第一篇：合規(guī)1

安全保衛(wèi)基礎(chǔ)知識考試試題

一、單項選擇

1、按相關(guān)制度規(guī)定，要求支行（）組織全體員工進行安全教育和防范技能培訓(xùn)。

A、每年 B、每季 C、每月 D、每星期

2、按相關(guān)制度規(guī)定，要求支行（）組織全體員工進行防搶、防盜、防火等突發(fā)事件演練。

A、年 B、季 C、半年 D、月

3、在年度（）工作中未合格的取消標準行考評資格。

A、安全設(shè)施 B、安全評估 C、監(jiān)控設(shè)施 D、技防設(shè)施

4、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)實行全封閉營業(yè)，按規(guī)定要求安裝（）。

A、金屬防盜門 B、防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門 C、鋼筋防盜門 D、金屬防火門

5、現(xiàn)金區(qū)通勤門鑰匙按規(guī)定管理、使用，一般情況只準許（）把使用，并按規(guī)定進行登記交接。

A、1 B、2 C、3 D、4

6、現(xiàn)金區(qū)通勤門營業(yè)和守庫期間可以（）。

A、從外部啟 B、內(nèi)、外同時開啟

C、從內(nèi)部開啟 D、是本行員工可以從外部開啟

7、營業(yè)網(wǎng)點必須執(zhí)行（）雙人值班制度，按時到崗。

A、營業(yè)期間 B、非營業(yè)期間 C、24小時 D、8小時

8、營業(yè)網(wǎng)點視頻監(jiān)控設(shè)備（）保持錄像記錄狀態(tài)，監(jiān)控設(shè)備應(yīng)放在密閉的機柜內(nèi)并落鎖。

A、24小時 B、營業(yè)時間段 C、夜晚時間段 D、12小時

9、柜員制網(wǎng)點監(jiān)控錄像資料保存不得少于（）天。

A、30 B、60 C、90 D、40

10、營業(yè)網(wǎng)點日常監(jiān)控錄像資料保存不得少于（）天。

A、30 B、40 C、60 D、90

11、有金庫、保管庫箱、ATM機監(jiān)控錄像資料保存不得少于（）天。

A、30 B、40 C、60 D、90

12、行長或分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)勤主任（）查崗不少于（），無特殊情況，非營業(yè)時間管庫人員不得打開金庫，夜間不得檢查金庫。

A、每年4次 B、每季2次 C、每月2次 D、每季4次 E、每天1次

13、營業(yè)網(wǎng)點每日應(yīng)對在行大堂式、在行穿墻式自助設(shè)備或離行式自助設(shè)備進行巡查不少于（）次，并做好巡查登記。

A、1 B、2 C、3 D、4

14、營業(yè)網(wǎng)點金庫、守庫室、營業(yè)室等建筑防范設(shè)施必須經(jīng)（）驗收合格。

A、銀監(jiān)部門 B、消防部門 C、公安機關(guān) D、省聯(lián)社

15、營業(yè)網(wǎng)點出納業(yè)務(wù)柜臺，防彈玻璃安裝等應(yīng)符合公安部（）的要求。

A、GA34—2006 B、GA38—2004 C、GB38—2004 D、GA38—2006

16、金庫內(nèi)公安部門規(guī)定安裝（）入侵探測器，探測器能探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵。

A、1種 B、2種 C、3種 D、4種

17、營業(yè)場所外圍墻高度達到（）以上，并設(shè)置防攀越的障礙物或周界報警裝置。

A、2米 B、3米 C、2.5米 D、3.5米

18、ATM機鑰匙、密碼（），并定期清點機內(nèi)款箱。

A、專人保管 B、專人分開保管 C、內(nèi)勤主任保管 D、安全員保管

19、ATM機鑰匙、密碼實行（），密碼進行定期更換。

A、交叉交接 B、平行交接 C、雙人交接 D、監(jiān)督交接

20、營業(yè)場所（）窗戶安裝金屬防護欄或螺紋鋼防護欄。

A、三層以下（含三層）B、一層 C、二層以下（含二層）D、值班室 E、全部樓層

21、營業(yè)場所報警，監(jiān)控設(shè)施應(yīng)配備（）電源。

A、交流 B、直流 C、交、直流 D、應(yīng)急電源

22、營業(yè)區(qū)內(nèi)、外廳按規(guī)定要求配置不少于（）滅火器，營業(yè)面積超過50平米的，相應(yīng)增加一只滅火器。

A、兩只 B、三只 C、四只 D、五只

23、電器、電腦設(shè)備旁邊應(yīng)放置（）滅火器。

A、干粉 B、泡沫 C、二氧化碳 D、清水

24、營業(yè)網(wǎng)點對外服務(wù)窗口前應(yīng)設(shè)置（），二級以上防護等級的營業(yè)場所外廳應(yīng)配備專職值班守衛(wèi)人員。

