第一篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過(guò)ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國(guó)AQA公司高級(jí)審核專家組對(duì)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證第一階段的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核，并順利通過(guò)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的首次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)高級(jí)審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來(lái)德對(duì)審核老師的到來(lái)表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會(huì)議。

通過(guò)與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對(duì)我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況有了初步了解，通過(guò)對(duì)各個(gè)部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過(guò)程和相關(guān)管理流程，對(duì)我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評(píng)價(jià)，最終認(rèn)為我公司的QMS及EMS實(shí)施程度基本符合要求。經(jīng)對(duì)我公司《質(zhì)量手冊(cè)》評(píng)審后認(rèn)為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點(diǎn)。最后提出8項(xiàng)存在的問(wèn)題和相應(yīng)的評(píng)審改善意見(jiàn)，要求將以上問(wèn)題按意見(jiàn)整改完畢后方可進(jìn)行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來(lái)德總經(jīng)理對(duì)審核組提出的問(wèn)題表示認(rèn)可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭(zhēng)取第二階段審核順利進(jìn)行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進(jìn)一步確認(rèn)。

本次審核使全體人員進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了實(shí)施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強(qiáng)質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實(shí)際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第二篇：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點(diǎn)

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點(diǎn)

一、手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪減？刪減合理性如何？

2）手冊(cè)是否包含或引用必須的程序文件？是否有過(guò)程之間關(guān)系的描述？ 3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況？

二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)： 2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開(kāi)的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。

5)針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方法、責(zé)任人？

6)各部門(mén)是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過(guò)其他過(guò)程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度； 8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？

三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門(mén)職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

2)針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問(wèn)相應(yīng)程序規(guī)定。

3)是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄？

4)是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？ 查看控制措施記錄。

5)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過(guò)評(píng)審或重新評(píng)定？查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄； 2)通過(guò)交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？

3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？

4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過(guò)程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場(chǎng)的文件的受控情況，到文件的使用部門(mén)，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門(mén)使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？

7)規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過(guò)審批了

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？ 3)查現(xiàn)場(chǎng)的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結(jié)合其他過(guò)程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規(guī)及外來(lái)文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來(lái)文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來(lái)文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

2)查外來(lái)文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來(lái)文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來(lái)文件是否已識(shí)別了？

3)外來(lái)文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來(lái)文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？

4)作廢的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？

5)在使用部門(mén)查必要的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無(wú)關(guān)的外來(lái)文件？

6)如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)？

7)針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？查看證實(shí)記錄。

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等）

2)通過(guò)交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？

3)通過(guò)交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求？

4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過(guò)組織的一系列活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？

6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？

7)管理者代表通過(guò)什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？

8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒(méi)有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

3)部門(mén)內(nèi)部與部門(mén)之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？： 4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？

5)通過(guò)各部門(mén)的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 7)如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？

8)如何接收外來(lái)的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？

9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等？

10)是否在危險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？

九、管理評(píng)審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過(guò)追加管理評(píng)審的特殊情況？

2)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 3)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？ 4)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過(guò)程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？（如《崗位說(shuō)明書(shū)》）2)相關(guān)人員的上崗證書(shū)，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？

3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？查看招聘材料。

6)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？

8)如何確定各種服務(wù)過(guò)程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。9)如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的？

十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門(mén)基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？

2)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？

3)有問(wèn)題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問(wèn)題是否采取了預(yù)防措施？ 4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？

十二、工作環(huán)境（Q：6.4）

與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

十三、服務(wù)過(guò)程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門(mén)提供服務(wù)提供過(guò)程基本情況的文件，如運(yùn)輸、維修等服務(wù)提供過(guò)程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄

2)設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

或文件；

3)與服務(wù)過(guò)程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；

4)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過(guò)程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過(guò)程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過(guò)程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)； 5)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況； 7)各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務(wù)過(guò)程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；

9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

11)各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。

十四、與顧客有關(guān)的過(guò)程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門(mén)與顧客有關(guān)過(guò)程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。

2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

3)對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見(jiàn)、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否符合要求？顧客滿意問(wèn)卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見(jiàn)登記

十五、采購(gòu)/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；

3)查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過(guò)程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；

4)采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；

5)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理文件；

2)按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測(cè)設(shè)備），技術(shù)資料。

3)查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書(shū)、質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

標(biāo)識(shí)

4)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？

5)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？ 6)對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

3)本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）

十八、服務(wù)過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對(duì)服務(wù)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄。

2)對(duì)環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過(guò)程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果如何？是否能夠提供問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄？

十九、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）

1)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒(méi)有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？ 2)糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？

3)來(lái)自日常的檢查、測(cè)量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。5)查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過(guò)程和產(chǎn)品的特性與趨勢(shì)、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進(jìn)行體系的改進(jìn)？查看改進(jìn)實(shí)施情況。

第三篇：環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

如何審核企業(yè)的污水處理場(chǎng)？

對(duì)企業(yè)污水處理場(chǎng)的審核應(yīng)關(guān)注以下幾方面： 1）環(huán)境因素方面

首先，審核員應(yīng)關(guān)注企業(yè)是否按程序文件的規(guī)定，從過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題等方面識(shí)別污水處理場(chǎng)的環(huán)境因素，環(huán)境因素清單中是否有重要環(huán)境因素被遺漏。

企業(yè)污水處理場(chǎng)的環(huán)境因素清單中經(jīng)常遺漏異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放這兩項(xiàng)環(huán)境因素；有些企業(yè)即使已識(shí)別了，但未將其評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。異常狀態(tài)包括在停車檢修時(shí)，需要對(duì)設(shè)備、管道進(jìn)行清洗，清洗過(guò)程中會(huì)排出大量污水，如果這些污水未經(jīng)過(guò)調(diào)節(jié)就集中排到污水處理場(chǎng)將對(duì)污水處理場(chǎng)產(chǎn)生沖擊，造成出水超標(biāo)；緊急狀態(tài)包括企業(yè)發(fā)生化學(xué)品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設(shè)備造成負(fù)荷沖擊而使出水超標(biāo)。即使企業(yè)污水處理場(chǎng)日常運(yùn)行情況良好，異常和緊急狀況下的負(fù)荷沖擊導(dǎo)致出水超標(biāo)這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。

2）水質(zhì)、水量方面

企業(yè)的排水量是一個(gè)非常重要的參數(shù)，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業(yè)現(xiàn)在實(shí)際的排水量，是否所有需處理的污水都進(jìn)入了污水處理場(chǎng)，是否還存在別的排放口（應(yīng)只有一個(gè)外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來(lái)要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據(jù)生產(chǎn)中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、副產(chǎn)品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關(guān)注特征污染物；審核員如能在審核前仔細(xì)地閱讀項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)（報(bào)告表）和“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，則對(duì)搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業(yè)常見(jiàn)的一類污染物有六價(jià)鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監(jiān)測(cè)要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

