第一篇：質(zhì)量管理體系審核重點(diǎn)提示

致：企業(yè)負(fù)責(zé)人

上海達(dá)衛(wèi)師認(rèn)證有限公司

質(zhì)量管理體系審核重點(diǎn)提示

為協(xié)助企業(yè)更好地配合審核老師進(jìn)行并順利通過(guò)審核，特提請(qǐng)貴企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人依提示了審核前準(zhǔn)備。如有任何疑問(wèn)請(qǐng)盡快致電我辦事處。以免影響審核。謝謝配合！

一、企業(yè)資質(zhì)材料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（年檢章在有效期內(nèi)）

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（年檢章在有效期內(nèi)）

3、其他法定需要的資質(zhì)證件（如經(jīng)營(yíng)許可證、QS證書）

4、強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（3C、CE等）、型式檢驗(yàn)報(bào)告或其它第三方進(jìn)行的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告（如SGS檢驗(yàn)報(bào)告）

二、重點(diǎn)材料準(zhǔn)備：（以下各部門名稱均按職能假設(shè)，僅作參考）

1、體系文件：《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》、《檢驗(yàn)規(guī)范》

2、企業(yè)生產(chǎn)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)文件：如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)等。

3、各部門分解質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表

4、管理者代表：管理者代表任命書、內(nèi)部審核計(jì)劃及報(bào)告、管理評(píng)審?fù)ㄖ皥?bào)告。（須按企業(yè)自定周期進(jìn)行。）

5、行政部：文件清單、質(zhì)量記錄清單、文件收發(fā)簽收登記表、外來(lái)文件登記表

6、人力資源部：崗位職責(zé)說(shuō)明、入職要求表（與質(zhì)量有關(guān)崗位）、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)考核記錄、特殊崗位上崗許可證（如焊工證、電工證、駕照等。）

7、生產(chǎn)部/車間：生產(chǎn)計(jì)劃或通知單、工序檢驗(yàn)記錄、作業(yè)指導(dǎo)書、標(biāo)識(shí)控制、車間環(huán)境維護(hù)。

8、品管部：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、半成品/成品檢驗(yàn)記錄、不合格品控制記錄、計(jì)量?jī)x器臺(tái)帳及校準(zhǔn)證明、設(shè)備臺(tái)帳與檢修記錄。

9、采購(gòu)部：供應(yīng)商狀況調(diào)查表、合格供方定期評(píng)審記錄、合格供方名錄：申購(gòu)單/訂購(gòu)單

10、銷售部：合同評(píng)審記錄、客戶滿意度調(diào)查表及分析統(tǒng)計(jì)表、客戶投訴處理記錄。

11、倉(cāng)庫(kù)：產(chǎn)品防護(hù)工作、出入庫(kù)登記、標(biāo)識(shí)控制、帳物卡平衡狀況。

12、研發(fā)部：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、確認(rèn)的相關(guān)資料

三、變更情況：

1、企業(yè)地址，聯(lián)系方式是否變更？

2、認(rèn)證產(chǎn)品范圍是否需要變更？（請(qǐng)對(duì)照認(rèn)證證書）

3、企業(yè)組織架構(gòu)是否變更？（請(qǐng)對(duì)照原《質(zhì)量手冊(cè)》）

第二篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過(guò)ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國(guó)AQA公司高級(jí)審核專家組對(duì)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證第一階段的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核，并順利通過(guò)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的首次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)高級(jí)審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來(lái)德對(duì)審核老師的到來(lái)表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會(huì)議。

通過(guò)與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對(duì)我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況有了初步了解，通過(guò)對(duì)各個(gè)部門的現(xiàn)場(chǎng)察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過(guò)程和相關(guān)管理流程，對(duì)我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評(píng)價(jià)，最終認(rèn)為我公司的QMS及EMS實(shí)施程度基本符合要求。經(jīng)對(duì)我公司《質(zhì)量手冊(cè)》評(píng)審后認(rèn)為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點(diǎn)。最后提出8項(xiàng)存在的問(wèn)題和相應(yīng)的評(píng)審改善意見(jiàn)，要求將以上問(wèn)題按意見(jiàn)整改完畢后方可進(jìn)行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來(lái)德總經(jīng)理對(duì)審核組提出的問(wèn)題表示認(rèn)可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭(zhēng)取第二階段審核順利進(jìn)行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進(jìn)一步確認(rèn)。

本次審核使全體人員進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了實(shí)施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強(qiáng)質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實(shí)際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第三篇：企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核重點(diǎn)探析

企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核重點(diǎn)探析

隨著我國(guó)加入WTO，以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，企業(yè)國(guó)際化的趨勢(shì)成為不可避免。按照國(guó)際化的要求，轉(zhuǎn)換企業(yè)管理理念，通過(guò)為顧客創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身價(jià)值的增值，從而達(dá)到“雙贏”或“多贏”的局面。積極按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建和認(rèn)證企業(yè)質(zhì)量管理體系，已成為企業(yè)全面提升素質(zhì)的一種趨勢(shì)和潮流。

