第一篇：合規匯總報告

輝縣珠江村鎮銀行“合規執行年”活動情況匯報

今年三月份以來，河南銀監局在全省銀行業金融機構開展了“合規執行年”活動。對于本次活動，輝縣珠江村鎮銀行高度重視，在新鄉銀監分局的正確領導和科學指導下，認真落實活動各階段的既定工作目標，努力推動活動深入開展。我行從加強基礎管理入手，狠抓合規文化建設，將合規執行、案件防控工作扎實有序向前推進。活動開展情況匯報

一、加強組織領導，扎扎實實推進

一是成立組織，制定方案。為了讓員工能夠清楚地認識到在合規操作中應該承擔的責任，我行成立了以主要負責人擔任組長、主管行長擔任副組長的活動領導小組，成立了活動推進辦公室，抽調了工作人員，實行“一把手”負責制。組織制定了活動實施方案，對活動的指導思想、工作原則、工作內容、職責分工、進度安排和工作要求進行了明確。

二是全面簽定承諾書。我行制定了合規執行責任承諾書，經新鄉銀監分局審批后進行了逐級、逐層、逐崗簽訂，董事長與行長簽，行長與主管行長簽，主管行長與員工簽，做到層層簽訂，明確合規責任及違規處罰措施，使每位員工都能夠全面理解活動要求，明晰肩負責任，自覺參與活動，落實活動效果。

二、加強學習和宣傳，營造合規氛圍

一是加強學習。首先，加強合規部門和合規聯絡員的教育培訓，提高管理人員的水平。其次，明確學習內容，采取集中和分散學習相結合，每周安排至少兩次集中學習時間，并學有記錄，學有筆記，打好合規理論基礎。同時，采用交叉考試方式，鞏固學習內容。第三，結合制度執行力、案件專項治理等活動，加強合規警示教育，組織全體員工對系統內或他行違規發生的案件進行深入剖析，分析案件發生的原因及后果，使員工從思想上真正引起警覺。

二是組織印制合規卡、《員工合規手冊》。為促進崗位合規，統一制定了合規卡，并發放至每位員工，擺放在工位顯要位臵，時刻提醒員工自律自警。為明確各業務條線、各崗位應遵守的合規要求，制作《員工合規手冊》，確保人手一冊。

三是采取多種方式促進宣傳效果。為營造合規文化氛圍，我行積極開展內外宣傳，制作海報、橫幅、電子屏、展板、易拉寶等，將合規文化潛移默化地變為員工的自覺行動。

三、加強制度建設，規范業務操作流程，提高一線崗位員工的執行力。

（一）適時完善各項制度，規范業務操作流程。一是重點針對系統管理模式、操作流程以及業務品種，及時梳理、修訂和完

善相關規章制度，確保規章制度能覆蓋各項業務控制的關鍵點和風險點。尤其是對現金及憑證管理、賬戶管理、授權業務、聯行匯兌業務、跨行通兌業務、貸款業務、人員交接、印章管理等重要環節，重新梳理，加以規范，以確保各環節控制不留空白點、風險點。二是將各種規章制度、風險防范措施融入到每個操作崗位及環節當中，使每位員工明確自身崗位的職責和操作內容及要點，最終形成統一、規范、完善的業務操作流程，提升內控管理的規范化、流程化水平。

（二）加大內控管理檢查指導力度，強化責任追究。一是按崗位制定檢查方案及考核措施，并按崗位進行定期考核。二是加大對重要控制環節的檢查輔導力度，尤其是加強對重要空白憑證管理、現金管理、印章管理、賬戶管理、人員交接、授權業務與監督控制等重要控制環節和會計主管履職情況的檢查監督。三是各部門之間要密切合作，各司其職，環環相扣，切實履行好風險提示、檢查、監督、處罰以及整改等相應職責，要特別重視違規問題的后續檢查力度，定期跟蹤，確保整改到位。四是根據存在問題進行分類后，對管理較為薄弱的環節和人員開展重點檢查和指導。五是加大責任處罰和追究力度，對在日常工作中存在違反重要控制環節規定、問題存在屢查屢犯或是整改措施落實不到位的人員嚴格進行責任追究，對嚴重違規者，視情節輕重，進行紀律處分。