3）排放標(biāo)準(zhǔn)方面

審核員首先要了解企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標(biāo)準(zhǔn)（限值）的要執(zhí)行地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（限值）的執(zhí)行行業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），如造紙工業(yè)、船舶工業(yè)、海洋石油工業(yè)、紡織染整工業(yè)、肉類加工業(yè)、合成氨工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、啤酒行業(yè)、航天推進(jìn)劑使用、兵器工業(yè)、磷肥工業(yè)、檸檬酸工業(yè)、味精、燒堿和聚氯乙烯工業(yè)等行業(yè)排放污水均有相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則需執(zhí)行國(guó)家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)，表10列出了一些水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標(biāo)（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達(dá)標(biāo)不難，通過(guò)監(jiān)測(cè)報(bào)告的污染物排放濃度和實(shí)際的排水量，就可以大概計(jì)算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標(biāo)內(nèi)。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當(dāng)然，處理工藝的選擇還與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況有關(guān)。審核員應(yīng)仔細(xì)地閱讀污水處理操作規(guī)程，找出控制污水處理效果的關(guān)鍵參數(shù)，也就是ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6中指的關(guān)鍵特性，通常如進(jìn)水量、藥劑的添加量、反應(yīng)時(shí)間、污水調(diào)節(jié)池中的pH值，生化處理池中COD進(jìn)水濃度、溫度、停留時(shí)間、溶解氧等，這些參數(shù)的控制會(huì)直接影響到污水的處理效果。

審核員應(yīng)仔細(xì)地審核其運(yùn)行控制過(guò)程，以生化處理為例，要查進(jìn)水COD濃度是否在規(guī)定濃度以內(nèi)；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設(shè)計(jì)要求；營(yíng)養(yǎng)鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細(xì)菌的鏡檢結(jié)果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數(shù)是否在設(shè)計(jì)范圍內(nèi)。對(duì)于用化學(xué)沉淀法處理一類污染物時(shí)，要審核其調(diào)節(jié)的pH值是否滿足沉淀?xiàng)l件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個(gè)污水處理場(chǎng)選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規(guī)程上無(wú)絮凝劑和氧化劑添加量的規(guī)定，在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)操作工未經(jīng)過(guò)相關(guān)污水處理工藝的培訓(xùn)，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無(wú)法計(jì)量（流量在其流量計(jì)的最低刻度以下），雖然監(jiān)測(cè)報(bào)告上的測(cè)試數(shù)據(jù)表明其COD、pH指標(biāo)是達(dá)標(biāo)的，但這樣的操作和管理水平是無(wú)法保證廢水長(zhǎng)期穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放，必須整改。

對(duì)于一類污染物則要關(guān)注是否在車間進(jìn)行處理，而不是與其他污水混合后進(jìn)行處理。常見(jiàn)的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學(xué)沉淀法，審核時(shí)需關(guān)注化學(xué)沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時(shí)間。此外，需關(guān)注處理過(guò)程中產(chǎn)生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進(jìn)行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結(jié)合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過(guò)程產(chǎn)生的污水是否返回處理裝置；企業(yè)的生化污泥及化學(xué)沉淀渣均為危險(xiǎn)固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業(yè)固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學(xué)沉淀渣應(yīng)交有資質(zhì)的固廢處理單位進(jìn)行處理，危廢的交接應(yīng)有交接記錄，審核員還要關(guān)注危廢的交接是否執(zhí)行了聯(lián)單管理辦法。若一時(shí)未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時(shí)貯存時(shí)，則要關(guān)注其貯存條件是否符合有關(guān)規(guī)定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)認(rèn)真觀察污水處理設(shè)施是否正常運(yùn)行，若有已停止運(yùn)行的情況，要關(guān)注是什么原因?qū)е峦＿\(yùn)的，是否已向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)并得到了有關(guān)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的批準(zhǔn)，停運(yùn)是否會(huì)影響污水的達(dá)標(biāo)排放；通過(guò)查閱設(shè)備運(yùn)行記錄和能源資源消耗情況來(lái)判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行，此員工是否已經(jīng)過(guò)專門(mén)的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；污水處理設(shè)備中是否存在要淘汰的設(shè)備，設(shè)備的節(jié)能情況如何，新設(shè)備和新技術(shù)的采用情況；有否跑冒滴漏現(xiàn)象存在，應(yīng)急響應(yīng)措施是否合理、完善，是否備有更替的設(shè)備和零部件，以便設(shè)備出現(xiàn)功能性故障時(shí)能及時(shí)更換，保證設(shè)備的正常運(yùn)行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置，有沒(méi)有明顯的標(biāo)識(shí)（圖形），在排污口也可以憑感官對(duì)排水水質(zhì)作出一些判斷，如SS、色度是否達(dá)標(biāo)。

6）監(jiān)測(cè)方面

為了了解污水處理結(jié)果，企業(yè)一般要對(duì)處理后的水質(zhì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)于監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的選擇，有必測(cè)項(xiàng)目和選擇項(xiàng)目之分，表11列出了部分行業(yè)外排污水的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目。審核員除關(guān)注環(huán)境部門(mén)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)自己的定期監(jiān)測(cè)原始記錄，如有個(gè)別項(xiàng)目超標(biāo)，則要進(jìn)行追蹤，企業(yè)是否針對(duì)超標(biāo)現(xiàn)象進(jìn)行了原因分析，是否進(jìn)行了糾正，制定的預(yù)防措施是否合理有效。很多企業(yè)都設(shè)有自己的監(jiān)測(cè)室，也或多或少地有一些檢測(cè)設(shè)備，如pH計(jì)、分光光度計(jì)等，審核員應(yīng)觀察檢測(cè)設(shè)備是否經(jīng)過(guò)了校準(zhǔn)，是否備有相應(yīng)的用于校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)溶液，用分光光度法檢測(cè)時(shí)是否制作了標(biāo)準(zhǔn)曲線，曲線的正確性，觀察檢測(cè)過(guò)程是不是按標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行。一個(gè)企業(yè)的污水檢測(cè)室請(qǐng)地方環(huán)境檢測(cè)站對(duì)污水進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，幾乎同一個(gè)樣品，環(huán)保監(jiān)測(cè)部門(mén)的檢測(cè)結(jié)果與自檢結(jié)果有較大差別，經(jīng)過(guò)反復(fù)分析研究，發(fā)現(xiàn)是檢測(cè)設(shè)備未校準(zhǔn)，制作的標(biāo)準(zhǔn)曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執(zhí)行，因?yàn)榉治鰪U液中通常含有有毒物質(zhì)，如檢測(cè)COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應(yīng)收集起來(lái)，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業(yè)的危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)？

幾乎所有的企業(yè)在其生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)或多或少地使用化學(xué)品，為了使用方便，每個(gè)企業(yè)都會(huì)或多或少地貯存一些化學(xué)品。在進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)，審核組經(jīng)常會(huì)將危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)作為審核的重點(diǎn)，一般來(lái)講，企業(yè)也都將危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)作為關(guān)鍵崗位，這是因?yàn)橐坏┌l(fā)生化學(xué)品泄漏或火災(zāi)、爆炸，可能會(huì)出現(xiàn)人員傷亡事故，伴隨的是產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染，所以在審核危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)時(shí)，審核員應(yīng)多了解一些化學(xué)品特別是危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存知識(shí)。

