第一篇：大唐集團(tuán)公司基建項(xiàng)目前期工作管理辦法

大唐集團(tuán)公司基建項(xiàng)目前期工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為提高中國(guó)大唐集團(tuán)公司（以下稱集團(tuán)公司）基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作質(zhì)量，依據(jù)國(guó)家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》，國(guó)家現(xiàn)行基本建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展觀，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、歸口對(duì)外、分工協(xié)作、高效管理，不斷提高集團(tuán)公司發(fā)展能力、盈利能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

第三條 本辦法所稱基本建設(shè)項(xiàng)目是指火電、水電、天然氣發(fā)電、核電、風(fēng)電及新能源發(fā)電等新建、擴(kuò)建和限上技術(shù)改造項(xiàng)目。

第四條 集團(tuán)公司基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理向規(guī)范化、程序化、科學(xué)化方向發(fā)展，以提高投資效益，推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行。

第五條 本辦法適用于集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)，省發(fā)電公司、上市公司，直屬企業(yè)、控股公司。參股公司的基本建設(shè)項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。

第二章 開展前期工作的基本原則

第六條 集團(tuán)公司積極開發(fā)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，市場(chǎng)前景好的基本建設(shè)項(xiàng)目。遵循電力建設(shè)的客觀規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律，加快前期工作，增加前期項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，保證集團(tuán)公司可持續(xù)發(fā)展。

第七條 集團(tuán)公司開發(fā)的電源發(fā)展項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和布局，并已列入集團(tuán)公司電源發(fā)展規(guī)劃和滾動(dòng)規(guī)劃。

（一）集團(tuán)公司根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)家電力工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，按照集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，編制集團(tuán)公司電源發(fā)展規(guī)劃和滾動(dòng)規(guī)劃。

（二）分支機(jī)構(gòu)編制本地區(qū)的電源發(fā)展規(guī)劃，省發(fā)電公司、上市公司編制本公司的電源發(fā)展規(guī)劃，并上報(bào)集團(tuán)公司。經(jīng)審核后，納入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)電源建設(shè)項(xiàng)目有序發(fā)展。

第八條 集團(tuán)公司電源項(xiàng)目的前期工作實(shí)行分級(jí)管理。集團(tuán)公司制定集團(tuán)公司系統(tǒng)年度開工計(jì)劃，前期工作完成目標(biāo)。

（一）分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司負(fù)責(zé)本地區(qū)、本公司的電源項(xiàng)目前期工作管理，制定前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

（二）上市公司負(fù)責(zé)其直接投資的電源項(xiàng)目前期工作管理，前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司備案。

（三）集團(tuán)公司直接委托的前期項(xiàng)目，由被委托單位直接制定前期工作計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

第九條 建立項(xiàng)目實(shí)施的信息反饋制度。分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位應(yīng)定期向集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。

第三章 前期工作的主要內(nèi)容

第十條 前期工作主要包括規(guī)劃選點(diǎn)、項(xiàng)目初步可行性研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制及報(bào)批工作。

第十一條 規(guī)劃選點(diǎn)。依據(jù)各地區(qū)資源狀況，電網(wǎng)網(wǎng)架，遵循電力建設(shè)的客觀規(guī)律，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司積極開發(fā)新的電源點(diǎn)。開發(fā)的電源項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

第十二條 為控制項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資決策的科學(xué)化，并及時(shí)納入國(guó)家、地方電力發(fā)展規(guī)劃，集團(tuán)公司電源發(fā)展項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行初步可行性研究。

第十三條 初步可行性研究階段主要工作。

（一）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告，并通過政府職能部門、區(qū)域電網(wǎng)公司或集團(tuán)公司的審查。

（二）初步落實(shí)建廠的外部條件，取得政府有關(guān)部門同意立項(xiàng)的支持性文件。

（三）編制項(xiàng)目建議書。開發(fā)的電源項(xiàng)目應(yīng)符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略；落實(shí)列入?。ㄊ?、自治區(qū)）發(fā)展規(guī)劃及省電網(wǎng)公司電力發(fā)展規(guī)劃。由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書，上報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)立項(xiàng)。

第十四條 項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容

（一）擬建項(xiàng)目所在地區(qū)電力負(fù)荷增長(zhǎng)情況，電力平衡預(yù)測(cè)結(jié)果及電力市場(chǎng)初步分析。供熱機(jī)組的供熱規(guī)劃及熱負(fù)荷落實(shí)情況。

（二）火電項(xiàng)目，初步落實(shí)建廠外部條件，如規(guī)劃容量、廠址、水源、煤源、交通運(yùn)輸、環(huán)境保護(hù)、接入系統(tǒng)等建設(shè)條件。

（三）水電項(xiàng)目，依據(jù)流域規(guī)劃，初步落實(shí)壩址、壩型、裝機(jī)規(guī)模、交通、環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置、接入系統(tǒng)。

（四）風(fēng)電項(xiàng)目，初步落實(shí)場(chǎng)址及風(fēng)場(chǎng)規(guī)劃容量、風(fēng)資源情況、實(shí)際測(cè)風(fēng)情況。

（五）擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益分析，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；投資來源及股比；融資初步方案。

第十五條 可行性研究階段主要工作

（一）依據(jù)項(xiàng)目建議書的批復(fù)意見及項(xiàng)目特點(diǎn)委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告并通過國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，取得審查意見。

（二）落實(shí)建廠條件，優(yōu)化方案。完成環(huán)境保護(hù)、土地預(yù)審、水資源、水土保持、接入系統(tǒng)、移民安置等專題報(bào)告的編制及審查，取得有效的支持性文件。

（三）確定投資方及融資方案。取得投資協(xié)議及商業(yè)銀行的貸款正式承諾文件。

（四）組建項(xiàng)目公司或項(xiàng)目法人籌建機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)直接投資項(xiàng)目的項(xiàng)目公司組建；省發(fā)電公司、上市公司負(fù)責(zé)組建其投資管理項(xiàng)目的項(xiàng)目公司，組建方案，省發(fā)電公司報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)，上市公司報(bào)集團(tuán)公司備案。

（五）編制、上報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。根據(jù)《投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》，報(bào)國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)項(xiàng)目，由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，集團(tuán)公司審核后上報(bào)國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)；報(bào)地方投資主管部門核準(zhǔn)的電源項(xiàng)目，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司征得集團(tuán)公司同意后，負(fù)責(zé)上報(bào)，上市公司負(fù)責(zé)向地方投資主管部門上報(bào)申請(qǐng)報(bào)告。

（六）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制單位應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)確定。負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作的單位要嚴(yán)格控制工程造價(jià)。

第十六條 集團(tuán)公司直接投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告編制單位招標(biāo)工作由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，省發(fā)電公司、上市公司投資建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告編制單位招標(biāo)工作由其負(fù)責(zé)。

第十七條 完成開工前的準(zhǔn)備工作，編制開工報(bào)告。分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目開工報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。

第四章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容及編制

第十八條 根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位向集團(tuán)公司提交申請(qǐng)報(bào)告一式8份（包括國(guó)家發(fā)改委5份）。

第十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持文件、附表、附圖組成。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)至少包括：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)單位情況：主要包括集團(tuán)公司、省發(fā)電公司、上市公司情況；

（二）擬建項(xiàng)目情況。建設(shè)的必要性，主要建廠條件的落實(shí)，項(xiàng)目建設(shè)用地的性質(zhì)，占地面積及國(guó)家預(yù)審意見；

（三）相關(guān)規(guī)劃。建設(shè)項(xiàng)目在省、地區(qū)電力規(guī)劃中的位置。城市總體規(guī)劃布局，熱電項(xiàng)目的供熱規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用與條件，新技術(shù)應(yīng)用情況；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析，說明工程的環(huán)保措施及達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)；

（六）水電項(xiàng)目移民規(guī)劃及安置情況；

（七）經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)力分析；

（八）投資來源及融資方案；

（九）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

第二十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附有效支持性文件，主要有：

（一）國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)意見；

（二）國(guó)家國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；不需新征地的擴(kuò)建項(xiàng)目，出具土地使用權(quán)屬證明；

（三）國(guó)家水資源主管部門和省級(jí)水利部門出具的水土保持和用水的預(yù)審意見；

（四）省級(jí)人民政府或其授權(quán)的省級(jí)移民管理機(jī)構(gòu)出具的水電項(xiàng)目建設(shè)征地和移民安置包干承諾；

（五）國(guó)家核安全監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)核電項(xiàng)目的廠址選擇審查意見；

（六）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃意見或?qū)?xiàng)目建設(shè)的意見；

（七）省級(jí)政府投資主管部門的意見；

（八）國(guó)家電網(wǎng)公司或中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司出具的接入系統(tǒng)意見；

（九）符合規(guī)定資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)工程可行性研究報(bào)告的審查意見；

（十）出資協(xié)議和商業(yè)銀行出具的貸款承諾文件；

（十一）海邊電站，國(guó)家海洋總局出具的海域使用預(yù)審意見；

（十二）省級(jí)主管部門批復(fù)的供熱規(guī)劃及熱網(wǎng)工程可研批復(fù)文件；

（十三）燃料、交通運(yùn)輸主管部門同意燃料供應(yīng)及運(yùn)輸?shù)膮f(xié)議；

（十四）其他應(yīng)提交的文件。

第五章 前期工作程序

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。集團(tuán)公司系統(tǒng)投資的基本建設(shè)前期工作程序包括：項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、開工報(bào)告，無特別批準(zhǔn)不得簡(jiǎn)化項(xiàng)目前期工作程序。

第二十二條 項(xiàng)目建議書批復(fù)。由分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書，上報(bào)集團(tuán)公司。集團(tuán)公司批復(fù)項(xiàng)目建議書后方可進(jìn)行可行性研究。上市公司批復(fù)的項(xiàng)目建議書，報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十三條 省投資主管部門按項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告書批復(fù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書批復(fù)后，開展可研階段工作，在開始可研工作前，分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、集團(tuán)公司直接委托的前期工作單位須報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)。上市公司投資管理的項(xiàng)目報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十四條 項(xiàng)目可研內(nèi)審。集團(tuán)公司、省發(fā)電公司直接投資的項(xiàng)目，可研報(bào)告編制完成，集團(tuán)公司組織專家，對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)咨詢、審查完善后，委托國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，取得審查意見。

