第一篇：審核技巧培訓(xùn)心得體會

內(nèi)審員培訓(xùn)心得（轉(zhuǎn)載）

三月有幸參加了五洲恒信管理咨詢有限公司舉辦的iso9001質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)班。通過三天的培訓(xùn)，使我對iso9001質(zhì)量管理體系的起源和發(fā)展，包括這些管理體系在企業(yè)管理中的重要性，都有了更多的認(rèn)識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的內(nèi)部審核方法和技巧，使我的專業(yè)知識有了進(jìn)一步的提升。

講課中老師指出，內(nèi)部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內(nèi)部審核必須按pdca過程進(jìn)行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內(nèi)部審核計劃和內(nèi)部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內(nèi)部審核員。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現(xiàn)場審核，得出審核發(fā)現(xiàn)。尋找客觀證據(jù)，發(fā)具不合格報告。內(nèi)審組對體系的有效性，適宜性，符合性做出綜合評價并開具不合格報告。受審核方的管理者根據(jù)不合格進(jìn)行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證，并編制內(nèi)部審核報告，在內(nèi)部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進(jìn)的地方。通過三天的培訓(xùn)，也使我認(rèn)識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業(yè)還是個人，要想生存并得到發(fā)展，變是唯一不變的真理。那種傳統(tǒng)的、固定不變的管理模式已不能適應(yīng)時代發(fā)展的需求了。為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)營環(huán)境日新月異的變化，企業(yè)的管理者必須不斷進(jìn)行觀念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責(zé)，同時也要促進(jìn)所有階層的管理人員都成為創(chuàng)新的實施者，為全體員工充分發(fā)揮創(chuàng)造才能建立新的管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的團(tuán)隊凝聚力，使企業(yè)在激烈的競爭中，逐漸凸現(xiàn)出其個性化的管理模式。而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于iso9001質(zhì)量管理體系的建立和實施，并通過pdca的管理模式不斷改進(jìn)實施過程中的不足，才能不斷提升企業(yè)的綜合管理水平。所以,建立和實施iso9001質(zhì)量管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關(guān)要求，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰(zhàn)略眼光高度重視這一發(fā)展趨勢，才能使企業(yè)永遠(yuǎn)立于不敗之地。作為企業(yè)的員工，要想充分體現(xiàn)自身價值，唯有不斷學(xué)習(xí)新觀念，改變舊思想，做一個 “學(xué)習(xí)型”的員工，珍惜每一次學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，緊隨社會和企業(yè)發(fā)展的步伐，在工作中充分發(fā)揮個人才智，為社會和企業(yè)創(chuàng)造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！

內(nèi)審員培訓(xùn)學(xué)習(xí)體會 白云

前段時間有幸受單位委派參加了福建東南技術(shù)培訓(xùn)中心舉辦的第80期實驗室內(nèi)審員培訓(xùn)班。在四天的培訓(xùn)課程中，由cnas主任評

審員、評審員教師劉義勛老師為大家授課，總共有來自全國各地學(xué)員59人參加了學(xué)習(xí)。劉義勛老師為我們對《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的各要素進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的解釋，并著重講解了實驗室內(nèi)部審核的目的、原則、計劃、實施步驟、審核方法和技巧等內(nèi)容，并結(jié)合行業(yè)特點，就實驗室資質(zhì)認(rèn)定存在的普遍性問題與實驗室進(jìn)行了座談和交流。使我對實驗室如何建立并完善質(zhì)量體系，包括這些質(zhì)量體系在企業(yè)管理中的重要性，都有了更多的認(rèn)識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的實驗室內(nèi)部審核方法和技巧，使我的專業(yè)知識有了進(jìn)一步的提升。

課程首先介紹了國家實驗室認(rèn)可的定義，是指由政府授權(quán)或法律規(guī)定的一個權(quán)威機(jī)構(gòu)（中國國家合格評定委員會），對檢測/校準(zhǔn)實驗室和檢查機(jī)構(gòu)有能力完成特定任務(wù)作出正式承認(rèn)的程序，是對檢測/校準(zhǔn)實驗室進(jìn)行類似于應(yīng)用在生產(chǎn)和服務(wù)的iso9001認(rèn)證的一種評審，但要求更為嚴(yán)格，屬于自愿性認(rèn)證體系，它由中國實驗室國家認(rèn)可委員會組織進(jìn)行。通過認(rèn)可的實驗室出具的檢測報告可以加蓋國家實驗室認(rèn)可委員會（cnas）和ilac的印章，所出具的數(shù)據(jù)國際互認(rèn)。實驗室獲準(zhǔn)認(rèn)可的作用和意義主要有：表明實驗室具備了按有關(guān)國際認(rèn)可準(zhǔn)則開展檢測和（或）校淮服務(wù)的技術(shù)能力；增強(qiáng)實驗室的市場競爭能力、贏得政府部門及社會的信任；可在認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用“中國實驗室國家認(rèn)可”標(biāo)志；列入《國家認(rèn)可實驗室名錄》，提高實驗室知名度；取得了占領(lǐng)檢測和（或）校準(zhǔn)市場的主動地位，獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。

課程中老師同時指出，實驗室認(rèn)可與認(rèn)證是不同的。認(rèn)證大多是商業(yè)行為，認(rèn)證的機(jī)構(gòu)也很多，其商業(yè)性很強(qiáng)；認(rèn)可則是國家級鑒定行為，不存在商業(yè)行為，認(rèn)可機(jī)構(gòu)具有唯一性，是中國合格評定國家認(rèn)可委員會，英文簡稱為cnas。因此認(rèn)可與認(rèn)證是兩種完全不同性質(zhì)的行為，在實際工作中往往有人將二者混淆。

隨后老師詳細(xì)講解了《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的各個要素，對其所包含內(nèi)容及含義也進(jìn)行了認(rèn)真詳細(xì)的分析和解釋，并著重講解了實驗室內(nèi)部審核的依據(jù)、目的、原則、計劃、組織、實施步驟、審核方法和技巧及各人員的職責(zé)等內(nèi)容。使我對質(zhì)量體系內(nèi)部審核有了深層次的認(rèn)識，對于我們今后加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理工作上大有裨益。實驗室內(nèi)部審核簡稱“內(nèi)審”，是一種內(nèi)部評價活動，這種評價是通過內(nèi)審員的審核工作完成的。實驗室的內(nèi)審員，其發(fā)揮的作用及審核能力與素質(zhì)如何，直接影響一個實驗室內(nèi)部管理體系審核的效果。實驗室的內(nèi)審員，除肩負(fù)內(nèi)審任務(wù)外，往往還是本實驗室管理體系建設(shè)的骨干。實驗室的內(nèi)審員，不僅要對管理體系的運行進(jìn)行檢查、判定，還要對本實驗室管理體系建立和實施起著重要的支持和推動作用。

而內(nèi)部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內(nèi)部審核必須按pdca過程進(jìn)行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內(nèi)部審核計劃和內(nèi)部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內(nèi)部審核員。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實

施現(xiàn)場審核，得出審核發(fā)現(xiàn)。尋找客觀證據(jù)，發(fā)具不合格報告。內(nèi)審組對體系的有效性，適宜性，符合性做出綜合評價并開具不合格報告。受審核方的管理者根據(jù)不合格進(jìn)行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證，并編制內(nèi)部審核報告，在內(nèi)部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進(jìn)的地方。

內(nèi)部審核審以《實驗室資質(zhì)評審準(zhǔn)則》及本站管理體系文件為依據(jù)，審核內(nèi)容涉及了管理體系的所有要素，審核范圍覆蓋站管理層（最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人）及各科室與管理體系有關(guān)的活動。實驗室內(nèi)審員根據(jù)《實驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》制訂了內(nèi)審檢查表，采用查閱文件資料和記錄、現(xiàn)場檢查、詢問檢測人員等方法，對實驗室的管理體系進(jìn)行全面細(xì)致的審核，并編制了內(nèi)審記錄表。就審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項與被審核部門交換意見，由責(zé)任科室制定糾正措施，內(nèi)審員對糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證并作記錄。最后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人編制了內(nèi)審報告。內(nèi)審員首先應(yīng)該是一個合格的建設(shè)者，或者是一個優(yōu)秀的完善者，內(nèi)審員應(yīng)該從本部門的體系建設(shè)做起，對本部門的體系了解了，做好了，才能對整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)有所了解有所貢獻(xiàn)；如果大家都把本部門的體系完善了，整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)才能相對完善，內(nèi)部審核的壓力才會降低；本部門的體系沒有問題了，審核別人的時候才有資本，說話的時候才能有理有據(jù)。

通過四天的培訓(xùn)，也使我認(rèn)識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業(yè)還是個人，要想生存并得到發(fā)展，變是唯一不變的真理。那種

傳統(tǒng)的、固定不變的管理模式已不能適應(yīng)時代發(fā)展的需求了。為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)營環(huán)境日新月異的變化，企業(yè)的管理者必須不斷進(jìn)行觀念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責(zé)，同時也要促進(jìn)所有階層的管理人員都成為創(chuàng)新的實施者，為全體員工充分發(fā)揮創(chuàng)造才能建立新的管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的團(tuán)隊凝聚力，使企業(yè)在激烈的競爭中，逐漸凸現(xiàn)出其個性化的管理模式。

結(jié)合本次學(xué)到的知識，對本單位實驗室提出以下幾點建議：

1、堅持做到受控文件的定期查新，防止使用過期作廢的文件；

2、為了記錄的美觀，當(dāng)記錄出現(xiàn)錯誤因更正需簽名時，該簽名可以用印章代替，建議每人都制作一個印章；

3、為保證檢測和校準(zhǔn)結(jié)果質(zhì)量，可考慮參加實驗室間的比對或能力驗證計劃；

4、繼續(xù)加強(qiáng)計算機(jī)等存儲介質(zhì)的使用安全，防止客戶或?qū)嶒炇覕?shù)據(jù)被泄露；

5、盡量走訪一些重要的已有或潛在的客戶，了解其產(chǎn)品動向，及時應(yīng)對并滿足客戶的分析需求，從而達(dá)到增加經(jīng)濟(jì)效益的目的；

6、積極對待客戶的投訴，而無論其投訴是否成立，都應(yīng)給予恰當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。

總之，實驗室建立和實施質(zhì)量管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關(guān)要求，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰(zhàn)略眼光高度重視這一發(fā)展趨勢，才能使企業(yè)永遠(yuǎn)立于不敗之地。篇二：內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會

內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會

內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會一：內(nèi)審員培訓(xùn)心得

在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和培養(yǎng)下，我有幸參加了在鎮(zhèn)江舉辦的為期五天的內(nèi)審員培訓(xùn)。在培訓(xùn)之前，我對0287標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員相關(guān)的知識了解的比較少，也不系統(tǒng)，很多東西只有一個模糊的概念。所以這次培訓(xùn)對我也是一個難得的學(xué)習(xí)機(jī)會。短短五天的培訓(xùn)讓我更加了解了質(zhì)量管理體系,讓我進(jìn)一步開闊了視野，拓展了思路。以下是我這次學(xué)習(xí)的一點心得體會：

第一：通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步了解質(zhì)量管理體系在企業(yè)管理體系中的重要性和必要性：

通過學(xué)習(xí)，同時對質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求有了更深刻的認(rèn)識。首先，我們醫(yī)療器械企業(yè)要想走正規(guī)化和可持續(xù)發(fā)展之路，對公司進(jìn)行質(zhì)量體系認(rèn)證是先提條件之一；其次，建立的質(zhì)量體系是我們企業(yè)的綱領(lǐng)，要通過它不斷的指導(dǎo)我們的工作，不能做擺設(shè)。通過老師對標(biāo)準(zhǔn)講解、案例的剖析，讓我理清了思路、轉(zhuǎn)變了觀念、掌握了方法，為今后工作的開展鋪墊了扎實的理論基礎(chǔ)；同時通過和其他學(xué)員的交談，相互交流借鑒工作經(jīng)驗，思路方法，較全面的提高了自己的理論水平和工作能力，受益匪淺。第二：通過培訓(xùn)，對質(zhì)量體系文件的編寫有了一定的認(rèn)識：

通過上周對百隆和迪恩兩家企業(yè)質(zhì)量體系文件的閱讀和戚工的一些講解，自己對相關(guān)文件的編寫有了一定的認(rèn)識，但是由于自己之前從未接觸過這方面的知識，所以自己的思路不是很清晰，有一些疑問。正是帶著這些疑問聽了這次培訓(xùn)，自己對0287標(biāo)準(zhǔn)有了全面的認(rèn)識，而且對文件的編寫有了幾點感觸： 1).該有的程序文件都要建立。目前標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是26個程序性文件（除第七章相關(guān)內(nèi)容可合理刪減，也應(yīng)作出說明）。這些程序文件可以加以合并或者分開，但內(nèi)容不能漏。2).獨立文件的內(nèi)容應(yīng)簡潔明了，工作流程要嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)明確職責(zé)。整個體系文件的內(nèi)容要一致。不能一件事情這個文件這么說，另一個文件說法又換了。3).學(xué)會利用相關(guān)程序的規(guī)定要求，避免重復(fù)性工作。比如我的質(zhì)量手冊說明了人員職責(zé)，其它文件只要引用寫明具體條款就可以了。

一個完整的建立程序是建立有效質(zhì)量體的基本保證，質(zhì)量體系是在一個動態(tài)的環(huán)境中穩(wěn)

定存在的，沒有嚴(yán)格的制訂程序作為保障是很難產(chǎn)生這樣的體系的，全面質(zhì)量管理也就無從談起。

第三：通過培訓(xùn)，使我對內(nèi)審員的內(nèi)涵有了一定的認(rèn)識。

公司要想進(jìn)一步穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，通過建立健全一整套規(guī)章制度來規(guī)范公司的工作運行機(jī)制，以好的制度管人、理事，從而形成科學(xué)的、有效的管理機(jī)制。而這套機(jī)制的建立需要內(nèi)審員來嚴(yán)格把關(guān)，需要高度的嚴(yán)肅性和嚴(yán)謹(jǐn)性，因此作為一名合格的內(nèi)審員肩上的擔(dān)子是非常重，責(zé)任是非常重。作為一名基層管理人員，讓我深刻的認(rèn)識到，在認(rèn)真學(xué)習(xí)、借鑒的基礎(chǔ)上，根據(jù)客觀實際，靈活運用所學(xué)的知識和積累的經(jīng)驗，敢于進(jìn)行大膽的改造和創(chuàng)新，制定出一套適合公司發(fā)展的科學(xué)的、合理的、有效的管理機(jī)制。作為企業(yè)的一名員工，要想充分體現(xiàn)自身的價值，唯有不斷學(xué)習(xí)，做一名學(xué)習(xí)型的員工。要珍惜每一次學(xué)習(xí)的機(jī)會，了解和掌握先進(jìn)的理念和方法，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，才能才能不負(fù)公司重望。同時還要做到與時俱進(jìn)、更新思想，學(xué)以致用，把日常工作做細(xì)做實、做細(xì)。

我會不斷提升自身水平，腳踏實地的工作，為公司的明天盡自己最大的努力！>內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會二：內(nèi)審員培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得>>（1406字）按照中遠(yuǎn)倉配企劃部的統(tǒng)一安排，2010年11月7日至10日，我有幸到青島本部參加為期三天的質(zhì)量體系內(nèi)審員培訓(xùn)。我能參加這次培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是公司領(lǐng)導(dǎo)給了我學(xué)習(xí)的機(jī)會，心情是無比高興和激動，我?guī)е伎肌е鴮W(xué)習(xí)知識的心理來到青島。此次培訓(xùn)采用封閉式管理，我一下子又有了回到學(xué)校的感覺，在整個培訓(xùn)過程中，老師在教學(xué)內(nèi)容上的精心編排，課堂上熱烈的討論氣氛，領(lǐng)導(dǎo)們的言傳身教，無一不體現(xiàn)出公司對我們這些內(nèi)審員的高度重視和培養(yǎng)我們的良苦用心。

通過參加這次內(nèi)審員培訓(xùn)，我進(jìn)一步開闊了視野，拓展了思路，使自己的管理理論基礎(chǔ)知識有了一定程度的提高，總的來說有一下幾點體會：

首先：通過培訓(xùn)，學(xué)習(xí)并掌握了內(nèi)部質(zhì)量審核的步驟、方法和技巧。

通過理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步了解質(zhì)量管理體系在企業(yè)管理體系中的重要性和必要性，同時對質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和要求有了更深刻的認(rèn)識，更意識到公司要想走正規(guī)化和可持續(xù)發(fā)展之路，對公司進(jìn)行質(zhì)量體系認(rèn)證是先提條件之一。通過老師生動的講解、問題現(xiàn)場討論和解答，讓我理清了思路、轉(zhuǎn)變了觀念、掌握了方法，為今后工作的開展鋪墊了扎實的理論基礎(chǔ)；同時現(xiàn)場通過我們各個小組一起互動，充分發(fā)揮個人的分析和見解，相互交流借鑒工作經(jīng)驗，思路方法，較全面的提高了自己的理論水平和工作能力，受益匪淺； 其次：通過培訓(xùn)，增強(qiáng)了責(zé)任感，使我感到責(zé)任重大。

