第一篇：擔保公司法律事務管理制度

法律事務管理制度

1、目的為適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，依法維護公司的合法權(quán)益，把公司的各項經(jīng)營管理活動納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司發(fā)展的實際情況，制定本制度。

2、范圍

適用于公司及各級下屬分公司、子公司，以下簡稱公司。

3、定義

3.1 訴訟：是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

3.2 非訴訟：是指本公司為一方當事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務活動。

4、職責

4.1集團公司設立法律事務部負責公司法律事務管理工作，是公司法律事務咨詢與涉法事務的專職處理部門；

4.2協(xié)助公司領(lǐng)導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

4.3參與風控會議，提出法律意見，出具相關(guān)手續(xù)，并對業(yè)務上報合同進行審核；

4.4參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

4.5審核企業(yè)合同，參加重大合同的起草、談判工作；

4.6參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及投標招標等重要經(jīng)濟活動，提出法律意見，處理有關(guān)法律事務；

4.7協(xié)助企業(yè)職能部門辦理企業(yè)工商登記、商標注冊、專利申請等有關(guān)法律事務；

4.8接受企業(yè)法定代表人委托，代理企業(yè)參加訴訟和非訴訟活動；

4.9 開展與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

4.10配合企業(yè)有關(guān)部門對員工進行法制宣傳教育；

4.11負責企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡及相關(guān)工作；

4.12緊跟國家立法和地方法的動態(tài)，及時提出針對性的措施；

4.13辦理企業(yè)領(lǐng)導人交辦的其他法律事務。

5、程序

5.1 訴訟與非訴訟案件管理

5.1.1 訴訟與非訴訟流程

5.1.1.1公司所有員工在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門、公司的負責人反映。部門、公司的負責人應在得知情況之日起三日內(nèi)上報法律事務部，需要采取緊急處置措施的，部門、公司的負責人還應及時采取緊急處置措施。

5.1.1.2在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關(guān)責任人和所在部門、單位應及時向其上級部門和法律事務部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應訴工作的順利開展。對于金額巨大或社會影響較大的事件，需同時逐級上報至集團總裁。

5.1.1.3在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務部應繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報法律事務部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

5.1.1.4 案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5.1.1.5 案件處理完畢后，由法律事務部負責對全案情況進行總結(jié)，形成材料向總裁匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。

5.1.1.6 法律事務部應當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。

5.1.1.7 如需外部律師參與處理的訴訟，原則上先與集團法律事務部進行聯(lián)系，征求法律意見和法律方案，各部門推薦律師，最終由法律事務部確定外聘律師，確定律師后，法律事務部負責配合外聘律師收集和提供存放于公司內(nèi)部的案件原始證據(jù)；

5.1.2 各部門協(xié)助義務

5.1.2.1凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。

5.1.2.2 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

5.1.2.3 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協(xié)助法律事務部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責任。

5.1.2.4 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應積極、主動配合法律事務部開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

5.2 合同管理

5.2.1 參照公司《合同管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

5.3 法律事務咨詢指導

5.3.1 法律事務部通過咨詢、指導的方式，協(xié)調(diào)處理總公司各職能部門及各級下屬公司、子公司涉及的法律事務，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

5.3.2 公司法律事務的咨詢、指導以公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員主動咨詢、法律事務部及時解答或主動指導相結(jié)合的方式進行。

5.3.3 公司法律事務的咨詢、指導以書面或口頭的形式進行。

5.3.4 法律事務部接到法律事務咨詢，必須盡快做出解答，針對所咨詢的事項出具法律意見書。重大疑難法律問題，在特殊情況下可在最短的時間內(nèi)提供口頭法律意見，并在事后出具法律意見書。

5.3.5 法律事務部有權(quán)主動對總公司、各職能部門及各級下屬公司、子公司的經(jīng)營管理活動提出法律意見，出具法律意見書。

5.4 法律知識培訓

5.4.1 為了提高公司經(jīng)營管理人員的法律意識和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風險的能力，結(jié)合公司的實際工作，由所需部門發(fā)起《法律培訓申請單》。