第二十五條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)。國(guó)家投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，集團(tuán)公司審核后上報(bào)國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)；地方投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目分支機(jī)構(gòu)、省發(fā)電公司、上市公司負(fù)責(zé)上報(bào)地方發(fā)改委核準(zhǔn)并報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十六條 集團(tuán)公司、省發(fā)電公司直接投資的火電項(xiàng)目，集團(tuán)公司報(bào)出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)工作。申請(qǐng)報(bào)告正式批復(fù)后，申請(qǐng)開工計(jì)劃。

第二十七條 開工報(bào)告的批復(fù)。開工報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司批復(fù)后工程方可正式開工建設(shè)。

第二十八條 可行性研究階段應(yīng)完成主機(jī)設(shè)備預(yù)招標(biāo)，招標(biāo)工作時(shí)間根據(jù)核準(zhǔn)報(bào)告編制或?qū)徟闆r確定。國(guó)家發(fā)改委正式批復(fù)核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告后，方可對(duì)外簽訂主機(jī)設(shè)備采購(gòu)合同、銀行貸款合同。

第六章 前期工作考核

第二十九條 集團(tuán)公司基本建設(shè)前期工作由集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部歸口管理。

第三十條 負(fù)責(zé)前期工作的單位應(yīng)按前期工作計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，扎實(shí)工作，防止項(xiàng)目前期工作中出現(xiàn)反復(fù)。

第三十一條 列入集團(tuán)公司當(dāng)年開工計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人要簽署確保開工的責(zé)任書，納入集團(tuán)公司“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”考核。

第三十二條 列入集團(tuán)公司當(dāng)年加快核準(zhǔn)項(xiàng)目，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人要簽署前期工作完成目標(biāo)責(zé)任書，納入集團(tuán)公司“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”考核。

第七章 附 則

第三十三條 本辦法由集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《中國(guó)大唐集團(tuán)公司基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理辦法（施行）》同時(shí)廢止。

第二篇：中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法

中國(guó)大唐集團(tuán)公司文件

大唐集團(tuán)制?2005?23號(hào)

關(guān)于印發(fā)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期

生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法》的通知

集團(tuán)公司各分支機(jī)構(gòu)、子公司，各直屬企業(yè)：

為規(guī)范集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理，將新建、擴(kuò)建電廠在基建期的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作納入到集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)管理中，實(shí)現(xiàn)新機(jī)組由基建向生產(chǎn)的平穩(wěn)過渡，確保新機(jī)組投產(chǎn)后安全穩(wěn)定運(yùn)行，集團(tuán)公司對(duì)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法（試行）》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)印發(fā)修訂后的《中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

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附件：中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法

二ＯＯ五年二月二十五日

主題詞：集團(tuán)公司

基建

生產(chǎn)

辦法

通知

― ― 2 中國(guó)大唐集團(tuán)公司總經(jīng)理工作部 2005年2月28日印發(fā) 附件：

中國(guó)大唐集團(tuán)公司基建期 生產(chǎn)準(zhǔn)備管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國(guó)大唐集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）安全生產(chǎn)管理，將新建、擴(kuò)建、改建電廠在基建期的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作納入到集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)管理中，實(shí)現(xiàn)使新機(jī)組由基建向生產(chǎn)的平穩(wěn)過渡，確保新機(jī)組投產(chǎn)后安全穩(wěn)定運(yùn)行，各項(xiàng)安全、可靠、經(jīng)濟(jì)、環(huán)保指標(biāo)達(dá)到國(guó)內(nèi)同類型機(jī)組的先進(jìn)水平，制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍:集團(tuán)公司各分支機(jī)構(gòu)、子公司、各基層企業(yè)。

第三條 本辦法確定了基建期內(nèi)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段（從項(xiàng)目起步到集團(tuán)公司批復(fù)項(xiàng)目建議書）、項(xiàng)目核準(zhǔn)階段（從項(xiàng)目建議書批復(fù)到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)）、項(xiàng)目建設(shè)階段（從項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)到168小時(shí)試運(yùn)行結(jié)束）、試生產(chǎn)階段（168小時(shí)試運(yùn)行結(jié)束后的半年時(shí)間）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的管理規(guī)范和工作基本方法。

第四條 與生產(chǎn)準(zhǔn)備管理有關(guān)的內(nèi)容包括：系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)備選型、設(shè)備招標(biāo)、設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備安裝、單體試運(yùn)、分部試運(yùn)、― 3 ― 整體試運(yùn)、生產(chǎn)移交、試生產(chǎn)等全過程的管理。

第五條 項(xiàng)目法人單位必須堅(jiān)持基建期內(nèi)工程管理和生產(chǎn)管理同時(shí)抓，做到兩手抓、兩手都要硬，在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，明確基建期內(nèi)生產(chǎn)準(zhǔn)備負(fù)責(zé)人，要把基建期內(nèi)的生產(chǎn)準(zhǔn)備作為企業(yè)生產(chǎn)全過程管理的一個(gè)重要組成部分。

第六條 集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部是集團(tuán)公司系統(tǒng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制度的建設(shè)，并指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、考核集團(tuán)公司系統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。各分支機(jī)構(gòu)、子公司具體負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的落實(shí)，各基層企業(yè)具體落實(shí)生產(chǎn)準(zhǔn)備各項(xiàng)工作。

第二章 生產(chǎn)準(zhǔn)備管理

第七條 基建期的工程管理與生產(chǎn)管理應(yīng)由項(xiàng)目公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，基建期內(nèi)工程設(shè)備管理人員同時(shí)也是機(jī)組投產(chǎn)后的點(diǎn)檢人員，具有工程設(shè)備管理和生產(chǎn)設(shè)備管理的雙重職能。

第八條 在項(xiàng)目建議書批復(fù)前，應(yīng)成立臨時(shí)生產(chǎn)準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),配備相應(yīng)的專業(yè)人員，并啟動(dòng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，參與項(xiàng)目建議書報(bào)送前和項(xiàng)目建議書批復(fù)后的各種設(shè)計(jì)、技術(shù)審查會(huì)、專業(yè)會(huì)，并對(duì)審查結(jié)果負(fù)技術(shù)責(zé)任。

第九條 在項(xiàng)目建議書批復(fù)后，成立正式的生產(chǎn)準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),按照全能值班、點(diǎn)檢定修的生產(chǎn)管理模式，明確新機(jī)組在商業(yè) ― ― 4 運(yùn)行期的生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和部門職責(zé)及人員配備，以便在基建期限內(nèi)生產(chǎn)管理職能隨工程進(jìn)展而逐步到位，充分發(fā)揮生產(chǎn)管理人員在生產(chǎn)準(zhǔn)備管理工作中的作用。

第十條 在項(xiàng)目建設(shè)階段,集團(tuán)公司為系統(tǒng)提供工程設(shè)計(jì)與設(shè)備選用的指導(dǎo)意見和火電工程施工組織設(shè)計(jì)范本。提供有關(guān)類型機(jī)組設(shè)備的運(yùn)行業(yè)績(jī)情況。分支機(jī)構(gòu)、子公司要參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備選型、設(shè)備招標(biāo)及試運(yùn)行、試生產(chǎn)等工作。項(xiàng)目公司生產(chǎn)人員要全過程地參與設(shè)計(jì)、設(shè)備選型、設(shè)備招標(biāo)、設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備安裝、單體試運(yùn)、分部試運(yùn)、整體試運(yùn)、生產(chǎn)移交等各項(xiàng)工作的技術(shù)交流、技術(shù)談判、質(zhì)量驗(yàn)收，熟悉和掌握設(shè)備系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和特性。分析同類型設(shè)備運(yùn)行使用情況，解決系統(tǒng)中存在的影響安全穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的問題。

第十一條 在新機(jī)組單體試運(yùn)前，要建立機(jī)組運(yùn)行的安全性、可靠性預(yù)警機(jī)制。針對(duì)設(shè)備存在的隱患、缺陷、異常；針對(duì)燃料供應(yīng)、水源情況、備品備件供應(yīng)、物資供應(yīng)等可能對(duì)各種試運(yùn)及試生產(chǎn)的安全性、可靠性造成不利影響的因素，要建立不同的預(yù)警級(jí)別，根據(jù)事件的預(yù)警級(jí)別，實(shí)現(xiàn)逐級(jí)報(bào)告。

第十二條 從單體試運(yùn)開始，運(yùn)行人員應(yīng)在調(diào)試人員的監(jiān)護(hù)下完成操作工作。根據(jù)自身的實(shí)際情況，對(duì)于運(yùn)行操作中的難點(diǎn)項(xiàng)目，要征得其它有關(guān)單位的理解與支持，有針對(duì)性地加以演練，現(xiàn)場(chǎng)考試合格，掌握確保機(jī)組投產(chǎn)后安全穩(wěn)定運(yùn)行的技能。

第十三條 新建、擴(kuò)建、改建機(jī)組的運(yùn)行方式采用集中控制、― 5 ― 全能值班的方式，原則上外圍生產(chǎn)控制系統(tǒng)除輸煤控制系統(tǒng)外應(yīng)進(jìn)入統(tǒng)一的集控系統(tǒng)，設(shè)備維護(hù)管理采用點(diǎn)檢定修管理體制。

第十四條 機(jī)組整體試運(yùn)前，完成可靠性管理軟件和相關(guān)生產(chǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)報(bào)送軟件的安裝和調(diào)試工作。確保機(jī)組在并網(wǎng)后能夠及時(shí)將有關(guān)數(shù)據(jù)上報(bào)到集團(tuán)公司。

第十五條 在機(jī)組試運(yùn)階段，認(rèn)真執(zhí)行“新啟規(guī)”，嚴(yán)把調(diào)試試運(yùn)質(zhì)量關(guān)。嚴(yán)格做到“三不啟動(dòng)”，即：設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、試驗(yàn)資料不全不啟動(dòng)；連鎖、保護(hù)傳動(dòng)未完不啟動(dòng)；機(jī)組跳閘原因不清和未采取有效措施不啟動(dòng)。確保實(shí)現(xiàn)試運(yùn)后的零缺陷移交。