四、積極推進合規文化建設

為讓合規文化深入人心，讓合規變為自覺行動，我行積極推進合規文化建設：

一是從領導做起，帶頭合規。銀監會發布的《商業銀行合規風險管理指引》中指出：“合規應從高層做起。當企業文化強調誠信與正直的準則并由董事會和高級管理層做出表率時，合規才最為有效。”對領導帶頭合規、發揮表率作用提出了明確指示，加強各級領導對合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者，以真正帶動員工將合規文化深入人心。

二是主動合規，全員參與合規文化。從基層員工入手，加強合規教育、宣傳，完善合規質量考核，引導員工正視合規文化建設的科學性、重要性，不斷提高全體員工對合規文化建設重要性的思想認識，強化“合規操作、防范風險”、“合規人人有責”、“積極合規，主動合規”的理念，使員工在實際工作中自覺從我做起，按章辦事，相互監督，共同促進業務發展。

三是部門協作，齊抓共管合規文化。界定合規部門與其他部門的職責分工和合作，明確合規部門與其他部門的權利與義務，實施有效溝通與合作機制。樹立“合規促發展”、“合規創造價值”的理念，將合規文化潛移默化地變為各部室、各員工的自覺行動，使員工執行制度的自覺性、防范合規風險的意識日益提高。

五、深化合規認識，促進可持續發展

自我行2011年3月22日開展合規教育以來，先后學習了新鄉銀監分局轉發的《新鄉銀監分局關于轉發<合規建設責任管理暫行辦法>的通知》（新銀監發[2011]5號）、《新鄉銀監分局辦公室轉發河南銀監局關于進一步深入推進“合規執行年”活動有關文件的通知》（新銀監辦通[2011]42號）、《新鄉銀監分局轉發<河南銀監局關于印發李伏安局長在河南銀行業2011年合規執行責任與承諾書簽字儀式上講話的通知>的通知》（新銀監通[2011]31號）等文件，其中，李局長的講話更是經過了反復多次的學習。通過學習我們認識到，合規執行不僅可以嚴防操作風險、降低市場風險、信用風險等，保障銀行穩健發展，同時，營造合規文化，打造合規品牌，還可以提高我行的知名度和競爭力，主動吸引客戶，為我行創造無形的品牌價值。

自查整改情況匯報

按照“標本兼治、重在治本；查防結合，重在防范；改革管理并重，重在加強內控”的“三個重在”原則積極開展風險排查工作。

一是組織業務部門開展業務風險排查。相繼開展了防范操作風險“十三條意見”的風險排查、信貸領域案件（風險）專項治理、低風險業務的排查、票據業務合規操作和風險控制排查等。各部門積極進行自查，排查4個風險點，排查發現問題41個，整改41個。

二是進行員工行為大排查。堅持按照月排查、季匯報進行員工行為、職業操守、社會關系排查，實行了員工行為排查連帶保證制度，即由兩人對一個所排查對象的情況真實性負保證責任，使排查不流于形式。

現場檢查發現問題整改情況匯報

接到貴局關于統計監管工作的《現場檢查事實與評價》，我行領導高度重視組織相關人員認真對照新鄉銀監分局檢查中發現的問題逐條進行了整改，現將我行核實整改情況分條逐項報告如下：

（一）統計制度方面

1、我行已建立《輝縣珠江村鎮銀行金融統計內部管理實施辦法》，并詳細制定了金融崗位職責、金融統計崗位操作規程，明確要求按時保質保量向銀監分局報送。

2、根據我行《金融統計內部管理實施辦法》對監管報表的數據采集、審核、上報及數據質量做出了明確的要求。數據采集于核心系統自動生成的綜合報表系統，避免了以往手工采集、手工計算容易出現問題的缺陷，保證了數據的真實性。

3、根據檢查中發現問題，我行完善了統計人員A/B制度，即除了統計填報人員外，又設立復核崗，要求每一份報表注明填報人、復核人，確保責任落實到人，制定操作規程，以保證數據的真實性和準確性。

二、報表方面

關于同類科目余額反映方向不一致與科目使用不正確 的問題，因同類科目余額反映方向和科目使用為核心系統自動生成，為系統問題，我行已向興業銀行提出修改申請。

關于非現場報表小數點問題，由于我行綜合報表系統中不能自動生成，我行已經與科技部門進行溝通，申請在綜合報表系統中自動生成小數點，保證在以后非現場報表報送中按照要求填報。

