第一篇：法律事務工作管理制度

XX有限公司

法律事務工作管理制度

第一章 總則

第一條 為防范XX有限公司經營風險，依法保護公司合法權益，把公司法律事務納入制度化管理軌道，根據國家的有關法律、法規，結合公司實際發展的需要，制定本制度。

第二條 法律事務工作是指在科研生產經營管理中涉及的，需要按照國家法律法規或公司制度規定由法律事務機構為主或參與辦理的各項工作的總稱。

第二章 法律事務工作的原則和工作制度

第三條 法律事務工作由綜合服務部統一歸口管理。對外出具的文書可能導致公司承擔法律上重大權利義務的應由法律事務機構審核辦理。提交總經理辦公會、董事會或監事會審議的重大法律事項應當事先經法律事務機構審核。

第四條 法律事務工作應當遵循以下工作原則：(一)圍繞公司中心工作，服務改革發展；(二)運用法律創造價值；(三)依法維護公司合法權益；

(四)堅持事前防范和事中法律控制為主、事后法律補救為輔； / 13

(五)統一歸口，分工負責；

(六)忠實勤勉，嚴謹高效，敬業誠信。

第五條 XX有限公司應當建立健全法律事務工作體系，制定完善依法決策、依法經營管理、依法維護合法權益的規章制度，明確法律事務機構和法律事務工作人員參與科研生產、經營管理和重大決策的程序、權限。

第六條 XX有限公司應當將發生的重大法律訴訟、仲裁和其他重大法律事項，及時向中航工業航電系統報告，請求指導和協助。

第七條 本管理辦法中所稱重大法律訴訟、仲裁是指具備以下條件之一的訴訟、仲裁或可能引起訴訟、仲裁案件：

(一)涉案金額超過1000萬元人民幣的；

(二)可能或已經引發群體性訴訟或者系列訴訟的；(三)其他涉及公司重大權益或者具有國內外重大影響的。第八條 本管理辦法中所稱其他重大法律事項是指公司改制、股權轉讓與收購、債權債務重組、發行債券、重組上市、重大投資、重大擔保、重要子（分）公司的設立或改制，涉及公司重點產品或支柱產品的合資合作，知名品牌和支柱產品技術的權屬確定、權利轉讓或使用許可，以及其他涉及重要利益的法律事項。

第九條 XX有限公司依據有關規定報送集團公司批準的改制、分立、合并、破產、清算、增減資本、重大投融資等重大事項，應當由法律事務部出具法律意見書，分析相關的法律風險。/ 13

第三章 法律事務機構

第十條 XX有限公司設置法律事務機構，隸屬于綜合服務部，是XX有限公司專門承擔法律事務工作的崗位，具體承擔XX有限公司的法律事項。

第十一條 法律事務機構歸口管理公司法制建設，具體承辦法律事務工作，履行下列職責：

(一)協助法定代表人保障公司正確執行國家法律、法規對重大經營決策提出法律意見；

(二)負責法律風險防范工作；

(三)管理或參加起草、審核規章制度；

(四)參加重大合同的談判和起草工作，負責合同的審核與管理，負責法人授權委托管理；

(五)全過程參與改制、分立、合并、破產、清算、投融資、擔保、租賃、權利轉讓、招投標及重組、公司上市等重大經濟活動，起草或審核有關法律文件，處理有關法律事務；

(六)負責知識產權保護和相關管理工作；(七)參與處理勞動用工中的相關法律事務；

(八)對公司專業人員進行專業法律知識培訓，負責或配合公司有關部門對職工進行法制宣傳教育；

(九)負責或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務工作，辦理商標、商業秘密保護、公證、鑒證等有關法律事務，做好知識產權保護工作； / 13

(十)提供與公司科研生產經營管理有關的法律咨詢；(十一)管理訴訟、仲裁事務，受法定代表人的委托，代理公司參加訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動；

(十二)受法定代表人委托，代表公司參加經濟糾紛非訴訟調處，運用法律手段，維護單位合法權益；

(十三)代表公司接受和處理有關政府部門和司法部門送達的法律文書；

(十四)負責選聘社會律師，并對其辦理委托事項相關工作進行協助和監督、評價，辦理公證相關法律事務；

(十五)參加或接受立法、行政和司法部門法律方面的調查、征詢、聽證等有關事務；

(十六)辦理公司法定代表人交辦的其他法律事務。第十二條 法律事務工作人員是由XX有限公司聘任，在法律事務機構任職，專門從事法律事務工作的內部專業人員。

第十三條 法律事務工作人員應當恪守以下職業規范：(一)恪守職業道德，不斷提高職業素養和業務能力；(二)忠于職守，維護集團合法權益；

(三)保守公司商業秘密，按規定方式和范圍使用在履行職責時獲取的資料。

第十四條 法律事務工作人員應當同時具備以下任職條件：(一)擁護、執行黨和國家的基本路線、方針和政策，客觀公正，依法辦事； / 13

(二)取得企業法律顧問執業資格或法律職業資格；(三)有一定的組織管理能力和企事業經營管理工作經驗，能勝任法律事務工作。

第十五條 法律事務機構應當加強與本單位其他業務部門的協調和配合，共同推進單位的法制建設。

第十六條 法律事務機構應當制定具體工作流程，明確處理法律事務工作的權限，保證法律事務工作的質量和效率。

第十七條 法律事務機構應當及時進行年度工作總結，統計有關工作數據，并向公司法定代表人正式報告。

第四章 合同管理

第十八條 合同管理依照《XX有限公司合同管理制度》的規定及其他相關的規定執行。

第五章 知識產權管理

第十九條

本章所稱知識產權包括《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《反不正當競爭法》等有關法律所規定的權利，其中主要包括專利權、商標權、著作權、商號、域名、網絡地址專用權、商業秘密及其他單位委托本公司承擔的科研任務并負有保密義務的科技成果權等。

第二十條 公司各級領導應當采取切實措施加強對公司知識產權工作的管理，增強員工知識產權法律保護意識，維護公司/ 13

及所屬單位無形資產的合法權益。

第二十一條

公司成立知識產權領導小組，由公司總經理、各部門主要負責人等組成。知識產權領導小組是公司知識產權的領導機構，負責對公司知識產權的宏觀管理，其主要職責是：

(一)制定公司知識產權工作發展的策略及規定；(二)審查公司知識產權管理工作的有關辦法、工作規劃、計劃；

(三)指導、檢查、監督公司知識產權管理工作的執行情況；(四)規劃處理與公司有關知識產權的爭議，保護公司的知識產權；

(五)其他有關知識產權的領導、管理和協調工作。第二十二條

法律事務機構歸口管理知識產權工作，負責處理公司知識產權管理的日常事務，其主要職責是：

(一)草擬公司知識產權管理的有關辦法、工作規劃、計劃，組織開展知識產權戰略研究；

(二)審查公司各部門申報的知識產權文書，管理知識產權的申請、注冊、登記、權屬變更、統計等工作；

(三)負責對公司及所屬單位相關人員進行知識產權的專業培訓；

(四)處理知識產權糾紛；

(五)負責辦理、落實知識產權領導小組交辦的其他知識產權事務。/ 13

第二十三條

公司鼓勵員工在工作之余開展個人創新和知識產權創作活動。對于個人的非職務智力成果，公司予以尊重。公司員工的個人智力勞動成果，在以個人名義提交相關知識產權的登記、注冊或者授權申請前，必須經公司確認為其個人智力勞動成果。