5.4.2 法律事務部根據(jù)現(xiàn)有工作量，做出培訓時間安排，并于2個工作日內(nèi)對培訓需求進行答復。

5.5 匯報

5.5.1法律事務部每半年應當向總裁遞交書面報告一份。

5.5.2定期報告書中應當載明該半年內(nèi)本公司所遇到的訴訟及相關(guān)法律問題，法律事務部的意見和建議，并有相關(guān)人員簽名。

5.5.3 匯報分為口頭和書面兩種，法律事務部可以法律意見書、案情簡介、事務報告的形式向總裁匯報相關(guān)情況。

5.5.4重大案件及緊急情況應當及時向總裁匯報。

6、表單

《法律培訓申請單》

《法律事務部上/下年度總結(jié)報告》

第二篇：公司法律事務管理制度(20170820)

公司法律事務管理制度

第一章 總則

第一條 為加強公司法律事務管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，控制公司法律風險，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，指定本制度。第二條 公司員工要不斷學習法律知識，強化法律意識，提供法律素質(zhì)，增強以法律手段維護公司合法權(quán)益的能力。

第三條 公司要在遵守法律前提下開展經(jīng)營活動，不得違反法律規(guī)定。要自覺遵守法律，探索運用法律管理企業(yè)的方法與途徑，最終實現(xiàn)依法治企的目標。

第四條 本制度適用于公司和公司下屬公司（以下合稱為“公司”）。第五條 本制度所稱的法律實務包括投資融資、公司重組、資產(chǎn)處置、債權(quán)債務、訴訟仲裁、合同管理、商務談判、知識產(chǎn)權(quán)、工商管理、招標投標、外聘律師、法律咨詢等法律實務及公司與外部主體之間產(chǎn)生的其他民事、行政、刑事法律關(guān)系而發(fā)生的法律事務。

第二章 管理機構(gòu)和職責

第六條 公司設立法務部，歸口管理本制度項下的法律事務工作。法務部對總經(jīng)理負責，在總經(jīng)理領(lǐng)導下管理或承辦法律事務。

第七條 法務部人員應通過國家司法考試或持有律師資格證書。第八條 法務部履行如下法律事務管理職責：

（一）研究國家新頒布的法律法規(guī)，及時向公司領(lǐng)導提供有關(guān)法律信息及應采用的法律對策，協(xié)助公司領(lǐng)導正確理解、執(zhí)行國家法律法規(guī)。

（二）對公司經(jīng)營決策提出法律意見并進行法律評價，研究公司新業(yè)務中可能出現(xiàn)的法律問題并提出對策。

（三）參與公司對外進行的業(yè)務談判，對協(xié)議、合同的起草提供法律意見。

（四）審查公司各部門對外簽訂的各類合同、協(xié)議及其他法律文件并出具書面意見。根據(jù)本制度及合同管理制度規(guī)定審查二級公司的合同、協(xié)議或其他重要法律文件并出具書面意見。

（五）參加公司的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標及公司改建等涉及公司權(quán)益的重大經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務。

（六）協(xié)助辦理工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護等專項法律事務。

（七）統(tǒng)一管理公司的訴訟仲裁事務，指導下屬公司在當?shù)刂苯愚k理的訴訟仲裁活動，接受公司法定代表人委托，代理訴訟、仲裁或其他有關(guān)法律事務。

（八）組織開展法治宣傳、法規(guī)培訓工作。

（九）開展與公司業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢，必要時出具書面法律意見。

（十）歸口管理外聘律師的選擇、聯(lián)絡及相關(guān)工作。

及需要法務部進行可行性論證的事項或要求法務部出具法律意見及建議的，請示部門必須給法務部留有必要的工作時間。

第十四條 公司法律事務管理實行報告制度。除按照本制度要求提交訴訟仲裁案件報表及合同臺賬外，法務部應于每年1月31日前向總經(jīng)理及董事會提交上一法律事務工作報告。法務部對日常工作中發(fā)現(xiàn)的存在法律風險的情況和問題，應隨時上報總經(jīng)理或主管經(jīng)理。前述法律事務工作報告內(nèi)容應包括：已發(fā)生訴訟仲裁事項及結(jié)果、有訴訟仲裁事項及結(jié)果預測、合同審查情況匯總、公司經(jīng)營及投資過程中已發(fā)生或潛在的法律風險及趨勢分析、已完成的非訴訟法律事務情況及下一法律事務管理工作思路及建議等。

