第一篇：招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析.doc

工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理體系的一部分。但是在項(xiàng)目管理理論中，風(fēng)險(xiǎn)管理并不是與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列的一個(gè)獨(dú)立部分，而是將以上六方面與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個(gè)獨(dú)立部分。有人曾說(shuō)“所有的管理都是風(fēng)險(xiǎn)管理”，看來(lái)也不為過(guò)。

招標(biāo)文件及投標(biāo)文件是工程實(shí)施的綱領(lǐng)性文件，是建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中的依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)分析是業(yè)主和承包商在招投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容。

一、工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)

1．工程擔(dān)保工程擔(dān)保是最基本、最有效的風(fēng)險(xiǎn)防范手段，對(duì)于招標(biāo)人來(lái)說(shuō)，擔(dān)保需要分階段設(shè)置實(shí)施：招標(biāo)投標(biāo)階段的投標(biāo)擔(dān)保；工程實(shí)施初期的預(yù)付款擔(dān)保；合同執(zhí)行過(guò)程中的履約擔(dān)保；工程保修期保修擔(dān)保。做為投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，政府為保證解決拖欠工程款問(wèn)題而設(shè)立的業(yè)主支付擔(dān)保無(wú)疑給處于買方市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)中的施工企業(yè)吃了一顆定心丸。這些擔(dān)保做為建設(shè)工程承包合同的從屬合同在招投標(biāo)階段必須精心設(shè)置。

(1)投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保可采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保書、投標(biāo)保證金等方式，具體方式可由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定。采用投標(biāo)保證金的，在確定中標(biāo)人后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向沒(méi)有中標(biāo)的投標(biāo)人退回其投標(biāo)保證金；除不可抗拒因素外，中標(biāo)人拒絕與招標(biāo)人簽訂工程合同的，招標(biāo)人可以將其投標(biāo)保證金予以沒(méi)收，實(shí)行合理低價(jià)中標(biāo)的，也可以要求按照與第二標(biāo)投標(biāo)報(bào)價(jià)的差額進(jìn)行賠償；除不可抗拒因素外，招標(biāo)人不與中標(biāo)人簽訂工程合同的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)保證金的兩倍返還中標(biāo)人。

(2)預(yù)付款擔(dān)保。預(yù)付款擔(dān)保是為了保證承包人因經(jīng)營(yíng)狀況不良或某些原因挪用、轉(zhuǎn)移預(yù)付款無(wú)法按合同規(guī)定完成相應(yīng)工程內(nèi)容而采取的措施。預(yù)付款擔(dān)保在發(fā)包人支付預(yù)付款之日至發(fā)包人按合同規(guī)定向承包人收回全部工程預(yù)付款之日有效，擔(dān)保額可根據(jù)預(yù)付款扣回情況而遞減。

(3)承包商履約擔(dān)保。履約擔(dān)保可以采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保書、履約保證金的方式，也可以引入承包商的同業(yè)擔(dān)保，即由實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好的承包商為其他承包商提供履約擔(dān)保。對(duì)于履約擔(dān)保，如果是非業(yè)主的原因，承包商沒(méi)有履行合同義務(wù)，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)其擔(dān)保責(zé)任；一是向該承包商提供資金、設(shè)備、技術(shù)援助，使其能繼續(xù)履行合同義務(wù)；二是直接接管該工程或另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商，負(fù)責(zé)完成合同的剩余部分，業(yè)主只按原合同支付工程款；三是按合同約定，對(duì)業(yè)主蒙受的損失進(jìn)行補(bǔ)償。實(shí)行履約保證金的，應(yīng)當(dāng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定執(zhí)行。《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定：“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提供履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交。”第60條規(guī)定：“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予以退還，給招標(biāo)人造成的損失超過(guò)履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)部分予以賠償”。履約擔(dān)保可以實(shí)行全額擔(dān)保(即合同價(jià)的100％)，也可以實(shí)行分段(一般為合同價(jià)的10—15％)滾動(dòng)擔(dān)保。對(duì)于一些大工程或特大工程，可以由若干擔(dān)保人共同擔(dān)保；擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)按照擔(dān)保合同約定的擔(dān)保份額承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，沒(méi)有約定擔(dān)保份額的，這些擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人可以要求其中任何一個(gè)擔(dān)保人承擔(dān)全部擔(dān)保責(zé)任，而其負(fù)有擔(dān)保全部債權(quán)實(shí)現(xiàn)的義務(wù)，并在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后有權(quán)向債務(wù)人迫償，或者要求其他承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保人清償其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額。擔(dān)保人在工程主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對(duì)債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。中小型工程 1

也可以由承包商實(shí)行抵押、質(zhì)押擔(dān)保。

(4)保修擔(dān)保。在《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中，對(duì)工程質(zhì)量保修制度作了明確規(guī)定。為了保證保修責(zé)任的落實(shí)，應(yīng)建立工程質(zhì)量的保修擔(dān)保制度。保修擔(dān)保可以采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保書、保修保證金的方式，也可以實(shí)行承包商的同業(yè)擔(dān)保，但通用最方便的方式是采用保修保證金的形式。

(5)業(yè)主支付擔(dān)保。2003年，建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資問(wèn)題做為一項(xiàng)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題驚動(dòng)了中央。業(yè)主支付擔(dān)保由此而生。《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問(wèn)題的通知》中提出“對(duì)項(xiàng)目積極推行業(yè)主工程款支付擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)管理方式”。業(yè)主支付擔(dān)保是保證人依據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》為業(yè)主提供的，保證業(yè)主按照合同規(guī)定的支付條件，如期將工程款支付給承包商，如果業(yè)主不能按合同要求支付工程款，將由保證人負(fù)責(zé)向承包商履行支付責(zé)任的信用擔(dān)保。業(yè)主支付擔(dān)保是與承包商履約擔(dān)保對(duì)等的反擔(dān)保措施，它作為一種維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序、保證工程項(xiàng)目參與各方守信履約，實(shí)現(xiàn)公開、公正、公平的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

2．工程保險(xiǎn)我國(guó)目前雖已開設(shè)建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)，但真正投保的工程卻不多，參加工程保險(xiǎn)雖然能使建設(shè)工程發(fā)生重大損失后可以從保險(xiǎn)公司及時(shí)得到賠償，使建設(shè)工程實(shí)施能不中斷地、穩(wěn)定的進(jìn)行，從而最終保證建設(shè)工程的進(jìn)度和質(zhì)量，但保險(xiǎn)的缺點(diǎn)首先表現(xiàn)為機(jī)會(huì)成本增加，其次工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒(méi)有統(tǒng)一固定的費(fèi)率，需根據(jù)特定建設(shè)工程的類型、建設(shè)地點(diǎn)的自然條件(包括氣候、地質(zhì)、水文等條件)、保險(xiǎn)范圍、免賠額大小等加以綜合考慮。另外，很重要的一個(gè)原因，工程保險(xiǎn)費(fèi)用沒(méi)有列入工程概預(yù)算。目前，納入國(guó)家法律的保險(xiǎn)是建筑職工意外傷害保險(xiǎn)，《建筑法》第48條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)必須為從事危險(xiǎn)作業(yè)的職工辦理意外傷害保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)。”據(jù)此，建筑職工意外傷害保險(xiǎn)屬?gòu)?qiáng)制性保證。投保人是施工企業(yè)，也可以由施工企業(yè)委托項(xiàng)目經(jīng)理部代辦。被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)是施工現(xiàn)場(chǎng)上的作業(yè)人員及其管理人員，包括房屋拆除現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)人員。保險(xiǎn)期限應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)開工之日起至合同竣工之日止，因故拖延工期的，須辦理保險(xiǎn)順延長(zhǎng)續(xù)。意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)列入直接工程費(fèi)中的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，計(jì)入工程成本。在上述工程擔(dān)保中提到保修擔(dān)保，但在實(shí)際操作中，值得業(yè)主在招標(biāo)階段慎重考慮的—個(gè)問(wèn)題是工程保修期的風(fēng)險(xiǎn)。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四十條第一款規(guī)定：“基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑工程的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限。”建筑工程的合理使用年限通常為幾十年，幾十年的事事變遷，很難實(shí)現(xiàn)擔(dān)保責(zé)任的落實(shí)，因此工程保修期保險(xiǎn)也許是最佳方式。工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)做為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)方式，應(yīng)得到招投標(biāo)雙方的重視。工程擔(dān)保制度在工程實(shí)施過(guò)程中已經(jīng)較成熟，而工程保險(xiǎn)則需要我們繼續(xù)探討與研究。

