第一篇：房地產信托項目盡職調查清單

房地產信托項目盡職調查清單

2012年08月17日16：38 來源：投融界 投融界·資訊 我要評論(0)

一、房地產資產方面：

（一）資產權益

1、不動產權利在與當地土地管理部門的注冊登記情況(查詢結果復印件由有關檔案部門蓋章)。

2、當地土地管理局簽定的土地使用權出讓合同或與原土地使用權人簽定的土地使用權轉讓合同，相應地塊的宗地紅線圖。

3、、土地出讓金付款憑證，例如當地土管局發出的，表明國有土地使用權出讓金已支付的憑證，例如發票和 / 或收據的復印件。

4、、有關稅務部門發出的土地契稅的納稅收據復印件。

5、目標公司名下的由當地土管局頒發的房地產權證。

6、其他所有與土地使用權有關的文件和報告等文件。

（二）權益負擔：

1、任何關于物業的公共記錄查詢結果的資料，包括但不限于，關于土地和房屋產權、轉讓和抵押，權利證件質押，及租賃登記(查詢結果復印件由有關記錄保存部門蓋章)。

2、所有就物業或其權利文件設定的留置、質押、抵押以及其他擔保利益的文件。

3、所有就物業或其權利文件設定的抵押、質押以及其他擔保利益的登記證。

4、所有關于影響本物業的地役權及約定文件，包括影響本物業但為其他物業帶來利益的地役權和約定，及加之于其他物業之上，但為本物業帶來利益的地役權和約定。

二、工程建設審批事項：

1、《企業房地產開發資質》。

2、項目立項批復及相關批復文件。

3、規劃意見書和審定設計方案通知書。

4、建設用地規劃許可證。

5、用地批準書。

6、土地出讓合同或者土地轉讓合同，以及所需的上級部門批準文件。

7、土地出讓金繳納憑證。

8、土地補償協議。

9、國有土地使用權證書。

10、建設用地釘樁通知。

11、建設工程規劃許可證。

12、交通影響評審意見和環境影響報告表批復。

13、綠化補償、交通規劃設計、人防工程、消防工程等批復。

14、房屋拆遷許可證。

15、施工許可證、工程施工協議及補充協議、市政施工協議。

16、商品房預售許可證。

17、與項目開發建設相關的其他資料：消防系統驗收合格證明、交通管理部門為停車區頒發的停車許可證、技術監察部門出具的電梯安全運行許可證、與供電部門簽訂的《供電協議書》、供電設施合格證、供氣部門和供水部門的批準文件、物業的服務合同或維修合同（例如清潔，園藝 / 景觀，機械服務等）以及與物業各個有關部分相連接的道路、電力、排污落水、天然氣、供水和電信接口的位置。

三、非房地產資產方面：

（一）有形資產

1、房屋、設備、辦公用品等所有非房地產有形資產的詳細清單。

2、所有原始發票、買賣合同或其他與非房地重大有形資產有關的重要合同的復印件。

（二）無形資產（不作為調查重點）

1、目標公司所擁有的商標、專利、著作權的權利文件的復印件。

2、許可使用和/或轉讓合同的復印件。

3、所涉及的任何侵權訴訟或其他任何已知的侵權索賠的文件資料。

4、非房地產資產的評估報告（如有）的復印件。

四、目標公司基本情況：

1、目標公司最初設立時的主管部門批準文件（如有）、企業法人營業執照正本和副本、房地產資質證書等。

2、工商行政管理機關核發的經過2008年年檢的最新的營業執照和資質證書等。

3、目標公司章程和股東出資設立目標公司的協議（如有）及有關目標公司章程及股東出資設立目標公司的協議的任何修訂、補充和更改。

4、目標公司注冊資本到位的所有驗資報告以及與固定資產出資相關的評估報告、集體資產管理部門對評估報告的批準或備案文件（如有）。

5、目標公司的股東名冊以及各股東的出資比例；目標公司股東變動的情況和所有有關股東變動的法律文件（包括但不限于政府批準文件和股權交易文件）。

6、目標公司自然人股東的身份證明。

7、目標公司股東會的全部決議。

8、目標公司現任董事會成員名單及所有董事會決議。

9、目標公司目前的內部結構。

10、目標公司在有關政府部門的所有登記和證明，包括但不限于稅務登記（包括國稅登記證和地稅登記證）、外匯登記、海關登記等及目標公司從有關政府主管部門所獲得的所有特許權、特許經營及其他許可文件。