第十五條 公司法律事務管理工作實行備案制度。法務部對下述文件、資料應留底備案：

（一）對有關(guān)合同、協(xié)議或其他法律文件的審查意見。

（二）向總經(jīng)理、法務部、本單位負責人或有關(guān)部門提交的請示、報告及相應的答復、批復意見。

（三）代理、參與或指導的訴訟、仲裁案件資料。

（四）就特定事項出具的法律意見書。

留底備案的資料應永久保留，任何人不得擅自處置。

第十六條 公司各部門及全體員工對外接待司法機關(guān)、行政機關(guān)、新聞媒體、業(yè)主等有關(guān)部門或人員涉及法律問題時，應注意與事實一致、與法律不悖，并與公司已有口徑相統(tǒng)一。涉及公司利益的事項應及時匯報并取得授權(quán)，必要時移交法務部處理。

第四章 各項法律事務管理制度 第十七條 訴訟、仲裁管理制度

（一）法務部負責辦理以下案件： 1.涉及公司的各類案件；

2.涉及下屬公司的標的額在人民500萬元以上的案件或各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院受理的一審案件；

3.在最高人民法院涉訴的二審、再審案件；

4、涉外訴訟、仲裁案件；

5、法務部認為需要由自己辦理的其他案件。法務部認為必要時，可將前述案件授權(quán)辦理。

（二）法務部應建立訴訟案件臺賬，詳細記載訴訟或仲裁各方當事人及法律地位、案由、訴訟請求、審理或仲裁機關(guān)聯(lián)系方式、對方當事人或代理人聯(lián)系方式、進展情況等。

（三）法務部應建立案件檔案管理制度：

（四）項目操作主體涉及商品房開發(fā)、銷售或租賃業(yè)務的，法務部有權(quán)定期檢查本制度執(zhí)行情況，有關(guān)單位應予配合。

（五）項目操作完結(jié)，需要移交項目檔案的，項目檔案移交的監(jiān)督工作由法務部執(zhí)行。

第二十條 外聘律師管理

公司另行制定《外聘律師管理制度》，與本制度配套實施。第二十一條 合同管理

公司另行制定《合同管理制度》，與本制度配套實施。第五章 獎懲

第二十二條 對在辦理法律事務過程中業(yè)績突出的人員、部門，視其為公司創(chuàng)造效益、挽回損失情況進行物質(zhì)獎勵。

第二十三條 公司各部門及全體職員必須嚴格執(zhí)行本《制度》規(guī)定，積極履行各項職責，做好法律事務管理工作，全心全意為公司提供法律服務。對嚴重違反本《制度》的行為或因違反本《制度》規(guī)定給公司造成重大損失的行為，將根據(jù)情節(jié)輕重對第一責任人、直接責任人及有關(guān)人員予以警告、批評、通報批評、降職降薪直至辭退處理。

凡徇私舞弊、以權(quán)謀私或工作不負責任造成嚴重損失的，除進行上述處罰外，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責任。

第六章 附則

第二十四條 本制度由公司法務部負責解釋。第二十五條 本制度自下發(fā)之日起實施。

第三篇：公司擔保管理制度

XX有限公司對外擔保管理制度

第一章 總則

第一條 為了維護投資者權(quán)益，規(guī)范XX有限公司（以下簡稱“公司”）的對外擔保行為,有效控制公司資產(chǎn)運營風險，促進公司健康穩(wěn)定地發(fā)展, 特制定本制度。

第二條 本制度所稱對外擔保是指公司為他人提供的保證、抵押、質(zhì)押及其它方式的擔保,包括公司對關(guān)聯(lián)公司的擔保。具體種類包括但不限于借款擔保、銀行開立信用證、銀行承兌匯票擔保、開具保函的擔保等。

第三條 本制度適用于公司所有的對外擔保業(yè)務。

第四條 股東大會和董事會是對外擔保的決策機構(gòu),公司一切對外擔保行為必須按程序經(jīng)公司股東大會或董事會批準。未經(jīng)公司股東大會或董事會批準,公司不得對外提供擔保。

第五條 公司應嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行對外擔保情況的信息披露義務。

第二章 擔保的審查與控制

第六條 公司決定提供擔保前,應充分了解申請擔保單位的資信狀況。公司財務部負責對申請擔保單位的資信狀況進行審查并對擔保事項風險進行分析、評估，財務部應要求申請擔保單位提供包括但不限于以下資料進行審查、分析:(一)申請擔保單位的基本資料；

(二)近期經(jīng)審計的財務報告及還款能力分析；(三)債權(quán)人的姓名；(四)擔保方式、期限、金額等；(五)與申請擔保相關(guān)的合同等；

(六)能夠用于反擔保的固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件等資料(如適用)；(七)其他說明申請擔保單位資信情況的資料。