第十六條 基建期內(nèi)要完成機(jī)組的性能考核試驗(yàn)。

第三章 基建期運(yùn)行管理

第十七條 運(yùn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)以熟悉系統(tǒng)、設(shè)備特性為主，做好新機(jī)組投產(chǎn)前各階段的培訓(xùn)工作，參與基建的全過程管理和生產(chǎn)準(zhǔn)備工作,參與完成設(shè)備在基建期的各項(xiàng)試運(yùn)工作，實(shí)現(xiàn)由設(shè)備試運(yùn)到生產(chǎn)運(yùn)行的順利交接，確保投產(chǎn)后機(jī)組的長(zhǎng)周期安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第十八條 火電機(jī)組集控運(yùn)行人員（包括值長(zhǎng)）應(yīng)分階段、分崗位全員競(jìng)爭(zhēng)上崗。單元集控運(yùn)行人員按全能值班考慮，一般每單元2臺(tái)機(jī)組（供熱機(jī)組125MW及以上，純凝機(jī)組300MW及以上）配置7-11人。

― ― 6 第十九條 應(yīng)在項(xiàng)目建議書批復(fù)后開始配置運(yùn)行人員，應(yīng)在主設(shè)備安裝前完成主要運(yùn)行人員的配置，機(jī)組單體試運(yùn)前完成全部運(yùn)行人員定崗工作。

第二十條 主要運(yùn)行技術(shù)管理人員應(yīng)在項(xiàng)目建議書批復(fù)后到位上崗，參加設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)，對(duì)設(shè)備系統(tǒng)、保護(hù)邏輯等提出科學(xué)的優(yōu)化意見。

第二十一條 運(yùn)行人員的培訓(xùn)應(yīng)分階段、按計(jì)劃實(shí)施。在項(xiàng)目建議書批復(fù)后，根據(jù)基建計(jì)劃進(jìn)度，制定運(yùn)行人員的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)考核辦法，并將培訓(xùn)計(jì)劃和考核辦法報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十二條 運(yùn)行人員的培訓(xùn)通常按以下七個(gè)方面進(jìn)行：

（一）本公司（廠）相關(guān)標(biāo)書，設(shè)計(jì)文件、圖紙，系統(tǒng)設(shè)備的學(xué)習(xí)和了解；

（二）專業(yè)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)；

（三）仿真機(jī)培訓(xùn)；

（四）到主設(shè)備制造廠參觀學(xué)習(xí)，了解掌握主設(shè)備的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和工藝要求；

（五）到同類型設(shè)備電廠參加生產(chǎn)實(shí)習(xí)，有條件的可到同類型設(shè)備電廠參加試運(yùn)行實(shí)習(xí)；

（六）參加現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備系統(tǒng)安裝、調(diào)試，對(duì)本公司（廠）系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行全面學(xué)習(xí)和掌握；

（七）各類規(guī)程、操作標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。

― 7 ― 第二十三條 未從事過集控運(yùn)行工作的運(yùn)行人員應(yīng)安排不少于六個(gè)月時(shí)間的集控理論知識(shí)學(xué)習(xí)，主要課程應(yīng)包括：集控運(yùn)行、電工學(xué)、汽機(jī)設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐設(shè)備、泵與風(fēng)機(jī)、繼電保護(hù)、熱工自動(dòng)原理、熱控邏輯等。

第二十四條 機(jī)組單體試運(yùn)前，所有集控運(yùn)行人員必須到同類型控制系統(tǒng)的仿真機(jī)培訓(xùn)，主值以上人員必須取得仿真機(jī)培訓(xùn)合格證書。

第二十五條 機(jī)組單體試運(yùn)前，所有運(yùn)行人員應(yīng)到同類（相近）型機(jī)組和同類（相近）型控制系統(tǒng)的發(fā)電廠進(jìn)行生產(chǎn)實(shí)習(xí)，有條件的應(yīng)到同類型設(shè)備電廠參加試運(yùn)行實(shí)習(xí)。了解、掌握同類型機(jī)組及其控制系統(tǒng)的實(shí)際運(yùn)行狀況。

第二十六條 充分利用機(jī)組試運(yùn)的機(jī)會(huì)，提高運(yùn)行人員的專業(yè)技術(shù)水平。從機(jī)組單體試運(yùn)開始，安排運(yùn)行人員進(jìn)行機(jī)組的檢查和運(yùn)行操作，參加設(shè)備試運(yùn)的簽字驗(yàn)收工作，并在試運(yùn)過程中加強(qiáng)運(yùn)行人員手動(dòng)調(diào)整和手動(dòng)操作能力的訓(xùn)練。對(duì)于運(yùn)行操作難點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)在試運(yùn)過程中創(chuàng)造條件，確保主值以上人員實(shí)際演練考試過關(guān)，為機(jī)組移交生產(chǎn)做好準(zhǔn)備。

第二十七條 在機(jī)組整體試運(yùn)前，值長(zhǎng)(單元長(zhǎng))應(yīng)完成調(diào)度部門組織的培訓(xùn)工作，并取得調(diào)度部門頒發(fā)的上崗資格證書。

第二十八條 運(yùn)行人員應(yīng)參與運(yùn)行規(guī)程、操作標(biāo)準(zhǔn)的編寫和參加系統(tǒng)圖的繪制工作。

第二十九條 運(yùn)行規(guī)程的內(nèi)容包括：集控主機(jī)運(yùn)行規(guī)程、電 ― ― 8 氣運(yùn)行規(guī)程、汽機(jī)輔機(jī)規(guī)程、鍋爐輔機(jī)規(guī)程、化學(xué)運(yùn)行規(guī)程、輸煤運(yùn)行規(guī)程、除灰運(yùn)行規(guī)程、熱控自動(dòng)保護(hù)邏輯匯編。

第三十條 各規(guī)程包括的主要內(nèi)容：

各規(guī)程都應(yīng)包括所在系統(tǒng)中設(shè)備的結(jié)構(gòu)、工作原理和運(yùn)行說明等內(nèi)容；

（一）集控主機(jī)運(yùn)行規(guī)程主要包括：主機(jī)規(guī)范和概述、主機(jī)結(jié)構(gòu)、工作原理和運(yùn)行說明、機(jī)組啟動(dòng)停止、機(jī)組正常運(yùn)行維護(hù)、機(jī)組停運(yùn)后的保養(yǎng)、主機(jī)試驗(yàn)、機(jī)組事故處理等；

（二）電氣運(yùn)行規(guī)程主要包括：除發(fā)電機(jī)、主變壓器外的電氣設(shè)備規(guī)范、設(shè)備結(jié)構(gòu)、工作原理和運(yùn)行說明、設(shè)備啟停、事故 處理、試驗(yàn)等；

（三）汽機(jī)和鍋爐輔機(jī)運(yùn)行規(guī)程主要包括：汽機(jī)和鍋爐輔機(jī)設(shè)備規(guī)范、設(shè)備結(jié)構(gòu)、工作原理和運(yùn)行說明、設(shè)備啟停、事故處理、試驗(yàn)等；

（四）化學(xué)、輸煤、除灰、脫硫運(yùn)行規(guī)程主要包括：化學(xué)、輸煤、除灰、脫硫各自系統(tǒng)的設(shè)備規(guī)范、設(shè)備結(jié)構(gòu)、工作原理和運(yùn)行說明、設(shè)備啟停、事故處理、試驗(yàn)等；

（五）熱控自動(dòng)保護(hù)邏輯匯編主要包括：熱控CCS、BMS、DEH、MEH、AGC控制原理、熱控保護(hù)定值、熱控主要聯(lián)鎖邏輯等。

第三十一條 運(yùn)行操作標(biāo)準(zhǔn)主要包括：主機(jī)所有設(shè)備系統(tǒng)和輔助設(shè)備系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)操作票。按系統(tǒng)分為電氣操作標(biāo)準(zhǔn)、鍋爐操作標(biāo)準(zhǔn)、汽機(jī)操作標(biāo)準(zhǔn)、化學(xué)操作標(biāo)準(zhǔn)、脫硫操作標(biāo)準(zhǔn)、輸煤操

― 9 ― 作標(biāo)準(zhǔn)、除灰操作標(biāo)準(zhǔn)等。

第三十二條 機(jī)組單體試運(yùn)前應(yīng)完成輔機(jī)運(yùn)行規(guī)程和操作標(biāo)準(zhǔn)的編寫工作，在單體試運(yùn)過程中認(rèn)真執(zhí)行并完善規(guī)程內(nèi)容和操作標(biāo)準(zhǔn)；機(jī)組分部試運(yùn)前應(yīng)完成集控運(yùn)行規(guī)程的編寫工作和系統(tǒng)圖的繪制，在整體試運(yùn)前頒布試行；在機(jī)組完成168小時(shí)試運(yùn)后三個(gè)月內(nèi)，頒布經(jīng)試運(yùn)完善的集控運(yùn)行規(guī)程和其他運(yùn)行規(guī)程。

第三十三條 在機(jī)組分部試運(yùn)前，運(yùn)行人員應(yīng)參與完成主、輔設(shè)備保護(hù)定值清單的確定工作；參加保護(hù)定值、報(bào)警定值和控制邏輯的審定工作；在設(shè)備調(diào)試和試運(yùn)過程中參加保護(hù)、邏輯的傳動(dòng)、驗(yàn)收工作，并提出優(yōu)化和修改意見。

第三十四條 運(yùn)行人員應(yīng)提前介入新設(shè)備投運(yùn)前的驗(yàn)收及試運(yùn)工作，并重點(diǎn)檢查驗(yàn)收以下項(xiàng)目:

（一）圖紙、資料、記錄和試驗(yàn)報(bào)告;

（二）設(shè)備及系統(tǒng)的整體性能;

（三）運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)及操作裝置;

（四）保護(hù)、聯(lián)鎖的試驗(yàn)及定值設(shè)定的正確性；

（五）安全標(biāo)識(shí)、安全設(shè)施、介質(zhì)流向標(biāo)志、設(shè)備標(biāo)牌;