A、隔離設(shè)備 B、一米警戒線 C、不銹鋼防護欄 D、玻璃隔離防護欄

25、總行保衛(wèi)部門每（）對專、兼職安全員集中進行一次安全教育和防范技能培訓(xùn)。

A、半年 B、每年 C、每季度 D、每月 E、每星期

26、出納員、柜員營業(yè)期間暫時離開工作崗位時，不論時間長短均應(yīng)鎖好存放現(xiàn)金（），并保管好鑰匙。

A、保險箱 B、柜臺抽屜 C、手提箱 D、金庫

27、營業(yè)場所營業(yè)終了時，應(yīng)關(guān)好門窗，報警系統(tǒng)設(shè)為（）。

A、防盜 B、防爆 C、防搶 D、自動

28、營業(yè)場所滅火器的設(shè)置地點主要要求（）。

A、位置明、便于取用，不影響安全疏散 B、干燥區(qū)域 C、顯眼地方 D、順手可拿位置

29、消防安全管理工作應(yīng)貫徹（）方針。

A、及時消除隱患 B、安全第一 C、專人管理 D、預(yù)防為主、防治結(jié)合 E、重點突出、預(yù)防為主 30、支行要結(jié)合本地區(qū)實際情況與當(dāng)?shù)嘏沙鏊蜞徑鼏挝缓炗啠ǎ┴?zé)任書。

A、安全保衛(wèi)責(zé)任書 B、消防安全責(zé)任書 C、人身財產(chǎn)責(zé)任書 D、治安聯(lián)防責(zé)任書

二、多項選擇

1、支行在元月份底前簽訂符合上級要求和結(jié)合自身實際、且責(zé)任到人的年度（）責(zé)任書，超過時間未簽訂不得參加考評。

A、安全保衛(wèi)責(zé)任書 B、防腐倡廉責(zé)任書 C、消防安全責(zé)任書 D、勞動安全責(zé)任書 E、案件防控責(zé)任書

2、安全員、消防員主要工作職責(zé)（）。

A、協(xié)助本網(wǎng)點負責(zé)或部門負責(zé)人落實各項安全保衛(wèi)工作制度

B、協(xié)助本網(wǎng)點負責(zé)人定期開展法制教育，安全防范宣傳教育 C、負責(zé)營業(yè)前、營業(yè)期間、營業(yè)終了安全檢查工作 D、負責(zé)管理金庫鑰匙和密碼

E、負責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)、110報警系統(tǒng)的操作，使用與日常維護工作、保證技防設(shè)施正常運行，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時處理

3、對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的安全隱患問題要做到（）。

A、在規(guī)定的整改時限內(nèi)及時整改到位

B、對于不能解決的實際問題、隱患要及時向上級部門匯報 C、采取相應(yīng)的防范措施

D、沒有發(fā)生過任何事故，可以等下一步進行整改

4、營業(yè)網(wǎng)點交接款箱必須做到（）。A、運鈔車應(yīng)停靠在監(jiān)控范圍內(nèi) B、交接過程應(yīng)在監(jiān)控設(shè)備下 C、營業(yè)員在柜臺外攜款箱候車 D、雙人進行交接登記

E、交接時對押運車輛、人員進行識別 F、在營業(yè)間內(nèi)交接

5、營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)建立健全（）登記簿，按制度規(guī)定做到及時 登記，手續(xù)完備。

A、安全保衛(wèi)檢查登記簿 B、值班守庫登記簿 C、營業(yè)場所安全日志登記簿 D、金庫鑰匙交接登記簿 E、款箱押運交接登記簿 F、進出營業(yè)場所人員情況登記簿

G、自助設(shè)備巡查登記簿 H、監(jiān)控中心值班登記簿

6、金庫、守庫室應(yīng)做到（）。A、嚴禁存放易燃、易爆物品 B、保持整潔，不得存放其他雜物

C、金庫內(nèi)照明燈應(yīng)安裝功率不超過60瓦的防爆燈 D、庫房內(nèi)視頻監(jiān)控回放圖像應(yīng)清晰辨別人員活動情況

7、營業(yè)網(wǎng)點金庫按管理規(guī)定要求（）。A、雙人管理，同進同出 B、密碼、鑰匙分開管理 C、密碼定期進行更換 D、非營業(yè)時間不得打開金庫

8、安全保衛(wèi)責(zé)任追究中紀律處分具體包括（）。

A、警告 B、記過 C、記大過 D、降級 E、撤職 F、留用察看 G、開除

9、營業(yè)期間，有陌生人自稱是電腦、監(jiān)控、電話等維護人員，要求進入營業(yè)間內(nèi)時，值班人員應(yīng)（）。

A、不得開門 B、查驗身份證明

C、及時與本行領(lǐng)導(dǎo)及保衛(wèi)部門聯(lián)系，了解情況真實情況 D、有介紹信就可進入營業(yè)間

E、等待本行領(lǐng)導(dǎo)或工作聯(lián)系人到場驗明“三證”，確認無誤后方可進入營業(yè)廳

10、營業(yè)期間，有犯罪分子對客戶實施搶劫時，值班人員應(yīng)（）。

A、注意觀察犯罪分子的面貌特征和衣著情況 B、及時向公安“110”報警 C、及時向上級部門報警

D、到營業(yè)廳外與犯罪分子進行搏斗 E、犯罪分子逃跑及時追蹤 F、注意犯罪分子逃跑方向

11、營業(yè)期間有犯罪分子持兇器或爆炸物在柜臺外威脅要款時，值班人員應(yīng)（）。

A、首先保證自身人身安全 B、設(shè)法按響110緊急報警器按鈕 C、保護和轉(zhuǎn)移營業(yè)款

D、應(yīng)機智靈活地與其周旋，穩(wěn)定犯罪分子情緒，拖延時間、爭取主動

E、注意犯罪分子逃跑路線，協(xié)助公安部門破案。

12、安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)（）。A、建立健全安全保衛(wèi)制度

B、落實安全防范措施，防盜竊、防搶劫、防破壞、防災(zāi)害事故、防高科技犯罪、防火災(zāi)、防洗錢、維護正常秩序 C、為業(yè)務(wù)經(jīng)營與發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