財務部審查后應提出擔保業(yè)務評估報告并經(jīng)財務負責人和總經(jīng)理審核同意后報公司董事會批準。

第七條 公司對外擔保必須先經(jīng)董事會審議。董事會審議批準對外擔保事項須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事書面同意。

涉及關(guān)聯(lián)擔保的,關(guān)聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán),該董事會會議由過半數(shù)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事出席即可舉行,董事會所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過,并經(jīng)出席董事會的2/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事書面同意。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3人的,應將該事項提交股東大會審議。第八條 董事會應認真審議分析被擔保人的財務狀況、營運狀況、信用情況,審慎依法作出決定。必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔保的風險進行評估, 以作為董事會或股東大會進行決策的依據(jù)。對存在下列情形的申請擔保單位,不得為其提供擔保:(一)不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；(二)提供虛假資料的；

(三)公司曾為其提供擔保,發(fā)生過逾期還款等情況的；(四)經(jīng)營狀況惡化、資信不良的；

(五)上虧損或上盈利甚少且本預計虧損的；(六)董事會認為不能提供擔保的其他情形。

第九條 下列對外擔保行為經(jīng)公司董事會審議通過后,還須經(jīng)股東大會審議通過:(一)單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；(二)本公司的對外擔保總額,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續(xù)十二個月的對外擔保總額,超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過 3,000 萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保。

以上所稱公司對外擔保總額,包括公司對關(guān)聯(lián)公司擔保的擔保金額。公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的,不論數(shù)額大小,均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

第十條 股東大會審議第九條擔保行為時須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,但第九條第(四)項擔保行為須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保議案時,該股東或受該實際控制人支配的股東,不得參與該項表決,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。獨立董事應當就對關(guān)聯(lián)方的擔保事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見。第十一條 公司向第三方提供擔保時,被擔保方必須向公司提供反擔保,或公司對被擔保方享有不低于被擔保債權(quán)金額的合法的債權(quán)。第十二條 經(jīng)股東大會或董事會審議批準的擔保項目, 由董事長或董事長授權(quán)人對外簽署擔保合同。擔保合同須符合有關(guān)法律法規(guī),明確約定下列條款:(一)被擔保的主債權(quán)的種類、金額；(二)債務人履行債務的期限；(三)擔保的方式；(四)擔保的范圍；(五)擔保的期間；

(六)各方的權(quán)利、義務和違約責任；(七)雙方認為需要約定的其它事項。

第十三條 簽訂人簽訂擔保合同時,必須持有董事會或股東大會對該擔保事項的決議及對簽訂人的授權(quán)委托書。簽訂人不得越權(quán)簽訂擔保合同,也不得簽訂超過董事會或股東大會授權(quán)數(shù)額的擔保合同。簽訂擔保合同時,簽訂人必須對擔保合同有關(guān)內(nèi)容進行審查,對于明顯不利于公司利益的條款或可能存在無法預料的風險條款,應當要求對方刪除或更改。

第十四條 公司擔保的債務到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔保的,應作為新的對外擔保,重新履行擔保審批程序。

第十五條 公司在接受反擔保抵押、反擔保質(zhì)押時,應當按照法律規(guī)定辦理抵押、質(zhì)押等相關(guān)手續(xù)。

第三章 擔保的風險管理

第十六條 對外擔保的管理部門為公司財務部,對外擔保過程中的主要職責如下:(一)審查申請擔保單位的資信狀況和擔保風險評估；

(二)妥善保管擔保合同及被擔保人的文件,并及時通報監(jiān)事會、董事會辦公室；

(三)對外提供擔保之后,及時做好對被擔保人的跟蹤、監(jiān)督工作；(四)辦理與對外擔保有關(guān)的其他事宜。

第十七條 公司財務部應指定人員具體負責管理每項擔保業(yè)務,經(jīng)辦負責人應及時跟蹤、掌握被擔保人資金使用情況、被擔保人單位的生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債變化、合并分立、法定代表人變化等情況,特別是擔保人的債務償還情況,公司所擔保債務到期前,要積極督促被擔保人按約定期限履行債務,對擔保過程中可能出現(xiàn)的風險應及時向公司財務部報告。