三、統計方法方面

我行已向科技部門反映非現場報表不能直接生成情況，科技部門已經做出修改，現在我行的非現場數據可以直接在綜合報表系統中直接生成，有效的保證了數據填報質量，降低差錯發生率。

四、計算機安全方面

關于計算機制度、管理不規范問題，目前我行依托新鄉銀對我行科技系統進行管理。

我行將一如既往地遵循新鄉銀監分局的要求，遵循相關法律法規的規范和制約，增強透明度，尊重監管機構的意見和建議，不斷加強我行制度建設，提升核心競爭力。

下一步措施

為把“合規執行年”活動向縱深發展，我行決定在推進合規機制創新和長效建設上狠下功夫。

一要繼續推動學習活動，開展形式多樣、內容豐富的合規文化教育，通過研討、授課、交流等形式，加強法律法規、業務規章的學習以及職業道德、警示教育，并以案說法，舉一反三。

二要案件風險排查定期化、制度化、常態化。各級負責人要切實履行管理職責，積極開展案件風險排查，以重點業務、新業務為中心，以事前防范為重心，充分查找暴露風險，限期整改。

三要加強制度規范、執行力度和強化問責。對屢查屢犯，整改不力的堅決實行問責，懲一儆百，不搞下不為例、不留情面，出重拳，下狠招，硬起手腕抓合規。

總之，我行將以“合規執行年”為契機，積極開展以合規執行年為主題的活動，提高員工合規意識，努力培育合規文化。通過金融風險防控教育，提高員工風險防范和合規意識，確保“合規執行年”活動取得實效。

輝縣珠江村鎮銀行 二〇一一年六月三十日

第二篇：合規報告

2010年合規工作報告

省公司：

人保郴州分公司2009年年底迎來了郴州市人民銀行的反洗錢檢查，以此為契機分公司自上而下高度重視，統一認識、明確目標、合理籌備、嚴密組織、落實機制，分小組、分階段對全市2010年以來的車險、財產險、人身險、財務、人事行政、統計信息及內控管理工作進行了認真、系統的規范自查自糾工作，為了掌握各機構自查自糾真實情況，公司主要領導分片區在各支公司對規范工作進行了宣導動員，親臨現場積極指導機構的自查自糾工作，分層次與員工進行了溝通和交流，全面推動全體員工整規工作的積極性。同時，對自查自糾工作進行了檢查并提出了要求。經過分公司領導、各相關職能部門和各經營機構上下配合、共同努力，郴州分公司合規經營工作卓有成效，通過本次檢查，分公司總結了以下幾點經驗：

一、依法進行合規經營理念的宣導，高管、中層管理人員帶頭學習，解剖思想，為合規經營奠定基礎。

（一）強化各層級高級管理人員的合規經營理念

郴州分公司秉承“規范經營、開拓創新、持續發展”的經營理念，以科學發展觀為統領，全面貫徹落實新疆保監局監管工作要點精神，以“速度、效益、誠信、規范”為方針，堅持數據的真實性，加強依法合規管理，強化公司內控機制，提高高級管理人員法律法規政策意識，建立長效規范經營管理機制。

1、根據分公司經營發展情況,定期組織全市高級管理人員和中層管理干部集中進行依法合規經營的宣導和培訓，目的是強化各層級高管人員增強法律意識和效益觀念，提高自身綜合管理能力與專業技能素質，正確把握市場環境的復雜性和嚴肅性，深刻認識保險業面臨的困難和挑戰，正確把握保險業發展的客觀規律性。同時要求各層級高級管理人員熟知各項法律法規及監管政策，總、分公司的規章制度，對公司的風險管控，體現了管理人員的管理技能

2、規范經營是公司健康發展的保證，各級管理人員作為機構的一把手，對機構的規范經營負全責，機構班子成員根據分管工作負相應責任。機構的經營管理出現問題，追究班子責任

（二）、提高各中層/關鍵技術崗管理人員的合規經營意識，強化合規創造價值，服務創造價值。

第一，選拔一批有責任心事業感強的中層/關鍵技術崗管理人員參加合規管理培訓。公司首先高度重視以上人才的選拔，把那些有事業心，善學習，愿負責，想作為的人選拔到中層合規管理隊伍中來。第二，加強對中層/關鍵技術崗管理人才的培養教育。培養他們的長遠發展的思維能力，使他們善于從實際出發研究解決防預風險。教育他們樹立為公司服務的思想，通過對合規的學習和防預風險能力的培養，使他們成為第一線合規管理、預防風險的人才。