D、保障農(nóng)合行員工人身、資金和營業(yè)場所安全

13、營業(yè)網(wǎng)點接送款箱，嚴格辦理交接手續(xù)，登記內(nèi)容具體，內(nèi)容包括（）。

A、接交人 B、款箱數(shù)量 C、交接時間 D、交接地點 E、款箱大小

14、晚上守庫期間，發(fā)現(xiàn)有犯罪分子進行竊劫行為，值班人員應(yīng)（）。

A、及時按響“110”緊急報警按鈕 B、撥打當(dāng)?shù)嘏沙鏊蛋嚯娫?C、拿起自衛(wèi)武器進行自衛(wèi) D、通過監(jiān)控設(shè)備觀察犯罪分子動態(tài) E、立即出門進行巡查

15、安全保衛(wèi)違反規(guī)定，有下列情形之一的單位、部門和個人，依照《安徽省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處罰暫行辦法》之規(guī)定，給予50—200元經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重的，并給予降低系數(shù)處理（）。

A、營業(yè)間出現(xiàn)無人臨柜，一人臨柜或擅自離崗的 B、不執(zhí)行全封閉營業(yè)規(guī)定的

C、外部人員無正常理由或不按規(guī)定進行審驗進入營業(yè)間的

D、臨柜營業(yè)人員防衛(wèi)器械配備不足的

E、安全檢查無帶隊領(lǐng)導(dǎo)，不檢查“三證”進入營業(yè)網(wǎng)點的

16、有下列行為之一者，給予100—500元的經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重的，并給予降低薪酬系數(shù)處理（）。A、不執(zhí)行金庫雙人管理規(guī)定的

B、金庫鑰匙、密碼不按規(guī)定分別保管的 C、開、鎖金庫不使用密碼的

D、對各級人員檢查金庫不查驗工作證件的 E、值班守庫期間、報警器和視頻監(jiān)控設(shè)施不開啟使用的

17、有下列行為之一者，給予500—2000元的經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重的，并給予待崗處理（）。

A、不認真執(zhí)行雙人值班守庫制度，守庫時出現(xiàn)空崗現(xiàn)象

B、守庫人員在守庫室接待、留宿外部人員的，造成案件的，依法追究刑事責(zé)任 C、值班守庫期間，進行酗酒、娛樂等活動的 D、營業(yè)間出現(xiàn)無人臨柜，一人臨柜或擅自離崗的

18、營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控設(shè)備要求（）。

A、24小時正常工作，始終保持錄像記錄狀態(tài) B、根據(jù)不同區(qū)域錄像天數(shù)保存符合規(guī)定要求 C、應(yīng)放置在密閉機柜內(nèi)并落鎖

D、回放圖像能清晰辨別進出人員的體貌特征，無間斷情況發(fā)生

E、安裝金庫，營業(yè)大廳位置

19、監(jiān)控資料的調(diào)閱，嚴格執(zhí)行調(diào)閱登記制度（）。

A、一般性調(diào)閱，必須經(jīng)支行行長批準，二人以上方可調(diào)閱

B、轄內(nèi)如有重、特大事件調(diào)閱，必須報請總行領(lǐng)導(dǎo)批準后，會同有關(guān)部門人員到總行監(jiān)控中心調(diào)閱 C、公安機關(guān)因偵查案件的需要，必須持介紹信經(jīng)總行分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可調(diào)閱 D、總行任何部門都能調(diào)閱

20、值班、守庫人員上崗按規(guī)定檢查區(qū)域內(nèi)安全情況及安全設(shè)施開啟情況，嚴禁（）等情況發(fā)生。A、空崗 B、脫崗 C、一人在崗 D、酒后上崗 E、睡覺

21、值班、守庫人員嚴格執(zhí)行交接班制度并及時、認真地填寫值班記錄，嚴禁（）。A、代簽、漏簽、補簽名 B、本單位其他員工代班

C、閑雜人員或非值班人員進入值班室 D、在值班室賭博和進行娛樂活動 E、在值班室睡覺

22、營業(yè)期間嚴禁外部及無關(guān)人員進入營業(yè)間，因工作需要進入現(xiàn)金區(qū)的人員按現(xiàn)實要求進行（）“三證”查驗并登記。A、工作證 B、介紹信 C、身份證 D、檢查證

23、安全員在營業(yè)前必須檢查（）運行狀況，發(fā)現(xiàn)故障要及時進行維修，保證安全設(shè)施安全運轉(zhuǎn)。A、監(jiān)控系統(tǒng) B、報警系統(tǒng) C、自衛(wèi)武器 D、消防設(shè)備 E、電路系統(tǒng)

24、自助設(shè)備及自助銀行按公安部規(guī)定必須安裝（）。

A、監(jiān)控和報警系統(tǒng)