第二十四條

員工的職務創作活動的智力成果及其相關的權利歸屬于公司，公司根據不同的情況給予精神和物質獎勵，并保護其創作者的署名權。以下智力勞動成果歸屬于公司：

(一)為完成本職工作所作出的智力勞動成果；

(二)為完成公司分配的本職工作以外的任務所作出的智力勞動成果；

(三)主要利用本公司及所屬單位的資金、設備、材料、資料等所完成的智力勞動成果；

(四)來公司學習、實習或合作研究的人員或臨時聘用人員，在公司學習或工作期間完成、除另有協議外的智力勞動成果；

(五)離開公司2年內所完成的，與其在公司承擔的本職工作或者公司分配的任務有關的智力勞動成果。

第二十五條

知識產權屬公司的無形資產，應根據實際需要對之加以評估，并在財務會計上反映。在國內外科技開發、市場交易等產權變更時，須進行知識產權評估。

第二十六條 公司的知識產權檔案實行集中管理制度，由法律事務部統一存檔管理。/ 13

公司嚴格執行知識產權檔案查閱制度，除查閱已經公開的知識產權信息外，應當取得部門負責人和公司法定代表人的批準后方能查閱。

第二十七條 公司各部門、各級領導應充分認識知識產權的重要性，要依照相關法律法規，堅決制止、杜絕知識產權流失；充分利用法律規定和結合公司實際，發揮知識產權在市場競爭中的作用。

第二十八條 公司積極進行知識產權登記、備案、申請確權工作。對于不宜采取上述措施但有商業價值的智力勞動成果，應先作為商業秘密予以保護，在確定知識產權保護方式前，不得發表成果論文，也不得以委托鑒定、展覽、廣告、試銷、贈送產品等任何方式向社會公開。提交的新產品在國內外參加展覽會，涉及知識產權保護問題時，須做好事先充分的可行性研究和準備。

第二十九條

公司應當嚴防商標、專利、域名、商號等被他人搶注或搶先申請。各部門應當積極配合法律事務機構日常跟蹤商標、專利、商號及其他知識產權的登記注冊、授權情況，發現可能對公司知識產權有沖突的情形，應通過法律事務機構采取積極措施，運用法律規定和制度性安排啟動相應的程序解決。

第三十條 任何人不得采用不正當手段擅自將公司所有的知識產權泄漏、使用、許可或轉讓。任何部門和個人，發現侵權或者侵權的可能，應采取積極措施配合法律事務機構在行政執法機關和司法機關的指導下解決問題。/ 13

第三十一條

產品開發和職務智力成果活動期間，應當嚴格保守公司商業秘密。不得在公共場所或者利用非保密通信工具傳遞商業秘密信息和與職務智力勞動相關的信息。

第三十二條

公司確定的商業秘密，在其文件資料或者物品上，以明確的警示標志標示出公司商業秘密的符號及密級、保密期限。相關的文件資料限于涉密人員接觸；參加涉密的會議，采取到會辦理簽到手續、會后資料交還等保密措施。

第六章 訴訟或仲裁與非訴訟案件管理

第三十三條 訴訟是指以XX有限公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。非訴訟是指以XX有限公司為一方當事人，采取協商、調解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第三十四條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權益和充分協調必要關系相統一的原則。

第三十五條 公司相關負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協助法律事務機構處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據及相關依據的責任。

第三十六條 公司所有員工在經營管理活動中發現公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門的負責人反映；部門負責人應在得知情況之日起五日內報法律事務機構，需要采取緊急處置措施的，部門負責人還應及時采取緊急處置措施。/ 13

第三十七條 在公司的經營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關責任人和所在部門應及時以法律事務報告書的形式向法律事務機構說明案情并提供相關材料，以備應訴工作的順利開展。

第三十八條 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關系協調，案件關聯部門及相關人員應積極、主動配合法律事務機構開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

第三十九條 案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內容。

第四十條 在案件審結后，依據人民法院的生效判決或仲裁委員會的仲裁裁決，法律事務機構應繼續作好執行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報法律事務機構在法定申請執行期限內，向人民法院申請強制執行。

第四十一條 案件處理完畢后，由法律事務機構負責對全案情況進行總結，形成材料向公司領導匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第九章 外聘律師事務所管理

第四十二條 公司外聘律師事務所是指公司通過簽訂法律顧問聘請合同為公司提供合同約定范圍內法律服務的律師事務所。外聘律師是由外聘律師事務所指定為公司提供法律服務的執業/ 13

律師。

公司外聘律師包括常年法律顧問和專項法律顧問。常年法律顧問是指公司從律師事務所聘請的為公司提供一年以上合同范圍內法律服務的執業律師。專項法律顧問是指公司從律師事務所聘請的為公司處理特定法律事項的執業律師。

第四十三條 XX有限公司應遵循公開、公平、公正的原則，采用科學、合理的聘用制度，嚴格規范對所聘用律師事務所的監督考評程序。

第四十四條 對于下列法律事務，可按規定聘用律師事務所：(一)屬于特定法律專業領域，需要該領域的法律專家處理的事務；

(二)需要消耗大量法律資源或同時投入較多法律人員處理的事務；

(三)法律法規要求必須由律師事務所完成的事務；(四)其他重大疑難法律事務。

第四十五條

外聘律師采用公開競聘程序和普通選聘程序兩種方式。下列事項聘用律師事務所，適用公開競聘程序：

(一)委托事項標的額超過人民幣XX萬元的；

(二)向律師事務所支付的服務費用預計超過人民幣XX萬元的；

上述事項，如因情況緊急，可適用普通選聘程序經總經理批準后直接聘用律師事務所開展相關工作。/ 13

其他事項聘用律師事務所，適用普通選聘程序，按照《XX有限公司合同管理制度》的規定聘用。

第四十六條

公司各部門提出擬外聘律師的要求后，由法律事務機構審查外聘律師的需求，符合需求的應按照本辦法及相關規定辦理聘用手續。

第四十七條

在接受律師事務所的法律服務過程中，內部法律事務機構及人員應全程參與委托事項的處理過程，為外聘律師的工作提供必要的支持和協助，并發揮自身優勢，提供專業意見，做出專業判斷。

第四十八條

內部法律事務機構總體負責外聘律師事務所的監督工作，各承辦部門具體負責有關的個案監督，以保證外聘律師事務所的工作質量。

第四十九條

發現受聘律師事務所明顯無法完成受托事項時，應按照本規定的選聘程序及時予以更換。

第五十條 公司應對對外聘律師事務所進行年度考核，重點考核以下內容：

(一)外聘律師是否勤勉盡職；(二)外聘律師對委托事務是否精通；(三)辦理結果是否達到預期目標；(四)是否存在損害公司利益的行為；(五)所提交的案卷資料是否完整齊備。

考核結果作為是否繼續聘用該律師事務所的重要參考依據。/ 13

第十章 附則

第五十一條

本管理辦法由XX有限公司法律事務機構歸口管理部門負責解釋。

第五十二條

本管理辦法自發布之日起施行。/ 13

第二篇：法律事務管理制度

股份有限公司

法律事務管理制度

法律事務管理制度

第一章 總則

第一條

為建立健全股份有限公司（以下簡稱或本公司）法律風險防范機制和法律監督機制，規范公司法律事務管理工作，防范和化解公司日常經營中的法律風險，維護合法權益，根據國家相關的法律法規，并結合本公司的實際情況，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務，是指本公司在企業日常經營管理中涉及到公司權利義務的各種法律事務工作。