（三）、利用各個渠道宣傳合規管理工作的重要性，強化灌輸全員合規經營意識。

為了進一步加強廣大員工對此次整規工作的認識，郴州分公司打印宣傳小冊分發，實行月例會等多種方式加大宣導力度，使全體員工充分認識到了規范工作的重要性和必要性。在分公司的月例會上，各分管領導必須要對分管片區機構的規范工作進展情況進行匯報，公司主要領導及時掌握分管片區機構的工作情況，對合規工作進度進行嚴密的督導、追蹤，保證合規工作落到實處。建立、健全防控機制，完善合規制度與政策，促成高效的合規和風險監控管理體系。

合規管理從其應運而生的那天起，它的唯一使命就是保護公司的利益。盡管從表面上看，合規管理職能的設置可能在一定程度上增加公司管理架構的復雜程度，而且在不少情況下，它會形成對公司業務部門拓展業務規模、進行業務創新的制約，但這并不能否定它作為公司進行有效風險管理、強化內部自治的重要手段與工具的特性。而且在更多情況下，正是因為有了完善的合規制度與政策，公司的各個業務部門才得以更順暢地開展自身業務，避免來自公司其他部門所從事業務的干擾，并抵御因此受到的不必要的外部監管限制。

1、從員工角度分析

為監控風險，阻止郴州分公司內部的意外事件及問題發生，全面監控全市業務流程，降低公司內部風險。郴州分公司在2010年繼續全面推進了制度建設，重點在三大產品部門和后援部門等強化內部控制力度。重新梳理了公司的內控制度匯編，并針對普遍存在的薄弱環節制定了各個層級培訓方案。通過系列合規培訓，為全員分析基礎管理中存在的問題，剖析問題產生的原因，明確整改措施，切實做到了提示在前，預警在先，使每位員工對內控管理中存在的問題和形成風險點的原因有了更深刻的了解，執行制度的觀念有了明顯增強，使之明白了自己在工作中應該做什么，怎么做、做到什么程度，對違反制度的事堅決做到不敢為、不能為、不想為。還把這些風險點作為各個崗位后續跟蹤檢查、培訓考試的重點，制定了各部門的檢查實施方案、考評方案、學習方案。

2、從內控制度建設方面分析

由于存在制度不完善、有漏洞和隱患，制度控制力較弱等現象，郴州分公司總經理室高度重視，著手從以下兩個方面著手抓起：

（一）、從內部管控抓起，嚴格規范業務操作。一是轉變發展思路，引導和監督各三級機構和從業人員，以科學發展觀為指導，按照保險業規律辦事，從行業整體利益出發，著眼于長遠和大局，努力做到轉變經營理念求發展，創新產品服務謀效益，強化內控制度防風險，推進誠信建設樹形像。

二是規范業務操作，對各三級機構明確提出“四個必須”：第一，車險手續費必須堅決降下來，商業險要控制在15%、交強險4%以內；第二，車險折扣率必須要有明顯的降低；

三是由分管車險和非車險工作的副總分別帶隊，到基層經營機構加強車險調研和非車險督導。

（二）、積極配合當地行協同自律，全面改善市場環境。

一是著眼全局和長遠利益，以行業發展為己任，主動配合郴州保監局的工作，并借助郴州行業協會的協調機制，積極有效地推進見費出單。

二是加快信息平臺建設，擴展信息平臺功能，積極與當地工商銀行分行進行溝通和協作，為郴州分公司車險的合規經營提供了技術保障。

三是以貫徹落實保監會70號文件精神為契機，積極發揮郴州分公司作為行業協會會員的作用，加強與各家公司的溝通，開始實行新的行業自律公約。

四是加強應收保費管理，同時仍在不斷完善相關管理辦法。

從公司業務流程上抓好基礎管理工作，并對重點問題與環節做好管控，保障合規管理工作的落實。

2010年是分公司基礎工作規范化達標全面推動的一年，公司各個職能部門與三大產品部門從各個管理的層面制定部門基礎工作規范化操作標準及實施辦法，進一步充實和完善內控制度，從源頭上夯實基礎，增強依法合規經營。