首先，要了解危險(xiǎn)化學(xué)品是如何分類的。

在審核化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)時(shí)，首先要搞清楚所貯存的化學(xué)品屬于哪類。化學(xué)危險(xiǎn)品種類繁多，具有各自的物理、化學(xué)性質(zhì)，有不少化學(xué)品在受熱、摩擦、振動(dòng)、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質(zhì)相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會(huì)引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 6944－2012《危險(xiǎn)貨物分類和品名編號(hào)》將這些危險(xiǎn)化學(xué)品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動(dòng)等外來(lái)原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質(zhì)接觸，就會(huì)發(fā)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)，產(chǎn)生大量的氣體和熱量，同時(shí)氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質(zhì)又可分為易燃?xì)怏w、不燃?xì)怏w（包括助燃?xì)怏w）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點(diǎn)，本類物質(zhì)又可以分為低閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)低于－18℃），中閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)在－18℃至23℃之間），高閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質(zhì)、遇水放出易燃?xì)怏w的物質(zhì)。

易燃固體是指易被外部火源點(diǎn)燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質(zhì)是指在空氣中易于發(fā)生氧化反應(yīng)，放出熱量而自行燃燒的物質(zhì)；遇水放出易燃?xì)怏w的物質(zhì)是指遇水或受潮時(shí)發(fā)生劇烈化學(xué)反應(yīng)放出大量易燃?xì)怏w和熱量的物質(zhì)。

第5類：氧化性物質(zhì)和有機(jī)過(guò)氧化物。

氧化性物質(zhì)是指處于高氧化態(tài)，具有強(qiáng)氧化性，易分解并放出氧的物質(zhì)；有機(jī)過(guò)氧化物是指其分子中含有過(guò)氧基的有機(jī)物。這些物質(zhì)易燃、易爆、易分解，對(duì)熱、振動(dòng)、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質(zhì)和感染性物質(zhì)。

毒性物質(zhì)按其性質(zhì)可分為無(wú)機(jī)劇毒物質(zhì)、有機(jī)劇毒物質(zhì)、無(wú)機(jī)毒性物質(zhì)和有機(jī)毒性物質(zhì)；感染性物質(zhì)是指含有致病微生物，能引起病態(tài)甚至死亡的物質(zhì)。

第7類：放射性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過(guò)GB 11806規(guī)定限值的物質(zhì)。第8類：腐蝕性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指能灼傷人體組織并對(duì)金屬物質(zhì)造成損壞的物質(zhì)；按其性質(zhì)可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項(xiàng)危險(xiǎn)物質(zhì)和物品，包括危害環(huán)境物質(zhì)。

第二，要了解化學(xué)危險(xiǎn)品的貯存要求。根據(jù)化學(xué)品的性質(zhì)，火災(zāi)危險(xiǎn)性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導(dǎo)致迅速自燃或爆炸的物質(zhì)；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產(chǎn)生可燃?xì)怏w并引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機(jī)物接觸時(shí)能引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； d）閃點(diǎn)低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產(chǎn)生爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機(jī)物或硫磺等易燃的無(wú)機(jī)物，極易引起燃燒或爆炸的強(qiáng)氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學(xué)易燃危險(xiǎn)固體；

b）閃點(diǎn)在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃?xì)怏w；

e）爆炸下限大于10％的可燃?xì)怏w；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險(xiǎn)物品。丙類：

閃點(diǎn)大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據(jù)以上對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的分類，故對(duì)存放危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)的硬件方面設(shè)置不同的要求：

1）對(duì)于存放甲類、乙類化學(xué)品的倉(cāng)庫(kù)，通常采用單層建筑，不允許設(shè)地下室，其耐火等級(jí)、占地面積、安全疏散和防火間距應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；

2）消防設(shè)備、輸配電線路、燈具、火災(zāi)事故照明和疏散指示標(biāo)志應(yīng)符合有關(guān)要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學(xué)品的倉(cāng)庫(kù)需安裝避雷和通風(fēng)設(shè)備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準(zhǔn)與其他物品共同儲(chǔ)存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的物質(zhì)不能露天存放或在潮濕、有積水的倉(cāng)庫(kù)中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃?xì)怏w，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃?xì)怏w、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節(jié)油等不可與其他種類的化學(xué)品共同存放，如數(shù)量很少，允許與固體易燃物品隔開(kāi)后共存；夏季倉(cāng)庫(kù)應(yīng)有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過(guò)氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過(guò)氧化物應(yīng)單獨(dú)貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質(zhì)，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應(yīng)隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃?xì)怏w和助燃?xì)怏w外，不可與其他種類物品共存；儲(chǔ)存劇毒和放射物品的倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設(shè)施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴(yán)密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據(jù)倉(cāng)庫(kù)條件安裝自動(dòng)監(jiān)測(cè)和火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)，如條件允許，應(yīng)安裝自動(dòng)滅火噴淋裝置； 15）對(duì)化驗(yàn)室貯存的物品較少時(shí)可以分類隔開(kāi)后存放；

16）撲救方法不同的化學(xué)品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因?yàn)橐掖寄苋苡谒杀凰♂尪鴾缁穑讲蝗苡谒人p，用水滅火不僅不能撲滅火災(zāi)，而且可能使苯溢出容器，造成火勢(shì)蔓延，苯的火災(zāi)可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災(zāi)。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉(cāng)庫(kù)管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)觀察化學(xué)品的生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，容器是否有破損現(xiàn)象；查記錄看是否執(zhí)行了出入庫(kù)制度；對(duì)性質(zhì)不穩(wěn)定、易分解變質(zhì)的化學(xué)品，是否有定期測(cè)溫并作記錄；庫(kù)內(nèi)物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對(duì)消防器材設(shè)備有阻擋；化學(xué)品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護(hù)用品；是否建立防火安全責(zé)任制、按級(jí)、按區(qū)域指定防火安全責(zé)任人，各項(xiàng)防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標(biāo)識(shí)，是否劃分了禁煙區(qū)，是否禁止能產(chǎn)生火星的機(jī)動(dòng)車進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)區(qū)域；這些制度能否確保化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經(jīng)常涉及到含溶劑廢氣的處理問(wèn)題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術(shù)主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過(guò)采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來(lái)分離回收廢氣中的有機(jī)溶劑。處理技術(shù)主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過(guò)化學(xué)反應(yīng)，將氣體中的有機(jī)物轉(zhuǎn)變?yōu)镃O2和水。下面分別簡(jiǎn)單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡(jiǎn)單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機(jī)物的露點(diǎn)溫度，使有機(jī)物冷凝成液滴而從氣體中分離出來(lái)。通常使用的冷卻介質(zhì)主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術(shù)僅用于有機(jī)物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機(jī)物的沸點(diǎn)有關(guān)，沸點(diǎn)較高時(shí)，回收率高；沸點(diǎn)較低時(shí)，回收效果不好。由于大部分有機(jī)物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機(jī)物含量不會(huì)太高，所以，要達(dá)到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質(zhì)或采用高壓措施，這些都勢(shì)必會(huì)增加設(shè)備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機(jī)物蒸汽壓較高，故離開(kāi)冷凝器的排氣中的有機(jī)物含量仍不能達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)，因此，該技術(shù)一般是作為一級(jí)處理技術(shù)并與其他技術(shù)結(jié)合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經(jīng)廣泛應(yīng)用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機(jī)物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結(jié)構(gòu)，將有機(jī)物分子截留。當(dāng)廢氣通過(guò)吸附床時(shí)，有機(jī)物就被吸附在孔內(nèi)，使氣體得到凈化。