B、緊急求助按鈕或現(xiàn)有自助撥號功能的求助電話 C、撬竊事件探測報警裝置 D、防衛(wèi)和滅火器械

25、營業(yè)場所、守庫室按規(guī)定要求，配備安全需要的（）。

A、防衛(wèi)器具 B、應(yīng)急照明設(shè)備 C、固定報警電話 D、槍支

E、緊急報警與“110”報警中心聯(lián)網(wǎng)供多人報警使用的報警按鈕

26（）等應(yīng)急處置預(yù)案完善、員工應(yīng)熟悉預(yù)案，掌握應(yīng)急技能，一旦發(fā)生緊急事件能熟練預(yù)案應(yīng)付。A、防搶 B、防盜 C、防地震 D、防火 E、防災(zāi)害

27、支行如何落實、貫徹上級安全保衛(wèi)部門工作任務(wù)（）。

A、及時開會學(xué)習(xí)B、傳達重大事項 C、細化落實措施

D、責(zé)任落實到人、到崗 E、要求全員參加

28、安全保衛(wèi)工作以不發(fā)生責(zé)任性（）為年度工作目標，發(fā)生責(zé)任性刑事案件的取消考評資格。A、地質(zhì)災(zāi)害 B、貸款風(fēng)險 C、刑事案件 D、火災(zāi)事故 E、治安案件

29、安全保衛(wèi)工作要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、貫徹（）工作方針。

A、預(yù)防為主 B、單位負責(zé) C、群防群治 D、突出重點 E、保障安全

30、營業(yè)場所日常安全防范工作應(yīng)實行（）結(jié)合。

A、人防 B、互防 C、技防 D、聯(lián)防 E、物防

第二篇：合規(guī)

最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達而得意忘形的同行，面對權(quán)力和金錢，未經(jīng)得住誘-惑與考驗，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進高墻、受到法律懲制的過程。

影片剖析了他們的違法違紀行為給國家、社會、家庭及個人所帶來的嚴重后果，具有很強的警示教育效果和震撼力，增強了教育的實效性，營造出了“不想為，不能為，不敢為”的氛圍，使心靈受到強烈震撼和警示。“遠離違規(guī)、珍惜工作”讓我們從這些直觀的感受和深刻的警醒中得到心靈的震憾，從而達到預(yù)防犯罪、遠離犯罪的目的。

感受體現(xiàn)：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪思想道德防線的有效形式，通過采取多種形式，扎扎實實抓好預(yù)防從業(yè)人員職務(wù)犯罪工作，努力營造從嚴治行、廉潔從業(yè)、依法合規(guī)的和-諧發(fā)展環(huán)境。要關(guān)心、關(guān)愛我們的干部，領(lǐng)導(dǎo)要把企業(yè)文化作為自身言行的自覺行動、身體力行。使大眾心態(tài)失衡而激發(fā)出不滿情緒而導(dǎo)致案件發(fā)生。

二是以案為鑒，引以為戒，從自身的崗位特點理解風(fēng)險防范、提高警示性，自覺提高依法合規(guī)意識，要更新觀念，勤奮學(xué)習(xí)，爭做與時俱進的干部。及時更新知識結(jié)構(gòu)，不斷強化政治理論、專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，形成“建設(shè)學(xué)習(xí)型社會、爭當(dāng)知識型公民”的氛圍。

三是警鐘常鳴。要時刻保持清醒頭腦，面對權(quán)力和金錢，要經(jīng)得住誘-惑，要牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，在思想上警鐘常鳴，增強遵紀守法意識和自我約束能力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，自覺抵制各種不良思想的誘-惑，珍惜職業(yè)生命。自覺提高依法合規(guī)意識。自覺做到自重、自盛自警、自勵，做到廉潔奉公，按章操作，從根本上防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險，確保不發(fā)生任何案件事故。

五是要嚴以律己，要教育干部自覺養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣，要依法合規(guī)辦事，自覺防范安全隱患，做合格公民，做合格員工。

通過觀看警示片，又一次受到了警示再教育，進一步增強了依法合規(guī)的意識，牢固樹立了制度觀念，提高了廉潔從業(yè)、遵章守紀、規(guī)范操作、恪盡職守的自覺性。真正感知了有所知、有所悟、有所懼的目的，從而進一步增強了教育的說服力，制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。更加堅定了做人自強不息、不爭名利、始終保持不賭博、不吸毒的良好形為習(xí)慣；保持經(jīng)濟量入為出、不攀比、不參預(yù)高消費的生活習(xí)性；以平常心、做平常人，干平常事、過平常日子，不斷豐富與完善知足者常樂的人生價值觀。

第三篇：合規(guī)

建設(shè)合規(guī)文化，打造合規(guī)光大

合規(guī)經(jīng)營管理是銀行生存與發(fā)展的根基，合規(guī)管理作為商業(yè)銀行一項核心風(fēng)險管理活動在商業(yè)銀行中的地位日趨重要，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念正逐步被認知，無論在任何時候都要將合規(guī)經(jīng)營擺在重要戰(zhàn)略位置，不斷普及合規(guī)知識、推進合規(guī)經(jīng)營管理、培育合規(guī)經(jīng)營文化。