（六）運(yùn)行場(chǎng)地、場(chǎng)所。

第三十五條 在機(jī)組單體試運(yùn)前，完成機(jī)組運(yùn)行報(bào)表、技術(shù)臺(tái)帳、重要系統(tǒng)和設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)操作票、班組臺(tái)帳的準(zhǔn)備工作，并在設(shè)備試運(yùn)過程中按規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 在機(jī)組單體試運(yùn)前，按照集團(tuán)公司下發(fā)的《中 ― ― 10 國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)運(yùn)行管理辦法》的規(guī)定，完成下述規(guī)章制度的編制工作：

（一）運(yùn)行規(guī)范化管理制度；

（二）運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)制度；

（三）“工作票”、“操作票”管理制度；

（四）交接班制度；

（五）巡回檢查制度；

（六）設(shè)備定期試驗(yàn)和輪換制度；

（七）設(shè)備缺陷管理制度；

（八）運(yùn)行分析制度；

（九）運(yùn)行培訓(xùn)制度；

（十）規(guī)程管理與修編制度。

第三十七條 機(jī)組單體試運(yùn)前完成《運(yùn)行崗位工作標(biāo)準(zhǔn)》、《運(yùn)行人員崗位規(guī)范》的編制工作。

第三十八條 生產(chǎn)輔助系統(tǒng)和各外圍系統(tǒng)運(yùn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，參照上述規(guī)定執(zhí)行。

第四章 基建期設(shè)備維護(hù)與檢修管理

第三十九條 新機(jī)組設(shè)備采用點(diǎn)檢定修制管理，并建立相應(yīng)的組織管理體系，在此基礎(chǔ)上積極探索狀態(tài)檢修。

第四十條 點(diǎn)檢人員應(yīng)以熟悉系統(tǒng)、設(shè)備特性、設(shè)備構(gòu)造、― 11 ― 檢修工藝為主，參與并做好基建的全過程管理和準(zhǔn)備工作。

第四十一條 點(diǎn)檢人員應(yīng)在項(xiàng)目建議書批復(fù)后逐步到位。主設(shè)備安裝前，主要人員應(yīng)到位。點(diǎn)檢人員的培訓(xùn)應(yīng)分階段、按計(jì)劃實(shí)施，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括以下方面：

（一）設(shè)備點(diǎn)檢的概念；

（二）設(shè)備點(diǎn)檢員的職責(zé)和工作范圍；

（三）設(shè)備點(diǎn)檢作業(yè)指導(dǎo)書；

（四）設(shè)備管理專業(yè)基礎(chǔ)、工程概預(yù)算、工程合同管理等知識(shí)；

（五）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)。

第四十二條 項(xiàng)目公司的點(diǎn)檢人員要組織設(shè)備監(jiān)造與設(shè)備質(zhì)量驗(yàn)收。在機(jī)組設(shè)備的安裝、調(diào)試過程中，熟悉、掌握設(shè)備結(jié)構(gòu)和特性，為設(shè)備點(diǎn)檢管理積累材料，并參加安裝質(zhì)量的監(jiān)督和驗(yàn)收。

第四十三條 在單體試運(yùn)前，應(yīng)明確機(jī)組投運(yùn)后的檢修工作管理模式，并根據(jù)檢修工作管理模式制定相應(yīng)的檢修工作管理制度。積極推行檢修管理招投標(biāo)制。

第四十四條 機(jī)組分部試運(yùn)前，制定出對(duì)主輔設(shè)備外委維護(hù)的管理辦法，用招標(biāo)的辦法選擇外委維護(hù)隊(duì)伍。

第四十五條 在機(jī)組單體試運(yùn)前完成生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)資料的收集整理和檢修管理制度的編制工作。

第四十六條 基建過程中，要逐步建立計(jì)算機(jī)生產(chǎn)管理系統(tǒng)。― ― 12 機(jī)組整體試運(yùn)前，應(yīng)完成其中的缺陷管理系統(tǒng)，并在機(jī)組試運(yùn)階段進(jìn)行試運(yùn)轉(zhuǎn)和完善，在機(jī)組投產(chǎn)后同步使用。

第四十七條 建議按通用性強(qiáng)的國(guó)際或國(guó)內(nèi)編碼原則（如KKS碼）完成設(shè)備系統(tǒng)的編碼工作，在設(shè)備單體試運(yùn)前完成設(shè)備的掛牌工作，并建立完整的、符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況的主、輔設(shè)備及其系統(tǒng)以及公用系統(tǒng)的設(shè)備臺(tái)帳，并輸入計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)（MIS）。在機(jī)組試運(yùn)過程中試行，在機(jī)組投產(chǎn)后同步實(shí)施。

第四十八條 在機(jī)組分部試運(yùn)前，完成檢修作業(yè)指導(dǎo)書的編寫工作，在機(jī)組試運(yùn)過程中試運(yùn)轉(zhuǎn)，在機(jī)組投產(chǎn)后同步實(shí)施；建立規(guī)范、全面、可追溯性強(qiáng)的檢修記錄臺(tái)帳并輸入管理信息系統(tǒng)。

第四十九條 在機(jī)組整體試運(yùn)前應(yīng)完成點(diǎn)檢定修制管理的有關(guān)準(zhǔn)備工作，可在機(jī)組試運(yùn)階段進(jìn)行試運(yùn)轉(zhuǎn)，在機(jī)組投產(chǎn)后同步實(shí)施。應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況推行SIS（電廠廠級(jí)實(shí)時(shí)監(jiān)控信息系統(tǒng)）技術(shù)。

第五十條 點(diǎn)檢人員從機(jī)組單體試運(yùn)起，參加設(shè)備試運(yùn)的簽字驗(yàn)收工作，了解、熟悉設(shè)備、系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，掌握設(shè)備運(yùn)行的原始數(shù)據(jù)。

第五十一條 依照《電力工業(yè)鍋爐壓力容器監(jiān)察規(guī)程》和《電力工業(yè)鍋爐壓力容器檢驗(yàn)規(guī)程》，在機(jī)組單體試運(yùn)前，建立本企業(yè)鍋爐壓力容器安全管理機(jī)構(gòu)，有完整的鍋爐壓力容器安全管理制度。

第五十二條 在機(jī)組單體試運(yùn)前，收集全面壓力容器技術(shù)資

― 13 ― 料并取得技術(shù)監(jiān)督部門批準(zhǔn)的《壓力容器使用許可證》。

第五十三條 依照原國(guó)家電力公司頒發(fā)的《電力工業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作規(guī)定》、《中國(guó)大唐集團(tuán)公司技術(shù)監(jiān)控管理辦法》，在分部試運(yùn)前，成立在生產(chǎn)副廠長(zhǎng)（副總經(jīng)理）或總工程師領(lǐng)導(dǎo)下的技術(shù)監(jiān)控管理網(wǎng)絡(luò)，明確專、兼職監(jiān)督管理人員及其職責(zé)。

第五十四條 按基建工程的計(jì)劃，做好備品、備件的檢驗(yàn)、入庫(kù)的管理工作，建立備品、備件管理臺(tái)帳。確保機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)行時(shí)，備品、備件管理工作的順利交接。

第五十五條 凡涉及電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的專業(yè)會(huì)、審查會(huì)等都要請(qǐng)調(diào)度部門有關(guān)專業(yè)人員參加。二次設(shè)備設(shè)計(jì)的選型、配置方案及原理圖應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和反措原則，應(yīng)事先征求相關(guān)調(diào)度部門的同意。

第五十六條 機(jī)組首次并網(wǎng)后，根據(jù)電網(wǎng)調(diào)度部門“并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)” 的要求開展自查，并形成專門報(bào)告報(bào)電網(wǎng)管理部門。在機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)行一個(gè)月內(nèi)，完成并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)工作。

第五章 附 則

第五十七條 本辦法適用于火電機(jī)組。水電機(jī)組及其他類型機(jī)組生產(chǎn)準(zhǔn)備工作參照本辦法執(zhí)行。

第五十八條 實(shí)行運(yùn)行、檢修外包的電廠，參照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。生產(chǎn)管理人員要加強(qiáng)對(duì)承包方生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的檢查、― ― 14 監(jiān)督、考核，加強(qiáng)過程管理，防止“以包代管”，確保新機(jī)組的投產(chǎn)穩(wěn)定。

第五十九條 集團(tuán)公司各分支機(jī)構(gòu)、子公司、直屬企業(yè)參照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第六十條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第六十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附表：基建期生產(chǎn)準(zhǔn)備情況表

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第三篇：集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作管理辦法

中國(guó)大唐集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作管理

辦法

第一章 總 則

第一條 為提高風(fēng)電項(xiàng)目前期工作質(zhì)量，加強(qiáng)風(fēng)電工程前期工作管理，促進(jìn)集團(tuán)公司風(fēng)電健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)可再生能源法（修正案）》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司風(fēng)電前期工作應(yīng)堅(jiān)持價(jià)值思維和效益導(dǎo)向，強(qiáng)化前期工作的總體策劃和過程控制，重視前期設(shè)計(jì)優(yōu)化和費(fèi)用控制，為打造精品工程奠定良好的基礎(chǔ)。

第三條 本辦法所稱風(fēng)電項(xiàng)目是指集團(tuán)公司在國(guó)內(nèi)開發(fā)的新建和擴(kuò)建風(fēng)電項(xiàng)目，境外風(fēng)電項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。前期工作管理主要包括風(fēng)電項(xiàng)目的規(guī)劃、測(cè)風(fēng)、預(yù)可行性研究、可行性研究和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告階段的過程控制。

第四條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司和專業(yè)公司所從事的風(fēng)電項(xiàng)目的前期開發(fā)管理工作。參股公司可參考本辦法執(zhí)行。

第二章 前期工作基本原則

第五條 集團(tuán)公司所開發(fā)的國(guó)內(nèi)風(fēng)電項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家的能源戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，境外風(fēng)電項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略和安全穩(wěn)妥的原則。所有開發(fā)的風(fēng)電項(xiàng)目均應(yīng)符合集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。