當(dāng)吸附劑飽和后，需對(duì)其進(jìn)行脫附再生，此時(shí)是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機(jī)物吹出，有機(jī)物與水蒸汽成為混合氣體離開(kāi)吸附床，而吸附劑得到再生可以循環(huán)使用。混合氣體進(jìn)入冷凝器，根據(jù)所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質(zhì)，將有機(jī)物冷凝為液體；當(dāng)有機(jī)物不溶于水時(shí)（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來(lái)；當(dāng)有機(jī)物溶于水時(shí)，需采用精餾法使水與有機(jī)物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動(dòng)床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點(diǎn)是吸附與脫附在同一個(gè)床層上實(shí)現(xiàn)，為了保證吸附過(guò)程的連續(xù)性，需要兩臺(tái)或兩臺(tái)以上的吸附器同時(shí)工作，其中一些吸附器進(jìn)行吸附時(shí)，另一些進(jìn)行再生。活性炭是應(yīng)用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對(duì)濕度超過(guò)50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發(fā)生反應(yīng)、活性高的溶劑的吸附，該類有機(jī)物會(huì)與活性炭或在活性炭表面進(jìn)行反應(yīng)而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機(jī)化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹(shù)脂、聚乙烯醇等）為基本原料經(jīng)特殊加工制成的。它是一種很細(xì)的纖維狀物質(zhì)，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發(fā)達(dá)的微孔結(jié)構(gòu)，纖維上有很多微孔可以直接與有機(jī)物接觸而不是像顆粒活性炭那樣要先通過(guò)大孔、過(guò)渡孔，才能到達(dá)微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆粒活性炭相比，其吸附有機(jī)物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強(qiáng)，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費(fèi)用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆粒活性炭要用高于100 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時(shí)也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達(dá)到完全脫附。可以預(yù)計(jì)用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動(dòng)床吸附法

流動(dòng)床吸附系統(tǒng)由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進(jìn)入，自下而上地流動(dòng)，使吸附劑流態(tài)化，有機(jī)物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機(jī)物的吸附劑由底部排出，進(jìn)入脫附單元。在脫附單元內(nèi)，加熱吸附劑，使有機(jī)物脫附出來(lái)，將氣體引入冷凝單元去回收有機(jī)溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續(xù)進(jìn)行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個(gè)裝滿吸附劑的旋轉(zhuǎn)輪。廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的上游側(cè)進(jìn)入濃縮輪的吸附區(qū)，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的下游排出；同時(shí)另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進(jìn)入濃縮輪的脫附區(qū)，將已吸附的有機(jī)物脫附出來(lái)。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉(zhuǎn)，這樣在一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)就可以完成吸附和脫附操作，使有機(jī)物得到濃縮，大大降低了設(shè)備投資。

3、吸收技術(shù)

吸收技術(shù)是一種成熟的化工單元操作過(guò)程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術(shù)是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉(zhuǎn)移到吸收劑中。吸收按其機(jī)理可分為物理吸收和化學(xué)吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機(jī)物均可以從氣相轉(zhuǎn)移到液相中，然后，對(duì)吸收液進(jìn)行處理。當(dāng)吸收液為水時(shí)，采用精餾處理就可以回收有機(jī)溶劑；當(dāng)為非水溶劑時(shí)，考慮到回收成本，需進(jìn)行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過(guò)選擇高效填料來(lái)改進(jìn)傳液性能，提高有機(jī)物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術(shù)是采用對(duì)有機(jī)物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機(jī)物滲透而達(dá)到分離的目的。當(dāng)溶劑氣體進(jìn)入膜分離系統(tǒng)后，膜選擇性地讓溶劑分子通過(guò)而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透?jìng)?cè)，可以達(dá)標(biāo)排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機(jī)物。

用膜分離法可回收的有機(jī)溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環(huán)氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術(shù)在許多領(lǐng)域已得到成功應(yīng)用。許多用其他方法分離效果不好的場(chǎng)合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業(yè)廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質(zhì)；從氣霧劑行業(yè)及發(fā)泡劑行業(yè)的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機(jī)物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統(tǒng)的費(fèi)用與進(jìn)口氣體流速成正比，與有機(jī)物的濃度關(guān)系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價(jià)值的有機(jī)溶劑的回收，但其設(shè)備投資較高。

1996年用膜分離法從工業(yè)聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統(tǒng)的氣體分離法在技術(shù)上已成為可能。隨著對(duì)環(huán)境問(wèn)題的越來(lái)越重視，膜分離技術(shù)的應(yīng)用前景會(huì)很廣闊，這是因?yàn)槟しㄊ且环N清潔技術(shù)，從膜分離系統(tǒng)出來(lái)的是回收的有機(jī)溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產(chǎn)生。隨著高效分離膜的開(kāi)發(fā)和價(jià)格的降低，膜技術(shù)的應(yīng)用會(huì)越來(lái)越廣，是一種很有發(fā)展前途的回收治理技術(shù)。

5、回收技術(shù)的選擇

回收技術(shù)的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學(xué)性質(zhì)、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業(yè)的條件、經(jīng)濟(jì)狀況等。

有機(jī)溶劑均有毒，且大多數(shù)有機(jī)物為易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)在空氣中的濃度達(dá)到某一值時(shí)，會(huì)發(fā)生爆炸，因此，回收有機(jī)物需在爆炸極限內(nèi)進(jìn)行。此外，用來(lái)輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機(jī)械軸封，同時(shí)，塔槽的操作，采用破裂盤(pán)和安全閥串聯(lián)的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術(shù)，當(dāng)吸附法不適合時(shí)，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術(shù)。一般來(lái)講，當(dāng)有機(jī)物含量為5 ％ － 10 ％ 時(shí)，首先考慮采用冷凝法；有機(jī)物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時(shí)，可選擇膜分離技術(shù)；當(dāng)有機(jī)物含量低于 0.5 ％ 時(shí)，吸附技術(shù)成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時(shí)，優(yōu)先考慮吸附法；處理小流量廢氣時(shí)，可考慮采用膜分離和冷凝技術(shù)。

