第一篇：英語復習過關斬將的利器[定稿]

英語復習過關斬將的利器

考研結束了，現在要踏上新的征程，現在回想考研這段路走的并不平坦。從確定考研到現在也有兩年了，那時候就想考一個容易點的學校，其實并沒想象那么簡單，需要看的書也很多，尤其是外語復習并不輕松。

成績公布后，很欣慰自己的汗水沒有付之東流，英語53分，其他各科成績也都比較理想。看到這個分數我激動的哭了，自己吃的苦沒有白吃，兩年的努力也沒有白費。

下面介紹一些心得體會，希望對大家有所幫助。

關于英語。英語可以說是考研過程中最難攻克的問題，很多人沒考上研的關鍵就是英語不好，我個人對英語也不是很擅長，但是有些經驗還是值得學習的。

一日之計在于晨，我平時就是在早上讀英語背單詞，不要求多，每天背五六十個就可以，但要堅持。而且記憶單詞是需要方法的，重要的方法是在真題的語境中記憶。只要把近十年的真題搞透了，那英語就很好攻克了。另外適當的做些閱讀，每篇閱讀既要搞透又要明白出題人的思維方式。再者，還要多讀英文來提高語感，這對做完形填空題有好處。而閱讀理解的學習不但靠語感，重要的是那種英語思維，閱讀理解的答案的有規律的。一般來說，照抄原文的一定不選，同義替換的才選，當然你得知道相關單詞的意思。而選項的特點：正確的選項是上升到理性高度和政治高度的，那種一看就很消極或者低級的一定不對。做閱讀理解一定要讀懂文章，至少要知道中心思想，所有的題都是圍繞中心思想展開的。對于新題型的做法就是讀第一段找關鍵詞，因為時間很緊不可能都讀完，讀第一段就是要把握中心;讀選項中的關鍵詞和原文中的關鍵詞，重合多的就是正確答案。還有一個題型是翻譯，翻譯也是要知道中心，即使你不會翻譯，你就把題目往中心上靠一定沒錯，不會的時候就一個詞一個詞的翻譯，但是要記住句子成分的完整性。

除了自己平時合理的安排英語復習，我還選擇了海文的幾個輔導課程。其中超級優化課程對提高我的英語水平幫助比較大。從英語的學習方法到基礎知識講解再到考研英語做題技巧，各部分內容講解的非常清楚到位。課程內容比較緊湊，占用的時間不算太多。由其對于英語基礎一般的學生，聽這個課程，可以幫助你很好的認識如何去學習英語。加上自己的不斷練習，你會比較快的找到適合自己的學習方法。

總之，考研是考的是智力、耐力、體力，每一個過來人都深有體會，希望大家都能克服困難，勇敢的走向成功的彼岸。

第二篇：復習利器 國際經濟法教學大綱

國際經濟法教學大綱

國際經濟法教學組 宋曉燕 朱懷念 第一章 國際經濟法總論 第一節 國際經濟法概述

一、國際經濟法的概念

國際經濟法是調整國際經濟關系的各種法律規范的總稱，是調整自然人、法人、國家以及國際經濟組織因國際經濟交往而產生的相互關系的法律規范的總和。

二、國際經濟法的主要學說

關于國際經濟法的含義和調整范圍，各國學者的觀點大致可以分為狹義和廣義的兩種。持狹義觀點的學者認為，國際經濟法是調整政府間、政府與國際經濟組織相互間經濟關系的法律規范，在法律性質上屬于國際公法的一個分支，主張國際經濟法是“經濟的國際法”。這一學說否認國際經濟法是一門獨立學科，有的學者甚至認為國際經濟法連國際法的分支也夠不上。在國際上，這一學說的代表主要有英國的施瓦曾伯格（G.Schwarenberger）、日本的金澤良雄和法國的卡羅（D.Carreau）、余亞爾、弗洛里等學者。

持廣義觀點的學者認為，國際經濟法是調整自然人、法人、國家以及國際經濟組織相互間經濟關系的各種法律規范的總稱，這些法律規范既包括國際法規范，又包括國內法中調整涉外經濟關系的規范。因此，國際經濟法并非是國際公法的一個分支，而是與國際公法既交叉又相互獨立的一個法律部門或法律體系。在國際上，這一學說的代表人物有美國的杰克遜（J.H.Jackson）和洛文費爾德（A.F.Lowenfeld）、日本的櫻井雅夫等。在我國，絕大多數的國際經濟法學者持此觀點。

三、國際經濟法的特征

1． 國際經濟法的主體包括自然人、法人、主權國家和國際經濟組織。2． 國際經濟法的調整對象是國際經濟關系。

3． 國際經濟法是各種法律部門、各種法律形式的綜合體。

四、國際經濟法的范圍及體系 國際經濟法是一個內容十分豐富、范圍十分廣泛的法律體系。學者們劃分這些分支所依據的標準有所不同，因而他們所確立的國際經濟法分支的內容及名稱也彼此不同。在我國，大多數學者認為，國際經濟法可以分為國際貿易法、國際投資法、國際貨幣金融法、國際稅法、國際經濟組織法等分支。也有學者認為，除上述分支外還可以包括國際技術轉讓法、國際海事法、國際爭端處理法、國際環境法等。

（一）國際貿易法

國際貿易法是指調整國際貿易關系以及其他同國際貿易有關的經濟關系的法律規范的總稱。國際貿易法所調整的經濟關系相當廣泛，可以包括國際貨物買賣關系、國際貨物運輸關系、國際貿易保險關系、國際貿易支付與結算關系、國際技術轉讓與許可關系、國家對進出口貿易法律管制關系、貿易爭議的仲裁與法律解決關系等。國際貿易法的表現形式既有國際法規范又有國內法規范，既有私法規范又有公法規范。國際貿易法的范圍廣涉有關國際貿易的雙邊、多邊條約、國際貿易慣例、各國對外貿易法、進出口管制法以及傳統商法中的買賣法、民法、產品責任法、反傾銷法、海關法、稅法、保險法、海商法、專利法、商標法、票據法、商事仲裁法等內容。

（二）國際投資法

國際投資法是指調整國際私人直接投資關系的法律規范的總稱。

國際投資法調整的對象是國際私人直接投資，其特點有二：一是它屬于外國人的私人投資，即外國自然人或法人在東道國的投資行為，包括投資設廠、興辦企業或開發自然資源等投資 1 活動，但不包括政府間的投資行為或信貸關系；二是它屬于私人的直接投資，即投資者對所辦企業擁有一定數量的股權、直接參與經營管理并有較大的控制權的投資。

國際投資法是包含調整國際投資關系的各種國內立法和國際立法的綜合體。

（三）國際貨幣金融法

國際貨幣金融法是指調整國際貨幣金融關系的法律規范的總和。國際貨幣金融法包括國際貨幣法和國際金融法兩個部分。前者是指協調各國貨幣關系的法律規范；后者是指調整國家之間資金融通關系的法律規范。

國際貨幣金融法的調整范圍大致可以概括為，外匯交易關系、國際證券交易關系、國際借貸關系、國際結算和支付關系和國際貨幣體制。

（四）國際稅法

國際稅法是指調整國際稅收關系的法律規范的總和。國家稅法要解決的問題有稅收管轄權問題、國際雙重征稅問題、國際重疊征稅問題和涉外稅收問題。

（五）國際經濟組織法

國際經濟組織法是指有關國際經濟組織宗旨、機構和職能方面的法律規范的總和。

任何國際組織都有會員對其授權的“組織章程”，內容涉及該組織的宗旨與目的、機構的工作程序、組織的職能、會員國的權利及義務等事項，特別是國際經濟組織的章程還會有會員國提供資金以及特殊的表決方式的規定。由于國際經濟組織在協調國際經濟關系和建立國際經濟秩序方面有著很大的作用，因而國際經濟組織法又是國際經濟法的重要內容。

五、國際經濟法與其他相鄰法律部門的關系

（一）與國際法的區別與聯系 1． 區別：

（1）主體不同。（2）調整對象不同。

（3）法律表現形式不同。2． 聯系：

國家之間的關系包括國家之間政治、經濟、軍事、文化、外交等各方面的內容，主權國家相互間發生的經濟關系只是國家關系的一個部分或一個局部，但從另一革命講國際經濟關系所包含的“超越一國境”的民間經濟往來關系又不是國際關系所能涵蓋的，因而國際法所調整的社會關系與國際經濟法所調整的社會關系是相互交叉的，這也就決定了國際法與國際經濟法在部分內容上的相互交融和重疊，但又相互不能完全代替。

（二）與國際私法的區別與聯系 1．區別：

（1）主體不同。

（2）調整的對象不同。（3）法律性質不同。（4）表現形式不同。2．聯系：

國際私法或沖突法可以分為兩個部分，即用于調整國際私人間經濟關系的法律沖突規范與用于調整國際私人間人身關系的法律沖突規范。前者屬于國際經濟法的范疇，而后者不屬于國際經濟法的范疇。所以，國際經濟法與國際私法或沖突法也是交叉關系。

（三）與國內經濟法的區別與聯系

國際經濟關系的特點是已超越了一國國境的范圍，與不同國家的法律制度發生了聯系，這是它區別于純粹國內經濟關系的根本因素。而且，任何國際經濟關系，無論是貿易關系、投資 2 關系還是技術關系，總是在特定的東道國境內發生的。根據國際社會公認的國家主權原則以及由此原則引申除的屬地管轄權原則，有關東道國有權對發生于其境內的任何經濟活動包括國際經濟活動形式管轄權。因此，國際經濟法和國內經濟法也是相互交叉和滲透的兩個法律體系。

第二節 國際經濟法的基本原則

一.國家經濟主權原則 二.公平互利原則

三.國際合作以謀發展原則 四.發展權原則

第三節 國際經濟法的淵源 一.國際條約

國際經濟條約是國家、國際經濟組織為確定彼此間權利義務所達成的書面協議。國際經濟條約對締約國有約束力，是國際經濟法的主要淵源。按照不同的分類標準，可分為雙邊條約與多邊條約、普遍性和特殊性、區域性條約。二.國際商務慣例

國際商務慣例是在長期的國際經濟貿易交往中，經過反復實踐、反復適用而逐步形成的習慣性規范和原則。國際商務慣例是任意性的規范，只有在當事人明確表示援引某慣例的規定時，該慣例才對當事人有約束力。同時，當事人有權對國際商務慣例進行修改或補充。三.有關國際組織的決議

許多國際組織都具有協調國際經濟關系的作用，其中一些重要的國際組織更是對國際經濟關系的發展有著巨大的影響力。如聯合國。事實上，像聯合國一類的重要國際組織的決議，按其目的和內容，的確反映了一些已經存在的或正在形成的國際經濟法的原則、規則和制度，這類決議完全可以成為確定某些國際經濟法原則、規則和制度的補助資料，應當被列為國際經濟法的淵源之一。四.國內立法

國內立法作為國際經濟法的淵源，是指各國制定的關于調整涉外經濟關系的法律、法令、條例、規定等規范性文件。各國調整國際經濟關系的法律大致可以分為民商法、經濟活動管理法和沖突法三類。這些法律法規在協調國際經濟關系中各自起著不同的作用，是國際經濟法的淵源之一。

五.法院判例和學者學說

英美普通法國家是實行判例法制度的國家，權威的法院判例，作為一種先例對下級法院具有約束力，起著法的作用。所以，判例是這些國家的法的重要淵源或主要淵源，在經濟領域亦如此。

大陸法系雖然實行成文法制度，大多有相對完善的商法典或民商法典，這些國家的法院也常運用判例中所確定的某些具體規則來補充、完善法典規定的不足。所以在大陸法系國家，判例是法的一種輔助性的淵源。

在英美以判例為主的國家，某些學者或團體收集、編纂的判例，或者在研究判例基礎上編制的所謂“法典”甚至學說專著，也是法官審理案件時常常援引的法律依據。所以，可以將學者的學說作為國際經濟法的輔助性淵源。

第二章 國際經濟法的主體 一.自然人

除少數國家外，大多數國家法律均承認自然人具有從事國際經濟活動的權利能力，實際參與這種經濟活動，還必須具備相應的行為能力。二.法人

法人是當代國際經濟法基本主體，在國際經濟關系中具有舉足輕重的地位。

法人從事國際經濟活動的權利能力和行為能力，取決于其屬人法。三.跨國公司

跨國公司通常是由位于不同國家的多個法人組成的集合體。跨國公司在國際經濟中占有舉足輕重的地位，在經濟全球化的大背景下，跨國公司成為國際經濟法的重要主體。四.國家

國家作為國際經濟法的主體，有其特殊性。一方面，國家是國際法上的主權者，具有獨立參加國際政治關系和經濟各種的能力和直接享受國際法權利和承擔義務的能力。另一方面，國家在一定范圍內直接參與國際經濟貿易活動。國際作為國際經濟法的主體，不可避免地產生敏感的國家主權及其財產豁免的問題。各國在該問題上的觀點不一，有限制豁免理論與絕對豁免理論。我國一直主張絕對豁免。五.國際經濟組織

國際經濟組織作為國際經濟法的主體，基本上第二次世界大戰后出現的新情況。凡是具備一定權利能力和行為能力的國際經濟組織，都可以成為國際經濟法的主體。國際經濟組織的權利能力和行為能力源于成員國的授權。

第二篇 國際貿易法律制度 第三章 國際貿易法概述 第一節 國際貿易法概述 第四章 國際貨物貿易法 第一節 國際貨物買賣法

一、國際貨物買賣法的定義和法律淵源

（一）國際貨物買賣法的定義和法律特征 1． 國際貨物買賣法的定義

國際貨物買賣法是調整所有營業地點位于不同國家的當事人之間發生的貨物買賣行為的法律規范。

2． 國際貨物買賣法的法律特征

（1）國際貨物買賣法行為的法律主體的營業地點位于不同國家。（2）國際貨物買賣法的客體是跨國流通的特定貨物。（3）國際貨物買賣行為涉及多重法律關系并受其調整。

（二）國際貨物買賣法的法律淵源 1． 國際經濟貿易公約和區域性條約 2． 國際貿易慣例

3． 各國國內關于國際貨物買賣的法律規范

二、國際貨物買賣標準合同和聯合國電子商務示范合同概述

（一）國際貨物買賣標準合同和國際商會國際銷售示范合同 1． 國際貨物買賣標準合同的概念和類型 在國際貿易法領域中，由國際經濟貿易組織或國家之間共同制定的關于國際貨物買賣的標準合同，或稱為國際銷售示范合同，在指導、規范國際貿易的交易行為、或為當事人提供具有參考價值的標準法律文本時，規范國際貨物買賣活動，具有相當的促進作用。在國際貨物買賣領域中，使用較多的國際銷售示范合同或標準合同主要有以下幾種類型：第 4 一類是國際經濟組織制定的標準法律文本；第二類是各類行業貿易協會制定的標準合同；第三類是國家與國家之間共同制定的有關雙邊貨物買賣的標準合同。

2． 國際商會的《國際銷售示范合同》及其主要內容

1997年6月6日國際商會通過了《國際銷售示范合同》，其主要目的是為了促進國際貨物買賣合同的統一化和規范化。

該“示范合同”的主要內容有：第一，在合同的適用范圍方面，“示范合同”主要適用于轉售的單筆的制成品交易； 第二，在合同的法律適用方面，規定合同當事人沒有在合同中對合同適用的法律作出具體的規定，則適用《聯合國國際貨物買賣合同公約》或使用賣方營業地所在國的法律；

第三，在合同交貨條件的規定方面，“示范合同”規定除有其他約定外，應以“工廠交貨”為交貨術語。

第四，對可能出現的違約情況的處理方法。第五，對合同當事人的違約責任的規定。

（三）電子數據交換和聯合國《電子商務示范法》概述 1． 電子數據交換：

電子數據交換是指利用存儲轉換方式將貿易過程中的定貨單、發票提貨單、海關申報單、貨運單等數據，以標準化格式，通過計算機和通信網進行傳遞、交換、處理的行為，從而代替了交易行為的人工處理，使交易行為更加快速、安全和高效。2． 聯合國《電子商務示范法》：

電子商務是指利用現代通訊設備（如計算機技術及設備、電子信息、電子郵件和國際互連網等）而進行的國際貿易等現代商務交易行為。為了規范電子商務交易行為，統一電子商務交易合同，促進電子商務交易行為的有序地發展，1996年聯合國國際貿易法委員會制定了《電子商務示范法》，這是迄今為止世界上第一個關于EDI的法律。

三、國際貨物買賣公約概述

（一）國際貨物買賣法的編纂和發展 1． 國際貨物買賣法的編纂 2． 國際貨物買賣法的發展

（二）聯合國國際貨物買賣合同公約概述

1． 聯合國國際貨物買賣合同公約的形成與生效

《聯合國國際貨物買賣合同公約》于1980年維也納外交會議上討論并通過，于1988年1月1日起生效。我國是成員國之一。

2．《聯合國國際貨物買賣合同公約》的適用范圍

（1）公約的適用范圍是營業地位于不同國家的當事人之間訂立的貨物銷售公約。

（2）不適用公約的買賣范圍：主要包括六個方面，購買供私人、家人或家庭使用的貨物買賣；以拍賣方式進行的買賣；根據法律執行令狀或其他令狀的買賣；股票、公債、投資證券、流通票據或貨幣的買賣；船舶、船只、氣墊船或飛機的買賣；電力的買賣。公約也不適用賣方的主要義務是提供勞務或其他服務的買賣；另外，公約也不涉及買賣合同的效力或慣例的效力等問題，買賣合同對標的貨物的所有權的影響問題，出售的貨物引起的人身傷亡或傷害的責任問題。

（3）我國對《公約》的保留

我國在核準加入公約時作出了兩項保留，一是對公約適用范圍的保留，我國只同意公約的適用范圍僅限于當事人的營業地是位于不同國家的國際貨物買賣合同，對中國來說，公約僅適 5 用于公約締約國的當事人之間訂立的合同；二是對公約的合同形式規定的保留，依據該項保留，我國在合同形式條款上可以不受公約的約束。