第十八條 當被擔保人債務到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務,或被擔保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔保人履行擔保義務等情況時,公司財務部應及時了解被擔保人的債務償還情況,并同時通報董事會辦公室,由董事會辦公室報告董事會審議后及時履行披露義務。第十九條 被擔保人不能履約,擔保債權(quán)人對公司主張債權(quán)時,公司應立即啟動反擔保追償程序,同時通報董事會,并在必要時予以公告。第二十條 公司為債務人履行擔保義務后,應當采取有效措施及時、積極地向債務人追償,并將追償情況同時報告董事會, 并在必要時予以公告。

第二十一條 公司作為一般保證人,在主合同糾紛未經(jīng)訴訟或仲裁,并就債務人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務前,未經(jīng)公司董事會批準不得對債務人先行承擔保證責任。

第二十二條 債權(quán)人放棄或怠于主張物的擔保時, 未經(jīng)公司董事會同意不得擅自決定履行全部擔保責任。

第二十三條 公司作為保證人,同一債務有兩個以上保證人且約定按份額承擔保證責任的,應當拒絕承擔超出公司約定份額的保證責任。第二十四條 人民法院受理債務人破產(chǎn)案件后,債權(quán)人未申報債權(quán)的,公司與擔保相關(guān)的部門及責任人應該提請公司參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配,預先行使追償權(quán)。

第四章 擔保的信息披露

第二十五條 公司應當嚴格按照公司章程的有關(guān)規(guī)定,認真履行對外擔保的信息披露義務。披露的內(nèi)容包括董事會或股東大會決議、截止信息披露日公司對外擔保總額、公司對關(guān)聯(lián)公司提供擔的金額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例。

第二十六條 對于已披露的擔保事項,公司還應當在出現(xiàn)下列情形之一時及時披露:(一)被擔保人于債務到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務的；(二)被擔保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴重影響還款能力情形的。第二十七條 公司應向為公司審計的會計師事務所如實提供相關(guān)情況。公司獨立董事應當在報告中,對公司累計和當期對外擔保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進行專項說明,并發(fā)表獨立意見。

第五章 責任和處罰

第二十八條 公司董事、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔保合同,對公司造成損害的,應當追究當事人責任。第二十九條 責任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定,無視風險擅自擔保,對公司造成損失的,應承擔賠償責任。

第三十條 責任人未能正確行使職責或怠于行使職責,給公司造成損失的,可視情節(jié)輕重給予罰款或處分。

第三十一條 擔保過程中,責任人違反刑法規(guī)定的,由公司移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第六章 附則

第三十二條 本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”、“超過”、“少于”均不含本數(shù)。

第三十三條 本制度經(jīng)公司股東大會批準后生效。

第三十四條 本制度未盡事宜，遵照有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 本制度由公司董事會負責解釋。

第四篇：法律事務管理制度

股份有限公司

法律事務管理制度

法律事務管理制度

第一章 總則

第一條

為建立健全股份有限公司（以下簡稱或本公司）法律風險防范機制和法律監(jiān)督機制，規(guī)范公司法律事務管理工作，防范和化解公司日常經(jīng)營中的法律風險，維護合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)，并結(jié)合本公司的實際情況，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務，是指本公司在企業(yè)日常經(jīng)營管理中涉及到公司權(quán)利義務的各種法律事務工作。

第三條

法律事務管理工作應堅持以下原則：

（一）遵循國家法律法規(guī)的原則；

（二）促進企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理的原則；

（三）堅持事前防范和事中監(jiān)督為主、事后彌補為輔的原則。第四條

本制度適用于本公司。

本公司控股、參股子公司應參照本制度，制定本公司的法律事務管理制度。

第二章 法律事務管理部門及法務人員

第五條

本公司事務部（董事會秘書處）為本公司法律事務管理部門，負責本公司法律事務的管理，并對各控股、參股子公司法律事務管理工作進行業(yè)務指導和監(jiān)督檢查。

第六條 法律事務管理部門的主要職責有：

（一）根據(jù)本制度參與起草、審核、修訂本公司的規(guī)章制度、風險/內(nèi)部控制體系；

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（二）參與公司合并、分立、破產(chǎn)、收購、投資、租賃、轉(zhuǎn)讓、招投標及公司改制重組等重要經(jīng)營活動，辦理相關(guān)的法律事務，對本公司上述重大經(jīng)營活動提出法律意見；