炭吸附技術(shù)適用于氣量大、有機(jī)物濃度不超過(guò)5×10－3的有機(jī)廢氣的處理，含量太高，會(huì)增加設(shè)備的不安全性。當(dāng)有機(jī)物濃度高于5×10－3 時(shí)，在炭吸附前需進(jìn)行稀釋，且顆粒活性炭吸附技術(shù)不適合處理含酮、酯的氣體。活性炭纖維和沸石吸附劑的出現(xiàn)，擴(kuò)大了吸附法的應(yīng)用范圍，如采用炭纖維可以用于環(huán)己酮、丁酮的處理。對(duì)于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術(shù)，再結(jié)合其他方法進(jìn)行有機(jī)溶劑的回收。

炭吸附技術(shù)也受到某些限制，如它不適合相對(duì)濕度超過(guò)50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對(duì)相對(duì)濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過(guò)正確地選擇和組合現(xiàn)有的回收技術(shù)，可以有效地、經(jīng)濟(jì)地從有機(jī)廢氣中回收有機(jī)溶劑，減少其對(duì)環(huán)境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術(shù)

含溶劑廢氣的處理技術(shù)主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機(jī)物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時(shí)間有關(guān)，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過(guò)以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時(shí)間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。催化燃燒的溫度相對(duì)較低，可以節(jié)省燃料，但催化劑的價(jià)格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時(shí)間后，要對(duì)催化劑進(jìn)行清理，以除去其表面的附著物，延長(zhǎng)催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內(nèi)燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時(shí)間不超過(guò)1秒；通常焚燒后的高溫?zé)煔饨?jīng)廢熱鍋爐回收熱量，產(chǎn)生蒸汽。如在油脂精制工序產(chǎn)生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內(nèi)就可以達(dá)到除臭的目的。火炬法常在石油化工廠使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來(lái)，為了節(jié)約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲(chǔ)存氣體。

由于廢氣組成復(fù)雜、多變，且多數(shù)有機(jī)廢氣為易爆物質(zhì)，故在處理時(shí)要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過(guò)量系數(shù)的選取也是很重要的，過(guò)多的空氣量會(huì)使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時(shí)將會(huì)導(dǎo)致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機(jī)物焚燒不徹底，尾氣達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)，一般空氣過(guò)量系數(shù)取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應(yīng)先從改革生產(chǎn)路線和原料路線著手，盡量采用無(wú)毒、無(wú)害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生固廢的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產(chǎn)生量，例如氯堿生產(chǎn)的原料，發(fā)達(dá)國(guó)家采用精制鹽，鹽泥產(chǎn)生量為15 kg/t堿，而我國(guó)直接用海鹽作原料，鹽泥產(chǎn)生量達(dá)40-50 kg/t，對(duì)于一個(gè)10萬(wàn)t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見(jiàn)，改變?cè)辖Y(jié)構(gòu)，實(shí)施清潔生產(chǎn)，可以減少?gòu)U物的產(chǎn)生。

對(duì)不可避免排出的有毒固廢和殘液，應(yīng)分門(mén)別類收集，按其性質(zhì)進(jìn)行綜合利用或妥善處置，例如對(duì)含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進(jìn)行化學(xué)、生物或焚燒處理。化學(xué)處理一般在反應(yīng)釜中進(jìn)行，使污染物進(jìn)行中和、氧化還原、化學(xué)沉淀等反應(yīng)，得到的固液混合物經(jīng)離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續(xù)處理使用。生物處理主要是針對(duì)有機(jī)固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機(jī)物發(fā)酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質(zhì)的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機(jī)質(zhì)含量高達(dá)65 ％的由微生物及其代謝產(chǎn)物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質(zhì)、核酸、氨基酸和植物生長(zhǎng)所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達(dá)到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農(nóng)肥，因此，它可以作為生產(chǎn)沼氣和農(nóng)肥的原料；但是為了安全起見(jiàn)，要對(duì)污泥進(jìn)行檢測(cè)，以確保其中的有害物質(zhì)含量尤其是重金屬含量不超標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農(nóng)作物的肥料，最好是用作植樹(shù)造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產(chǎn)中排出的含六價(jià)鉻的廢渣，由于其堆存時(shí)容易污染水體，一直是一個(gè)老大難問(wèn)題，經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過(guò)程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價(jià)鉻被還原成三價(jià)鉻，六價(jià)鉻的去除率達(dá)97 ％以上；還原后的三價(jià)鉻進(jìn)入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機(jī)械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產(chǎn)1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當(dāng)然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產(chǎn)水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術(shù)主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對(duì)于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過(guò)化學(xué)沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過(guò)物理或化學(xué)作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質(zhì)中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質(zhì)，固化后的廢渣再進(jìn)行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個(gè)徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家均用此法處理有毒的有機(jī)固廢和殘液。在高溫下，有機(jī)物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運(yùn)行費(fèi)用高（在法國(guó)每焚燒1噸固廢的費(fèi)用為400 — 4000法郎），焚燒過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產(chǎn)生二次污染。焚燒含氯有機(jī)物時(shí)需十分慎重，否則會(huì)產(chǎn)生令人談虎色變的二惡英。我國(guó)于1999年頒布了《危險(xiǎn)廢物焚燒控制標(biāo)準(zhǔn)》，其中規(guī)定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強(qiáng)的三環(huán)芳香族含氯有機(jī)化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認(rèn)為是地球上最毒的物質(zhì)，它是由兩個(gè)氧原子連接2個(gè)被氯取代的苯環(huán)所構(gòu)成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個(gè)苯環(huán)上都可以取代1-4個(gè)氯原子，所以共有210個(gè)異構(gòu)體，它們具有較穩(wěn)定、熔點(diǎn)較高、難溶于水、易溶于脂的性質(zhì)，故容易在生物體內(nèi)累積。自然界約50 ％的二惡英來(lái)自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過(guò)程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過(guò)以下兩條途徑產(chǎn)生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機(jī)氯或無(wú)機(jī)氯化物在飛灰表面進(jìn)行催化反應(yīng)生成的；其二是通過(guò)多種有機(jī)前體物（如多氯聯(lián)苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過(guò)不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應(yīng)（過(guò)渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內(nèi)和煙道內(nèi)的二惡英大部分是以固態(tài)形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對(duì)有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機(jī)物先分離出來(lái)，或?qū)⒑扔袡C(jī)物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯(lián)苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進(jìn)行后續(xù)處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開(kāi)易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場(chǎng)要遠(yuǎn)離居民區(qū)和水源保護(hù)區(qū)，水文地質(zhì)條件也要滿足一定的要求。在設(shè)計(jì)填埋場(chǎng)時(shí)要有浸出液和雨水收集系統(tǒng)，為防止浸出液對(duì)地下水和地表水的污染，填埋場(chǎng)應(yīng)設(shè)計(jì)防滲層。根據(jù)固廢的性質(zhì)，有時(shí)還要設(shè)立廢氣收集系統(tǒng)，對(duì)有害固廢填埋場(chǎng)要設(shè)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)測(cè)其對(duì)地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對(duì)于可燃廢物、易反應(yīng)性廢物、揮發(fā)性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對(duì)毒性較強(qiáng)的廢棄物要通過(guò)預(yù)處理降低毒性后才可以填埋，對(duì)于某些特殊毒性或者是放射性物質(zhì)也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對(duì)于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問(wèn)題具體分析。為經(jīng)濟(jì)、方便起見(jiàn)，最好在每一座城市建立統(tǒng)一的固廢處理回收中心，統(tǒng)一收集。先對(duì)各種廢棄物和殘液進(jìn)行分類，對(duì)有回收價(jià)值的要進(jìn)行預(yù)處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進(jìn)行焚燒或填埋處理。對(duì)目前仍無(wú)合適處理技術(shù)的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術(shù)分為三方面來(lái)考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經(jīng)濟(jì)，則考慮從傳播途徑來(lái)降低；如上述方案仍然不能達(dá)到要求或不經(jīng)濟(jì)，則可考慮接收者的個(gè)人防護(hù)。