第六條 集團(tuán)公司支持和鼓勵(lì)風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)，風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)要納入省級(jí)地方政府的電力規(guī)劃和集團(tuán)公司的電源發(fā)展規(guī)劃，對(duì)于未列入規(guī)劃的項(xiàng)目原則上不予以立項(xiàng)。風(fēng)電項(xiàng)目凡是不符合戰(zhàn)略的項(xiàng)目一律不得納入發(fā)展規(guī)劃；凡是沒有列入發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，一律不得開展前期工作；凡是未批復(fù)開展前期工作項(xiàng)目一律不得走入核準(zhǔn)程序；凡是未列入核準(zhǔn)計(jì)劃的項(xiàng)目一律不得列入投資計(jì)劃。

第七條 集團(tuán)公司的風(fēng)電開發(fā)要以效益為中心，提倡規(guī)?；_發(fā)和分散式開發(fā)相結(jié)合的開發(fā)方式。對(duì)于風(fēng)資源豐富，適宜大規(guī)模開發(fā)的地區(qū)，要注重發(fā)揮項(xiàng)目的規(guī)模效益，項(xiàng)目開發(fā)的總?cè)萘吭瓌t上要大于10萬千瓦；對(duì)于分散式開發(fā)，要注重項(xiàng)目開發(fā)的質(zhì)量，確保項(xiàng)目具有經(jīng)濟(jì)效益。

第八條 集團(tuán)公司主張風(fēng)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化，各風(fēng)電項(xiàng)目所選機(jī)型應(yīng)適合本風(fēng)電場(chǎng)的實(shí)際情況，原則上一個(gè)風(fēng)場(chǎng)（5萬千瓦以內(nèi)）只選用一種風(fēng)機(jī)。所選用的設(shè)備應(yīng)具備有功無功調(diào)節(jié)和低電壓穿越的功能，開發(fā)的風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)及時(shí)配套和完善風(fēng)電場(chǎng)的風(fēng)功率預(yù)測(cè)系統(tǒng)。

第九條 集團(tuán)公司在風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)的前期工作中，應(yīng)高度重視對(duì)電網(wǎng)接入和市場(chǎng)消納問題的研究，項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃應(yīng)與送出建設(shè)計(jì)劃同步，對(duì)于送出不落實(shí)的項(xiàng)目，原則上不予立項(xiàng)。

第十條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)應(yīng)貫徹 “強(qiáng)化規(guī)劃、優(yōu)化布局、細(xì)化前期、孵化效益”的思路。嚴(yán)格控制前期工作費(fèi)用，注重項(xiàng)目的優(yōu)化設(shè)計(jì)和費(fèi)用控制工作，確保項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。第十一條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作堅(jiān)持規(guī)范化、程序化、科學(xué)化、信息化發(fā)展方向，不斷提高項(xiàng)目開發(fā)管理的水平，確保項(xiàng)目的順利推進(jìn)。未經(jīng)允許不得簡(jiǎn)化或省略前期工作流程。

第三章 前期工作的程序及內(nèi)容

第十二條 風(fēng)電項(xiàng)目的前期工作主要包括風(fēng)電場(chǎng)規(guī)劃選址、風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估、風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究、風(fēng)電場(chǎng)可行性研究、風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告共五個(gè)階段的工作內(nèi)容。

第十三條 風(fēng)電場(chǎng)規(guī)劃選址的主要工作：

（一）利用全國(guó)第四次風(fēng)能資源普查成果，結(jié)合當(dāng)?shù)仫L(fēng)電發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃和氣象觀測(cè)數(shù)據(jù)等資料，開展風(fēng)電場(chǎng)的選址及開發(fā)規(guī)劃工作。

（二）參照《風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址選擇技術(shù)規(guī)定》，對(duì)各候選風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址的風(fēng)能資源、并網(wǎng)條件、交通運(yùn)輸、地質(zhì)條件、環(huán)境影響等因素進(jìn)行比較研究，規(guī)劃風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，初步擬定開發(fā)次序。

（三）所選風(fēng)電場(chǎng)必須納入地方風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃，必須與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、能源發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃等規(guī)劃相符合。縣級(jí)區(qū)域內(nèi)資源儲(chǔ)備超過10萬千瓦的，必須編制風(fēng)電場(chǎng)開發(fā)規(guī)劃，統(tǒng)籌研究風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)時(shí)序，集電線路、送出方案、道路交通、集控中心等開發(fā)建設(shè)方案。

第十四條 風(fēng)能資源評(píng)估的主要工作：

（一）根據(jù)氣象數(shù)據(jù)和其他資料初步判斷該場(chǎng)址具備風(fēng)電開發(fā)建設(shè)條件后，可以向當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上政府能源主管部門提出申請(qǐng)，按照氣象觀測(cè)管理要求開展測(cè)風(fēng)工作。

（二）在獲得測(cè)風(fēng)許可后，可聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位或者專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立測(cè)風(fēng)塔。測(cè)風(fēng)塔的布設(shè)應(yīng)具有足夠的代表性，能夠充分揭示場(chǎng)址內(nèi)風(fēng)能資源分布情況。平原地區(qū)或地形較為簡(jiǎn)單的風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，每一個(gè)風(fēng)電場(chǎng)可布設(shè)1基測(cè)風(fēng)塔，丘陵、山地或地形較為復(fù)雜的風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址，每一個(gè)風(fēng)電場(chǎng)布設(shè)的測(cè)風(fēng)塔應(yīng)不少于2基。測(cè)風(fēng)塔的高度宜與風(fēng)機(jī)輪轂高度一致，不應(yīng)小于70米。5萬千瓦以上的大型風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)根據(jù)開發(fā)規(guī)模和地形條件科學(xué)確定測(cè)風(fēng)塔的數(shù)量及其位置。

（三）在測(cè)風(fēng)時(shí)間滿一年后，或采用插補(bǔ)延長(zhǎng)的方法獲得一完整年周期的測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)之后，應(yīng)聘請(qǐng)相關(guān)具有資質(zhì)的單位按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估方法》及《風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源測(cè)量和評(píng)估技術(shù)規(guī)定》進(jìn)行風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估，科學(xué)評(píng)價(jià)該風(fēng)電場(chǎng)的風(fēng)資源開發(fā)條件。

（四）風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)能資源評(píng)估完成后，由分子公司負(fù)責(zé)組織進(jìn)行內(nèi)審，并判斷場(chǎng)址的開發(fā)價(jià)值。對(duì)于具備開發(fā)建設(shè)條件的風(fēng)電項(xiàng)目，分子公司應(yīng)編制開展前期工作的請(qǐng)示并上報(bào)集團(tuán)公司。在獲得集團(tuán)公司同意開展前期工作的批復(fù)后，可向當(dāng)?shù)厥〖?jí)主管部門或國(guó)家能源主管部門申請(qǐng)開展前期工作。

第十五條 預(yù)可行性研究階段主要工作：

（一）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的預(yù)可行性研究報(bào)告。報(bào)告編制單位的確定應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)按照《中國(guó)大唐集團(tuán)公司項(xiàng)目前期招標(biāo)工作管理辦法》（試行）的要求，每年年末及時(shí)將預(yù)可研招標(biāo)計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部。未列入招標(biāo)計(jì)劃的項(xiàng)目，一律不得開展招標(biāo)工作。

（二）風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足《風(fēng)電場(chǎng)預(yù)可行性研究報(bào)告編制辦法》的規(guī)定和要求。預(yù)可研報(bào)告中應(yīng)明確擬開發(fā)場(chǎng)址的總體規(guī)模和開發(fā)時(shí)序，全面闡述本期風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)的必要性、可行性和經(jīng)濟(jì)性。其中重點(diǎn)是說明風(fēng)能資源條件、工程地質(zhì)條件、交通建設(shè)條件、并網(wǎng)接入條件等基本開發(fā)條件，并對(duì)風(fēng)電場(chǎng)與規(guī)劃的符合性、占用土地的合法性、環(huán)境影響的合理性等方面進(jìn)行排查，確保項(xiàng)目建設(shè)依法合規(guī)，沒有制約性因素，具備開發(fā)建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)效益。

（三）預(yù)可研報(bào)告編制完成后，首先應(yīng)由分子公司進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)于海上風(fēng)電場(chǎng)或示范項(xiàng)目等重點(diǎn)風(fēng)電項(xiàng)目，將由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部組織內(nèi)審。分子公司按照內(nèi)審意見修編完善，并在征得集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部同意后，可委托國(guó)家認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)可研審查，取得審查紀(jì)要和意見。

（四）根據(jù)國(guó)家關(guān)于風(fēng)電開發(fā)建設(shè)的管理辦法，每年擬核準(zhǔn)的風(fēng)電項(xiàng)目必須列入國(guó)家能源局制定的當(dāng)年風(fēng)電開發(fā)核準(zhǔn)計(jì)劃中。分子公司應(yīng)當(dāng)在每年的三季度對(duì)完成預(yù)可研的風(fēng)電項(xiàng)目進(jìn)行梳理和排序，結(jié)合本公司的發(fā)展規(guī)劃、投資能力和資金狀況，篩選出建設(shè)條件具備、送出工程落實(shí)、經(jīng)濟(jì)效益好的項(xiàng)目上報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)后，方可將次年的核準(zhǔn)計(jì)劃上報(bào)各地能源主管部門。未經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)自行上報(bào)的項(xiàng)目，將不得列入次年集團(tuán)公司的投資計(jì)劃。

第十六條 可行性研究階段主要工作

（一）委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。報(bào)告編制單位的確定應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)按照《中國(guó)大唐集團(tuán)公司項(xiàng)目前期招標(biāo)工作管理辦法》（試行）的要求，每年年末及時(shí)將可研招標(biāo)計(jì)劃上報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部。未列入招標(biāo)計(jì)劃的項(xiàng)目，一律不得開展招標(biāo)工作。