11、目標公司是否設立過任何子目標公司、分目標公司、辦事處或其他經營實體；若有，請提供上述子目標公司、分目標公司、辦事處或經營實體的名單及其最新營業執照。

12、目標公司股東是否在其擁有的目標公司之股權上設置任何質押或第三者權利，若有，請提供與質押有關的批準/登記文件及質押合同。

13、目標公司現有股東個人的高額負債及為他人借款提供擔保的所有文件。

14、目標公司現股東及其家庭成員（包括本人及其配偶的父母、兄弟姐妹）持有其他目標公司股權的情況（目標公司或名稱、經營范圍、持股比例及所認職務）。

15、目標公司現有職工的人數、勞動合同簽定、工資支付以及是否存在勞動爭議方面的資料。

五、目標公司債權債務、財務狀況

1、目標公司最新的財務報表（包括但不限于資產負債表、損益表、現金流量表及利潤分配表）。

2、目標公司融資情況和有關文件，包括但不限于所有的尚未全部履行完畢的貸款合同、融資合同及其他形式的資金融通合同和其他形式的文件，將要或者準備簽訂的貸款合同、融資合同及其他形式的資金融通合同的描述（包括但不限于金額、發生的時間、資金融通的形式、債權人等）。

3、目標公司向第三人所提供的任何形式的擔保情況及文件，包括但不限于保證、抵押、質押、留置等；前述文件包括但不限于擔保之所有合同、文件、抵押和質押證明等（如有）。

4、目標公司是否存在重大違約行為，如有，請提供相關合同、協議及違約事宜，前述違約行為包括但不限于逾期債務等。

六、目標公司稅務狀況

1、目標公司的稅務登記證（包括國稅和地稅稅務登記證）。

2、目標公司設立至今的納稅結算表（如有）。

3、目標公司持有的所有減免稅批文或證明（如有）。

4、目標公司在對外采購及銷售過程中是否有未開立或索取發票的情況，若有，請提供發生時間、金額、財務處理方法，以及相關收據或收條的復印件。

5、目標公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發的有關目標公司的所得稅、營業稅、增值稅或消費稅的欠稅通知、欠稅罰單。

6、稅務部門或政府主管部門任何時期對目標公司所進行的所有稅務審計調查和與該審計有關的文件。

七、目標公司的重要合同

1、尚未履行完畢的土地、工程、借款、出售、租賃等重要合同。

2、抵押、質押、保證等擔保合同。

3、公司與關聯人之間、公司內部的重要合同、各類協議。

4、可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響的其它合同。

八、涉及目標公司的訴訟、爭議及處罰

1、已經發生的訴訟、仲裁、行政處罰等方面的資料。

2、所有正在進行的訴訟和判決（或裁決）后未執行完畢的訴訟案件相關的文件和資料，如：裁判書、執行裁定等。

3、有關行政處罰的文件和資料，如：行政處罰決定書、行政復議決定書等。

4、可能引起訴訟和爭議的事項資料。

5、是否存在因訴訟、仲裁或者行政處罰導致其財產被有關機關采取查封、凍結、扣押等強制措施的情況。

九、目標公司的保險及環境保護

1、是否辦理了保險，各項投保資料及繳費憑證。

2、建設項目的環境影響評價報告（如適用）及其批復（如有）。

3、與環境污染有關的重大事故情況，與環保有關的處罰 / 費用的詳情。

十、其它與并購企業相關并且在并購前需要調查的事項

第二篇：房地產項目-盡職調查清單

致： 公司

關于：貴司配合法律盡職調查項目需要提供的首批材料清單

為配合題述工作的順利開展，作為本次盡職調查項目組律師，我們需貴司配合提供相關文件材料。具體所需文件、材料及其它信息的初步調查清單請見附件。調查過程中，我們可能還會根據具體情況繼續出具清單，請求貴司提供其它資料。

現就貴司提供初步清單中相關文件的注意事項提示如下：

一、貴司提供的資料應真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

二、本文件清單所列所有文件請盡量一次性完整地提供。如果貴司認為某些列項沒有對應需提交的資料信息，請注明這些項目不適用并簡要說明理由。若暫時無法提供，請書面說明。

三、貴司提供的所有資料請注明來源并加蓋公章。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能同時提交相應的電子版本。同一類文件請按時間先后順序排列，為避免工作的反復，請務必確保所提供的文件真實、準確、完整。