第二節 國際貨物買賣合同

一、國際貨物買賣合同的形式和基本內容

（一）國際貨物買賣合同的概念和形式 1． 國際貨物買賣合同的概念：

國際貨物買賣合同是指營業地位于不同國家的買方和賣方之間將貨物進行跨越國境交易的一種協議。

2． 國際貨物買賣合同的形式：

從公約的規定和有關國際貨物買賣活動的實踐來看，國際貨物買賣合同的形式可以分為兩類：口頭合同和書面合同。

（1）口頭合同是指以口頭形式訂立的合同。（2）書面合同一般指當事人雙方簽署的有關國際貨物買賣交易條件的書面協議。包括雙方正式簽訂的合同、確認書、協議書等，均能構成對當事人具有拘束力的法律文件。對于具有同樣交易內容的傳真件及電報等雙方往來的函電等，則視具體情況而定。

（3）我國對國際貨物買賣合同形式的規定：我國合同法第10條規定，當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。當事人約定采用書面形式，應當采用書面形式。

（二）國際貨物買賣合同主要條款的基本內容 1． 前言 2． 合同正文

（1）商品的名稱或合同標的物條款（2）數量條款（3）價格條款（4）包裝條款（5）運輸條款（6）檢驗索賠條款（7）保險條款（8）不可抗力條款（9）仲裁條款（10）法律適用條款 3． 結尾

二、國際貨物買賣合同的成立

（一）要約

1． 要約的概念和構成要件 要約又稱發價或發盤，是國際貿易中的一方當事人以訂立合同為目的，向一個或一個以上特定當事人所作出的一種意思表示或建議，如果十分確定并且表明要約人在得到承諾時承受約束的意旨，構成要約。

一項有效的要約應當包含下列幾方面的條件：（1）要約必須向一個或一個以上特定的人提出。（2）要約人必須清楚明白地表明愿意按要約內容訂立合同的意思。

（3）要約的內容必須十分明確和肯定。（4）要約必須送達到受要約人才能生效。2． 要約的生效、撤回和撤銷（1）要約的生效和有效期。根據《聯合國國際貨物銷售合同公約》規定，一項要約在送達到受要約人時開始生效。要約的有效期是指可以供受要約人對要約作出接受的期限。一項要約只是在其有效期內才是有效的。

（2）要約的撤回和要約的撤銷。要約的撤回和要約的撤銷是兩個完全不相同的概念。要約的撤回是指在要約未到達受要約人之前，即要約還沒正式生效前，要約人發出的收回要約的通知。而要約的撤銷則是指一項要約已經送達到受要約人，即要約已經開始生效以后，要約人才發出的要收回該已生效的要約的通知。公約規定，一項要約，即使是不可撤銷的要約，如果該撤回的通知在該要約到達受要約人之前或同時送達到受要約人，該要約也是可以撤回的。對于要約已經送達受要約人，在受要約人作出承諾通知之前能否撤回要約或修改要約，公約規定，在合同成立之前，只要撤銷通知是在受要約人發出承諾通知之前送達受要約人，要約是可以撤銷的；但是如果在要約中寫明要約允許受要約人在一段既定的時間里承諾或以其他方式表示該要約是不可撤銷的，則該要約不能撤銷；或者受要約人有理由信賴該要約是不可撤銷的，并以該信賴行事，則該要約也不能撤銷。3． 要約的失效 一項要約，即使是不可撤銷的要約也將于拒絕通知送達要約人時終止。要約會因下列幾種情況而失效：

（1）要約因超過承諾期限而失效。（2）要約因要約人的撤回而失效。（3）要約因受要約人的拒絕而失效。

（二）承諾

1． 承諾的概念和構成要件

如果受要約人無條件地對要約人在要約中所提出的交易條件表示同意，并作出愿意按這些條件與要約人訂立國際貨物買賣合同的意思表示，即構成承諾。要約一經承諾，合同即告成立，對要約人和承諾人都有約束力，任何一方都不得擅自撤回和修改。一項法律上有效的承諾通常必須具備下列基本條件：（1）承諾必須由受要約人作出。

（2）承諾必須與要約所提出的交易條件保持一致。（3）承諾必須在要約規定的有效期內作出。

（4）承諾必須用口頭或書面形式向要約人表示出來。2． 關于承諾生效的時間和撤回的規定

對一項要約的承諾于表示同意的通知送達要約人時生效。承諾的撤回指承諾人阻止承諾發生法律效力的一種意思表示。公約規定，承諾的撤回通知于該承諾送達要約人之前或同時到達要約人時生效。

對于承諾生效的時間問題，英美法系國家采用投郵生效原則，大陸法系采用到達生效原則。《聯合國國際貨物銷售合同公約》有關承諾生效時間的規定，基本上也采用“到達生效原則”。以上對于承諾生效時間的兩種基本原則，同樣也反映在承諾撤回的問題上。

第三節 國際貨物買賣合同雙方當事人的義務

一、賣方的義務

賣方的義務主要是必須按照合同和公約的規定，交付貨物；移交一切與貨物有關的單據；同時把貨物所有權移交給買方。

1． 交付貨物。賣方必須按照合同規定的時間、地點和方式完成交付貨物的義務。（1）關于交貨時間。（2）關于交貨地點。

7（3）賣方對交付的貨物必須承擔的質量和權利方面的擔保責任。第一，是關于賣方對所交付的貨物必須承擔質量擔保的責任。

第二，是關于賣方對其所交付的貨物擁有的合法權利的擔保責任問題。第三，是賣方的擔保責任免責問題。2． 移交一切與貨物有關的單據。3． 把貨物的所有權移交給買方。

二、買方的義務

買方必須按照合同與公約的規定支付貨物價款和收取貨物。1． 支付貨款。

（1）及時辦理相應的付款手續。（2）對貨物價格的確定。2．收取賣方移送的貨物。

第四節 國際貨物買賣的違約及其救濟方法

一、概述

（一）違約與根本違約

違約是指當事人違反合同條款的約定的行為。根本違約是指一方當事人違反合同的結果，如果使另一方當事人遭受損害，以致于實際上剝奪了另一方當事人根據合同規定有權期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違約的一方無法預見到這種結果，而且一個通情達理的人在同樣的情況下也不能預見到這種結果。

（二）預期違約

預期違約是指合同訂立以后，在合同的實際履行日期之前，一方當事人明顯地預見到，另一方當事人履行合同義務的能力或信用有嚴重缺陷，或者其準備履行合同或履行合同中的行為顯然不能實際履行其在合同中承擔的大部分重要義務，即構成預期違約。

（三）我國《合同法》中規定的不安抗辯權 我國合同法規定的不安抗辯權，主要是指應當先履行債務的當事人，在有確切證據證明合同的另一方締約后其資信狀況、履約能力出現了明顯的惡化狀況，這種狀況將可能危及先履行債務一方的債權的實現時，在對方未能履行或提供可靠的履約擔保以前，可以中止履行債務。

行使不安抗辯權的具體條件是：

1．應當先履行債務的當事人，有確切證據證明對方有經營狀況惡化，轉移財產、抽逃資金以逃避債務，喪失商業信譽，有喪失或者可能喪失履行債務能力等其他情形出現時，可以中止履行其合同義務。

2．當事人中止履行的，應當及時通知對方。對方提供適當擔保時，應當恢復履行。

3．一方當事人中止履行后，如果對方在合理期限內仍未恢復履行能力并且未提供適當擔保的，中止履行一方當事人可解除合同。

二、賣方違約及買方的救濟方法

（一）賣方違約的情況 1． 不交貨； 2． 交付的貨物與合同的規定不符，包括不及時交付貨運單據或交付的貨運單據不符合合同的規定等情況；

3． 交付的貨物違反賣方對貨物權利的擔保條件等等。

（二）賣方違約時買方的救濟方法 1． 要求賣方實際履行合同的義務。2． 要求減價。

3． 請求損害賠償。

4． 買方有權宣布解除合同。

三、買方違約及賣方的救濟方法

（一）買方的違約

買方違約主要是指其不按合同的規定履行合同的義務而產生的違約行為，買方的違約行為主要有：

1． 不按合同規定支付貨款； 2． 不按合同規定接受貨物。

（三）買方違約時賣方的救濟方法 1． 要求買方實際履行合同義務。2． 請求損害賠償。3． 收取利息。4． 撤消合同。

第五節 國際貨物買賣中貨物所有權和風險轉移

一、貨物所有權的轉移

（一）《公約》以及國際貿易慣例對所有權轉移的規定

（二）各國法律對貨物所有權轉移的規定

1． 英國法律對貨物所有權轉移的規定2． 德國法律對貨物所有權轉移的規定 3． 法國法律對貨物所有權轉移的規定

二、風險轉移

（一）《公約》關于風險轉移的規定 1． 風險轉移的基本原則 2． 風險轉移對地點的規定 3． 風險轉移對時間的規定

4． 其他情況下的風險轉移

（二）國際貿易慣例對風險轉移的規定 第六節 國際貿易慣例

一、國際貿易慣例概述

（一）國際貿易慣例的概念和特征 國際貿易慣例是國際貨物買賣活動中，國際貨物買賣合同的當事人之間長期、經常并反復使用的，用以確定他們之間的權利和義務關系的標準或準則。國際貿易慣例通常具有下列特征：

1．必須為國際經濟貿易熟悉并能在國際貿易實踐中得到普遍認可，并在國際貨物買賣活動中得到長期、反復和經常的使用。

2．國際貿易慣例應該具有確定的內容，能夠對國際貿易的當事人的國際貿易實踐活動起到規范性的作用。

3．國際貿易慣例對當事人的適用具有非強制性，但是如果當事人一致同意引用該慣例時，該慣例就對當事人具有法律約束力。

（二）國際貿易術語規則

1．《1932年華沙-牛津規則》

2．《美國對外貿易定義1941年修訂》 3．《國際貿易術語解釋通則

二、2000年《國際貿易術語解釋通則》

2000年《國際貿易術語解釋通則》的主要修訂

（一）在FCA術語下，簡化和明確了賣方的交貨和裝貨義務。

1． 在FAS貿易術語中，辦理出口許可證和出口清關手續的義務由賣方承擔。

2． 在DEQ貿易術語中，辦理進口清關手續，支付辦理海關手續的費用、關稅、稅款和其他費用的義務由買方承擔。3． 提交單據的進一步規定。4． 檢驗費用的分擔。5． 風險和費用的轉移。6． 貿易術語的變形之解釋。7． 專門用語更加準確。

（二）2000年《國際貿易術語解釋通則》的主要內容 INCOTERMS 2000分為E、F、C、D四組術語。1． E組 EXW 工廠交貨。2． F組

FAS 船邊交貨（指定裝運港）FOB 船上交貨（指定裝運港）FCA 貨交承運人（指定地點）3． C組

CFR 成本加運費（指定目的港）

CIF 成本、保險費加運費（指定目的港）CPT 運費付至（指定目的地）

CIP 運費、保險費付至（指定目的地）4． D組

DAF 邊境交貨（指定地點）

DES 目的港船上交貨（指定目的港）DEQ 目的港碼頭交貨（指定目的港）DDU 未完稅交貨（指定目的地）DDP 完稅后交貨（指定目的地）

貿易術語不但明確買賣合同的交貨地點及價格構成，而且解決買賣雙方在交易中的責任劃分，貿易術語的標準化、規范化，簡化了交易程序，節約了交易時間和費用，減少了貿易中的糾紛，對促進國家貿易的順利發展起了很大作用。第五章 國際貨物運輸與保險的制度 第一節 國際貨物運輸概述

一、國際貨物運輸概念和特征

（一）概念

國際貨物運輸是承運人受托采用一種或多種運輸工具或運輸方式將托運人或發貨人托運的貨物從一國境內的某一地點運至另一國境內的某一地點的運輸。

（二）特征

1． 國際貨物運輸的對象是貨物 2． 國際運輸的貨物須跨國界移動

3． 國際貨物運輸須通過運輸合同來實現 4． 國際貨物運輸中的貨物須是合法物 5． 國際貨物運輸關系是獨立的法律關系

二、國際貨物運輸方式

現代國際貨物運輸方式主要有國際海上貨物運輸、國際鐵路貨物運輸、國際航空貨物運輸、10 國際公路貨物運輸和將這些運輸工具與運輸方式結合起來的國際貨物多式聯運。第二節 國際海上貨物運輸法律制度

一、國際海上貨物運輸合同概念

國際海上貨物運輸合同是托運人按合同約定支付運費，承運人將指定的貨物從一港運輸到另一港的合同。

從法律關系看，海上貨物運輸合同具有以下特性： 1． 它是雙務合同。2． 它是要式合同。3． 它能約束第三者。

4． 它具有明顯的涉外性。

二、國際海上貨物運輸合同當事人的法律責任

（一）承運人的基本義務和權利 1． 承運人的義務

（1）承運人有提供約定船舶的義務。

（2）承運人有保證船舶適航的義務。船舶適航標準有三個方面的要求：第一，承運人在開航前和開航當時，應謹慎處理，使船舶適航。第二，承運人應妥善地配備船員、裝備船舶和配備供應品。第三，承運人應確保貨艙具有適合裝貨的能力。（3）承運人有管理貨物的義務。（4）承運人有損害賠償責任。2． 承運人的基本權利

（1）承運人對運輸中產生的各種費用有請求權。如運費、虧艙費、滯期費、共同海損分攤費用。

（2）承運人由權行使留置權。（3）承運人享有責任限制的權利。（4）承運人享有免責權利。

（二）托運人的基本義務和權利 1． 托運人的義務

（1）托運人有提供約定貨物的義務。

（2）托運人有正確申報和辦理貨物運輸手續的義務。（3）托運人有義務支付運費或其他費用。2． 托運人的權利

（1）托運人有貨物裝運的權利。（2）托運人有提取貨物的權利。（3）托運人有獲得損害賠償的權利。第三節 國際海運提單及相關法律規定

一、提單的概念和法律性質

（一）概念

提單指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已由承運人接管或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。

提單具有三個法律特性：

1． 提單是承運人與托運人之間國際海上貨物運輸合同的證明。2． 提單是承運人接管貨物或貨物裝船的收據。

3． 提單是承運人保證向收貨人交付貨物的物權憑證。

二、提單的種類

（一）按貨物是否已裝船分類

1．已轉船提單：指貨物裝船后，由承運人或其代理人或船長簽發給托運人的提單。

2．收貨待運提單：又稱備運提單，指承運人在受到托運人托運的貨物后，應托運人的請求，于貨物裝船前簽發的提單。

（二）按收貨人的抬頭分類

1．記名提單：指提單正面收貨人一欄內載明特定的收貨人名稱的提單。

2．不記名提單：又稱空白提單，指在提單正面一欄內不記載任何收貨人的名稱。3．指示提單：指提單上正面一欄內載明“憑指示”或“憑某某人指示”字樣的提單。

（三）按提單上有無批注分類

1．清潔提單：指提單上沒有任何有關貨物外表狀態不良的批注。

2．不清潔提單：指承運人在提單上對貨物包裝外表狀況受損或缺陷加批注的提單。

（四）按運輸方式分類

1． 直達提單：指貨物從裝貨港裝船后，直接運至目的港卸船交貨，中途不得轉船的提單。2．海上聯運提單：指貨物從裝貨港裝運后，不直接駛往目的港，而需要在中途換裝船舶，由其他承運人將貨物運至目的港的提單。

3．多式聯運提單：指至少使用兩種以上不同的運輸方式，將貨物從一地運至另一地而簽發的提單。

（五）按船舶經營的性質分類

1．班輪提單：指班輪公司或其代理人簽發的提單。

2．租船提單：指承運人在租船合同下簽發的提單。

（六）其他各種特殊提單 1．略式提單：指只有全部正面的必要項目，而略去提單背面全部條款的提單。2．艙面提單：又稱甲板提單，指貨物裝在甲板上時，承運人簽發的提單。3．倒簽提單：指貨物裝船后，承運人簽發一種早于貨物實際裝船日期的提單。

4．預借提單：指貨物尚未全部裝完，或貨物已在承運人的接管下，但在尚未開始裝船的情況下簽發的提單。

5．電子提單：指通過電子傳送海事運輸合同的數據。

三、提單的主要內容

（一）提單的正面內容 1． 船名 2． 承運人 3． 托運人 4． 收貨人 5． 通知人

6． 貨物名稱、標志、包裝、件數、體積或重量 7． 運費支付方式

（二）提單的背面條款 1． 管轄權條款 2． 首要條款

3． 承運人責任條款 4． 承運人責任期間

5． 裝貨、卸貨和交貨條款 6． 賠償責任額限制條款 7． 甲板貨和活動物條款 8． 集裝箱貨物條款 9． 轉運、換船、聯運與轉船條款 10．共同海損條款] 11．新杰森條款