對于合規(guī)管理，總行曾下發(fā)了《中國光大銀行”十個嚴禁”行為規(guī)范》，包括柜員“十個嚴禁”、柜臺經(jīng)理“十個嚴禁”、營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人“十個嚴禁”及客戶經(jīng)理“十個嚴禁”(含對公、個貸、理財)，劃定了四十條“紅線”，禁止員工觸碰，目的是以此為契機，有針對性地加大案防力度，培養(yǎng)員工合規(guī)意識、守法意識、案防意識，做到“知而避之則安”。

目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過細化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國光大銀行員工合規(guī)手冊》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三是合規(guī)預(yù)警：制定了《中國光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》，并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會，定期召集合規(guī)預(yù)警會議，通報合規(guī)預(yù)警信息，做到防患于未然；第四是合規(guī)報告：制定了《中國光大銀行合規(guī)風(fēng)險報告制度》，作為常規(guī)合規(guī)管理工作，定期報告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，進一步完善內(nèi)控合規(guī)制度；第五是合規(guī)考核：《中國光大銀行全員問責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營單位合規(guī)運營百基分考核管理辦法》形成互補，“案件問責(zé)”與“違規(guī)問責(zé)”相結(jié)合，共同構(gòu)成合規(guī)考核體系；第六是合規(guī)評價：制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制綜合評價辦法》，根據(jù)該辦法對全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進行客觀評價，總結(jié)經(jīng)驗、查找不足、改進制度、完善內(nèi)控。

第四篇：合規(guī)

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團員，畢業(yè)于安徽省第一輕工業(yè)學(xué)校。2000年9月進入報社印刷廠工作。在校期間表現(xiàn)良好，曾連續(xù)三次被評為“優(yōu)秀班干部”，兩次被評為“優(yōu)秀團員”。

一、注重政治理論學(xué)習(xí)。

在2003年9月進入報社照排室工作后，積極參加夜班部、照排室的定期集中學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中把黨的理論和“三個代表”重要思想等政治理論的學(xué)習(xí)作為首要學(xué)習(xí)內(nèi)容。照排室是市委黨報的一個重要陣地，所以我們要加強政治理論學(xué)習(xí)，提高個人自身的素質(zhì)非常重要。在此之外我還積極參加報社團委組織的政治學(xué)習(xí)，在團委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機關(guān)團組織的旗幟下，與全社團員青年共同對“三個代表”重要思想和黨的十六大精神進行深入透徹的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中發(fā)揚理論實際相結(jié)合的方法，進而更好的完成了團組織下達的每一項任務(wù)，完成了一個共青團員應(yīng)有的義務(wù)。

二、認真細致的做好本職工作。

在進入報社照排室工作之后，我的工作任務(wù)是進行電腦傳版。傳版是一項需要認真細致的工作，要把好每一個版面的傳輸工作，不容出錯，一旦出錯就一發(fā)動全身，所以我在傳版記錄本上寫著：“時刻提高警惕”來告訴自己一刻都不能馬虎，至今無傳輸錯誤。傳版工作還有一個最大的特點就是每天工作結(jié)束后都要比別人走的遲。因為傳版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一關(guān)，在這一方面我努力勤奮的工作著，毫無怨言，為辦好黨報盡一位共青團員應(yīng)盡的職責(zé)。

三、團結(jié)進取，積極參加團組織開展的各項活動。

積極踴躍參加團組織開展的活動是每位團員青年在團組織的旗幟下不可缺少的一個重要課題。在去年，在報社團委書記的帶領(lǐng)下我們參觀了華光玻璃集團、拓展野外訓(xùn)練在錦江大酒店進行彩彈射擊、慶國慶報社舉行大聯(lián)歡以及在今年3·12植樹節(jié)，我們在曹山創(chuàng)建了xxx日報社“青年記者林”等非常有意義的活動。在參加活動的同時既充實了自己的業(yè)余生活，又增長了一些豐富的文化生活知識，也拓寬了視野。

四、以自己的實際行動爭做一位合格的共青團員。

經(jīng)過團組織的悉心培養(yǎng)和廣大團員青年的信任，在2005年2月我被推選為報社機關(guān)團委第一團支部書記。在喜悅的同時也感到一種壓力，作為支部書記怎樣更好的服務(wù)于廣大團員青年，能不能繼續(xù)保持優(yōu)點，改正缺點，能不能在廣大團員面前以身作責(zé)，以更高的要求來做好每一項工作等一系列課題極富挑戰(zhàn)性。不過我相信自己，在現(xiàn)實生活中為了更好的把以上課題做好，我常常以一個共產(chǎn)黨員的標準為準則嚴格要求自己，為團員青年排憂解難。以及積極參加義務(wù)獻血和扶貧送溫暖。在去年我們照排室積極資助一位因家庭貧困而失學(xué)的春蕾女童，使這位失學(xué)女童又重新回到了課堂。除此之外，我還能不計報酬的加班加點完成工作任務(wù)，能夠吃苦耐勞。