第三條

法律事務管理工作應堅持以下原則：

（一）遵循國家法律法規的原則；

（二）促進企業依法決策、依法經營管理的原則；

（三）堅持事前防范和事中監督為主、事后彌補為輔的原則。第四條

本制度適用于本公司。

本公司控股、參股子公司應參照本制度，制定本公司的法律事務管理制度。

第二章 法律事務管理部門及法務人員

第五條

本公司事務部（董事會秘書處）為本公司法律事務管理部門，負責本公司法律事務的管理，并對各控股、參股子公司法律事務管理工作進行業務指導和監督檢查。

第六條 法律事務管理部門的主要職責有：

（一）根據本制度參與起草、審核、修訂本公司的規章制度、風險/內部控制體系；

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（二）參與公司合并、分立、破產、收購、投資、租賃、轉讓、招投標及公司改制重組等重要經營活動，辦理相關的法律事務，對本公司上述重大經營活動提出法律意見；

（三）開展與本公司日常經營有關的法律咨詢；

（四）參與重大合同的談判和起草工作，審核本公司的所有合同及其他書面法律文件；

（五）管理本公司合同專用章；

（六）管理本公司知識產權保護的相關法律事務；

（七）管理本公司法律糾紛事務；

（八）法律宣傳和培訓事務；

（九）協調與公司外聘法律服務機構和律師（包括：外聘常年法律顧問和/或專項法律顧問，統稱為“外部法律顧問”）的溝通、聯系等相關工作；

（十）辦理本公司管理層交辦的其他法律事務。

第七條

本公司將在法律事務管理部門內設立法律專員（或稱內部企業法律顧問）等法律事務管理崗位。

法律專員必須具備相應的崗位執業/職業資格，其他法務人員應當具備本公司要求的相應崗位的工作能力。

本公司將根據國家相關法律法規、公司發展戰略以及人力資源規劃，積極培養公司法務人員，不斷提高本公司法務人員的業務能力。

第八條

為更好地維護本公司的合法權益，本公司可以根據法律事務的性質和復雜程度，聘請外部法律顧問協助本公司處理相關法律事務。

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第三章 合同事務管理

第九條

本制度所稱合同，是指以本公司名義與平等主體的自然人、法人和其他組織簽署的設立、變更、終止民事權利義務關系的協議或安排，包括書面合同以及具有法律性質的其他書面法律文件。

其他書面法律文件，是指除書面合同以外的法律文件，包括但不限于以公司名義簽署的意向書、備忘錄、承諾書、授權委托書、擔保函、權利證明、聲明等具有法律效力、可能導致本公司承擔法律責任的各種書面文件。

勞動合同按照本公司有關人力資源管理的規章制度執行，不適用于本制度。

第十條

本制度所稱合同事務管理，包括：制訂和完善本公司合同管理辦法；監督、檢查該合同管理辦法的執行；合同訂立的審核；合同履行的監督；合同檔案及備案管理等合同管理事務。

本公司合同管理工作的基本原則是：交易安全與經營效率并重，建立分級管理和分類管理相結合的全方位管理體系。

第十一條 本公司實行合同會簽審核制度，合同涉及的各業務職能部門通過會簽對合同中屬于本部門業務的內容進行審核，并簽署意見，各業務職能部門對所簽署的意見負責。

第十二條

合同訂立

（一）合同風險評估及談判

合同業務主辦部門在訂立合同前，應負責對合同簽署的必要性、合同履行的可行性，以及締約對方的資質資信、履約能力等業務風險 3

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進行評審和論證，重大合同還應向公司管理層提交可行性報告。

重大合同簽訂前，業務主辦部門應該組織法律事務管理部門共同參與合同談判。

（二）合同草擬

本公司所有合同的訂立，除合同金額低并能立即履行完畢的合同外，應當采用書面形式。

合同業務主辦部門應當爭取合同的擬稿權。有合同示范文本（或標準格式合同）的，業務主辦部門應當盡量采用該文本來擬定合同條款；沒有合同示范文本的，業務主辦部門應當在先行草擬合同初稿后或收到合同對方草擬的合同文本后，交由法律事務管理部門審核。

合同業務主辦部門提交法律事務管理部門審核的合同初稿，必須包括合同的所有附件以及必要的說明。

（三）合同審批

合同業務主辦部門應負責對合同中的專業內容及條款進行審查；法律事務管理部門應對合同的合法性、真實性、公平性和周密性進行審查。

法律事務管理部門在審核合同時，如果發現錯誤、遺漏時，應在法律審核意見中予以明示并提出修改意見；如果發現送審合同不全或由于合同業務主辦部門因自身審核不嚴而存在重大缺陷時，可以直接退還業務主辦部門，由其完善后再重新送審。

本公司可以根據合同的性質和復雜程度，聘請外部法律顧問參與合同的審查工作。

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（四）合同簽署

合同經過公司領導審批后，方可對外簽署和蓋章。

第十三條

合同的變更應當按照合同訂立的審批簽署程序辦理。第十四條

合同履行，是指包括本公司在內的合同各方對已實際 成立的合同自生效后的全面、及時和實際履行。

合同業務主辦部門負責生效后合同的全面履行，應當及時督促合同對方按約定履行合同義務，并配合法律事務管理部門對合同履行進行監督。

合同履行完畢后，合同業務主辦部門應對該合同履行進行總結和評價，并將結果匯總到法律事務管理部門。

第十五條

合同檔案，包括可以有形地表示所載內容的公司書面合同以及其他書面法律文件等所有文字材料。

法律事務管理部門負責合同檔案的存檔、整理、借用等保管事務。第十六條

本公司控股、參股子公司應根據要求，將重大合同報本公司法律事務管理部門備案。

第十七條

本公司合同專用章，本公司對外簽訂合同時可以加蓋公章或合同專用印章。合同專用章由本公司法律事務管理部門負責刻制和管理。

第十八條

本公司將依據本制度另行制定合同管理辦法。

第四章 非訴訟法律事務管理

第十九條 非訴訟法律事務，主要是指訴訟法律事務以外的不通 5

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過訴訟或仲裁等方式處理的法律事務。

本制度所稱非訴訟法律事務主要包括：本公司規章制度的制定和修改、公司重大經營決策以及日常法律咨詢等非糾紛爭議性的法律事務。

第二十條 本公司規章制度，是指本公司根據國家有關法律、法規和公司治理的要求，結合工作實際制定并頒發的具有公司內部約束性的規范性文件。

所有以本公司名義發布的規章制度，必須進行合法性審查的。業務主辦部門應將起草好擬報送公司管理層批準的規章制度，先送法律事務管理部門審核，并根據要求提供起草說明和有關背景資料。

第二十一條 公司重大經營決策，主要是指包括但不限于所有涉及企業合并、分立、破產、解散、增減資本、修訂章程、重組改制、企業上市、股權收購/轉讓、資產收購/轉讓/租賃、投融資、對外擔保、招投標等對企業經營發展有重大影響的經營管理決策。

公司重大經營決策應當進行法律審核論證。在發生重大經營決策時，各相關業務主辦部門應于提交公司管理層決策或報請批準前，將重大經營決策基本情況及相關資料交給法律事務管理部門，并配合法律事務管理部門全面深入了解重大經營決策的相關情況、開展法律盡職調查以及法律審核論證。

第二十二條 法律事務管理部門在日常工作中可以通過口頭或書面形式以咨詢和指導的方式，協調處理公司各業務職能部門工作中涉及的法律事務，努力促使公司日常經營活動符合合規要求。

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第二十三條 本公司可以根據本公司規章制度、重大經營決策、日常法律咨詢等法律事務的性質和復雜程度，聘請外部法律顧問參與相應的非訴訟法律事務工作，并根據本公司要求出具相應的法律意見書。

第五章 法律糾紛事務管理

第二十四條 本制度所稱法律糾紛，是指本公司因經營活動而與其他法律主體之間產生權利義務方面的爭議，且該爭議無法通過協商解決而必須進入訴訟、仲裁等司法或準司法程序，主要包括法院訴訟和仲裁兩大類法律活動。