四、加強法制建設與紀檢監察力度，堅決查處違法違規行為，建立責任追究制度。

分公司在2010年對機構應發現而未發現的違法違規行為，將按照相關規定嚴肅追究第一責任人及相關人員的責任。對2010年1月1日以后發生的違法違規行為，分公司將按照保監局的要求，給予責任人員行政處分、調離崗位或撤銷職務直至解除勞動合同的處罰。對工作不認真、自查不深入的機構，嚴肅追究第一責任人和相關責任人的責任，對規范工作絕不手軟、絕不姑息遷就。合規管理工作是一項需要長期強化的工作，合規管理的價值在于：通過合規管理，公司制度的推動得到充分落實、員工素質提升得以逐步實現，公司的健康發展得到的良好的保證，在合規經營的道路上，我們要倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀，培育員工的合規意識，推行自覺合規經營，促進內部控制的有效實施，有效識別并積極主動防范和化解合規風險，確保公司的穩健運營，使公司健康、有序的快速發展，讓合規工作為公司創造價值的理念深入每個員工的心中，全力建設好我們生存的環境，使公司與員工雙贏。分公司目前在合規經營中不僅邁出了堅實的一步，在未來的路程中，我們還將繼續將合規管理的理念傳導下去，讓合規經營為公司創造更深遠的價值。

第三篇：合規報告

合規報告

通過本次活動的開展，結合自身的工作，努力以身示范，廉潔自律。努力配合健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項合規規章，充分發揚民主作風，確保各項工作的順利開展。

本人在荷城信用社環市分社擔任網點負責人，主要職責是管理網點的日常運作，協助其他員工開展業務工作，積極吸引存款。平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，正確處理好改革與發展、競爭與規范、金融創新與防范風險的關系，堅持業務發展與風險防范、改革創新與規范管理兩手抓。能夠通過強化內部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防范納入網點負責人經營目標責任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統一考核獎懲，切實做好案件防范工作。但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重制度建設輕落實的現象。對各項規章制度和操作規程只善于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。

通過合規文化教育活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。在往后的日子里我必須與聯社職工一道，深入學習有關的規章制度和操作規程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防范的意識。在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、改革創新與規范管理兩手抓。建立和落實職工行為的排查制度，密切關注職工八小時外的生活，重點關注職工是否參與經商辦企業、從事第二職業、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強教育，對違法違規人員加大處罰力度

以這次開展合規文化教育活動學習為契機，在班后時間里組織其他員工共同學習合規文化知識，強化合規精神，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范的長效機制。加強制度建設，強化監督檢查，有效遏制案件高發的勢頭，確保我社安全、合規、穩健經營。

第四篇：合規述職報告

合規述職報告

為進一步規范員工的服務行為、防范合規風險和操作風險、推動合規文化建設、適應農行不斷發展的業務需要，我認真學習了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實，強化執行，取得了階段性成果，現將本人在合規工作中的情況述職如下：

一、強化學習教育，為培育合規文化營造良好氛圍 人是業務經營中最根本的因素，也是合規文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規文化氛圍，就可以彌補制度、管理和監督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規文化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規文化建設和案件防范工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。一是認真組織，嚴肅紀律。根據合規活動進度制定了學習計劃和配檔表，對合規文化和案件防范有關制度規定、案防素材、警示教育等內容進行詳細部署和安排，明確每周集中學習時間，為每位員工配發學習筆記本，定期進行檢查。二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。三是鼓勵和培養“有心人”，讓大家在日常工作中培養學習習慣。通過學習大家對員工行為規范有了一個更加全面的認識：“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規”是員工職業操守的四大基本要義，是我行企業文化重要的精神內核；“保密義務、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關系、日常辦公、同事關系、職業形象、監督舉報”是員工處理與客戶、銀行、同事等關系時應遵循的基本要求，直接影響員工與農行的品牌形象。