質(zhì)量審核，作為內(nèi)部審核的一項(xiàng)新課題，作為企業(yè)質(zhì)量管理體系一個(gè)關(guān)鍵性的接口，正日益引起企業(yè)，尤其是取得ISO9000系標(biāo)準(zhǔn)注冊(cè)資格企業(yè)的關(guān)注和重視。它對(duì)于體系的不斷完善和發(fā)展，起著極為重要的作用。為此，本文就如何搞好質(zhì)量體系內(nèi)部審核作一些探析，以期對(duì)企業(yè)的貫標(biāo)工作有所幫助。

一、管理層的高度關(guān)注

貫徹國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)能否成功，質(zhì)量管理體系能否持續(xù)有效運(yùn)行，領(lǐng)導(dǎo)的作用極為關(guān)鍵。質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，涉及到體系的各職能部門和所有過(guò)程，只有企業(yè)的管理層從思想上重視，從人、財(cái)、物等方面予以大力的支持，內(nèi)審工作才能順利開(kāi)展，貫標(biāo)工作才能有所保證，企業(yè)認(rèn)證注冊(cè)后才能繼續(xù)努力，實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)有效的改進(jìn)。因此，管理層要把貫標(biāo)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略來(lái)抓，變傳統(tǒng)企業(yè)質(zhì)量管理 “管結(jié)果”為“管過(guò)程、管因素、管結(jié)果”，將貫標(biāo)工作和企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從而使企業(yè)的質(zhì)量管理從最初的“做”標(biāo)準(zhǔn)，到自覺(jué)地“用”標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而到“發(fā)展”標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變。

二、審核隊(duì)伍的精心建設(shè)

從某種層面上看，審核隊(duì)伍素質(zhì)的高低將直接左右著審核的效果。因此，企業(yè)必須精心地抓審核隊(duì)伍的建設(shè)，從組織上為貫標(biāo)得以有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)性保障。首先，聘任合適的審核人員。企業(yè)應(yīng)從各職能部門中選聘具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)、富有管理經(jīng)驗(yàn)和具有強(qiáng)烈責(zé)任感的同志擔(dān)當(dāng)此任。其次，對(duì)審核人員進(jìn)行必要的審核技能和審核技巧的培訓(xùn)，包括ISO9000系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、審核人員之間的輪換以及適時(shí)的交流和研討等手段，使審核人員不僅能熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)，正確理解并掌握企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件，更重要的是要能夠熟練地運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)，能夠熟練審核并指導(dǎo)質(zhì)量體系的實(shí)施。

三、審核工作的嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)

內(nèi)審的目的是通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題來(lái)推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系的持續(xù)改進(jìn)，因此，審核工作必須嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，必須富有成效。企業(yè)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，不妨從如下方面進(jìn)行策劃：

1.重視審核準(zhǔn)備

包括成立審核組、編制并安排好審核計(jì)劃、準(zhǔn)備工作文件等內(nèi)容，其目的是使審核工作更具針對(duì)性，更具效率。每年年初，企業(yè)應(yīng)聘任具有合格資質(zhì)的審核人員組成審核組，委任審核組長(zhǎng)。對(duì)全年審核工作要進(jìn)行全面的策劃，對(duì)質(zhì)量體系審核的范圍、活動(dòng)內(nèi)容和時(shí)間、審核人員的分組以及審核依據(jù)等要作出具體安排，該計(jì)劃經(jīng)管理高層批準(zhǔn)后應(yīng)及時(shí)分送到體系所涉及的所有職能部門。同時(shí)，審核組要根據(jù)計(jì)劃安排，按照編制要求提前編制檢查表，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核記錄清單，為審核活動(dòng)順利開(kāi)展做好各項(xiàng)準(zhǔn)備。

2.開(kāi)好三個(gè)“會(huì)議”

主要是指首次會(huì)議、審核組會(huì)議和末次會(huì)議。這三個(gè)會(huì)議對(duì)于審核組與受審部門之間的的溝通和交流，審核信息的及時(shí)反饋，以及對(duì)審核過(guò)程的控制都起著十分重要的作用。因此，審核組對(duì)每個(gè)會(huì)議的側(cè)重點(diǎn)、會(huì)議要通報(bào)的主要事項(xiàng)以及要討論的主要議題，要有清晰的了解，做好充分的準(zhǔn)備。