1、降低或消除噪聲源所產(chǎn)生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進(jìn)設(shè)備結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，如改進(jìn)風(fēng)機(jī)葉片的設(shè)計(jì)(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產(chǎn)工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機(jī)械的加工質(zhì)量和裝配精度，可減少機(jī)械各部件間的振動(dòng)、摩擦產(chǎn)生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過(guò)在工廠、車間的總體設(shè)計(jì)時(shí)合理布局實(shí)現(xiàn)，即“鬧靜分開(kāi)”；也可以在傳聲途徑上采取聲學(xué)控制措施，如利用樹(shù)林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業(yè)噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過(guò)吸聲材料或吸聲結(jié)構(gòu)形成的共振結(jié)構(gòu)吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開(kāi)來(lái)，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來(lái)分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動(dòng)設(shè)備下加墊板等通過(guò)降低機(jī)械振動(dòng)。

3、個(gè)體防護(hù)

對(duì)噪聲接收者進(jìn)行個(gè)人防護(hù)是噪聲控制的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。在強(qiáng)噪聲下，通過(guò)使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護(hù)用具來(lái)阻擋噪聲進(jìn)人人耳。

第四篇：環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

2012年06月30日—7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對(duì)我司環(huán)境管理體系運(yùn)作一年之后進(jìn)行了為時(shí)兩天的監(jiān)督審核；驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格，依據(jù)是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門(mén)有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購(gòu)部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營(yíng)銷公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫(kù)房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格。

這次審核結(jié)果是通過(guò)審核了，審核老師也對(duì)我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運(yùn)作給予了充分肯定和較高評(píng)價(jià)。但在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問(wèn)題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門(mén)對(duì)手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強(qiáng)

三、文件管理需要加強(qiáng)，例如：環(huán)評(píng)報(bào)告的驗(yàn)收查不到，由于人員流動(dòng)沒(méi)有交接仔細(xì)產(chǎn)生

四、管理評(píng)審報(bào)告的輸入材料的欠缺如：績(jī)效方面、五、法律法規(guī)有過(guò)期的現(xiàn)象，需要責(zé)任部門(mén)及時(shí)更新國(guó)家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動(dòng)，職責(zé)和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細(xì)化到個(gè)人）

七、工業(yè)園內(nèi)缺少車輛進(jìn)廠不能鳴笛、限速等標(biāo)識(shí)

八、員工的三級(jí)教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說(shuō)明書(shū)等）

十、各項(xiàng)檢查的內(nèi)容要多一點(diǎn)關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評(píng)審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評(píng)審的輸入

十二、此次審核開(kāi)立書(shū)面輕微不符合兩項(xiàng)如下：

1）管理方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)車間正在對(duì)澆注機(jī)和再生砂設(shè)備進(jìn)行改造、，對(duì)澆注機(jī)改造其目是：為減少?gòu)U渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動(dòng)強(qiáng)度。對(duì)再生砂設(shè)備進(jìn)行改造其目：是為了砂子的重復(fù)循環(huán)使用，節(jié)約能源，達(dá)到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細(xì)致，有個(gè)別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險(xiǎn)固廢評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，查看車間外部固廢分類箱3個(gè)，標(biāo)識(shí)可回收和不可回收，但實(shí)際并沒(méi)有進(jìn)行分類，不符合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條關(guān)于“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其在規(guī)定的條件下進(jìn)行”的要求（書(shū)面不符合項(xiàng)之一）。

在這里，也再次強(qiáng)調(diào)，在今后工作的開(kāi)展中，各責(zé)任部門(mén)應(yīng)該更加積極面對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，以積極的心態(tài)去對(duì)待，及時(shí)有效地給予糾正，對(duì)于潛在的問(wèn)題，及時(shí)做出預(yù)防措施。至于其他暫時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題則要保持“有則改之，無(wú)則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門(mén)一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實(shí)實(shí)將工作做好，將記錄填寫(xiě)好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會(huì)，利用

PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，吸取失敗的教訓(xùn)，不斷持續(xù)改進(jìn)，不斷提升自我能力，最終達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報(bào)告人：劉宏艷日期：2012.07.04

第五篇：3.環(huán)境管理體系審核重點(diǎn)

環(huán)境管理體系審核重點(diǎn)

環(huán)境管理體系（以下簡(jiǎn)稱EMS）監(jiān)督審核（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)審）實(shí)施中，如何確保貫徹CNAB對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用要求和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案的相關(guān)規(guī)定，把握EMS監(jiān)審證據(jù)的獲取重點(diǎn)，形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，促進(jìn)組織的環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)，是監(jiān)審有效的關(guān)鍵。現(xiàn)就審核實(shí)施中一些體會(huì)總結(jié)如下：

一、對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的審核

對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督審核，通過(guò)交談、溝通等方式主要需獲得以下證據(jù)：

1、環(huán)境意識(shí)的提高是否有具體的體現(xiàn)，如“新、擴(kuò)、改”項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)抓了哪些“三同時(shí)”工作；

2、守法意識(shí)的提高是否有具體的體現(xiàn)，如是否了解新的適用法律法規(guī)對(duì)組織的要求，組織采取哪些守法對(duì)策；

3、對(duì)組織的重要環(huán)境因素控制在領(lǐng)導(dǎo)的日常工作中有哪些具體安排和關(guān)注；

4、在污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)方面做了哪些工作，取得的成效如何，在資源優(yōu)化、環(huán)保費(fèi)用方面有哪些投入；

5、政府或相關(guān)方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，采取了哪些措施，效果如何；

6、自我完善機(jī)制如內(nèi)審、管理評(píng)審的實(shí)施及有效性；

7、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。

二、守法證據(jù)

EMS監(jiān)督審核仍然要獲取守法的證據(jù)，特別是二監(jiān)、三監(jiān)審核以體現(xiàn)EMS的有效性。

1、對(duì)于屬于一類風(fēng)險(xiǎn)的組織不但要審核水、氣、聲排放的日常監(jiān)測(cè)結(jié)果，而且要審核地方環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)的例行監(jiān)測(cè)和監(jiān)測(cè)報(bào)告，是否達(dá)標(biāo)排放；

2、對(duì)于屬于二、三類風(fēng)險(xiǎn)的組織酌情而定，對(duì)初審時(shí)提供的水氣聲監(jiān)測(cè)報(bào)告中已接近排放標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)要求提供新的監(jiān)測(cè)報(bào)告，以審核其改進(jìn)的有效性；