四、請貴司在收到本清單后盡快向本所提供清單所列材料。

五、為完成本次項目合作的需求，調查內容還包括貴司母公司的相關情況（公司），請按本文要求一并提供該公司有關附表清單列明的材料和信息。

本次調查工作將在貴司通知備妥清單材料之日起正式啟動，請貴司按照本清單盡快準備首批清單所列材料，以便我們及時開展工作。

謝謝合作！

律師事務所 二〇一二年六月十一日

附件：盡職調查清單

關于 項目的盡職調查清單（首批）

一、有限公司（以下簡稱“”）及其母公司 公司（以下簡稱“ ”）的設立及存續情況

1.公司基本情況簡述（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號碼；互聯網網址；電子郵箱等）

2.公司設立申請文件、營業執照（最新）、組織機構代碼證及所有登記證照文件（包括稅務登記證國稅、地稅）；

3.公司工商登記事項，包括歷次變更、變動情況（包括但不限于股權、法定代表人、高管、業務范圍、主營業務等變動）； 4.公司年審情況（是否存在影響公司合法存續的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；

5.公司出資情況、驗資報告及股東出資證書； 6.公司章程，及所有補充、修改文件；

7.現有全體董事、監事、法定代表人、高級管理人員名冊以及以及前述人員的委任書；

8.公司成立以來所有的股東會、董事會決議及會議記錄； 9.房地產開發企業資質證書（“”），公司經營范圍內所有依法應取得的資質、許可、政府批復等；

10.公司成立以來的合并、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業等其他對外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對公司業務、控制權、管理層、經營業績的影響）；

11.公司的組織結構圖，關于其設立的子公司、分公司、營業部、辦事處或經營其他業務的詳細情況，以及相關的設立批準文件、登記證、營業執照等。

二、的股權結構及股東

1.公司當前的股權結構、股東名單及歷次股權變更情況； 2.公司各股東、實際控制人的營業執照及公司章程（若為自然人的，提交身份證復印件、簡歷及在相關公司任職情況）；

3.公司股東發起人協議、附件及所有補充、修改文件； 4.公司股權結構歷次變更情況的文件，公司股權轉讓情況的文件；

5.公司股權是否存在爭議，是否存在股權質押、查封、第三方權利設臵等情況的說明；

6.公司關于股東身份的說明：是否存在隱名股東或替代出資的干股等情況，及其參與公司經營的具體情況；

7.公司自設立至今的利潤分配情況（含分紅協議、支取情況）。

三、項目的土地文件

1.土地管理部門核發的建設項目土地預審報告書；

2.關于地塊的紅線圖/認定地界圖及當地政府的用地限制條件； 3.征地文件（如有）：

（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；

（3）征地補償合同或協議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規定支付土地補償費，安臵補助費，青苗及地上附著物補償費的情況明細（包括已支付項目及金額，應付未付項目及金額），及相關付款憑證；

（5）征地結案表； 4.土地出讓/轉讓文件：（1）土地招拍掛相關文件；

（2）國有土地使用權出讓或轉讓合同；（3）土地出讓金收據收據；

（4）列明土地使用權應支付的費用清單(包括但不限于土地出讓金/轉讓金，大市政配套費用，動拆遷費用等)，清單中應包括已支付、應支付項目及各項金額，并提交付款憑證；

（5）列明取得土地使用權應繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應包括已支付、應支付項目及各項金額），并提交已繳納稅費的付款憑證；

5.土地使用權證、房地產權證；

6.土地規劃條件、規劃用途、使用年限等；

7.關于土地的權利障礙設臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項權利證明和相關合同；

8.土地是否被認定為閑臵土地的說明；

9.任何其他與土地有關的、由政府部門或第三方簽發的文件或與第三方訂立的文本。

四、項目相關文件

1.建設項目建議書或可行性研究報告，以及發改委的立項批準文件；

2.關于項目的建設用地批準書及附圖；

3.規劃主管部門的規劃批準文件（包括但不限于建設項目選址意見書、規劃意見書及附圖、審定設計方案通知書）；

4.建設主管機關對項目的審核批復；

5.相關主管部門（環保、交通、衛生防疫、人防、園林、節水、消防、文物、市政等）對建設項目的審查意見；

6.關于項目的合作開發和經營等事項的任何合同、意向書、備忘錄等文件；

7.建設用地規劃許可證； 8.建筑工程規劃許可證； 9.建筑工程施工許可證； 10.房地產開發項目手冊；

11.房地產開發項目建設條件意見書； 12.項目規劃調整的有關文件； 13.地塊、地名使用批準書；

14.項目已獲得的其他相關批文或權證；

15.項目開發建設情況說明（包括但不限于項目整體規劃、設計、工程進度、建設現狀等）；

16.與項目建設有關的勘察、設計、監理、施工合同及招投標文件；

17.項目施工合同履行情況、工程款支付情況，是否有拖欠工程款的情況；

18.在建工程/ 已建成房地產的權利障礙設臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項權利證明和相關合同。