首次會(huì)議和末次會(huì)議一般由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、各相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加。會(huì)議應(yīng)“簡(jiǎn)而短”，切中要害。首次會(huì)議主要是申明審核目的和范圍，傳達(dá)審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核原則，澄清有關(guān)問(wèn)題，落實(shí)相關(guān)安排。末次會(huì)議主要是答謝受審方給予的支持，通報(bào)審核結(jié)論，報(bào)告不符合項(xiàng)，重申審核原則，重點(diǎn)則是對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正 措施和要求。而審核組會(huì)議，是在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后審核組召開(kāi)的內(nèi)部會(huì)議，必須“詳而實(shí)”，具體且有內(nèi)容，其主要議題是對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、分析，協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題，審核不符合項(xiàng)報(bào)告，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性和充分性，為末次會(huì)議做準(zhǔn)備

3.抓好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

這是整個(gè)審核工作關(guān)鍵性環(huán)節(jié)和重要的接口，是整個(gè)審核工作最靈魂的部分。現(xiàn)場(chǎng)審核獲取的客觀證據(jù)和相關(guān)信息，將是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性和充分性的重要依據(jù)。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核人員不僅要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求，更需要正確掌握并運(yùn)用好審核的技巧和策略。現(xiàn)場(chǎng)審核主要圍繞兩方面展開(kāi)，一是收集客觀證據(jù)，二是對(duì)客觀證據(jù)進(jìn)行分析。因此，審核必須掌握好切入點(diǎn)，選擇好審核的路徑，運(yùn)用好審核方法，發(fā)揮好專業(yè)判斷。

在審核路徑的選擇方面，審核人員可根據(jù)檢查表的設(shè)計(jì)要求，企業(yè)自身生產(chǎn)工藝、經(jīng)營(yíng)/服務(wù)的特點(diǎn)，企業(yè)的組織架構(gòu)等實(shí)際情況，合理安排檢查路徑。在審核方法的選用上，一般采取抽樣調(diào)查，因此，審核應(yīng)盡可能抽取其有代表性的樣本，同時(shí)更應(yīng)取得受審部門的密切配合，以便使審核結(jié)論客觀公正。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查一般包括“聽(tīng)、看、問(wèn)、查”四個(gè)環(huán)節(jié)。“聽(tīng)”主要是聽(tīng)受審部門有關(guān)人員的介紹：“看”主要是查閱受審部門有關(guān)資料，其中包括制度、計(jì)劃、規(guī)范、程序和原始記錄等：“問(wèn)”主要是在聽(tīng)取介紹情況時(shí)提出問(wèn)題，問(wèn)清情況，掌握現(xiàn)狀：“查”主要是為立論有據(jù)，將聽(tīng)、看、問(wèn)收集到的情況和問(wèn)題，采取順藤摸瓜的方法，到現(xiàn)場(chǎng)查證核實(shí)，一查到底，由點(diǎn)及面了解全貌。在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，審核人員要面對(duì)較為復(fù)雜的人和事，會(huì)遭遇到各種意外的情況，審核人員要發(fā)揮自身所長(zhǎng)，充分運(yùn)用好專業(yè)的判斷，尤其是對(duì)不符合項(xiàng)的界定，除了深刻理解標(biāo)準(zhǔn)的要求外，還要掌握一些技巧，要貫徹“以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩”的判斷理念。

4.撰寫好一個(gè)“報(bào)告”

審核報(bào)告是整個(gè)審核工作的外在體現(xiàn)，是在對(duì)客觀證據(jù)及審核記錄進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計(jì)、分析、歸納和評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上形成的審核總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的編制、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告既要簡(jiǎn)明扼要，又要提供足夠的信息，使看報(bào)告人能對(duì)審核有一個(gè)全面的了解。因此，撰寫審核報(bào)告既要掌握足夠的客觀證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)，又要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，通過(guò)局部看全局，要用典型的事實(shí)、數(shù)據(jù)說(shuō)話，要聚焦組織領(lǐng)導(dǎo)和顧客關(guān)心的問(wèn)題。不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施，既要體現(xiàn)可操作、可控制、可評(píng)價(jià)，不能就事論事，又要體現(xiàn)預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展，貫徹持續(xù)改進(jìn)的思想。審核結(jié)論應(yīng)與末次會(huì)議上結(jié)論一致。審核報(bào)告在報(bào)有關(guān)管理高層審查同意后，盡快送達(dá)受審方。

四、加強(qiáng)內(nèi)部審核的后續(xù)跟蹤

改進(jìn)是永無(wú)止境的。企業(yè)的質(zhì)量管理體系也是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過(guò)程，只有通過(guò)不斷的完善和改進(jìn)，才能推動(dòng)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范化，從而提升企業(yè)整體質(zhì)量管理平臺(tái)，更好地拓展業(yè)務(wù)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)展質(zhì)量?jī)?nèi)部審核的主要目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，促使有關(guān)職能部門采取糾正和預(yù)防措施，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/服務(wù)的改進(jìn)。因此，審核組對(duì)審核報(bào)告所揭示的問(wèn)題，要加強(qiáng)后續(xù)的跟蹤，對(duì)不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證，要進(jìn)行后續(xù)的檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)與有關(guān)部門匯總分析，提出整改措施，對(duì)實(shí)施情況再驗(yàn)證，從而對(duì)質(zhì)量體系的正常運(yùn)作及時(shí)提供監(jiān)督和指導(dǎo)，為質(zhì)量體系的實(shí)施提供必要的外部保障。