3、組織當(dāng)年的排污許可證與實(shí)際實(shí)施情況，有無(wú)超標(biāo)、超量排放，有無(wú)罰款或其他行政處罰；

4、有毒有害固體廢物的無(wú)害化處理或轉(zhuǎn)移的證據(jù)；

5、國(guó)家或行業(yè)節(jié)電節(jié)水有明確指標(biāo)要求，組織是否達(dá)到了相應(yīng)的能耗標(biāo)準(zhǔn)；

6、組織的特種設(shè)備如鍋爐、壓力容器等是否按時(shí)由監(jiān)察機(jī)構(gòu)定期檢驗(yàn)，定期檢驗(yàn)中提出來(lái)的整改要求，是否經(jīng)過(guò)了整改和復(fù)驗(yàn)合格后投入運(yùn)行；

7、其他對(duì)照適用法律法規(guī)必須強(qiáng)制執(zhí)行的證據(jù)。

三、審核準(zhǔn)則變化及其審核

要關(guān)注EMS審核準(zhǔn)則的變化如新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的發(fā)布實(shí)施，特別是地方法規(guī)和顧客、第二方審核提出的其他要求，要依據(jù)這些新準(zhǔn)則要求進(jìn)行審核取證，如紡織、服裝行業(yè)2006年1月1日全面強(qiáng)制執(zhí)行“GB18401-2003國(guó)家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范”，在審核產(chǎn)品中環(huán)境因素控制時(shí)，應(yīng)依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)要求，關(guān)注相應(yīng)的PH值、甲醛含量、色澤度等指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)的證據(jù)。

四、體系的變化及其審核

首先要關(guān)注EMS范圍有無(wú)變化？對(duì)于這些變化組織的體系有哪些變更以及變更后體系的完整性、有效性。如有的組織在取得證書(shū)后在廠區(qū)內(nèi)新建了員工食堂、宿舍；有的工廠在取證書(shū)后將廠區(qū)中多余廠房租賃給另一廠商，形成了“廠中廠”的環(huán)境影響，這些審核范圍的變化是否在EMS中有所體現(xiàn)？是否有恰當(dāng)?shù)目刂疲科浯我攸c(diǎn)關(guān)注組織新項(xiàng)目、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的投入，其環(huán)境因素、重要環(huán)境因素是否更新，新的重要環(huán)境因素控制及其效果如何。如在組織的廠區(qū)內(nèi)擴(kuò)建新的廠房，其建筑施工涉及的環(huán)境因素是否已識(shí)別評(píng)價(jià)，是否納入EMS控制范圍進(jìn)行管理？

五、對(duì)文件的審核

無(wú)論審核有無(wú)安排監(jiān)督審核4.4.5要素，在監(jiān)督審核中均要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)，審核文件的適宜性和可操作性以及文件變更的有效性，特別是對(duì)重要環(huán)境影響崗位的審核。如一個(gè)采用投入石灰石脫硫的發(fā)電鍋爐，其作業(yè)文件中規(guī)定了石灰石投入量與鍋爐運(yùn)行中SO2達(dá)標(biāo)具體控制要求，對(duì)經(jīng)過(guò)初審后的持續(xù)運(yùn)行，在監(jiān)審時(shí)要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)4.4.6要素的審核，進(jìn)一步審核其運(yùn)行準(zhǔn)則是否適宜，是否適宜現(xiàn)場(chǎng)操作，是否行之有效等等，都要重點(diǎn)加以關(guān)注。

六、對(duì)重要信息進(jìn)行追蹤審核

要重點(diǎn)關(guān)注并疏理自上次審核以來(lái)組織的環(huán)境表現(xiàn)和環(huán)境影響，有無(wú)值得關(guān)注追蹤審核的重要信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有重要信息時(shí)要加以判斷，是否調(diào)整審核安排或調(diào)整審核思路，進(jìn)行追蹤取證，必要時(shí)審核組要研究調(diào)整審核計(jì)劃，增加審核的標(biāo)準(zhǔn)要素，以便取得重要證據(jù)。上述重要信息如工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量與污染物排放量發(fā)生重大不匹配；周圍居民或單位有投訴意見(jiàn)；重要環(huán)保設(shè)施曾發(fā)生過(guò)停用或重大故障；重要環(huán)保設(shè)施運(yùn)行控制參數(shù)異常；倉(cāng)庫(kù)中危化品貯量異常增大；主要污染物排放指標(biāo)連續(xù)接近排放標(biāo)準(zhǔn)值或控制圖排列異常；地方環(huán)保部門(mén)對(duì)組織所在地區(qū)環(huán)境質(zhì)量功能區(qū)作出調(diào)整（如工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)由于城市的發(fā)展由二類上升為一類）等內(nèi)外信息均可以作為重要信息進(jìn)行進(jìn)一步追蹤審核。

綜上所述，在EMS監(jiān)審中要注意把握獲取證據(jù)的重點(diǎn)，為正確判斷組織控制重要環(huán)境因素、改進(jìn)環(huán)境績(jī)效，確保EMS的持續(xù)有效性打下基礎(chǔ)。

EMS審核中關(guān)鍵問(wèn)題如何把握審核尺度

為了降低審核工作風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到審核的充分、有效和一致性，就審核中遇到的一些問(wèn)題如何把握審核尺度談?wù)剛€(gè)人體會(huì)，供大家參考和釜正。

一、審核范圍的界定

大家熟知EMS的現(xiàn)場(chǎng)審核范圍往往大于企業(yè)的認(rèn)證范圍，尤其在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核工作中,對(duì)范圍的判定是否準(zhǔn)確更為重要，應(yīng)全面考慮企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍、其認(rèn)證申請(qǐng)范圍、中心受理范圍及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境關(guān)聯(lián)性的情況。目前，大部分老師對(duì)固定現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)的環(huán)境管理體系審核范圍把握比較充分。但對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)，如旅游服務(wù)業(yè)審核，審核范圍不僅要包括旅行社或服務(wù)中心等辦公現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)還要包括旅游線路上涉及的場(chǎng)所；對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)的審核，其審核范圍不僅要包括管委會(huì)辦公區(qū)，還要兼顧區(qū)域內(nèi)企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，尤其是對(duì)那些重污染企業(yè)，如餐飲業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、制藥廠、有一類污染物企業(yè)均應(yīng)納入到審核范圍內(nèi)進(jìn)行審核，同時(shí)需要適當(dāng)抽查，了解管委會(huì)對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素控制、治理情況及環(huán)境法規(guī)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹情況。