19、房地產項目竣工驗收資料：

單體預驗收《竣工驗收報告》；建設項目防雷竣工驗收；建筑工程消防竣工驗收；建設項目人防竣工驗收；環保驗收；建設項目規劃驗收；建設工程竣工驗收報告及竣工驗收備案表；

20、房地產預售許可證；

21、房屋銷售情況及銷售合同；

22、是否取得房地產證及是否存在產證辦理障礙等。

五、的財產權利（不包括項目資產或土地）1.公司資產（不含知識產權）

（1）列明除不動產、知識產權外的其他所有資產的清單（含生產設施、機器設備、辦公設備、運輸工具、備品、備件等）；

（2）重要生產設施、設備或辦公設備的購買合同及付款發票；（3）運輸工具的購買合同、付款發票及車輛登記證明；（4）公司所持證券（包括股票和債券）的相關證明文件；（5）公司擁有的其它資產的證明文件；

（6）公司是否在上述各項資產之上設臵任何形式的擔保或他項權利（如抵押、質押、留臵等），提交相應的擔保合同及主合同協議，以及設立擔保所取得的政府批準文件及登記備案文件（如有）；

（7）公司租賃的重要資產清單及相關證明文件，包括但不限于：租賃的生產設施、機器設備、辦公設備清單及租賃合同；租賃運輸工具清單及租賃合同；租賃的其它資產清單及租賃合；

（8）與轉讓項目無關的土地使用權證及房地產權證。2.公司知識產權（如有）

（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊商標、專利權、著作權以及其他知識產權的有關文件、證書或批文（如有）；

（2）上述知識產權是否設有第三方權利及其他權利障礙的說明（包括但不限于擔保權利、許可、授權使用等情況）；

（3）上述知識產權相關費用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識產權的情況。3.公司最近的資產評估報告

4.公司設立至今的資產負債表

六、的財務及債權債務情況

1.公司自設立以來經審計的財務報告，截止至盡職調查日的最新財務報告；

2.盡職調查日公司的現金結余金額； 3.公司債權債務清單；

4.與公司債權相對應的任何合同/協議及其履行情況；對公司債權的說明（是否存在債權無法收回的風險）；

5.公司所有貸款/融資文件、數額、還款期、逾期利息、違約責任及罰金情況；

6.公司尚未清償的人民幣貸款/融資清單（含銀行貸款、股東借款、企業拆借、民間借貸等）；

7.公司所有債務情況說明（包括債務性質，對應的合同，償還期限、債權人對其是否有特別限制等）；

8.公司外債情況，合法性、批文及登記證明（外債登記證、簽約情況表、外債變動反饋表及還本付息核準件等）；

9.公司外債擔保文件、履約保證書情況； 10.公司對外提供擔保的情況，主合同履行情況；

11.公司資產抵押、質押清單，并提供主合同、抵押、質押協議及相關登記文件。

12.公司重大融資安排的現行有效文件和協議（無論在資產負債表內還是表外）；

七、重大合同/協議（不包括項目/項目土地有關協議）及管理情況

1.工程承包合同/施工承包合同(包括總包、分包及單項工程施工

合同等)，建設承包商（包括總承包商和分承包商）的資質證明文件及相關工程負責人的身份證明文件；

2.建筑勘察、設計、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價咨詢合同等)；

3.項目管理合同/工程建設監理合同以及監理公司的資質證明文件；

4.物業管理委托/承包/咨詢合同及物業管理公司/咨詢公司的資質證明文件（如有）；

5.拆遷與市政配套委托合同，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補償費的發票、證明在內的文件（如有）；

6.設備、材料采購合同； 7.信息咨詢合同；

8.含有特別的或義務加重條款的合同，或其他可能會導致公司虧損的合同；

9.并非在公司正常經營中達成的合同，或雙方權利義務不對等的合同；

10.被視為無效，或其條款不可執行的合同；

11.出租或承租協議、購買回租協議、賒購或分期付款購買協議； 12.與代表公司員工的任何工會、機構或組織達成的協議； 13.要求公司支付任何傭金、中介費、特許權費或類似費用的協議；