第四篇：3.環(huán)境管理體系審核重點(diǎn)

環(huán)境管理體系審核重點(diǎn)

環(huán)境管理體系（以下簡(jiǎn)稱EMS）監(jiān)督審核（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)審）實(shí)施中，如何確保貫徹CNAB對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用要求和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案的相關(guān)規(guī)定，把握EMS監(jiān)審證據(jù)的獲取重點(diǎn)，形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，促進(jìn)組織的環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)，是監(jiān)審有效的關(guān)鍵。現(xiàn)就審核實(shí)施中一些體會(huì)總結(jié)如下：

一、對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的審核

對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督審核，通過(guò)交談、溝通等方式主要需獲得以下證據(jù)：

1、環(huán)境意識(shí)的提高是否有具體的體現(xiàn)，如“新、擴(kuò)、改”項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)抓了哪些“三同時(shí)”工作；

2、守法意識(shí)的提高是否有具體的體現(xiàn)，如是否了解新的適用法律法規(guī)對(duì)組織的要求，組織采取哪些守法對(duì)策；

3、對(duì)組織的重要環(huán)境因素控制在領(lǐng)導(dǎo)的日常工作中有哪些具體安排和關(guān)注；

4、在污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)方面做了哪些工作，取得的成效如何，在資源優(yōu)化、環(huán)保費(fèi)用方面有哪些投入；

5、政府或相關(guān)方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，采取了哪些措施，效果如何；

6、自我完善機(jī)制如內(nèi)審、管理評(píng)審的實(shí)施及有效性；

7、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。

二、守法證據(jù)

EMS監(jiān)督審核仍然要獲取守法的證據(jù)，特別是二監(jiān)、三監(jiān)審核以體現(xiàn)EMS的有效性。

1、對(duì)于屬于一類風(fēng)險(xiǎn)的組織不但要審核水、氣、聲排放的日常監(jiān)測(cè)結(jié)果，而且要審核地方環(huán)境監(jiān)測(cè)部門的例行監(jiān)測(cè)和監(jiān)測(cè)報(bào)告，是否達(dá)標(biāo)排放；

2、對(duì)于屬于二、三類風(fēng)險(xiǎn)的組織酌情而定，對(duì)初審時(shí)提供的水氣聲監(jiān)測(cè)報(bào)告中已接近排放標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)要求提供新的監(jiān)測(cè)報(bào)告，以審核其改進(jìn)的有效性；

3、組織當(dāng)年的排污許可證與實(shí)際實(shí)施情況，有無(wú)超標(biāo)、超量排放，有無(wú)罰款或其他行政處罰；

4、有毒有害固體廢物的無(wú)害化處理或轉(zhuǎn)移的證據(jù)；

5、國(guó)家或行業(yè)節(jié)電節(jié)水有明確指標(biāo)要求，組織是否達(dá)到了相應(yīng)的能耗標(biāo)準(zhǔn)；

6、組織的特種設(shè)備如鍋爐、壓力容器等是否按時(shí)由監(jiān)察機(jī)構(gòu)定期檢驗(yàn)，定期檢驗(yàn)中提出來(lái)的整改要求，是否經(jīng)過(guò)了整改和復(fù)驗(yàn)合格后投入運(yùn)行；

7、其他對(duì)照適用法律法規(guī)必須強(qiáng)制執(zhí)行的證據(jù)。

三、審核準(zhǔn)則變化及其審核

要關(guān)注EMS審核準(zhǔn)則的變化如新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的發(fā)布實(shí)施，特別是地方法規(guī)和顧客、第二方審核提出的其他要求，要依據(jù)這些新準(zhǔn)則要求進(jìn)行審核取證，如紡織、服裝行業(yè)2006年1月1日全面強(qiáng)制執(zhí)行“GB18401-2003國(guó)家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范”，在審核產(chǎn)品中環(huán)境因素控制時(shí)，應(yīng)依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)要求，關(guān)注相應(yīng)的PH值、甲醛含量、色澤度等指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)的證據(jù)。

