購數量等，制定相應的供應商準入要求，對供應商經營狀況、生產能力、質量管理體系、產品質量、供貨期等相關內容進行審核并做好《經銷商基本情況表》或《供應商基本情況表》記錄。必要時應當對供應商開展現場審核，或進行產品小試樣的生產驗證和評價，以確保采購物品符合要求。5.2過程審核

建立采購物品在使用過程中的審核程序，對采購物品的進貨查驗、生產使用、成品檢驗、不合格品處理等方面進行審核并做好《經銷商供方評定報告》或《供應商供方評定報告》記錄，保證采購物品在使用過程中持續符合要求。5.3評估管理

建立《供方再評定報告》，應當對供應商定期進行綜合評價，回顧分析其供應物品的質量、技術水平、交貨能力等，并形成供應商定期審核報告，質量管理體系自查報告的必要資料。經評估發現供應商存在重大缺陷可能影響采購物品質量時，應當中止采購，及時分析已使用的采購物品對產品帶來的風險，并采取相應措施。采購物品的生產條件、規格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影響質量的關鍵因素發生重大改變時，要求供應商提前告知上述變

更，必要時對其進行現場審核。6審核要點 6.1文件審核

6.1.1.供應商資質，包括企業營業執照、合法的生產經營證明文件等； 6.1.2.供應商的質量管理體系相關文件； 6.1.3.采購物品生產工藝說明；

6.1.4.采購物資性能、規格型號、安全性評估材料、企業自檢報告或有資質檢驗機構出具的有效檢驗報告。

6.1.5.其他可以在合同中規定的文件和資料。6.2進貨查驗

6.2.1嚴格按照規定的技術要求進行進貨查驗，要求供應商按供貨批次提供有效檢驗報告或其他質量合格證明文件。6.3.現場審核

6.3.1應當建立現場審核要點及審核原則，對供應商的生產環境、工藝流程、生產過程、質量管理、儲存運輸條件等可能影響采購物品質量安全的因素進行審核。應當特別關注供應商提供的檢驗能力是否滿足要求，以及是否能保證供應物品持續符合要求。

7特殊采購物品資的審核

7.1采購物品如對潔凈級別有要求的，應當要求供應商提供其生產條件潔凈級別的證明文件，并對供應商的相關條件和要求進行現場審核。

7.2生產企業應當根據定制件的要求和特點，對供應商的生產過程和質量控制情況開展現場審核。

7.3對提供滅菌服務的供應商，應當審核其資格證明和運營能力，并開展現場審核。

7.4對提供計量、清潔、運輸等服務的供應商，應當審核其資格證明和運營能力，必要時開展現場審核。

7.5在與提供服務的供應商簽訂的供應合同或協議中，應當明確供方應配合購方要求提供相應記錄，如滅菌時間、溫度、強度記錄等。有特殊儲存條件要求的，應當提供運輸過程儲存條件記錄 8 相關文件

SS/QP7-4《采購控制程序文件》 SS/G037_03《采購管理制度》 SS/G052_01《供方評分準則》 9 記錄

QP7-4-R01-2《經銷商基本情況表》 QP7-4-R01-1《供應商基本情況表》 QP7-4-R02-2《經銷商供方評定報告》 QP7-4-R02-1《供應商供方評定報告》 QP7-4-R03-01《供方再評定報告》

第五篇：供應商審核管理制度

供應商審核管理制度 目的

對原輔材料、外購（協）件的供應商進行審核，并對其進行評價，確保所采購物品滿足其產品生產的質量和相關法規要求。2 范圍

適用于本公司供應商的管理和控制。3 職責

3.1 采購部負責本制度的具體實施并歸口管理。3.2質檢部負責采購物資的驗證。4 內容 4.1 審核要求

4.1.1準入審核：采購部制定供應商準入要求，建立供應商檔案。根據采購信息，包括采購物品類別、驗收準則、規格型號、規程、圖樣等內容，對供應商經營狀況、生產能力、質量管理體系、產品質量、供貨期等相關內容進行審核，必要時開展現場審核，以確保采購物品符合要求。