雖然通過團組織的悉心培養(yǎng)和自己的努力取得了一點點成績，但是我認為還是遠遠不夠的，雖然能以一個共產(chǎn)黨員的標準來嚴格要求自己，但是距離一個共產(chǎn)黨員的標準還相差很遠，所以在今后的工作中我們要實事求是，戒驕戒躁，努力克服自己的缺點，始終保持團組織的先鋒模范作用，腳踏實地、積極進取、不斷創(chuàng)新、默默的奉獻，力爭使自己在各項工作中取得新的成績，努力使自己成為共青團組織的優(yōu)秀先鋒。

xxx同志1995年進入xxx日報印刷廠照排室工作至今。該同志任勞任怨，與同事們團結(jié)協(xié)作，從不計較個人得失，顧全大局，受到同事們的喜愛與擁護。

xxx同志在工作中總是吃苦在前，別人不愿干的工作找到她，她總是毫無怨言。大伙在工作中遇到困難時，她也總是勇于擔(dān)起責(zé)任，并認真分析加以解決。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上，xxx同志對扶老、助貧工作更是熱心、積極，不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人，她每次都克服家庭困難積極參與，該同志常說：“我們有能力、有條件去幫助別人，為會么不去幫助呢？”她樂于助人的性格在她的行動中完完全全地體現(xiàn)出來。

尤其值得一提的是，該同志從不自滿，時刻提醒自己的不足，總是虛心學(xué)習(xí)身邊同事們的先進經(jīng)驗，及時改正自己的不足，不斷地完善自己。在她的身上我們看到她精于本職、勇于探索、勤于實踐、樂于奉獻的時代精神，也體現(xiàn)了她特別能戰(zhàn)斗、特別講奉獻的傳統(tǒng)美德。

xxx同志在照排室擔(dān)任錄字與排版的工作任務(wù)，她在工作中精益求精，出錯率極少，為企業(yè)降本增效做出貢獻。xxx同志積極努力和認真的工作態(tài)度，使其業(yè)務(wù)技能不斷提高，成為行業(yè)多面手。她從事的錄字、排版工作，出錯率汪，速度快，贏得客戶的一致好評。為單位爭了光，也為本人贏得了很高的榮譽，xxx同志還在2002年全省的錄字比賽中憑借著過硬、扎實、熟悉的業(yè)務(wù)技能取得了全省第二名的出色成績。2005年初，xxx同志被大伙推選為xxx日報社機產(chǎn)團委第四支部的團支部書記，上任后她帶領(lǐng)一幫團員青年進行村、下鄉(xiāng)慰問失學(xué)女童，又帶領(lǐng)團員青年去敬老院看望孤寡老人。單位別的部門工作任務(wù)繁重時，她還組織團員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。她成了團員青年心目中的核心人物，她在繼續(xù)努力著，用自己的一言一行實踐著生命的價值！

本人xxx，男，28歲，團員。2000年自安徽大學(xué)中文系畢業(yè)后進入xxx日報社做記者，現(xiàn)在xxxx日報淮河晨刊編輯二部從事編輯工作。在做記者期間，本人完成了許多重大采訪任務(wù)，多篇稿件獲省市好新聞獎；2003年本人服從報社調(diào)整安排，創(chuàng)設(shè)“民生資訊”版，并承擔(dān)編輯任務(wù)，在近兩年的高考專題報道中，所編版面受到讀者歡迎和報社表揚。2005年初，在報社機關(guān)團委成立后，本人經(jīng)過民主推薦選舉，任第二支部組織委員。

任第二支部組織委員期間事跡：

2005年3月，xxx日報社團支部升格為報社機關(guān)團委后，本人經(jīng)團委組織民主推薦，團員青年的信任選舉，成為第二支部組織委員。任職以來，主要事跡有三：

第一，身體力行爭當(dāng)表率

作為一名團干部，必須更要注重自己的言行，處處發(fā)揮表率作用，才能贏得廣大團員青年的支持和尊重，同時，這也是做好團內(nèi)各項工作的根本保證，為此，本人十分注重加強自身的修養(yǎng)，在團支部內(nèi)外工作中，本人嚴于律已，寬厚待人，特別是在團內(nèi)開展的一些活動中，本人處處以身作則，事事起帶頭作用。由于第二支部的團員青年是以晨刊記者部為班底組建的，他們工作任務(wù)重，時間不確定，而且其組成的團員中大多是剛從大學(xué)畢業(yè)，具有一定的自由散漫的特點，針對這一情況，本人抱著切實為大家服務(wù)的態(tài)度，經(jīng)常與他們交流工作經(jīng)驗，并請一些有水平、有經(jīng)驗、老編、老記們給他們傳授心得，幫助他們快速熟悉、適應(yīng)新的人生角色。在團委組織的一些活動中，本人除積極參加外，并動員他們參加集體組織的活動。

第二，積極協(xié)助團委及支部班子開展工作

任職以來，本人積極向團委建言獻策，就團的活動開展提出自己的想法，并動員本支部的團員青年熱情參與活動。近一年來，團委組織的大大小小活動，本支部團員除有特殊情況外，大部分都能積極參加。2005年的植樹節(jié)期間，團委組織團員青年營造“青年記者林”，本支部積極響應(yīng)，在曹山一隅，同其他支部團員一道，植下近千棵樹苗，不久后，又去給小樹苗培土、澆水，所栽下的樹苗無一死亡。在支部內(nèi)，本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù)，積極協(xié)助支部班子成員開展好本支部的工作，及時把相關(guān)材料整理歸檔。

第三：積極參加社會公益活動。

向春蕾女童捐款，看望慰問貧困家庭，參加青年志愿者活動等。

第五篇：合規(guī)管理辦法

合規(guī)管理辦法

第一章 基本政策

第一條 為建立公司合規(guī)文化，加強合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，促進公司安全穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國貸款法》、《貸款公司管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 合規(guī)是指公司的經(jīng)營管理活動與法律、監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及公司規(guī)章制度規(guī)定相一致。