四、體系的變化及其審核

首先要關(guān)注EMS范圍有無(wú)變化？對(duì)于這些變化組織的體系有哪些變更以及變更后體系的完整性、有效性。如有的組織在取得證書后在廠區(qū)內(nèi)新建了員工食堂、宿舍；有的工廠在取證書后將廠區(qū)中多余廠房租賃給另一廠商，形成了“廠中廠”的環(huán)境影響，這些審核范圍的變化是否在EMS中有所體現(xiàn)？是否有恰當(dāng)?shù)目刂疲科浯我攸c(diǎn)關(guān)注組織新項(xiàng)目、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的投入，其環(huán)境因素、重要環(huán)境因素是否更新，新的重要環(huán)境因素控制及其效果如何。如在組織的廠區(qū)內(nèi)擴(kuò)建新的廠房，其建筑施工涉及的環(huán)境因素是否已識(shí)別評(píng)價(jià)，是否納入EMS控制范圍進(jìn)行管理？

五、對(duì)文件的審核

無(wú)論審核有無(wú)安排監(jiān)督審核4.4.5要素，在監(jiān)督審核中均要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)，審核文件的適宜性和可操作性以及文件變更的有效性，特別是對(duì)重要環(huán)境影響崗位的審核。如一個(gè)采用投入石灰石脫硫的發(fā)電鍋爐，其作業(yè)文件中規(guī)定了石灰石投入量與鍋爐運(yùn)行中SO2達(dá)標(biāo)具體控制要求，對(duì)經(jīng)過(guò)初審后的持續(xù)運(yùn)行，在監(jiān)審時(shí)要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)4.4.6要素的審核，進(jìn)一步審核其運(yùn)行準(zhǔn)則是否適宜，是否適宜現(xiàn)場(chǎng)操作，是否行之有效等等，都要重點(diǎn)加以關(guān)注。

六、對(duì)重要信息進(jìn)行追蹤審核

要重點(diǎn)關(guān)注并疏理自上次審核以來(lái)組織的環(huán)境表現(xiàn)和環(huán)境影響，有無(wú)值得關(guān)注追蹤審核的重要信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有重要信息時(shí)要加以判斷，是否調(diào)整審核安排或調(diào)整審核思路，進(jìn)行追蹤取證，必要時(shí)審核組要研究調(diào)整審核計(jì)劃，增加審核的標(biāo)準(zhǔn)要素，以便取得重要證據(jù)。上述重要信息如工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量與污染物排放量發(fā)生重大不匹配；周圍居民或單位有投訴意見(jiàn)；重要環(huán)保設(shè)施曾發(fā)生過(guò)停用或重大故障；重要環(huán)保設(shè)施運(yùn)行控制參數(shù)異常；倉(cāng)庫(kù)中危化品貯量異常增大；主要污染物排放指標(biāo)連續(xù)接近排放標(biāo)準(zhǔn)值或控制圖排列異常；地方環(huán)保部門對(duì)組織所在地區(qū)環(huán)境質(zhì)量功能區(qū)作出調(diào)整（如工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)由于城市的發(fā)展由二類上升為一類）等內(nèi)外信息均可以作為重要信息進(jìn)行進(jìn)一步追蹤審核。

綜上所述，在EMS監(jiān)審中要注意把握獲取證據(jù)的重點(diǎn)，為正確判斷組織控制重要環(huán)境因素、改進(jìn)環(huán)境績(jī)效，確保EMS的持續(xù)有效性打下基礎(chǔ)。

EMS審核中關(guān)鍵問(wèn)題如何把握審核尺度

為了降低審核工作風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到審核的充分、有效和一致性，就審核中遇到的一些問(wèn)題如何把握審核尺度談?wù)剛€(gè)人體會(huì)，供大家參考和釜正。

一、審核范圍的界定

大家熟知EMS的現(xiàn)場(chǎng)審核范圍往往大于企業(yè)的認(rèn)證范圍，尤其在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核工作中,對(duì)范圍的判定是否準(zhǔn)確更為重要，應(yīng)全面考慮企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍、其認(rèn)證申請(qǐng)范圍、中心受理范圍及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境關(guān)聯(lián)性的情況。目前，大部分老師對(duì)固定現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)的環(huán)境管理體系審核范圍把握比較充分。但對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)，如旅游服務(wù)業(yè)審核，審核范圍不僅要包括旅行社或服務(wù)中心等辦公現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)還要包括旅游線路上涉及的場(chǎng)所；對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)的審核，其審核范圍不僅要包括管委會(huì)辦公區(qū)，還要兼顧區(qū)域內(nèi)企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，尤其是對(duì)那些重污染企業(yè)，如餐飲業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、制藥廠、有一類污染物企業(yè)均應(yīng)納入到審核范圍內(nèi)進(jìn)行審核，同時(shí)需要適當(dāng)抽查，了解管委會(huì)對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素控制、治理情況及環(huán)境法規(guī)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹情況。

