第一篇：TS16949質(zhì)量管理體系審核總結(jié)報(bào)告

廣州剛輝橡塑五金制品有限公司 2015年ISO9001/TS16949質(zhì)量管理體系

審核總結(jié)報(bào)告(內(nèi)部審核)分發(fā): 制造中心/人力資源中心/技術(shù)中心/ 品管部/PMC/業(yè)務(wù)部/采購/維修部/倉庫 抄送: 總經(jīng)辦/CEO辦公室/執(zhí)行董事 制作:章樣成 審核: 核準(zhǔn): Do well for our work

廣州剛輝橡塑五金制品有限公司

2015年內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告(實(shí)際情況)依照

ISO9001/TS16949體系標(biāo)準(zhǔn),公司質(zhì)量手冊,程序文件,各作業(yè)指導(dǎo)書及產(chǎn)品和客戶要求,進(jìn)行各部門及各階段審核,有較多不良或不符發(fā)現(xiàn),但也有個(gè)別部門或組別運(yùn)行良好,具體發(fā)現(xiàn)如下（本次審核進(jìn)行全公司所有部門審核）: 一.公司各部門還普遍存在著違反標(biāo)準(zhǔn)4.2.3文件控制和4.2.4記錄控制要求,較之5月份第一次審核有所改善,其影響后果將會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)錯(cuò)誤,物料無法追溯,也會(huì)存在產(chǎn)生重大品質(zhì)隱患..1.生產(chǎn)部門還存在使用未受控文件，部分表單還存在無受控編號(hào)使用。2.包裝部門烘烤設(shè)備WI還存在二個(gè)內(nèi)容不同但編號(hào)相同WI文件，此會(huì)嚴(yán)重影響生產(chǎn)作業(yè)品質(zhì)。3.各部門對文件記錄表單沒有進(jìn)行審核確認(rèn)。二.人員教育培訓(xùn)：

在本次審核中，各部門上崗培訓(xùn)教育實(shí)施情況非常差。1．各生產(chǎn)部門對員工作業(yè)培訓(xùn)和產(chǎn)品認(rèn)識(shí)培訓(xùn)只是口頭說一遍，無復(fù)核員工是否真正懂得作業(yè)和知悉要求。2．品管部門培訓(xùn)存在無實(shí)施培訓(xùn)，對QC人員也只是口頭說明，無確認(rèn)QC是否真正了解產(chǎn)品測試方法和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，無書面考核內(nèi)容。3．人力資源中心無全面對入廠新員工作工廠的廠紀(jì)和上班要求進(jìn)行培訓(xùn)（職員）在部門教育培訓(xùn)中，新員工進(jìn)來，作為部門管理人員應(yīng)該確實(shí)執(zhí)行人員作業(yè)培訓(xùn)和上崗作業(yè)考核，使作業(yè)知悉其職責(zé)和作業(yè)方法，而不是簡單作口頭敘說，在本次審核中，有部分員工反應(yīng)管理人員平時(shí)不培訓(xùn)教導(dǎo)，提出要求不進(jìn)行處理，出了問題怪員工，或處罰員工。其嚴(yán)重員工積極性和人員流動(dòng)。另其他部門培訓(xùn)實(shí)施情況不超過計(jì)劃10%,執(zhí)行體系標(biāo)準(zhǔn)6.2.2.2和6.2.2.3能力意識(shí)培訓(xùn)及在職培訓(xùn)是句空話.三.糾正和預(yù)防改善措施跟進(jìn)及改善結(jié)果確認(rèn)(8.5.2/8.5.3)1.各部門對問題處理只停留在表面上處理，如客戶投訴/制程異常，現(xiàn)處理方式為返工/報(bào)廢，或改善對策為加強(qiáng)員工培訓(xùn)，加強(qiáng)管理，加強(qiáng)檢驗(yàn)，無從根本去分析改善（5M）