14.在合同履行過程中，任何一方當事人存在履行障礙的合同； 15.其生效需經政府授權或批準的協議； 16.公司自成立以來所有對外投資或合作的協議；

17.公司或其任何業務的承包或管理協議；

18.總金額超過一定限額的合同，要求付款總額超過一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；

19.屬于關聯交易性質的協議；

20.其它對外簽署的投資、合資、合作、管理、咨詢、許可經營、業務合作等重大協議，包括已經簽署的意向書；

21.其他可能對公司資產、負債、所有者權益以及生產經營產生重大影響的合同；

22.公司已批準的所有重大資本支出項目的文件；

23.公司直接或間接享有權益或擁有股份的公司、合伙、企業、合資公司以及其他商業實體的清單。

八、的勞動人事情況

1.公司董事會成員、高級管理人員的名單、簡歷及其他情況（包括但不限于姓名、年齡、工作年限、職務、職稱、勞動合同期限、報酬及福利待遇）；

2.勞動合同(董事及高級管理人員)；

3.特定崗位人員對公司商業秘密的掌握情況及其與公司簽訂的保密協議、不競爭協議等；

4.公司社會保險登記以及社會保險金的繳納情況，審查是否有拖欠或未按法律規定繳納情形；

5.公司現有規章制度、內部規定、員工激勵計劃（包括股權激勵計劃）、員工福利方案(房屋、醫療、失業、養老金等方面)；

6.公司管理層及員工持股狀況，認股選擇權計劃等相關文件； 7.公司欠付/欠繳的員工工資、經濟補償金、社會保險、住房公積金或其他與員工有關的款項清單及各項金額；

8.公司成立以來發生的所有勞動爭議的情況； 9.公司成立以來受到勞動行政監察部門處罰的情況；

10.尚未了結的勞動爭議仲裁或訴訟案件情況、相關法律文書，并審查是否存在潛在的勞動爭議。

九、的經營與業務情況

1.公司的主營業務、經營狀況、業績、市場情況；

2.公司成立以來參與的項目清單（包括項目涉及的其它各方當事人、用地和項目性質、當前狀況以及任何有關的協議或文件）；

3.除房地產開發、管理業務之外，公司所從事的其他業務的說明，及相關的協議或文件；

4.公司據以與客戶開展業務的標準業務條款；

5.公司與客戶或承包商訂立的與標準業務條款相異的合同； 6.公司的經營活動是否有（或可能有）被政府管制或受相關法律、法規限制的情況；

7.公司工作報告。

8、公司印章管理情況。

十、的稅務情況

1.公司稅務登記文件，公司設立至今的稅務報表，當前應納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優惠政策、財政補貼，相關政府批復或文件（如有）；

2.稅務機關對土地和房屋方面的納稅義務或稅收減免的認定和批復文件（如有），并說明公司對優惠政策的依賴程度；

3.公司成立以來所有的納稅憑證和/或其他證明；

4.公司是否存在欠繳稅款情況，因欠繳稅款可能遭受何種、何程

度的行政處罰；

5.公司受稅務部門處罰的記錄；

6.公司與國家和地方稅務部門之間關于解決稅務爭議的文件和往來信函；

7.其他相關文件。

十一、的保險情況

1.公司投保情況說明（如財產險、建筑工程保險、車輛保險、人身傷害險或其它保險），與之相關的所有保險合同，以及支付保險費的憑證；

2.公司已就上述保單提出理賠或可能提出理賠要求的所有文件； 3.已按期繳納保費的證明文件。

十二、遵守法律法規的情況

1、公司是否在以下領域（包括但不限于）遵守相關法律法規的說明：公司是否依法獲得政府批準和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關規定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動管理的規定；是否遵守環境保護的相關規定；

2、若公司存在上述情況，應就上述各項違法情況或聲稱的違法情況作出下列說明：

（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強制執行的情況，公司的潛在責任(罰款、補償金等)；

（2）對公司及其各項業務和資產的潛在影響(如吊銷營業執照、扣押財產等)；

十三、的訴訟及爭議情況

1.列明公司所有潛在的負債責任（例：環境責任、產品責任、稅務責任、退休金計劃的支出等）

2.截止至盡職調查日，公司尚未了結的訴訟、仲裁或行政程序的情況；

3.對上述未了結案件，公司可能支付的賠償數額或可能受到的處罰；

4.盡職調查日可以預見到的任何爭議、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；

5.公司已處理的訴訟、仲裁及曾受行政處罰的情況說明；

第三篇：房地產并購盡職調查清單

房地產并購盡職調查清單

一、基本情況的文件

1.目標企業最新經年檢的企業法人營業執照副本。2.目標企業最新經年檢的組織機構代碼證。3.目標企業最新經年檢的稅務登記證。4.目標企業設立時及歷次資本變更的驗資報告。5.目標企業最新的組織架構圖和股權結構圖。6.目標企業歷次修訂直至現行有效的公司章程。7.目標企業的發起人協議和/或股東協議。