二、環(huán)境因素識(shí)別需注重全面性

環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)從“搖籃到墳?zāi)埂钡纳芷谶M(jìn)行通盤考慮及控制。2004版新標(biāo)準(zhǔn)更加明確和強(qiáng)調(diào)了污染預(yù)防三級(jí)控制的（預(yù)防、減少和控制）重要性。加之目前國(guó)內(nèi)相關(guān)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)還不發(fā)達(dá)，尤其是對(duì)危險(xiǎn)廢物的處置能力比較弱的大環(huán)境下，企業(yè)對(duì)污染物進(jìn)行源頭識(shí)別工作顯得更為重要。在審核過(guò)程中審核人員應(yīng)適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝選取、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、設(shè)備、原材料的選購(gòu)等活動(dòng)中，給予合理策劃、改良工藝、減少污染物的產(chǎn)生、有計(jì)劃替代產(chǎn)品等方式進(jìn)行節(jié)能降耗、減少和降低污染；應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)將污染預(yù)防的改進(jìn)工作納入其環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

三、法律、法規(guī)和其他要求的適宜、符合性評(píng)價(jià)工作在標(biāo)準(zhǔn)中何處展開(kāi)，概念不統(tǒng)一。

有關(guān)企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別、適用性確定工作在標(biāo)準(zhǔn)4.3.2中已明確給出，而相關(guān)的符合性評(píng)價(jià)工作在標(biāo)準(zhǔn)4.5.1或新標(biāo)準(zhǔn)4.5.2要求中實(shí)施。其不符合的判標(biāo)工作也應(yīng)對(duì)準(zhǔn)相應(yīng)的條款號(hào)。

四、對(duì)年監(jiān)審核企業(yè)所制訂的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及方案的審核工作存在以下幾個(gè)誤區(qū)：

A．對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的制定不關(guān)注其內(nèi)容的策劃是否能夠體現(xiàn)方針的持續(xù)改進(jìn)要求，有的企業(yè)兩年的目標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容完全一致，審核員仍對(duì)此事認(rèn)可；

B．只關(guān)注當(dāng)年的目標(biāo)指標(biāo)的完成情況，不審核上次年監(jiān)目標(biāo)的最終完成能力及結(jié)果。

五、信息交流的審核范圍具有局限性

審核老師的大多數(shù)精力放在企業(yè)內(nèi)部的交流，外部信息交流只是詢問(wèn)有無(wú)發(fā)生環(huán)保污染、投訴事故事件，不注意深入收集現(xiàn)有的信息材料是否充分，審核信息交流是否具有雙向性，是否建立了合理、可行的溝通平臺(tái)，從而證實(shí)結(jié)論的真實(shí)性。

六、監(jiān)測(cè)與測(cè)量的范圍覆蓋不全

除生產(chǎn)設(shè)備、影響質(zhì)量的監(jiān)測(cè)設(shè)備外，大多數(shù)企業(yè)的體系文件與運(yùn)行活動(dòng)，缺少對(duì)環(huán)保設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行管理的規(guī)定和控制。如水表、電表、滅火器材的壓力指針、聲級(jí)計(jì)等設(shè)備是否準(zhǔn)確、有效；隔油池、除塵設(shè)施是否良好運(yùn)轉(zhuǎn)，能否達(dá)到環(huán)保效果等，而以上設(shè)備、設(shè)施的校準(zhǔn)與維護(hù)工作經(jīng)常被忽視。

七、運(yùn)行控制及應(yīng)急程序不能全面體現(xiàn)和支撐行業(yè)主要污染物的控制。

現(xiàn)有的企業(yè)文件多數(shù)只關(guān)注通用的水、氣、聲、渣、油品、化學(xué)品、能源（只含水、電、紙）和火災(zāi)的控制，與企業(yè)本身的實(shí)際規(guī)模和行業(yè)沒(méi)有很好的結(jié)合，其實(shí)不同的行業(yè)還有其不同的重要污染物需文件進(jìn)行指導(dǎo)控制，如那些大量的消耗稀有金屬的資源類行業(yè)，如何控制其的消耗量；還有一些生產(chǎn)產(chǎn)品較單一，但屬危險(xiǎn)化學(xué)品的行業(yè)，需視其情況而考慮制定相應(yīng)的運(yùn)行控制程序。應(yīng)急工作也是如此，通常只關(guān)注消防火災(zāi)，其它主要污染物緊急排放、能源資源的大量浪費(fèi)與異常情況下所發(fā)生的重大環(huán)保事故未能通盤考慮應(yīng)急措施，如市政管網(wǎng)中三水（給水、排水、雨水）的突發(fā)爆裂、損壞；污水處理站中緊急停電；危險(xiǎn)、化學(xué)品的緊急大量泄露、揮發(fā)與傾倒；國(guó)家森林公園中珍奇樹(shù)種與野生保護(hù)動(dòng)物突發(fā)病變；在古都地基開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)古文物等環(huán)節(jié)也要給予有效的控制及應(yīng)急措施。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)的應(yīng)急演習(xí)不是針對(duì)其所編制的預(yù)案進(jìn)行的，如火災(zāi)應(yīng)急演習(xí)只是培訓(xùn)消防知識(shí)及如何使用滅火器材，并沒(méi)有針對(duì)《火災(zāi)應(yīng)急與響應(yīng)的控制程序》進(jìn)行相應(yīng)的演習(xí)及對(duì)其程序給予有效性的評(píng)價(jià)，當(dāng)然演習(xí)方式是采取實(shí)地演練還是紙上談兵由企業(yè)量力而行。