（三）開展與本公司日常經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

（四）參與重大合同的談判和起草工作，審核本公司的所有合同及其他書面法律文件；

（五）管理本公司合同專用章；

（六）管理本公司知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律事務；

（七）管理本公司法律糾紛事務；

（八）法律宣傳和培訓事務；

（九）協(xié)調(diào)與公司外聘法律服務機構(gòu)和律師（包括：外聘常年法律顧問和/或?qū)ｍ椃深檰枺y(tǒng)稱為“外部法律顧問”）的溝通、聯(lián)系等相關(guān)工作；

（十）辦理本公司管理層交辦的其他法律事務。

第七條

本公司將在法律事務管理部門內(nèi)設立法律專員（或稱內(nèi)部企業(yè)法律顧問）等法律事務管理崗位。

法律專員必須具備相應的崗位執(zhí)業(yè)/職業(yè)資格，其他法務人員應當具備本公司要求的相應崗位的工作能力。

本公司將根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司發(fā)展戰(zhàn)略以及人力資源規(guī)劃，積極培養(yǎng)公司法務人員，不斷提高本公司法務人員的業(yè)務能力。

第八條

為更好地維護本公司的合法權(quán)益，本公司可以根據(jù)法律事務的性質(zhì)和復雜程度，聘請外部法律顧問協(xié)助本公司處理相關(guān)法律事務。

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第三章 合同事務管理

第九條

本制度所稱合同，是指以本公司名義與平等主體的自然人、法人和其他組織簽署的設立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議或安排，包括書面合同以及具有法律性質(zhì)的其他書面法律文件。

其他書面法律文件，是指除書面合同以外的法律文件，包括但不限于以公司名義簽署的意向書、備忘錄、承諾書、授權(quán)委托書、擔保函、權(quán)利證明、聲明等具有法律效力、可能導致本公司承擔法律責任的各種書面文件。

勞動合同按照本公司有關(guān)人力資源管理的規(guī)章制度執(zhí)行，不適用于本制度。

第十條

本制度所稱合同事務管理，包括：制訂和完善本公司合同管理辦法；監(jiān)督、檢查該合同管理辦法的執(zhí)行；合同訂立的審核；合同履行的監(jiān)督；合同檔案及備案管理等合同管理事務。

本公司合同管理工作的基本原則是：交易安全與經(jīng)營效率并重，建立分級管理和分類管理相結(jié)合的全方位管理體系。

第十一條 本公司實行合同會簽審核制度，合同涉及的各業(yè)務職能部門通過會簽對合同中屬于本部門業(yè)務的內(nèi)容進行審核，并簽署意見，各業(yè)務職能部門對所簽署的意見負責。

第十二條

合同訂立

（一）合同風險評估及談判

合同業(yè)務主辦部門在訂立合同前，應負責對合同簽署的必要性、合同履行的可行性，以及締約對方的資質(zhì)資信、履約能力等業(yè)務風險 3

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進行評審和論證，重大合同還應向公司管理層提交可行性報告。

重大合同簽訂前，業(yè)務主辦部門應該組織法律事務管理部門共同參與合同談判。

（二）合同草擬

本公司所有合同的訂立，除合同金額低并能立即履行完畢的合同外，應當采用書面形式。

合同業(yè)務主辦部門應當爭取合同的擬稿權(quán)。有合同示范文本（或標準格式合同）的，業(yè)務主辦部門應當盡量采用該文本來擬定合同條款；沒有合同示范文本的，業(yè)務主辦部門應當在先行草擬合同初稿后或收到合同對方草擬的合同文本后，交由法律事務管理部門審核。

合同業(yè)務主辦部門提交法律事務管理部門審核的合同初稿，必須包括合同的所有附件以及必要的說明。

（三）合同審批

合同業(yè)務主辦部門應負責對合同中的專業(yè)內(nèi)容及條款進行審查；法律事務管理部門應對合同的合法性、真實性、公平性和周密性進行審查。

法律事務管理部門在審核合同時，如果發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏時，應在法律審核意見中予以明示并提出修改意見；如果發(fā)現(xiàn)送審合同不全或由于合同業(yè)務主辦部門因自身審核不嚴而存在重大缺陷時，可以直接退還業(yè)務主辦部門，由其完善后再重新送審。