2.沒有保持對改善執(zhí)行的確認(rèn)和跟進(jìn),否則只會(huì)體現(xiàn)在會(huì)議形式或書面形式,那問題還隱藏在現(xiàn)實(shí)中.同時(shí)必須落實(shí)時(shí)間責(zé)任,這樣才能體現(xiàn)制度,沒有體現(xiàn)改善效率.3,在分析過程中,沒有對問題點(diǎn)能夠橫向展開或舉一反三,做到防范為主.4.建議發(fā)生處理再發(fā)生進(jìn)行統(tǒng)計(jì)對比,其才能判定改善正確性.提升人員作業(yè)效率.本次內(nèi)審因時(shí)間和其審核員沒有參與過經(jīng)驗(yàn),所以本次內(nèi)審審核范圍覆蓋率達(dá)70%,其審核點(diǎn)也是根據(jù)產(chǎn)品和過程要求進(jìn)行點(diǎn)線審核,因?yàn)闉辄c(diǎn)線審核,會(huì)存在部門漏審或誤審情況,預(yù)計(jì)將在本年度第三次審核中實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目審核.本次審核總結(jié)建議: 1.各部門真正落實(shí)部門人員崗位培訓(xùn)教育,提審人員作業(yè)及思維能力和意態(tài)正確性,畢竟人還是企業(yè)的根本,好的員工是企業(yè)的一筆大財(cái)富.2．各部門對異常處理須落實(shí)真正原因分析和改善，而不是今天表面處理，明天又發(fā)生，改善不能停留表面，應(yīng)該實(shí)質(zhì)上處理，根本上改善。否則各部門管理員永遠(yuǎn)在處理膚淺的事情，而無實(shí)質(zhì)上為部門做好管理，同時(shí)各部門應(yīng)提高數(shù)據(jù)管理的意識(shí)。3．各部門應(yīng)重點(diǎn)在文件和記錄上依照流程和依據(jù)實(shí)行作業(yè)，其可能保證順暢，同時(shí)對于提升管理有重要的依據(jù)性。剛輝TS體系審核組 2014/04/16 Do well for our work

第二篇：環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

2012年06月30日—7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對我司環(huán)境管理體系運(yùn)作一年之后進(jìn)行了為時(shí)兩天的監(jiān)督審核；驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊資格，依據(jù)是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營銷公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認(rèn)證注冊資格。

這次審核結(jié)果是通過審核了，審核老師也對我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運(yùn)作給予了充分肯定和較高評(píng)價(jià)。但在審核過程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門對手冊和標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強(qiáng)

三、文件管理需要加強(qiáng)，例如：環(huán)評(píng)報(bào)告的驗(yàn)收查不到，由于人員流動(dòng)沒有交接仔細(xì)產(chǎn)生

四、管理評(píng)審報(bào)告的輸入材料的欠缺如：績效方面、五、法律法規(guī)有過期的現(xiàn)象，需要責(zé)任部門及時(shí)更新國家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動(dòng)，職責(zé)和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細(xì)化到個(gè)人）

七、工業(yè)園內(nèi)缺少車輛進(jìn)廠不能鳴笛、限速等標(biāo)識(shí)

八、員工的三級(jí)教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說明書等）

十、各項(xiàng)檢查的內(nèi)容要多一點(diǎn)關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評(píng)審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評(píng)審的輸入

十二、此次審核開立書面輕微不符合兩項(xiàng)如下：

1）管理方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)車間正在對澆注機(jī)和再生砂設(shè)備進(jìn)行改造、，對澆注機(jī)改造其目是：為減少廢渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動(dòng)強(qiáng)度。對再生砂設(shè)備進(jìn)行改造其目：是為了砂子的重復(fù)循環(huán)使用，節(jié)約能源，達(dá)到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細(xì)致，有個(gè)別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險(xiǎn)固廢評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，查看車間外部固廢分類箱3個(gè)，標(biāo)識(shí)可回收和不可回收，但實(shí)際并沒有進(jìn)行分類，不符合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條關(guān)于“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其在規(guī)定的條件下進(jìn)行”的要求（書面不符合項(xiàng)之一）。

在這里，也再次強(qiáng)調(diào)，在今后工作的開展中，各責(zé)任部門應(yīng)該更加積極面對，發(fā)現(xiàn)問題后，以積極的心態(tài)去對待，及時(shí)有效地給予糾正，對于潛在的問題，及時(shí)做出預(yù)防措施。至于其他暫時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)的問題則要保持“有則改之，無則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實(shí)實(shí)將工作做好，將記錄填寫好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會(huì)，利用

PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，吸取失敗的教訓(xùn)，不斷持續(xù)改進(jìn)，不斷提升自我能力，最終達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報(bào)告人：劉宏艷日期：2012.07.04

第三篇：管理體系認(rèn)證審核總結(jié)報(bào)告

管理體系認(rèn)證審核總結(jié)報(bào)告

輕微不合格兩項(xiàng)

1.自動(dòng)鉛筆的夾芯力沒有完全按照標(biāo)準(zhǔn)去檢驗(yàn)，檢驗(yàn)規(guī)程沒有形成文件規(guī)范。

2.在注塑過程中，現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，YM3前尖的原材料，已經(jīng)在2007年2月1日從PE變更為PP，但缺少證據(jù)表明該過程按要求進(jìn)行重新確認(rèn)。

觀察項(xiàng)

1.計(jì)量器具沒有標(biāo)明有效日期。

2.內(nèi)校的標(biāo)準(zhǔn)沒有形成文件規(guī)范。

3.筆心劃線檢驗(yàn)每一批定單要保留樣本和數(shù)據(jù)。

4.內(nèi)審沒有復(fù)蓋到各生產(chǎn)車間。

5.顧客滿意度沒有調(diào)查統(tǒng)計(jì)，沒有正式的書面材料。

6.回料的配比沒有形成文件規(guī)范，比如：一次回料加多少，二次回料加多少。

7.轉(zhuǎn)印生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)工藝沒有形成文件規(guī)范。

8.成品出庫檢驗(yàn)不夠真實(shí)，該檢驗(yàn)的項(xiàng)目不夠詳細(xì)，沒有保留檢驗(yàn)樣本。

記錄：葉小明2007-2-12

第四篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級(jí)審核專家組對ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證第一階段的現(xiàn)場監(jiān)督審核，并順利通過。

現(xiàn)場審核的首次會(huì)議上，審核組長高級(jí)審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會(huì)議。

通過與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況有了初步了解，通過對各個(gè)部門的現(xiàn)場察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過程和相關(guān)管理流程，對我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評(píng)價(jià)，最終認(rèn)為我公司的QMS及EMS實(shí)施程度基本符合要求。經(jīng)對我公司《質(zhì)量手冊》評(píng)審后認(rèn)為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點(diǎn)。最后提出8項(xiàng)存在的問題和相應(yīng)的評(píng)審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進(jìn)行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來德總經(jīng)理對審核組提出的問題表示認(rèn)可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進(jìn)行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進(jìn)一步確認(rèn)。

本次審核使全體人員進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了實(shí)施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強(qiáng)質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實(shí)際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第五篇：201110質(zhì)量管理體系審核及考核辦法

質(zhì)量管理體系審核考核辦法 目的

為保證公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，提高各職能部門和個(gè)人的責(zé)任感并實(shí)現(xiàn)公司的方針和目標(biāo)，特制定本辦法。2 范圍

適用于對公司質(zhì)量管理體系的內(nèi)〈外〉部審核、管理評(píng)審所有不符合及整改的考核。3 職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)考核的組織協(xié)調(diào)和實(shí)施工作；

3.2技術(shù)質(zhì)檢部負(fù)責(zé)內(nèi)外部審核不符合項(xiàng)整改的考核工作； 3.3綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)管理評(píng)審確定的改進(jìn)措施整改的考核工作；

3.4責(zé)任內(nèi)審員按照《內(nèi)部審核控制程序》，協(xié)助受審核部門分析不符合產(chǎn)生原因，幫助建立糾正和糾正措施計(jì)劃，負(fù)責(zé)對受審核部門落實(shí)糾正和糾正措施計(jì)劃進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4 考核內(nèi)容和要求 4.1考核時(shí)機(jī)

4.1.1審核活動(dòng)之后〈包括內(nèi)審和外審〉；

4.1.2為整改不合格項(xiàng)而開展的跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)之后； 4.1.3管理評(píng)審確定改進(jìn)措施的整改活動(dòng)驗(yàn)證之后。4.2 考核依據(jù)

4.2.1經(jīng)確認(rèn)的《不合格項(xiàng)報(bào)告》； 4.2.2《內(nèi)部審核不符合匯總及整改計(jì)劃》； 4.2.3《內(nèi)部審核報(bào)告》及《管理評(píng)審報(bào)告》； 4.2.4《糾正和預(yù)防措施通知單》；