二、工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析 工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)并不能擔(dān)保及轉(zhuǎn)移建設(shè)工程的所有風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)工程自身及其外部環(huán)境的復(fù)雜性，給人們?nèi)娴亍⑾到y(tǒng)的識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了許多具體的困難，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)只能依靠項(xiàng)目管理人員分析預(yù)測(cè)。

1．設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)實(shí)施的龍頭，沒(méi)有一個(gè)完善的設(shè)計(jì)，無(wú)從談及招標(biāo)及合同。設(shè)計(jì)變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標(biāo)之前應(yīng)盡量完善設(shè)計(jì)工作。只有避免在設(shè)計(jì)方案不確定時(shí)招標(biāo)，才能避免由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案是否確定應(yīng)做為是否開展招標(biāo)工作的先決條件。

2．施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)計(jì)方案確定的情況下應(yīng)研究施工方案，因?yàn)槿魏问┕し桨付疾荒鼙ＷC沒(méi)有變更和索賠。每一個(gè)施工方案，無(wú)論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的施工方案。

3．自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等是不可抗拒自然力，另外不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候、施工對(duì)環(huán)境的影響等都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。招標(biāo)人在起草招標(biāo)文件時(shí)時(shí)應(yīng)充分考慮這些因素，對(duì)不可抗力的級(jí)別加以界定，要求承包商在投標(biāo)文件中充分考慮自然及環(huán)境影響對(duì)工程的影響。對(duì)不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的一個(gè)重要問(wèn)題，因?yàn)椴豢煽沽σ鸬娘L(fēng)險(xiǎn)主要包括超過(guò)合同規(guī)定等級(jí)的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件。按照一般合同條件，這類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償。

4．政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)很多，項(xiàng)目管理人員除了要求具備豐富的自然科學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)，還需具備政治頭腦。例如，國(guó)內(nèi)某工程招標(biāo)工作已完成，但此時(shí)政府投資方卻發(fā)現(xiàn)整體投資規(guī)模過(guò)大，要求重新調(diào)整工程規(guī)模，工程開標(biāo)半年以后仍未定標(biāo)，投標(biāo)書早巳超出了投標(biāo)有效期；另一BOT引水項(xiàng)目，招投標(biāo)工作業(yè)已完成，但由于連續(xù)干旱，水源饋乏，政府不得已迫使該項(xiàng)目流產(chǎn)。按《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，出現(xiàn)上述情況時(shí)招標(biāo)人要給予投標(biāo)人予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因此招標(biāo)人應(yīng)為此付出代價(jià)。以上兩個(gè)舉例在工程實(shí)施中不在多數(shù)，但以上兩個(gè)案例卻是事實(shí)，這不得不提醒招標(biāo)人在招標(biāo)時(shí)應(yīng)慎重。目前，招標(biāo)人承擔(dān)最普遍的政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是拆遷問(wèn)題，在城市工程實(shí)施過(guò)程中由于拆遷問(wèn)題而造成的工期延誤比比皆是。工程延期使得招標(biāo)人要要承擔(dān)工期延誤及工程延期索賠的雙重風(fēng)險(xiǎn)。如何解決由拆遷而造成的風(fēng)險(xiǎn)，需要招標(biāo)人具體情況，具體分析，妥善處理。

5．合同風(fēng)險(xiǎn)。工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在起草合同文件時(shí)學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失。

(1)選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式。根據(jù)不同工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容選擇不同合同計(jì)價(jià)類型。根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)形式，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。例如對(duì)于施工條件較好，工程量變化不大、施工工藝成熟的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)量較小，可以采用固定價(jià)合同方式，以求得承包商在競(jìng)爭(zhēng)中較低的報(bào)價(jià)；對(duì)于工程量變化較大的項(xiàng)目，采取可調(diào)價(jià)合同，在工程量可能變化的幅度范圍內(nèi)采取不同的結(jié)算單價(jià)；對(duì)于招標(biāo)階段建材市場(chǎng)價(jià)較高的項(xiàng)目，一定要在合同增加材料調(diào)價(jià)條款，因?yàn)檎袠?biāo)階段與實(shí)施階段有一個(gè)時(shí)間差，在這一個(gè)時(shí)間段攀升較高的材料降價(jià)的可能性較大，而繼續(xù)漲價(jià)的空間較小。

(2)嚴(yán)密的語(yǔ)言表達(dá)。語(yǔ)言是合同的載體，合同是索賠的依據(jù)。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，如果在合同中沒(méi)有嚴(yán)密的表達(dá)，很可能給工程索賠留下隱患。

(3)合理的風(fēng)險(xiǎn)分配。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)，而風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失制的一方承擔(dān)，符合這一原則的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多贏的效果。目前，國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，造成招標(biāo)人在招標(biāo)人做出很多不對(duì)稱的合同條款，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了，但由于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與權(quán)力平衡的關(guān)

系，這種轉(zhuǎn)移后面往往隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)，如某些承包商，為了抵償承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，加大索賠力度，將主要精力放在索賠上，不但影響工程投資，進(jìn)而可能影響施工進(jìn)度、質(zhì)量；某些承包商由于承擔(dān)了較大的風(fēng)險(xiǎn)損失，不得不依靠偷工減料爭(zhēng)取利潤(rùn)空間；甚至某些承包商由于風(fēng)險(xiǎn)造成的壓力，無(wú)力施工，企業(yè)倒閉等。由此可見(jiàn)，合理的風(fēng)險(xiǎn)分配顯得同樣重要。

①?gòu)墓こ陶w效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因?yàn)轫?xiàng)目參加者如果都不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，則他也就沒(méi)有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒(méi)有控制的積極性，就不可能搞好工作。因此只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的分配以加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計(jì)劃與控制。

②公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，但如果已有某些權(quán)力，則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；二是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對(duì)等，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者應(yīng)該同時(shí)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；三是承擔(dān)的可能性和合理性，承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

③符合工程項(xiàng)目的慣例，符合通常的處理方法。如采用國(guó)際慣例FIDIC合同條款，就明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)分配，比較公平合理。

第二篇：工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

摘要：為了減少在整個(gè)施工過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，需要在加強(qiáng)管理方面采取一些措施。關(guān)于施工難這一方面的問(wèn)題，需要解決的是過(guò)程控制、質(zhì)量控制、信息管理等方面的多種情況，而不是一個(gè)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理系統(tǒng)的一部分，但項(xiàng)目管理理論卻不是獨(dú)立的，而是與合同管理、信息管理相結(jié)合的一種綜合管理。施工過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為的分析是投標(biāo)階段必須進(jìn)行的重要的一步，這也是業(yè)主和經(jīng)營(yíng)者在施工前工作的核心。簡(jiǎn)單探索工程施工建設(shè)招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理情況，就如何對(duì)工程施工招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和管理提出解決方法。

關(guān)鍵詞：工程施工；招投標(biāo)階段；風(fēng)險(xiǎn)分析

中圖分類號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）12-0022-02

前言

根據(jù)市場(chǎng)未來(lái)走向的發(fā)展，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行具體的預(yù)測(cè)和分析。為了有效地提高整個(gè)建設(shè)工程施工的效率，需要在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)判斷、融資計(jì)劃等方面做總結(jié)，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行詳細(xì)分析。建筑企業(yè)從小平臺(tái)到進(jìn)行整個(gè)建筑項(xiàng)目的基礎(chǔ)不足之處是只能使用特定的投資和人才進(jìn)行報(bào)價(jià)階段的建設(shè)工程，招標(biāo)人對(duì)工程總價(jià)的設(shè)計(jì)不能達(dá)到一個(gè)有效的控制，不能充分體現(xiàn)明顯的框架結(jié)構(gòu)。預(yù)先做風(fēng)險(xiǎn)可以在經(jīng)濟(jì)的節(jié)點(diǎn)中加以分析保護(hù)，保護(hù)承包人的最佳利益。