本公司可以根據(jù)合同的性質(zhì)和復雜程度，聘請外部法律顧問參與合同的審查工作。

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（四）合同簽署

合同經(jīng)過公司領(lǐng)導審批后，方可對外簽署和蓋章。

第十三條

合同的變更應當按照合同訂立的審批簽署程序辦理。第十四條

合同履行，是指包括本公司在內(nèi)的合同各方對已實際 成立的合同自生效后的全面、及時和實際履行。

合同業(yè)務主辦部門負責生效后合同的全面履行，應當及時督促合同對方按約定履行合同義務，并配合法律事務管理部門對合同履行進行監(jiān)督。

合同履行完畢后，合同業(yè)務主辦部門應對該合同履行進行總結(jié)和評價，并將結(jié)果匯總到法律事務管理部門。

第十五條

合同檔案，包括可以有形地表示所載內(nèi)容的公司書面合同以及其他書面法律文件等所有文字材料。

法律事務管理部門負責合同檔案的存檔、整理、借用等保管事務。第十六條

本公司控股、參股子公司應根據(jù)要求，將重大合同報本公司法律事務管理部門備案。

第十七條

本公司合同專用章，本公司對外簽訂合同時可以加蓋公章或合同專用印章。合同專用章由本公司法律事務管理部門負責刻制和管理。

第十八條

本公司將依據(jù)本制度另行制定合同管理辦法。

第四章 非訴訟法律事務管理

第十九條 非訴訟法律事務，主要是指訴訟法律事務以外的不通 5

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過訴訟或仲裁等方式處理的法律事務。

本制度所稱非訴訟法律事務主要包括：本公司規(guī)章制度的制定和修改、公司重大經(jīng)營決策以及日常法律咨詢等非糾紛爭議性的法律事務。

第二十條 本公司規(guī)章制度，是指本公司根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司治理的要求，結(jié)合工作實際制定并頒發(fā)的具有公司內(nèi)部約束性的規(guī)范性文件。

所有以本公司名義發(fā)布的規(guī)章制度，必須進行合法性審查的。業(yè)務主辦部門應將起草好擬報送公司管理層批準的規(guī)章制度，先送法律事務管理部門審核，并根據(jù)要求提供起草說明和有關(guān)背景資料。

第二十一條 公司重大經(jīng)營決策，主要是指包括但不限于所有涉及企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散、增減資本、修訂章程、重組改制、企業(yè)上市、股權(quán)收購/轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)收購/轉(zhuǎn)讓/租賃、投融資、對外擔保、招投標等對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展有重大影響的經(jīng)營管理決策。

公司重大經(jīng)營決策應當進行法律審核論證。在發(fā)生重大經(jīng)營決策時，各相關(guān)業(yè)務主辦部門應于提交公司管理層決策或報請批準前，將重大經(jīng)營決策基本情況及相關(guān)資料交給法律事務管理部門，并配合法律事務管理部門全面深入了解重大經(jīng)營決策的相關(guān)情況、開展法律盡職調(diào)查以及法律審核論證。

第二十二條 法律事務管理部門在日常工作中可以通過口頭或書面形式以咨詢和指導的方式，協(xié)調(diào)處理公司各業(yè)務職能部門工作中涉及的法律事務，努力促使公司日常經(jīng)營活動符合合規(guī)要求。

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第二十三條 本公司可以根據(jù)本公司規(guī)章制度、重大經(jīng)營決策、日常法律咨詢等法律事務的性質(zhì)和復雜程度，聘請外部法律顧問參與相應的非訴訟法律事務工作，并根據(jù)本公司要求出具相應的法律意見書。

第五章 法律糾紛事務管理

第二十四條 本制度所稱法律糾紛，是指本公司因經(jīng)營活動而與其他法律主體之間產(chǎn)生權(quán)利義務方面的爭議，且該爭議無法通過協(xié)商解決而必須進入訴訟、仲裁等司法或準司法程序，主要包括法院訴訟和仲裁兩大類法律活動。

訴訟法律事務，是指本公司為一方當事人或作為第三人，通過法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟包括：民事訴訟、行政訴訟、刑事及刑事附帶民事訴訟。

調(diào)解仲裁法律事務，是指本公司為一方當事人，采取仲裁、復議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務活動。

第二十五條 法律糾紛管理包括法律糾紛的預防、處理和協(xié)調(diào)等全過程活動。

法律糾紛管理應當遵循“事前防范、事中控制、事后彌補”的原則，也即本公司法律糾紛管理重點建立在公司日常的法律風險防范機制的有效運作上；當法律糾紛的發(fā)生不可避免時，應當以維護本公司權(quán)益為原則管控相關(guān)法律糾紛案件的辦理；當法律糾紛案件辦理完畢后，應當總結(jié)相應的經(jīng)驗教訓，及時反饋、彌補公司法律風險防范體 7