8.目標企業成立后進行的任何改組、兼并、合并、分立、資產交換或收購、出售等重大企業活動的相關材料，以及相關的批準文件、協議，股東會或董事會、總經理辦公會決議等法律文件。

9.目標企業的全部工商查檔文件。

10.自然人股東的身份證明；法人股東的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證及驗資報告。

11.房地產開發企業資質證書/房地產開發企業鑒定資質證書。12.目標企業的各項管理制度。13．銀行開戶許可證。

二、所開發的項目

1.標的企業所開發項目（下稱“目標項目”）清單（按照已開發完工項目、開發建設中項目、擬開發項目的順序統計）；

2.項目立項批文，包括但不限于：地形圖、現狀圖、初步規劃設計方案、固定資產投資建設項目立項登記備案材料、項目建議書的批復；

3.項目規劃審批文件，包括但不限于：建設項目建設地點征求意見函、建設項目規劃意見復函、規劃意見書及附圖；

4.項目土地使用權取得的審批文件，包括但不限于：土地評估報告、審定地價水平通知單、國有土地使用權招拍掛材料及成交確認書、國有土地使用權出讓合同及附圖和補充協議、土地出讓金及相關費用繳納憑證、國有土地使用權證。

5.項目建設用地規劃審批文件，包括但不限于：政府征地批準文件、國土管理部門批準意見、項目用地釘樁成果通知單、建設用地規劃許可證及其附件。

6.項目設計方案審核審批文件，包括但不限于：建設項目規劃設計方案和審批文件、建設項目抗震設防要求（標準審查意見書）、城市規劃管理部門審定設計方案通知書。

7.項目建設工程規劃審批文件，包括但不限于：項目施工圖、工程勘察成果報告、結構計算書和計算軟件名稱、工程檔案登記證明、是否存有限制外銷售樓層或房屋、建設工程規劃許可證及其附件。

8.建設工程施工許可證及其附件。

9.項目人防、綠化、消防、環境、防雷、交通、地名、臨建、供水、供電、供暖、燃氣等所涉批文。

10.竣工驗收報告及竣工驗收備案表。11.商品房銷售/預售許可證。12.房屋所有權證等。

13.若目標項目涉及合作開發的，則提供合資合作方營業執照、企業資質證書、合作合資協議。

14.招標代理、勘察、設計、造價、監理、總包等單位資質等級證書。15.預測/實測報告。16.質量監管部門驗收報告。17.竣工檔案登記表。

18.房屋銷售代理協議（如有）。19.房屋銷售合同范本。

三、重要協議和合同

除非下述另有特別要求，下述合同均指截至目標企業收到此文件之日正在履行中的合同。

1.請提供目標企業簽訂的將要履行、正在履行、雖已履行完畢，但可能存在潛在糾紛的業務合同明細，提供相應合同文本（請附提供文件清單列表）。

2.借款合同：請根據最近一期財務報告的財務明細賬，以表格形式提供目標企業簽訂的所有將要履行、正在履行、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的借款（包括金融機構借款和企業間借款）明細（包括但不限于合同編號、借款銀行或企業、借款金額、借款日期、還款日期、借款余額、擔保方式等）。提供相關主合同文本和相應擔保合同文本，并請書面說明還款情況。

3.對外擔保合同：提供目標企業所有對外擔保（包括保證、抵押或質押）合同情況，并提供相應擔保合同文本和主合同文本，包括但不限于與銀行簽署的為購房者提供擔保的合同。

4.資產處置合同：提供目標企業處置重大資產的合同情況，提供相應合同文本及政府相關部門的批文。（如有）

5．租賃合同：提供目標企業出租物業的合同文本。

6.侵權債務：所涉目標企業是否有因環境保護、知識產權、勞動安全、人身權等原因產生的侵權之債。如有請詳細說明，如無請書面說明。

7.其他債權債務：提供未包括在最近一期資產負債表中的重大債權債務詳細資料。

8.提供目標企業財產保險合同情況，提供相應保單，并對目標企業是否存在任何尚未了結的保險索賠情況進行說明。

9.目標企業為當事方的合資、合營、合作及合伙協議或意向書。（如有）10.請提供已完成的或已立項的或正在擬議中的重大的資本投資項目的文件（包括立項批準、可行性研究報告、與第三方簽訂的意向書等）。

11.請提供所有目標企業作為當事人一方的其它的重要協議或有約束力的文件，包括重要的保密協議。

12.請提供目標企業簽訂的日常經營（房地開發項目所涉合同除外）中的累計或單份金額超過50萬元人民幣的所有合同，包括但不限于日常采購合同；房屋、汽車等資產租賃合同；委托代理合同；咨詢顧問合同；技術服務合同等。