一、風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.信用風(fēng)險(xiǎn)。在工程施工前的供給階段，各方的信譽(yù)是至關(guān)重要的。這包括信貸資產(chǎn)甚至包括開發(fā)公司存在的所有領(lǐng)域的水平等。如果出現(xiàn)信譽(yù)問(wèn)題，就會(huì)嚴(yán)重影響整個(gè)建筑項(xiàng)目，使得施工很難有效地開展，還會(huì)造成建筑業(yè)的資金短缺等非常嚴(yán)重的消極后果。目前，國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)大多是買方市場(chǎng)，這就導(dǎo)致了投標(biāo)人在合同設(shè)計(jì)方面更加不對(duì)稱，當(dāng)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，可能通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移暫時(shí)解決。但由于權(quán)力關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的平衡，這種轉(zhuǎn)變往往隱藏了更大的風(fēng)險(xiǎn)。我們應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)時(shí)對(duì)投標(biāo)人所屬的公司進(jìn)行債務(wù)償還能力的綜合研究和分析。在發(fā)展方面的良好前景下，雙方唯一的辦法就是保護(hù)自己的信譽(yù)，共同全面地促進(jìn)發(fā)展，保護(hù)施工作業(yè)的質(zhì)量和效率。

2.設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。工程設(shè)計(jì)是開展建筑項(xiàng)目的一個(gè)重要基礎(chǔ)，是工程施工投標(biāo)前實(shí)施建筑施工企業(yè)的主要建設(shè)指標(biāo)。如果沒(méi)有一個(gè)良好的、高質(zhì)量、人性化的設(shè)計(jì)，將很難獲得投資公司的資金。我們不能和工程設(shè)計(jì)施工簡(jiǎn)單，缺乏全面系統(tǒng)的概括的承包商去談?wù)袠?biāo)合同。在工程建設(shè)的相關(guān)工作等方面，應(yīng)當(dāng)提前評(píng)估設(shè)計(jì)方案。只有在設(shè)計(jì)方案尚未擬定之前及時(shí)修改存在的問(wèn)題，才可以有效地避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。投資和工程施工招投標(biāo)階段，我們需要產(chǎn)生高品質(zhì)、有應(yīng)用前景的技術(shù)設(shè)計(jì)，讓投標(biāo)人相信我們的建設(shè)項(xiàng)目，從而愿意對(duì)相應(yīng)的項(xiàng)目進(jìn)行投資，以全力的建設(shè)工作來(lái)進(jìn)行推廣。每一個(gè)建設(shè)方案，無(wú)論是傳統(tǒng)的還是創(chuàng)新的，都會(huì)存在自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和局限性。如果有新的施工方法和工藝產(chǎn)生，技術(shù)改進(jìn)和工程風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)大大增加。所以就必須對(duì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)進(jìn)行了解，以確保自身的利益不受到損失。

3.未簽訂合同風(fēng)險(xiǎn)。合同應(yīng)該是用來(lái)保護(hù)雙方的經(jīng)濟(jì)利益，具有深遠(yuǎn)法律效力影響的法律文件，簽署合同可以為雙方建立相互信任和發(fā)展的關(guān)系起到積極的作用。在實(shí)際工程施工過(guò)程中，所用材料是什么樣的價(jià)格信息，施工過(guò)程存在有哪些項(xiàng)目成本，進(jìn)度和要求是否符合當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)情況，這些都需要提前進(jìn)行考慮并分析。合同的簽署是構(gòu)建合理的施工建設(shè)環(huán)境的一個(gè)有效的良好開端體現(xiàn)，所以如果企業(yè)單位簽下合同，就必須要對(duì)相應(yīng)的條款有清楚的認(rèn)識(shí)，盡可能地進(jìn)行深度的分析。不能對(duì)合同各條款的具體內(nèi)容進(jìn)行探討就可能導(dǎo)致在施工過(guò)程中存在障礙，從而產(chǎn)生開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并造成巨大的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失。

二、建設(shè)工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

1.為建立良好的工程保修提供全面的保護(hù)。為了良好、順利地進(jìn)行工程施工，我們需要在這之前進(jìn)行招投標(biāo)，做出相應(yīng)的擔(dān)保，這也是為了保障工程的質(zhì)量和獲得最大效益。通過(guò)確保工程施工投標(biāo)人報(bào)價(jià)開發(fā)項(xiàng)目，對(duì)于保證工程順利進(jìn)行來(lái)說(shuō)是最容易、最有效的措施。為了防范投標(biāo)保證金存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，建筑公司本身也應(yīng)當(dāng)保持警惕，可以使用銀行擔(dān)保、抵押等方式向公司投保。我們可以在每個(gè)安全建設(shè)工作的環(huán)節(jié)背后做好，包括投標(biāo)保證金、投標(biāo)安全和后續(xù)進(jìn)展、簽訂合同等工作，確保這些工作順利開展，可以為建立良好的工程保修提供全面的保障。對(duì)于無(wú)法避免的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，我們能做的就是盡量挽回?fù)p失，以避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

2.與具有良好信譽(yù)的承包商合作。信譽(yù)是影響承包商進(jìn)行建設(shè)工程的重要因素之一。一旦承包商的資金出現(xiàn)了信譽(yù)問(wèn)題，就很容易導(dǎo)致建筑公司不能定期獲得充足的資金，進(jìn)而影響施工進(jìn)度，造成不必要的損失。一些承包商因?yàn)閷⒅饕⒁饬性谥Ц端髻r方面，導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。這不僅會(huì)對(duì)項(xiàng)目的投資產(chǎn)生影響，更會(huì)對(duì)施工的進(jìn)度和質(zhì)量產(chǎn)生了一定的影響；一些承包商為了避免承擔(dān)較高的損失風(fēng)險(xiǎn)，只好偷工減料，企圖可以留下一定的利潤(rùn)，由此導(dǎo)致承包商無(wú)法承擔(dān)施工的壓力，最終產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)造成破產(chǎn)。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理配置顯得同樣重要。企業(yè)應(yīng)當(dāng)由安全公司通知承包商，強(qiáng)調(diào)簽訂保證書的重要性，并可以預(yù)先支付相應(yīng)的履約保證金。監(jiān)督承包商履行合同義務(wù)，達(dá)到合同的施工要求，才可以確保有效實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目，施工質(zhì)量才能得以保證。

3.強(qiáng)調(diào)工程保險(xiǎn)購(gòu)買的重要性。工程保險(xiǎn)是指一個(gè)系統(tǒng)中的各種基于保險(xiǎn)項(xiàng)目的工作，為了使其能夠有效地規(guī)避招投標(biāo)過(guò)程中的一些風(fēng)險(xiǎn)，降低招投標(biāo)階段導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的出現(xiàn)幾率，過(guò)程項(xiàng)目實(shí)施階段必須進(jìn)行的一步，以減少它不可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失。比如，國(guó)內(nèi)某個(gè)工程招投標(biāo)項(xiàng)目已經(jīng)建立完成，但當(dāng)?shù)卣J(rèn)為廠區(qū)的投資總額過(guò)大，要求項(xiàng)目重新進(jìn)行調(diào)整，縮減規(guī)模。這一要求導(dǎo)致該項(xiàng)目施工半年后仍不能進(jìn)行縮放，總是超出投標(biāo)有效期。一個(gè)引水工程的招投標(biāo)項(xiàng)目已經(jīng)完成，由于天氣持續(xù)干旱，迫使政府強(qiáng)制取消了這個(gè)項(xiàng)目。但在這個(gè)過(guò)程中真正存在的問(wèn)題，是項(xiàng)目施工方等許多其他建筑公司不打算購(gòu)買保險(xiǎn)。一旦不可預(yù)知的建筑風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，保險(xiǎn)的買與不買會(huì)產(chǎn)生顯著的差距，從而導(dǎo)致在整個(gè)施工過(guò)程中產(chǎn)生很大的影響。建筑公司應(yīng)該注意購(gòu)買工程保險(xiǎn)，為整個(gè)項(xiàng)目的發(fā)展做好保護(hù)工作。