訴訟法律事務，是指本公司為一方當事人或作為第三人，通過法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟包括：民事訴訟、行政訴訟、刑事及刑事附帶民事訴訟。

調解仲裁法律事務，是指本公司為一方當事人，采取仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第二十五條 法律糾紛管理包括法律糾紛的預防、處理和協調等全過程活動。

法律糾紛管理應當遵循“事前防范、事中控制、事后彌補”的原則，也即本公司法律糾紛管理重點建立在公司日常的法律風險防范機制的有效運作上；當法律糾紛的發生不可避免時，應當以維護本公司權益為原則管控相關法律糾紛案件的辦理；當法律糾紛案件辦理完畢后，應當總結相應的經驗教訓，及時反饋、彌補公司法律風險防范體 7

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系的簿弱環節。

第二十六條

本公司各業務主辦部門以及法律事務管理部門應積極主動化解各種法律爭議，盡量避免法律爭議演變為訴訟、仲裁等法律糾紛。

第二十七條

法律糾紛發生時，公司應成立法律糾紛處理小組，具體負責該法律糾紛的協調處理工作。

本公司下屬控股、參股子公司發生重大法律糾紛后，各公司應在三個工作日內將有關法律糾紛報告本公司法律事務管理部門并及時通報案件的處理進程和結果。

第二十八條

當法律糾紛辦理完畢后，法律事務管理部門應當總結案情，并整理成書面的結案報告。該報告應當連同法律糾紛的相關法律文件一同歸檔保存。

法律事務管理部門每年年底應當統計本公司（含本公司下屬控股、參股子公司）當的法律糾紛情況，并按要求歸檔保存。

法律事務管理部門負責法律糾紛案件檔案的存檔、整理、借用等保管事務。

第二十九條

本公司可以根據法律糾紛的性質和復雜程度，聘請外部法律顧問參與相應的法律糾紛處理工作，并根據本公司要求出具相應的法律意見書。

第三十條

本公司將跟據本制度另行制定法律糾紛管理辦法。

第六章 法律宣傳和培訓

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法律事務管理制度

第三十一條

為增強全體員工法律風險防范和控制能力，本公司應根據國家相關法律法規并結合本公司工作實際，建立起分別針對普通員工以及法務人員的法律宣傳培訓機制。

第三十二條

法律事務管理部門將通過各種形式開展法律知識宣傳和培訓活動，不斷提高本公司全體員工的法律意識、法律素質和工作能力。

第七章 附則

第三十三條

本公司以前頒布的規章制度與本制度不符的，以本制度為準。

第三十四條

本制度由本公司事務部（董事會秘書處）負責解釋、修訂。

第三十五條

本制度自本公司頒布之日起生效。

第三篇：公司企業法律事務管理制度

公司企業法律事務管理制度

第一章 總 則

第一條 為適應市場經濟發展的需要，依法保護公司的合法權益，把公司的各項經營管理活動納入法制化管理軌道，規范公司法律事務管理工作，做到依法治理企業，根據國家的有關法律法規，以及公司經營發展的實際情況，制定本規定。第二條 本規定適用于嶧化公司及各部室車間、子公司，以下簡稱公司。

第三條 公司設立法律事務部負責公司法律事務管理工作，直屬公司總經理和總法律顧問領導，作為公司在法律方面的參謀和助手，是公司的法律事務咨詢與涉法事務的專職處理部門，負責處理公司的相關法律事務，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協助起草和審查合同、規章制度，法律知識培訓與考核，對公司的經營管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

第四條 公司必須嚴格執行本規定，積極履行各項職責，做好法律事務管理工作，對違反本規定造成公司損失的責任人將依照本規定進行處罰，涉嫌構成犯罪的，還將依法追究其刑事責任。

第二章 規章制度管理

第五條 公司通過建立和完善規章制度，加強公司規章制度的管理工作，建立和完善公司規章制度體系，規范公司規章制度制定程序，推動公司法制化管理，促進依法治企。

第六條 規章制度的制定(含修改和廢止，下同)應當遵循科學、合理、合法、利于實施的原則。

第七條 規章制度應當按照規定的權限和程序，科學、合理地規定公司各部門、各崗位的權利、義務、責任以及公司內部的管理秩序。

第八條 公司各職能部門及子公司根據公司經營管理的實際情況擬定本部門規章制度項目表，向公司辦公室和法律事務部備案并負責落實。

第九條 公司辦公室和法律事務部對起草部門報送的擬定公司規章制度項目表進行綜合協調后，填寫公司規章制度制訂計劃書，報請公司總經理批準，作為公司規章制度計劃。

第十條 對因情況變化已列入計劃而無制定必要的或因工作急需制定而未列入計劃的，由公司辦公室和法律事務部與起草部門協商，經公總經理批準后撤消或增加該項目立項。

第十一條 規章制度草案由其內容所涉及專業的主管部門負責起草。對涉及兩個以上部門主要業務的，由相關部門組成聯合起草小組起草。

第十二條 規章制度起草部門應對其起草項目進行深入調查研究，掌握國家有關法律、政策，國內外有關資料及公司現狀，并應對其所擬定規章制度草案的作用效果有一定的預測。

第十三條 規章制度草案及修改草案至少應包括以下主要內容：

(一)規章制度草案的名稱;

(二)制定規章制度的必要性;

(三)制定規章制度的依據、宗旨;

(四)起草部門和起草責任人的組成;

(五)規章制度草案的適用范圍;

(六)負責規章制度實施的部門;

(七)規章制度草案及說明書;

(八)擬實施日期;

第十四條 法律事務部對規章制度草案及說明書就下列主要方面進行審查：

(一)規章制度是否符合法律、法規的基本原則，是否符合國家政策;

(二)規章制度草案與公司現行規章制度是否協調，如果要改變現行規章制度的，理由和依據是否充分;

(三)規章制度草案體例結構、條款、文字等是否符合規章制度的要求。

第十五條 規章制度在起草過程中，應當廣泛聽取員工代表的意見，并應組織公司有關部門就以下內容進行論證和征求意見：

(一)規章制度是否符合現行國家法律法規和政策的要求;(二)規章制度是否符合本公司實際;

(三)規章制度內容所涉及部門是否有不同意見;

(四)對規章制度可預見性效果提出不同意見;

(五)對規章制度可行性的意見。

聽取和征求意見可以采取座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。

第十六條 規章制度起草部門根據討論或征求的意見對規章制度草案修改后，將規章制度草案連同征求的意見等資料送法律事務部出具審查意見，然后，由公司辦公室報請總經理審議批準后實 3

施;或由總經理組織召開辦公會議審議批準后實施;或由公司總經理委托的分管副總經理審議批準后實施。

第十七條 經審議批準的規章制度，由公司辦公室進行文字審修，經文字審修后印刷、發布。

第十八條 規章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規章制度。

第十九條 規章制度打印成文后，應轉送一份給法律事務部登記備案。

第二十條 公司辦公室和法律事務部必須定期對公司的規章制度進行整理匯編。

第二十一條 公司制定的規章制度頒布實施前，應采用公告、相關人員簽收或傳達學習等方式予以公布。

第三章 合同管理

第二十二條 本規定所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。第二十三條 公司與其他平等主體(自然人、法人、其他組織)及公司系統內相互之間設立、變更、終止民事權利義務關系的合同依照本制度進行管理。