4.1.2過程審核：技術部建立采購物品在使用過程中的審核要求，對采購物品的進貨查驗、生產使用、檢驗情況、不合格品處理等方面進行審核并保持記錄，保證采購物品在使用過程中持續符合要求。

4.1.3評估管理：采購部建立評估要求，對供應商定期進行綜合評價，回顧分析其供應的產品質量、技術水平、交貨能力、產品合格率等。對結果為不滿意的供應商，采取淘汰或改進措施。

采購物品的生產條件、規格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影響質量的關鍵因素發生重大改變時，應當對供應商進行重新評估，必要時進行現場審核。4.2審核要點 4.2.1文件審核

4.2.1.1供應商資質，包括企業營業執照、合法的生產經營證明文件等； 4.2.1.2供應商的質量管理體系文件； 4.2.1.3采購物品生產工藝說明；

4.2.1.4采購物品性能、規格、型號、安全性評估材料、企業自檢報告或有資質檢驗機構出具的有效檢驗報告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 特殊采購物品的審核

4.2.2.1如對潔凈級別有要求的，在可能的情況下對供應商的生產條件進行現場審核。4.2.2.2根據外協加工采購物品的要求和特點，對供應商的生產過程和質量控制情況開展現場審核。

4.3新供應商的選擇、評價與審核：

根據《外購（協）件清單》及質量要求，采購部調查和了解市場信息，提供有生產能力、交貨及時、質量穩定、信守合同的單位，作為候選供應商。

Ａ類物資評價方法：

4.3.1、由采購部組織質檢部、生產部、技術部參加對候選供應商進行調查，內容包括： 4.3.1.1生產能力：產品品種、質量等級、可供數量、包裝、運輸、防護、交付能力等； 4.3.1.2檢測能力：可檢測項目、檢測設備、檢測人員素質、環境條件； 4.3.1.3技術水平：包括技術人員素質及技術能力； 4.3.1.4質管水平：質量保證體系及其運行狀態；

4.3.1.5第三方評定證明：如標準化水平確認、計量水平等級考核、第三方認證等。4.3.2、調查評價的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對供應商質量體系現場調查評價； 4.3.2.2對產品進行抽樣檢驗； 4.3.2.3與同類產品進行比較；

4.3.3、調查結果由調查人員填寫《供方調查表》，并簽署意見。

4.3.4、經調查評價，基本符合要求的，由采購部通知其提供少量樣品試用，并抽樣檢驗。

4.3.5、根據檢驗和試用結果，由質檢部出具《樣品試用報告》，通知采購部。4.3.6、《樣品試用報告》判定樣品質量符合規定要求的候選供應商，由采購部列入《合格供應商名單》，報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。Ｂ類物資評價方法：

a.采購部向候選供應商發放《供方調查表》。經調查評價，基本符合要求的由采購部通知其提供少量樣品進行檢驗和試用。

b.根據檢驗和試用結果，由質檢部出具《樣品試用報告》，通知采購部。

c.《樣品試用報告》判定樣品質量符合規定要求的，由采購部列入《合格供應商名單》,報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。

4.4老供應商的評價和選擇：

根據老供應商(連續供貨歷史不少于3年)歷年來對本公司所供應產品的質量情況，由采購部主持召開相關部門會議，共同評價分析，填寫《供方評價表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位名稱及供應產品范圍，交采購部納入《合格供方名單》，報最高管理者批準后，作為定點采購依據。

對已經通過ISO9000質量體系認證或產品質量認證的供應商，經最高管理者批準后，直接納入合格供應商名單。4.5 對合格供應商的管理：

采購部根據質檢部的進貨質量情況，對合格供應商實施動態分級控制，并填寫《供方供貨質量記錄》。

4.5.1供貨質量一直合格的定為A級；

4.5.2若連續2批不合格的降為B級，并警告限期整改。只有再連續3批合格者，才能升為A級，若達不到連續3批合格者就降為C級；

4.5.3若連續3批不合格者降為C級，并責令限期整改。只有連續3批合格者，才能升為B級，C級再不能保持連續3批合格者，從《合格供方名單》中除名并停止進貨。采購部每年按4.3要求對合格供應商進行一次復評。

4.6 執行本制度形成的質量記錄按《質量記錄控制程序》管理。