12．互有過失碰撞條款

四、提單的證據效力（暫缺）

五、規范提單的國際公約

（一）海牙規則

（二）維斯比規則

（三）漢堡規則第四節 租船合同

一、租船合同的概念

租船合同是指船舶出租人向承租人提供約定的船舶，在規定的期限內按雙方約定的用途使用，由承租人支付租金的合同。

二、租船合同的主要法律規定

（一）定期租船合同的法律規定 1． 關于定期租船合同的規范的性質 2． 有關定期租船合同的規定

（二）光船租賃合同的法律規定 1． 光船租賃合同的定義和內容] 2． 光船租賃合同的特點

3． 光船租賃方式的船舶融資機制 第五節 國際多式聯運法律制度

一、國際多式聯運合同

國際貨物多式聯運合同指多式聯運經營人使用一張單據，通過兩種或兩種以上的運輸方式，負責將貨物從一地運至另一地，并收取全程運費的合同。

二、國際貨物多式聯運公約

1．《聯合國國際貨物多式聯運公約》 2．《聯運單證統一規則》

3．《聯合國貿易和發展會議/國際商會多式聯運單證規則》

三、國際多式聯運賠償制度

（一）賠償責任原則

（二）責任期間

（三）賠償限額標準

（四）多式聯運經營人責任限制權的喪失 第六節 國際航空貨物運輸法律制度

一、國際航空貨物運輸概述

（一）國際航空運輸合同概念和種類 1． 概念

國際航空貨物運輸合同是托運人和承運人訂立的約束國際航空貨物運輸各當事人包括承運人、托運人和收貨人的運輸合同。2． 種類

國際航空貨物運輸合同分為班機運輸合同和包機運輸合同兩種： 班機運輸合同是由班機指定時間、航線進行國際航空貨物運輸的合同。該合同適用于貨物數量較少的運輸。

包機運輸合同是指包租整架飛機進行國際航空貨物運輸的合同。該合同可分整機包租和部分包機兩種。

（二）國際航空貨物運輸單證及其主要內容 1． 國際航空運輸單證

航空貨運單是承運人或其代理人與托運人之間簽訂的空運單證。2．航空貨物運輸單證的內容

二、國際航空貨物運輸公約

（一）《華沙公約》

（二）《海牙議定書》

（三）《瓜達拉哈拉公約》

第七節 國際鐵路貨物運輸法律制度

一、國際鐵路貨物運輸概述

（一）國際鐵路貨物運輸合同

國際鐵路貨物運輸合同是鐵路承運人將發貨人的貨物從一個國家的某地運至另一國的某地，將貨物交付給收貨人，由發貨人或收貨人支付運費的合同。

（二）國際鐵路貨物運單的內容 1． 必要記載事項

2． 根據需要填寫的事項 3． 可附加記載事項

二、國際鐵路貨物運輸公約

（一）國際鐵路貨物運輸公約

1．國際貨物鐵路運輸公約有兩個：一個是《關于鐵路貨物運輸的國際公約》（簡稱國際貨約），另一個是《國際鐵路貨物聯運協定》（簡稱國際貨協）。2． 承運人的權利和義務

承運人的基本權利是按照合同規定收取運費，當收貨人非法拒絕貨物時，應按規定向他收取罰款。

承運人應當按河運輸合同的規定，將貨物安全地運至目的地。承運人的免責規定。

第八節 國際貨物運輸保險法律制度

一、國際貨物運輸保險概述

（一）國際貨物運輸保險的概念與法律特點 1． 概念

國際貨物運輸保險是指保險人與被保險人雙方約定由被保險人將國際運輸中的貨物作為保險標的物向保險人投保，當保險標的物遭到意外損失時保險人按照保險單的規定給予被保險人經濟賠償的一種補償性措施。2． 法律特點

（1）國際貨物運輸保險關系是一種相對獨立的法律關系；（2）國際貨物運輸保險的標的物是國際運輸中的貨物；

（3）國際貨物運輸保險關系的當事人為保險人、被保險人、投保人；（4）保險人只對保險期間內保險事故所致貨物損失承擔賠償責任；

（二）國際貨物運輸保險的作用

國際貨物運輸保險的作用就在于保險人集中分散的資金來補償國際貨物運輸中的貨主的意外損失，使損失化整為零，保障國際貿易的順利進行。國際貨物運輸保險是國際貿易的重要組成部分，與國際貨物運輸同時運行。

（三）國際貨物運輸保險的種類

國際貨物運輸保險因運輸方式與保險業務不同可分為五類：

1． 國際海上貨物運輸保險 2． 國際航空貨物運輸保險 3． 國際鐵路貨物運輸保險 4． 國際公路貨物運輸保險 5． 國際郵包運輸保險

二、國際貨物運輸保險基本原則

國際貨物運輸保險的基本原則是最大誠實信用原則和保險利益原則。

（一）最大誠實信用原則

最大誠實信用原則是各國保險法和國際保險實踐所普遍要求的一項基本原則，要求投保人在訂立保險合同時須履行以下三項義務，投保人或被保險人違反此項原則的法律后果是保險合同不成立，即使訂立，保險人也可主張解除合同。1． 主動聲明。2． 如實聲明。3． 不違反保證。

（二）保險利益原則

1．保險利益，又稱可保利益，不是僅指投保人或被保險人對保險標的所享有的經濟利益，而是泛指投保人或被保險人對保險標的所享有的權利或承擔的義務。2．保險利益的構成條件是：（1）保險利益具有合法性。（2）保險利益具有可確定性。（3）保險利益具有價值性。

保險利益原則也是各國保險法和國際保險實踐普遍遵循的一項基本原則，保險法和保險實踐一般要求投保人或被保險人在投保時對保險標的保險具有保險利益。但在國際貨物運輸保險時間中，則要求在保險標的物發生損失時須具有保險利益即可。

三、國際海運保險制度

（一）國際海上貨物運輸保險合同的訂立

國際海上貨物運輸合同是指保險人與被保險人訂立的由被保險人向保險人支付約定的保險費，在承保的保險標的出現承保范圍內的海上風險而遭受的損失時，由保險人負責給予經濟補償的合同。

1．保險經紀人方式：是英美保險法與實踐所采取的普遍方式，投保人不直接向保險人投保而是通過保險經紀人投保。

2．直接訂立方式：是國際海上保險慣例和多數國家采取的方式，由投保人或其代表直接向保險人投保，填寫保險人事先印制的投保單并交給保險人，經保險人同意承保并在投保單上簽名，合同即告成立，以后投保人憑投保單換取正式保險單或保險憑證。

在我國，訂立國際海上貨物運輸合同的方式是第二種。

（二）國際海上貨物運輸保險合同的基本內容 1． 保險項目 2． 保險風險

（1）基本風險：一般有海上災難、火災、暴力偷盜、投棄、船長和船員的不法行為和其他一切風險。

（2）特約風險：又稱外來風險或附加風險，由一般附加風險和特殊附加風險構成。3． 保險損失

（1）全部損失：簡稱全損，分為實際全損和推定全損。

（2）部分損失：指除全部損失以外的各種損失，包括貨物的單獨海損與共同海損、單獨費 15 用。

4． 保險責任期間 5． 除外責任 6． 附注條件 7． 保險條款

（三）我國海上貨物運輸保險條款 1．《海洋貨物運輸保險條款》

中國人民保險公司1981年《海洋貨物運輸保險條款》是有關基本險的條款，其基本險分為平安險、水漬險和一切險。

（1）平安險，原意是“對單獨海損不負賠償責任”，是海上貨物運輸中責任范圍最小的險別，只對貨物的全部損失和特定情形下的單獨海損承擔賠償責任。

（2）水漬險，原意是“對單獨海損負賠償責任”，其責任范圍是：平安險的全部責任，被保險貨物在運輸過程中由于惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水等自然災害造成的部分損失。（3）一切險，是基本險中責任范圍最大的險別，其責任范圍為：水漬險的各項責任，包括被保險貨物在運輸中由于外來原因所致的全部或部分損失。（4）除外責任

（5）保險責任的起訖

保險責任期間條款有兩項，倉至倉條款和運輸合同終止條款。2．特約保險條款

（1）賣方利益險：在賣方利益險中，保險人承保的風險是FOB、CFR買賣以托收方式收取貨款的風險。

（2）出口貨物到香港或澳門存倉火險責任擴展險（3）罷工險（4）戰爭險

3．特種貨物海洋運輸保險條款（1）冷藏貨物海洋運輸保險條款（2）散裝桐油海洋運輸保險條款

（四）倫敦保險協會貨物保險條款 1． 協會貨物條款（A）（1）責任范圍（2）除外責任

2． 協會貨物條款（B）（1）責任范圍（2）除外責任

3． 協會責任條款（C）（1）責任范圍（2）除外責任

四、國際陸運和空運保險制度

航空貨物運輸保險和陸運貨物保險歷史較短，不像海運貨物保險那樣發達，自成一體。尤其是陸運貨物保險，由于受到運輸條件的限制，國際上還沒有陸運貨物保險條款。

第六章 國際技術貿易法

第一節 知識產權國際保護概述

一、知識產權概述

（一）知識產權的概念：知識產權是基于人類智力的創造型活動所產生的權利。

（二）知識產權的特征： 1． 無形性。2． 專有性。3． 地域性。4． 時間性。

（三）知識產權的發展

二、保護知識產權的國際公約

第二節 建立世界知識產權組織公約

一、世界知識產權組織概述

1。1967年《建立世界知識產權組織公約》簽訂。我國于1980年成為該組織的成員。2．宗旨：

（1）通過國家間的合作以及與其他國際組織的協作，促進國際范圍內對知識產權的保護；（2）保證各種知識產權公約之間的行政合作。

二、《建立世界知識產權組織公約》的主要內容 第三節 保護工業產權巴黎公約

一、巴黎公約概述

是國際上為保護工業產權而訂立的最早的公約，1883年在巴黎簽署。我國于1985年加入《巴黎公約》。

二、巴黎公約的基本原則

（一）國民待遇原則

（二）優先權原則

（三）各國工業產權獨立原則

第四節 保護文學藝術作品的伯爾尼公約

一、伯爾尼公約概述

1886年在瑞士伯爾尼通過了《伯爾尼公約》，我國于1992年加入了《伯爾尼公約》。

二、伯爾尼公約的基本原則

（一）國民待遇原則

（二）自動保護原則

（三）版權獨立原則

三、伯爾尼公約的其他內容

最低保護限度：包括作者的署名權、保護作品完整權、翻譯權、復制權、公演權、廣播權、朗誦權、改編權、錄制權和制片權。

第五節 與貿易有關的知識產權協定（TRIPS協定）

一、TRIPS協定概述

（一）TRIPS協定是迄今世界各國簽訂的內容最詳盡的知識產權國際公約，由于它與貿易及貿易制裁措施緊密相關，使得它的重要性超過了以往任何一個知識產權國際公約。

（二）TRIPS協定簽訂的背景

（三）TRIPS協定的意義：

1． 擴大了多邊貿易體系的管制范圍；

2． 改善了知識產權國際保護的規則體系，強化了保護； 3． 比較詳細地規定了各種不同類別知識產權的具體權利，包括在其他知識產權公約中沒有規定的商業秘密、限制性貿易條款等，同時也規定了對侵權制裁的原則。

二、TRIPS協定的基本原則與一般規定

（一）國民待遇

（二）最惠國待遇

（三）公共利益原則

（四）防止濫用原則

三、有關版權的規定

（一）受保護的內容：TRIPS協定在接納《伯爾尼公約》（1971年）第1條至第21條及其附錄條款的同時，又增加了新的規定（如“出租權”及軟件保護等）。要求各成員國保護以下權利：翻譯權、復制權、公演權、廣播權、朗誦權、改編權、錄制權、制片權。TRIPS 協定明確排除作者享有的精神權利，包括發表、署名、修改及保護作品完整的權利。

（二）受保護的客體：TRIPS協定規定，版權保護應針對表達，而不針對思想、工序、操作方法或數學概念等。

四、有關專利的規定

（一）概述：協議對可授予專利的對象范圍、權利限制及強制許可等作了詳細規定，而且相比已有國際保護公約的相關規定有諸多重大改進。

（二）內容：

1． 專利的可獲得性、范圍及權利內容 2． 專利權的內容 3． 專利保護期

4． “有限例外”與強制許可 5． 對專利申請人的義務要求

6． “舉證責任的倒轉”

五、有關商標的保護

（一）概述：TRIPS協定在接納《巴黎公約》有關商標規定的同時，也進一步作樂新的補充和發展，如要求對服務標記也給予同樣待遇等。

（二）內容：

1． 可保護的客體及“可注冊性” 2． 商標權的權利范圍及其限制 3． 服務商標與馳名商標 4． 商標保護期

五、TRIPS協定的其他規定

（一）地理標志

（二）工業設計（外觀設計）

（三）集成電路布圖設計（拓撲圖）

（四）未公開信息

（五）對合同許可證中反競爭行為的控制 第六節 與版權有關的其他主要國際條約

一、保護鄰接權羅馬公約

1．《保護表演者、錄音制品與廣播組織公約》，1961年締結，1964年5月生效。我國未加入。由世界知識產權組織、聯合國教科文組織和國際勞工組織共同承擔該公約的行政管理。2．《羅馬公約》規定了表演者、錄制者和廣播組織的權利，保護期不少于20年。

二、保護錄音制品公約

1．《保護錄音制品錄制者及防止未經授權復制其制品公約》，簡稱日內瓦公約，1971年簽訂，我國于1993年4月正式加入該公約。

2．該公約規定了國民待遇原則；錄音制品必須加注鄰接權標記才可以受到保護；各國可以選擇對錄音制品進行保護所適用的法律；公約是開放性的。

3．公約要求的最低保護包括：禁止他人未經許可復制錄音制品；禁止他人進口未經許可而復制的錄音制品；禁止他人銷售未經許可而復制的錄音制品。要求成員國為錄音制品提供的保護不少于20年。

五、布魯塞爾衛星公約

1．《播送由人造衛星傳播載有節目信號公約》，簡稱《布魯塞爾公約》，1974年締結，是開放性公約，我國未加入該公約。

2．布魯塞爾公約沒有直接規定對哪一種版權或鄰接權的保護，只是一切成員國承擔義務，防止本國廣播組織或個人非法轉播通過衛星發出、但不是供該組織或個人作轉播用的衛星信號。

四、視聽作品國際登記公約

1．1989年世界知識產權組織在日內瓦締結，同年生效。

2．這是一個程序性條約，締結條約的目的是為了阻止非法復制的錄像帶的傳播，阻止未經放可播放他人享有版權的視聽作品。具體的做法是世界知識產權組織成立一個視聽作品登記國際局，成員國將本國享有版權的視聽作品的有關情況（權利人、視聽作品依本國法享有的權利等）向國際局登記。成員國有義務保證已登記的作品版權不受侵犯，在發現侵權復制品時采取措施制裁侵權人，并使權利人得到民事補償。

五、《世界知識產權組織版權公約》 1． 1996年12月通過，至今未生效。

2．該公約在伯爾尼公約第2-6條的前提下，增加了一些以前沒有明確保護的作品形式，同時也增加了版權中的財產權利。規定計算機軟件和匯編資料（數據庫）可以享有版權，增加了權利人的出租權、向公眾傳播權和權利電子標示權。條約還規定攝影作品的保護期延長到50年。

第七節 與商標有關的其他國際條約

一、制裁商品來源的虛假或欺騙性標志協定 1891年簽于馬德里，1958年最后修訂，1967年在斯德哥爾摩再次補充。我國未加入該公約。

二、商標國際注冊馬德里協定及其議定書

1．1891年締結，參加過必須是巴黎公約成員國，我國于1989年12月正式加入。

2．在該協定之前，申請人要在不同的國家申請注冊，必須分別提出申請，需要重復履行手續。該協定建立了商標國際注冊的制度，使申請人能夠通過一次申請獲得一個國際注冊，在多個國家得到法律保護。

3．該協定主要規定了商標國際注冊的申請，領土的限制和延伸，國際注冊的效力，國家主管機關的駁回，國際注冊的期限和獨立性，國際注冊的續展，國際注冊的變更，國際局、財務，批準和加入、退約等。

三、商標注冊條約

1． 1973年在維也納簽訂，于1980年8月正式生效。2． 該條約進一步簡化了商標國際注冊手續。第八節 與專利有關的其他國際條約

一、工業品外觀設計國際備案海牙協定

1． 1925年在海牙簽訂，我國未加入該協定。

2協定根據不同國家保護外觀設計制度上的差別，將成員國分為兩類，具有不同的規定。

二、工業品外觀設計國際分類落迦諾協定

1． 1968年在瑞士落迦諾簽署，我國于1996年9月加入。

2．這是一個技術性的國際協定，把外觀設計分成31個大類，211個小類，6000多個項目。

三、專利合作條約

1．1970年6月19日簽訂于華盛頓，于1979年和1984年分別修訂。加入該條約的國家必須是巴黎公約的成員國。我國于1994年正式加入。

2．條約的主要內容是規定了一套國際申請制度，使申請人只用一次申請就可以使在自愿選擇的幾個成員國生效。

3．條約具體規定了國際申請、國際檢索和國際初步審查幾個步驟，簡化了申請手續和各成員國專利局的檢索程序，幫助技術經濟力量不足的國家進行審查。

四、專利國際分類協定

1． 1971年在法國斯特拉斯堡訂立，1975年生效。我國于1997年正式加入。2．協定的最主要內容是專利國際分類法。目前適用的是1995年生效的第六版。

第七章 國際服務貿易法

一、服務貿易

（一）服務貿易的概念、特征及其分類

1．服務貿易的概念：是指服務提供者從一國境內、通過商業現場或自然人現場向消費者提供服務，并獲取外匯收入的過程。2．服務貿易的特征：

（1）服務貿易主要是無形貿易。

（2）服務貿易的對象主要的智力，如專利、版權、法律、會計等知識。

（3）服務貿易具有生產、銷售與消費的同時性、非儲存性和非轉移性等特征。

（4）服務貿易中價值實體與使用價值不同時發生轉移，消費者一般只得到使用價值，而不擁有價值實體。（5）服務貿易的統計數字無法在國家海關的進出口統計表中顯示出來，一般顯示于各國的國際收支平衡表上。

（6）國際服務貿易與國際貨物貿易在監管故事上大不相同。3． 服務貿易的分類：

（1）消費者定位，即服務的生產者向消費者移動，從而實現服務。

（2）生產者定位服務，這是服務行業普遍采用的模式，即服務產品的消費者向生產者流動。（3）生產者與消費者定位服務，即供需雙方無須移動，而借助某種先進的技術手段來擴大服務產品使用價值的作用范圍，使其能直接覆蓋到消費者所處的地域，從而實現生產者為消費者提供遠距離的服務。

（二）烏拉圭回合關于服務貿易的談判 1． 烏拉圭回合服務談判的歷史背景 2． 烏拉圭回合關于服務貿易的談判過程

3． 發達國家與發展中國家在服務貿易談判上的主要分歧

（三）《服務貿易總協定》的主要內容 1． 序言

2． 適用范圍和服務貿易的定義 3． 一般義務和紀律（1）最惠國待遇（2）透明度

20（3）增加發展中國家成員的逐漸參與（4）國內規章

（5）學歷與履歷的承認（6）壟斷與專營服務提供者

（7）緊急保障措施與收支平衡保障的限制（8）政府采購與補貼

（9）一般例外與安全例外 4． 具體義務（1）市場準入（2）國民待遇 5． 逐步自由化

（1）服務貿易自由化的談判（2）承諾表

（3）承諾表的修改 6． 機構與爭端解決

（四）服務貿易談判的新進展 1． 關于自然人流動的談判

2． 關于基礎電信服務貿易的談判 3． 關于金融服務貿易的談判

（五）對服務貿易總協定的簡要評析

1． 為國際服務貿易的進一步發展，創立了可資共同遵循的國際標準。2． 將更大程度推進國際服務貿易的全面增長。3． 其準則沿用了關貿總協定的規定，使各成員方對服務貿易市場的保護與對立轉向開放與合作。