八、內(nèi)審范圍是否充分覆蓋全要素全部門，審核深度不夠。

EMS的內(nèi)審工作，標(biāo)準(zhǔn)要求兩個(gè)覆蓋：全要素與全部門。如果大家把全部門理解為全現(xiàn)場(chǎng)的審核更為合理，因?yàn)槌藢徍酥饕纳a(chǎn)與行政辦公部門，EMS審核還要關(guān)注其他輔助現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施與控制效果，在咨詢老師的幫助下從計(jì)劃安排上一般沒(méi)什么問(wèn)題，但查其內(nèi)審記錄通常未能找到輔助現(xiàn)場(chǎng)的重要環(huán)境因素的審核，如食堂、宿舍、垃圾存儲(chǔ)站、旱廁和配電室等輔助場(chǎng)所。

九、監(jiān)督審核要素是否也可抽樣？

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)監(jiān)督審核，主要的審核目的是查企業(yè)所建立的EMS在上次審核至當(dāng)次審核期間是否持續(xù)有效運(yùn)行。通過(guò)近一年的運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)在各項(xiàng)工作的開(kāi)展上難免會(huì)有些變化。我們只是抽取部分要素進(jìn)行考查，而卻要對(duì)全面的工作進(jìn)行綜述，顯然所獲取的證據(jù)不充分，不能真實(shí)、全面的評(píng)價(jià)企業(yè)運(yùn)行管理現(xiàn)狀。鑒于現(xiàn)在審核任務(wù)緊，在短時(shí)間內(nèi)不可能面面俱到，不妨把要素分散到抽查的部門中去。既然是抽樣，主控要素不必年年在主控部門查，例如：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.1/4.5.2/4.4.5/4.5.3等要素,也可通過(guò)對(duì)其他執(zhí)行部門審核看其實(shí)施效果，同樣能給企業(yè)帶來(lái)不同的效果和增值信息。

第五篇：煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系審核工作方案

為建立行業(yè)質(zhì)量管理體系審核制度，規(guī)范行業(yè)審核工作程序，全面推進(jìn)煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)，提升體系運(yùn)行水平和質(zhì)量，特制訂本工作方案。

一、行業(yè)審核的指導(dǎo)思想和目的指導(dǎo)思想：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞建設(shè)嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力的中國(guó)煙草總體要求，結(jié)合行業(yè)中心工作，貫徹和推行iso9000質(zhì)量管理體系，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理體系和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)，全面提升煙草行業(yè)管理水平。審核目的：指導(dǎo)煙草行業(yè)工商企業(yè)質(zhì)量管理體系按照行業(yè)總體部署和質(zhì)量管理體系建設(shè)要求建立和實(shí)施；評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

二、行業(yè)審核依據(jù)1．煙草行業(yè)改革和發(fā)展的總體要求和中心工作；2．國(guó)家局關(guān)于煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)的有關(guān)文件；3．國(guó)家及煙草行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)規(guī)范；4．gb/t19001-《質(zhì)量管理體系要求》。

三、行業(yè)審核的組織行業(yè)審核工作由國(guó)家局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行司負(fù)責(zé)組織實(shí)施，具體負(fù)責(zé)行業(yè)審核制度建立；審核對(duì)象的確認(rèn)；審核過(guò)程的管理和審核結(jié)果的評(píng)價(jià)；審核專家隊(duì)伍的建立、培訓(xùn)和管理等。審核工作組由國(guó)家局聘請(qǐng)的行業(yè)審核專家隊(duì)伍組成，審核實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

四、行業(yè)審核的性質(zhì)、形式、對(duì)象審核性質(zhì)：行業(yè)審核是行業(yè)審核專家對(duì)行業(yè)工商企業(yè)質(zhì)量體系建設(shè)工作質(zhì)量和體系運(yùn)行水平進(jìn)行的內(nèi)部評(píng)審。審核形式：行業(yè)質(zhì)量管理體系審核采用現(xiàn)場(chǎng)審核的形式對(duì)被審核企業(yè)體系建立和運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。審核對(duì)象：行業(yè)實(shí)施iso9000質(zhì)量管理體系的省級(jí)工業(yè)公司及地市級(jí)局（公司）。