勞動合同的管理制度另行制定。

第二十四條 合同管理實行會簽、審核責任制原則和安全、效益原則。財務部門、審計部門、法律事務部根據其職責權限對合同簽訂程序、履行情況及履行結果進行監督。

第一節 合同的會簽審核與簽訂

第二十五條 合同標的超過人民幣500元的(含500元)，須按照公司的合同會簽審核制度報法律事務部及其他有關部門會簽審核后才能簽訂。

禁止將一份合同標的超過人民幣500元的合同分解成幾份合同以規避合同會簽審核。

第二十六條 公司合同的會簽審核由法律事務部和承辦部門、財務部門、審計部門等相關部門負責。

第二十七條 在合同簽訂前，承辦部門應對合同另一方當事人的主體資格和資信進行了解和審查：

1、主體資格合格：具有經年檢的營業執照，其核載的內容與實際相符;

2、欲簽合同標的符合當事人經營范圍，涉及專營許可證或資質的，應具備相應的許可、等級、資質證書;

3、代簽合同的，應出具真實、有效的法定代表人(負責人)身份證明書、授權委托書、代理人身份證明;

4、具有相應的履約能力：具有支付能力或生產能力或運輸能力等。必要時應要求其出具資產負債表、由開戶銀行或會計(審計)事務所出具的資信證明、驗資報告等相關文件;

5、有擔保的合同，擔保人的擔保能力和擔保資格。

6、對于重大合同，還須了解和審查合同另一方當事人的履約信用：無違約事實，現時未涉及重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件;承辦部門或承辦人應將審查結果在立項意見書或會簽表中加以陳述。合同對方當事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時，應

要求其提供合法、真實、有效的擔保。其中，以保證形式做出的擔保，其擔保人必須是具有代償能力的獨立經濟實體，并應對擔保人適用本條規定進行審查。

上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復印件時，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對無誤”的字樣，同時由承辦人簽字確認。

第二十八條 承辦部門是公司具體對外商談合同立項的單位，負責對下列內容進行審查與管理：

1、從事本項合同業務的必要性;

2、從事本項合同業務可行性(包括經濟利益、技術條件與安全保障);

3、從事本項合同業務對我方利益的綜合影響;

4、合同締約方主體、企業資質的時效與合法性;

5、合同締約方資信、履約能力;

6、合同履行;

7、及時向法律事務部通報合同在履行中發生的問題，提出解決問題的意見和建議;

8、參與合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟;

9、負責將合同文本及與履行、變更、解除合同有關的文件及時交送法律事務部歸檔。

第二十九條 財務部門負責對合同中下列內容的會簽審核：

1、履行合同所需資金或所涉及資產的合法性及資金安排的可行性;

2、合同中有關價款、酬金條款及結算條款的合法性、適當性及對我方的影響;

3、認為需要審核的其他內容。

第三十條 審計部門負責對合同中下列內容的會簽審核：

1、資金、資產的合法性;

2、公司資金使用和資產動用的審批手續合法;

3、價款、酬金和結算的正確、合理性;

4、資金、資產的用途及使用方法的合理性;

5、認為必須審查的其他內容。

第三十一條 法律事務部負責對合同中下列內容的會簽審核與管理：

1、合同締約方主體、企業資質的時效與合法性;

2、合同標的合法性;

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞;

4、與合同業務有關的其他法律問題;

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔;

6、需審核的其他內容。

第三十二條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關的資料作為附件供會簽審核部門參考。

第三十三條 公司實行法律事務部對重大合同提前參與制度，法律事務部可以對重大合同的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

重大合同為合同標的超過人民幣10萬元，或其他重大復雜的，對公司有重大影響的合同。

第三十四條 涉及公司重要的或標的額較大的合同談判，應有法律事務部和經濟、技術等專業人員參加。

第三十五條 符合以下情況之一的，應當以書面形式簽訂合同：

1.單筆業務金額達人民幣500元的;

2.有保證、抵押或定金等擔保的;

3.我方先履行合同的;

4.有封樣要求的;

5.合同對方為外地單位(鄒城地區以外)的;

凡國家、行業或本公司有標準或格式文本的，應當優先參照適用，所有條款欄目均應做出約定。

當事人協商一致的修改、補充合同的文書、電報、電傳、圖表等是合同的組成部分。計劃單、調撥單、任務單(書)、預算單(書)等一類文件可以作為合同的組成部分，但不得以其替代書面合同。

第三十六條 合同標的為人民幣500元以下并且能夠即時結清交付完畢的合同可以不簽訂書面合同。

第三十七條 合同文本的起草應力求由己方或以己方為主承擔，語言應嚴謹、簡練、準確。

合同文本中的術語，特有詞匯、重要概念應設?？罱忉尅?/p>

合同文本中涉及數字、日期須注明是否包含本數。

除特殊情況外，合同文本應當正式打印制作。

第三十八條 書面合同應當包括以下內容：

1、合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人(負責人)營業執照編號或代理人姓名、職務、身份證號碼，聯系方式;

2、簽約的目的和依據;

3、標的，動產應標明名稱、型號、規格、品種、等級、花色等;不易確定的無形財產、勞務、工作成果等描述要準確、明白;不動產應注明名稱和座落地點;貨幣應注明幣種;

4、數量和質量，包括檢測標準和方式，數量要準確，計量單位、計量方法和計量工具符合國家規定，國家有強制性標準的，應寫明該標準的代號全稱。如有多種標準的，應約定與合同標的相適用的標準，并寫明質量檢驗的方法、責任期限和條件、質量異議期限和條件等;

5、價款和酬金，包括支付方式，合同中應明確規定價款或報酬數額、計算標準、結算方式和程序;

6、履約期限、地點或方式，履約期限、地點和方式要具體明確，地點應冠以省、市、縣名稱，交付標的物方式、勞務提供方式和結算方式應具體;

7、爭議解決方式，約定通過訴訟解決的，應寫明約定的有管轄權法院的名稱，通常應約定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機構裁決的，應寫明具體的仲裁機構的名稱和具體請求裁決的事項，通常應約定由廣州仲裁委員會仲裁;

8、違約責任，合同中應明確規定違約責任或賠償金的計算方法;

9、合同變更和解除條件;

10、根據法律或合同性質必須具備的條款或雙方當事人共同認為必須明確的條款;

11、正副本份數為4份及以上;

12、生效的時間和條件;

13、約定的聯系方式;

14、附件名稱;

15、簽約地點、日期;

16、簽約各方開戶銀行及帳號;

17、簽約各方公章或合同專用章;

18、法定代表人(負責人)或代理人簽字。

涉外合同的內容按照有關法律規定確定。

第三十九條 公司授權委托代理人簽訂合同時，必須持有法定代表人(負責人)簽署的授權委托書及蓋有授權單位公章。

授權委托書必須明確委托權限和期限，禁止使用“全權代理”一類的文字。

第四十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應將合同文本草案、立項意見書或會簽表及與合同有關的證明材料，一并提請財務部門、審計部門、法律事務部順序會簽審核。財務部門、審計部門、法律事務部在會簽審核合同(或草案)時，可根據需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關的補充證明材料和說明有關情況。

承辦部門或承辦人應對其提供材料和說明的情況的真實性負責。會簽審核意見應明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對合同草案的不同意。

第四十一條 承辦部門或承辦人向各合同會簽審核部門提供合同(或草案)時，應預留至少2個(含本數)完整工作日供其會簽審核;自收到之日起算，會簽審核部門因特殊情況需延長會簽審核時間的，應向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應在規定的會簽審核時限內提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第四十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發現重大錯誤、遺漏、不妥時，應在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見;需要退改時，應連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第四十三條 公司負責人或授權委托人根據書面會簽審核意見和法律意見書決定是否簽約。決定簽約時，應在全部文本上以同一形式簽字;決定不簽約時，應以書面形式明示意見。