4． 對發展中國際成員而言，機遇與挑戰并存，關鍵在于趨利避害，掌握主動權。

第四章 國際貿易支付法律制度 第一節

國際貿易支付工具

一、國際貿易支付中的貨幣

（一）國際貿易支付中的貨幣選擇

（二）外匯管制法律對國際貿易支付的影響

（三）外匯交易與匯率風險規避 二 國際貿易支付中的票據

票據是出票人依據票據法簽發的、無條件支付一定金額或委托他人無條件支付一定金額給受款人或持票人的有價證券。

（一）票據的特征與種類 1． 特征

（1）票據是流通證券。（2）票據是無因證券。（3）票據是要式證券。2． 種類

（1）匯票：是由出票人向另一人簽發的要求即期、定期或在可以確定的將來時間向指定人或根據其指示向來人無條件地支付一定金額的書面命令。

（2）本票：是一人向另一人簽發的，約定即期或定期或在可以確定的將來時間向指定人或 21 根據其指示向來人無條件支付一定金額的書面付款承諾。（3）支票：是以銀行為付款人的即期匯票。在當代的國際貿易中，使用最廣泛的是匯票。

（二）票據行為

匯票的主要票據行為有以下幾種：

1．匯票出票：是指出票人制作匯票，并將匯票交付受票人的一種行為。這種行為設定了債權人和債務人之間的權利和義務。

2．匯票背書：是指持票人在匯票的背面簽章轉讓給他人的行為。（1）背書的形式：記名背書、空白背書、限制性背書

（2）背書的效力：匯票經過合法的背書，即產生法律效力，匯票的權利轉移。

3．匯票提示：是指持票人在法定的時間內向付款人出示匯票要求承兌或付款的行為。提示可分為兩種：一種是承兌提示，即持票人見票后在到期日前任意營業日向付款人作承兌提示；另一種是付款提示，指見票即付款的匯票持票人提示要求付款。4．匯票承兌和付款：

（1）匯票承兌：指遠期匯票的付款人在匯票到期前，按匯票上記載的事項，對匯票的金額承諾付款的行為。

（2）匯票付款：指持票人于匯票到期日，向付款人作付款提示，付款人或承兌人向持票人付款的行為。

5．匯票拒付：指持票人要求承兌時或要求付款時被拒絕，這種行為也可稱之為退票。發生匯票拒付時，持票人可以立即向背書人或出票人行使追索權。

6．匯票追索：指匯票遭拒付時，持票人有權向出票人以及背書人請求償還匯票上記載的金額。

（三）票據的法律調整與國際票據法律的統一 在票據的法律調整方面，存在著兩大對立的法律制度，即以法國和德國為代表的日內瓦統一票據法體系和以英美為代表的英美法系。歷史上，存在三個不同的票據法律體系，即法國、德國和英國的法律系統。

票據法律制度的不統一嚴重影響到票據的流通。1930年和1931年國際聯盟主持召開日內瓦票據法統一會議，制定、通過了《1930年匯票與本票統一法公約》、《1931年解決匯票、本票關于法律沖突的公約》、《1930年支票統一法公約》和《1931年解決支票關于法律沖突的公約》。

聯合國國際貿易法委員會在統一票據法方面作出努力，1988年通過了《聯合國國際匯票和國際本票公約》。

我國于1995年通過、施行了《票據法》。

三、國際貿易支付中的電子資金劃撥

（一）電子資金劃撥概述

1．電子資金劃撥系統分為小額電子資金劃撥系統和大額電子資金劃撥系統。

2．小額電子資金劃撥系統是為廣大消費者服務的電子資金劃撥系統，所以又稱零售電子資金劃撥系統，主要有自動柜員機（ATM）與銷售點終端設備（POS）。小額電子資金劃撥主要涉及銀行客戶與銀行之間的關系，是傳統支付方式的電子化的典型。

3．大額電子資金劃撥系統是為貨幣、黃金、外匯、商品市場的經紀商與交易商及銀行服務的電子資金劃撥系統，因此又稱批發電子資金劃撥系統。大額電子資金劃撥系統是一國支付系統的主動脈，對一國的整個金融體系有著舉足輕重的作用。除國內支付外，國際支付也越來越多地通過大額電子資金劃撥系統進行。

4．大額電子資金劃撥與票據支付存在重要區別。票據支付是借記劃撥，而大額電子資金劃 撥是貸記劃撥。

（二）電子資金劃撥的法律問題 1． 大額電子資金劃撥的當事人（1）發端人（2）發端人銀行（3）受益人（4）受益人銀行（5）中間銀行

2． 大額電子資金劃撥的業務程序

3． 大額電子資金劃撥當事人的權利與義務

（1）大額電子資金劃撥當事人權利與義務產生的時間（2）大額電子資金劃撥當事人權利與義務的主要內容（3）義務的履行

4． 大額電子資金劃撥責任的分擔（1）詐騙損失的承擔

（2）錯誤支付命令的損失承擔（3）間接損害賠償問題

（三）電子資金劃撥的法律調整

在我國，有關大額電子資金劃撥的法律還是空白，美國《統一商法典》第4A編以調整大額電子資金劃撥關系為內容，聯合國國際貿易法委員會將其起草的調整大額電子資金劃撥關系的示范法定名為《國際貸記劃撥示范法》。第二節

國際貿易支付方式

一、匯付

（一）匯付概述

1．概念：匯付指匯款人主動將貨款交給銀行，由銀行根據指示匯交給收款人的一種付款方式。

2．當事人：付款人、收款人、匯出行、匯入行 3．匯付的方式：信匯、電匯、票匯

（二）匯付的特征與作用

由于匯付方式依賴付款人的商業信用，因此出口方的風險很大；另一方面，若出口方訂立合同時要求進口方先匯付一筆預付款，萬一出口方屆時不交貨，進口方將承受損失。

在國際貿易業務中，匯付通常僅用于樣品費、雜費、預付款等小額費用的結算，或以信用證方式結算方式障礙時作為替代性的支付方式。

二、托收

（一）托收概述

1．概念：托收指出口方向進口方開立匯票，委托銀行收取貨款的一種支付方式。2．當事人：委托人（出口方）、托收銀行、代收銀行、受票人

（二）托收的種類

1．光票托收：指出口方只開出匯票委托銀行向進口方收款，而不附任何單據。2．跟單托收：指出口方將匯票連同提單、保險單、發票等裝運單據一起交給銀行。（1）付款交單（2）承兌交單

（三）托收的特征與作用

（四）托收的法律調整

1． 托收當事人的權利和義務（1）委托人與托收行（2）托收行與代收行（3）委托人與代收行（4）代收行與付款人（5）委托人與付款人

2．調整托收關系的國際慣例《托收統一慣例》URC（1）URC522的適用范圍（2）URC522規定的單據

（3）URC522規定的托收關系人（4）URC522規定的托收指示事項

（5）URC522規定的即期付款和承兌提示（6）URC522對銀行義務和責任的規定

三、信用證

（一）信用證概述

1．概念：信用證是開證銀行應開證申請人的申請簽發的、在滿足信用證要求的條件下，憑規定單據向第三人（受益人）付款的一項書面憑證。2． 內容：

（1）標明信用證的類型和編號（2）信用證當事人名稱（3）信用證日期和地點（4）信用證金額（5）貨物描述（6）匯票條款（7）單據條款（8）裝運條款（9）特殊條款 3． 特點：

（1）開證銀行負首要付款責任（2）信用證是自足的文件（3）信用證是單純的單據業務

（二）信用證交易的一般流程

1． 國際貨物買賣合同必須明確規定采用信用證支付方式。

2． 進口方向進口地銀行提出開證申請，并交納開證押金或提供其他保證。3． 開證銀行開出信用證，并通過其在出口地的代理銀行，或通知銀行把信用證通知受益人。4． 受益人發貨取得單據后，按信用證規定向出口地銀行議付其貨款。5． 出口地銀行（議付銀行）在信用證背面注明金額，并從受益人處取得單據交開證行索償。6． 開證銀行審查單據無誤后，即償還議付銀行的款項。7． 開證銀行通知進口方付款贖單。

（三）信用證的種類

1． 光票信用證和跟單信用證

2． 可撤銷信用證和不可撤銷信用證

3． 保兌信用證和不可保兌信用證

4． 即期信用證、遠期信用證和遲期付款信用證 5． 可轉讓信用證、不可轉讓信用證和可分割信用證 6． 循環信用證 7． 對開信用證 8． 對背信用證 9． 備用信用證

（四）信用證的法律調整 1． 信用證的當事人（1）開證申請人（2）開證銀行（3）受益人（4）通知銀行（5）議付銀行（6）付款銀行（7）償付銀行（8）保兌銀行

2． 信用證各方當事人間的法律關系（1）開證申請人與開證行間的法律關系（2）開證行與受益人之間的法律關系

（3）通知行與開證行、受益人、開證申請人間的法律關系（4）開證行與付款行、承兌行、議付行的法律關系（5）受益人與議付行、承兌行、議付行的法律關系 3． 信用證的國際慣例

(1)國際商會《跟單信用證統一慣例》UCP 500(2)美國《統一商法典》信用證篇

四、國際貿易支付方式的比較

（一）國際貿易支付方式的優劣

（二）國際貿易支付方式的選擇

第三節

國際貿易支付方式的新發展

一、傳統國際貿易支付方式的使用與缺陷

（一）傳統國際貿易支付方式使用情況概述

（二）傳統國際貿易支付方式的缺陷

二、國際貿易支付方式的新發展

（一）以應收帳轉讓為主要特征的國際貿易支付方式

（二）國際貿易支付中應收帳轉讓的幾種方式

（三）《國際貿易中的應收帳轉讓公約》評析

第四節

國際貿易支付中的融資

一、國際貿易支付中的融資

（一）國際貿易支付中的融資概述

（二）國際貿易支付中的融資實踐

二、國際貿易支付中融資的基本做法

（一）傳統國際貿易支付方式中的融資

（二）新型國際貿易支付方式中的融資

第八章 WTO與政府管理貿易的法律與制度 第一節 國際貿易管制概述

一、關稅壁壘

（一）概念：關稅壁壘是指一國政府對進口的外國商品采取征收高額關稅的措施，為外國進口商品設置關卡或屏障，從而達到限制外國商品的進口和保護本國市場的目的。

（二）關稅的概念及其作用

關稅是指一國海關根據國家公布的海關稅則對進出其關境的物品、貨物所征收的稅。關稅是各國對外貿易管制的重要措施。關稅分為保護性關稅和財政性關稅。保護性關稅的目的是提高進口商品的價格以保護本國生產，是當前各國對國際貿易實施管制所普遍采取的重要措施。

（三）關稅的種類

1．進口關稅：是進口國家的海關在外國商品進入時，對外國進口商品所征收的一種關稅。2．出口關稅：指一國出口商品在離開本國關境時被征收的一種稅。

3．進口附加稅：指進口國出于特定的目的，對進口商品在一定時期內征收的一種臨時性或針對性的進口稅。常見的有三種：（1）臨時附加稅（2）反傾銷稅（3）反補貼稅

二、非關稅壁壘

（一）概念：是指除進口關稅以外，一切旨在為外國商品的進口設置障礙或關卡，限制外國商品進口的各種貿易措施，其中包括法律上和行政上的措施。

（二）作用：是世界各國普遍和經常采用的限制外國商品進口、保護本國經濟和市場的重要手段。

（三）種類： 1． 進口配額制 2． 進口許可證制度 3． 外匯管制

4． 復雜的產品技術標準及商品檢驗制度 5． 政府采購政策 6． 海關換估價制度 7． 自動配額限制 8． 進口押金制 9． 最低限價制

第二節 世界貿易組織概述

一、關稅與貿易總協定的產生與發展

（一）關稅與貿易總協定產生的歷史背景

（二）關稅與貿易總協定的成立

（三）關稅與貿易總協定的職能機構

二、關稅與貿易總協定的多邊貿易談判及其成果

（一）第一輪至第四輪多邊關稅貿易談判

（二）狄龍回合

（三）肯尼迪回合（四）東京回合

三、世界貿易組織的建立

（一）烏拉圭回合多邊貿易談判

（二）世界貿易組織的成立

第三節 世界貿易組織的宗旨與基本原則

一、世界貿易組織的宗旨

提高人類生活水平；保證充分就業、實際收入和有效需求的持續增長；擴大商品生產與貨物貿易，并增進服務貿易；促進世界資源的充分利用和可持續發展；確保發展中國家尤其是最不發達國家貿易份額的增長和經濟發展；根據互惠互利安排，切實降低關稅及其他貿易壁壘，并在國際貿易關系中消除歧視性待遇，建立一體化的多邊貿易機制。

二、世界貿易組織的基本原則

（一）非歧視原則

（二）關稅減讓原則

（三）公平貿易原則

（四）取消一般數量限制原則

（五）透明度原則

第四節 世界貿易組織關于貨物貿易的法律制度

一、農產品貿易制度

（一）世界農產品貿易概述

（二）關稅與貿易總協定農產品貿易體制

（三）烏拉圭回合《農產品協定》

二、紡織品和服裝貿易制度

（一）國際紡織品貿易協定 1． 國際棉紡織品貿易安排 2． 多種纖維協定

（二）紡織品和服裝協定 1． 一般原則

2． 一體化安排和步驟

3． 紡織品和服裝貿易限制的取消及監督 4． 紡織品和服裝貿易管理的執行和調整 5． 反規避行為

6． 過渡期保障條款

7． 加強GATT的規則和紀律

三、裝船前檢驗制度

（一）裝船前檢驗的定義與發展

（二）《裝運前檢驗協定》 1． 用戶成員方義務 2． 出口成員方義務

3． 裝船前檢驗的有關程序

四、原產地規則制度

（一）國際貿易中貨物原產地的概念及制度 1． 概念：

國際貿易中的原產地，是指作為商品而加入國際貿易流通的貨物的來源地，即對貨物進行了最后的實質性加工的國家或地區。國家或地區在國際貿易中是最被廣泛采用的原產地屆定范圍。

2． 國際貿易中確定貨物原產地的作用：（1）在關稅方面的作用（2）在非關稅方面的作用（3）在貿易統計方面的作用 3． 國際貿易貨物原產地規則

（二）《原產地規則協定》的產生及主要內容 1． 關貿總協定關于原產地標記的規定 2． 烏拉圭回合《原產地規則協定》

（1）《原產地規則協定》的宗旨與適用范圍（2）過渡期間的規則（3）過渡期后的規則

（4）通知、審議和爭端解決程序（5）原產地規則的協調

五、海關估價制度

（一）國際貿易中的海關估價問題

（二）烏拉圭回合達成的海關估價協定的主要內容 1． 海關估價的方法

2． 對發展中國家成員的特殊待遇 3． 機構、磋商與爭端解決

六、貿易技術壁壘制度

（一）貿易技術壁壘的概念及其特征

1．概念：是指那些強制性或非強制性確定商品某些特征的技術法規或技術標準，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術法規或技術標準的認證、審批和試驗程序所形成的不合理的貿易障礙。2．特征：

（1）技術貿易壁壘靈活多變，透明度不高，難于監控。

（2）較難認定貿易技術壁壘存在的合理性和必要性，具有較大的隱蔽性。

（3）涉及眾多繁雜的技術性文件，進口商辦理各種手續而喪失時機導致資源的浪費。（4）同關稅壁壘相比，更加趨于減少國內市場的競爭性，意味著對國民財富的浪費。

（二）GATT/WTO關于貿易技術壁壘的談判

（三）烏拉圭回合達成的《貿易技術壁壘協定》主要內容 1． 定義

2． 技術法規的擬訂、采納與實施 3． 標準的擬訂、采納和實施 4． 合格評定程序

5． 對其他成員方合格評定結果的承認 6． 技術信息通報與技術援助

7． 對發展中國家成員的特殊和差別待遇 8． 監督機構與爭端解決

（四）對烏拉圭回合達成的TBT協定的評價

1． 內容更完整，成為WTO各成員必須共同遵守的規則 2． 使各國技術標準和合格評定程序日趨開放、統一和透明 3． 對發展中國家成員的差別待遇規定了較為具體和實質性條款

七、衛生與動植物檢疫措施

（一）國際貿易中的衛生與動植物檢疫措施問題

（二）《衛生與動植物檢疫措施協定》的主要內容 1． SPM協定的適用范圍 2． 采取衛生檢疫措施的條件

3． 危險性評估與衛生檢疫措施適度保護水平的確定 4． 非疫區和有害生物或疫病低度流行區的概念 5． 透明度

6． 控制、檢驗和批準程序 7． 機構與爭端解決

八、傾銷與反傾銷制度

（一）傾銷的含義及其特征

1概念：是指商品進入一國市場的價格低于其在另一國市場上的價格，或者指在不同國家的市場上以人為的差別價格銷售商品的行為。2 特征：

（1）傾銷屬于一種低價銷售，是以低于出口國在其國內市場的價格；

（2）傾銷的目的往往是對外銷售過剩產品，保持出口國市場上的價格穩定，開拓國外新市場；

（3）傾銷是一種不公平競爭行為；

（4）傾銷的結果往往給進口方的經濟或生產者的利益造成損害。

（二）國際反傾銷法的產生與發展

（三）烏拉圭回合達成的《協定》的主要內容 1． 傾銷的確定

（1）傾銷幅度的確定 A．正常價值 B．出口價格

C．出口價格與正常價值的比較規則（2）國內工業損害的確定 A．國內工業的定義 B．損害的確定

C．傾銷與損害的因果關系 2． 反傾銷的調查程序（1）反傾銷申訴

（2）立案

（3）反傾銷調查（4）證據責任（5）初裁與終裁

（6）行政復審與司法審查 3． 反傾銷的救濟措施（1）臨時反傾銷措施（2）價格承諾

（3）反傾銷稅的征收 A．反傾銷稅的征收原則 B．反傾銷稅的確定與返還

C．未被審查出口商的反傾銷稅率 D．未出口商的反傾銷稅 E．反傾銷稅的期限

（4）追溯征收的反傾銷稅 4．機構、磋商與爭端解決

九、補貼與反補貼制度

（一）補貼與反補貼問題的由來

（二）烏拉圭回合達成的《協定》主要內容 1． 補貼的概念及其特征

（1）概念：補貼是指一成員方政府或任何公共機構“某些企業”提供的財政捐助以及對價格或收入的支持，以直接或間接增加從其領土輸出某種產品，或者對其他成員方利益形成損害的政府性措施。（2）特征：