公司要想進(jìn)一步穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，必須通過建立健全一整套規(guī)章制度來規(guī)范公司的工作運行機(jī)制，以好的制度管人、理事，從而形成科學(xué)的、有效的管理機(jī)制。而這套機(jī)制的建立需要內(nèi)審員來嚴(yán)格把關(guān)，需要高度的嚴(yán)肅性和嚴(yán)謹(jǐn)性，因此作為一名合格的內(nèi)審員肩上的擔(dān)子是非常重，責(zé)任是非常重。作為一名分中心的基層管理人員，讓我深刻的認(rèn)識到，在認(rèn)真學(xué)習(xí)、借鑒的基礎(chǔ)上，根據(jù)客觀實際，靈活運用所學(xué)的知識和積累的經(jīng)驗，敢于進(jìn)行大膽的改造和創(chuàng)新，制定出一套適合公司發(fā)展的科學(xué)的、合理的、有效的管理機(jī)制。

第三：通過培訓(xùn)，使我進(jìn)一步增強(qiáng)了對學(xué)習(xí)重要性和迫切性的認(rèn)識。

培訓(xùn)，是一種學(xué)習(xí)的方式，是提高個人素質(zhì)的最有效手段。21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)社會，是電子化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化社會，其知識更新、知識折舊日益加快。要適應(yīng)和跟上現(xiàn)代社會的發(fā)展，唯一的辦法就是與時俱進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)步。此次培訓(xùn)，賀書記在白忙之中抽出時間給我們進(jìn)行動員講話，不僅體現(xiàn)了公司對培訓(xùn)的高度重視，而且更反映了公司對培訓(xùn)學(xué)員的關(guān)心和鞭策，使我備受感動和鼓舞。

第四：通過培訓(xùn)，我更加深入的理解了公司創(chuàng)先爭優(yōu)活動的含義和重要性。

現(xiàn)在公司開展的創(chuàng)先爭優(yōu)活動正開展的如火如荼，不斷充實和提高自己的能力是創(chuàng)先爭優(yōu)的一個手段，也是基礎(chǔ)。只有能力提高了，才能在工作中更加得心應(yīng)手，然后才能取

得更加優(yōu)秀的成績，相對于自主學(xué)習(xí)，培訓(xùn)則是快速提升工作能力的一個捷徑。由于日常工作瑣碎繁雜，自己老是借口忙而放松學(xué)習(xí)，即使學(xué)習(xí)了，也只是表面上的學(xué)習(xí)，這實際上是學(xué)習(xí)上懶惰和主觀能動性不夠的表現(xiàn)，培訓(xùn)則不同，在老師的指引下，可以輕松學(xué)習(xí)到很多知識。作為公司基礎(chǔ)管理人員，更要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受新思維、新舉措，不斷創(chuàng)新思維，以創(chuàng)新的思維應(yīng)對競爭挑戰(zhàn)。只有通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)，才能了解和掌握先進(jìn)的理念和方法，取他人之長補(bǔ)己之短，只有這樣，才能不負(fù)公司重望，在創(chuàng)先爭優(yōu)活動中起到表率作用。同時還要做到與時俱進(jìn)、更新思想，學(xué)以致用，把日常工作做細(xì)做實。

我會不斷提升自身水平，踏踏實實的工作，為公司的明天做出自己最大的貢獻(xiàn)！>內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會三：內(nèi)審員培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會>>（1539字）2014年6月11日～6月14日，我有幸受單位委派參加了福建東南技術(shù)培訓(xùn)中心在上海舉辦的第120期實驗室認(rèn)可/實驗室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審員培訓(xùn)班。四天的培訓(xùn)課程由cnas主任評審員、評審員教師龔明珂老師主講，總共有來自全國各地30名學(xué)員參加了本次培訓(xùn)學(xué)習(xí)。龔明珂老師為我們詳細(xì)解讀了cnas-cl01:2006《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的25個要素，并著重講解了實驗室內(nèi)部審核的目的、原則、計劃、實施步驟、審核方法和技巧等內(nèi)容，同時，結(jié)合實驗室資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審存在的普遍性問題講解了《實驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》的19條特殊要求。此次培訓(xùn)讓我對實驗室如何建立并完善質(zhì)量體系，包括這些質(zhì)量體系在實驗室管理中的重要性，都有了更多的認(rèn)識。對準(zhǔn)則中的管理要求和技術(shù)要求也有了更深層的理解，同時也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的實驗室內(nèi)部審核方法和技巧，使我的專業(yè)知識有了進(jìn)一步的提升。經(jīng)過這次內(nèi)審員培訓(xùn)，讓我進(jìn)一步開闊了視野，拓展了思路，使自己的實驗室質(zhì)量管理理論、基礎(chǔ)知識有了一定程度的提高。結(jié)合實際工作有以下幾點體會： 1.實驗室要健全質(zhì)量管理體系組織，強(qiáng)化質(zhì)量管理。中心管理層一直非常重視實驗室質(zhì)量管理工作，通過不斷完善質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)實驗室關(guān)鍵崗位人力資源配置，強(qiáng)化日常質(zhì)量監(jiān)督，加大經(jīng)費投入提高實驗室裝備，有效落實“科學(xué)、有效的質(zhì)量保證，公正、誠信的技術(shù)服務(wù)”質(zhì)量方針，保證了疾控工作的持續(xù)改進(jìn)和不斷提升，為全社會提供了優(yōu)質(zhì)、便捷、高效的公共衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)。中心領(lǐng)導(dǎo)對此次內(nèi)審員培訓(xùn)高度重視，先后安

排8名實驗室內(nèi)審員參加培訓(xùn)活動，及時更新了內(nèi)審員的質(zhì)量管理知識，拓寬了視野，加深了對評審準(zhǔn)則的理解，不斷提高內(nèi)審員的能力，充分發(fā)揮內(nèi)審員在質(zhì)量管理體系運行中的作用，保障實驗室的管理體系持續(xù)改進(jìn)，不斷完善。2.內(nèi)審員要充分發(fā)揮好自己在實驗室質(zhì)量體系運行中的作用。實驗室內(nèi)部審核簡稱“內(nèi)審”，是一種內(nèi)部評價活動，這種評價是通過內(nèi)審員的審核工作完成的。實驗室的內(nèi)審員，其發(fā)揮的作用及審核能力與素質(zhì)如何，直接影響一個實驗室內(nèi)部質(zhì)量體系審核的效果。實驗室的內(nèi)審員，不僅要對質(zhì)量體系的運行進(jìn)行檢查、判定，還要對本實驗室質(zhì)量體系建立和實施起著重要的支持和推動作用。因此，內(nèi)審員需要嚴(yán)以律己，有高度的責(zé)任性和嚴(yán)謹(jǐn)性，在認(rèn)真學(xué)習(xí)準(zhǔn)則理論基礎(chǔ)上，根據(jù)客觀實際，靈活運用所學(xué)的知識和積累的經(jīng)驗，為中心質(zhì)量體系的持續(xù)改進(jìn)出謀劃策，確保實驗室管理體系有效運行。3.科室要切實做好質(zhì)量體系文件的宣貫工作。自2003年建立實驗室質(zhì)量體系以來，通過多次的外審和內(nèi)審，中心的體系文件得到不斷的修改和完善，其內(nèi)容也越來越貼近實際工作。科室均要以體系文件為準(zhǔn)繩、基礎(chǔ)，開展一切質(zhì)量活動。但在實際工作中，還是存在“二張皮”現(xiàn)象，體系文件再好，最后還要通過科室的實際工作來體現(xiàn)，有的甚至對中心體系文件不甚了解，具體操作和體系文件的相關(guān)內(nèi)容不能保持一致。科室只有通過不斷學(xué)習(xí)體系文件，嚴(yán)格執(zhí)行中心《質(zhì)量手冊》、《程序文件》規(guī)定和要求，嚴(yán)格實施中心各類質(zhì)量計劃，提高職工質(zhì)量意識，才能真正把體系文件的要求融入到科室實際工作中去，使檢驗檢測等疾控工作不斷規(guī)范、有效。

通過此次培訓(xùn)，使我認(rèn)識到參加培訓(xùn)和自我學(xué)習(xí)的重要性，使我進(jìn)一步增強(qiáng)了對學(xué)習(xí)重要性和迫切性的認(rèn)識。現(xiàn)在是知識經(jīng)濟(jì)社會，是電子化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化社會，知識更新與折舊日益加快，要適應(yīng)和跟上現(xiàn)代社會的發(fā)展，唯一的辦法就是與時俱進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)步。這在對認(rèn)可準(zhǔn)則和技術(shù)領(lǐng)域有著強(qiáng)烈依賴性的實驗室檢測檢驗工作中體現(xiàn)的更為明顯。培訓(xùn)，是一種學(xué)習(xí)的方式，是提高個人素質(zhì)的最有效手段。珍惜每一次學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，在工作中充分發(fā)揮個人的全面能力，為中心發(fā)展做出更多的貢獻(xiàn)。>內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會四：內(nèi)審員培訓(xùn)的心得體會>>（839字）質(zhì)量是生產(chǎn)正常進(jìn)行的保證，而內(nèi)審員又是正常生產(chǎn)保證中的保證。為了保證質(zhì)量體系運轉(zhuǎn)良好，對內(nèi)審員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)是很有必要的，為此，公司領(lǐng)導(dǎo)決定對我們進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn)，經(jīng)過學(xué)習(xí)，我收獲良多。篇三：審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會

審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會

審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會一：審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會

去年以來，審計署駐鄭州特派辦采取多項措施，加強(qiáng)審計實務(wù)中的計算機(jī)技術(shù)應(yīng)用，計算機(jī)審計工作成效顯著。

一是從健全制度入手明確計算機(jī)審計目標(biāo)。2xx-xx年，該辦修訂了oa、ao應(yīng)用管理以及信息化考核等制度，明確oa中各個模塊的應(yīng)用目標(biāo)和責(zé)任處室，ao在審計準(zhǔn)備、實施、終結(jié)各階段的重點應(yīng)用要求，撰寫計算機(jī)審計方法、ao應(yīng)用實例、信息系統(tǒng)審計案例的時間、數(shù)量和質(zhì)量要求，從制度上明確計算機(jī)審計目標(biāo)任務(wù)。同時，實行審計信息化工作季度通報制度，按季度通報各處室信息化目標(biāo)完成情況，充分調(diào)動了各處室和審計人員開展計算機(jī)審計的積極性，促進(jìn)了信息化工作目標(biāo)的完成。

二是從資源整合入手強(qiáng)化計算機(jī)審計力量。該辦注重計算機(jī)審計人力資源整合，調(diào)整處室人才結(jié)構(gòu)，將計算機(jī)專業(yè)人員和通過計算機(jī)中級考試的審計人員在各個業(yè)務(wù)處合理配置，使各個業(yè)務(wù)處均具備了獨立開展計算機(jī)審計的能力，審計項目計算機(jī)應(yīng)用水平得到了較大提高。同時，計算審計處則充實了審計業(yè)務(wù)骨干，計算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員與審計業(yè)務(wù)骨干結(jié)合，有重點地拓展信息系統(tǒng)審計、聯(lián)網(wǎng)審計等計算機(jī)審計新領(lǐng)域，提升計算機(jī)審計的層次和水平。

三是從總結(jié)交流入手拓展計算機(jī)審計思路。該辦多次利用年度整訓(xùn)開展ao應(yīng)用培訓(xùn)和研討活動，在海關(guān)、金融等大數(shù)據(jù)量數(shù)據(jù)的處理分析技巧，社保、稅務(wù)、公積金不同項目數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)共享方法，ao的asl應(yīng)用技巧，現(xiàn)場開發(fā)的審計模塊等多方面交流ao應(yīng)用經(jīng)驗，總結(jié)ao使用中存在的不足和亟需解決的問題，同時把各年度形成的計算機(jī)審計成果文檔匯編成冊，開展審計數(shù)據(jù)分析方法和技術(shù)方面的培訓(xùn)等，通過總結(jié)與交流拓展了計算機(jī)審計思路，促進(jìn)了計算機(jī)技術(shù)在審計工作中的應(yīng)用。

四是從復(fù)核完善入手提升計算機(jī)審計成果質(zhì)量。該辦建立了計算機(jī)審計成果三級復(fù)核制度，審核人員從計算機(jī)審計方法、ao應(yīng)用實例上報資料是否齊全，數(shù)據(jù)分析處理是否能夠順利運行、運行結(jié)果是否正確，文檔表述是否清晰完整、方法構(gòu)建是否符合相關(guān)計算機(jī)審計實務(wù)公告文件要求等方面逐級認(rèn)真復(fù)核，出具書面審核意見書，對每個案例提出修改完善建議，反饋至相關(guān)處室和作者本人，并協(xié)助作者完善相關(guān)案例內(nèi)容和數(shù)據(jù)文件，有效地提升了計算機(jī)審計成果質(zhì)量。2xx-xx年，該辦業(yè)務(wù)處通過計算機(jī)審計中級人員都撰寫了計算機(jī)審計方法，通過審核上報審計署41篇；已經(jīng)完成的審計項目全部總結(jié)撰寫了ao應(yīng)用實例，通過審核上報審計署16篇；在開展的2個信息系統(tǒng)審計項目中均撰寫了信息系統(tǒng)審計案例上報審計署，計算機(jī)審計成果數(shù)量和質(zhì)量均較上年度大幅度提高。>審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會二：審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會>>（1258字）

新春伊始，局機(jī)關(guān)集中6天時間進(jìn)行了全員培訓(xùn)。這次培訓(xùn)由機(jī)關(guān)內(nèi)10名同事結(jié)合自己平時工作實際，制作ppt，集中串講，培訓(xùn)內(nèi)容和形式使人耳目一新。這次春訓(xùn)雖然時間短，但安排的內(nèi)容豐富，局機(jī)關(guān)對此要求也很高，希望我們要以此為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，讓所有的同志學(xué)有所獲，學(xué)有所思，學(xué)有所用。通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)統(tǒng)一思想，找準(zhǔn)差距，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高能力，深入推進(jìn)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)建設(shè)，為2013開好頭，起好步。下面是本人此次學(xué)習(xí)的一點體會：

一、集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)使我認(rèn)識到此次春訓(xùn)的重要意義

當(dāng)前，黨委、政府對審計工作越來越重視，社會對審計期望越來越大，審計職能作用越來越強(qiáng)，審計地位越來越高。面對這樣良好的發(fā)展形勢，我們每個審計人員都應(yīng)充分認(rèn)識到我們肩負(fù)的審計責(zé)任，同時必須認(rèn)清我們存在的不足。在新形式下局機(jī)關(guān)正是以此種形式深入推進(jìn)學(xué)習(xí)型審計機(jī)關(guān)建設(shè)，提升審計工作水平，來解決審計人員思想觀念不適應(yīng)、精神狀態(tài)不適應(yīng)、知識技能不適應(yīng)、審計工作方式方法不適應(yīng)等問題，樹立創(chuàng)新精神，培養(yǎng)造就一支具有較高政治理論素質(zhì)和掌握現(xiàn)代科學(xué)文化和管理知識、熟悉審計業(yè)務(wù)、作風(fēng)優(yōu)良的審計干部隊伍。

二、集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)使我感受到需要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)的緊迫性

在本次集中培訓(xùn)中，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、政府投資審計等過去未從事的審計業(yè)務(wù)的程序與方法，進(jìn)一步明確了審計審理的業(yè)務(wù)流程和重要意義，還在培訓(xùn)中學(xué)習(xí)了最新公務(wù)處理規(guī)則和最常用最實用的計算機(jī)使用方法，學(xué)習(xí)使人受益非淺，同時感受到要學(xué)的知識太多，個人存在的欠缺太多，年輕的審計人員帶來了新的知識和技能，倍感壓力。今后，我作為一名審計人員首先要系統(tǒng)鉆研審計業(yè)務(wù)知識，學(xué)好業(yè)務(wù)技能，同時要廣泛

涉獵各方面知識，強(qiáng)化知識儲備，還要加強(qiáng)寫作、計算機(jī)等方面的學(xué)習(xí)，不斷拓寬知識面，拓展視野，提高綜合素質(zhì)，更好地履行審計職責(zé)。