（二）風(fēng)電場(chǎng)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足《風(fēng)電場(chǎng)工程可行性研究報(bào)告編制辦法》的規(guī)定和要求?？裳袌?bào)告應(yīng)對(duì)場(chǎng)區(qū)的風(fēng)資源進(jìn)行詳細(xì)分析，多年平均風(fēng)速和風(fēng)功率密度要能夠代表場(chǎng)址區(qū)域?qū)嶋H的風(fēng)能資源條件；應(yīng)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的工程建設(shè)條件進(jìn)行充分論證，要高度重視復(fù)雜地形和地質(zhì)條件下的地勘工作，要認(rèn)真落實(shí)山區(qū)和丘陵風(fēng)電場(chǎng)的大件交通運(yùn)輸條件；應(yīng)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的機(jī)組型號(hào)、最優(yōu)輪轂高度、布機(jī)方案等進(jìn)行認(rèn)真比選，確保項(xiàng)目的發(fā)電量最大化；應(yīng)認(rèn)真分析項(xiàng)目所在區(qū)域的接網(wǎng)和消納條件，做好項(xiàng)目的接入系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作，要確保項(xiàng)目建設(shè)和送出工程同步進(jìn)行，確保項(xiàng)目“建得成、送得出、用得掉”；應(yīng)高度重視項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作，項(xiàng)目建設(shè)不僅要具有社會(huì)效益，還需要具備一定的經(jīng)濟(jì)效益，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到或者超過集團(tuán)公司的有關(guān)要求。

（三）可研報(bào)告編制完成后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審和設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。對(duì)海上風(fēng)電場(chǎng)、示范項(xiàng)目以及重點(diǎn)項(xiàng)目，由集團(tuán)公司組織或委托分子公司組織進(jìn)行內(nèi)審，其余項(xiàng)目由分子公司負(fù)責(zé)組織進(jìn)行內(nèi)審，審查結(jié)果應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部備案。應(yīng)重點(diǎn)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的機(jī)組選項(xiàng)、輪轂高度、布機(jī)方案、送出線路、交通運(yùn)輸方案等方面進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，確保項(xiàng)目建設(shè)方案最優(yōu)、效益最大。項(xiàng)目可研報(bào)告外審需征得集團(tuán)公司同意，未經(jīng)內(nèi)審和設(shè)計(jì)優(yōu)化的項(xiàng)目一律不得進(jìn)行外部審查。

（四）可行性研究階段要高度重視支持性文件的取得和相關(guān)問題的落實(shí)。要做好工程占地和土地預(yù)審手續(xù)的審批；要落實(shí)好項(xiàng)目的送出和接入方案，盡快取得項(xiàng)目接入系統(tǒng)的批復(fù)；要及時(shí)完成環(huán)保、林業(yè)、安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保等專題報(bào)告的編制及審查，并盡快取得相應(yīng)的批復(fù)文件；要根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，做好項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

（五）項(xiàng)目在可行性研究階段，就應(yīng)提前謀劃并做好項(xiàng)目CDM開發(fā)申請(qǐng)的相關(guān)工作。及時(shí)啟動(dòng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件（PDD）編制、尋找國(guó)外合作方、碳減排量交易談判、中國(guó)政府審批、國(guó)際第三方經(jīng)營(yíng)實(shí)體核證和聯(lián)合國(guó)登記注冊(cè)等工作。

（六）優(yōu)化項(xiàng)目投融資方案，拓寬融資渠道，合理選擇投資方式。所有項(xiàng)目，特別是境外風(fēng)電項(xiàng)目，要想方設(shè)法爭(zhēng)取成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的融資來源，要充分考慮項(xiàng)目匯率風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。

第十七條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告階段主要工作

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制是項(xiàng)目核準(zhǔn)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》及相關(guān)文件要求，應(yīng)在可行性研究主要結(jié)論的基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

（二）分子公司要結(jié)合項(xiàng)目的盈利水平，公司的投資能力、資金安排等情況安排項(xiàng)目的核準(zhǔn)進(jìn)度。省級(jí)能源主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，在征得集團(tuán)公司同意后，由分子公司組織上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，獲得核準(zhǔn)后及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司備案；國(guó)家發(fā)改委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由分子公司行文上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司和省級(jí)能源主管部門同步行文申請(qǐng)核準(zhǔn)。

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持文件、附表、附圖組成。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)至少包括：

1.項(xiàng)目名稱及項(xiàng)目建設(shè)單位情況：主要包括風(fēng)電場(chǎng)的項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目建設(shè)單位及簡(jiǎn)要情況介紹；

2.擬建項(xiàng)目情況：主要包括項(xiàng)目地理位置及地形地貌，項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模，項(xiàng)目的風(fēng)能資源條件、地質(zhì)條件、交通運(yùn)輸條件等；

3.項(xiàng)目建設(shè)的必要性，項(xiàng)目建設(shè)與規(guī)劃的符合性； 4.項(xiàng)目的消納情況，送出工程和接入系統(tǒng)方案； 5.項(xiàng)目建設(shè)用地情況； 6.項(xiàng)目水保環(huán)保的主要結(jié)論； 7.項(xiàng)目投資概算及資金籌措情況等； 8.節(jié)能方案分析；

9.經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果分析。

（四）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附有效的支持性文件，主要有： 1.項(xiàng)目列入全國(guó)或所在?。▍^(qū)、市）風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)規(guī)劃及開發(fā)計(jì)劃的依據(jù)文件；

2.項(xiàng)目開發(fā)前期工作批復(fù)文件，或項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，或特許權(quán)中標(biāo)通知書；

3.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及其技術(shù)審查意見； 4.土地管理部門出具的關(guān)于項(xiàng)目用地預(yù)審意見； 5.環(huán)境保護(hù)管理部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)意見；

6.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的風(fēng)電場(chǎng)工程安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)浒负?/p>

7.電網(wǎng)企業(yè)出具的關(guān)于風(fēng)電場(chǎng)接入電網(wǎng)運(yùn)行的意見，或省級(jí)以上政府能源主管部門關(guān)于項(xiàng)目接入電網(wǎng)的協(xié)調(diào)意見；

8.金融機(jī)構(gòu)同意給予項(xiàng)目融資貸款的文件； 9.根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第四章 前期工作考核

第十八條 集團(tuán)公司風(fēng)電項(xiàng)目前期工作由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部歸口管理。

第十九條 負(fù)責(zé)前期工作的單位應(yīng)按前期工作計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，扎實(shí)工作，防止項(xiàng)目前期工作中出現(xiàn)反復(fù)。

第二十條 按照風(fēng)電項(xiàng)目前期工作計(jì)劃，集團(tuán)公司與分子公司簽署項(xiàng)目前期工作責(zé)任書，并納入集團(tuán)公司“兩全”考核，以確保核準(zhǔn)任務(wù)和項(xiàng)目前期工作目標(biāo)的完成。

第二十一條 風(fēng)電項(xiàng)目各階段前期工作必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的最新標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章 附則

第二十二條 本辦法由集團(tuán)公司規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法

附件

中國(guó)××集團(tuán)公司 煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國(guó)××集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）煤礦項(xiàng)目前期工作管理，規(guī)范開發(fā)程序，提高發(fā)展質(zhì)量，促進(jìn)集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》、《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以及《中國(guó)××集團(tuán)公司投資管理辦法》、《中國(guó)××集團(tuán)公司境外投資管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱煤礦項(xiàng)目是指需要政府核準(zhǔn)（備案）的井工礦、露天礦、選煤廠、以及配套的鐵路專用線等新建、擴(kuò)建項(xiàng)目。

第三條 本辦法所稱前期工作是指從項(xiàng)目立項(xiàng)至項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）（包括與核準(zhǔn)或備案并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件的審批）及獲得采礦許可證過程中開展的勘查、研究、論證、咨詢以及辦理相應(yīng)的行政許可手續(xù)等工作。主要包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）、獲取礦業(yè)權(quán)、1 地質(zhì)勘查、礦區(qū)總體規(guī)劃、可行性研究、安全許可（安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)）、項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）和采礦許可證辦理等九項(xiàng)主要工作。境外項(xiàng)目前期工作可根據(jù)不同國(guó)別的實(shí)際要求做適當(dāng)調(diào)整。

第四條 本辦法適用于集團(tuán)公司系統(tǒng)各上市公司、分公司、省發(fā)電公司及專業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱各分子公司）獨(dú)資或控股開發(fā)的煤礦項(xiàng)目；參股開發(fā)的煤礦項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 前期工作基本原則

第五條 集團(tuán)公司所開發(fā)的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家能源戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略布局。堅(jiān)持效益優(yōu)先、程序規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。

第六條 集團(tuán)公司所開發(fā)的境外煤礦項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策、國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略和集團(tuán)公司戰(zhàn)略，堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)、效益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。

第七條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作應(yīng)堅(jiān)持“價(jià)值思維、效益導(dǎo)向”核心理念，強(qiáng)化前期工作的總體策劃和過程控制，重視前期設(shè)計(jì)優(yōu)化和造價(jià)控制。

第八條 集團(tuán)公司支持并鼓勵(lì)大型煤炭基地和煤電一體化項(xiàng)目的開發(fā)。對(duì)于煤炭資源豐富，適宜大規(guī)模開發(fā)的地區(qū)，要注重發(fā)揮項(xiàng)目的規(guī)模效益；對(duì)于煤炭資源欠豐富的地區(qū)，要注 2 重項(xiàng)目對(duì)區(qū)域內(nèi)電源項(xiàng)目的支撐作用，確保項(xiàng)目具有經(jīng)濟(jì)效益。

第九條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作堅(jiān)持規(guī)范化、程序化、科學(xué)化、信息化發(fā)展方向，不斷提高項(xiàng)目開發(fā)管理水平，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。

第十條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作實(shí)行分級(jí)管理。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審定和下達(dá)項(xiàng)目前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)使用計(jì)劃并進(jìn)行監(jiān)督考核；負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、中止或終止批復(fù)，報(bào)送國(guó)家核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目的核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)。

分子公司負(fù)責(zé)編制所轄范圍內(nèi)的煤礦項(xiàng)目立項(xiàng)、中止或終止申請(qǐng)，制定前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)申請(qǐng)計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)公司批復(fù)；負(fù)責(zé)審核專題報(bào)告，審核項(xiàng)目單位提交的國(guó)家核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目的核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)，指導(dǎo)項(xiàng)目單位按計(jì)劃開展前期工作并控制前期費(fèi)用使用。