A．補貼是一種政府行為。B．補貼是一種財政行為。

C．補貼必須授予被補貼方某種利益。D．補貼應具有轉向性。2． 補貼的基本類型（1）禁止性補貼（2）可申訴補貼（3）不可申訴補貼 3． 對補貼的救濟措施

（1）直接通過WTO爭端解決機制得到救濟（2）通過國內反補貼法律程序得到救濟 A．申訴與調查 B．證據審核 C．磋商

D．補貼金額的計算原則 E．工業損害的確定

F．行政復審與司法審查 G．救濟措施

4． 對發展中國家以及向市場經濟轉型國家成員方的特殊待遇 5． 監督機構、通知義務和爭端解決

十、進口許可證制度

（一）進口許可證制度的概念及其分類

（二）多邊貿易體制關于進口許可證制度問題的談判

（三）《進口許可證程序協定》的主要內容 1． 關于進口許可證程序的一般規則（1）進口許可證的定義（2）合理與透明度原則（3）程序簡便原則（4）寬大原則（5）用匯平等原則

2． 自動進口許可證程序規則 3． 非自動進口許可證程序規則 4． 世貿組織對進口許可證制度的管理

十一、保障措施制度

（一）多邊貿易體制與保障措施 保障措施，是國際貿易協定中常見的條款，其目的在于使締約方在特殊情況下免除其承諾的義務或協定所規定的行為規則，從而對因履行協定所造成的嚴重損害進行補救或避免嚴重損害威脅可能產生的后果。

通常被稱為“保障條款”是關貿總協定第19條，具有某種保障性質的條款還有第20條、第21條、第12條、第18條、第6條等。

（二）《保障措施協定》的主要內容 1． 保障措施實施的前提條件（1）有關產品的進口大量增加。

（2）進口增加是因意外情況和承擔總協定義務造成的。（3）對國內工業造成嚴重損害或嚴重損害威脅。

（4）客觀證據表明，進口增加與國內工業損害有著因果關系。（5）符合一定的程序要求。2． 保障措施的實施

（1）保障措施實施的程度（2）保障措施的無歧視性（3）禁止“灰色區域”措施（4）保障措施實施的期限

3． 實施保障措施的補償與報復問題 4． 對發展中國家成員的利益保護 5． 監督機構、通知和爭端解決

十二、政府采購制度

（一）《政府采購協定》產生的背景

（二）《政府采購協定》的主要內容 1．《政府采購協定》的適用范圍（1）政府采購的主體（2）政府采購的標的

（3）適用于各成員方規范政府采購的法律、規章和做法。2．政府采購適用的原則（1）非歧視性待遇原則（2）透明度原則

（3）對發展中國家成員差別待遇原則（4）例外原則

3．政府采購的招投標程序

4．政府采購產品的技術標準要求應公平5．義務的執行監督

（三）關于國營貿易企業的規則 1． 按非歧視待遇原則經營貿易 2． 保持透明度

二、與貿易有關的知識產權協定

（一）知識產權與國際保護

1． 知識產權的概念：是智力成果所有人對創造性活動成果依法享有的權利。2． 特征：（1）專有性。（2）地域性。（3）時間性。3． 知識產權的國際保護：目前有關知識產權的國際條約主要有屬于專利權保護的世界性公約，屬于商標權保護的世界性公約，屬于版權保護的世界性公約等。如《巴黎公約》、《馬德里協定》、《伯爾尼公約》等。

（二）烏拉圭回合關于知識產權的談判 1． 烏拉圭回合關于知識產權談判的起因

2． 烏拉圭回合關于與貿易有關的知識產權的談判

（三）TRIPs協定的主要內容 1． TRIPs 協定的目標

2． 成員方知識產權保護應遵循的一般規則（1）最低保護水平（2）知識產權的范圍

（3）TRIPs協定的適用范圍

（4）TRIPs 協定與四個國際知識產權公約的關系（5）國民待遇原則及其例外

（6）最惠國待遇及其例外（7）保護公共利益原則' 3． 版權及其鄰接權

（1）TRIPs協定關于版權權利與客體范圍（2）TRIPs協定對鄰接權的保護（3）版權與鄰接權的保護期 4． 有關商標的保護

（1）商標保護的客體與條件（2）商標權保護范圍

（3）服務商標與馳名商標（4）商標保護期限（5）商標的使用

5． 有關地理標志的保護（1）地理標志的定義（2）對地理標志的保護

（3）對酒類商品地理標志的特殊保護（4）地理標志保護的例外 A．善意或在先使用例外 B．善意注冊權例外 C．通常用語例外 D．名稱權例外

E．來源國不保護或已停止保護的例外 F．葡萄品種的例外

6． 有關工業品外觀設計的保護 7． 有關專利的保護

32（1）專利的范圍與條件（2）專利權的內容（3）專利權的限制（4）拒證責任

8． 有關集成電路布圖設計的保護

（1）TRIPs協定與《集成電路知識產權公約》的關系（2）保護范圍與限制（3）保護期

9． 協議許可中限制性競爭行為的控制 10．有關知識產權保護的執法（1）知識產權執法的一般原則

（2）知識產權保護的民事程序與民事救濟（3）知識產權保護的行政程序（4）知識產權保護的臨時措施（5）知識產權保護的邊境措施 A．邊境措施的對象 B．采取邊境措施的程序 C．中止放行期限的限制

（6）知識產權保護的刑事程序 11．過渡期安排 12．機構與爭端解決

（四）對TRIPs 協定的簡要評析

1． 充分認識到知識產權國際法律保護對國際貿易穩定和健康發展的重要意義 2． 是一個高標準、嚴要求、綜合性的知識產權保護協議 3． 引入了關貿總協定關于有形商品貿易的基本原則 4． 既有實體法，也有程序法

5． 對發展中國家成員而言，是挑戰與機遇并存

三、與貿易有關的投資措施

（一）概念：是指能夠對國際貿易產生扭曲或限制的投資措施。

（二）烏拉圭回合關于與貿易有關的投資措施的談判

（三）《與貿易有關投資措施協定》的主要內容 1． 關于TRIMs協定的適用范圍

2． 禁止實施的與貿易有關的投資措施 3． 發展中國家成員的優惠待遇 4． 通知和過渡期安排

5． 與貿易有關的投資措施的透明度 6． 機構與爭端解決

7． 對TRIMs協定運作情況的評審

（四）對TRIMs協定的簡要評述 1． 主要是規范東道國對貿易產生不利后果的投資措施，而沒有相應限制外國投資者對東道國不利的行為。2． 雖對東道國與貿易有關的投資措施加以限制，但并非對東道國所有的外資措施加以限制。3． 雖然在總體上有利于發達國家跨國公司的對外直接投資，從而有利于發達國家成員方，但在不少地方也對發展中國家和最不發達國家規定了差別待遇。

4． 對各國外資立法特別是發展中國家的外資立法產生較大影響。

5． 雖然TRIMs協定現在所協調和管轄的投資措施范圍有限，但將來有可能就談判制定外商直接投資的多邊規則提出新建議。

第六節 世界貿易組織的爭端解決機制和貿易政策評審機制

一、世界貿易組織的爭端解決機制

（一）關貿總協定爭端解決機制

在WTO之前，GATT事實上發揮著類似于國際組織的作用，其重要表現之一就是其爭端解決機制。GATT爭端解決機制的法律淵源包括GATT第22條和第23條以及隨后通過的一系列關于爭端解決的決定、諒解和決議等。GATT的爭端解決機制在促進國際貿易領域的法治、抑制國際貿易靠“權力型外交”運作并將其引導入“規則型法律軌道”，尤其為廣大發展中國家提供了較大的保障以及在解釋GATT規則方面發揮了積極的作用。但是GATT爭端解決機制本身也存在著明顯的缺陷，主要表現是：機制內部缺乏協調性；機制缺乏明確的程序期限；機制無力解決拖延與阻撓問題；總協定的管轄權有限；總協定的實體法規混亂等。

（二）烏拉圭回合關于爭端解決機制的談判

鑒于GATT爭端解決機制存在著缺陷，使其作用的發揮受到極大的限制，因而在烏拉圭回合談判中明確將爭端解決機制作為談判的重要內容之一。經過談判，最終達成了以鄧克爾文本為基礎的《關于爭端解決規則和程序的諒解協定》。

（三）《關于爭端解決規則和程序的諒解協定》條款概述 1．《諒解協定》的主要范圍 2．爭端解決機制的一般原則

（1）繼承與發展GATT 有關爭端解決機制的原則（2）維護權利、義務平衡原則（3）爭端解決目的階梯式原則

（4）對發展中國家成員方的優惠原則

此外，其他基本原則還有：WTO爭端解決規則和程序不溯及既往的原則，對違反貿易協定的有害推定原則，善意對待投訴原則等。3． 世界貿易組織中參與爭端解決的機構（1）世界貿易組織爭端解決機構（2）世界貿易組織秘書處（3）專家組（4）上訴機構

（5）世界貿易組織總干事 4． 爭端解決機制的運作程序（1）磋商程序

（2）斡旋、調解和調停程序（3）專家組程序（4）上訴評審程序

（5）爭端解決機構對執行建議與裁決的監督（6）補償與減讓的中止（7）仲裁

（四）對世貿組織爭端解決機制的評述

1．世貿組織爭端解決機制的司法化特征更加明顯，設立了專門爭端解決機構，規定了強制管轄權，增加上訴程序，加大裁決的執行力度，程序時限明確。

2．世貿組織爭端解決機制具有很高程度的統一性。

3．強化了多邊體制。

4．從WTO爭端解決機制運行的情況看，世貿組織爭端解決機制日益贏得尊重。

二、世界貿易組織的貿易政策評審機制

（一）貿易政策評審機制的由來

貿易政策評審機制是指世貿組織可以定期對有關成員方的貿易政策與立法出現以及其對多邊貿易體制的影響實行審議并提出相應建議的機制。由于世貿組織目標的實現取決于各成員所制定和實施的經濟貿易政策與世貿組織的要求是否一致，因而強化各成員方對貿易協定的執行成為WTO的重要工作。在烏拉圭回合談判時，就提出建立貿易政策評審機制，經過各方努力，最終各方達成《貿易政策評審機制》。

（二）貿易評審機制的主要內容

貿易政策評審機制的內容共分為七個部分，主要是：貿易政策評審的目標；國內的透明度；評審報告；報告；與GATT1994和GATS有關國際貿易收支規定之間的關系，該部分主要對貿易政策評審機構與國際收支磋商之間進行協調統一；對機制的評議；以及對國際貿易環境發展方面的檢閱等。

（三）對《貿易政策評審機制》的簡要評析 從性質上看，《貿易政策評審機制》與其說是一個促進成員貿易政策透明度的工具，還不如說是世界貿易組織的一項監督機制；從功能上看，它提高了國際貿易的可預見性，預防和減少貿易爭端；從評審方式上看，它是對世界貿易組織成員的貿易政策和實踐進行國別式、定期、輪流審查。當然，貿易評審機制也有它的局限性。

第七節 我國對外貿易管理制度

一、我國對外貿易管理制度概述

我國對外貿易管理制度是指國家通過指定法律、法規，對貨物進出口、技術進出口和國際服務貿易進行管理和控制的制度。

二、《中華人民共和國對外貿易法》 《對外貿易法》作為調整對外貿易關系的基本法，對我國對外貿易關系的法律調整作了原則性的規定，對于我國外貿體制改革以及制定對外貿易方面的法規具有重要的指導意義。

（一）總則和附則：主要規定了立法目的、適用范圍、主管部門以及基本原則方面的問題。1．適用范圍：《對外貿易法》適用于貨物進出口、技術進出口和國際服務貿易。2．我國對外貿易管理機構以及職能： 3． 《對外貿易法》的基本原則

（1）國家實行統一的對外貿易制度的原則（2）維護公平、自由的對外貿易秩序的原則（3）保障對外貿易經營者經營自主權的原則（4）國家鼓勵發展對外貿易的原則（5）平等互利原則

（6）最惠國待遇與國民待遇原則（7）對等原則

（二）對外貿易經營者：指依法從事對外貿易經營活動的法人和其他組織。在我國并不是所有的經濟組織和個人都可以從事對外貿易活動，只有得到許可方可進行。

（三）貨物進出口與技術進出口：《對外貿易法》分別對有關貨物和技術作出限制進口或出口、禁止進口或出口，實施配額或許可證管理。

（四）國際服務貿易：《對外貿易法》對國際服務貿易規定如下： 1． 國家促進國際服務貿易的逐步發展。

2． 我國在國際服務貿易方面所締結或者參加的國際條約、協定所作的承諾，給予其他締約

方、參加方市場準入和國民待遇。

3．國家基于下列原因之一，可以限制國際服務貿易：

（1）為維護國家安全或社會公共利益；（2）為保護生態環境；

（3）為建立或者加快建立國內特定的服務行業；（4）為保障國家外匯收支平衡；

（5）法律、行政法規規定的其他限制。

4．屬于下列情形之一的國際服務貿易，國家予以禁止：（1）危害國家安全或者社會公共利益的；（2）違反我國承擔的國際義務的；（3）法律、行政法規禁止的。

（五）對外貿易秩序：是指對外貿易經營者在對外貿易活動中，公平、自由競爭和交往的秩序。

（六）對外貿易促進：是指國家為促進對外貿易發展而采取的各種促進方式和措施。

（七）法律責任

三、對外貿易經營者許可制度

（一）對外貿易經營者的法律含義以及資格 1．對外貿易經營者是指依照對外貿易法律規定，從事對外貿易經營活動的法人和其他組織。2．資格：從事貨物進出口的對外貿易經營者，必須具備下列條件：（1）有自己的名稱和組織機構；（2）有明確的對外貿易經營范圍；

（3）具有其經營的對外貿易業務所必須的場所、資金和專業人員；

（4）委托他人辦理進出口業務達到規定的實績或者具有必備的進出口貨源；（5）法律、行政法規規定的其他條件。

（二）對外貿易經營者的種類

1． 隸屬于對外貿易經濟部和各省、市、自治區的專業外貿公司； 2． 外商投資企業；

3． 有權自營進出口的生產企業；

4． 對外經營科技產品的科研院所和大專院校； 5． 商業、物資企業； 6． 連鎖經營企業；

7． 從事國際工程承包和勞務合作的國際合作公司。

（三）對外貿易代理制： 我國對外貿易法規定，只有獲得對外貿易經營權的單位才能從事進出口業務，其他一切沒有對外貿易經營權的單位和個人均不得從事對外貿易業務，但可以在國內委托有外貿經營權的經營者在其經營范圍內代理進口或出口。

1991年《關于對外貿易代理制的暫行規定》。

（四）對外貿易經營權許可制向登記制過渡

三、進出口商品配額管理制度

（一）進出口商品的配額管理含義及其立法

1．含義：是指國家對部分貨物的進出口規定一定的數量限制，在限額之內，允許進出口，如超過限額則部準進口或出口。2．立法

（二）出口商品的配額管理制度

1． 實行配額管理的出口商品（1）計劃配額管理商品（2）主動配額管理商品（3）被動配額管理商品

2．出口商品配額的招標：是指企業通過自主投標、競價，有償取得和使用中標配額。

（三）進口商品的配額管理制度 根據國際慣例，許多國家依據其產業政策和行業發展規劃，對尚需適量進口以調節市場供應，但過量進口會嚴重損害國內相關工業發展的商品和直接影響進口結構、產業結構調整的商品，以及危及國家外匯收支地位的進口商品，實行配額管理。

五、進出口商品許可證制度

（一）進出口商品許可證制度的產生與發展

進出口許可證制度是我國對外貿易管理的措施之一，指對外貿易經營者進口或出口國家限制進出口的貨物和技術，必須取得進口或出口許可證，方可進出口的制度。

（二）進口許可證管理制度 1． 進口許可證的簽發機關 2． 必須取得進口許可證的貨物 3． 免領進口許可證的商品

4． 申領進口許可證的單位及申領程序 5． 外商投資企業申領進口許可證制度

6． 對來料加工、來件裝配、補償貿易、對外承包工程合同項下進口貨物的許可證管理 7． 華僑、港澳同胞捐贈物資的進口許可證管理 8． 對違反進口貨物許可證管理制度的處罰

（三）出口許可證管理制度 1． 出口許可證的簽發機關 2． 須領取出口許可證的貨物 3． 出口許可證簽發原則

4． 申領出口許可證的單位及申領程序 5． 出口許可證的有效期

6． 對特種商品的出口許可證管理 7． 對易貨、邊境貿易出口的管理 8． 對外商投資企業出口的管理 9． 對其他出口的管理

四、進出口商品檢驗制度

（一）進出口商品檢驗制度概述

進出口商品檢驗是指專門的進出口商品檢驗機構和其他指定的機構，依照法律、法規或對外貿易合同的規定，對進出口商品的品質、規格、數量、包裝等進行各種分析與測定，并出具檢驗證書的活動。

（二）進出口商品檢驗機構：是進出口商品檢驗法律關系的主體之一，它依照憲法的法律的規定行使進出口商品檢驗權。

國家進出口商品檢驗局主管全國進出口商品檢驗工作，我國還設立了特殊性檢驗機構，如食品衛生檢驗所、藥品檢驗所、動植物檢驗所、計量局、鍋爐、壓力容器安全監察局、船舶檢驗局。

（三）進出口商品的法定檢驗

法定檢驗是指進出口檢驗機構對某些進出口商品實施的強制性檢驗。1． 實施法定檢驗的范圍

2． 免予法定檢驗的進出口商品 3． 法定檢驗的項目 4． 法定檢驗的標準

5． 法定檢驗以外的進出口商品的檢驗 6． 進口商品的預檢驗

（四）進出口商品檢驗證書 1． 檢驗證書的種類

2． 檢驗證書的簽發與法律效力

（五）進出口商品的復驗

（六）進出口商品檢驗的監督管理 1． 進出口商品的認證管理 2． 進出口商品質量許可管理

3． 出口食品及其生產企業的衛生注冊登記管理

4． 進出口商品檢驗標志和封識管理

七、進出口商品外匯管理制度

（一）我國外匯管理的產生和發展

（二）我國外匯管理機構

國家外匯管理局作為全國的外匯管理機構。

（三）出口收匯與進口付匯核銷監管

1．出口收匯核銷監管：為了保證安全，及時收匯，提高出口收匯率，防止外匯資金流失境外，國家對每筆出口貨款實行跟蹤管理，直至貨款收回。國務院發布了《關于出口收匯核銷管理辦法》規范出口收匯核銷監管。