三、今后將以學(xué)習(xí)促工作，用一流的業(yè)績檢驗學(xué)習(xí)的效果

經(jīng)過學(xué)習(xí)，通過總結(jié)，與各位同事比較，我個人在審計業(yè)務(wù)和相關(guān)工作中存在很大差距，在今后的工作中一是正視差距，努力學(xué)習(xí)。今后進(jìn)一步講究學(xué)習(xí)方法，增強(qiáng)學(xué)習(xí)有效性，將學(xué)習(xí)與思考結(jié)合起來，系統(tǒng)學(xué)習(xí)掌握審計業(yè)務(wù)知識的基礎(chǔ)上，與同事開展經(jīng)驗交流和討論，加深理解、鞏固知識。同時找準(zhǔn)個人存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，著重查找思想觀念、思維方式和工作方法上存在的偏差和不足，真正實現(xiàn)補(bǔ)缺補(bǔ)差，切實提高思想認(rèn)識和工作水平。二是勤于學(xué)習(xí)，用于實踐。培訓(xùn)開闊了視野和思路，對今后的審計工作有著重要的借鑒和啟示作用。通過培訓(xùn)，我認(rèn)識到，要不斷鍛煉自己，要牢固樹立科學(xué)審計理念和終生學(xué)習(xí)理念，同時增強(qiáng)宏觀意識、大局意識和拓展意識，做到用心思考、留心積累、細(xì)心發(fā)現(xiàn)，始終保持積極進(jìn)取、頑強(qiáng)拼搏、開拓創(chuàng)新、鍥而不舍、陽光大氣的精神狀態(tài)，不斷提高技術(shù)應(yīng)用、綜合分析、總結(jié)積累和溝通協(xié)調(diào)能力。把學(xué)到的新知識、新技能應(yīng)用到審計工作中去，努力在審計理念、審計內(nèi)容、審計技術(shù)和審計方法等方面進(jìn)行創(chuàng)新，力爭取得新的成績和突破。集中培訓(xùn)已經(jīng)結(jié)束，收獲很多，今后將靜心學(xué)習(xí)，認(rèn)真思考，取長補(bǔ)短。期待著下一次培訓(xùn)的到來。>審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)心得體會三：審計學(xué)習(xí)培訓(xùn)心得體會>>（983字）

省廳在全省審計機(jī)關(guān)范圍內(nèi)開展了“抓建設(shè)、練內(nèi)功、提效能”的五年行動計劃，2007年度是省審計廳開展的“審計法制年”活動。我局積極利用這一契機(jī)在全局進(jìn)行了一周的法律法規(guī)集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)。通過這幾天的學(xué)習(xí)，我在思想上、認(rèn)識上都有了很大的提高，更加進(jìn)一步認(rèn)識到我局在年初實施這一行動的重大意義，并對學(xué)習(xí)的內(nèi)涵也有了進(jìn)一步的理解。我的體會如下：

一是不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)自己的理解素養(yǎng)。這次我局組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)雖然只有短短的一周時間，但我深切感受到與以住的學(xué)習(xí)相比，學(xué)習(xí)的效果截然不同，因而認(rèn)識也就非常深刻。以往的學(xué)習(xí)只是單純的政治方面的多，自己的主動性不強(qiáng)，這次學(xué)習(xí)是與我們審計息息相關(guān)的修改后的《審計法》、《安徽省審計監(jiān)督條例》、《財政違法行為處罰處分條

例》等法律法規(guī)，對于指導(dǎo)我們今后的工作有著很大的意義和幫助。審計人員的素質(zhì)要不斷提高，關(guān)鍵在于學(xué)習(xí)，只有通過不斷地學(xué)習(xí)，不斷地實踐，才能把理論與實踐結(jié)合起來，并積極總結(jié)和提高。加強(qiáng)審計理論學(xué)習(xí)，才能使我們不斷老化的知識得到及時的修整，適應(yīng)現(xiàn)時經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；加強(qiáng)政治理學(xué)習(xí)，才能使我們思想過硬、防止思想庸俗化，樹立正確的人生觀和世界觀，用先進(jìn)的思想武裝自己，用進(jìn)步的東西抵制錯誤的東西，否則，就容易被消極落后，腐朽陳舊的思想文化所迷惑。二是能力建設(shè)的關(guān)鍵是提高自身素質(zhì)。每一個審計人員都要把能力建設(shè)作為重心，而提高自身能力的關(guān)鍵要提高自身素質(zhì)。現(xiàn)代社會的發(fā)展日新月異，如果我們不及時調(diào)整自己加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身各方面素質(zhì)跟上時代的步伐，我們只能被淘汰，勝任工作更無從談起。時代的發(fā)展要求我們必須站在社會主義改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的前列，努力學(xué)習(xí)，掌握做好本職工作的科學(xué)文化知識和本領(lǐng)，為發(fā)展審計事業(yè)盡力而為，同時還必須自覺抵制腐朽思想的侵蝕，帶頭弘揚社會主義道德風(fēng)尚。

三是提高隊伍素質(zhì)的唯一途徑是加強(qiáng)學(xué)習(xí)。當(dāng)今社會是法制社會，只有不斷地學(xué)習(xí)，才能更好地做好審計工作，適應(yīng)時代的要求，依法審計、規(guī)范審計。要端正態(tài)度，大興學(xué)習(xí)之風(fēng)。作為我們基層審計人員，必須樹立終生學(xué)習(xí)的觀念，端正學(xué)習(xí)態(tài)度，珍惜每次學(xué)習(xí)培訓(xùn)的機(jī)會，我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)的最終目的也是為了更好地服務(wù)于社會，更好地做好審計工作，用理論指導(dǎo)實踐，要學(xué)有所用學(xué)以致用。

通過這次的學(xué)習(xí)，使我們豐富了自己的知識面，擴(kuò)大了自己的視野，使自己的思維更加理性，提高了自己的審計技能。篇四：內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會 內(nèi)審員培訓(xùn)質(zhì)量管理心得體會

高爾基說過：“幸福家的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸。”

質(zhì)量體系運轉(zhuǎn)良好，管理規(guī)范的組織不管是誰進(jìn)行內(nèi)審，都會取得良好的效果。但是對于大多數(shù)組織來說，選擇合適的內(nèi)審員，給內(nèi)審員以合適的定位并適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，循序漸進(jìn)的培養(yǎng)就顯得很重要。

首先是定位的問題，像在上一篇文章所說的，不管是組織還是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，大多把內(nèi)審員定位為對其他部門的監(jiān)督者、審查者。我的建議是，內(nèi)審員首先應(yīng)該是一個合格的建設(shè)者，或者是一個優(yōu)秀的完善者，這里所說的建設(shè)是指本部門的體系建設(shè)。內(nèi)審員應(yīng)該從本部門的體系建設(shè)做起，對本部門的體系了解了，才能對整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)有所了解；本部門的體系完善了，整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)才能相對完善，內(nèi)部審核的壓力才會降低；本部門的體系沒有問題了，審核別人的時候才有資本，說話的時候才能有理有據(jù)。這實際上是一個觀念的變革。

因此，在內(nèi)審員的培訓(xùn)上，不要一上來就學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)習(xí)如何編制檢驗計劃、檢查表，如何給別人定罪，而是要與本公司、本部門的實際相結(jié)合，首先培訓(xùn)的是質(zhì)量管理體系的基本概念、本組織的質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)，以及自己所在部門的質(zhì)量管理體系流程、結(jié)構(gòu)和管理要點，內(nèi)審要從自己部門開始，支持資源要首先從內(nèi)部獲得，最后才是如何編制檢驗計劃，編制檢查表，如何對外部門審核。

最后，內(nèi)審員的培養(yǎng)要循序漸進(jìn)，對待新培訓(xùn)的內(nèi)審員，特別是年輕人，真正的以儲備人才的態(tài)度來對待，不可急功冒進(jìn)，以為簡單的三五天培訓(xùn)以后就可以在體系管理中起到很大的作用，甚至成為組織內(nèi)部矛盾作用的工具。如果組織內(nèi)各部門內(nèi)部能夠堅持月度或者季度的體系自審自查，自我完善的話，一個內(nèi)審員應(yīng)該在本部門從事相關(guān)工作1年以上，才有資格參與對外部門的審核。

以上是我對個別體系運行不完善并且希望完善體系工作的組織的一點建議。

干部培訓(xùn)班心得體會 8月15日至月23日，我有幸參加了組織人事處安排的為期7個半天的第一期中青年干部培訓(xùn)班，感到受益匪淺。在這里向大家匯報一下我參加培訓(xùn)的體會。

在培訓(xùn)中，我能夠做到認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入思考，踴躍參加班級和小組討論，共同探討在園區(qū)的發(fā)展建設(shè)等方面的工作思路，交流各單位成熟的經(jīng)驗和好的做法，努力提高自己的思想認(rèn)識和理論水平，同時正確處理好學(xué)習(xí)和工作關(guān)系，合理安排，統(tǒng)籌兼顧，做到學(xué)習(xí)、工作雙不誤。

培訓(xùn)班開設(shè)的《有效溝通能力》《打造高效團(tuán)隊》《領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行力》《職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)素養(yǎng)》《中層角色定位與自我管理》《領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新思維》等課程，內(nèi)容豐富、針對性強(qiáng)。從溝通到建立團(tuán)隊，從如何成為職業(yè)經(jīng)理人到怎樣提高執(zhí)行力，從中層角色定位到領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新思維，一個個生動的案例，一番番激烈的討論，一位位老師精彩的講述循序漸進(jìn)的啟發(fā)了我的思維，使我不斷地思考、提高，增長了見識，開闊了思路。尤其是通過如何提高執(zhí)行力的培訓(xùn)，使我真正認(rèn)識到了什么是企業(yè)文化、什么是執(zhí)行力。并結(jié)合我的本職工作，對于如何提高執(zhí)行力的問題，有了自己粗淺的認(rèn)識和思考。

一、提高執(zhí)行力就要做到加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更新觀念。日常工作中，我們在執(zhí)行某項任務(wù)時，總會遇到一些問題。而對待問題有兩種選擇。一種是面對問題，一籌莫展，不思進(jìn)取，結(jié)果是問題依然存在，任務(wù)也不會完成；一種是不怕問題，想方設(shè)法解決問題，千方百計消滅問題，結(jié)果是圓滿完成任務(wù)。反思對待問題的兩種選擇和兩個結(jié)果，我們會不由自主的問到，同是一項工作，為什么有的人能夠做得很好，有的人卻做不到呢？關(guān)鍵是一個思想觀念認(rèn)識的問題。我們常說，觀念決定思路，思路決定出路。觀念轉(zhuǎn)、天地寬，觀念的力量是無窮的。一些成功企業(yè)也認(rèn)為，有什么樣的思想觀念，就有什么樣的工作效果。觀念轉(zhuǎn)變，思想解放具有“核 —1— 裂變”效應(yīng)，能夠產(chǎn)生推動發(fā)展的不竭動力。只有轉(zhuǎn)變觀念，解放思想，企業(yè)才能始終保持快速發(fā)展，才能始終充滿蓬勃旺盛的精力。綜觀我們園區(qū)近年來所取得的超常規(guī)、跨越式發(fā)展，正是思想先行、觀念解放的必然結(jié)果。實踐證明，如果不是破除了“等靠要”的舊的思想認(rèn)識，樹立了新的改革創(chuàng)新發(fā)展觀念，正確施行了科學(xué)的管理手段，就不會有我們我們園區(qū)輝煌的今天。由此，我們要認(rèn)識到，任何一個組織的發(fā)展，不僅僅是戰(zhàn)略決策，經(jīng)營規(guī)劃等等，更重要的是各級人員的執(zhí)行能力。對待日常工作，不要總是找借口，要從自身出發(fā)，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)更新觀念，不斷分析認(rèn)識提高自己，改變不執(zhí)行不作為的不良習(xí)慣，自動自發(fā)地做好本職工作。

二、提高執(zhí)行力就要做到誠實做人，認(rèn)真做事。我們常說，誠誠實實做人，認(rèn)認(rèn)真真做事。做人要有一個做人的標(biāo)準(zhǔn)，做事也要有一個做事的原則。但具體到實際工作中，常常是有制度，有措施，也有違章。究其原因，就是一個態(tài)度問題，一個責(zé)任感強(qiáng)不強(qiáng)的問題，一個做人是否誠實、做事是否認(rèn)真的問題。聯(lián)系到一些企業(yè)“做強(qiáng)做大”的發(fā)展格局，就象我們園區(qū)一樣，規(guī)模越來越大，更需要我們樹立一種積極向上的工作態(tài)度，誠實認(rèn)真地執(zhí)行好園區(qū)的每一項決策。要時刻牢記執(zhí)行工作，沒有任何借口，要視服從為美德；工作中無小事，工作就意味著責(zé)任，無論在任何崗位，無論做什么工作，都要懷著熱情、帶著情感去做，而且要竭盡全力、盡職盡責(zé)地做好。要時時刻刻、事事處處體現(xiàn)出服從、誠實的態(tài)度和負(fù)責(zé)、敬業(yè)的精神。

三、提高執(zhí)行力就要做到面對困難，勇往直前。唯物辯證法認(rèn)為，任何事物的發(fā)展都不是一帆風(fēng)順的，毛澤東同志也說過，我們共產(chǎn)黨人不怕任何困難，世上無難事，只怕有心人。回想我們園區(qū)二期開發(fā)建設(shè)時，面對征地難題，我們的各級領(lǐng)導(dǎo)干部下鄉(xiāng)勸說農(nóng)民，講道理，擺事實，最終平穩(wěn)順利地克服困難，順利的完成拆遷征地的各項工作任務(wù)。充分體現(xiàn)了高度的紀(jì)律性和大局意識，這也正是我們在執(zhí)行中必須要堅持的，記住，這是你的工作，無論你在工作中遇到多大的困難，你都要全力以赴完成它。

四、提高執(zhí)行力就要認(rèn)識到?jīng)]有最好，只有更好。當(dāng)一個人在工作中做出優(yōu)異成績，受到表彰獎勵時，總是說，我做得還不夠，還要繼續(xù)努力，爭取更大的成績。這是一種戒驕戒躁和誠實謙虛的表現(xiàn)，但也同時說明了一個道理，那就是，無論干什么工作，做什么事，雖然取得了一定的成績，但絕不是最終的，只能算是階段性的勝利，還要再接再厲，好上加好。

以上就是我參加培訓(xùn)班的心得體會.請老師、同學(xué)們批評指正。讓我們在今后的工作中共同努力、加強(qiáng)交流，為實現(xiàn)科技園區(qū)更好更快的發(fā)展不懈努力、不斷前進(jìn)!適值歲末,讓我們隨著新年的鐘聲,以更新的面貌,去迎接新的一年!—2 —篇五：內(nèi)審培訓(xùn)心得

內(nèi)審培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會

在xx領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷下，我有幸參加了xxx組織的內(nèi)審業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班，十多天的培訓(xùn)不僅全面系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了內(nèi)審業(yè)務(wù)知識，而且在學(xué)習(xí)中增長了見識，結(jié)識了不少新同事、新朋友。培訓(xùn)時間轉(zhuǎn)瞬即過，培訓(xùn)的收獲也是巨大的，以下是我的一點心得體會： 一是打下了深厚的理論基礎(chǔ)。在從事內(nèi)審工作之前，自己沒有系統(tǒng)接觸過內(nèi)部審計專業(yè)知識，所以，一直很希望能有機(jī)會進(jìn)行充電，以盡快適應(yīng)工作需要。通過省局內(nèi)審處組織的這次培訓(xùn)，讓大家掌握了內(nèi)審工作所需要的基礎(chǔ)知識，夯實基本功，對內(nèi)部審計工作有了深入的了解，為更好地開展審計工作打下一定的專業(yè)基礎(chǔ)。在課程學(xué)習(xí)中，我們從授課老師的教學(xué)里，一點一滴不斷實現(xiàn)著基礎(chǔ)知識的積累。課后我真切的感到審計專業(yè)的業(yè)務(wù)性很強(qiáng)，自己也感到了工作的壓力，有了壓力，工作才會有動力。此次培訓(xùn)為我們提供了審計入門的通道，俗話說，師傅領(lǐng)進(jìn)門，修行還得靠個人，要做到對專業(yè)知識熟悉掌握還有待于今后不斷地學(xué)習(xí)和積累，絕非一朝一夕的事，更需要持之以恒。二是開闊了視野。此次培訓(xùn)專門安排了內(nèi)部審計法規(guī)、行政事業(yè)審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、基建工程審計、計算機(jī)審計、審計技巧等專題知識講座，由于這次授課的基本上都是高校 的知名教授，他們不僅有深厚的理論知識，而且還有豐富的從事審計工作的實踐經(jīng)驗，讓我們在夯實基礎(chǔ)的同時，也開闊了視野。在培訓(xùn)班的專題講座課上，我清楚地感受到視野開闊的重要性。審計與會計關(guān)系密切，但要做好審計工作，僅有財會知識還是不夠的，還必須對相應(yīng)審計領(lǐng)域的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、發(fā)展方向、難點熱點的了解，這樣才能在面對審計項目時從容應(yīng)對，才能提高工作的質(zhì)量和效率，為將項目做好，做精提供有力保障。三是學(xué)會了靈活運用各種審計知識。在學(xué)習(xí)中，我充分體驗了學(xué)以致用的必要性。課堂上，老師通過具體案例來講解審計基本知識，把一個個孤立的財會知識點與審計業(yè)務(wù)相聯(lián)系，讓我感受到將學(xué)習(xí)與實踐融會貫通的重要。只有將學(xué)到的知識消化吸收，轉(zhuǎn)化為解決問題的能力，才能真正做到游刃有余。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要我們充分發(fā)揮主觀能動性，注意帶著問題進(jìn)行學(xué)習(xí)，有意識地將所學(xué)的基礎(chǔ)知識加以運用，在日常工作中要注意積累收集相關(guān)信息資料，并緊密聯(lián)系審計業(yè)務(wù)工作進(jìn)行分析，將知識點加以整合，從而實現(xiàn)由點到面的提高。審計工作專業(yè)性強(qiáng)，內(nèi)容豐富，業(yè)務(wù)技能的提高是一個長期的過程，所以，在夯實理論知識基礎(chǔ)的同時，更為重要的是要做到在實踐中靈活運用，這樣才能使自己的業(yè)務(wù)能力日益精進(jìn)。四是培養(yǎng)了團(tuán)結(jié)協(xié)作的意識。培訓(xùn)不僅系統(tǒng)學(xué)習(xí)了內(nèi)審業(yè)務(wù)，也通過開展一系列的活動增強(qiáng)了學(xué)員的凝聚力和責(zé)任感。通過拓展活動中一系列緊張刺激的游戲和項目，不僅緩解了學(xué)員思想上的壓力，讓大家充分明白了相信隊友、挑戰(zhàn)自我和團(tuán)隊配合的重要作用，更重要的是通過活動讓大家樹立了自信，明白了一些看似不可能的事情只要盡力去做，都是可能成功的。省局內(nèi)審處還多次和培訓(xùn)方溝通協(xié)調(diào)，在課余安排了羽毛球比賽，讓全體學(xué)員能夠勞逸結(jié)合，在學(xué)習(xí)之余兼顧鍛煉身體，在娛樂中加強(qiáng)了了解，深化了友誼，增進(jìn)了團(tuán)結(jié)。