四、雇員及員工事宜

本節中所稱高級管理人員指服務于目標企業的高級管理人員，包括法定代表人、總經理、副總經理、財務負責人、在目標企業中任職的“三師”（總工程師、總會計師、總經濟師）以及其它服務于目標企業但勞動合同關系不在目標企業的前述高級管理人員（以下統稱“管理人員”）。

1.員工花名冊以及員工情況說明。2.福利薪酬體系； 3.員工手冊及各種人事規章制度（包括但不限于績效考核相關制度）； 4.上述所有管理人員的簡歷。

5.員工人事代理合同及人事檔案（外部存放人才交流中心檔案）存放情況； 6.請說明目標企業目前為員工繳納社會保險（包括但不限于養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險）及住房公積金的具體情況，包括但不限于目前繳納的社會保險種類、適用的繳費基數和比例、適用的員工范圍、征收機關，并提供當地相關社會保險的規定以資證明。

7.目標企業的社會保險登記證及企業近3個月的社會保險金繳納憑證。8.目標企業的住房公積金登記證及企業近3個月的住房公積金繳納憑證。9.請說明是否受到過勞動部門的處罰；如有，提供相關書面文件。

五、訴訟和其它程序

1.列表說明所有目標企業的（已結案但尚未履行的或開始起訴的或將來可能有的）訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機構的調查或質詢，以及所有與上述事宜有關的文件、函件，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.是否存在目標企業董事、監事、高級管理人員和核心技術人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。

3.過去三年中，目標企業的董事、監事、高級管理人員之破產、犯罪、欺詐或不當商業行為的訴訟、行政程序（包括被“雙規”）。

4.所有目標企業為當事方的（或對其具約束力的）裁決、判決、命令、和解協議及其它協議。該類裁決、判決、命令或協議將要求目標企業從事或停止從事某些活動，或者會限制或以其它方式影響公司經營或資產。

5.如目標企業或其下屬企業違反或被指控違反建筑、規劃、安全等方面的法律、法規、通知或訴訟，請提供詳細材料。

六、稅務

1.提供過去三年目標企業納稅申報表、納稅稅額及完稅證明，現行有效的國稅和地稅稅務登記證。

2.說明最近三年目標企業適用的稅種、稅收優惠政策或財政補貼并提供稅收優惠、財政補貼所依據的法律法規、規范性文件及批準文件。3.書面說明目標企業成立以來有無稅收方面的違法違規行為，是否受到稅務部門的處罰或調查、目標企業是否已經繳納罰金。如有，請做出詳細說明，并提供相關書面證明文件。

七、土地／房產/其他固定資產

1.目標企業最近一期財務報表中的相關資產明細，列出擁有或使用的土地使用權清單，自有土地使用權和租賃土地使用權請注明并分別列清單。

2.請按目標企業最近一期財務報表中的相關資產明細，列出目標企業的房屋資產清單。自有房產和租賃房產請注明并分別列清單。

3.提供目標企業擁有的土地使用證(需說明是否存在抵押情況)、房產證(需說明是否存在抵押情況)；

4.若擁有的土地使用權為集體土地，還需提交征用集體土地的協議以及土地管理部門出具的征地批準文件）并說明每塊土地的位置、面積及用途。劃撥取得土地使用權的，請提供相關批復或決定文件。

5.目標企業擁有的土地、房屋上所設定的限制和其它債權，如凍結、查封等，如存在上述情況，請提供抵押合同、抵押登記文件（抵押權人、抵押用途等相關情況）及有關證明材料或查封凍結的行政、司法文書。

6.說明房屋的出租和租入情況，并提供相關租賃協議、房屋租賃備案證明文件、房產證，同時請書面說明租金收繳情況。

7.目標企業對土地使用權是否存在租賃情況的說明，如有，請提供相應文件。8.請提供目標企業自有或租用的其他固定資產（指整體價值在人民幣500萬元以上，或對生產經營具有重要作用的機器、設備、生產線和所有車輛）清單。（如有）

9.說明目標企業自有的固定資產（含機器設備、車輛、生產線、庫存產品、原材料等）上，是否存在抵押、留置、查封、凍結等權利限制，如存在上述權利限制，請列表說明，并請提供相關的抵押合同、登記文件及行政或司法文書。（如有）