結(jié)語(yǔ)

在建設(shè)項(xiàng)目施工的招投標(biāo)階段順利進(jìn)展是非常重要的。我們要強(qiáng)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)管理，加大風(fēng)險(xiǎn)投入，分析評(píng)估建筑施工過(guò)程中可能存在的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失問(wèn)題，避免在施工過(guò)程中產(chǎn)生質(zhì)量粗劣、施工效率低下等問(wèn)題。總而言之，這些因素對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)存在難以估計(jì)的因素。在核心需求內(nèi)容方面，進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)水平投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析，采取切合實(shí)際的良好的措施是基于實(shí)際原因產(chǎn)生的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)判別分析建議改進(jìn)措施，用科學(xué)的手段提前預(yù)測(cè)和預(yù)防，將虧損的風(fēng)險(xiǎn)可能性降到最低。

第三篇：工程招投標(biāo)階段管理

工程招投標(biāo)階段管理

通過(guò)實(shí)施工程招標(biāo)，擇優(yōu)選擇施工單位和工程監(jiān)理單位，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和現(xiàn)場(chǎng)文明施工，合理控制工程成本，使工程建設(shè)始終處于良好運(yùn)行狀態(tài)，各項(xiàng) 管理目標(biāo)能得到充分實(shí)現(xiàn)。

組織機(jī)構(gòu)與工作職責(zé)

（1）集團(tuán)相關(guān)部門是工程招標(biāo)采購(gòu)的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)各項(xiàng)目公司的工程招標(biāo)和采購(gòu)

工作進(jìn)行管理，以服務(wù)、支持和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控為主，并按規(guī)定權(quán)限參與招投標(biāo)過(guò)程； 具體工作包括：

① 制定招標(biāo)的管理制度、工作流程、工作規(guī)范，編制招標(biāo)文件和合同的示范文本； ② 對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)工作的整體策劃進(jìn)行監(jiān)督和管理；

③ 對(duì)招標(biāo)過(guò)程的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

④ 建立合格承包人信息庫(kù)，逐步與承包人建立戰(zhàn)略合作伙伴管理；

⑤ 逐步發(fā)展戰(zhàn)略采購(gòu)，建立集團(tuán)戰(zhàn)略招標(biāo)采購(gòu)流程；

⑥ 對(duì)集團(tuán)規(guī)定權(quán)限內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目的合格供方、招標(biāo)文件、決標(biāo)報(bào)告進(jìn)行審核；

⑦ 參與規(guī)定權(quán)限內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)及決標(biāo)工作。

（2）各項(xiàng)目公司是工程招標(biāo)采購(gòu)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的招標(biāo)采購(gòu)工作。具體工作包括：

① 項(xiàng)目公司招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)招標(biāo)階段的領(lǐng)導(dǎo)工作，由項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能 部門負(fù)責(zé)人組成。

主要工作包括：審批公司招標(biāo)計(jì)劃；負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)文件、招標(biāo)方案在項(xiàng)目公 司內(nèi)部的評(píng)審；負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的評(píng)審；擬定中標(biāo)單位；審核工程施工合同。② 項(xiàng)目公司招標(biāo)工作小組具體負(fù)責(zé)招標(biāo)階段的實(shí)施工作，由公司工程、成本、材料 設(shè)備、財(cái)務(wù)、景觀、精裝修管理部等相關(guān)專業(yè)人員組成。

主要工作包括：編制招標(biāo)計(jì)劃及月度招標(biāo)計(jì)劃；組織投標(biāo)單位考察，發(fā)起會(huì)

簽，并落實(shí)會(huì)簽意見(jiàn)；對(duì)于未列入 A、B、C 級(jí)供方名冊(cè)的單位和項(xiàng)目經(jīng)理，考察完 成后形成《供方考察評(píng)價(jià)表》，發(fā)起會(huì)簽，評(píng)價(jià)合格報(bào)集團(tuán)審批后入圍投標(biāo)；組織編 制招標(biāo)文件，發(fā)起會(huì)簽，并落實(shí)會(huì)簽意見(jiàn)；擬定入圍單位名單，編制招標(biāo)方案，發(fā)起 會(huì)簽，并落實(shí)會(huì)簽意見(jiàn)；負(fù)責(zé)編制招標(biāo)統(tǒng)一口徑或提供工程量清單；負(fù)責(zé)組織工程發(fā) 標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作，根據(jù)需要組織招標(biāo)答疑等工作；負(fù)責(zé)評(píng)審技術(shù)標(biāo)，并 提出評(píng)審意見(jiàn)；負(fù)責(zé)評(píng)審商務(wù)標(biāo)，并提出評(píng)審意見(jiàn)；負(fù)責(zé)詢標(biāo)和商務(wù)標(biāo)洽商等工作； 編寫決標(biāo)報(bào)告，同時(shí)上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理背景調(diào)查，發(fā)起會(huì)簽；跟蹤評(píng)標(biāo)資料的審批情況，下發(fā)中標(biāo)通知書；編制合同文本（依據(jù)合同范本），并負(fù)責(zé)組織簽署和報(bào)批合同文本，落實(shí)審核/審批意見(jiàn)，根據(jù)審核/審批意見(jiàn)修訂合同文本；負(fù)責(zé)招標(biāo)工作資料整理歸 檔，移交工程部。

項(xiàng)目工程建設(shè)招標(biāo)工作流程圖

項(xiàng)目工程建設(shè)招標(biāo)工作流程

時(shí)間

投標(biāo)單位

招標(biāo)工作小組

開始 成立招標(biāo)小組

編制招標(biāo)文件 投標(biāo)單位篩選

組織對(duì)投標(biāo)單位的考察

審批

招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組

形成招標(biāo)文件

通過(guò)接受招標(biāo)文件

確定入選的投標(biāo)單位

發(fā)中標(biāo)通知書

編制合同文本

簽訂合同

項(xiàng)目工程監(jiān)理招標(biāo)工作

投標(biāo)單位

招標(biāo)工作小組

開始 成立招標(biāo)小組

編制招標(biāo)文件 投標(biāo)單位篩選

組織對(duì)投標(biāo)單位的考察

審批

招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組

形成招標(biāo)文件

通過(guò)

接受招標(biāo)文件

確定入選的投標(biāo)單位

發(fā)放招標(biāo)文件

通過(guò)

審批

制作投標(biāo)文件 接受投標(biāo)文件 組織開標(biāo)

組織投標(biāo)評(píng)審

初步選定中標(biāo)單位

發(fā)中標(biāo)通知書

編制合同文本

簽訂合同

接受中標(biāo)

通知書

審批

結(jié)束

項(xiàng)目工程建設(shè)招標(biāo)工程管理

序號(hào)工作內(nèi)容 重點(diǎn)說(shuō)明 前置條件 階段成果

成立招標(biāo)小組組織成立招標(biāo)工作小組和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確小組的工作職責(zé)和工作權(quán)限圖紙

招標(biāo)工作小組成立，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成立

投標(biāo)單位篩選

根據(jù)投標(biāo)單位實(shí)力、資信，以往和集團(tuán)合作情況，及對(duì)本項(xiàng)目的重視程度和擬派出項(xiàng)目 班子的業(yè)績(jī)和管理能力，結(jié)合投標(biāo)單位的數(shù)量綜合考慮后，由工作小組進(jìn)行初次篩選。合格供方選定投標(biāo)單位名錄

組織對(duì)投標(biāo)單位的考察

成立考察小組，制定考察計(jì)劃；

考察范圍：在建項(xiàng)目、已建項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘及通過(guò)政府、甲方與監(jiān)理單位了解；

考察內(nèi)容：企業(yè)資質(zhì)、資金實(shí)力、企業(yè)信譽(yù)、公司理念、管理模式、施工質(zhì)量、標(biāo) 化工地、資源整合能力等；