第二篇：供應(yīng)商審核技巧

我在那家臺企的工作經(jīng)歷當(dāng)中，供應(yīng)商的審核和輔導(dǎo)占據(jù)了一大部分工作份額。說輔導(dǎo)，我覺得包括我在內(nèi)的大部分SQE還談不上什么真正的輔導(dǎo)，充其量只是一些管理思想和體系思維的灌輸。我主要想總結(jié)一下供應(yīng)商審核方面的一些經(jīng)驗，當(dāng)然

也都是結(jié)合前人的一些理論得來的。

首先供應(yīng)商的審核，按審核對象來分，可以分為新供應(yīng)商導(dǎo)入前的評審和合格供應(yīng)商的例行審核；按審核的周期是否固定，可以分為定期審核與不定期審核；按審核的對象來分，可以分為體系審核與產(chǎn)品審核。

在實際的操作當(dāng)中，新供應(yīng)商一般適合進(jìn)行體系審核，如果是標(biāo)準(zhǔn)件，通常體系審核與產(chǎn)品審核相結(jié)合進(jìn)行；合格供應(yīng)商的審核，一般可以按計劃進(jìn)行定期的審核，但是當(dāng)具備一些條件，如：產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大異常、擴(kuò)大或改變經(jīng)營范圍、生產(chǎn)場所發(fā)生變更、新機(jī)種導(dǎo)入等等發(fā)生時，可以安排進(jìn)行臨時的審核，稱之為不定期審核；合格供應(yīng)商的審核可以單獨進(jìn)行體系審核或產(chǎn)品審核，也可以兩者結(jié)合進(jìn)行。有些同行比較注重產(chǎn)品審核，輕視體系審核的作用。我個人比較注重體系審核，因為：雖然好的體系不一定能做出好的產(chǎn)品，但是不好的體系一定做不出好的產(chǎn)品。

一、審核前的準(zhǔn)備：

不管是體系審核，還是產(chǎn)品審核，審核前適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)備工作都是必不可少的。首先，審核之前要對被審核對象的經(jīng)營范圍、被審核對象的經(jīng)營狀況與管理水平、被審核對象的行業(yè)地位等有一些初步的了解，便于把握審核的側(cè)重點；然后，需要對我們計劃審核的目標(biāo)范圍，也可以說我們計劃與之合作的對象范圍，進(jìn)行比較細(xì)致的了解。如：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)內(nèi)動態(tài)等；最后，需要根據(jù)前面了解到的內(nèi)容，制作出審核計劃或者查檢表。當(dāng)然一般規(guī)模較大的公司都有自己的供應(yīng)商審核查檢表，但是不一定適合所有的行業(yè)、所有的供應(yīng)商，這時候就可以進(jìn)行一些審核

側(cè)重點的識別。

二、體系審核之技巧：

根據(jù)公司的需求，體系審核可以將質(zhì)量體系、環(huán)境體系、社會責(zé)任體系等融合在一起進(jìn)行，也可以分開進(jìn)行。我只談一下比較擅長的質(zhì)量體系審核。我去做質(zhì)量體系審核，通常喜歡先看公司的質(zhì)量目標(biāo)的建立和實施的狀況。有很多公司錯誤地認(rèn)為，質(zhì)量目標(biāo)就是產(chǎn)品合格率，或客戶退貨率等描述產(chǎn)品質(zhì)量水平的目標(biāo)。其實這只是狹義的質(zhì)量目標(biāo)，充其量只能說是產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)。但是ISO9001質(zhì)量體系中的質(zhì)量目標(biāo)是指公司的經(jīng)營質(zhì)量目標(biāo)，產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)只是生產(chǎn)部門的質(zhì)量目標(biāo)。物流部門應(yīng)該有物流部門的質(zhì)量目標(biāo)，行政部門應(yīng)該有行政部門的質(zhì)量目標(biāo)……所以只要看到公司的質(zhì)量目標(biāo)的建立情況，就能體現(xiàn)出這個公司對質(zhì)量的理解層次，從而對公司的體系建立水平有一個初步的，而且是八九不離十的判斷。

我第二個要看的是公司的組織結(jié)構(gòu)圖，部門職責(zé)說明書，崗位職務(wù)說明書等。因為很多民營企業(yè)，在導(dǎo)入質(zhì)量管理體系的初始階段，靠著企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的熱情與影響力，建立起了優(yōu)秀的質(zhì)量體系，但最終還是死在部門職責(zé)不明晰、崗位職責(zé)不明晰、匯報流程不明晰等等模糊式管理下。只要公司對質(zhì)量體系理解透徹，并且有清晰的管理脈絡(luò)，那這個公司的質(zhì)量管理體系一般不會有大的問題。

剩下的只是一些執(zhí)行層面的完善程度的差異，但是及格是沒有問題了。接下來可以看一下體系運行的記錄，重點一般包括：文件的收發(fā)記錄；質(zhì)量記錄清單；內(nèi)審與管理評審的記錄與不合項的改善報告；不合格品的處理記錄；糾正與預(yù)防措施報告；儀器的校正記錄；顧客滿意度調(diào)查等等。

三、產(chǎn)品審核之技巧：

產(chǎn)品審核的目的，主要是審查產(chǎn)品的整個生產(chǎn)過程是否受到良好的控制。一般我們以控制計劃或QC工程圖為主線，按照產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，從原材料的購買入手。比如原材料供應(yīng)商的資質(zhì)、原材料的驗收規(guī)格是否明確、原材料的驗收是否形成記錄；原材料倉庫存放環(huán)境是否滿足特定的要求；原材料的領(lǐng)用是否有依據(jù)，如BOM的形成；儀器的點檢是否有記錄，儀器是否在校準(zhǔn)有效狀態(tài)；人員的操作是否有書面的作業(yè)指引；特殊崗位操作人員是否具有資質(zhì)；生產(chǎn)前是否進(jìn)行首件的確認(rèn)；檢查的標(biāo)準(zhǔn)是否明確并形成書面的文件；入庫或出貨前是否進(jìn)行必要的檢查；不合格品如何處理；客戶投訴的處理對策是否有效執(zhí)行……..以上這些是我在做SQE的過程當(dāng)中，對供應(yīng)商審核的一些經(jīng)驗總結(jié)。在實際的操作當(dāng)中，任何一個方面都不是獨立進(jìn)行的，總是互相交織在一起，互為補(bǔ)充。這些都需要在實際工作中去靈活運用，總之書本上的東西，要用過之后才能變成自己的經(jīng)驗。

到此為止，經(jīng)驗總結(jié)的部分結(jié)束了，后面我會將我在目前這家美資公司做SQE工作當(dāng)中，遇到的一些實際案例跟大家分享。

第三篇：18000審核技巧和檢查表

ISO18000-OHSMS通用審核要點

2008-01-08 13:57:39

目的和范圍

1.1

為確保XXX審核人員對組織職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行有效審核，特制定本工作指導(dǎo)書。

1.2

適用于XXX各級審核人員認(rèn)證過程中對組織職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核。2

引用文件

2.1

CNAS-CC41《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 2.2

CNAS-CC42《〈職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求〉應(yīng)用指南》

2.3

CNAS-GC41《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實施指南》 2.4

GB/T28001:2001《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 3

職責(zé)

3.1

審核組負(fù)責(zé)本工作指導(dǎo)書的實施。4

指導(dǎo)內(nèi)容

4.1

職業(yè)健康安全管理體系審核由兩個審核階段組成，兩個階段的審核目的各有側(cè)重。4.1.1 第一階段審核目的：通過對受審核方的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和現(xiàn)場區(qū)域等各個方面進(jìn)行了解與觀察，確定第二階段的審核范圍；通過對若干核心要素與標(biāo)準(zhǔn)符合性的審核，以及受審核方對審核中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確定第二階段審核的可行性和條件；通過對組織所建立的文件化、結(jié)構(gòu)化管理體系的了解，包括危險源及其相關(guān)風(fēng)險、體系的策劃和自我完善機(jī)制的實施狀況，確定第二階段的審核重點。

a）重點審核體系的策劃情況，有關(guān)運行情況只深入到“做了沒有”；

b）文審部分應(yīng)著重評審組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對相關(guān)要求進(jìn)行了有效的策劃；

c）通過現(xiàn)場審核，應(yīng)確定第二階段審核所需資源的配置情況，如審核組的人員組成、審核組的人員專業(yè)能力、所需的審核人日數(shù)等要求；

d）基于審查結(jié)果，綜合評價組織管理體系的實施程度，判斷是否為第二階段審核做好了準(zhǔn)備，并與組織有關(guān)人員進(jìn)行討論，商定第二階段審核的細(xì)節(jié)。

4.1.2 第二階段審核目的：證實受審核方實施了其方針、目標(biāo)指標(biāo)，并遵守了職業(yè)健康安全管理體系的各項相應(yīng)程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標(biāo)；評價受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，以決定其是否可以通過職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證并推薦注冊。

a）審查管理體系與相應(yīng)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求的符合情況，并要求提供相應(yīng)證據(jù)，評價“做得如何？”，符合性和有效性如何？

b）體系范圍包括管理層、各部門、車間，運行現(xiàn)場都要逐一進(jìn)行審核； c）相應(yīng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部條款和要點都要逐項進(jìn)行審查。4.2

審核內(nèi)容安排

4.2.1 第一階段重點審核內(nèi)容主要涉及4.1、4.2、4.3、4.5.4和4.6。

a）審核4.1是為了總體評價組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立和實施了體系運行，并確定其審核范圍；審核4.2和4.3是要摸清組織的重大風(fēng)險及其法律法規(guī)，從而確定方針、目標(biāo)、措施和管理方案的適宜性和合理性。因此，這幾個標(biāo)準(zhǔn)條款一般要在第一階段審核到位，否則，就會出現(xiàn)由于重大風(fēng)險識別不全，目標(biāo)指標(biāo)和管理方案不合理，導(dǎo)致各層次、各部門的目標(biāo)和控制失控。到第二階段審核時，就難以獲取評價職業(yè)健康安全績效以及實現(xiàn)目標(biāo)能力的證據(jù)，給管理體系有效評價帶來困難。

b）有關(guān)資源、作用、職責(zé)和權(quán)限、運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)以及監(jiān)測和測量，在第一階段不作全面細(xì)微的審核。其中4.4.1只要在現(xiàn)場確認(rèn)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，有助于第二階段審核的策劃；而對4.4.6、4.4.7和4.5.1主要是了解有關(guān)程序是否建立并開始進(jìn)行，即弄清楚準(zhǔn)備情況，具體的運行實施情況，在第二階段再作全面細(xì)微的審核，以確定其有效性。

4.2.2 根據(jù)第一階段已重點審核的結(jié)果，第二階段需進(jìn)一步補(bǔ)充審核與條款4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.4和4.6有關(guān)的內(nèi)容，條款4.4.2~4.4.7和4.5.1~4.5.3在第二階段都必須全面系統(tǒng)的審核。

4.2.3 通過上述安排，明確區(qū)分了兩個階段的審核內(nèi)容和方法，能實現(xiàn)兩個階段的審核目的，也能解決兩個階段審核的重復(fù)問題和某些條款審核不到位的問題，從總體上能夠提高審核的績效和認(rèn)證的有效性。

4.3

通常情況下，第一階段審核應(yīng)在組織現(xiàn)場進(jìn)行，以下情況可考慮不到現(xiàn)場進(jìn)行： 4.3.1 ISO17021：2006標(biāo)準(zhǔn)9.2.3.1.1條規(guī)定：“對于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進(jìn)行”，這是由第一階段審核目的所決定的，為了實現(xiàn)第一階段審核目的要求安排的審核內(nèi)容，大部分只有到現(xiàn)場才能準(zhǔn)確獲得相關(guān)信息。但是對于一些個案，可以不到現(xiàn)場進(jìn)行第一階段審核。

4.3.2 集團(tuán)公司下設(shè)的各個分公司，如果他們的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，規(guī)模及其重要因素都相同，要求XXX對其分公司管理體系分別進(jìn)行初審，不一定要到每一個分公司的現(xiàn)場進(jìn)行第一階段審核。

例如：某集團(tuán)跨省市建立了許多省（市）公司。2002年，集團(tuán)（廣東）有限公司通過了XXX職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，當(dāng)時安排了第一階段現(xiàn)場審核。2006年，集團(tuán)（四川）有限公司申請XXX職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。由于為同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主要審核人員也沒有變化，更重要的是這個公司除規(guī)模較小外，其產(chǎn)品、工藝過程、設(shè)施設(shè)備等乃至組織機(jī)構(gòu)都與前一個公司相同或相似，建立體系的策劃輸出也基本相同，因此，四川公司初次審核的第一階段審核可以不到現(xiàn)場進(jìn)行。

4.3.3 組織規(guī)模和運作場所很小，管理體系所涉及的過程和重要因素又很簡單，且該組織已獲得其他管理體系的認(rèn)證證書。當(dāng)這個組織提出申請職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證時，可考慮不到現(xiàn)場進(jìn)行第一階段審核。

例如：某礦泉水廠是一家只有20多人專門生產(chǎn)天然礦泉水、飲用純凈水的企業(yè)，只有1條生產(chǎn)線，生產(chǎn)工藝簡單，關(guān)鍵控制點較少，而且該廠已通過QS認(rèn)證，另外該廠已通過XXX的QMS認(rèn)證，XXX對該廠的組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)過程、場地和范圍等比較了解，因此，對該廠的職業(yè)健康安全管理體系初次審核的第一階段審核可以不到現(xiàn)場進(jìn)行。

4.3.4 組織已先后獲得不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的幾個不同管理體系的認(rèn)證證書，并有效運行。后該組織將這幾個管理體系整合成一個綜合體系，并向XXX提出申請時，由于體系運行比較成熟，可考慮不到現(xiàn)場進(jìn)行第一階段審核。

例如：某廠于2003年取得XXXISO9001：2000QMS認(rèn)證證書，2000年8月和2004年5月分別獲得了其它兩個認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的職業(yè)健康安全管理體系和EMS認(rèn)證證書。基于該企業(yè)質(zhì)量管理體系和其它兩個體系獲證后的有效運行情況，同時基于對該廠的熟悉了解程度，2005年XXX在對該廠“三合一”體系整合認(rèn)證時，第一階段審核可以不到現(xiàn)場進(jìn)行。4.3.5 不到現(xiàn)場的第一階段審核仍應(yīng)完成文件審查，并通過索取相關(guān)的資質(zhì)證明、許可證和相關(guān)證明材料、初始評價報告、驗收報告、檢測報告以及審閱提供的內(nèi)審和管理評審的記錄和報告，從而能夠確定審核范圍、危險源識別的充分性、風(fēng)險評價的合理性，并了解方針、目標(biāo)和管理方案的制定情況，適用法律法規(guī)的收集情況及內(nèi)審和管理評審的實施情況。4.3.6 第一階段審核不到現(xiàn)場進(jìn)行應(yīng)經(jīng)認(rèn)證部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。4.4