合規(guī)風(fēng)險，是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。公司合規(guī)風(fēng)險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

公司合規(guī)風(fēng)險管理范圍包括公司合規(guī)文化建設(shè)、業(yè)務(wù)活動、營銷推介、新產(chǎn)品創(chuàng)新等各個方面。

第三條 公司在開展業(yè)務(wù)時堅持高標準，切實履行“誠信為本、客戶至尊”承諾，致力于在合規(guī)的前提下維護客戶利益，“零差錯”和“投資人利益最大化”是合規(guī)管理的最終目標。

第四條 公司倡導(dǎo)和培育合規(guī)文化，將合規(guī)文化融入公司經(jīng)營管理、內(nèi)控建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)的全過程。將其作為企業(yè)文化的重要組成部分，全體員工應(yīng)深刻領(lǐng)會公司合規(guī)文化，不斷提高合規(guī)意識，嚴格履行合規(guī)職責(zé)，實現(xiàn)全員合規(guī)。

公司合規(guī)文化主要包括以下理念：

“合規(guī)人人有責(zé)”，合規(guī)并不僅是合規(guī)部門或?qū)I(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人，堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)。每位員工都要養(yǎng)成按章辦事、遵紀守法的良好習(xí)慣，杜絕違規(guī)操作。

“合規(guī)從高層做起”，當(dāng)企業(yè)文化強調(diào)誠信與正直的道德行為準則,并由董事會和高級管理層作出表率時,合規(guī)才最為有效。公司董事會和高級管理層保證帶頭合規(guī)，接受全體員工監(jiān)督。

“合規(guī)創(chuàng)造價值”，合規(guī)與公司經(jīng)營成本和風(fēng)險控制等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險成本，合規(guī)能為公司創(chuàng)造價值。良好的合規(guī)風(fēng)險管理有助于提高公司品牌價值、增加無形資產(chǎn)，有助于吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶。公司確立合規(guī)經(jīng)營基調(diào)，以合規(guī)促發(fā)展，用發(fā)展來體現(xiàn)合規(guī)的績效。

“主動合規(guī)”，合規(guī)不是被迫行為，而是公司發(fā)展的自身要求；合規(guī)意識要貫穿于全體員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準則。

“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”，通過合規(guī)與監(jiān)管的良性有效互動，改變被監(jiān)管者與監(jiān)管者博弈的傳統(tǒng)理念，主動領(lǐng)會監(jiān)管要求，以監(jiān)管促發(fā)展，爭取更優(yōu)監(jiān)管評價和政策，從而獲得競爭優(yōu)勢。

“合規(guī)與時俱進”，合規(guī)文化不是一成不變的，要與時俱進、不斷創(chuàng)新。合規(guī)始終與公司制度創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等各項創(chuàng)新活動同步，不斷豐富、發(fā)展，創(chuàng)造先進的企業(yè)文化。

第二章 組織體系

第五條 公司董事會對合規(guī)管理工作負有最終責(zé)任，負責(zé)審議、審批公司的合規(guī)政策、審議合規(guī)風(fēng)險管理報告，授權(quán)風(fēng)險控制委員會作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)部門的日常管理工作，風(fēng)險控制委員會通過與合規(guī)風(fēng)險部負責(zé)人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，對公司合規(guī)管理狀況作出評價，及時向董事會或高級管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，確保合規(guī)管理有效。

第六條 監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。第七條 公司高級管理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部，保證合規(guī)部門獨立履行職責(zé)；任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性；發(fā)生重大違規(guī)事件及時向董事會及下屬風(fēng)險控制委員會報告。

第八條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，在合規(guī)負責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，履行以下職責(zé)：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃，包括合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；

（三）審核評價內(nèi)控制度和操作流程的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求；

（四）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)；

（五）積極主動地識別和評估經(jīng)營活動中的合規(guī)風(fēng)險；

（六）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應(yīng)的調(diào)查。

第九條 為保障合規(guī)部門能夠獨立行使合規(guī)風(fēng)險管理職權(quán)，合規(guī)部門獨立于其他部門，不與其他部門發(fā)生利益沖突，合規(guī)負責(zé)人不分管業(yè)務(wù)。公司高級管理層賦予合規(guī)部門與任何員工溝通談話并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。

第十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部收集整理與經(jīng)營管理相關(guān)的各項法律、規(guī)則和準則，制作成合規(guī)手冊下發(fā)到各部門，并定期、不定期組織合規(guī)培訓(xùn)和測試，促進全員深入掌握各項法律、規(guī)則和準則。

第十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各業(yè)務(wù)部門的日常合規(guī)風(fēng)險管理進行指導(dǎo)和檢查；合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部定期接受內(nèi)部審計部門的審計及專項審計、定期接受監(jiān)管部門的合規(guī)性審查。對在內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門的檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的建議，認真及時地予以落實和整改，并將落實和整改情況及時向內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門反饋。

第十二條 公司各部門及部門設(shè)立的合規(guī)風(fēng)控員負責(zé)在日常工作中主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，并向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告涉及合規(guī)風(fēng)險的任何情況。

第十三條 公司全體員工包括高級管理層均為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。必須嚴格貫徹落實公司合規(guī)管理制度，維護公司合規(guī)文化建設(shè)。