2．貿易進口付匯核銷監管：我國從1994年開始實施進口付匯核銷管理，并先后發布各種規定，1997年實施《貿易進口付匯核銷監管辦法》，目的是對外經貿部或其授權單位批準的經營進出口業務的企業（包括外商投資企業）、事業單位（以下簡?quot;進口單位“），以通過銀行購匯或從現匯帳戶支付的方式，向境外支付有關進口商品的貨款、預付款、尾數等（以下簡稱”進口付匯“）的行為或活動進行監督管理，保證對外貿易合同的履行以及對外貿易合同當事人的利益。

（1）貿易進口付匯核銷監管機構：國家外匯管理局及其分支局負責所有進口付匯的核銷、核查和管理，并對進口單位和外匯指定銀行進行監督、檢查。（3）進口付匯核銷程序

第三篇 國際投資法律制度 第九章 國際投資法概述

一、國際私人直接投資

（一）私人投資與政府投資 按照投資者的主體劃分，國際投資可分為政府投資和私人投資。政府投資一般是指源于外國政府、國際金融機構的投資。

（二）直接投資與間接投資

按照投資的性質和形式，國際投資可分為直接投資和間接投資。所謂直接投資，是指伴有企業經營管理權和控制權的投資，投資者在海外直接經營企業，并對企業的經營管理有較大的控制權。間接投資是指投資者不參加企業經營管理，也不享有企業的控制權或支配權，而僅以其特有的能提供收入的股票或證券進行的投資。

（三）發展趨勢

國家直接投資大幅度增長，發達國家間投資的雙向”對流“仍是國際投資的主流，但流入發展 38 中國家的外國直接投資持續上升，一些發展中國家，如東亞、東盟國家、拉丁美洲國家等，逐步發展對外直接投資，投資數額也增長迅速，亞洲地區和拉丁美洲已成為國際投資趨向的熱點，中國自1992年以來一直是發展中國家中的最大資本輸入國。

二、國際投資環境 所謂投資環境，是指能有效地影響國際資本的運行和效益的一切外部條件和因素。這些條件和因素有自然的、社會的、政治的、經濟的、法制的、文化教育的、科學技術的乃至民族意識、人民心理、歷史傳統、風尚等，它們相互聯系，構成投資的綜合環境。

（一）自然環境：主要包括一個國家或地區的地理位置、氣候條件、自然資源等因素，其中自然資源最為重要。

（二）社會環境：主要包括政治、經濟、法制、民族開放意識和其他人為的社會條件和因素。其中政治環境主要是指一個國家的政局十分穩定，對外政策十分有連續性。法制環境包括一個國家法律制度的完善和執法秩序的穩定和有效，也包括一個國家行政干預經濟的程度和社會大眾法律意識等內容。

三、國際投資法淵源

（一）國際公約和國際條約

（二）聯合國重要決議和世界貿易組織的規定

（三）國際慣例

四、國際投資法基本原則

（一）國家經濟主權原則

（二）共同發展原則

（三）人民利益至上原則

五、國際投資發展趨勢

（一）自由化趨勢

（二）環境保護意識的發展

第十章 中國外資法律機制

一、中國外資法體系

（一）中國憲法中有關外資的規定：憲法第18條規定，中國允許外國投資者依照中國法律規定在中國投資。

（二）中央有關外資的法律、法規：由全國人民代表大會常務委員會所指定的專門法律、法規是外資法的主體，例如《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》等是我國利用外資的最基本法律。此外，我國國務院及其所屬各部委，根據憲法和三資企業法，制定實施條例、細則和其他暫行規定。

（三）地方性法規：地方性法規是指我國地方人民代表大會和地方政府在不違反憲法和中央法律、法規及其政策的前提下，根據笨地區的實際情況指定的僅適用于本地區的法律規范。

（四）國際條約和協定：我國已與許多個國家簽訂了投資保護協定；我國已參加《多邊投資擔保機構公約》和《關于解決國家與他國國民之間投資爭議的公約》以及TRIMs協議。

二、中國經濟特區立法

（一）經濟特區的法律

（二）其他特殊經濟區域的法律

三、國際直接投資在中國的發展

（一）改革開放初期

（二）發展與管理時期

（三）穩步發展階段

四、外國在華投資的主要形式及其法律問題

（一）三資企業及其法律問題

在我國境內以國際私人直接投資方式參與設立的外商投資企業，按其形式和內容的不同分為中外合資、中外合作和外商獨資企業三種，簡稱三資企業。1． 外商投資企業的形式 2． 外商投資企業的資本管理 3． 外商投資企業的外匯管理 4． 外商投資企業的勞動管理 5． 外商投資企業的清算

（二）BOT投資及其法律問題

BOT一般泛指國際私人資本獲投資所在國政府的特許，投資該國公益性基礎設施和大型基礎工業項目，以項目經營收益來償付投資資本和獲取利潤，并在特許權期滿時將有關項目無償轉讓給東道國政府的一種投資方式。

1．BOT項目的當事人：在BOT項目中，政府是特許協議的一方當事人，又是授予私人投資者特許權的國家管理機構。項目發起人和項目公司是特許協議的另一方當事人。

2．BOT項目有關合同：BOT項目涉及的合同很多，其中最重要的是東道國政府與項目發起人和項目公司簽訂的BOT特許協議，它是整個BOT項目運作的前提和基礎。

3．BOT項目的風險和利潤：BOT項目的風險主要有商業風險和政治風險。商業風險一般包括誤工風險，部分外匯風險，經營管理風險，市場與收益風險等。政治風險源于政府行為。BOT項目因工程大、耗資多、周期長，在談判時對建造和經營期各個階段的風險很難預測和進行有效的預防。一個國家的政局是否穩定、法制是否健全、經濟是否具有發展潛力、乃至政府在國際事務中承擔責任的傳統，都影響投資者的決策。4．BOT在我國的嘗試與推行 5．特許協議的法律適用

五、入世后在華投資新動向(一)兼并與收購的掀起和發展(二)貿易領域的投資

第十一章

各國外資法律機制

一、發展中國家管理境內外資的一般特點

（一）稅收優惠

（二）對資本外匯的控制

（三）政策，法律及其透明度問題

二、跨國公司投資管理

（一）概述

（二）跨國公司投資的聯動效應

（三）動態監管的必要性和可行性

三、發達國家管理境內外資的法律機制

（一）國民待遇及其例外

（二）對自然人流動的控制

四、發達國家鼓勵海外投資的法律機制

（一）海外投資鼓勵政策

發達國家一般是資本輸出國，為幫助本國資本向外擴張，謀求更大利益，這些國家的政府制定鼓勵、促進和保護本國海外投資的措施。在稅收、資金、技術培訓、商業咨詢等各方面，提供權方位的支持。

（二）海外投資保險

海外投資保險是指資本輸出國對本國的海外投資者在國外可能遇到的政治風險，提供保證或保險。投資者從本國投資保險機構取得保險后，如因東道國發生政治風險，導致投資者遭受損失，國內保險機構負責承擔補償。根據各國海外投資保險的立法和實踐，所承保的政治風險一般包括外匯險、征收險和戰爭內亂險等三種。

第十二章

國際投資保護機制

一、雙邊投資保護協定

（一）概述

由于國際投資具有跨國性，因此對國際投資的保護和促進僅靠各國的國內法是不夠的。在國際實踐中，保護國際投資的雙邊條約有美國型的友好通商航海條約和雙邊投資協定。而雙邊投資協定又可分為美國式的”投資保護協定“和德國式的”促進與保護投資協議“。

（二）中國與其他國家簽定的雙邊投資保護協定 1． 與美國和加拿大的協定 2． 與日本和韓國的協定 3． 與歐盟的協定

4． 與獨聯體國家的協定 5． 與其他國家的協定

二、區域性國際投資法律機制

（一）歐盟

（二）北美貿易協定國

（三）東盟

（四）其他

三、華盛頓公約與漢城公約

（一）《華盛頓公約》與ICSID 1．《華盛頓公約》的產生背景

長期以來解決投資者與東道國政府間的投資爭議方面存在著激烈的斗爭和沖突，并導致國家間的經濟關系甚至政治關系的惡化。在世界銀行的支持下，于1965年締結了《解決國家于他國國民之間投資爭議公約》，簡稱《華盛頓公約》。公約于1966年10月14日生效，同時根據公約設立了”解決投資爭議國際中心“，簡稱ICSID。

我國于1990年2月9日簽署了公約，1993年1月7日遞交了批準文件。我國在交核準書時通知中心，中國僅考慮把由征收和國有化而產生的有關補償的爭議提交中心管轄。2．ICSID的管轄權

將案件提交中心調解或仲裁，必須同時具備三方面的要件：

（1）爭議當事人的一方必須是締約國國家，他方是另一締約國的國民。

（2）爭議必須是直接產生于投資的法律爭議。（3）雙方當事人必須書面同意將爭議提交中心管轄，一旦作出同意決定，不得單方面撤銷。3． ICSID解決爭議的法律適用

仲裁庭應當首先適用雙方協議一致所選擇的法律；如果未選擇，可適用爭議國家一方的國內法（包括沖突法）和可適用的國際法規則。而且，即使在上述情況下，并不妨礙仲裁庭依據公允和善良原則就爭議作出裁決的權力。因此，就法律適用的原則分析，公允和善良是法律適用時首先應當考慮的，它是屬于第一等級的；爭議雙方約定的法律規則是第二等級的；爭議一方國內法以及有關的國際法是第三等級的。4． ICSID仲裁裁決的執行

公約規定，每一締約國應承認中心仲裁裁決具有約束力，并把它視為如同本國法院最終判決一樣加以承認和執行，不得對裁決進行審查或拒絕承認與執行。5． ICSID投資爭議解決機制的評述

《華盛頓公約》以及ICSID機制的建立，在一定程度上緩和了發達國家與發展中國家在涉及投資者與東道國之間糾紛所引起的緊張關系，并為改善發展中國家的投資環境創造了條件。但是，從本質上說，《華盛頓公約》既是發達國家與發展中國家相互矛盾的產物，又是相互妥協的產物。一方面，發達國家的私人投資者可基于《華盛頓公約》將本來屬于東道國管轄的爭議轉移至ICSID管轄，該公約為外國投資者指控一個主權國家提供了國際法上的依據。另一方面，發展中國家同意在一定條件下將本國政府與外國投資者之間的投資爭議交付ICSID管轄，屬于對本國的主權權力作出必要的限制。對發展中國家而言，參加《華盛頓公約》并不意味著當然放棄本國的管轄權，它更多的體現出一國愿意變化投資者利益的決心，有利于創造一種良好的投資氣氛。

（二）漢城公約與擔保機構 1． 概述 1985年，世界銀行年會正式通過了《多邊投資擔保機構公約》，于1988年生效。我國于1988年4月批準加入了該公約。

公約設立?quot;多邊投資擔保機構”，為國際私人投資提供政治風險擔保。

2．機構的法律地位：公約的第1條明確規定了機構的國際法人地位，特別是由權簽訂合同，取得動產和不動產，以及進行法律訴訟。

3．機構的資本和會員國資格：機構對世界銀行成員國和瑞士開放。該機構的法定資本為10億特別提款權，資本分為10萬股，每股票面價值1萬特別提款權，供會員國認購。會員國認購數不得少于50股。

4．承保風險范圍：公約規定機構承保幾種非商業風險，如貨幣轉移險、戰爭和內亂險、違約險、征收和類似措施險等。

5．合格投資和投資者：機構承保的合格投資既包括股權投資，也包括非股權直接投資和股權持有人在有關企業中所發放或擔保的中長期貸款。

根據公約規定，機構只對發展中國家會員境內的投資提供擔保，且這種擔保以事先得到東道國政府同意為前提。就合格投資者而言，其條件是：（1）該自然人為東道國以外一會員國國民；（2）該法人在一會員國注冊并在該會員國設有主要業務點，或其多數資本為一會員國或幾個會員國或其國民所有，在上述情況下，該會員國必須不是東道國；（3）該法人不論是否為私人所有，均在商業基礎上經營。

6．索賠和代位：機構在所承保的非商業風險發生后，投資者可依據擔保合同向機構索賠。在機構支付或同意支付賠償時，投資者對東道國和其他債務人所擁有的有關擔保投資的權利或索賠權，應由機構代位行使。

7．爭議的解決：機構的任何一會員國和機構之間，或機構的會員國之間對本公約的解釋或實施發生的任何爭議，均應提交到董事會裁決。

第十三章 與貿易有關的投資措施協議

與貿易有關的投資措施通常是指那些背離關稅與貿易總協定基本精神的投資措施，這些措施往往對外來資本實行鼓勵和限制的雙重政策。烏拉圭回合最終達成了《與貿易有關的投資措施協議》（TRIMs協議）。其主要內容是：

（一）國民待遇與數量限制

（二）發展中國家的例外原則

（三）通知義務

（四）透明度原則

（五）協商與爭議解決

（六）適用范圍：TRIMs協議適用的范圍限于與貨物有關的投資措施，不包括影響服務貿易和知識產權貿易的投資措施。

第四篇 國際金融法律制度 第十四章 國際金融法概述

一、國際金融法的特點、形成和發展

（一）概念：國際金融是跨國間的貨幣資金的流動和融通的經濟活動。國際金融法是調整國家間貨幣金融關系的法律規范的總和。基本包括以下幾方面的內容： 1． 國際金融的宏觀管理機制及其運作等方面的法律規范；

2． 具體涉及國際結算、國際貨幣匯兌、國際銀行體系、國際貨幣市場、離岸金融市場和新型的金融衍生工具等方面的實踐和慣例；

3． 由國際金融而衍生的國際資金借貸、國際證券融資、國際項目融資、國際金融擔保和國際銀團等國際融資的實務以及慣例； 4． 各國的金融法。

（二）特點：

1． 有拘束力的法律規范； 2． 非強制性的任意性慣例。

（三）國際金融法的形成和發展

二、國際金融法的主體

國際金融法的主體是指在國際金融事務中具有從事國際金融業務活動的行為能力和承擔國際金融業務的義務的當事人。

（一）國家及相關金融機構：國家和相關金融機構是國際金融法的基本主體，它們不僅參與國際貨幣體系的活動和管理工作，也直接或間接涉及各類國際支付、國際匯兌和國際融資業務。

（二）國際金融組織：國際金融組織是國際金融法的基本主體之一，如國際貨幣基金政治、國際復興開發銀行（世界銀行）、國際清算銀行、亞洲開發銀行、非洲開發銀行、歐洲投資銀行等是主要的國際金融活動的管理、協調和參與者，并因此而成為國際金融法的主體。

（三）跨國銀行和從事國際經濟活動的法人以及少數的自然人 第二節 國際金融組織和政府貸款的有關法律問題

一、國際貨幣基金組織及其貸款的規定

（一）國際貨幣基金組織概述

1． 國際貨幣基金組織的成立及權力機構

1944年6月在美國召開的聯合國國際貨幣金融會議上，44個與會國通過了《國際貨幣基金協定》，由此宣告了國際貨幣基金組織的成立。基金組織的權力機構有理事會和執行理事會。2． 份額和投票表決權

份額是國際貨幣基金組織的資金的主要來源，是由成員國作為會員費而認繳的份額費構成。一國認繳的份額月多，其在基金組織的投票權和獲得的特別提款權就越多。投票表決權是指成員國有按照其認繳基金份額的比例享有投票權利，基金規定每一成員國擁有基本票250票，此外根據認繳的份額每10萬美圓增加一票。

3．主要任務和活動 促進國際貨幣合作，維持國際間匯率的穩定；向成員國提供短期信用以幫助會員國調整和縮 43 短其國際收支不平衡的狀況，解決成員國的國際收支困難；向成員國提供技術援助，派出專家小組幫助成員國制訂并實施經濟、金融方面的改革計劃。近年來，基金組織致力于三方面的工作：加強全球化的金融監管；在特殊情況下為成員國提供緊急救援貸款，以維護成員國的金融體系的穩定；幫助低收入的重債務國融入國際經濟。

（二）國際貨幣基金組織對貸款的主要規定 1． 貸款規定：

（1）只對成員國的政府或政府機構發放貸款；

（2）貸款主要用于成員國的國際收支的暫時困難；

（3）一般為短期或中期貸款，期限為3-5年，長的也不超過10年；（4）貸款的額度必須根據成員國向基金組織交納的份額來決定；（5）貸款時采取由成員國用本國貨幣申請購買外匯的方式，還款時必須用原來購入的貨幣重新換回本國貨幣。

（6）基金組織的貸款不管使用什么貨幣，都按特別提款權來計值和計算利息的。2． 貸款的種類和特別提款權

基金組織發放的貸款共有九種：普通貸款、出口波動補償貸款、緩沖庫存貸款、石油貸款、中期貸款或稱擴展貸款、信托基金、補充貸款、擴大貸款、結構調整貸款和特別提款權。特別提款權是國際貨幣基金組織為了彌補普通貸款權不足并作為普通貸款權的一種補充，于1970年創立的一種帳面資產或計帳單位。它是基金組織分配給成員國的一種提取資金的權利，它等同于美圓和黃金，可以作為國際儲備的一部分以幫助成員國調整短期的國際收支不平衡。

二、世界銀行集團及其貸款的法律規定

（一）世界銀行集團概述

世界銀行集團是由國際復興開發銀行及其下屬的兩個主要金融機構，即國際金融公司、國際開發協會，另外還有兩個附屬的非金融機構即解決投資爭議國際中心和多邊投資擔保機構共同組成。