注意事項

4.4.1 在審核項目策劃階段，原則上不允許有計劃的安排一、二階段的現(xiàn)場審核連續(xù)進(jìn)行。4.4.2 第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題，通過開具不符合項報告或者觀察項報告等方式要求組織進(jìn)行整改，并提供證實材料，由審核組進(jìn)行驗證。如果第一階段提出的問題較多，可選擇第一階段現(xiàn)場驗證的方式關(guān)閉，不排除需要重新進(jìn)行第一階段審核。切忌在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題沒有得到糾正的情況下，匆匆進(jìn)行第二階段審核。如有不符合法規(guī)要求、監(jiān)測不達(dá)標(biāo)的情況，未經(jīng)糾正，不可進(jìn)入二階段審核。第二階段審核時如發(fā)現(xiàn)第一階段審核時已開具觀察項報告的同類不合格，可以在第二階段審核時開具不合格報告。

4.4.3 證明其法律地位的相應(yīng)文件包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；或事業(yè)法人登記證；組織機(jī)構(gòu)代碼證等。

4.4.4 職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料：特殊行業(yè)（建筑、化工、采礦等）資質(zhì)證書如：安全生產(chǎn)許可證；消防驗收報告；當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門的守法證明。

4.4.5 初審、復(fù)評、產(chǎn)品覆蓋范圍擴(kuò)大應(yīng)進(jìn)行文審，應(yīng)在審核前進(jìn)行。文審應(yīng)由具備能力的審核員實施，審核組長應(yīng)確認(rèn)文審報告，并做出文審結(jié)論。文審中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)修改并經(jīng)過驗證。

要素 審核內(nèi)容

4.2職業(yè)健康安全方針

文件審核：

l

是否建立了職業(yè)健康安全方針？

l

方針是否與活動、服務(wù)、產(chǎn)品相適應(yīng)，是否包含持續(xù)改進(jìn)，遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？

l

是否規(guī)定了制定方針的原則、職責(zé)？如何評審、修改方針？

l

是否對組織的目標(biāo)和指標(biāo)給予指導(dǎo)？ l

采取什么方式被公眾獲取? l

方針中的承諾是否反映了組織的職業(yè)健康安全基本準(zhǔn)則和指導(dǎo)原則？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

應(yīng)建立適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康安全方針。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

了解方針和目標(biāo)、重要風(fēng)險和法律法規(guī)相關(guān)要求的一致性。l

第一階段的審核重點為：

n

方針是否由最高管理者制定，內(nèi)容是否適合組織的特點，是否承諾持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防，是否承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)和其他要求，是否建立和評審目標(biāo)指標(biāo)的框架。n

職業(yè)健康安全方針還需符合上一級單位（組織）的職業(yè)健康安全方針。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

方針是否被員工所理解？方針如何為公眾所獲得？ 方針的適宜性評價和修改情況。第二階段的審核重點為： 受審核方對方針的管理情況，即是否形成文件并傳達(dá)到全體員工，使員工了解方針并體現(xiàn)在實際工作中；

是否具有公開性，制定是否考慮到相關(guān)方的要求，相關(guān)方需要時能否易于得到； 是否對方針進(jìn)行定期評審及修訂，以適應(yīng)組織內(nèi)外部條件及要求的變化。

4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

文件審核：

l

是否建立了危險源控制程序?是否規(guī)定了危險源辨識、風(fēng)險評價的方法？是否可操作？是否包括了：

n

常規(guī)和非常規(guī)的活動；

n

所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括分包商和訪問者）的活動； n

作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，無論其是由組織還是由外部所提供。

l

建立目標(biāo)時，是否對這些風(fēng)險評價的結(jié)果及控制的效果進(jìn)行考慮，并將此信息文件化和保持最新。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

識別和確定應(yīng)控制的危險源或風(fēng)險。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

危險源的識別和評價程序和方法是否充分、合理。

l

危險源識別的充分性與重要危險源評價的合理性。審核人員應(yīng)該通過文件審核中收集的受審核方的安評報告、“三同時”驗收報告、廠區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖、動力及下水管網(wǎng)圖、監(jiān)測報告、主要有毒有害化學(xué)品清單、主要原輔材料清單、組織結(jié)構(gòu)圖、相關(guān)法律法規(guī)等資料，并結(jié)合現(xiàn)場觀察所掌握的情況，判斷受審核方對危險源識別的充分性。識別是否有遺漏，是否覆蓋了組織主要的活動場所，是否覆蓋了與相關(guān)方有關(guān)的危險源，是否覆蓋了組織產(chǎn)品的危險源。

l

通過審核其評價過程是否按程序進(jìn)行，評價結(jié)果是否具有再現(xiàn)性，判斷受審核方對重要危險源評價的合理性。

l

查閱危險源清單、重大危險源（風(fēng)險）清單，確認(rèn)： n

應(yīng)具備上述清單；

n 了解清單是否覆蓋了企業(yè)體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有人員（包括合同者、訪問者）、所有設(shè)備（自有的、租用的）。n

清單內(nèi)容應(yīng)覆蓋了下列情形：

u

機(jī)械傷害（旋轉(zhuǎn)、高空墜落、物體打擊、高速運動等）；

u

電傷害（觸電）； u

生物傷害（傳染病）；

u

物理傷害等（熱、燙、光、噪聲、電磁污染等）； u

化學(xué)傷害（灼傷、中毒）； u

其他傷害（放射性）。

n

應(yīng)體現(xiàn)危險源和危害發(fā)生的三個方面： u

物的不安全因素； u

人的不安全行為； u

管理的原因。

l

對活動、項目的任何可能的更改或補(bǔ)充，危險源和風(fēng)險是否與之相對應(yīng)？

l

關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視，簡單驗證危險源是否遺漏，風(fēng)險評價是否合理？

第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

進(jìn)一步深入了解識別和評價的充分性和合理性（包括對第一階段觀察項整改情況及驗證）；

n

審核體系范圍內(nèi)的所有部門/區(qū)域?qū)ξｋU源的識別情況及對相關(guān)重大風(fēng)險的認(rèn)識。

l

應(yīng)加強(qiáng)審核的深度，選擇受審核方的典型產(chǎn)品、活動及服務(wù)進(jìn)行代表性抽樣，收集資料并深入進(jìn)行現(xiàn)場觀察，考察其危險源識別的充分性，并在全部抽樣的基礎(chǔ)上，再次把受審核方對危險源評價的合理性、有效性，對重要危險源抽樣加以分析，以考察受審核方對危險源識別的過程是否嚴(yán)格按程序規(guī)定運行。

l

風(fēng)險評價：

n

是否及時主動？

n

現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實？

n

風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？ n

為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息？ n

提供必要的監(jiān)測活動已落實？

l

重點查需要采取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？

4.3.2法規(guī)和其他要求

文件審核：

l

應(yīng)建立一個獲取與本企業(yè)危險源有關(guān)的法律法規(guī)與其他要求的書面程序。包括對獲取法律法規(guī)與其他要求的有效性、適用性評價要求。

l

程序是否明確獲取渠道？適用法規(guī)是否及時獲取？傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方的方式？

第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

識別應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

收集的法律法規(guī)是否覆蓋組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，并識別到適用的條款，確認(rèn)法律法規(guī)的識別充分與否。

l

是否建立了獲取和識別法律法規(guī)和其他要求的渠道。l

查閱受審核方對法律法規(guī)遵守程度的有關(guān)記錄。l

查閱適用法律法規(guī)及其他要求清單，確認(rèn)：

n

企業(yè)是否識別了適用企業(yè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、并且識別了適用條款；

n

結(jié)合行業(yè)特點，從清單中隨機(jī)抽取 3—5 份法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的文本驗證其法規(guī)收集渠道是否暢通。

第二階段審核：

l

審核與法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的程序文件，以及遵守法律法規(guī)相關(guān)要求等程序文件的實施情況，審核其各部門遵守法律法規(guī)的實際情況。

l

關(guān)注員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)要求的信息。l

與重要危險源有關(guān)的崗位，必需了解相關(guān)的法律法規(guī)的相應(yīng)要求。應(yīng)特別關(guān)注的安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

l

中華人民共和國安全生產(chǎn)法2002.11.01 l

中華人民共和國職業(yè)病防治法2002.05.01 l

中華人民共和國道路交通安全法2004.05.01 l

危險化學(xué)品安全管理條例2002.03.15 l

特種設(shè)備安全監(jiān)察條例2003.06.01 l

工傷保險條例2004.01.01 l

特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)考核管理規(guī)則2001.12.21 l

工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GBZ1-2002 l

工作場所有害因素職業(yè)接觸限值GBZ2-2002 l

工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB/Z2-2002 l

特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法

l

手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程GB 3787-1983 l

廠內(nèi)機(jī)動車安全管理規(guī)定1995.04.07 l

安全生產(chǎn)許可證條例2004.01.13 l

起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定1991.03.21 l

氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程2000.12.21 l

在特殊行業(yè)領(lǐng)域，增加相關(guān)法律法規(guī)

4.3.3目標(biāo)

文件審核：

l

規(guī)定目標(biāo)的原則、方法是什么？程序是否規(guī)定了職責(zé)？是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法、時間？

l

是否體現(xiàn)了職業(yè)健康安全方針?是否考慮了重大危險源? l

目標(biāo)指標(biāo)是否層層分解并納入相關(guān)人員職責(zé)范圍? l

制定目標(biāo)指標(biāo)時是否考慮了相關(guān)方的觀點? l

目標(biāo)指標(biāo)是否量化? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

制定相關(guān)的職業(yè)健康安全目標(biāo)（指標(biāo)）。l

一階段現(xiàn)場審核部分 n

了解方針和目標(biāo)、重要風(fēng)險和法律法規(guī)相關(guān)要求的一致性，目標(biāo)指標(biāo)的量化和可測量性。

l

受審核方確定的總體目標(biāo)和指標(biāo)是否與方針、重要危險源相一致，是否考慮了重要危險源并體現(xiàn)了方針的要求；

l

是否符合有關(guān)法律法規(guī)和其他要求；

l

是否與組織的規(guī)模及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、經(jīng)營狀況相適應(yīng)并切實可行； l

是否考慮到相關(guān)方的有關(guān)要求； l

目標(biāo)指標(biāo)是否量化。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

各層次的目標(biāo)、指標(biāo)的實施情況和實現(xiàn)能力。

l

受審核方的目標(biāo)和指標(biāo)是否針對內(nèi)部每一職能與層次建立并落實，目標(biāo)和指標(biāo)是否按計劃完成。審核人員可以根據(jù)受審核的實際情況，考察其目標(biāo)和指標(biāo)的制定是否合理。4.3.4職業(yè)健康安全管理方案

文件審核：

l

是否按目標(biāo)制定了方案？是否規(guī)定了每一項職責(zé)的具體方法、時間？ l

是否適應(yīng)職業(yè)健康安全方針和總體策劃活動? l

是否有制度對職業(yè)健康安全管理方案加以監(jiān)控和修訂? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

制定相關(guān)的管理方案。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

管理方案的內(nèi)容是否包括：目的、現(xiàn)狀、措施、進(jìn)度、責(zé)任部門、資金落實情況。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

對管理方案的責(zé)任和相關(guān)部門檢查方案的實施情況，包括到財政部門檢查資金的落實情況。

4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

文件審核：

l

審核范圍內(nèi)涉及的各部門是否做出了相應(yīng)的職責(zé)說明？

l

最高管理者是否賦予管理者代表充分的職權(quán)及提供必備資源? l

管理者代表是否明確并理解其職責(zé)和權(quán)限? l

其它有關(guān)人員的職責(zé)和義務(wù)是否明確且形成文件? l

是否為職業(yè)健康安全設(shè)施和新項目的開發(fā)配置能實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)必需的資源? 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

規(guī)定有關(guān)的責(zé)任機(jī)制，并確保相應(yīng)人員的能力。n

各相關(guān)部門職責(zé)設(shè)定是否合理？ 第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

重大風(fēng)險崗位的職責(zé)、權(quán)限和能力要求是否明確； n

基礎(chǔ)設(shè)施、專項技能和財力資源情況。

l

關(guān)注職責(zé)的傳達(dá)是否到位？進(jìn)一步驗證職責(zé)的合理性。

4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

文件審核：

l

是否規(guī)定了：培訓(xùn)需求的收集、培訓(xùn)計劃的策劃、如何實施、效果如何檢驗？關(guān)鍵崗位是否明確提出要求？ 第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

有關(guān)安全意識和技能的培訓(xùn)需求、計劃及其實現(xiàn)情況。l

員工對職業(yè)健康安全重要性的認(rèn)識程度如何? l

看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)效果。

l

可能產(chǎn)生重大危險源的崗位有哪些?這些崗位人是否經(jīng)過培訓(xùn)?培訓(xùn)記錄是否保存? l

是否根椐需要對培訓(xùn)計劃進(jìn)行了制定、評審和修改? l

培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行了跟蹤檢查和記錄？ l

各層管理者是否具備必要的知識和技能？

4.4.3協(xié)商和溝通

文件審核：

程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容。是否包括了： l

參與關(guān)于管理風(fēng)險的方針和程序的制定和評審； l

參與影響作業(yè)場所安全衛(wèi)生任何變化的商討； l

在安全衛(wèi)生事務(wù)上享有代表性；

l

信息是否有記錄？是否規(guī)定了信息的處理、反饋？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

規(guī)定有關(guān)的信息交流機(jī)制。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

內(nèi)外部協(xié)商與交流的實施情況； n

與員工代表座談。

l

抽一部門記錄，看各類信息是否準(zhǔn)確有效傳遞？問員工，誰為職業(yè)安全衛(wèi)生代表和管代？

l

員工如何了解組織的職業(yè)健康安全信息,渠道是什么? l

員工是否了解職業(yè)健康安全狀況的改進(jìn)情況? l

是否有接收、答復(fù)員工、相關(guān)方關(guān)心問題的程序和制度？

l

以什么方式將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審的結(jié)果傳達(dá)給所有有關(guān)人員？ l

是否有收集和公布各界對職業(yè)健康安全意見和看法的制度？

4.4.4文件

文件審核：

l

是否規(guī)定文件體系結(jié)構(gòu)說明？是否完全描述要素相關(guān)途徑？文件是否保持最小化，滿足實用和有效要求？

l

應(yīng)建立職業(yè)健康安全管理體系的文件： n

職業(yè)健康安全管理手冊（通常時）n

程序文件

n

作業(yè)指導(dǎo)書（通常時）

l

職業(yè)健康安全管理體系的覆蓋范圍信息應(yīng)足夠充分，體系的要求應(yīng)覆蓋到認(rèn)證企業(yè)所確定的職業(yè)健康安全管理體系范圍的全部活動、全部人員、全部設(shè)備設(shè)施，判斷與認(rèn)證范圍和審核范圍的一致性：

n

查閱廠區(qū)平面圖； n

查閱組織機(jī)構(gòu)圖，了解納入體系的職能和部門有哪些，進(jìn)而確認(rèn)納入體系的各場所與其管理職能的對應(yīng)關(guān)系；

n

判斷是否將對職業(yè)健康安全有重要影響的部門或場所排除在體系之外。注：結(jié)合后面“運行控制的實施”、“法律法規(guī)符合情況”部分的審查，現(xiàn)場走訪觀察。l

是否與現(xiàn)行管理文件相結(jié)合? l

員工如何獲取與其工作所需職業(yè)健康安全管理體系文件? l

關(guān)鍵活動和作業(yè)是否有危險控制程序? l

各層次文件接口是否良好,是否相互支撐,文件的一致性如何? 第一階段審核：

l

一階段文審部分 n

建立所需的文件系統(tǒng)。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

了解管理體系的建立、運行基本情況，重點檢查組織文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場運行情況是否一致。4.4.5文件和資料控制

文件審核：

l

程序化要求，界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。

l

明確規(guī)定何時評審，評審后修改要求，舊文件處置規(guī)定，各文件標(biāo)注方法。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

體系文件的組成、審批、發(fā)放、修改、作廢處置等情況。

l

關(guān)注關(guān)鍵崗位是否有現(xiàn)行版本，查問相關(guān)文件記錄，驗證發(fā)放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文件評審是否合理？通過記錄了解評審人員與授權(quán)人員是否一致；舊版控制，如何銷毀？

l

體系運行的重要場所是否都能及時得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本? 4.4.6運行控制

文件審核：

l

針對需要采取控制措施的風(fēng)險設(shè)立了控制程序； l

程序?qū)唧w控制提出了明確要求；

l

控制內(nèi)容是否包括控制或降低職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險的要求。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對重要危險源的風(fēng)險進(jìn)行了運行控制。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

調(diào)查和確認(rèn)組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)范圍，組織范圍，場地范圍和平面布置（現(xiàn)場分布的距離）；

n

審查職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告、資質(zhì)性證明文件、證明、固廢危廢的處理協(xié)議及相關(guān)方的資質(zhì)證明；

n

勘察生產(chǎn)現(xiàn)場，重點關(guān)注動力裝置場所、危險化學(xué)品倉庫、污染物治理設(shè)施、固廢堆放場所和現(xiàn)場作業(yè)情況；

n

了解生產(chǎn)狀況（生產(chǎn)流程、班次安排等），車間分布。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