與項(xiàng)目經(jīng)理面對(duì)面進(jìn)行溝通，了解人品、責(zé)任心、信譽(yù)、業(yè)務(wù)及管理能力；

考察投標(biāo)單位的財(cái)務(wù)狀況、法律訴訟、履約情況等；

編寫考察報(bào)告

選定投標(biāo)單位名錄

考察報(bào)告

非合格供方報(bào)審，報(bào)集團(tuán)審批。

考察報(bào)告《供方考察評(píng)價(jià)表》

確定入選的投標(biāo)單位

根據(jù)考察情況，由工作小組討論入圍單位。

主要依據(jù)：

項(xiàng)目經(jīng)理過(guò)往簡(jiǎn)歷及組織協(xié)調(diào)能力；

投標(biāo)單位對(duì)項(xiàng)目重視程度；

向既往項(xiàng)目的業(yè)主單位了解合同履約情況；

本項(xiàng)目人員、設(shè)備配置及資金實(shí)力；

每個(gè)標(biāo)段投標(biāo)單位不能少于 3 家，原則上應(yīng)有 1 家新投標(biāo)單位，該單位無(wú)本項(xiàng)目施 工經(jīng)歷，以便形成有效競(jìng)爭(zhēng)。

考察報(bào)告招標(biāo)方案

入圍單位審批初步確定的入圍投標(biāo)單位須按集團(tuán)公司相關(guān)審批管理制度進(jìn)行報(bào)審審批 編制招標(biāo)文件

招標(biāo)工作小組應(yīng)參考集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)文本，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)編寫招標(biāo)文件，應(yīng)明確質(zhì)量、安全文 明施工等相關(guān)管理要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的完成時(shí)間，總分包配合要求及標(biāo)準(zhǔn)工藝 工法和重點(diǎn)工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，工程結(jié)算、支付和調(diào)價(jià)審批辦法等。

招標(biāo)準(zhǔn)備工作完成招標(biāo)文件審批文本

招標(biāo)文件審批招標(biāo)文件須按集團(tuán)公司審批管理制度進(jìn)行報(bào)審審批的招標(biāo)文件 審批報(bào)告 形成招標(biāo)文件落實(shí)審批意見(jiàn)招標(biāo)文件

發(fā)放招標(biāo)文件

經(jīng)批準(zhǔn)的招標(biāo)文件，在確認(rèn)已經(jīng)繳納投標(biāo)保證金后由工作小組負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)放到各合格投 標(biāo)人，并做好發(fā)放記錄

接受招標(biāo)文件各投標(biāo)單位應(yīng)簽收招標(biāo)文件 招標(biāo)文件

制作投標(biāo)文件

各投標(biāo)單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成投標(biāo)文件;

招標(biāo)文件制定過(guò)程中，招標(biāo)工作小組應(yīng)對(duì)投標(biāo)單位提出的各類問(wèn)題進(jìn)行澄清,必要時(shí)，招標(biāo)工作小組可組織現(xiàn)場(chǎng)查勘。

招標(biāo)文件、圖紙投標(biāo)文件

接受投標(biāo)文件

各投標(biāo)單位應(yīng)在規(guī)定的投標(biāo)時(shí)間前將投標(biāo)文件遞交至招標(biāo)工作小組。招標(biāo)工作小組接受 各投標(biāo)文件并記錄。

投標(biāo)書

組織開標(biāo)工作小組應(yīng)按招標(biāo)文件約定時(shí)間組織現(xiàn)場(chǎng)開標(biāo)招標(biāo)小組

組織投標(biāo)文件評(píng)審工作小組組織進(jìn)行技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審情況組織詢標(biāo)投標(biāo)文件標(biāo)錄

詢標(biāo)

1、主要技術(shù)方案的可行性、先進(jìn)性，投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性、合理性分析；

2、進(jìn)度計(jì)劃的合理性以及與項(xiàng)目整體計(jì)劃的匹配程度；

3、材料設(shè)備的保證措施；

4、安全文明施工保障措施；

5、樣板施工、標(biāo)準(zhǔn)節(jié)點(diǎn)等質(zhì)量保障措施；

6、工程重點(diǎn)難點(diǎn)分析與保障措施；

7、總分包單位配合具體要求；

8、主要管理人員要求等承諾；

9、投標(biāo)單位的優(yōu)惠條件、招標(biāo)主要條件的響應(yīng)程度等。

投標(biāo)文件評(píng)審?fù)暝儤?biāo)記錄

初步選定中標(biāo)單位報(bào)告

根據(jù)評(píng)審和詢標(biāo)情況討論，初步確定中標(biāo)單位，完成項(xiàng)目經(jīng)理背景調(diào)查。評(píng)標(biāo)報(bào)告 評(píng)標(biāo)報(bào)告審批按集團(tuán)相關(guān)管理審批流程進(jìn)行報(bào)批評(píng)標(biāo)報(bào)告審批結(jié)果

發(fā)中標(biāo)通知書工作小組向?qū)徟ㄟ^(guò)的中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書中標(biāo)通知

接受中標(biāo)通知書中標(biāo)單位確認(rèn)接受中標(biāo)通知書中標(biāo)通知

編制合同文本按招標(biāo)和詢標(biāo)情況，編寫合同文本

合同審批按集團(tuán)相關(guān)管理審批流程進(jìn)行報(bào)批

簽訂合同審批意見(jiàn)的落實(shí)、合同修訂與定稿，雙方簽字蓋章后分發(fā)施工合同

項(xiàng)目工程監(jiān)理招標(biāo)工作流程

成立招標(biāo)小組組織成立招標(biāo)工作小組和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各自的職責(zé)和工作分工。圖紙 招標(biāo)工作小組成立

招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成立

投標(biāo)單位篩選

根據(jù)投標(biāo)單位類似工程的業(yè)績(jī)和投標(biāo)單位已建和在建項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的考察，尤其是對(duì)

監(jiān)理班子特別是總監(jiān)和總監(jiān)代表的管理協(xié)調(diào)能力，個(gè)人人品進(jìn)行綜合考察比較后選定。合格供方選定投標(biāo)單位名錄

組織對(duì)投標(biāo)單位的考察

成立考察小組，制定考察計(jì)劃；

考察范圍：在建項(xiàng)目及其業(yè)主單位溝通；

考察內(nèi)容：企業(yè)資質(zhì)、企業(yè)信譽(yù)、公司理念、管理模式、配合工作等；

與總監(jiān)正面溝通，對(duì)其責(zé)任心、協(xié)調(diào)能力及人品進(jìn)行考察。

考察報(bào)告

確定入選的投標(biāo)單位

項(xiàng)目總監(jiān)過(guò)往經(jīng)歷及組織協(xié)調(diào)能力；

投標(biāo)單位對(duì)項(xiàng)目重視程度；

向既往項(xiàng)目的業(yè)主單位了解合同履約情況；

本項(xiàng)目人員、檢測(cè)設(shè)備配置情況。

考察報(bào)告招標(biāo)方案

投標(biāo)單位審批初步確定的入圍投標(biāo)單位須按集團(tuán)公司相關(guān)審批管理制度進(jìn)行報(bào)審審批完成編制招標(biāo)文件

參考集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)文本和項(xiàng)目的具體要求，應(yīng)明確監(jiān)理的工作范圍，包括質(zhì)量、進(jìn)度、初步目標(biāo)的控制和現(xiàn)場(chǎng)安全，文明施工的控制管理，明確相關(guān)的管理權(quán)限和職責(zé)，應(yīng)要求監(jiān)理單位提供主要的監(jiān)理方法和控制手段等。

招標(biāo)文件審批文本

招標(biāo)文件審批招標(biāo)文件須按集團(tuán)公司審批管理制度進(jìn)行報(bào)審招標(biāo)文件審批文本形成招標(biāo)文件落實(shí)審批意見(jiàn)招標(biāo)文件

發(fā)放招標(biāo)文件

若有投標(biāo)保證金，在確認(rèn)已經(jīng)繳納投標(biāo)保證金后，工作小組負(fù)責(zé)及時(shí)將招標(biāo)文件 發(fā)放到各合格投標(biāo)人，并做好發(fā)放記錄