二、環(huán)境因素識(shí)別需注重全面性

環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)從“搖籃到墳?zāi)埂钡纳芷谶M(jìn)行通盤(pán)考慮及控制。2004版新標(biāo)準(zhǔn)更加明確和強(qiáng)調(diào)了污染預(yù)防三級(jí)控制的（預(yù)防、減少和控制）重要性。加之目前國(guó)內(nèi)相關(guān)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)還不發(fā)達(dá)，尤其是對(duì)危險(xiǎn)廢物的處置能力比較弱的大環(huán)境下，企業(yè)對(duì)污染物進(jìn)行源頭識(shí)別工作顯得更為重要。在審核過(guò)程中審核人員應(yīng)適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝選取、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、設(shè)備、原材料的選購(gòu)等活動(dòng)中，給予合理策劃、改良工藝、減少污染物的產(chǎn)生、有計(jì)劃替代產(chǎn)品等方式進(jìn)行節(jié)能降耗、減少和降低污染；應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)將污染預(yù)防的改進(jìn)工作納入其環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

三、法律、法規(guī)和其他要求的適宜、符合性評(píng)價(jià)工作在標(biāo)準(zhǔn)中何處展開(kāi)，概念不統(tǒng)一。

有關(guān)企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別、適用性確定工作在標(biāo)準(zhǔn)4.3.2中已明確給出，而相關(guān)的符合性評(píng)價(jià)工作在標(biāo)準(zhǔn)4.5.1或新標(biāo)準(zhǔn)4.5.2要求中實(shí)施。其不符合的判標(biāo)工作也應(yīng)對(duì)準(zhǔn)相應(yīng)的條款號(hào)。

四、對(duì)年監(jiān)審核企業(yè)所制訂的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及方案的審核工作存在以下幾個(gè)誤區(qū)：

A．對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的制定不關(guān)注其內(nèi)容的策劃是否能夠體現(xiàn)方針的持續(xù)改進(jìn)要求，有的企業(yè)兩年的目標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容完全一致，審核員仍對(duì)此事認(rèn)可；

B．只關(guān)注當(dāng)年的目標(biāo)指標(biāo)的完成情況，不審核上次年監(jiān)目標(biāo)的最終完成能力及結(jié)果。

五、信息交流的審核范圍具有局限性

審核老師的大多數(shù)精力放在企業(yè)內(nèi)部的交流，外部信息交流只是詢問(wèn)有無(wú)發(fā)生環(huán)保污染、投訴事故事件，不注意深入收集現(xiàn)有的信息材料是否充分，審核信息交流是否具有雙向性，是否建立了合理、可行的溝通平臺(tái)，從而證實(shí)結(jié)論的真實(shí)性。

六、監(jiān)測(cè)與測(cè)量的范圍覆蓋不全

除生產(chǎn)設(shè)備、影響質(zhì)量的監(jiān)測(cè)設(shè)備外，大多數(shù)企業(yè)的體系文件與運(yùn)行活動(dòng)，缺少對(duì)環(huán)保設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行管理的規(guī)定和控制。如水表、電表、滅火器材的壓力指針、聲級(jí)計(jì)等設(shè)備是否準(zhǔn)確、有效；隔油池、除塵設(shè)施是否良好運(yùn)轉(zhuǎn)，能否達(dá)到環(huán)保效果等，而以上設(shè)備、設(shè)施的校準(zhǔn)與維護(hù)工作經(jīng)常被忽視。

七、運(yùn)行控制及應(yīng)急程序不能全面體現(xiàn)和支撐行業(yè)主要污染物的控制。

現(xiàn)有的企業(yè)文件多數(shù)只關(guān)注通用的水、氣、聲、渣、油品、化學(xué)品、能源（只含水、電、紙）和火災(zāi)的控制，與企業(yè)本身的實(shí)際規(guī)模和行業(yè)沒(méi)有很好的結(jié)合，其實(shí)不同的行業(yè)還有其不同的重要污染物需文件進(jìn)行指導(dǎo)控制，如那些大量的消耗稀有金屬的資源類行業(yè)，如何控制其的消耗量；還有一些生產(chǎn)產(chǎn)品較單一，但屬危險(xiǎn)化學(xué)品的行業(yè)，需視其情況而考慮制定相應(yīng)的運(yùn)行控制程序。應(yīng)急工作也是如此，通常只關(guān)注消防火災(zāi)，其它主要污染物緊急排放、能源資源的大量浪費(fèi)與異常情況下所發(fā)生的重大環(huán)保事故未能通盤(pán)考慮應(yīng)急措施，如市政管網(wǎng)中三水（給水、排水、雨水）的突發(fā)爆裂、損壞；污水處理站中緊急停電；危險(xiǎn)、化學(xué)品的緊急大量泄露、揮發(fā)與傾倒；國(guó)家森林公園中珍奇樹(shù)種與野生保護(hù)動(dòng)物突發(fā)病變；在古都地基開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)古文物等環(huán)節(jié)也要給予有效的控制及應(yīng)急措施。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)的應(yīng)急演習(xí)不是針對(duì)其所編制的預(yù)案進(jìn)行的，如火災(zāi)應(yīng)急演習(xí)只是培訓(xùn)消防知識(shí)及如何使用滅火器材，并沒(méi)有針對(duì)《火災(zāi)應(yīng)急與響應(yīng)的控制程序》進(jìn)行相應(yīng)的演習(xí)及對(duì)其程序給予有效性的評(píng)價(jià)，當(dāng)然演習(xí)方式是采取實(shí)地演練還是紙上談兵由企業(yè)量力而行。

八、內(nèi)審范圍是否充分覆蓋全要素全部門(mén)，審核深度不夠。

EMS的內(nèi)審工作，標(biāo)準(zhǔn)要求兩個(gè)覆蓋：全要素與全部門(mén)。如果大家把全部門(mén)理解為全現(xiàn)場(chǎng)的審核更為合理，因?yàn)槌藢徍酥饕纳a(chǎn)與行政辦公部門(mén)，EMS審核還要關(guān)注其他輔助現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施與控制效果，在咨詢老師的幫助下從計(jì)劃安排上一般沒(méi)什么問(wèn)題，但查其內(nèi)審記錄通常未能找到輔助現(xiàn)場(chǎng)的重要環(huán)境因素的審核，如食堂、宿舍、垃圾存儲(chǔ)站、旱廁和配電室等輔助場(chǎng)所。

九、監(jiān)督審核要素是否也可抽樣？

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)監(jiān)督審核，主要的審核目的是查企業(yè)所建立的EMS在上次審核至當(dāng)次審核期間是否持續(xù)有效運(yùn)行。通過(guò)近一年的運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)在各項(xiàng)工作的開(kāi)展上難免會(huì)有些變化。我們只是抽取部分要素進(jìn)行考查，而卻要對(duì)全面的工作進(jìn)行綜述，顯然所獲取的證據(jù)不充分，不能真實(shí)、全面的評(píng)價(jià)企業(yè)運(yùn)行管理現(xiàn)狀。鑒于現(xiàn)在審核任務(wù)緊，在短時(shí)間內(nèi)不可能面面俱到，不妨把要素分散到抽查的部門(mén)中去。既然是抽樣，主控要素不必年年在主控部門(mén)查，例如：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.1/4.5.2/4.4.5/4.5.3等要素,也可通過(guò)對(duì)其他執(zhí)行部門(mén)審核看其實(shí)施效果，同樣能給企業(yè)帶來(lái)不同的效果和增值信息。