實施運行控制的情況；

n

到相關(guān)部門逐項檢查重大風(fēng)險是否按相關(guān)程序進(jìn)行管理和控制，確定其控制的有效性；

n

檢查對相關(guān)方施加影響的情況；

n

檢查職業(yè)健康管理、勞保和職業(yè)病的防治情況。l

與重大危險源有關(guān)的場所,是否確定和制定了文件化程序? l

程序中是否規(guī)定了運行標(biāo)準(zhǔn),使用設(shè)備和應(yīng)達(dá)到規(guī)范要求? l

是否對在用職業(yè)健康安全設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)？

l

是否建立和保持對與重大危險源有關(guān)的供方實施控制的管理程序？ 特別關(guān)注： l

應(yīng)具備有關(guān)運行控制方面的程序，行業(yè)特點不同差別較大，通常包括： n

結(jié)合行業(yè)特點的各崗位安全操作規(guī)程；

n

特種設(shè)備的管理規(guī)定（起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動車等）； n

危險化學(xué)品管理程序； n

設(shè)施、設(shè)備維護(hù)程序；

n

與健康有關(guān)的管理程序（體檢要求、女工保護(hù)、勞保用品管理等）； n

相關(guān)方（供方與合同方）管理程序； n

關(guān)鍵崗位要有安全操作規(guī)程。

l

結(jié)合重要危險源信息，確認(rèn)企業(yè)主要的危險源所在位置，適用時，重點走訪以下對象，關(guān)注其現(xiàn)場管理，人員行為，應(yīng)表現(xiàn)出體系運行績效： n

特種設(shè)備定期監(jiān)測、使用狀況；

n

危險源處設(shè)置的設(shè)施、設(shè)備運行狀況；

n

生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等； n

輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等； n

化學(xué)品、危險品庫房等化學(xué)品、危險品庫房的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）；

n

消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、消防通道等；

n

現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品，是否按安全操作規(guī)程操作；

n

特種作業(yè)人員（電工、司爐工、電焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗；

n

高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊存在的敏感區(qū)域（如：居民區(qū)等）。l

結(jié)合企業(yè)情況，檢查安全和健康管理情況：

n

最高管理者安全培訓(xùn)情況、管理者代表應(yīng)從最高管理層產(chǎn)生，200人以上企業(yè)應(yīng)設(shè)專職安全員等；

n

企業(yè)職業(yè)健康方針、目標(biāo)和管理方案的實施情況； n

三級安全教育的情況、特殊工種的培訓(xùn)情況； n

特種設(shè)備清單，查閱是否按規(guī)定定期監(jiān)測； n

員工代表是否履行職責(zé)，代表員工進(jìn)行三參與； n

職業(yè)病情況，員工體檢情況； n

勞保用品的采購、發(fā)放情況； n

事故處理情況（四不放過原則）； n

三級安全檢查實施情況；

n

安全生產(chǎn)責(zé)任制。

法規(guī)要求：

中華人民共和國勞動法 第五十二條規(guī)定：“用人單位必須建立、健全勞動安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對勞動者進(jìn)行勞動安全衛(wèi)生教育，防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)危害。”

第五十三條作出了關(guān)于勞動安全衛(wèi)生設(shè)施和“三同時”制度的規(guī)定。

第五十四條規(guī)定：“用人單位必須為勞動者提供符合國家規(guī)定的勞動安全衛(wèi)生條件和必要的勞動防護(hù)用品，對從事有職危害作業(yè)的勞動者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。”

第五十五條作出了關(guān)于特種作業(yè)上崗要求的規(guī)定：“從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得特種作業(yè)資格”。

第四章對維護(hù)和實現(xiàn)勞動者的休息權(quán)利，合理地安排工作時間和休息時間，做出了法律規(guī)定。

第七章對女職工和未成年工特殊職業(yè)健康安全要求做出了法律規(guī)定。

安全生產(chǎn)法

第五條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。”

第六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員有依法獲得安全保障的權(quán)利。并應(yīng)當(dāng)依法履行安全生產(chǎn)方面的義務(wù)。”

第七條規(guī)定：“工會依法組織職工參加本單位安全生產(chǎn)工作的民主管理和民主監(jiān)督，維護(hù)職工在安全生產(chǎn)方面的合法權(quán)益。”

關(guān)于安全生產(chǎn)保障的有關(guān)程序

第十九條規(guī)定：“礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。? ? 其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。”

第二十條規(guī)定：“危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)主管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格后方可任職。”

第二十一條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟態(tài)有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)． "

第二十八條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全替示標(biāo)志。”

第三十四條規(guī)定：“生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口。禁止封閉、堵塞生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口。”

中華人民共和國職業(yè)病防治法

職業(yè)病：是指企業(yè)、事業(yè)單位和個體經(jīng)濟(jì)組織（以下統(tǒng)稱用人單位）的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害物質(zhì)等因素而引起的疾病。

2004 年衛(wèi)生部、勞動和社會保障部頒布的 《 職業(yè)病目錄 》，我國的職業(yè)病分為 10 類 115 種。

用人單位的義務(wù)和責(zé)任

l

為勞動者創(chuàng)造符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求的工作環(huán)境和條件，并采取措施保障勞動者獲得職業(yè)衛(wèi)生保護(hù)；

l

建立、健全職業(yè)病防治責(zé)任制，加強(qiáng)對職業(yè)病防治的管理，提高職業(yè)病防治水平，對本單位產(chǎn)生的職業(yè)病危害承擔(dān)責(zé)任；

l

必須依法參加工傷社會保險。國務(wù)院和縣級以下地方人民政府勞動保障行政部門對工傷社會保險依法進(jìn)行監(jiān)督管理，確保勞動者依法享受工傷社會保險待遇。

產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位的工作場所應(yīng)當(dāng)符合下列職業(yè)衛(wèi)生要求：

l

職業(yè)病危害因素的強(qiáng)度或者濃度符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；

l

有與職業(yè)病危害防護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施；

l

生產(chǎn)布局合理，符合有害與無害作業(yè)分開的原則；

l

有配套的更衣間、洗浴間、孕婦休息間等衛(wèi)生設(shè)施；

l

設(shè)備、工具、用具等設(shè)施符合保護(hù)勞動者生理、心理健康的要求；

l

法律、行政法規(guī)和國務(wù)院衛(wèi)生行政部門關(guān)于保護(hù)勞動者健康的其他要求。

第三十二條規(guī)定：“對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業(yè)健康檢查并將檢查結(jié)果如實告知勞動者。職業(yè)健康檢查費用由用人單位承擔(dān)。”

l

用人單位不得安排未經(jīng)上崗前職業(yè)健康檢查的勞動者從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)；

l

不得安排有職業(yè)禁忌的勞動者從事其所禁忌的作業(yè)；

l

對在職業(yè)健康檢查中發(fā)現(xiàn)有與所從事的職業(yè)相關(guān)的健康損害的勞動者，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原工作崗位，并妥善安置；

l

對未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查的勞動者不得解除或者終止與其訂立的勞動合同。

第二十三條規(guī)定： “ 對可能發(fā)生急性職業(yè)損傷的有毒、有害工作場所，用人單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置報警裝置，配置現(xiàn)場急救用品、沖洗設(shè)備、應(yīng)急撤離通道和必要的泄險區(qū)。”

l

有“對放射工作場所和放射性同位素的運輸、貯存，用人單位必須配置防護(hù)設(shè)備和報警裝置，保證接觸放射線的工作人員佩戴個人劑量計。對職業(yè)病防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急救援設(shè)施和個人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。”

第三十三條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個人健康資料。勞動者離開用人單位時，有權(quán)索取本人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件，用人單位應(yīng)當(dāng)如實、無償提供，并在所提供的復(fù)印件上簽章。”

《 職業(yè)性健康檢查規(guī)定 》 要求

l

用人單位必須對從事或接觸不同職業(yè)危害因素的作業(yè)者進(jìn)行職業(yè)性健康檢查，并規(guī)定了相應(yīng)的檢查項目和檢查周期。檢查周期通常為 1-2 年。

事故預(yù)防——人員方面法規(guī)要求

l

勞動者的職業(yè)健康安全教育及職業(yè)資格

l

勞動防護(hù)用品和健康監(jiān)護(hù)

l

童工的禁止使用和女工、未成年的保護(hù)

l

工作時間和休假

l

勞動者的權(quán)利和義務(wù)

特種作業(yè)人員

l

勞動法第五十五條規(guī)定：“從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得特種作業(yè)資格。”

l

安全生產(chǎn)法：第二十三條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。”

企業(yè)工人的職業(yè)健康安全教育形式。

l

三級教育

l

特種作業(yè)教育

l

經(jīng)常性教育

企業(yè)工人三級教育

l

新工人上崗前必須進(jìn)行廠級、車間級、班組級安全教育

l

企業(yè)職工調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，進(jìn)行相應(yīng)的車間級或班組級職業(yè)健康安全教育

特種作業(yè)的種類

l

電工作業(yè)

l

金屬焊接切割作業(yè)

l

起重機(jī)械（含電梯）

l

企業(yè)內(nèi)機(jī)動車輛駕駛

l

登高架設(shè)作業(yè)

l

鍋爐作業(yè)（含水質(zhì)化驗）

l

壓力容器操作

l

制冷作業(yè)

l

爆破作業(yè)

l

礦山通風(fēng)作業(yè)（含瓦斯檢驗）

l

礦山排水作業(yè)（含尾礦壩作業(yè)）

l

礦山安全檢查作業(yè)

l

礦山提升運輸作業(yè)

l

采掘（剝）作業(yè)

l

礦山救護(hù)作業(yè)

l

危險物品作業(yè)

l

經(jīng)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的其它的作業(yè)。

特種作業(yè)人員培訓(xùn)考試

l

《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核大綱》

l

《特種作業(yè)人員操作證》

勞動防護(hù)用品

勞動防護(hù)用品的分類

l

安全帽類

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呼吸護(hù)具類

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眼防護(hù)具類

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聽力護(hù)具類

l

防護(hù)鞋

l

防護(hù)手套

l

防護(hù)服

l

防墜落護(hù)具

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護(hù)膚用品

勞動防護(hù)用品檢驗、認(rèn)證和發(fā)放

l

生產(chǎn)許可證

l

產(chǎn)品檢驗證

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產(chǎn)品合格證

l

按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放

事故預(yù)防設(shè)施、設(shè)備和物品方面法規(guī)要求

職業(yè)健康安全設(shè)施

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安全技術(shù)方面的設(shè)施

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職業(yè)健康方面的設(shè)施

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生產(chǎn)輔助性設(shè)施

三同時

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《勞動法》第五十三條規(guī)定：“勞動安全衛(wèi)生設(shè)施符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，新建、改建、擴(kuò)建工程的勞動安全衛(wèi)生設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)和使用。”

l

《安全生產(chǎn)法》第二十四條，《職業(yè)病防治法》第十六條，也做了相應(yīng)規(guī)定。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十條規(guī)定：

l

“生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命安全、危險性較大的特種設(shè)備，以及危險物品的容器、運輸工具，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，有專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗機(jī)構(gòu)檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，放可投入使用。檢測、檢驗機(jī)后對檢測、檢驗結(jié)果負(fù)責(zé)。”

特種設(shè)備

特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（七大類）

1.鍋爐：承壓蒸汽鍋爐（≥30L）、承壓熱水鍋爐（出口水壓≥0.1Mpa，功率≥0.1MV）

2.壓力容器

（1）密封設(shè)備（壓力≥0.1Mpa，壓力X容積≥2.5Mpa.L）

（2）氣瓶（壓力≥0.2Mpa，壓力X容積≥1.0Mpa.L)

3.壓力管道：≥0.1Mpa，D ≥25mm

4.起重機(jī)械：

（1）升降機(jī)（≥ 0.5t）

（2）起重機(jī)（電動葫蘆）： ≥1t，≥2m

5.電梯：

6.客運索道：

7.大型游樂設(shè)施：

危險物品

《安全生產(chǎn)法》

第三十二條規(guī)定：“生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物或者處置廢棄危險物品的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審批并實施監(jiān)督管理。生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢氣危險物品，必須執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關(guān)主管部門依法實施的監(jiān)督管理。”

第三十四條規(guī)定：“生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同提建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口。禁止封閉、堵塞生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口。”

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

第二十六條規(guī)定：

l

“向用人單位提供可能產(chǎn)生職業(yè)并危害的化學(xué)品、放射性同位素和還有放射性物質(zhì)的材料的，應(yīng)當(dāng)提供中文說明書。說明書應(yīng)當(dāng)載明產(chǎn)品特性、主要成分、可能產(chǎn)生的危害后果、安全使用注意事項、職業(yè)病防護(hù)以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。

l

產(chǎn)品包裝應(yīng)當(dāng)有醒目的警示標(biāo)識和中文警示說明。

l

貯存上述材料的場所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的部位設(shè)置危險物品標(biāo)識或者放射性警示標(biāo)識。

l

國內(nèi)首次使用或者首次進(jìn)口與職業(yè)病危害有關(guān)的化學(xué)材料，使用單位或者進(jìn)口單位按照國家規(guī)定經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門報送該化學(xué)材料的毒性簽發(fā)以及經(jīng)有關(guān)部門登記注冊或者批準(zhǔn)進(jìn)口的文件等資料。

l

進(jìn)口的放射性同位素、射線裝置和含有放射性物質(zhì)的物品，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

《中華人民共和國消防法》 第九條規(guī)定：

l

“生產(chǎn)、存儲和裝卸易燃易爆危險物品的工廠、倉庫和專用車站、碼頭，必須設(shè)立在城市的邊緣或者相對獨立的安全地帶。

l

易燃易爆氣體和液體的充裝站、供應(yīng)站、調(diào)壓站應(yīng)當(dāng)設(shè)置在合理的位置，符合防火防爆要求。

l

原有的生產(chǎn)、儲存和裝卸易燃易爆危險物品的工廠、倉庫和專用車站、碼頭，易燃易爆氣體和液體的充裝站、供應(yīng)站、調(diào)壓站，不符合前款規(guī)定的，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)采取措施，限期加以解決。”

第十七條規(guī)定：

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生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售或者使用、銷毀易燃易爆危險物品的單位、個人，必須執(zhí)行國家有關(guān)消防安全的規(guī)定。

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生產(chǎn)易燃易爆危險物品的單位，對產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)附有燃點、閃點、爆炸極限等數(shù)據(jù)的說明書，并且注明防火防爆注意事項。

l

對獨立包裝的易燃易爆危險物品應(yīng)當(dāng)貼附危險品標(biāo)簽。

l

進(jìn)入生產(chǎn)、儲存易燃易爆危險物品的場所．必須執(zhí)行國家有關(guān)消防安全的規(guī)定。

l

禁止攜帶火種進(jìn)入生產(chǎn)、儲存易燃易爆危險物品的場所。

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禁止非法攜帶易燃易爆危險物品進(jìn)入公共場所或者乘坐公共交通工具。

l

儲存可燃物資倉庫的管理，必須執(zhí)行國家有關(guān)消防安全的規(guī)定。”

第十八條規(guī)定：

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禁止在具有火災(zāi)、爆炸危險的場所使用明火；因特殊情況需要使用明火作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先辦理審批手續(xù)。（動火證）

化學(xué)品管理

l

貯存化學(xué)危險品的倉庫必須配備有專業(yè)知識的技術(shù)人員，其庫房及場所應(yīng)設(shè)專人管理；

l

化學(xué)危險品應(yīng)具備標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書(MSDS)；

l

庫房具有通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材；

l

性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品隔離、隔開、分離存放；

2002 年1月26日國務(wù)院頒布了 《 危險化學(xué)品安全管理條例 》

1984 年1月 6日公安部頒布了

《 中華人民共和國民用爆炸物品管理條例 》

1994 年 3月24日公安部頒布了 《 易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法 》

1989 年10月24 日國務(wù)院頒布了 《 放射性同位素與射線裝置放射防護(hù)爭例 》002 年1月4 日衛(wèi)生部頒布了《 放射防護(hù)器材與含放射性產(chǎn)品衛(wèi)生管理 》。

有毒、有害場所

2002 年5月 12 日國務(wù)院頒布了 《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例 》

1987 年12月3日國務(wù)院頒布了

《 中華人民共和國塵肺病防治條例 》

1999 年12月2 4日衛(wèi)生部頒布了 《工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范 》

2002 年5月衛(wèi)生部頒布了《 工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GBZ1-2002）

2002 年5月衛(wèi)生部頒布了《 工作場所有害因素職業(yè)接觸限制值 》（GBZ2-2002）

企業(yè)主要有害作業(yè)場所衛(wèi)生限值（GBZ1、GBZ2）

種類

作業(yè)環(huán)境中有害物質(zhì)