第四十四條 對需要辦理批準、鑒證、登記、交付，設立抵押、質押等擔保的合同，承辦人應按國家有關規定和雙方約定嚴格履行批準、鑒證、登記、交付等手續。

第四十五條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經負責合同裁定的公司總經理或分管副總經理明確書面批示不予采納的除外。合同生效后經雙方協商需要變更合同主體、增減內容時，按本規定第二十六、二十八、二十九、三十、三十一條規定的權限范圍經會簽審核后方可變更、增減。

第四十六條 應當辦理會簽審核的合同而未辦理會簽審核或合同正式文本沒有按照本規定采納會簽審核意見的，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第四十七條 合同的校對由有合同校對經驗的專人負責，校對無誤后，校對人員須簽字，否則，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第四十八條 單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。

第四十九條 合同蓋章前，應由公司辦公室對合同進行統一編號。

第五十條 合同文本原件公司至少應持二份，合同文本由公司辦公室、法律事務部、財務部門、具體業務部門等各部門分存，公司辦公室、法律事務部各保管一份合同文本原件。

第二節 合同檔案管理

第五十一條 合同檔案，是指公司在從事生產、經營、科技等活動中與自然人、法人或其他組織就設立、變更、終止民事權利義務關系而形成的合同或意向文書、信件、數據電文(包括電報、傳真、電子數據交換的電子郵件)等可以有形地表示所載內容歸檔的所有文字材料。

第五十二條 合同資料包括：

(一)有關合同的項目計劃文件、可行性報告、項目建議及上級有關批復文件;

(二)合同談判會議紀要;

(三)有關合同招、投標及中標通知書等文件資料;

(四)對方營業執照(復印件)、稅務登記證(復印件)、法人代表身份證明書、授權委托書、代理人身份證(復印件)以及其他有關文件;

(五)合同項目的增減憑證及我方人員的簽證;

(六)合同糾紛處理的協議書、調解書、仲裁書、判決書;

(七)合同履約過程中的催貨函、違約通知書和往來函件;

(八)合同的變更、解除協議書;

(九)其它有關材料。

第五十三條 每一份履行完畢的合同或不再履行的合同，或長期合同的每一階段完成，各有關人員應及時將合同資料整理清楚，交承辦人整理清楚，然后交法律事務部歸檔。合同資料不得隨意擱置、銷毀、遺失。

第五十四條 法律事務部對簽訂完畢的合同及承辦部門所送的有關合同資料，應在五個工作日內審核完畢，確認無誤后整理、并按機密程度專門歸檔。送交人在移交合同文本及相關文件材料的同時,應附所交資料清單兩份，送交人和接收人在資料清單上簽名確認，移交清單由送交部門和法律事務部各執一份。

第五十五條 法律事務部審核后如發現需統一建檔的合同及文件資料有差缺，應立即通知送交人核對、補足，再行歸檔。

第五十六條 公司人員如需借用或復印合同資料，必須持所在公司或部門的負責人書面簽章的借用單，并按照資料的秘密程度報有關主管領導批準，否則法律事務部以及公司辦公室檔案室等部門不得辦理。

第五十七條 合同借用人必須對需借用的合同資料提交書面說明文書：

(一)合同資料的借用用途;

(二)合同資料的借用與返還時間;

(三)其他須說明的借用情況。

第五十八條 公司的合同資料、合同信息是公司的商業秘密，任何人不得隨意泄漏。

第三節 合同的履行、變更和解除

第五十九條 合同履行是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實現一定的經濟目的，對已實際成立的合同自生效后的全面履行。

第六十條 合同正式生效前，不得實際履行合同。

合同生效后，必須全面、及時、實際履行合同。除法律另有明文規定或合同約定外，不得用代替物履行或轉讓、轉賣合同。

第六十一條 合同承辦人發現合同對方不履行或不全面、不適當履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應立即書面報告部門負責人和法律事務部，并在法定或約定期限內，以法定或約定方式向對方提出異議或予以答復。

發出的異議文函或答復材料需經法律事務部審核、備案。

第六十二條 因合同履行情況發生變化需變更合同條款，承辦部門或承辦人在征得合同簽約人的同意并經法律事務部審核、備案后，以書面形式向對方提出變更合同的要求。書面文件應以特快專遞的方式郵寄對方或親自交對方負責人或承辦人簽收。在未得到對方書面答復前，除依法可以中止履行外，仍需按合同規定履行。承辦部門或承辦人不得以對方的口頭(包括電話)答復作為合同變更的依據。

第六十三條 對方提出變更合同要求的，必須以書面形式提出。對方口頭(包括電話)提出變更合同要求的，承辦部門或承辦人必須要求對方提供書面文件，否則仍按原合同規定履行。

第六十四條 因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，必須在不可抗力消除之日起3日內，向法律事務部提出處理意見。需要解除合同的，須立即向對方提出書面解除要求，并提供有關證明文件。

第六十五條 對方因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，提出書面解除合同要求時，應立即中止合同的履行，并要求對方提供有關證明文件。

第六十六條 對方未能在合同規定的期限內履行義務，承辦部門或承辦人在發出書面文函催促履約后仍未能履行合同，則應解除該合同，并追究違約責任。

第六十七條 變更或解除合同的通知或復函須在法定或約定期限內經法律事務部審核、備案后發出。

第六十八條 合同變更或解除的程序與合同簽訂審核程序相同。

第四節 合同的履行監督和糾紛處理

第六十九條 法律事務部、審計部門、財務部門等部門為公司合同履行監督管理部門，共同實施公司合同履行監督管理。

第七十條 公司合同履行情況的監督、檢查采取自動報告與不定期檢查相結合的方式。

第七十一條 合同的承辦部門或承辦人應負責生效后合同的全面履行，并負責配合法律事務部、審計部門、財務部門等部門對合同履行的監督。合同的承辦部門或承辦人須在每個月的30日將合同的履行進展情況自動報告法律事務部、審計部門、財務部門等部門備查或做相應準備工作。

第七十二條 合同承辦部門負責人應加強對本單位部門合同實施的監管，以保證合同的完全履行及合同締約各方的合法權益。發現問題應及時糾正、處理，對合同在履行過程中所發生的嚴重瑕疵應立即書面上報。

第七十三條 財務部門依據合同履行收付款工作，對具有下列情形的業務，應當拒絕付款：

(一)應當訂立書面合同而未訂立書面合同的;

(二)收款單位與合同對方當事人名稱不一致的(有合同對方當事人出具合法有效的委托收款手續的除外);

(三)對方履行合同有瑕疵尚未得到法律事務部書面確認已經更正或解決的。

付款單位與合同對方當事人名稱不一致的，財務部門應當督促付款單位出具代付款證明。

第七十四條 在合同簽訂或履行中發生糾紛，應首先采取協商、調解方式解決，能夠達成一致意見時，應依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。

第七十五條 協商、調解不能達成協議時，承辦人應及時向公司負責人或簽約人匯報，并報法律事務部做好仲裁或訴訟準備。

第七十六條 在合同糾紛處理過程中，未經法律事務部審核和承辦部門負責人同意，不得向合同另一方作出實質答復、提供文件資料。

第四章 訴訟與非訴訟案件管理

第七十七條 訴訟是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件(包括不服勞動仲裁裁決的訴訟)、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第七十八條 非訴訟是指以本公司為一方當事人，采取協商、調解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第七十九條 凡發生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規定。

第八十條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權益和充分協調必要關系相統一的原則。

第八十一條 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協助法律事務部處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據及相關依據的責任。

第八十二條 公司所有員工在經營管理活動中發現公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在單位的負責人反映;單位的負責人應在得知情況之日起五日內以法律事務報告書的形式呈報法律事務部，需要采取緊急處置措施的，單位的負責人還應及時采取緊急處置措施。