八、財務資料

1.請提供目標企業最近三年已審計和未審計的財務報表及附注。

2.列出目標企業最近一期財務報告中其他應收應付的明細，詳細說明應收應付的對象、金額、事項、期限、擔保方式等，并提供相關書面文件。

九、環境保護、消防和衛生事宜

1.請說明目標企業經營應該符合的國家或地方的環保、消防、衛生要求。2.請說明目標企業業務所需擁有的環境許可，并提供目標企業已獲得的全部環境許可、排污許可、其他許可執照等文件以及消防、衛生部門授予的相關許可文件。

3.環保部門、消防和衛生部門其他管理機構給予目標企業的命令、罰款、限期整頓、停產整頓、調查等處罰文件，目標企業的書面答復和意見。

4.目標企業發生過的與環境污染、衛生和消防安全有關的重大事故情況的詳細介紹。

十、知識產權

1.所有注冊商標的商標權證書，尚未完成注冊的請提供商標注冊申請受理文件；

2.如有使用未注冊的商標的，請提供其清單和圖樣；

3.商標權交易文件（如有），包括商標使用權轉讓協議、商標使用權許可協議。

4.專利和專利申請權清單：包括專利的名稱、注冊登記地、專利權授予的日期、到期日、專利權上是否為第三方設定了權益。

5.專利權交易文件（如有），包括專利權轉讓協議、專利實施許可協議。6.域名注冊證書或情況說明、非專利技術、商號或字號的名稱、種類、期限及取得方式等情況。

7.計算機軟件著作權或其他著作權的登記證書。8.軟件委托授權使用文件；軟件委托開發合同。

9.上述無形資產的所有權和使用權的行使是否有限制，如設定抵押、質押或其他擔保形式，請提供其主債務合同、抵押或質押合同、抵押或質押登記的權利證明等其他與該擔保事項相關的文件。

十一、其它

1.請提供目標企業的銀行征信證明文件。

2.請提供公司與各關聯企業之間交易的合同，并說明定價原則。

第四篇：盡職調查清單(房地產行業)

盡職調查資料清單

1、項目公司簡介

2、項目公司基本證照

a)營業執照

b)組織機構代碼證

c)稅務登記證

d)開發資質證書

e)貸款卡

3、項目公司公司章程

4、項目公司各階段的驗資報告、評估報告

5、項目公司股權結構圖、股東介紹

6、法人代表人簡介及身份證復印件

7、公司主要管理人員（包括但不限于董事會、監事會成員）介紹及身份證明證復印件

8、項目公司內部組織結構及管理流程圖

9、項目公司財務情況

a)近三年的審計報告(如有)

b)近12個月的財務報告和應收應付款詳細附注

c)截至近三年的或有負債、訴訟情況說明10、11、12、13、14、15、16、17、18、房地產證，他項權證 銀行貸款情況說明，包含貸款銀行，金額，貸款品種，利率，期限，評估報告等 消防驗收報告 全套竣工圖紙 最近三年租賃及管理費收入明細 物業公司、經營管理公司證照及近三年財務情況 天橋建設批復文件 租戶租賃情況明細表 與項目公司、法定代表人相關聯的應披露的其他重大事項

第五篇：房地產信托項目資料清單

房地產信托項目資料清單

一、項目文件

1.項目可行性研究報告 2.項目立項批復 3.征求意見函 4.規劃意見函

5.建設用地規劃許可證 6.市規委審定的設計方案 7.征地批復

8.房地局土地出讓合同、土地證 9.建設工程規劃許可證 10.建設工程施工許可證

11.銷售許可證

12.和原用地方簽訂的土地補償協議 13.四源費支付憑證 14.市政施工協議 15.工程施工協議

16.繳納地價和契稅發票

17.其他大額已支付款項證明及其他重要合同 18.施工單位承包資質 19.監理單位資質 20.項目規劃設計說明 21.項目工程進度說明 22.項目投資預算表

23.項目已支付工程款明細表 24.銷售回款預計表 25.資金收支預測表

二、項目公司文件及擔保公司文件

1.公司營業執照 2.公司章程 3.公司簡介

4.公司貸款卡及密碼 5.法人機構代碼 6.國稅稅務登記證

7.地稅稅務登記證 8.公司驗資報告

9.公司財務報表（近3年）及大額財務科目說明（包括債務說明）10.公司架構、股東構成 11.信貸業務申請書 12.借款申請 13.股東情況介紹

14.驗資報告

15.房地產開發企業資質證書

三、其他資料

1.項目簡介 2.項目估算

3.項目開發及銷售計劃

4.項目市場分析

5.融資資金金額、用途

6.還款計劃和其他資金來源說明 7.擬用抵押或其他擔保方式 8.各種實景照片 9.各種效果圖

10.抵押物房屋租賃合同及附件