4.2.5《改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況臺(tái)賬》 4.3考核細(xì)則 4.3.1考核范圍：

——內(nèi)外部審核開出嚴(yán)重不合格，以及重復(fù)發(fā)生的書面一般不合格項(xiàng)〈包括 本部門重復(fù)發(fā)生和外部門發(fā)生過本部門沒有舉一反三而發(fā)生〉；

——沒有按照整改計(jì)劃和進(jìn)度要求整改的〔包括首次發(fā)生的內(nèi)審一般不合格和管理評(píng)審確定的改進(jìn)措施〕。

內(nèi)部審核不合格嚴(yán)重程度的劃分，見《內(nèi)部審核控制程序》的規(guī)定。是否為重復(fù)發(fā)生，由技術(shù)質(zhì)檢部按照《改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況臺(tái)賬》確定某項(xiàng)不合格是否為重復(fù)發(fā)生。

4.3.2對質(zhì)量管理體系審核〈包括內(nèi)審和外審〉發(fā)現(xiàn)不合格的處罰：

a凡發(fā)生嚴(yán)重不合格的，或因重復(fù)發(fā)生升格為嚴(yán)重不合格的，每項(xiàng)罰責(zé)任部門300元，罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)各100元；

b對嚴(yán)重不合格項(xiàng)負(fù)連帶責(zé)任的主管職能部門，按責(zé)任部門的50%考核； c新發(fā)現(xiàn)的一般不合格及輕微不合格〈觀察項(xiàng)〉，免于處罰。

4.3.3對管理評(píng)審確定的改進(jìn)措施實(shí)施情況的處罰： 根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》中確定的改進(jìn)措施，及相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施通知單》，綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證和考核。凡未按要求內(nèi)容或要求進(jìn)度實(shí)施的，每項(xiàng)罰款200元。

4.3.4跟蹤整改驗(yàn)證的考核

根據(jù)《不合格項(xiàng)報(bào)告》及《內(nèi)外部審核不符合匯總及整改計(jì)劃》中確定的整改內(nèi)容及進(jìn)度要求，驗(yàn)證人員〈責(zé)任內(nèi)審員〉對所提出的糾正或糾正措施的落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證考核：未按整改內(nèi)容及進(jìn)度要求完成整改的，每項(xiàng)罰責(zé)任部門300元，罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)各100元；

4.3.5技術(shù)質(zhì)檢部和綜合事務(wù)部對以上處罰情況進(jìn)行公示，經(jīng)管理者代表或最高管理者批準(zhǔn)后報(bào)財(cái)務(wù)部實(shí)施。

4.4對抵觸、妨礙內(nèi)部審核工作順利進(jìn)行的責(zé)任者，公司酌情進(jìn)行公開批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)，調(diào)離工作崗位待崗或辭退處理。

4.5在審核過程中或跟蹤驗(yàn)證中，審核員應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，從嚴(yán)從細(xì)審核和驗(yàn)證，堅(jiān)持公開公平公正的“三公原則”，嚴(yán)禁借機(jī)報(bào)復(fù)泄私憤。凡證據(jù)確鑿者，給予嚴(yán)懲，表現(xiàn)優(yōu)秀的給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.6對考核過程中的爭議，由最高管理者或管理者代表協(xié)調(diào)解決。

4.7未盡事宜參照《質(zhì)量管理獎(jiǎng)懲辦法》執(zhí)行，實(shí)施處罰時(shí)，由技術(shù)質(zhì)檢部或綜合事務(wù)部填寫《質(zhì)量獎(jiǎng)懲評(píng)審表》。

4.8本辦法解釋權(quán)歸管理者代表，自2011年11月30日起生效。5支持性文件

《內(nèi)部審核控制程序》

《持續(xù)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序》 《質(zhì)量獎(jiǎng)懲管理辦法》 6記錄

《內(nèi)部審核報(bào)告》 《不合格項(xiàng)報(bào)告》

《內(nèi)部審核不符合匯總及整改計(jì)劃》； 《管理評(píng)審報(bào)告》 《糾正和預(yù)防措施通知單》

《改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況臺(tái)賬》 《質(zhì)量獎(jiǎng)懲評(píng)審表》