接受招標(biāo)文件各投標(biāo)單位應(yīng)簽收招標(biāo)文件招標(biāo)文件

制作投標(biāo)文件

各投標(biāo)單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成投標(biāo)文件。招標(biāo)文件制定過(guò)程中，招標(biāo)工作小組 應(yīng)對(duì)投標(biāo)單位提出的各類問(wèn)題進(jìn)行澄清。

招標(biāo)文件、圖紙投標(biāo)文件

接受投標(biāo)文件

各投標(biāo)單位應(yīng)在規(guī)定的投標(biāo)時(shí)間前將投標(biāo)文件遞交至招標(biāo)工作小組。招標(biāo)工作小 組接受各投標(biāo)文件并記錄。

投標(biāo)書

開標(biāo)工作小組應(yīng)按招標(biāo)文件約定時(shí)間組織現(xiàn)場(chǎng)開標(biāo)招標(biāo)小組

組織投標(biāo)評(píng)審工作小組組織進(jìn)行技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審情況組織詢標(biāo)投標(biāo)文件標(biāo)錄

詢標(biāo)

管理方法的針對(duì)性和有效性；

主要監(jiān)理人員到位率；

監(jiān)理費(fèi)調(diào)整辦法。

詢標(biāo)記錄

初步選定中標(biāo)單位根據(jù)評(píng)審和詢標(biāo)情況討論，初步確定中標(biāo)單位評(píng)標(biāo)報(bào)告

評(píng)標(biāo)報(bào)告審批按集團(tuán)相關(guān)管理審批流程進(jìn)行報(bào)批評(píng)標(biāo)報(bào)告審批結(jié)果

發(fā)中標(biāo)通知書工作小組向?qū)徟ㄟ^(guò)的中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書中標(biāo)通知

接受中標(biāo)通知書中標(biāo)單位確認(rèn)接受中標(biāo)通知書中標(biāo)通知

編制合同文本按招標(biāo)和詢標(biāo)情況，編寫合同文本

合同審批按集團(tuán)相關(guān)管理審批流程進(jìn)行報(bào)批

簽訂合同審批意見(jiàn)的落實(shí)、合同修訂與定稿，雙方簽字蓋章后分發(fā)施工合同 控制要點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)

控制要點(diǎn)

工程招標(biāo)階段項(xiàng)目公司應(yīng)重點(diǎn)控制好以下工作:

招標(biāo)小組的成立：招標(biāo)工作小組應(yīng)在招標(biāo)工作開始前成立；

投標(biāo)單位的考察及篩選： 投標(biāo)單位考察的深度直接影響到中標(biāo)單位的質(zhì)量,各投

標(biāo)單位之間的競(jìng)爭(zhēng)性直接影響到招標(biāo)結(jié)果，因此項(xiàng)目公司應(yīng)充分重視，至少應(yīng)選一家無(wú) 本項(xiàng)目施工經(jīng)歷的投標(biāo)單位；隊(duì)伍的篩選應(yīng)通過(guò)小組集體討論確定，當(dāng)參與投標(biāo)的單位 不超過(guò) 5 家時(shí)原則上應(yīng)等考察完成后進(jìn)行；每標(biāo)段投標(biāo)單位須 3 家以上；入選的投標(biāo)單 位之間應(yīng)有一定的競(jìng)爭(zhēng)性且均符合要求、具備完成發(fā)包內(nèi)容的實(shí)力，避免陪標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)等現(xiàn)象出現(xiàn)。

招標(biāo)文件的編制、審批及發(fā)放：招標(biāo)文件必須充分結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際，包括工程

重點(diǎn)難點(diǎn)、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、文明施工要求，項(xiàng)目銷售、樣板房和樣板區(qū)的要求等，招標(biāo) 文件必須經(jīng)過(guò)審批后才能發(fā)放；投標(biāo)單位在領(lǐng)取招標(biāo)文件前須已按招標(biāo)文件要求繳納了 投標(biāo)保證金。綠化工程招標(biāo)須保證施工圖的深度和質(zhì)量滿足招標(biāo)和施工要求，須采用工 程量清單方式招標(biāo)；精裝修、門窗、幕墻工程原則上須采用工程量清單方式招標(biāo)。開標(biāo)及評(píng)審：開標(biāo)和評(píng)審應(yīng)始終貫徹公開、公平、公正的原則，對(duì)技術(shù)和商務(wù)

報(bào)價(jià)進(jìn)行綜合分析比較，并考慮到項(xiàng)目的特點(diǎn)以及可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)分析；按規(guī)定應(yīng)取消 詢標(biāo)資格的不準(zhǔn)參加詢標(biāo)和后續(xù)工作。

確定中標(biāo)單位，簽訂合同：合同簽訂須及時(shí)，杜絕先進(jìn)場(chǎng)施工后簽訂合同；督

促中標(biāo)單位按合同規(guī)定及時(shí)繳納履約保證金；對(duì)提出額外附加條件等不配合簽訂合同 的，須果斷采取措施或協(xié)商或取消中標(biāo)資格沒(méi)收投標(biāo)保證金等。

標(biāo)準(zhǔn)：

按照國(guó)家、地方規(guī)范及集團(tuán)內(nèi)部的工藝工法、節(jié)點(diǎn)做法和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定，能 體現(xiàn)項(xiàng)目的特點(diǎn)和亮點(diǎn)，能控制項(xiàng)目的目標(biāo)成本，同時(shí)招標(biāo)工作須符合集團(tuán)現(xiàn)行《工 程招標(biāo)管理工作規(guī)程》有關(guān)要求。

第四篇：招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

摘要：風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理體系的一部分在項(xiàng)目管理理論中，它貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的任何階段，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。只有認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，控制風(fēng)險(xiǎn)征兆，才能有效地做出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；工程招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)策略

近年來(lái)，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家重點(diǎn)加大了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，投資力度逐年擴(kuò)大，建設(shè)市場(chǎng)呈現(xiàn)了良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。為了確保工程質(zhì)量，降低工程造價(jià)，以科學(xué)合理的資金投入，來(lái)取得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，就必需認(rèn)真做好工程施工的招投標(biāo)工作。國(guó)家出臺(tái)了《建筑法》、《招投標(biāo)法》等有關(guān)法律法規(guī)，使工程招投標(biāo)管理工作日趨有序化、規(guī)范化和科學(xué)化。

一、我國(guó)招投標(biāo)程序

我國(guó)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)程序這里主要介紹建設(shè)工程施工公開招標(biāo)的程序, 共有16個(gè)環(huán)節(jié):⑴建設(shè)工程項(xiàng)目報(bào)建；⑵審查建設(shè)單位資質(zhì)； ⑶招標(biāo)申請(qǐng)； ⑷資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件編制與送審； ⑸工程標(biāo)底價(jià)格的編制； ⑹刊登資格預(yù)審?fù)ǜ妗⒄袠?biāo)通告； ⑺資格預(yù)審； ⑻發(fā)放招標(biāo)文件； ⑼勘察現(xiàn)場(chǎng)； ⑽投標(biāo)預(yù)備會(huì)；⑾投標(biāo)文件的編制與遞交；⑿工程標(biāo)底價(jià)格的報(bào)審；⒀開標(biāo)；⒁評(píng)標(biāo)；⒂中標(biāo)；⒃合同簽訂。

(一）工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)