項(xiàng)目單位具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作的實(shí)施，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目各階段主報(bào)告和各專題報(bào)告的編制、上報(bào)、評(píng)審工作，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)（備案）各種支持性文件的取得并按規(guī)定辦理有關(guān)文件延期。

第十一條 對(duì)于列入集團(tuán)公司投資項(xiàng)目負(fù)面清單和境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單禁止類的投資項(xiàng)目，一律不予立項(xiàng)；凡是沒有立項(xiàng)的項(xiàng)目一律不得開展前期工作、發(fā)生前期費(fèi)用；凡是未進(jìn)行內(nèi)部?jī)?yōu)化審查的項(xiàng)目一律不得對(duì)外報(bào)送核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)。

第三章 前期工作主要內(nèi)容

第十二條 投資機(jī)會(huì)研究。按照煤炭產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)、境外準(zhǔn)入機(jī)制，在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，注重對(duì)投資環(huán)境、內(nèi)外部資源條件和市場(chǎng)供需態(tài)勢(shì)的分析，鑒別投資方向，選擇建設(shè)項(xiàng)目，為下階段研究工作奠定基礎(chǔ)。

第十三條 初步可行性研究。初步可行性研究主要目的是在投資機(jī)會(huì)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目的外部建設(shè)條件，進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目是否具有政策、資源、環(huán)境、市場(chǎng)等外部顛覆性因素，提出項(xiàng)目是否具備外部建設(shè)條件的結(jié)論性意見并編制項(xiàng)目建議書。

第十四條 獲取礦業(yè)權(quán)。通過出讓（招、拍、掛）、轉(zhuǎn)讓（出售、作價(jià)出資、合作、重組改制）等方式獲得礦業(yè)權(quán)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)原發(fā)證機(jī)關(guān)（國(guó)土資源部或省級(jí)國(guó)土資源主管部門）審批同意。

第十五條 地質(zhì)勘查。委托具有相應(yīng)資質(zhì)的地質(zhì)勘查部門進(jìn)行預(yù)查、普查、詳查和勘探(精查)等地質(zhì)勘查工作，同時(shí)提交各階段地質(zhì)勘查報(bào)告；根據(jù)實(shí)際情況，預(yù)查、普查、詳查和勘探(精查)等幾個(gè)勘查階段可合并或跨越。

第十六條 礦區(qū)總體規(guī)劃。由政府委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位按有關(guān)要求編制礦區(qū)總體規(guī)劃，并按不同規(guī)模等級(jí)報(bào)國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委審批。礦區(qū)總體規(guī)劃應(yīng)在經(jīng)評(píng)審備案的礦區(qū)資源普查和必要的詳查地質(zhì)報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行。

第十七條 可性行研究。委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行可行性研究和專題報(bào)告論證，可行性研究報(bào)告及專題報(bào)告應(yīng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)行政部門認(rèn)可的咨詢機(jī)構(gòu)審查，并取得相應(yīng)階段的支持性文件。

第十八條 安全許可（安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)）。安全許可工作主要包括安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全核準(zhǔn)工作，項(xiàng)目單位在完成煤礦項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)并在政府相關(guān)部門備案的煤礦安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按規(guī)定編制安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，并及時(shí)送交設(shè)計(jì)單位，供其編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)時(shí)使用；安全核準(zhǔn)由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)向相應(yīng)安監(jiān)部門征求意見。

第十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）。項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)以可行性研究報(bào)告及相關(guān)專題報(bào)告為基礎(chǔ)，由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制（一般為設(shè)計(jì)單位），報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)的同時(shí)附送必備的支持性文件。與核準(zhǔn)（備案）并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件等根據(jù)具體要求開展編審工作。

第二十條 采礦許可證。開采煤等礦產(chǎn)資源，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批登記，頒發(fā)采礦許可證。煤（煤井田儲(chǔ)量１億噸（含）以上，其中焦煤井田儲(chǔ)量５０００萬噸（含）以上）的由國(guó)土資源部頒發(fā)采礦許可證，其余授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。采礦許可證辦理需要的主要支持性文件包括劃定礦區(qū)范圍批復(fù)、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審意見及備案證明、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案及專家審查意見、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與 5 土地復(fù)墾方案及國(guó)土資源主管部門審核意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及環(huán)保部門批復(fù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件等。

第四章 可行性研究階段主要工作

第二十一條 投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和可行性研究是項(xiàng)目前期工作的三個(gè)主要技術(shù)階段，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和繁簡(jiǎn)程度，可將投資機(jī)會(huì)研究和初步可行性研究省略或者合二為一，但可行性研究是必不可少的環(huán)節(jié)；通常擴(kuò)建項(xiàng)目只進(jìn)行初步可行性和可行性研究。

第二十二條 煤礦項(xiàng)目地質(zhì)勘查報(bào)告經(jīng)國(guó)土資源主管部門儲(chǔ)量評(píng)審委員會(huì)審查通過，列入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃并經(jīng)集團(tuán)公司立項(xiàng)批復(fù)后，委托有資質(zhì)的煤炭設(shè)計(jì)單位進(jìn)行可行性研究。

第二十三條 按有關(guān)規(guī)定開展可行性研究研究工作，主要包括四方面內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目背景和產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)查分析。這是可行性研究的前提，是項(xiàng)目能否成立最重要的依據(jù)，主要解決項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性問題。

（二）技術(shù)方案和建設(shè)條件。論證資源、工業(yè)場(chǎng)地選址、技術(shù)、設(shè)備和生產(chǎn)組織等專題，這是可行性研究的技術(shù)基礎(chǔ)，主要解決項(xiàng)目技術(shù)上的可行性問題。

（三）財(cái)務(wù)分析。決定項(xiàng)目是否投資的關(guān)鍵因素，也是可 6 行性研究結(jié)論的核心部分，主要解決項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的合理性和可持續(xù)性問題。

（四）風(fēng)險(xiǎn)分析。影響煤炭建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素來源于法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)、資源、技術(shù)、地質(zhì)與工程、投融資、外部環(huán)境與社會(huì)、配套條件等方面。應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分析過程，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析，分析風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性及給項(xiàng)目帶來經(jīng)濟(jì)損失的程度，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、預(yù)報(bào)和相應(yīng)的對(duì)策。

第二十四條 可行性研究階段需同時(shí)開展以下專題報(bào)告的編制和審批工作：

（一）礦區(qū)及礦井環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

（二）水土保持方案報(bào)告；

（三）安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告；

（四）礦山地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告；

（五）水資源論證報(bào)告；

（六）職業(yè)病預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告；

（七）礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案；

（八）儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告；

（九）節(jié)能評(píng)估報(bào)告。

第二十五條 可行性研究階段需同時(shí)取得以下主要支持性文件和協(xié)議：

（一）建設(shè)用地預(yù)審意見；

（二）建設(shè)項(xiàng)目選址意見；

（三）文物保護(hù)主管部門的同意文件；

（四）國(guó)土資源主管部門出具的擬選場(chǎng)址內(nèi)未壓覆已查明重要礦產(chǎn)資源的函；

（五）軍事部門的同意文件；

（六）機(jī)場(chǎng)管理部門機(jī)場(chǎng)凈空保護(hù)意見；

（七）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析意見；

（八）其他文件(用電、用水、鐵路、公路、通訊及用戶協(xié)議等，供煤、生活垃圾處理、煤矸石及粉煤灰處理等協(xié)議)；

（九）不同股東之間的合作協(xié)議等。

第五章 核準(zhǔn)（備案）主要工作

第二十六條 根據(jù)煤礦前期項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和所處境內(nèi)、外等不同情況，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行核準(zhǔn)管理或備案管理。境內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》確定。

境內(nèi)實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限：國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)新增年生產(chǎn)能力120萬噸及以上煤炭開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)，其中新增年生產(chǎn)能力500萬噸及以上的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)并報(bào)國(guó)務(wù)院備案； 8 國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的其余煤炭開發(fā)項(xiàng)目和一般煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府核準(zhǔn)。

第二十七條 根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》及相關(guān)文件要求，在可行性研究主要結(jié)論的基礎(chǔ)上由設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)報(bào)告。

第二十八條 境內(nèi)項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由正文、工程設(shè)計(jì)文件、支持性文件、附表、附圖組成。

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容至少應(yīng)包括 1.項(xiàng)目單位情況；

2.礦區(qū)開發(fā)及擬建項(xiàng)目概況（包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等）；

3.建設(shè)用地、征地拆遷及移民安臵； 4.節(jié)能方案；

5.項(xiàng)目資源利用情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析； 6.項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析； 7.投資估算。

（二）有效支持性文件主要包括

1.城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

2.國(guó)土資源（海洋）主管部門出具的用地（用海）預(yù)審意見（國(guó)土資源主管部門明確可以不進(jìn)行用地預(yù)審的情形除外）；

3.國(guó)土資源主管部門出具的劃定礦區(qū)范圍批復(fù)（審批權(quán)限根據(jù)國(guó)土資源主管部門有關(guān)規(guī)定確定）；

4.水利部流域管理機(jī)構(gòu)或縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書審查意見（僅指利用取水工程或者設(shè)施直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的項(xiàng)目，審批權(quán)限根據(jù)水行政主管部門有關(guān)規(guī)定確定）；

5.法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。第二十九條 對(duì)于境內(nèi)項(xiàng)目，與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并聯(lián)審批或后臵審批文件、協(xié)議，主要包括：

（一）國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)意見；

（二）國(guó)家水資源主管部門或省級(jí)水利部門出具的水土保持和取水方案意見；

（三）國(guó)家安全管理部門出具的項(xiàng)目安全核準(zhǔn)意見；

（四）礦山地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)報(bào)告的備案意見；

（五）節(jié)能方案的審查意見；

（六）政府或其授權(quán)的移民管理機(jī)構(gòu)出具的煤礦項(xiàng)目建設(shè)征地和移民安臵包干承諾；

（七）鐵路主管部門出具的鐵路接軌和煤炭承運(yùn)協(xié)議； 第三十條 境外項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告按國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的示范大綱編寫，主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下附件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

（三）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（四）投標(biāo)、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