衛(wèi)生限值mg/m 主要場所

塵毒

粉塵

矽塵 鑄造

木粉塵 木加工

砂輪磨塵 干磨削、打磨

其他粉塵 拋丸、噴砂

煙塵

焊接煙塵 電弧焊接

錳及其化合物

0.45

氧化鎂煙 鑄造

鉛塵

0.03 鑄造、波峰焊、錫焊

石蠟煙 精密鑄造

酸霧

硫酸霧

電鍍、制版、酸洗

鹽酸霧

7.5

硌酸霧

0.15

氰氯酸

塵毒

氧化鋅 5

氨 精鑄、熱處理

一氧化碳 滲碳淬火、鍋爐房

苛性堿 清洗、電鍍、前處理

溶劑汽油

清洗

甲醛

0.5 注塑、樹脂砂鑄造

苯酚

苯系

物

苯 涂裝、粘接

甲苯

二甲苯

日接觸噪聲時間

衛(wèi)生限值 dB(A)空壓站、沖剪壓、鑄造、鍛造、機(jī)加工、裝配、實驗、打磨、噴丸

噪聲 85 88 91 94

1/2 97

1/4 100

1/8 103

最高不得超過115

輻射

X射線電離輻射

5.2x10-8庫侖/千克小時

X射線探傷

高頻電磁輻射

（30~300MHZ。連續(xù)波）

0.05Mw/cm2 14v/m（8h）

高頻淬火，感應(yīng)熔煉、電加工

0.10Mw/cm2 10v/m（4h）

安全生產(chǎn)與職業(yè)病防治五項制度

1993年3月30日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項規(guī)定》中明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)建立“五項制度”：

l

安全生產(chǎn)責(zé)任制

l

安全技術(shù)措施計劃

l

安全生產(chǎn)教育

l

安全生產(chǎn)的定期檢查

l

傷亡事故的調(diào)查和處理

職業(yè)健康安全檢查制度

l

日常性檢查

l

專業(yè)性檢查

l

季節(jié)性檢查

l

節(jié)假日前后檢查

l

不定期檢查

安全技術(shù)措施計劃制度

職業(yè)健康安全措施計劃編制的主要內(nèi)容包括：

（1）單位或工作場所；

（2）措施名稱；

（3）措施內(nèi)容和目的；

（4）經(jīng)費預(yù)算及其來源；

（5）負(fù)責(zé)設(shè)計、施工的單位或負(fù)責(zé)人；

（6）開工日期及竣工日期；

（7）措施執(zhí)行情況及其效果。

生產(chǎn)安全事故的調(diào)查

（1）傷亡事故分類

（2）傷亡事故報告

（3）傷亡事故調(diào)查

（4）傷亡事故處理

（5）傷亡事故統(tǒng)計

按傷害程度分類

l

輕傷，指損失工作日為一個工作日以上（含一個工作日），105個工作日以下的失能傷害

l

重傷，指損失工作日為105個工作日以上（含105個工作日）的失能傷害，重傷的損失工作日最多不超過6000個工作日

l

死亡，其損失的工作日為6000日，這是根據(jù)我國職工的平均退休年齡和平均計算出來的。

按事故嚴(yán)重程度分類

l

輕傷的事故，指只有輕傷的事故

l

重傷事故，指重傷沒有死亡的事故

l

一般傷亡事故，指一次死亡1-2人的事故

l

重大傷亡事故，指一次死亡3-9人的事故

l

特大傷亡事故，指一次死亡10以上（含10人）的事故

2002年5月1日衛(wèi)生部頒布的《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》第三條規(guī)定：按一次職業(yè)病危害事故所造成的危害嚴(yán)重程度，職業(yè)病危害事故分為三類：

l

一般事故：發(fā)生急性職業(yè)病10人以下

l

重大事故：發(fā)生急性職業(yè)病10人以上50人以下或者死亡5人以下的或者發(fā)生職業(yè)性炭疽5人以下的

l

特大事故：發(fā)生急性職業(yè)病50人以上或者死亡5人以上，或者發(fā)生職業(yè)性炭疽5人以上的

l

放射性事故的分類及調(diào)查處理按照衛(wèi)生部制定的《放射事故管理規(guī)定》執(zhí)行

職業(yè)病種類

l

根據(jù)2002年4月衛(wèi)生部、勞動和社會保部頒布的《 職業(yè)病目錄 》我國職業(yè)病共分為10類115種。

l

職工被確認(rèn)患有職業(yè)病后，其所在單位應(yīng)據(jù)職業(yè)病診斷機(jī)構(gòu)的意見，安排其醫(yī)療或療養(yǎng)。

l

在醫(yī)治或療養(yǎng)后被確認(rèn)不宜繼續(xù)從事原有有害作業(yè)或工作的，應(yīng)自確認(rèn)之日起的兩個月內(nèi)將其調(diào)離原工作崗位，另行安排工作。

l

對于因工作需要暫不能調(diào)離的生產(chǎn)、工作的骨干，調(diào)離期最長不得超過半年。

l

患有職業(yè)病的職工變動工作單位時，其職業(yè)病待遇應(yīng)由原單位負(fù)責(zé)或兩個單位協(xié)調(diào)處理，雙方商妥后可辦理調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。并處理其健康檔案、職業(yè)病診斷證明及職業(yè)病處理情況等材料全部轉(zhuǎn)交新單位。調(diào)出、調(diào)入單位都應(yīng)將情況報告所在地的衛(wèi)生勞動職業(yè)病防治機(jī)構(gòu)備案。

l

職工轉(zhuǎn)入新單位后，新發(fā)生的職業(yè)病不論與現(xiàn)工作有無關(guān)系，其職業(yè)病待遇有新單位負(fù)責(zé)。

l

勞動合同制工人，臨時工終止或解除勞動合同后，在待業(yè)期間新發(fā)現(xiàn)的職業(yè)病，與上一個勞動合同期工作有關(guān)時，其職業(yè)病待遇有原終止或解除勞動合同的單位負(fù)責(zé)。如原單位合并，由合并后單位負(fù)責(zé)；如原單位撤銷，應(yīng)由原單位的上級主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。

l

職業(yè)病目錄（10大類、115 種）、塵肺．（鑄工塵肺、電焊工塵肺）、職業(yè)性放射病、職業(yè)中毒（二甲苯、錳及其化合物）、物理性職業(yè)病（中暑、手臂振動病）、生物性職業(yè)病、職業(yè)性皮膚病(電光性皮炎）．職業(yè)性眼病（電光性眼炎）、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病（噪聲聾）、職業(yè)性腫瘤（苯所致血病)、其他職業(yè)病 相關(guān)職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)

工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)[GBZ1-2002]

l

工業(yè)企業(yè)選址和總體布局；

l

工作場所基本衛(wèi)生要求；防塵、防毒；防暑（車間溫度濕度）；防寒（冬季采暖）；防噪聲與震動；防非電離輻射；人工空氣調(diào)節(jié)。

l

輔助用室基本要求：浴室、食堂、廁所等

l

緊急救援

l

工作地點噪聲聲級的衛(wèi)生限值

日接觸噪聲時間

衛(wèi)生限值（dB﹝A））

85 88 91 94

1/2 97

1/4 100

1/8 103

起重機(jī)械安全技術(shù)

l

設(shè)備安全：吊索具（鋼絲繩、吊溝）、行車限位、指示燈、聯(lián)動裝置等。l

起重機(jī)駕駛員“十不吊（超載、信號不明、捆綁不牢、吊物加工、斜拉斜掛、工件站人、爆炸物品、埋地物品、帶棱角未墊好、違章指揮）；

l

駕駛員持證上崗；

l

設(shè)備定期檢驗。

氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程[質(zhì)技監(jiān)局頒發(fā)（2000)250號]

l

定期檢驗；

l

存放要求：空瓶實瓶分開放、立放防傾倒、防曬；

l

使用要求：瓶內(nèi)氣體不得用盡、乙炔瓶嚴(yán)禁臥放使用、焊接時離明火10米。

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

文件審核：

l

是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的程序?包括應(yīng)急反應(yīng)和處理程序,應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序中要有修改和演練的要求。

l

程序是否界定潛在事故？是否做出預(yù)防對策？補(bǔ)救手段？程序中界定發(fā)生事故是否有分析總結(jié)要求？程序中針對潛在事故規(guī)定的做試驗的時間？ 第一階段審核：

l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

確定了哪些緊急情況，是否制定了相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

實施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。

n

有關(guān)應(yīng)急準(zhǔn)備的培訓(xùn)、演練和評審情況。l

潛在事故是否有遺漏？

l

針對緊急情況應(yīng)有應(yīng)急預(yù)案，可行時應(yīng)進(jìn)行演練，查閱相關(guān)證據(jù)，是否定期評審應(yīng)急預(yù)案，必要時進(jìn)行修訂。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序可參照《安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》中的有關(guān)條款的要求制訂。

l

定期驗證包括設(shè)備、監(jiān)測儀器、消防器材等。

l

是否考慮了職業(yè)健康安全事故可能導(dǎo)致職業(yè)健康安全的后果？ l

是否分析了導(dǎo)致意外事件的原因？（如異常作業(yè)、缺乏培訓(xùn)）l

是否有相應(yīng)的記錄要求？

l

是否有和消防、安全、醫(yī)療部門相互配合的行動計劃? l

常見緊急情況有： n

中毒；

n

火災(zāi)、爆炸； n

泄漏

n

機(jī)械傷害； n

墜落； n

燙傷； n

中暑； n

觸電；

n

危險化學(xué)品的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。

4.5.1績效測量和監(jiān)測

文件審核：

l

如何對不允許風(fēng)險、重大、中度風(fēng)險控制的檢查？

l

與目標(biāo)指標(biāo)相聯(lián)系的特定職業(yè)健康安全行為參數(shù)是怎樣設(shè)置的？如何監(jiān)控目標(biāo)？ l

有無對相關(guān)法律和其它要求符合性進(jìn)行定期評價的制度？法律符合性檢查如何做？ l

是否規(guī)定事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測內(nèi)容？ l

對各類設(shè)備校準(zhǔn)如何做？ 第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的運行和績效進(jìn)行監(jiān)測； l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

了解職業(yè)健康安全的主動和被動監(jiān)測情況； n

審查守法情況及有關(guān)違法投訴文件； 第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

對績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，報告和評審的情況，及遵循法律法規(guī)的情況，第一階段對這方面的問題已作了較詳細(xì)的了解和審查，第二階段除了檢查相關(guān)觀察項的整改情況外，主要應(yīng)：

u

詳細(xì)審核各項績效監(jiān)測記錄和符合情況；

u

檢查對安評報告中改進(jìn)建議的實施和完成情況。l

組織應(yīng)監(jiān)視是否符合適用的法規(guī)要求，確認(rèn)：

n

組織適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及要求條款應(yīng)被識別出來； n

應(yīng)對法規(guī)符合情況進(jìn)行監(jiān)視；

n

針對監(jiān)視結(jié)果特別是發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)的情況應(yīng)制定了相應(yīng)的措施實施整改，整改措施應(yīng)有效。

l

關(guān)注法規(guī)符合性評審是否按程序做？結(jié)果如何？ l

收集事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測結(jié)果？ l

被審核方守法記錄？ l

職業(yè)健康安全檢查制度 n

日常性檢查 n

專業(yè)性檢查 n

季節(jié)性檢查 n

節(jié)假日前后檢查 n

不定期檢查

l

對重大危險源的控制和運行是否進(jìn)行了定期監(jiān)測和測量? l

查設(shè)備校準(zhǔn)記錄。

l

關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？

l

驗證是否有違法？確認(rèn)下列方面的守法情況： n

特種設(shè)備的管理； n

特殊工種的管理；

n

職業(yè)病的控制和處理情況； n

事故處理情況；

n

化學(xué)品管理應(yīng)滿足 《 危險化學(xué)品安全告理條例 》、《 常用化學(xué)品貯存通用規(guī)則 》 等法規(guī)的要求。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施

文件審核：

l

是否建立了糾正和預(yù)防措施的文件化程序?

l

程序中是否明確了負(fù)責(zé)糾正措施管理部門,責(zé)任是否劃分清楚? 是否規(guī)定如何做糾正措施、驗證方法、手段？特別是通過實施前的風(fēng)險評價，對所有擬定的糾正與預(yù)防措施如何進(jìn)行評審？

l

是否有針對相關(guān)方投訴采取糾正措施的程序,如何監(jiān)督實施? 第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

組織管理體系自我完善機(jī)制的有效性

u

對實際或潛在的不符合是否采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施； u

糾正或預(yù)防措施的實施記錄和有效性評審。l

是否對潛在重大危險源進(jìn)行分析,以指導(dǎo)預(yù)防措施的采用? l

是否有糾正措施實施的正確記錄? l

認(rèn)證企業(yè)存在嚴(yán)重的職業(yè)健康安全問題時：如安全管理狀況混亂、發(fā)生安全和健康事故是否按法規(guī)要求處理，明顯的健康和安全隱患是否采取有效措施等

l

抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行原因分析，寫出對策，看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗證糾正預(yù)防措施的效果如何？ l

是否將預(yù)防措施信息提交管理評審? l

是否實現(xiàn)了由于采取糾正措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改

4.5.3記錄和記錄管理

文件審核：

l

是否建立了文件化程序?程序中是否有職業(yè)安全衛(wèi)生記錄？是否規(guī)定了標(biāo)識、保存期？記錄保存是否做出規(guī)定要求？記錄銷毀規(guī)定？對記錄借閱相關(guān)規(guī)定？ 第二階段審核：

l

組織記錄是否填寫正確完整,字跡清晰,能準(zhǔn)確的識別? l

記錄保存是否適宜、便于查找借閱、防止丟失和損壞? l

是否規(guī)定了各種應(yīng)保存的記錄的存放年限？

l

所有記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性？

l

抽查一部門，看記錄是否可追溯，保存有序，編號是否完整，記錄銷毀按要求做否？現(xiàn)場查借閱記錄。

4.5.4審核

文件審核：

l

是否制定了內(nèi)審程序？界定的審核方式、時間間隔、審核范圍、人員資格是否符合要求。

第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的全部活動進(jìn)行審核和評審，并持續(xù)改進(jìn)。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

逐項審核內(nèi)審是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； n

評價內(nèi)審的可信度。

l

通過查閱受審核方的內(nèi)審記錄，從內(nèi)審員能力、審核方法、審核準(zhǔn)則、審核資源、審核組織、檢查驗證、不符合發(fā)現(xiàn)、糾正措施等方面，確認(rèn)受審核方內(nèi)審過程的有效性及內(nèi)審結(jié)果的可信度。依據(jù)其可信度，確定第二階段的深度和關(guān)注方向。l

是否制定了內(nèi)審計劃并按照實施? l

內(nèi)審人員是否經(jīng)過了培訓(xùn)及資格認(rèn)可,是否由與被審核對象無關(guān)的人員來進(jìn)行? l

是否制定并應(yīng)用了審核用檢查表,作好記錄? l

是否按程序要求編寫了審核報告,且經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱和通知有關(guān)部門? l

對每項不符合是否都已通知責(zé)任單位采取了糾正措施? l

內(nèi)審報告是否用于管理評審? 第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

到相關(guān)部門了解內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格，采取糾正措施的有效性；

l

深入受審核方的各個部門現(xiàn)場，對內(nèi)審中開出的不符合項進(jìn)行抽樣跟蹤，以確認(rèn)其制定和實施糾正與預(yù)防措施的有效性。結(jié)合第一階段對內(nèi)審策劃，實施記錄的審核，考察其整體監(jiān)督保障的功能。對于第一階段審核中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)審中未覆蓋的領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)以及可信度差的要素及領(lǐng)域，應(yīng)加大抽樣數(shù)量進(jìn)行深入審核。

l

內(nèi)審作用、目的是否得到了組織內(nèi)部廣泛認(rèn)可和支持？

4.6管理評審

文件審核：

l

是否界定了管理評審的要求：如時間、方式、內(nèi)容、參加人員、主持人、輸入、輸出等要求；方針、目標(biāo)調(diào)整的要求以及持續(xù)改進(jìn)方向要求。第一階段審核：

l

一階段文審部分

n

對管理體系的全部活動進(jìn)行審核和評審，并持續(xù)改進(jìn)。l

一階段現(xiàn)場審核部分

n

逐項審核管理評審是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； n

評價管理評審的可信度。

l

確認(rèn)管理評審是否由最高管理者按一定的時間間隔組織實施； l

信息輸入是否充分；

l

確認(rèn)管理評審的內(nèi)容是否充分、適宜；

l

是否形成管理評審記錄(包括計劃、報告等)；

l

管理評審是否有效進(jìn)行，是否對體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性做出結(jié)論； l

是否提出改進(jìn)指令，方針、目標(biāo)和指標(biāo)是否需要調(diào)整、修改或提高以實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。第二階段審核：

l

二階段審核內(nèi)容和要點

n

到相關(guān)部門了解管理評審的決定和改進(jìn)措施的實施情況。l

決議是否傳達(dá)下去？

l

改進(jìn)措施是否正在或已經(jīng)按期有效實施？

第四篇：審核判標(biāo)技巧

審核判標(biāo)技巧

1、未識別外包過程，對外包過程不管不問，未予以控制。判4.1

2、對外包過程的評價選擇方面存在問題。判7.4.1

3、對外包提供產(chǎn)品的驗證存在問題。判7.4.3

4、將設(shè)計和開發(fā)外包，組織沒有參與評審、驗證和確認(rèn)。判在7.3的相應(yīng)條款。

5、“糾正措施”實施規(guī)定，漏了評價實施措施的有效性。判8.5.2（f）

6、至于某個過程應(yīng)該有記錄，但沒有保持記錄。應(yīng)該違反該過程，而不應(yīng)判4.2.4（哪個過程缺少記錄就判哪個過程 的相應(yīng)條款。如：產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄不全，就判8.2.4