我國于1980年加入世界銀行。

1．國際復興開發銀行（世界銀行）：是聯合國的一個專門機構，成立的最初目的是為戰后各國的經濟恢復和發展提供資金援助。在其成立之初，成功地為歐洲各國的經濟復興和發展解決了資金需求，以后就主要轉為為發展中國家的解決發展提供資金。世界銀行由各成員國認股組成的金融機構，美國擁有世界銀行最大的股權為17%，使得美國一國就有權否決世界銀行的任何重大決策。

2．國際開發協會：協會的宗旨是促進世界上不發達國家和地區的經濟發展，發展生產率和提高人民的生活水平。其主要功能是專門向最不發達國家提供長期無息貸款。國際開發協會的組織形式于世界銀行相同，它與國際復興開發銀行是“兩塊牌子，一套班子”。參加該協會必須首先是世界銀行的成員。

3．國際金融公司：是世界銀行的附屬機構，屬于聯合國的專門機構。宗旨是鼓勵成員國中的不發達國家和地區的生產性私有企業和資本市場的發展和增長，以促進這些成員國的經濟發展，同時提高人民的生活水平。主要的經濟活動是對發展中國家的私人部門進行貸款和股權投資，包括為有關項目融資、協助發展中國家的公司在國際金融市場上進行融資，向企業和政府提供咨詢和技術援助等等。要求其成員必須是世界銀行的成員。

（二）世界銀行和國際開發協會關于貸款的規定 1． 世界銀行貸款的條件

（1）貸款對象必須是成員國政府、政府機構或能獲得政府和有關機構擔保的公私企業；（2）成員國必須經世界銀行的專家認可確實具有償還能力，才能獲得貸款資格；

44（3）貸款國已無法按合理的條件從其他的渠道獲得資金，才可申請貸款；（4）項目貸款必須用于規定的項目，并要接受世界銀行專家的監督。2． 世界銀行對貸款的主要規定

（1）貸款的審批程序嚴格，常常要派專家到借款國進行實地考察、認證；（2）項目的資金一般占項目所需資金的50%左右，有時甚至高達70%；

（3）貸款的期限一般較長，平均在10年左右，項目貸款則按項目的建設長短而定；

（4）以美圓計值，償還時也必須償還美圓，萬一發生匯率變動，由借款國承擔匯率風險；（5）貸款利率參照市場利率，但是一般低于市場利率。3． 國際開發協會關于貸款的規定

其貸款的期限為35-40年，并含10年寬限期。貸款不計利息，僅對已使用的貸款部分每年征收0.75%的手續費。目前其貸款對象僅限于根據1995年統計的人均國民生產總值低于905美圓并缺少資金的國家。

三、國際清算銀行概述

（一）國際清算銀行的成立及其法律地位

國際清算銀行成立于1930年，當時是為了處理第一次世界大戰以后德國賠款的分配問題。1932年該行開始轉為辦理各國中央銀行之間的結算業務。

（二）宗旨及其資金來源

促進各國中央銀行之間的合作，提供更多的國際金融業務上的便利，在國際清算業務方面擔任受托人或代理人。

現有法定股本15億金法郎，分成60萬股，平均每股為2500金法郎。

（三）管理機構和主要業務

管理機構由三部分組成，股東大會、董事會和日常管理機構。主要業務是為各國中央銀行提供金融服務，以幫助各國中央銀行有效管理和充分利用其國際儲備，包括為各國中央銀行存放其外匯儲備和黃金儲備，轉換外匯幣種，獲得抵押貸款等。我國已于1996年正式加入國際清算銀行。

四、世界貿易組織的金融服務貿易協議概述

（一）背景

（二）主要內容

金融服務協議作為開放全球性金融市場的協議，內容主要是關于各國金融市場開放的承諾，包括開放保險和與保險有關的服務，開放銀行和與銀行有關的服務，允許外國在國內建立金融服務公司，并享有國民待遇原則等。根據這項協議，各國將根據其承諾的時間表對外開放金融市場。

五、政府貸款的有關法律問題

（一）政府貸款的概念和特點

1．概念：指一國政府利用其財政資金，向另一國政府及其機構或公私企業提供的優惠貸款。2．主要特點：以雙邊關系為前提，但又取決于貸款國的國際收支的狀況和經濟發展的速度，因此貸款的規模相對比較小。

一般均以政府或政府機構的名義進行，具有國際經濟援助的性質。

通常都帶有附加條件，要求借款國只允許該筆貸款用于購買貸款國的商品和技術。貸款的期限一般比較長，屬于中長期貸款。

（二）政府貸款涉及的法律問題

1．政府貸款協議的法律性質：英、法、日等國家都明示或默示地視為合同，一般適用其國內法；德國視為國際條約，適用國際公法。

2．解決爭端的方式：一般把協商或仲裁作為解決爭端的主要方式，基本上都不采取法律訴訟的方法。

第三節 跨國銀行與跨國銀行監管法律規范

一、跨國銀行與銀行業務國際化概述

（一）跨國銀行及其跨國銀行業務 跨國銀行是在若干國家設有分支機構，經營跨境貨幣信用業務的企業。跨國銀行有以下特點：經營戰略的跨國性；經營管理的一致性；經營聯系的控股性；組織機構的跨國性。

（二）銀行業務國際化及其法律監管

二、銀行國際監管法律制度

（一）國際清算銀行和巴塞爾委員會概述 1． 國際清算銀行（略）2． 巴塞爾委員會

國際銀行業的競爭激烈使得各類跨國銀行業務的經營風險同時增大，為解決跨國銀行的國際監督和管理問題，1975年成立了常設銀行監督機構巴塞爾委員會。

（二）《關于統一國際資本衡量和資本標準的協議》（即《巴塞爾協議》）的形成

（三）《巴塞爾協議》的主要內容 1． 合格銀行資本的定義以及分類 2． 風險權數和銀行最低資本

（四）巴塞爾委員會的《有效銀行監管的核心原則》

三、WTO與中國商業銀行業開放的法律問題

（一）中國入世銀行業開放承諾的基本內容 1． 承諾撤出針對外國銀行的地域限制安排。2． 撤銷對顧客方面的準入限制。

3． 清理和廢除業務許可方面的非審慎性限制。

4． 在跨境提供服務方面除保留個別限制外，其他限制均應清除。5． 在自然人存在方面，一般不作限制。6． 承諾境外消費方面，無限制。

（二）中國入世后銀行業監管法律框架比較

（三）入世后中外資商業銀行的面臨的法律問題和發展 第十五章

國際借貸協議

一、國際借貸協議概述

國際借貸協議是跨越國界的當事人之間產生借貸行為時，用書面形式表述當事人之間意思表示一致的結果。

二、國際商業銀行貸款協議的主要條款 一般包括序言、主文和結尾三個組成部分。1． 定義與釋義 2． 貸款貨幣與金額

3． 貸款期限、利率和利息 4． 貸款的用途

5． 借款人對事實的陳述與保證 6． 約定事項

7． 違約事件及其救濟方法

國際商業銀團貸款及其法律規定

一、國際商業銀團貸款概述

（一）國際商業銀團貸款概述

1．概念：是指由一家或幾家銀行牽頭，由幾家或十幾家國際銀行組成銀團，按照同樣條件共同對另一國的銀行、政府、公司企業提供中長期貸款的形式，又稱辛迪加貸款或簡稱銀團貸款。2．特點：

（1）分散貸款風險；（2）貸款金額大；

（3）借款手續方便、成本相對較低。

（4）貸款期限較長，一般為3-8年，有的甚至可達10年以上。

（二）國際商業銀團貸款的方式

1．直接銀團貸款：指在牽頭銀行組織下，銀團內各個參與貸款的銀行單獨或通過其代理銀行分別與借款人簽訂具有統一的借貸條件的借貸協議，并按各貸款協議規定的條件分別向借款人放款。

2．間接銀團貸款：指先由一家牽頭銀行單獨與借款人簽訂一份總的借貸協議，并由牽頭銀行承擔提供全部貸款的義務，統一向借款人貸款，然后由牽頭銀行將貸款權分別轉讓給其他愿意提供貸款的銀行，這種轉讓一般無須征得借款人的同意。

二、國際商業銀團貸款法律規定與發展

（一）國際商業銀團貸款程序與法律文件 1． 程序：

第一步是選出一家牽頭銀行；

第二步是牽頭行與借款人一起起草有關借款人經濟狀況及其他情況的信息備忘錄，分發給對該項貸款計劃感興趣的銀行，并邀請這些銀行參加銀團貸款；

第三步是由牽頭銀行把愿意參加銀團貸款的銀行組織成一個銀行團，然后由牽頭銀行與借款人進行洽談，商定借款協議的具體條件和條款，雙方就具體貸款條件達成一致后，簽署貸款協議。

2． 法律文件：

（1）國際商業銀團貸款協議（2）委任書（3）義務承擔書（4）信息備忘錄

（二）國際商業銀團貸款的當事人及其主要權利和義務 1． 牽頭銀行 2． 代理銀行 3． 參與貸款銀行

（三）間接銀團貸款方式下貸款權的轉讓

間接銀團貸款下貸款權的轉讓的方法有借貸協議上權利的轉讓，主要包括更新、讓與和轉貸款；借貸的證券化，主要包括可轉讓貸款證、可轉讓貸款參與證和可轉讓貸款票據。

（四）國際商業銀團貸款的貸款證券化

國際商業銀團貸款的貸款證券化指銀團貸款的貸款銀行以證券化的形式出售貸款。1． 可轉讓貸款證 2． 可轉讓貸款參與證 3． 可轉讓貸款票據

第十六章

國際項目貸款及其法律規定

一、國際項目貸款概述

（一）國際項目貸款概念與特征

1．概念：是指貸款人跨國地對某一特定的工程項目發放貸款，并以該項目預期收益來償還貸款。

2．特征

（二）國際項目貸款的基本方式

1． 無追索權項目貸款或稱純粹的項目貸款 2． 有限追索權項目貸款

二、國際項目貸款的當事人與法律文件

（一）國際項目貸款的當事人 1． 貸款人 2． 借款人 3． 項目主辦人 4． 擔保人 5． 設備供應人 6． 托管人

（二）國際項目貸款中所涉及到的法律文件及其結構 1． 完工擔保協議 2． 提貨或付款協議 3． 投資協議 4． 購買協議 5． 先期購買協議 6． 產品支付協議

三、國際項目貸款的風險及其防范

（一）國際項目貸款中的各類風險 1． 建設和完工風險 2． 資源風險 3． 經營風險 4． 市場風險 5． 政治風險 6． 貨幣風險

（二）國際項目貸款風險的防范

四、我國關于國際項目貸款的法律制度

（一）我國的外匯管理法律規定

（二）《國際商業貸款辦法》基本內容 1． 立法依據 2． 定義

3． 審批機構和借款協議效力 4． 借款人及其條件的規定

第十七章 國際證券融資的法律制度

一、證券國際證券市場概述

（一）國際證券的概念和種類

1．概念：國際證券是在國際證券市場上發行并流通的，以某種國際可兌換貨幣為面值的，能夠代表、證明或設立對財產的所有權的書面憑證。

2．種類：（1）股票（2）債券（3）商業票據

（二）國際證券市場

國際上主要的證券市場由紐約證券交易所、倫敦證券交易所、法蘭克福證券交易所和香港證券交易所等。

二、國際債券發行和流通的法律問題

（一）國際債券的評級和發行方式

1．評級：是由公認的評級機構對債券發行人的資信和償還能力作出的估計。2．發行方式：公募和私募。

（二）發行國際債券主要法律文件 1． 發行債券申請書 2． 發行書 3． 承銷協議 4． 包銷協議 5． 銷售集團協議 6． 信托協議

（三）我國國際債券發行案例介紹

三、我國的國際證券市場的法律問題及其有關規定

（一）我國證券市場和我國國際證券市場概述

（二）我國境內發行外資股有關法律規定

（三）我國境外發行外資股有關法律規定

（四）我國發行國際債券及其有關法律規定 第八十八章 國際融資租賃法律制度

一、國際融資租賃的概述

（一）國際融資租賃的法律特征 1． 兼有融資和融物的雙重性

2． 承租人有權選定設備供應商和供租賃的設備

3． 國際融資租賃形成了一種新型的三邊關系的交易 4． 出租人對供應商違約和租賃物的瑕疵不負保證責任 5． 融資租賃合同不允許中途解約

（二）國際融資租賃產生與發展

二、國際融資租賃法律模式

（一）直接租賃

（二）轉租與回租

（三）杠桿租賃

三、我國國際融資租賃的法律制度概述

（一）、我國國際融資租賃的形成與發展

（二）、我國國際融資租賃的制度與案例評析 第九節 國際融資擔保法律制度

一、國際融資擔保概述

（一）國際信用擔保及其案例

國際信用擔保是借款人或第三人以自己的信用作為償還貸款的保證，如借款人屆時無力償還 49 貸款，保證人必須承擔償還債務的責任。

（二）物權擔保及其案例

1．物權擔保是指借款人或第三人以自己的財產作為償還貸款的保證條件。

2．浮動抵押：是指借款人以其現有的和將來取得的所有資產作為貸款的利益而設定的一種物權擔保。

浮動抵押的特點是：

（1）浮動抵押的抵押物是借款人現在和將來的全部資產；（2）浮動抵押的抵押物的數量或形態是隨債務人在其正常經營活動中或正常生產過程中的需要而變化的；

（3）在浮動抵押執行以前，借款人在日常活動中仍然對抵押物具有處分權；（4）浮動抵押的抵押物并不是某項特定的資產，除非已確定用某種具體而特定的資產來清償債務，而如果那樣的話，這部分資產的抵押就不是浮動抵押了，而是固定資產的抵押了。

二、國際融資擔保中的保函與備用信用證

（一）銀行保函概念及其作用

1．概念：銀行保函是銀行根據保函申請人的請求，為其向受益人保證根據保函規定的條件到期無條件地支付一定金額給受益人書面憑證。2．作用：

（1）容易解決因一方違約而產生的各類經濟糾紛；（2）有利于國際經濟活動的展開，促進國際經濟交往。

（二）備用信用證概念及其特征

1．概念：備用信用證是由一方（開證銀行和擔保人）應開證申請人（借款人）的申請開發給受益人（貸款人和債權人）的一種付款憑證。

2．特點：它是一種獨立于買賣合同或借款合同或其他類似的基礎合同之外的交易。銀行與這類合同完全無關，也無義務去審查這類合同，更不受這類合同的約束。

（三）備用信用證案例分析

第十九章 國際稅收法律制度 第一節 國際稅法概述

一、國際稅法的產生和發展

（一）國際稅法的產生

（二）國際稅法的發展

1． 調整國際稅收關系的法律規范不斷充實和完善；

2． 國際稅制改革的趨勢方興未艾；

3． 區域性稅收一體化蓬勃發展，稅收的國際協調正在擴大。

二、國際稅法的概念和淵源

（一）國際稅法的概念及其基本特點

1．概念：國際稅法是調整國家之間的稅收分配關系，以及國家與跨國納稅人之間稅收征收關系的國際法規范和國內法規范的總稱，是主權國家相互間意志的協調反映。2． 特點：

（1）作為國際稅收關系的主體之一的自然人和法人，只能是納稅主體，僅承擔納稅義務，而且納稅人在兩個或兩個以上國家可能同時承擔納稅義務，即具有雙重納稅人的身份，故又稱跨國納稅人。

（2）國際稅收關系的客體是納稅人的跨國所得。

（3）國際稅法的調整對象是國際經濟活動中主權國家與跨國納稅人之間的稅收征收關系，50

第三篇：利器管理

利器管理程序主要要求：

1．目的：

為避免刀片、剪刀、尖銳的金屬等放入包裝內或產品內，危及顧客安全制定本辦法。

2．適用范圍：

本辦法適用工廠所有生產工序，手工利器包含以下幾種，但不局限以下幾種：鋸條、切削工具、刀片、剪刀、鑷子、螺絲刀等。

3．職責

3.1 生產部各小組長負責工具的領發、放、收回工作。

3.2 生產部各小組長負責工具記錄的復查、保證工具的使用與收、發、領用及更改報廢處于有效管制之中。

4.作業細則：

4.1 利器控制規定:

每把利器編一個唯一與之對應的編號,編號寫在固定手柄上,以便追溯和識別.4.2 每個小組要用記錄本將本組的利器數量和分布情況予以記錄,所有未發出的利器各部門主管要鎖好.4.3 方便綁在工作臺面的利器須盡量綁在工作臺面.4.3 生產線嚴禁使用多頭刀片.4.4 利器變鈍后作業員須將整把利器交給各小組長,各小組長收集后統一交生產經理安排加工處理.處理OK后再返回至各作業員.4.5 各部門主管確認只有具有受控情況下的利器才能在生產現場使用,未受控的利器不能在生產現場使用.4.6 當手用利器或鋸刀一部分丟失時,應立即報告部門主管,同時應展開檢查,將有可能帶有利器的產品隔離,100%檢查直至丟失部分找到.4.7 使用時若有互相傳遞時,傳遞的人員必須將利器將利器把手對著按受者,不可將有利器的危險部分對著按受者傳遞.4.8 利器每天上班時由各小組長按編號發至作業者手中,下班時由小組長將利器收起來統一至于盒子或箱內保管,各小組長在發、收過程中要確認利器的使用情況.各小組的利器要固定位置放置.4.9 若有遺失,須馬上查找,直到找到為止.必要時可以用磁鐵尋找,直至找到為止.4．10 若有未盡事項，后續加補。

第四篇：利器致歉信

致 歉 信

XXX公司：

貴公司客戶提供的關于在XXX產品內發現剪刀一事的信息我司非常的震驚，發生了這種問題我司全體員工先向貴公司及消費者致以深深的歉意，在此非常抱歉的向貴公司和消費者道一萬聲“對不起”，請接受我們的誠摯的道歉，請求給予我們完善管理的機會，監督我司整改的實際行動。

當我們收到公貴司反饋的信息時，我司即刻以高度的責任感為使命，立即成立了以公司高層領導負責，基層與員工積極參與的專案調查小組，從現場環境、人員和相關記錄文件逐一展開調查與分析：

第一，我們核對了當時的檢針設備的檢測記錄與產品檢針記錄，所有的產品都有通過檢針，檢測設備在所有的時間段測試靈敏度都正常，產品檢針有三個全檢除段，一是繡花片完成后100%檢針，車縫完成后100%檢針，手工完成后在包裝裝箱前100%檢針，有可能出問題的環境流程因素一一確定正常；