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系的簿弱環(huán)節(jié)。

第二十六條

本公司各業(yè)務主辦部門以及法律事務管理部門應積極主動化解各種法律爭議，盡量避免法律爭議演變?yōu)樵V訟、仲裁等法律糾紛。

第二十七條

法律糾紛發(fā)生時，公司應成立法律糾紛處理小組，具體負責該法律糾紛的協(xié)調(diào)處理工作。

本公司下屬控股、參股子公司發(fā)生重大法律糾紛后，各公司應在三個工作日內(nèi)將有關(guān)法律糾紛報告本公司法律事務管理部門并及時通報案件的處理進程和結(jié)果。

第二十八條

當法律糾紛辦理完畢后，法律事務管理部門應當總結(jié)案情，并整理成書面的結(jié)案報告。該報告應當連同法律糾紛的相關(guān)法律文件一同歸檔保存。

法律事務管理部門每年年底應當統(tǒng)計本公司（含本公司下屬控股、參股子公司）當?shù)姆杉m紛情況，并按要求歸檔保存。

法律事務管理部門負責法律糾紛案件檔案的存檔、整理、借用等保管事務。

第二十九條

本公司可以根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和復雜程度，聘請外部法律顧問參與相應的法律糾紛處理工作，并根據(jù)本公司要求出具相應的法律意見書。

第三十條

本公司將跟據(jù)本制度另行制定法律糾紛管理辦法。

第六章 法律宣傳和培訓

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第三十一條

為增強全體員工法律風險防范和控制能力，本公司應根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合本公司工作實際，建立起分別針對普通員工以及法務人員的法律宣傳培訓機制。

第三十二條

法律事務管理部門將通過各種形式開展法律知識宣傳和培訓活動，不斷提高本公司全體員工的法律意識、法律素質(zhì)和工作能力。

第七章 附則

第三十三條

本公司以前頒布的規(guī)章制度與本制度不符的，以本制度為準。

第三十四條

本制度由本公司事務部（董事會秘書處）負責解釋、修訂。

第三十五條

本制度自本公司頒布之日起生效。

第五篇：擔保公司勞動合同管理制度

勞動合同管理制度目的為了規(guī)范勞動合同管理工作，維護企業(yè)與員工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定本制度。適用范圍

凡與集團總部及各分公司建立勞動關(guān)系的人員（包括正式員工、聘用退（離）休人員）均須遵守本管理制度。應屆畢業(yè)生在見習期內(nèi)的，應與學校及本人簽訂《就業(yè)協(xié)議》。3 勞動合同的簽訂

3.1本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，由集團及各分公司人力資源管理部門代表企業(yè)在員工入職30天內(nèi)與其簽訂勞動合同；

3.2企業(yè)與員工首次簽訂勞動合同的期限為三年，截止時間為

終的員工綜合測評考核結(jié)果，在員工勞動合同期滿前30日，確定勞動合同的續(xù)簽、變更或終止，由集團及各分公司人力資源管理部門負責辦理；

6.2集團及各分公司人力資源管理部門在員工勞動合同期滿前30日，需對其發(fā)放《勞動合同

續(xù)簽通知單》，如員工本人同意續(xù)簽，集團及各分公司人力資源管理部門通過OA發(fā)起勞動合同續(xù)簽申請。

6.3 勞動合同履行過程中，經(jīng)員工和用人單位雙方協(xié)商一致后，可以變更合同內(nèi)容，由集團及

各分公司人力資源管理部門辦理或?qū)徍宿k理勞動合同變更事項。

6.4勞動合同終止條件出現(xiàn)時，勞動合同即行終止，集團及各分公司人力資源管理部門辦理

或?qū)徍宿k理合同終止的手續(xù)。

6.5 勞動合同的解除

6.5.1 當約定的有關(guān)解除勞動合同條款的條件出現(xiàn)時，可解除勞動合同，由集團及各分公司人

力資源管理部門負責辦理勞動合同解除的手續(xù)；

6.5.2 集團及各分公司人力資源管理人員應為終止或解除勞動合同關(guān)系的員工，出具終止或

解除勞動合同證明和相關(guān)手續(xù)，并在當月內(nèi)辦理完人事關(guān)系調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。相關(guān)文件

《中華人民共和國勞動合同法》

《就業(yè)協(xié)議》

《勞動合同續(xù)簽通知單》