五、行業(yè)審核的主要內(nèi)容和方法行業(yè)審核是對(duì)煙草工商企業(yè)質(zhì)量體系建設(shè)的有效性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量管理工作是否與行業(yè)改革和發(fā)展重點(diǎn)工作及企業(yè)中心工作緊密結(jié)合，引導(dǎo)企業(yè)的質(zhì)量管理體系建設(shè)更好地為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展服務(wù)；突出煙草行業(yè)管理的重點(diǎn)和特點(diǎn)，注重體系運(yùn)行的效果，注重企業(yè)管理水平的全面提升，推動(dòng)行業(yè)體系建設(shè)工作健康發(fā)展。審核的主要內(nèi)容：國(guó)家局體系建設(shè)的相關(guān)要求的落實(shí)情況；培訓(xùn)工作的開(kāi)展情況和效果；內(nèi)審工作的組織，審核的深度和有效性；管理評(píng)審效果和水平；體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立與效果；體系建立前后基礎(chǔ)管理水平的比較；與行業(yè)重點(diǎn)和中心工作的結(jié)合等。審核方法：行業(yè)審核運(yùn)用過(guò)程方法和管理的系統(tǒng)方法，分析管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，既要滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，更要突出行業(yè)特點(diǎn)，把握行業(yè)發(fā)展方向和國(guó)家局導(dǎo)向，把行業(yè)方針、政策、重點(diǎn)工作的落實(shí)和體系建設(shè)的有效性作為審核的關(guān)注點(diǎn)。

六、行業(yè)審核的申請(qǐng)程序按照《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步做好全面實(shí)施質(zhì)量管理體系工作的通知》（國(guó)煙運(yùn)422號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）要求，進(jìn)行體系建設(shè)的商業(yè)企業(yè)，在達(dá)到國(guó)家局規(guī)定的體系運(yùn)行時(shí)間，完成企業(yè)內(nèi)部審核和管理評(píng)審之后，經(jīng)各省級(jí)公司組織審核確認(rèn)并將審核結(jié)果報(bào)國(guó)家局備案。36個(gè)重點(diǎn)城市局（公司）為必審對(duì)象，由各省級(jí)主管部門向國(guó)家局書面申請(qǐng)行業(yè)審核；其他地市級(jí)局（公司）由國(guó)家局對(duì)其進(jìn)行隨機(jī)抽樣審核。各省級(jí)工業(yè)公司直接向國(guó)家局書面申請(qǐng)行業(yè)審核。書面申請(qǐng)行業(yè)審核報(bào)告主要內(nèi)容是體系建設(shè)工作情況介紹，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、培訓(xùn)人次及內(nèi)容、企業(yè)內(nèi)審、管理評(píng)審及改進(jìn)情況，省級(jí)公司審核情況，申請(qǐng)進(jìn)行行業(yè)審核的時(shí)間等。國(guó)家局對(duì)受審核企業(yè)下發(fā)審核通知書，確定行業(yè)審核時(shí)間及審核組成員等。對(duì)省級(jí)工業(yè)公司的審核不超過(guò)四個(gè)工作日，對(duì)商業(yè)企業(yè)的審核不超過(guò)三個(gè)工作日。在《通知》下發(fā)以前已經(jīng)通過(guò)第三方認(rèn)證的地市級(jí)局（公司），由省級(jí)局（公司）組織審核并將審核結(jié)果報(bào)國(guó)家局備案，國(guó)家局對(duì)其進(jìn)行隨機(jī)抽樣審核。行業(yè)審核將作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作，既對(duì)體系建立實(shí)施效果進(jìn)行總體把關(guān)，同時(shí)作為一項(xiàng)管理評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)各省級(jí)公司的管理水平。國(guó)家局將制訂行業(yè)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每年將組織專家隊(duì)伍進(jìn)行行業(yè)管理評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)和全面提升體系運(yùn)行水平。

七、行業(yè)審核結(jié)果的報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，由審核組向受審核企業(yè)出具審核報(bào)告和體系審核觀察項(xiàng)，綜合評(píng)價(jià)企業(yè)體系建立實(shí)施和運(yùn)行情況以及行業(yè)重點(diǎn)專項(xiàng)工作的執(zhí)行情況和改進(jìn)的建議。行業(yè)審核結(jié)論有三種：一是體系運(yùn)行有效，同意申請(qǐng)第三方認(rèn)證審核；二是體系運(yùn)行基本有效，建議三個(gè)月整改后，整改措施經(jīng)審核組驗(yàn)證有效后再進(jìn)行第三方認(rèn)證審核；三是體系運(yùn)行存在較多問(wèn)題，不予推薦第三方認(rèn)證審核，半年后重新申請(qǐng)行業(yè)審核。受審核企業(yè)必須對(duì)觀察項(xiàng)制訂糾正預(yù)防措施，在30日以內(nèi)報(bào)國(guó)家局進(jìn)行書面驗(yàn)證。

八、附則1.本方案自印發(fā)之日起開(kāi)始執(zhí)行。2.本方案由國(guó)家局解釋、修改。