第三章 識別與報告

第十四條 公司合規(guī)風(fēng)險的識別和報告應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 公司應(yīng)當(dāng)遵循真實性、準確性和完整性的原則，及時有效地對公司的合規(guī)風(fēng)險進行識別和報告。

第十六條 公司合規(guī)風(fēng)險識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）客戶關(guān)系的維護；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（七）貸款財產(chǎn)的保管；

（八）貸款的運營與風(fēng)險管理；

（九）貸款的變更及清算；

（十）公司的信息披露情況；

（十一）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（十二）法律、行政法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的應(yīng)予識別和報告的其他合規(guī)風(fēng)險。

第十七條 公司的合規(guī)風(fēng)險需要實時進行識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）新的客戶關(guān)系的建立和維護；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）公司的信息披露情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）貸款的變更及清算；

（七）其他需要實時進行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十八條 每季度需要進行識別和報告的公司合規(guī)風(fēng)險的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新客戶和老客戶的客戶關(guān)系維護；

（二）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（三）貸款財產(chǎn)的保管；

（四）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的運營與風(fēng)險管理；

（六）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（七）其他需要每季度進行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十九條 各部門在日常業(yè)務(wù)活動中時刻以法律、規(guī)則和準則為準繩，衡量業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，控制合規(guī)風(fēng)險；各部門合規(guī)風(fēng)控員對本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進行日常審查，對本部門員工是否違反合規(guī)文化進行監(jiān)督，并定期對本部門合規(guī)風(fēng)險管理情況進行評估，向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告。

第二十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對日常經(jīng)營活動包括新業(yè)務(wù)研發(fā)、客戶關(guān)系維護、宣傳推介等活動中的合規(guī)風(fēng)險進行識別和評估；收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；進行合規(guī)性測試和調(diào)查；每季向高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報合規(guī)風(fēng)險評估報告，對報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進行匯報。

第二十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況進行匯報，由合規(guī)風(fēng)控員于每季度向公司的高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報《合規(guī)管理報告》，以書面形式匯報全公司的合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)的情況。

第二十二條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)于每年向董事會和監(jiān)管部門報告全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況。合規(guī)風(fēng)控員根據(jù)公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況對公司全年的合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進行匯報，并形成書面的《合規(guī)管理報告》。

第二十三條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)每季度對各部門的合規(guī)風(fēng)險管理情況進行現(xiàn)場檢查，并由合規(guī)風(fēng)控員對現(xiàn)場檢查的情況作好記錄，填寫合規(guī)性現(xiàn)場檢查工作底稿，分別由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控員、各部門總經(jīng)理以及各部門的主要責(zé)任人員或各部門合規(guī)風(fēng)控員簽字。

第二十四條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部每年根據(jù)公司發(fā)展變化情況，及時對公司的各項合規(guī)政策、內(nèi)控制度、各項業(yè)務(wù)操作流程和工作規(guī)則以及公司規(guī)章制度的合規(guī)性情況進行評估和測試，對不符合合規(guī)性要求的規(guī)定及時通知各部門進行調(diào)整和修改，對修改后的各項政策和制度進行匯總，作出合規(guī)性評價，并向公司董事會提交，由董事會最終對公司的各項合規(guī)政策及制度進行審批。

第二十五條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各部門沒有做好合規(guī)風(fēng)險管理工作以及沒有及時認真向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部提出落實和整改方案并有效落實該方案的部門及人員，按照公司《員工手冊》和《合規(guī)績效考核辦法》的規(guī)定，對各部門的負責(zé)人以及相關(guān)的責(zé)任人員在每季度的合規(guī)績效考評中進行相應(yīng)的扣分。

第二十六條 公司高級管理層根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估報告及時調(diào)整合規(guī)政策、糾正內(nèi)控制度和流程的合規(guī)缺陷，對違反合規(guī)文化，加大合規(guī)風(fēng)險的員工進行問責(zé)和處罰。公司高級管理層每年向董事會及監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)情況。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定及時向監(jiān)管部門報告。

第四章 考核與問責(zé)

第二十七條 公司對合規(guī)風(fēng)險管理實行考核和問責(zé)制度，根據(jù)合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部日常合規(guī)管理及合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)和獎懲，依據(jù)公司合規(guī)問責(zé)制度具體實施。

第二十八條 公司建立內(nèi)部舉報制度，發(fā)動一線員工，鼓勵檢舉違法違規(guī)問題，員工發(fā)現(xiàn)違反合規(guī)政策的事件可向內(nèi)部舉報管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（即公司辦公室）、高級管理層或直接向風(fēng)險控制委員會舉報。

第二十九條 公司制定《合規(guī)績效考核制度》和《合規(guī)問責(zé)制度》，定期對全公司各崗位人員進行合規(guī)績效考核；對違反合規(guī)文化，造成合規(guī)風(fēng)險的員工公司按照《合規(guī)問責(zé)制度》進行問責(zé)和處罰。公司同時建立《誠信舉報制度》，鼓勵員工加強責(zé)任心，對任何違反誠信原則和合規(guī)文化的行為進行監(jiān)督和舉報，促進公司內(nèi)部控制更好地發(fā)揮作用。

第五章 附則

第三十條 本辦法由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負責(zé)解釋和修訂，自公布之日起實行。