第八十三條 在公司的經營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與(包括可能涉及)訴訟活動的，當事人、有關責任人和所在部門、單位應及時以法律事務報告書的形式向法律事務部說明案情并提供相關材料，以備應訴工作的順利開展。

第八十四條 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關系協調，案件關聯單位及相關人員應積極、主動配合法律事務部開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

第八十五條 案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內容。

第八十六條 在案件審結后，依據人民法院的生效判決，法律事務部應繼續作好執行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報法律事務部在法定申請執行期限內，向人民法院申請強制執行。

第八十七條 案件處理完畢后，由法律事務部負責對全案情況進行總結，形成材料向公司領導匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第八十八條 法律事務部應當系統全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發揮好信息庫作用。

第五章 法律事務咨詢指導

第八十九條 法律事務部通過咨詢、指導的方式，協調處理公司各職能部門單位涉及的法律事務，使公司的經營管理活動符合法律法規的規定。

第九十條 公司法律事務的咨詢、指導以公司各職能部門及經營管理人員主動咨詢與法律事務部及時解答或主動指導相結合的方式進行。

第九十一條 公司法律事務的咨詢、指導以法律事務咨詢單和法律意見書的書面形式進行。

第九十二條 公司各職能部門及公司經營管理人員對在公司經營管理活動中遇到的需要咨詢的事項，應主動以法律事務咨詢單的形式向法律事務部尋求法律咨詢，并認真聽取法律事務部的法律意見。

第九十三條 法律事務部接到法律事務咨詢單，必須在合理期限內做出解答，針對所咨詢的事項出具法律意見書。

第九十四條 法律事務部有權主動公司各職能部門及公司經營管理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第六章 法律知識培訓與考核

第九十五條 為了提高公司管理人員的法律意識和法律素質，提高防范和減少法律風險的能力，結合公司的工作實際，建立法律知識培訓與考核制度。

第九十六條 法律知識培訓考核由法律事務部負責，由公司人力資源部及相關部門協助。

第九十七條 法律知識培訓考核的對象為公司全體經營管理人員，以下統稱為培訓考核對象。

第九十八條 法律知識培訓考核的主要內容分為通用法律和專業法律法規兩大部分，主要包括：

(一)關于民主法制的論述以及依法治國、建設法治國家的方針政策;

(二)憲法、民法通則、合同法、公司法、擔保法、刑法、行政處罰法、行政復議法等基本法律知識;

(三)涉及具體業務的法律、法規、規章及其他與業務工作有關的法律知識。

第九十九條 法律培訓采取集中授課與分散自學相結合的方式進行。以自學為主，輔之以講座、專題討論、辦班培訓。根據業務工作的實際需要，重點加強合同法等專業法律法規和規章的學習。

第一百條 法律培訓應結合業務工作實際，進行案例分析和工作研討，解決業務工作中的重點、熱點、難點問題;對新頒布或修訂的和業務工作有密切聯系的法律、法規、規章，應及時組織學習、培訓;應盡量充分利用網絡資源，探索開展網上培訓

第七章 法律事務責任追究及獎懲

第一百零一條 公司經營管理人員在經營管理工作中，違反法律、法規或本規定及公司的其他規章制度，致使公司承擔民事法律責任;或者違反本規定及公司的其他規章制度，徇私舞弊、玩忽

職守，致使公司名譽受損或造成經濟利益損失或影響公司生產、經營秩序的，按照本規定予以追究責任。

第一百零二條 本規定所稱公司經濟損失的范圍包括：因違法被國家機關處罰而繳納的罰款、滯納金;公司承擔的違約賠償責任;處理仲裁、訴訟案件的有關費用及差旅費用;公司生產、經營受到影響而發生的損失;其他經濟損失。

第一百零七條 法律事務部負責法律事務責任的追究，公司經營管理人員在經營管理工作中違反法律、法規和有關規章制度，給公司造成名譽或經濟損害時，由法律事務部依本規定對其進行查處。法律事務部的法律事務責任由公司總經理負責追究。

第一百零三條 公司經營管理人員有下列情況之一的，造成公司損失、擴大損失或者造成公司名譽受損等不良影響的，對直接或相關責任人予以責任追究及承擔賠償責任;涉嫌構成犯罪的，還將依法追究其刑事責任：

1、在經營管理活動中未及時尋求法律咨詢或未依照法律事務部的意見而進行經營管理活動，造成公司損失的;

2、法律事務部在收到法律咨詢單后拒不提供法律指導或提供錯誤的法律指導，給公司造成損失的;

3、不按本規定簽訂合同，或對合同會簽審核部門提出的意見不按本規定采納的;

4、將一份合同標的超過人民幣500元的合同分解成幾份合同以規避合同會簽審核;21

5、沒有公司授權、超越公司對其授權范圍或者濫用公司對其授權，以公司名義與他人訂立合同或為他人訂立合同提供擔保的;

6、合同未經簽訂，先期履行并發生合同糾紛造成公司損失的;

7、丟失、損毀合同資料或對合同文件資料未按期歸檔的;

8、對已建檔合同因管理不善，造成遺失、被竊和損壞的;

9、合同校對出現較大失誤，造成公司損失的;

10、違反本規定，擅自在合同文本上蓋章、簽字的;

11、不按照本規定簽訂、履行、變更、解除合同或在簽訂、履行、變更、解除合同中無書面協議或其他書面憑證，造成公司損失的;

12、簽訂有重大缺陷或者無效合同，導致公司損失的;

13、簽訂合同被欺詐，導致公司損失的;

14、在業務活動中與合同對方當事人或者其他人惡意串通，損害公司利益的;

15、偽造、利用公司營業執照、公章、合同專用章、授權委托書、介紹信、銀行帳號進行合同詐騙的;

16、在明知或應知對方或我方無實際履行能力的情況下與對方訂立合同的;

17、明知或應知對方虛構合同主體、盜用、冒用他人名義而與之訂立合同的;22

18、偽造合同的;

19、以公司名義利用虛假信息，誘騙他人簽訂合同，騙取中介費、信息費等費用的;

20、利用合同非法占有公司資產的;

21、簽訂、履行合同中未嚴格把關，購置有瑕疵、缺陷等不合格產品，引發事故或造成損失的;

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第四篇：公司法律事務管理制度

公司法律事務管理制度

第一章

總

則

第一條

為加強公司法律事務管理工作，保障公司合法合規運營，防范和化解經營中的法律風險，維護公司合法權益，促進公司內部控制（風險管理）建設，根據現行法律法規、《企業內部控制基本規范》及其配套應用指引、《企業法律風險管理指南》（GB/T

27914-2011）、省國資委省司法廳省律師協會《關于進一步完善省屬國有企業外聘法律顧問工作機制的指導意見》等有關規定，結合公司實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務管理，包括建立健全以總法律顧問制度為核心的法律事務工作規章制度體系，重要決策、重要經濟合同和協議、規章制度的法律審核（包括雙重法律審核），法定代表人授權委托管理，訴訟（仲裁）案件處理，非訴訟法律事務處理，商標管理，外聘法律顧問管理，法治宣傳教育，法律風險環境信息收集及風險辯識、風險評估與風險應對管理等，法治建設的考核管理等。

本制度所稱法律風險是指公司違反法律規定或運用法律不當而導致公司承擔法律責任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

本制度所稱的法律風險管理是指公司圍繞總體經營目標，通過在經營管理的各個環節中執行法律風險管理標準化規范，培育良好的法律風險管理文化，建立健全法律風險管理體系，為實現全面風險管理目標提供合理保證的過程。