⑴工程擔(dān)保。工程擔(dān)保是最基本、最有效的風(fēng)險(xiǎn)防范手段，對(duì)于招標(biāo)人來(lái)說(shuō)，擔(dān)保需要分階段設(shè)置實(shí)施：招標(biāo)投標(biāo)階段的投標(biāo)擔(dān)保，工程實(shí)施初期的預(yù)付款擔(dān)保；合同執(zhí)行過(guò)程中的履約擔(dān)保；工程保修期保修擔(dān)保。做為投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，政府為保證解決拖欠工程款問(wèn)題而設(shè)立的業(yè)主支付擔(dān)保無(wú)疑給處于買方市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)中的施工企業(yè)吃了一顆定心丸。這些擔(dān)保作為建設(shè)工程承包合同的從屬合同在招投標(biāo)階段必須精心設(shè)置。①投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保可采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保書、投標(biāo)保證金等方式。具體方式可由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定。采用投標(biāo)保證金的，在確定中標(biāo)人后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向沒(méi)有中標(biāo)的投標(biāo)人退回其投標(biāo)保證金除不可抗拒因素外，中標(biāo)人拒絕與招標(biāo)人簽訂工程合同的，招標(biāo)人可以將其投標(biāo)保證金予以沒(méi)收，實(shí)行合理低價(jià)中標(biāo)的，也可以要求按照與第二標(biāo)投標(biāo)報(bào)價(jià)的差額進(jìn)行賠償：除不可抗拒因素外，招標(biāo)人不與中標(biāo)人簽訂工程合同的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)保證金的兩倍返還中標(biāo)人。②預(yù)付款擔(dān)保。預(yù)付款擔(dān)保是為了保證承包人因經(jīng)營(yíng)狀況不良或某些原因挪用轉(zhuǎn)移預(yù)付款無(wú)法按合同規(guī)定完成相應(yīng)工程內(nèi)容而采取的措施。預(yù)付款擔(dān)保在發(fā)包人支付預(yù)付款之日至發(fā)包人按合同規(guī)定向承包人收回全部工程預(yù)付款之日有效，擔(dān)保額可根據(jù)預(yù)付款扣回情況而遞減。③承包商履約擔(dān)保。履約擔(dān)保可以采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保書，履約保證金的方式，也可以引入承包商的同業(yè)擔(dān)保，即由實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好的承包商為其他承包商提供履約擔(dān)保。

（二）加強(qiáng)招投標(biāo)管理的舉措

工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理工作是整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的最重要的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，招投標(biāo)管理工作的好壞，會(huì)直接關(guān)系到整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的具體實(shí)施，也是從源頭上杜絕“豆腐渣工程”出現(xiàn)的重要舉措。因此，在工程招投標(biāo)的具體實(shí)施過(guò)程中，建設(shè)單位應(yīng)該按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，依法進(jìn)行管理，結(jié)合工程項(xiàng)目建設(shè)的具體情況，研究制定出工程項(xiàng)目具體的招投標(biāo)實(shí)施方案，廣泛聽取群眾的意見(jiàn)，完善其管理制度，增加工程項(xiàng)目建設(shè)的透明度，自覺(jué)接受群眾的監(jiān)督，把人為因素消除到最小限度，消除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式，真正體現(xiàn)招投標(biāo)的“公開、公平、公正”性。

（三）公開、公平、公正是工程項(xiàng)目施工招投標(biāo)的原則

堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則，杜絕地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義。要象招標(biāo)法規(guī)定的那樣，在國(guó)家規(guī)定必須公開招標(biāo)的范圍內(nèi)，一律實(shí)行公開招標(biāo)，邀請(qǐng)招標(biāo)必須經(jīng)省級(jí)主管部門事先批準(zhǔn)。議標(biāo)則一律禁止。不管是何種理由或是背景深厚的“首長(zhǎng)工程”，均不得違背這些規(guī)定。否則，就以違法論處，受到嚴(yán)厲懲處。只要思想上公開招標(biāo)的意識(shí)加強(qiáng)了，一些具體情況也會(huì)迎刃而解。如高校為解決項(xiàng)目多而施工單位又不能太多的矛盾，完全可以實(shí)行捆綁式招標(biāo)，即幾個(gè)具備招標(biāo)條件的工程可作為一個(gè)標(biāo)的物來(lái)招標(biāo)。總之，只有堅(jiān)持“三公”，拒絕各種土規(guī)定，使競(jìng)爭(zhēng)各方站在同一起跑線上，才能建立起真正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，工程項(xiàng)目的招投標(biāo)也才能煥發(fā)出勃勃生機(jī)與活力。

在工程項(xiàng)目實(shí)施階段中,工程變更與索賠幾乎是不可避免的,變更與索賠管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容.對(duì)變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本.無(wú)論作為業(yè)主還是承包商,一名工程管理者必須做到:(1)知道任何一種施工管理方法、施工技術(shù)或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn).(2)了解欲采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大小.(3)預(yù)先考慮出風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)出時(shí)所需的應(yīng)對(duì)措施和方法。

二、對(duì)于承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理

1、在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)

承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在,這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商,在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條件,了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。工程合同中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加,極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。承包商必須在合同簽約前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款,并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償,如讓業(yè)主提供銀行資信擔(dān)保或通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司等。

2、工程變更的種類

工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，變更條款非常重要,承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用,這也往往引起工程爭(zhēng)議。因此,承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。①正規(guī)變更。業(yè)主頒發(fā)的“變更指令”.“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃或規(guī)劃.“變更指令”必須經(jīng)業(yè)主簽署,否則會(huì)成為無(wú)效“指令”,導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償.②建設(shè)性變更。這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令,或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工.比較常見(jiàn)的有:在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示.③技術(shù)原因變更。在最初的合同、圖紙和技術(shù)資料中,其提供的技術(shù)參數(shù)或文字描述雖與國(guó)家相關(guān)技術(shù)規(guī)范相符,但與工程實(shí)際情況不符,則需由工程各方協(xié)商變更工程技術(shù)方案或管理措施,在維護(hù)各方利益的前提下,確保工程的順利進(jìn)行。

3、工程變更處理

在工程出現(xiàn)變更時(shí),首先應(yīng)由監(jiān)理工程師確認(rèn)工程變更,并確認(rèn)各方的權(quán)利和義務(wù),合理計(jì)算出成本費(fèi)用和工期延長(zhǎng)。這樣,一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議,在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí),承包商可以處于有利地位,可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。

三、小結(jié)

建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)這種交易方式實(shí)質(zhì)上是將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入交易過(guò)程, 有利于合理使用建設(shè)資金, 并保證工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量。要采用這種方式從多家合格的競(jìng)爭(zhēng)者中擇優(yōu)選擇中標(biāo)方,必須認(rèn)真貫徹招投標(biāo)公開、公平、公正、誠(chéng)信的原則, 進(jìn)行規(guī)范化運(yùn)作。建設(shè)工程招投標(biāo)的規(guī)范與否, 直接影響到我國(guó)建筑市場(chǎng)的秩序,關(guān)系到招投標(biāo)能否按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行。招投標(biāo)活動(dòng)的規(guī)范化管理, 有利于減少腐敗行為, 消除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng), 避免招投中的串通作假、地方保護(hù)、暗箱操作等行為,它也有利于市場(chǎng)機(jī)制的充分發(fā)揮。因此, 在當(dāng)前形勢(shì)下, 對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)的規(guī)范化管理進(jìn)行研究, 有著舉足輕重的意義。

參考文獻(xiàn)：

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第五篇：投標(biāo)人在招投標(biāo)中的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)分析

投標(biāo)人在招投標(biāo)中的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)分析

【摘要】在 招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)中，投標(biāo)人實(shí)施的某些行為，有可能導(dǎo)致相應(yīng)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，如涉嫌串通投標(biāo)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、對(duì)單位行賄罪、單位行賄罪、合同詐 騙罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯商業(yè)秘密罪等，構(gòu)成該等罪名的行為較多，投標(biāo)人不可不予以細(xì)查，并加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)警示，以期合法中標(biāo)。

【關(guān)鍵詞】投標(biāo)人；刑事責(zé)任；犯罪；法律風(fēng)險(xiǎn)

2014年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕48號(hào)），提出“重點(diǎn)關(guān)注財(cái)政資金分配、重大投資決策和項(xiàng)目審批、重大物資采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)??等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，揭露以權(quán)謀私、失職瀆職、貪污受賄、內(nèi)幕交易等 問(wèn)題，促進(jìn)廉潔政府建設(shè)。”并“要建立健全審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察、公安、檢察以及其他有關(guān)主管單位的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)審計(jì)移送的違法違紀(jì)問(wèn)題線索，有關(guān)部門要認(rèn) 真查處，及時(shí)向?qū)徲?jì)機(jī)關(guān)反饋查處結(jié)果。”因此，在作為審計(jì)機(jī)關(guān)重點(diǎn)關(guān)注的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)人必須嚴(yán)格依法行事，避免違反法律的規(guī)定，從而有可能導(dǎo)致觸 犯法律，構(gòu)成犯罪，該等法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不得不予以加強(qiáng)，以期合法中標(biāo)。本文特針對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)人可能觸犯的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，一一分析，以供參考。