第三十一條 境內(nèi)項(xiàng)目備案基本信息格式文本，具體包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位基本情況；

（二）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項(xiàng)目總投資額；

（四）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

第三十二條 屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外項(xiàng)目，由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

第三十三條 各分子公司和項(xiàng)目單位應(yīng)積極配合項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)開展委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和專家評(píng)議等工作。

第六章 前期工作審批程序

第三十四條 新開發(fā)煤礦項(xiàng)目前期工作審批程序主要包括：項(xiàng)目立項(xiàng)、可研報(bào)告優(yōu)化內(nèi)審、核準(zhǔn)（備案）申請(qǐng)、項(xiàng)目中止或終止等，擴(kuò)建項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)簡(jiǎn)化。各分子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行前期工作審批程序，不得簡(jiǎn)化。請(qǐng)示文件報(bào)集團(tuán)公司后，集團(tuán)公司原則上20個(gè)工作日內(nèi)開展審查工作。

第三十五條 項(xiàng)目單位在投資機(jī)會(huì)研究或初步可行性研究的基礎(chǔ)上，編制煤礦前期項(xiàng)目建議書或立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)至集團(tuán)公司，集團(tuán)公司審批后，完成前期項(xiàng)目的立項(xiàng)。

第三十六條 可行性研究報(bào)告編制完成后，各分子公司應(yīng)組織初步審查，初審意見及可行性研究報(bào)告一并上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司將委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)組織優(yōu)化內(nèi)審,未經(jīng)集團(tuán)公司內(nèi)審的項(xiàng)目不得進(jìn)行外部審查。

第三十七條 可行性研究報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司優(yōu)化內(nèi)審并經(jīng)設(shè)計(jì)單位修改完善后，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)外部審查并取得審查意見。

第三十八條 由國(guó)務(wù)院投資主管部門或國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目，分子公司或項(xiàng)目單位在取得項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的同意后，將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)支持性文件上報(bào)集團(tuán)公司，由省級(jí)投資主管部門和集團(tuán)公司報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門或國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)。

第三十九條 由省級(jí)政府核準(zhǔn)的煤礦項(xiàng)目需報(bào)集團(tuán)公司同意后，分子公司或項(xiàng)目單位方可報(bào)省級(jí)政府核準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

第四十條 由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外煤礦項(xiàng)目，分子公司在項(xiàng)目具備核準(zhǔn)條件后，編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附有關(guān)附件報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司決策后由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)附件。

第四十一條 實(shí)行備案制的境內(nèi)煤礦項(xiàng)目（主要指獨(dú)立的選煤廠、配套的鐵路專用線），經(jīng)集團(tuán)公司審批后，項(xiàng)目單位通過在線平臺(tái)將相關(guān)信息報(bào)項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)。

第四十二條 由國(guó)家發(fā)展改革委備案的境外煤礦項(xiàng)目，分子公司在項(xiàng)目具備備案條件后，按國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的格式填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件報(bào)集團(tuán)公司，經(jīng)集團(tuán)公司決策后由集團(tuán)公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

第四十三條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，可對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

第四十四條 按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，在工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)并穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)2年內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的分析評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的結(jié)果作為指導(dǎo)后續(xù)項(xiàng)目前期工作的依據(jù)。

第七章 前期工作完成、中止、終止

第四十五條 煤礦項(xiàng)目完成項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）（包括與核準(zhǔn)或備案并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件的審批）及采礦許可證辦理等工作，并按規(guī)定辦理相關(guān)資料移交后即完成煤礦項(xiàng)目前期工作。在獲得集團(tuán)公司施工準(zhǔn)備批復(fù)或開工批復(fù)后仍未完成的核準(zhǔn)（備案）并聯(lián)審批或后臵審批的專題報(bào)告、文件以及辦理采礦許可證，仍屬于前期工作管理范疇。

第四十六條 因國(guó)家政策調(diào)整、集團(tuán)公司上級(jí)管理單位批示、集團(tuán)公司戰(zhàn)略調(diào)整、投資環(huán)境發(fā)生重大變化導(dǎo)致煤礦項(xiàng)目前期工作無法繼續(xù)進(jìn)行的，由集團(tuán)公司決策可中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十七條 煤礦項(xiàng)目前期工作持續(xù)五年以上無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，近期又沒有利好政策或建設(shè)條件等取得突破性進(jìn)展的可能，由集團(tuán)公司決策可中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十八條 對(duì)于擬中止或終止的煤礦前期項(xiàng)目，可由項(xiàng)目單位或分子公司以正式文件向集團(tuán)公司提出申請(qǐng)，由集團(tuán)公司決策中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作；也可由集團(tuán)公司直接決策中止或終止煤礦項(xiàng)目前期工作。

第四十九條 中止的煤礦前期項(xiàng)目重新啟動(dòng)時(shí)，需重新向集團(tuán)公司履行繼續(xù)開展前期工作的手續(xù)。

第八章 前期工作計(jì)劃及執(zhí)行情況反饋

第五十條 各分子公司應(yīng)定期向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況。

第五十一條 前期工作應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，制定完善、合理的工作計(jì)劃，包括但不限于專題論證、取得支持性文件、協(xié)調(diào)各級(jí)政府及總體工作安排等方面的、月度工作計(jì)劃。

第五十二條 各分子公司應(yīng)于每年9月30日前通過全面計(jì)劃系統(tǒng)向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送下項(xiàng)目前期工作計(jì)劃和前期費(fèi)申請(qǐng)計(jì)劃。前期工作計(jì)劃是集團(tuán)公司審批人員配臵、安排前期費(fèi)用等事項(xiàng)的重要依據(jù)。

第五十三條 各分子公司每月3日前通過項(xiàng)目全過程管理系統(tǒng)向集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部報(bào)送上月項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況（包括前期費(fèi)使用情況），每季度首月3日前在全面計(jì)劃系統(tǒng)中反饋上一季度前期工作計(jì)劃執(zhí)行情況和前期費(fèi)使用情況。

第九章 前期工作考核

第五十四條 集團(tuán)公司煤礦前期項(xiàng)目實(shí)施三級(jí)責(zé)任管理，并納入集團(tuán)公司全面責(zé)任管理范疇，相關(guān)工作納入集團(tuán)公司業(yè)績(jī)考核范圍，各分子公司應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，加強(qiáng)所轄項(xiàng)目籌建（備）處的工作過程監(jiān)督和考核，確保項(xiàng)目前期工作扎實(shí)、有序推進(jìn)。

第五十五條 對(duì)推進(jìn)煤礦前期項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）或重大進(jìn)度節(jié)點(diǎn)成績(jī)突出的單位和個(gè)人，集團(tuán)公司可給予嘉獎(jiǎng)；對(duì)推進(jìn)不力的單位和個(gè)人，集團(tuán)公司將給予考核。

第五十六條 對(duì)違反本辦法規(guī)定的行為，將按照集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究；違反黨紀(jì)政紀(jì)需要追究責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)附帶經(jīng)濟(jì)處罰。

第五十七條 煤礦項(xiàng)目前期工作接受集團(tuán)公司監(jiān)察、審計(jì)部門的全過程監(jiān)督和審計(jì)。

第十章 附 則

第五十八條 集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作由集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部歸口管理。

第五十九條 本辦法由集團(tuán)公司煤炭產(chǎn)業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《中國(guó)××集團(tuán)公司煤礦項(xiàng)目前期工作管理辦法（試行）》××集團(tuán)制?2013?32號(hào)即行廢止。

第五篇：基建前期工作管理

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二、基建前期工作管理

第七條 中長(zhǎng)期規(guī)劃及立項(xiàng)：中長(zhǎng)期規(guī)劃應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)要求，結(jié)合用戶的需求程度及建設(shè)規(guī)劃的具體要求，以市場(chǎng)發(fā)展總體規(guī)劃為主要依據(jù)進(jìn)行編制。中長(zhǎng)期規(guī)劃是建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)的主要依據(jù)。

中長(zhǎng)期規(guī)劃和立項(xiàng)工作由工程部負(fù)責(zé)編報(bào)，其審定工作由工程部組織，相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)、維護(hù)、業(yè)務(wù)、分公司、財(cái)務(wù)、物資、設(shè)計(jì)所等部門相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員審定報(bào)批后執(zhí)行。

計(jì)劃工程項(xiàng)目，工程規(guī)模應(yīng)包含新建、擴(kuò)建及續(xù)建工程、工程建設(shè)總投資及資金來源等情況，續(xù)建項(xiàng)目應(yīng)劃分總投資及本年投資，計(jì)劃由財(cái)務(wù)部會(huì)同工程部負(fù)責(zé)編報(bào)。

第八條 可行性研究：項(xiàng)目的可行性研究必須在技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析，初步論證建設(shè)項(xiàng)目的必要性和可能性，形成生產(chǎn)能力，滿足用戶需要的水平和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，采取何種手段或建設(shè)方式最經(jīng)濟(jì)最合理，以及選點(diǎn)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，經(jīng)多方案比較，提供最佳方案。

工程項(xiàng)目的設(shè)置，較大設(shè)備項(xiàng)目的引進(jìn)，均應(yīng)作可行性研究。非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目、單項(xiàng)購(gòu)置、小型項(xiàng)目及管線建設(shè)項(xiàng)目一般不做可行性研究。

可行性研究由工程部負(fù)責(zé)編報(bào)，亦可委托有關(guān)設(shè)計(jì)所及其他設(shè)計(jì)部門編制，其審定工作由工程部相關(guān)部門及專業(yè)人員參加。

第九條 設(shè)計(jì)任務(wù)書：設(shè)計(jì)任務(wù)書是在技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證或可行性研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析、落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)條件和協(xié)作配合條件，審查各項(xiàng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的可靠性，為項(xiàng)目的最后決策與初步設(shè)計(jì)提供依據(jù)，工程建設(shè)項(xiàng)目均應(yīng)編制設(shè)計(jì)任務(wù)書。

設(shè)計(jì)任務(wù)書由工程部按專業(yè)分別下達(dá)至各設(shè)計(jì)單位，較大規(guī)模的設(shè)計(jì)任務(wù)書應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后下達(dá)。