二、作好日常工作，確保合規工作效果

日常工作做深、做細、做透，才能保證規章制度執行到位。一是做細員工思想行為排查工作，密切關注員工思想動態。每月對本單位員工進行排查，開展與員工談心活動，隨時掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。二是做細制度執行，強化執行力建設。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項重要內容，與加強行為糾偏、提高防控能力結合起來。通過合規活動開展，規范員工行為，培育合規文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各項措施，切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發生。在一些重要的崗位，建立健全多項內控制度，真正形成了辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的管理規范局面。通過對發現問題及相關責任人通報處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規范操作與合規意識明顯增強。三是做細合規經營，確保穩健發展。堅持制度與發展業務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發展業務的銀行，或一味堅持制度而不謀發展的銀行，都是沒有前途的和不長久的；因此，我們在發展業務時把堅持制度和發展業務有機地結合起來，四是做細融合文章，形成文化氛圍。企業文化是一種滲透在企業一切活動中的理性文化，是企業在長期經營管理中形成并共同遵守的企業目標、核心價值觀 一個集體要發展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協作具有團隊精神的集體氛圍。發揚團隊精神，加強各崗位間的協調、配合的整體聯動，增強員工的協同作戰能力，才能促進業務的全面發展。活動期間，我重視與員工之間的心靈溝通，關心員工的真實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，呈現出蓬勃向上的發展勢頭。

到9月20日各項存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個人產品營銷也名列前茅。

我本人在合規建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》和網點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模范執行規章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團體才智，充分發揮民主。

三、存在的不足下一步努力方向

在合規建設中我們取得了一些成績，但是，也存在一些不足。一是對合規學習在方法和組織上還有待加強。二是對合規建設中一些細節問題還有待加強和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進一步改進和提高。四是我本人在執行制度時也有不到位的時候。五是在管理中還存在溫情主義，強調的多，檢查處罰的的少。

在今后的工作中，我們將加強內部管理，切實落實各項規章制度，履行好監督管理職能，確保安全運營無事故。同時，加強員工教育，切實作好柜臺服務工作，確保各項工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實履行好自己的崗位職責，為我行的發展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷切期望。

XX支行：XX

第五篇：合規性報告

合規性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環境方面的法律、法規得到有效的貫徹實施，保證業主、監理及其他相關方對環境保護方面的要求得到滿足，公司采用內部審核、管理評審、監督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規執行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結果及評價如下：

一、公司質量/環境管理體系內部審核及監督檢查對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論

公司質量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經理部以及公司本部進行了質量/環境管理體系內部審核。審核組認為公司質量、環境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規范，簽字齊全，工程質量和現場環境因素控制符合各項規定要求，項目經理部的環境管理活動始終處于受控狀態，在重要環境因素控制方面，現場和辦公區域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內審檢查的各項環境因素控制均能夠滿足有關的法律、法規要求，滿足業主、監理及其他相關方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規及其他要求的評價結論

2008年2月27日公司召開質量、環境和職業健康安全管理評審會議，對公司的質量、環境和職業健康安全方針、目標及管理體系的現狀和適應性進行了評審，對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論是能夠遵守法規，滿足相關方要求。

三、公司環境目標的實現情況

公司本部繼續通過節約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環境因素進行重點控制。各項目經理部對施工過程中的環境因素進行識別、評價，建立環境因素臺帳，確定重要環境因素，并針對重要環境因素制定環境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災、射源等重大危害發生，實現了公司的環境目標。

四、法律法規的收集情況

公司通過報刊、網絡、各級法律法規制定部門和各級主管部門收集環境方面的法律法規共135項。由于法律法規具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規收集的及時性、準確性和動態管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執行部門和項目經理部，特別是新成立的項目經理部。

五、項目經理部對遵循法律、法規及其他要求的自檢情況

各項目經理部施工單位，在編制作業指導書時，將環境法律、法規的要求及合同中對作業環境的要求分解到作業指導書中，施工作業人員在進行施工時，嚴格按照作業指導書中對環境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質保部檢查、項目部有關部門以及項目部的領導對施工作業的檢查，及時發現問題并進行整改，保證環境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規要求。

六、顧客投訴和社區影響方面 無顧客投訴和社區環境影響情況的發生。

七、合規性評價結論

公司所屬各部門和項目經理部均能遵守環境法規和業主要求進行環境管理，滿足規定要求。

公司質量保證部 二OO八年八月十七日