一、涉嫌串通投標(biāo)罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌串通投標(biāo)罪的行為

涉嫌串通投標(biāo)罪的行為，主要有投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為以及投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為兩大類。

1、投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為主要有投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人，投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中 標(biāo)，屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)，投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行動(dòng)，以及視為投標(biāo)人 相互串通投標(biāo)的行為，如不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制，同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜，不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成 員為同一人，不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異，不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝，不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn) 出等。

2、投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為主要有招標(biāo)人在開標(biāo)前開啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息泄露給投標(biāo)人，招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信 息，招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)，招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件，招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便，招標(biāo)人與 投標(biāo)人為謀求特定投標(biāo)人中標(biāo)而采取的其他串通行為等。

（二）串通投標(biāo)罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn) 并非只要投標(biāo)人實(shí)施涉嫌串通投標(biāo)罪的行為，就一定會(huì)被立案追訴，只有達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，才會(huì)被立案追訴。對(duì)此，《最高人民檢察院 公 安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》第七十六條規(guī)定：“【串通投標(biāo)案（刑法第二百二十三條）】投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人 與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（一）損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上 的；

（二）違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

（三）中標(biāo)項(xiàng)目金額在二百萬(wàn)元以上的；

（四）采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的；

（五）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因串通投標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的；

（六）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。”

（三）串通投標(biāo)罪的刑事處罰

如 果構(gòu)成串通投標(biāo)罪，在情節(jié)嚴(yán)重的情況下，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。對(duì)此的規(guī)定，詳見(jiàn)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條的 規(guī)定：“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的，依照前款的規(guī)定處罰。”

二、涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的行為

如果投標(biāo)人向評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員中的非國(guó)家工作人員行賄，謀取中標(biāo)的，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十七條規(guī)定：“??投標(biāo)人向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；??”。而行賄行為，主要指給予財(cái)物等。

同時(shí)，《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十五條的規(guī)定，除依法招標(biāo)的科研項(xiàng)目允許個(gè)人參加投標(biāo)的外，投標(biāo)人均為法人或者其他組織，也即單位。那么，此處的涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，主要是指單位犯罪。

（二）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院 公 安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》第十一條規(guī)定：“【對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案（刑法第一百六十四條）】為謀取不正當(dāng)利益，給予公 司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。”因此，如果投標(biāo)人是公司的，行賄數(shù) 額在二十萬(wàn)元以上的，將被立案追訴。

（三）對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的刑事處罰 對(duì) 此，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十四條規(guī)定，投標(biāo)人為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī) 定處罰。但是，如果行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

三、涉嫌對(duì)單位行賄罪與單位行賄罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌對(duì)單位行賄罪與單位行賄罪的行為

“對(duì)單位行賄罪”與“單位行賄罪”，雖然只有一字之差，但含義卻有很大區(qū)別。

對(duì)單位行賄罪，指投標(biāo)人（含自然人、法人、其他組織），為謀取不正當(dāng)利益，給予作為招標(biāo)人的國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物的，或者在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，給予各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的行為。單位行賄罪，指作為單位的投標(biāo)人（不包含自然人）為謀取不正當(dāng)利益而行賄，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予作為招標(biāo)人中的國(guó)家工作人員或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)中的國(guó)家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

（二）對(duì)對(duì)單位行賄罪與單位行賄罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)最高人民檢察院發(fā)布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案調(diào)查：

1、單位行賄數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

2、單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄，數(shù)額在十萬(wàn)元以上不滿二十萬(wàn)元，但具有下列情形之一的：（1）為謀取非法利益而行賄的：（2）向三人以上行賄的；（3）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。

（三）對(duì)對(duì)單位行賄罪與單位行賄罪的刑事處罰

“對(duì)單位行賄罪”的刑事處罰，投標(biāo)人為個(gè)人的，處三年以下有期徒刑或者拘役；投標(biāo)人為單位的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)投標(biāo)人的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。

“單位行賄罪”的刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。對(duì)此，《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十一條、第三百九十三條作出了詳細(xì)的規(guī)定。

四、涉嫌合同詐騙罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌合同詐騙罪的行為 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假騙取中標(biāo)，如偽造、變?cè)熨Y格、資質(zhì)證書或者其他許可證件騙取中標(biāo)的，將涉嫌構(gòu)成合同詐騙罪。這對(duì)投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，不得不警醒。

（二）合同詐騙罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》第七十七條的規(guī)定：“【合同詐騙案（刑法第二百二十四條）】以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額在二萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。”

（三）合同詐騙罪的刑事處罰

如 果構(gòu)成合同詐騙罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條的規(guī)定，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié) 的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

五、涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的行為

如果投標(biāo)人出讓或者出租資格、資質(zhì)證書供他人投標(biāo)的，將涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。《中華人民共和國(guó)建筑法》、《特種設(shè)備安全生產(chǎn)監(jiān)察條例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等均規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓、出借、出租相應(yīng)的資格、資質(zhì)證書或許可證書[1]。如果投標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，將其資格、資質(zhì)證書出讓或者出租給他人投標(biāo)的，按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十九條的規(guī)定：“出讓或者出租資格、資質(zhì)證書供他人投標(biāo)的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。“

（二）非法經(jīng)營(yíng)罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》第七十九條的規(guī)定：“【非法經(jīng)營(yíng)案（刑法第二百二十五條）】違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：??

（八）從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有下列情形之一的：

1、個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；

2、單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因同種非法經(jīng)營(yíng)行為受過(guò)二次以上行政處罰，又進(jìn)行同種非法經(jīng)營(yíng)行為的；

4、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。”

（三）非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事處罰 如 果構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條的規(guī)定：“違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái) 產(chǎn)：??；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；??；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng) 營(yíng)行為。”

六、涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪的行為

涉 嫌侵犯商業(yè)秘密罪的行為，主要有投標(biāo)人實(shí)施的下列行為：

（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；

（二）披露、使用或者允許他 人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；

（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。明 知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論。

至 于何為商業(yè)秘密，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百一十九條的規(guī)定，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技 術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。而權(quán)利人，是指商業(yè)秘密的所有人和經(jīng)商業(yè)秘密所有人許可的商業(yè)秘密使用人。在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)中，因投標(biāo)人有可能接觸招標(biāo)人或其他投標(biāo)人 的商業(yè)秘密，而投標(biāo)人非法使用的話，將涉嫌構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

（二）侵犯商業(yè)秘密罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《最高人民檢察院 公 安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》第七十三條的規(guī)定：“【侵犯商業(yè)秘密案（刑法第二百一十九條）】侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之 一的，應(yīng)予立案追訴：

（一）給商業(yè)秘密權(quán)利人造成損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

（二）因侵犯商業(yè)秘密違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

（三）致使商業(yè)秘密權(quán)利 人破產(chǎn)的；

（四）其他給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失的情形。”

（三）侵犯商業(yè)秘密罪的刑事處罰

如果構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百一十九條的規(guī)定，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

七、結(jié)語(yǔ) 綜 上所述，投標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)中，主要有可能涉嫌串通投標(biāo)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、對(duì)單位行賄罪、單位行賄罪、合同詐騙罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯商業(yè)秘 密罪等刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，投標(biāo)人不可不予以細(xì)查，加強(qiáng)對(duì)工作人員，甚至是單位領(lǐng)導(dǎo)干部的法律警示，做到依法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合法中標(biāo)。參考文獻(xiàn)：

[1] 李顯冬,中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例條文理解與案例適用[M], 北京：中國(guó)法制出版社，2013：288(作者單位：貴州君躍律師事務(wù)所)來(lái)源：中國(guó)招標(biāo)信息網(wǎng)