第二，在第一步調查中，確定我們的流程不存在問題后，我們請求貴司把詳細圖片拍給我們，經過展開分析發現，這種行為是一種有目有計劃的蓄意報復的人為行為，因為當時我司正處在一個出貨高峰期，成品倉己放不下，有一部分的成品箱放在車間及前臺附近，我們對人員因素進行分檢，當時有一職員消極待工，在人事主管和上級主管找他談話后，沒有改過，隨后總經理親自找他談話，根據我們的分

析，可能他覺的總經理找他談話傷害了他的自尊，之后他就不斷的到勞動局去投訴，而勞動局來調查也并非像他所說的，跟他談過后就離開了，隨后還是消極待工，影響其它職員的正常辦工，最后公司無柰只好補他一個月工資跟他解除勞動關系。

第三，離職過程未按公司管理規定上交工具和利器，辦理離職手續，給他把剪刀放進產品裝進車間外成品箱的機會。

發生了這種事故，我們除了震驚、抱歉，向客戶和消費者致以誠摯的道歉外，更多的是一種警醒和行動，為了表示我們道歉的誠意，我公司在完成以上調查結果之后，立即成立由廠長領導的整改小組，放在公司戰略第一位來執行，從現場環境、場所的整改到流程的培訓與檢查頻率、力度，以及成品的管理和出貨前的安檢措施進行全方面的整改，徹底的杜絕人為因素可能導致危害的出現。

我司總經理及公司近XX位職員工在此除了向您們致以誠摯的歉意外，更多的是拿出具體行動來證明我們道歉的誠意，以請求您們的諒解。

謝謝！

XXX公司

第五篇：英語復習材料

一、詞組翻譯

unit 2

fairy tale

神話故事，童話

wander about

徘徊，漫游

point out

指出

separate from

分出，分開

no longer

不再

unit 3

in print

（文章、書等）被印出來，被出版

as a basis for

作為……的基礎

prior to

在前，居先

take…into account

將……考慮進去

up to date

現在的，時新的unit 4

be proud of

為……而自豪

be interested in

對……感興趣

play a part in

在……起作用

make full use of

充分利用

as the same time

同時

be free from

不受……影響，沒有……的do a great harm to

對……造成重大危害

二、選擇

三、閱讀理解

模擬一 Passage 1

C

B

D

C

A

Passage 2 B

C

D

D

A Passage 3 B

C

C

D

B Passage 4 B

C

C

B

B

模擬二 Passage 1 A

C

C

B

C Passage 2 D

A

D

B

D Passage 3 C

C

C

B

B Passage 4 D

C

A

B

A

樣題 Passage 1 B

D

B

B

B Passage 2 D

A

C

A

D Passage 3 B

A

A

D

C Passage 4 D

A

C

B

A

四、完型填空 模擬一

B

D

B

C

A

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C

模擬二

B

A

C

D

A

C D

B 樣題

A

A

C

A

A

B A

D

五、英譯中

Unit 2

第31頁

D

B

A B

D

C A

D

C B

D

A A

B

A D

A

C A

B

A C

A

D B

C

A D

C

A C

C

A B

A

C

童話故事對孩子們有好處嗎？

一些人們熟知的優秀童話故事已經流傳了幾百年。這些童話故事長期受到人們的歡迎，可見它們對兒童和成年人的想像力產生了多么大的影響。然而，如今的許多父母在給他們的孩子講述童話故事時卻感到不安，因為他們認為這些故事太殘酷，太可怕了。他們還認為故事中講述的某些思想或價值觀不適合年幼的孩子。

這一問題可以從童話故事《漢塞爾和格蕾特爾》中反映出來。故事講的是一個殘酷的繼母說服軟弱的丈夫，應該將兩個孩子丟棄在森林里，讓他們死去，因為家里太窮了，沒有足夠的食物給全家人吃。這位父親雖然不情愿，但還是將他兩個年幼孩子漢塞爾和格蕾特爾帶到了森林，然后離開了他們。

帶著孤獨、恐懼和饑餓，漢塞爾和格蕾特爾兄妹在森林里徘徊。后來他們發現了一個由姜餅做成的奇妙的房子。他們立即開始吃了起來。他們正吃著，一個老婦人走了出來。她請漢塞爾和格蕾特爾兄妹倆到房子里去，這個老婦人看上去好象很和善，兄妹倆就高高興興走進了房子，然后這個老婦人原來是一個惡毒的女巫。她把漢塞爾關進了一個籠子，打算將他喂胖一點再把他吃掉。

這個女巫每天都要來查看一次漢塞爾，看他是否胖得可以吃了，但是漢塞爾想辦法騙過了這個眼睛近視的女巫。他沒有將自己的手指伸出籠子給女巫摸，而是伸給她一根骨頭。終于有一天，妹妹格蕾特爾設法將女巫騙到了爐邊，把她推了進去。女巫被燒死了。漢塞爾和格蕾特爾設法找到了回家的路，還帶走了女巫的珠寶和錢。那位殘酷的繼母已經死了。從此，那位父親和兩個孩子過上了幸福的生活。

對許多讀者來說這個故事聽起來很殘忍，很兇暴。還有什么比父母將自己的孩子拋棄在森林更殘忍的呢？當孩子們被惡毒的女巫抓到的時候，故事開始帶上了野蠻意識，即這兩個孩子極有可能被這個女巫吃掉。女巫每天去探視關在籠子里的漢塞爾，這使得故事更加緊張且令人恐怖。故事的高潮也同樣殘忍。格蕾特爾將女巫活活燒死。這樣的殘暴行為或許會對年幼的孩子產生不健康的恐懼心理。

然而，暴力和殘忍不是人們對童話故事提出質疑的惟一方面。有些人反對的是童話故事通常采用的描述家庭和性別角色的那種套路。比如，《漢塞爾和格蕾特爾》同其他許多童話故事一樣，繼母總是被描繪成殘忍的害人精。童話故事中充滿了刻薄的繼母和具有魔法的惡毒女巫。童話故事中的多數婦女和女孩通常被刻畫為軟弱和需要保護。《漢塞爾和格蕾特爾》中的繼母之所以壞，不僅僅因為她刻薄地對待兩個孩子，更因為她擺布軟弱的丈夫，做了一個妻子不該做的事。還有，直到故事的結尾前，領頭的總是漢塞爾，格蕾特爾只有聽從的份。有些父母因此反對自己的孩子學習這樣的傳統價值觀。

但是，有些父母——還有心理學家們——則認為，如果我們擔心孩子們會受到童話故事的驚嚇或受故事中反面事物的影響，那我們就失去了讀童話故事的真正意義了。心理學家布魯諾·貝特爾海姆指出，所有的孩子都害怕與父母分離，更怕遭受遺棄。這種恐懼不是童話故事教他們的，是孩子們本身具有的。根據貝特爾海姆所說，《漢塞爾和格蕾特爾》實際上使孩子們增強自信心，因為故事告訴孩子們，他們離開了父母也能生存下來。故事告訴孩子們，他們可以學著自己照顧自己。漢塞爾和格蕾特爾兄妹倆就是靠自己戰勝女巫，生存了下來，而且還找到了回家的路。貝特爾海姆還指出，在故事的結尾小女孩格蕾特爾不再只是需要保護的對象了。正是她救出了哥哥，還幫助找到了回家的路。童話故事告訴人們，恐懼和困難是能夠被戰勝的。童話故事的結尾通常是幸福圓滿的。

Unit 3

第63頁

如何判斷信息來源的可靠性和有用性

在你從某處引用事實和觀點時，你是在告知讀者你為論文所選的材料是有效的。既然如此，就不應該隨便照搬哪篇文章或書中的信息。就因為已出版成書，并不意味著作者提出的“事實”是可靠的，或者他的觀點是有價值的。下列一些指導性建議可作為評價研究論文信息來源是否可靠的基礎。

1.要評判每位作者的可信度。作者的證明材料（如學位，目前職位，發表的其他著作）經常附在文章中或是在書后。如果相關材料沒附在文中，就設法在人名詞典中查找該作者。如果這個方法還不能提供評判的依據，就請去詢問指導老師，看他（或她）是否對該作者有所了解。但是，要是你發現某位作者已在你的同一論題上出版了許多著作，顯然已是這一領域的專家，那么不要只是或是主要以他一個人的觀點作為你論文的依據。你的觀點不能局限于一家之言，哪怕你必須求助于知名度較低的作者們，你也應博采眾長從而求得理想的平衡。

2.要把作者面向的讀者群和寫作目的作為評價的內容之一。文章是寫給專業讀者還是普通讀者看的？你經常可以從作者所設定的讀者群來判斷文章所包含知識的專業化程度。《新英格蘭醫學雜志》是專家寫給專家看的；《現代心理學》是針對普通讀者的通俗雜志。如果你能從文章出處入手并確定其讀者群，你就可以從閱讀書目中剔除部分書面，從而節省時間，因為它們對你來說有的可能太普通或太專業，有的可能內容過淺或過深。一本書所針對的讀者群可能不像文章所針對的那么明確，因為書本缺乏雜志所具有的背景。在略讀一本書以判斷其利用價值時，可以從語言本身來確定它所針對的讀者群。如果章節的標題中有你不認識的術語，說明這本書可能太專業化了。相反，略看之后覺得書中的句子簡短，詞匯也簡單的話，那么整本書對你寫論文作參考可能太簡單了。

作者的寫作目的也值得考慮。一般來說，通俗雜志的文章雖然容易理解，卻缺乏學術著作的客觀及協調性。通俗文章的目的可能只是為了說服讀者，而不是為了提供知識。某些文章意在加深讀者群中已存在的偏見，對于這些文章你應特別小心。對于那些想了解對立雙方對某一論題所持有觀點的研究者來說，這些文章是有幫助的；但文中的“論據”則需仔細權衡。因此，要是你正在研究電視暴力問題，應仔細考慮如何綜合利用某些文章的不同論點和統計資料。

3.評判著作是否可靠也應考慮其中文獻資料的引用量。學術性著作會引用文獻資料；一些專門為普通讀者所撰寫的經過詳細調查而具可靠性的文章也會清楚標明文中所引用的統計資料的來源或是所援引作者的生平材料。要遵循的一條原則是：決不要使用那些轉引文獻中不可靠的統計資料。

4.需始終考慮擬引用材料的出版時間。40年或60年前發表的研究成果有些仍然是經典性文獻。但大部分，尤其是有關歷史方面的成果已經過時，因為專家們發現了作者當時未能看到的信函或是文件等。在大多數科技領域中，信息革命使得5年或10年之前出版的著作變得過時。如，根據1990年前的人口普查資料所作的研究就不再可靠。如果太空研究沒有利用旅行者2號提供的新信息，那么它就不再是最新成果。

Unit 4

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陽光學校

北歐人在陰冷的冬天花不少時間計劃夏天的假日。越來越多的人準備在西班牙、意大利或法國南部的陽光地帶度假。到達那里后，許多人只喜歡躺在陽光下，任由陽光將自己曬成深棕色。

他們這樣做的原因是想擁有棕色皮膚，度假回來后，他們為擁有為自健康的膚色而引以為豪。當然他們也了解適量的陽光照射對身體和健康都有好處。

在古希臘，人們就對陽光的治療功能有所了解，但這些知識已經失傳。許多年來，歐洲的病人被關在房內，避免陽光照射。到了19世紀末，一位丹麥醫生開始研究陽光對某些疾病尤其是皮膚病的影響。尼爾斯·拉本·芬遜出生于當時屬丹麥管轄、地處北冰洋的法洛群島。他在哥本哈根專修醫學，后來就在那兒的大學教解剖學。他不僅對自然陽光而且對人造射線都感興趣。許多醫生對芬遜的成果產生興趣。在治療病人方面，陽光的作用越來越顯重要。

一位名叫奧古斯特·羅里爾的瑞士醫生在他位于萊勝的醫院里充分利用陽光的作用。萊勝是一座位于阿爾卑斯山上的小村莊。這個位置很重要：最有治療力的太陽射線是紅外線和紫外線；而紫外線很容易被霧或工業城周圍的受污染大氣所吸收。羅里爾醫生發現陽光、新鮮空氣及合適的食物能治愈很多種疾病。在利用陽光療法治療某些結核病方面，他特別成功。

羅里爾的醫院里有許多小孩。羅里爾醫生決定為他們開辦一所學校。在那兒，他們在接受治療的同時也可以不放棄學業。不久，他的學校就額滿了。

冬天，吃過早餐，孩子們僅穿著短褲、襪子、靴子，帶著滑橇就離開醫院。他們帶著課本，扛著小桌子、小椅子。他們的老師領著他們穿過雪地，找到面向太陽又背風的山坡，安頓好課桌、椅子，然后開始上課。孩子們在燦爛的陽光下上幾個小時課，呼吸著新鮮空氣。同時他們的皮膚顏色也逐漸變深。中飯前，他們在雪地上玩半小時游戲。曬過太陽，呼吸了新鮮空氣，又鍛煉過后，他們當然餓了。因此，他們的食量比普通孩子大一倍。大家已完全忘了，僅僅是幾個星期或是幾個月前，他們還是病人，甚至幾乎瀕臨死亡。

盡管羅里爾的學生幾乎沒穿多少衣服，但他們很少覺得冷，原因是他們體內充滿了來自太陽的能量。但羅里爾也了解陽光會導致危險。如，要是得了肺結核，不適當的陽光浴可能危害很大。因此，他讓病人首先慢慢地接收陽光。第一天，只是一只腳暴露在陽光下5分鐘；第二天，用同樣的時間曬另一只腳。接下來是整條腿，然后是另一條腿。再繼續就是整個身體可以曬5分鐘太陽，然后是10分鐘。幾個星期后，病人可以一次曬兩、三個小時。夏天，當陽光過分強烈時，病人們便在早晨進行陽光浴，以避免射線太強造成的危害。

現在，陽光學校不止一所，光瑞典就有好幾所，而且由于瑞典并不是唯一適合創建陽光學校的國家，因此其他地方也出現了類似的學校。人們繼續研究光的作用，尤其是紅外線和紫外線的作用。比如，紫外線為什么會使大部分（不是所有）白人的膚色變成棕色？棕色是否是預防過量吸收陽光的保護色呢？

我們似乎已得到了一個很明顯的教訓，現在我們應該利用這個教訓了，那就是由于聽任空氣遭到污染，我們正在極大地損害太多人的健康。如果我們擁有更純凈的空氣，那么，具有治療作用的陽光對我們都有好處；需要上特殊的陽光學校的人也會大大減少。

六、中譯英

Unit 2 1.許多童話故事伴隨了人們的一生。

Many fairy tales have been accompanying us for our whole life.2.這些書很適合你這樣年紀的孩子閱讀。

These books are appropriate for the children at your age.3.如今在農村的一些地方，有一部分人太窮了，沒有足夠的錢供孩子上學。

Nowadays , in some places in the countryside , a few people are so poor that they haven’t got enough money for their children to go to school.4.獨自一人在漆黑的夜里走路會使你感到害怕。

Walking at the dark night alone , you may feel frightened.5.對他來說，沒有什么比沒有書讀更令人痛苦的了。

To him , nothing can be more cruel than having no book to read.6.她直到深夜才把那篇文章打完。

She didn’t finish typing the case until midnight.7.他認為自己已18歲了，不再需要父母的庇護了。

He thinks that he is eighteen now , and needs no protection of his parents any longer.8.那個新來的學生十分用功，因此給全班同學帶來了好影響。

The new student was so hard-working that he infected the whole class.9.沒人敢打賭說網上購物絕對安全。

No one can bet it’s totally safe to do shopping on internet.10.如果你認為病情可能很嚴重，你就不要再耽誤看醫生了。

If you think that the illness might be serious you should not put off going to the doctor.Unit 3 1.在現代社會，我們有各種不同的信息來源，比如說報紙，電視，因特網等。

In modern society , we have various sources of information , such as newspaper , television and Internet.2.現在，人們越來越求助于通過計算機獲取最新信息，知識和進行娛樂活動。

Nowadays , people are turning more and more to computers for up-to-date information , knowledge and entertainment.3.正如人們經常說的，總是先有想法再有行動。

As is often said , the thought is always prior to the fact.4.只是有一點我希望你講講清楚。

There is just one point I wish you to make clear.5.那些給小孩看的書在內容和形式上與給成人看的書不大一樣。

The books intended for children are quite different in content and form from those intended for adults.6.字典一伸手就能拿到。

The dictionary is within easy reach.7.這會兒，他沒情緒隨著音樂跳舞。

At the moment , he is not in the mood to dance to the music.8.不管年齡和性別，任何人都有權接受教育。

Everyone has the right to education regardless of age or sex.9.他的小說獲得了普遍的稱贊。

His

novel was received with universal praise.10.通過略讀我們能抓住文章的中心。

We can get the gist of an article by skimming.Unit 4 1.他的英文能力很差，那是由于他沒有充分利用在校的時間學習。

He is very poor at English , as he didn’t make full use of his time at school.2.那些皮膚病患者過去常常被關在房里，曬不著太陽，以為那樣有助于疾病的治療。

These patients suffering from diseases of the skin used to be kept indoors out of the sunlight , which was thought to be of help to cure them.3.建議中小學生學計算機操作，因為計算機在我們的教育中起著越來越重要的作用。

School students are advised to learn to play computers , because computers are now playing a more and more important part in our education.4.外面那么多噪音，我沒法專心寫作。

With so much noise outside , I couldn’t concentrate on my writing.5.學生們高度評價他們的新老師，說他英俊，有幽默感，知識淵博。

The students spoke highly of their new teacher , describing him as handsome , humorous and well-informed.6.他下定決心要成為大學里的一流學生。

He is firmly resolved to become a top student at university.7.到第一學年末，我們將完成6門課程。

We will have had six courses by the end of the first school year.8.他不僅是位自然科學家，還是位世界著名的作家。

He is not only a natural scientist bus also a world-famous writer.9.從實踐產生的經驗對我們的自我提高和改善會有幫助。

The experience emerges from our practice will be of great help to improve and develop ourselves.10.學生導師制使過去經常逃課的人培養了責任感。

Pupil-tutoring has enabled those who used to play truant to develop a sense of responsibility.