7、體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點”的標(biāo)準(zhǔn)條款。7.2.1、7.5、8.2.1

8、組織未對質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查。判8.2.3條款

9、職責(zé)和權(quán)限規(guī)定不清，相關(guān)人員不明確其職責(zé)和權(quán)限的情況。判5.5.1（特定條款對職責(zé)和權(quán)限有明確的規(guī)定，如8.2.2、8.3等條款的職責(zé)和權(quán)限未規(guī)定，判在相應(yīng)的條款上）

10、內(nèi)部溝通事宜都可納入5.5.3，但標(biāo)準(zhǔn)在某些條款中有特定要求時，應(yīng)判在特定條款中。（與產(chǎn)品有關(guān)要求的發(fā)生變更7.2.2，變更后的信息未傳答到相關(guān)部門。也屬于內(nèi)部溝通，但7.2.2有明確的規(guī)定，如出現(xiàn)不符合，還是判在7.2.2）

11、未按決策的要求實施改進(jìn)措施，是糾正措施，判8.5.2;預(yù)防措施，判8.5.3；其它的判8.5.1。

12、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程對設(shè)備的要求，關(guān)注設(shè)備能力和精度方面等。判在7.5.1C

13、對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的設(shè)備，進(jìn)行維護(hù)。判在6.3

14、形成產(chǎn)品所需要的工作環(huán)境。判6.4（保持產(chǎn)品現(xiàn)有的狀態(tài)，屬于產(chǎn)品防護(hù)，判7.5.5）

15、該編制作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范，但未編制或編制的不夠清楚，充分，或者與法規(guī)要求相沖突。判在7.1

16、未制定作業(yè)指導(dǎo)書，或規(guī)定不當(dāng)。判7.1B;未制定檢驗規(guī)范或規(guī)定不當(dāng)、不充分判7.1C

17、文件規(guī)定適宜充分，但未按文件規(guī)定去做，分別判在7.5.1和8.2.4的相應(yīng)條款。

18、關(guān)于產(chǎn)品要求發(fā)生變更，進(jìn)行內(nèi)部傳答，屬于5.5.3，但存在不符合，還應(yīng)判在7.2.2（就近不就遠(yuǎn)）

19、產(chǎn)品交付后，如顧客反饋產(chǎn)品有問題，能找到相關(guān)部門，相關(guān)部門積極配合，查找問題原因而不是推諉回避。屬于7.2.3.20、對交付后產(chǎn)品的不合格，具體的處置措施。屬于8.3 顧客反饋①----組織接受信息②-----對信息進(jìn)行分析，了解真實情況③-----作出處理決定④------對不合格品進(jìn)行處理⑤ ①-④屬于7.2.3； ⑤屬于8.3

21、設(shè)計更改后未提交批準(zhǔn)直接進(jìn)行實施，不用理會，未進(jìn)行批準(zhǔn)的理由。直接判7.3.7

22、如果在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工作人員私自更改工藝要求，不按工藝要求實施，屬于有章不循。判7.5.1

23、顧客指定供方或上級組織指定供方的情況，因此組織就沒有對其進(jìn)行評價，未考慮其按組織的要求提供產(chǎn)品的能力。判7.4.1（組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。）

24、如果現(xiàn)場該有的監(jiān)視和測量設(shè)備而沒有，或精度達(dá)不到要求，都應(yīng)判在7.5.1d(如果在設(shè)備的管理方面出現(xiàn)問題判在7.6)25、7.5.1e實施的監(jiān)視和測量是在檢查生產(chǎn)和服務(wù)過程有沒有在受控條件做，做的情況怎么樣。（8.2.4監(jiān)控的對象是過程的結(jié)果，產(chǎn)品的質(zhì)量特性是否滿足要求）對完成品或半成品的質(zhì)量特性進(jìn)行檢驗，確認(rèn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，8.2.4

26、對產(chǎn)品包裝上標(biāo)識防雨淋，防太陽直射，堆放限高等，屬于7.5.5.（7.5.3是識別產(chǎn)品特性的標(biāo)識；識別產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)，主要是防止誤用不合格品；確保可追朔目的的唯一性標(biāo)識。）

27、當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失或不適用時，要及時報告顧客，這種交流也是屬于7.2.3，但判標(biāo)是，仍判在7.5.4.28、內(nèi)審提出的不符合項，都應(yīng)采取“糾正措施”。判在8.2.2（其它的不合格，需要根據(jù)不合格的程度確定是否需要采取糾正措施，判在8.5.2）

29、在一個檢驗現(xiàn)場缺少檢驗規(guī)范，或檢驗規(guī)范不合理，判7.1（未按檢驗規(guī)范進(jìn)行檢驗或記錄不全，判8.2.4）

30、違反法規(guī)的要求，未進(jìn)行檢驗的，即使有組織和客戶的批準(zhǔn)也不行，直接判在8.2.4

31、組織知道售后反饋的不合格，逃避責(zé)任或處理不當(dāng)，判8.3；組織缺少這種顧客反饋問題的渠道，判7.2.3

32、通過返工和返修后的不合格品，沒有進(jìn)行再次驗證其是否合格，判8.3.33、出現(xiàn)了重大不合格，該采取措施而未采取，判8.5.2（組織應(yīng)采取措施，消除產(chǎn)生不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。

第五篇：小貸審核技巧

審核流程細(xì)則

第一章 概要

為統(tǒng)一審核人員作業(yè)流程，提高作業(yè)品質(zhì)與效率，同時加強(qiáng)風(fēng)險管理，特制定此流程細(xì)則。此細(xì)則適用于風(fēng)控部所有審核人員，適用產(chǎn)品包括：薪金貸、精英貸、業(yè)主貸、優(yōu)質(zhì)業(yè)主貸。

第二章

初審

一、初審大綱

1、征信報告： 信用情況 負(fù)債情況

三方信息（社保、公積金、工作及住址變更情況、婚姻狀況）：

2、流水： 1 結(jié)息

2月底余額及最終余額 3賬上停留較久的余額 4 等額進(jìn)出賬情況 5 異常進(jìn)出帳情況 6 流水?dāng)嗬m(xù)情況

3、資產(chǎn) 1 房產(chǎn)評估 2 車產(chǎn)評估 3 其他資產(chǎn)

二、初審細(xì)則

1、資料完整性及真實性核實

為了保證初審人員的工作有效性，首先須對客戶資質(zhì)和申請資料的真實性、完整性進(jìn)行核實，重點核實內(nèi)容和操作方式如下：

1.1根據(jù)客戶申請表填寫情況，判斷客戶資質(zhì)是否滿足基本進(jìn)件要求，重點核實內(nèi)容如下：

1.2客戶年齡是否在18—55周歲（包含18周歲，不含55周歲，18—22周歲需與家人共貸）1.3客戶是否為中國大陸公民；

1.4客戶在現(xiàn)職公司工作時長或客戶公司注冊時長； 1.5客戶工作及公司性質(zhì)是否為非目標(biāo)客戶；

2、對比客戶申請產(chǎn)品的產(chǎn)品大綱，核實客戶所提供資料的完整性 2.1借款申請表； 2.2二代身份證； 2.3人行信用報告； 2.4其他資料的認(rèn)定按照相關(guān)《信用貸款守則》操作

3、客戶人行信用報告核實

人行信用報告是人民銀行作為信用平臺而匯集的各家商業(yè)銀行客戶的信用記錄。信用報告是信用審核時重要的參考資料。信審人員通過客戶信用記錄，結(jié)合客戶信用卡、貸款使用狀況、財力狀況或工作單位等信息進(jìn)行綜合判斷。客戶提供的人行信用報告，如符合以下細(xì)則，則視為信用記錄不良，拒絕處理；

3.1貸記卡近三個月內(nèi)出現(xiàn)兩次1； 3.2貸記卡出現(xiàn)當(dāng)前逾期； 3.3貸記卡近三個月出現(xiàn)2； 3.4貸記卡近12個月出現(xiàn)兩次2； 3.5貸記卡近兩年內(nèi)出現(xiàn)“3”；

3.6貸記卡還款記錄出現(xiàn)止付、凍結(jié)、呆賬、“G”； 3.7貸款還款記錄近三個月內(nèi)出現(xiàn)兩次1； 3.8貸款還款記錄出現(xiàn)當(dāng)前逾期； 3.9貸款還款記錄近三個月出現(xiàn)2； 3.10貸款還款記錄近12個月出現(xiàn)兩次2； 3.11貸款還款記錄近兩年內(nèi)出現(xiàn)“3”； 3.12貸款還款記錄出現(xiàn)“D” “G””Z”。

4、流水核實及分析

信審人員須對申請人所提供的流水進(jìn)行簡易分析，包含該流水月結(jié)結(jié)息、余額、賬面停留時間、當(dāng)日等額進(jìn)出、互轉(zhuǎn)、大額及流水?dāng)嗬m(xù)等情況。4.1快速瀏覽流水是否完整

4.2所提供流水須有完整戶名與賬號

4.3流水滿近六個月（當(dāng)月滿15號，需提供當(dāng)月的流水；20日之后的統(tǒng)計近六個月的流水）4.4打印日期與流水提供的日期需相符 4.5結(jié)息是否正常

4.6所以提供賬戶互轉(zhuǎn)情況分析

4.7對公賬戶的戶名與公司開戶許可證的名稱須一致 4.8將特殊事項標(biāo)記 4.9快速瀏覽流水是否完整

5、資產(chǎn)分析

信審人員須對申請人的房產(chǎn)、車產(chǎn)進(jìn)行了解及價值評估，為貸款審批提供決策分析依據(jù)。

第三章

網(wǎng)查

為了有效的防控風(fēng)險，信審人員須借助外部公開信息對客戶提供資料進(jìn)行多方面查核的工作。三方信息包括但不限于：人法網(wǎng)信息查詢、網(wǎng)絡(luò)信息和工商網(wǎng)查詢。

第四章 電審

1、客戶本人電話核實：

1.1如客戶的信用報告顯示手機(jī)號碼與申請表不一致，須首先撥打信用報告手機(jī)號碼核實。

1.2如客戶的信用報告顯示手機(jī)號碼與申請表一致，須撥打申請表上手機(jī)號碼核實，需核實內(nèi)容如下： ? 核實客戶身份（半開放式核實）； ? 現(xiàn)居住地址

? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務(wù)、入職時間、工資發(fā)放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規(guī)模、主營業(yè)務(wù)（商易貸）? 資產(chǎn)、負(fù)債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜 1.3 客戶本人電審話術(shù)：

? 喂，您好，我這里是信融財富信審中心，收到您的貸款申請，此次打電話給您，是需與核實一下相關(guān)信息，請問一下您現(xiàn)在方便嗎？ ?

? 現(xiàn)居住地址 ? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務(wù)、入職時間、工資發(fā)放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規(guī)模、主營業(yè)務(wù)（商易貸）? 資產(chǎn)、負(fù)債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜

2、企業(yè)情況核實：法人及股東情況注冊時間及資本變更情況主營業(yè)務(wù)

3、客戶工作單位固定電話核實：

3.1單位固定電話須是客戶現(xiàn)職單位的固定電話

3.2商易貸除個體工商戶外，必須提供單位固定電話；個體工商戶的商易貸客戶如不能提供單位固定電話需與工作證明人核實工作信息；

3.3單位電話核實需優(yōu)先撥打第三方獲取的且與申請表不一致的固定電話號碼，包括但不限于信用報告、網(wǎng)絡(luò)查詢、三方查號臺，優(yōu)先級依次為信用報告、網(wǎng)絡(luò)查詢、三方查號臺，只要第一級有三方單位固定電話并可以核實客戶工作情況，視為單位核實完成，無需再查詢或查詢下一級，以此類推。如果通過以上方式均無法有效核實客戶單位信息，則需要撥打申請表填寫的單位固定電話。

3.4單位固定電話重點核實如下內(nèi)容（*號為必問項）： ? 單位名稱 ? 單位地址

? 客戶是否在職及職務(wù)

? 客戶收入及社保、公積金繳納情況 ? 客戶工資發(fā)放形式及日期 ? 客戶入職時間 ? 工作證明人是否在職 ? 單位主營業(yè)務(wù)（商易貸）? 單位規(guī)模（商易貸）

4、電審注意事項：

4.1電話審核過程中，審核人員須真實客觀的記錄審核內(nèi)容； 4.2如客戶電話兩個時段致電均無人接聽或無效，需與業(yè)務(wù)端溝通了解情況，核實提供的電話號碼是否正確，如核實電話號碼無誤，再經(jīng)一個時段撥打仍無人接聽，拒絕處理。若號碼錯誤，經(jīng)更正后兩個時段（9:30-12:00、14:00-16:00、16:00-18:00）再次撥打仍無人接聽，拒絕處理。

4.3如撥打客戶提供的單位固定電話，無法明確客戶工作情況（例如：員工多，對方不認(rèn)識客戶），則需要求客戶本人接聽單位電話或提供其他單位固定電話，如客戶無法接聽或提供其他號碼，拒絕處理。

4.4客戶所提供的聯(lián)系人電話中有兩個屬于無效電話，或兩個聯(lián)系人電話三個時段無人接聽，拒絕處理； 4.5如客戶提供虛假聯(lián)系人一經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒貸處理。4.6 附電審環(huán)節(jié)補(bǔ)充說明

電審環(huán)節(jié)相關(guān)補(bǔ)充說明

一、關(guān)于防風(fēng)險及反欺詐話術(shù) 1.單位信息核實已離職

薪金貸客戶通過第三方單位電話核實到申請人離職后的；

2.提供無效聯(lián)系人

當(dāng)撥打聯(lián)系人超過2至3個屬于無效電話，并通過客戶或客戶經(jīng)理補(bǔ)充新聯(lián)系人后還是確認(rèn)無效的。3.提供虛假聯(lián)系人

通過撥打聯(lián)系人交叉檢驗客戶關(guān)系，客戶家庭情況，婚姻子女情況，有多項不符的。4.網(wǎng)查提示含有同行信息

當(dāng)網(wǎng)查提示申請人或聯(lián)系人電話含有中介公司、同行小額貸款公司、擔(dān)保公司并通過電話確認(rèn)

5.申請表中簽名筆跡與客戶在其他可能簽名的（如征信查詢聲明書、勞動合同、住址租賃合同、場地租賃合同以及個人銀行卡簽字筆跡）等異常情況。

異常情況反欺詐話術(shù)如下：

1)電審人員在詢問客戶個人信息時可細(xì)致于—— 電：請問您籍貫屬于那里的？ 電：請問您身份證的戶籍地址是？ 2）從何處了解到我司并知道借款業(yè)務(wù)—— 電：請問是如何了解到我司可辦理借款業(yè)務(wù)？ 3）此次貸款銷售人員的名字——

電：請問您這次貸款的銷售人員叫什么名字/姓什么? 4）簽名欄是否本人簽署—— 電：請問申請表簽名是本人簽署嗎？

在整個電話審核過程當(dāng)中，都應(yīng)使用開放式問答，盡量避免使用封閉式問答方式。遇到 異常情況時應(yīng)使用反欺詐方式靈活應(yīng)對，及時做好異常內(nèi)容的備注。

二、電審的附加說明

1.一旦發(fā)現(xiàn)虛假信息，請及時備注并上報，以便后續(xù)審批的及時處理。

2.必核內(nèi)容必須要確認(rèn)清楚，注意方式，不要因?qū)Ψ角榫w不滿或拒絕核實，就未做后續(xù)跟蹤處理。

三、電審基本原則 禮貌用語縱貫全線。感情融入真誠溝通。把握思路切入要點。靈活變通注重效果。普通話標(biāo)準(zhǔn)。

語言流暢，說話言簡意賅。

第五章 初審報告

1、信審員根據(jù)客戶的整體情況綜合分析，并給出建議授信額度。

2、決議內(nèi)容需包括客戶婚姻、戶籍、年齡、子女、資產(chǎn)、負(fù)債、企業(yè)主營業(yè)務(wù)、規(guī)模、上下游、應(yīng)收應(yīng)付、電核內(nèi)容、個人分析等內(nèi)容。

第六章 終審

1、審批主管對客戶整體情況做復(fù)核工作，給出最終授信決議，并備注外訪調(diào)查需注意事項、以及簽約條件。

第七章

決議

1、由信審員通過郵件形式反饋決議結(jié)果給分公司，郵件內(nèi)容需將審批主管批復(fù)的備注內(nèi)容列出。

2016.10.14