本制度所稱的重要決策是指公司“三重一大”決策制度實施辦法中規定的重大決策事項和重大項目安排事項。

本制度所稱的重要經濟合同和協議，包括公司及分支機構與自然人、法人或其他組織等平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系而訂立的重要經濟合同和協議。

本制度所稱的規章制度，是指公司出臺的對內有普遍約束力的基本管理制度和具體規章。

本制度所稱的重大事項雙重法律審核是指對關系出資人權益和企業國有資產安全的重大事項，實行內部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核，并取得一致意見，提交公司履行“三重一大”決策程序表決的一項工作機制。

第三條

本制度適用于公司各部門、分公司和全資子公司、控股子公司以及其他具有實際控制權的子企業的法律事務管理工作。

第二章

組織管理體系與職責分工

第四條

公司法律事務管理工作實行決策層為主導、全體員工為主體、總法律顧問和法務機構為主力的的組織管理體系。

第五條

公司主要負責人（指董事長、總經理）是法治建設的第一責任人，履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，落實上級關于法治建設的各項要求，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發展、化解矛盾、維護穩定，把各項工作納入法治化軌道。

第六條

公司總法律顧問全面負責法律風險管理工作，直接對董事長和總經理負責。董事長和總經理可以授權公司有關領導具體分管法律工作。

第七條

公司律師事務部是法律事務管理的歸口管理主責部門，履行以下法律事務管理職責：

（一）擬訂公司法律事務管理規章制度；

（二）開展法治宣傳教育暨普法宣傳工作，增強新入職員工、經營管理人員及其他員工的守法意識、責任意識與維權意識；

（三）對公司重要經濟合同（協議）、規章制度及公司重要決策等進行法律審核；

（四）對公司授權委托書進行審查管理；

（五）對公司外聘法律顧問及備選執業律師信息庫進行管理；

（六）對公司訴訟（仲裁）法律糾紛案件進行管理；

（七）對公司非訴訟（仲裁）法律事務進行管理；

（八）對公司商標事務進行管理；

（九）收集公司內外部法律環境信息，并根據公司的法律風險狀況變化及管理需要進行補充或更新調整；

（十）根據公司法律風險狀況變化以及公司生產經營管理活動的調整，持續開展法律風險的辯識、分析、評估工作；

（十一）根據內外部法律風險環境變化對此前所制定的措施進行必要的評估和調整，以確保措施的實時有效性；

（十二）其他法律事務管理事務。

第八條

公司其他各單位是公司法律事務管理配合協辦單位，其職責包括：

（一）為公司律師事務部工作提供支持，保障公司律師事務部依法開展工作；

（二）涉及訴訟（仲裁）案件的單位應當根據律師事務部及外聘法律顧問要求及時提供案情說明及相關證據材料；

（三）負責本單位內部法律事務與風險管理的具體工作；

（四）其他應履行的職責。

第三章

總法律顧問制度

第九條

公司建立以總法律顧問為核心的法律事務管理制度體系，充分發揮總法律顧問在重要決策、重要經濟合同和協議、規章制度制定等方面的法律審核把關作用。

第十條

公司設立法務機構，聘請具有法律職業資格或律師資格的專業人員擔任企業法律顧問，在總法律顧問的領導下開展法律事務管理工作。

第十一條

公司總經理辦公會制定《總法律顧問制度實施辦法》，明確總法律顧問與法律顧問的具體工作職責。

第四章

規章制度制定的法律審核

第十二條

公司各單位起草的規章制度征求意見稿，應在征求各單位意見后形成送審稿，由律師事務部、總法律顧問進行法律審核（屬于基本管理制度的，還需要外聘法律顧問進行雙重法律審核），再按照《公司“三重一大”決策制度實施辦法》的規定履行集體決策程序后，按照審批權限辦理發文審批程序。

第十三條

公司各單位起草的規章制度送審稿涉及員工（勞動者）切身利益，應當事先經職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協商確定，再由總經理辦公會或董事會審議或決策。

第十四條

公司應當通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環節，嵌入規章制度制定程序與發文審批流程。

第十五條

公司應當在《規章制度制定程序管理制度》中明確制定和發布規章制度必須事前通過法律審核。

第五章

重要經濟合同和協議的法律審核

第十六條

合同承辦單位要求簽訂的重要經濟合同和協議，應當在簽約前由合同承辦單位組織公司財務部及相關單位共同評審，并由律師事務部進行法律審核（屬于雙重法律審核清單事項的，還應由外聘法律顧問進行同步法律審核）；評審通過的，根據《公司“三重一大”決策制度實施辦法》規定需要履行集體決策程序已履行相關程序的，或不需要履行集體決策程序的，按《合同管理辦法》規定的審批權限辦理合同審批簽發手續。

第十七條

公司應當通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環節，嵌入合同評審與簽發流程。

第十八條

公司總經理辦公會制定《合同管理辦法》，進一步明確合同管理的具體事務性工作。

第六章

重要決策的法律審核

第十九條

公司涉及章程修改、投資、擔保等重大決策事項或重大投資安排事項，應當由有關部門組織公司財務部及相關單位共同進行評審，并由律師事務部進行法律審核。

第二十條

按照《公司“三重一大”決策制度實施辦法》的規定履行集體決策程序時，應在法律審核后（屬于雙重法律審核清單事項的，還需要外聘法律顧問進行雙重法律審核），報公司領導審批前，報公司總經理辦公會或公司董事會決策。

集體決策通過后，需要向省國資委履行報批程序的，由有關部門辦理報批程序。

第七章

授權委托的管理

第二十一條

公司對非法定代表人對外代表公司開展生產經營與管理活動的行為，實行委托授權管理。

受托人在授權委托書載明的權利范圍內誠實行使該權利。

第二十二條

授權委托書只在載明的代理期間內有效。

授權委托書文本有修改或涂改痕跡的，一律無效。

第二十三條

授權委托書應載明以下事項：接受委托書的單位名稱，受托人姓名、性別、職務、身份證號、聯系方式，代理事項、代理權限及代理期間，委托人名稱等內容（《授權委托書》格式詳見附件1）。

接受授權委托書的外部單位對授權委托書的格式有特別要求的，按其要求執行。

第二十四條

辦理授權委托書的，應當由受托人或其所在單位有關人員辦理授權委托管理審批流程（詳見附件2）。

第二十五條

公司各單位辦理業務工作需要授權的，根據工作性質，以一事一辦的方式為主，以授權為輔。

第二十六條

一事一辦授權委托的代理期限一般不得超過一個月。代理期間屆滿后仍未完成委托事項的，需要重新辦理授權委托手續。

下列法律事務的代理期限可實行授權或按事項完成期限授權，不受一個月期間的限制：

（一）代表公司法定代表人與勞動者簽訂勞動合同；

（二）代理公司訴訟或仲裁案件；

（三）代表公司多次前往業務單位收款；

（四）代表公司參與具體項目的投標、合同談判、簽約等；

（五）承包項目中需要多次對外簽訂承攬合同、買賣合同或施工分包合同等相關合同的代理。

第八章

外聘法律顧問的管理

第一節

外聘法律顧問的選擇與管理

第二十七條

具有下列情形之一的，經公司分管領導批準，可以聘請社會法律中介機構擔任法律顧問：

（一）國家有關法律、法規和規章規定必須有社會法律中介機構介入的。

（二）辦理有關法律事務需要社會法律中介機構提供法律事務的。

（三）公司經營管理工作需要聘請社會法律中介機構擔任企業外聘法律顧問的。

第二十八條

聘請社會法律中介機構堅持能力優先、效益優先、服務優先的原則，選擇社會信譽良好、報價公平的機構。

聘請社會法律中介機構擔任法律顧問的，須簽訂《外聘法律顧問服務合同》。

第二十九條

公司外聘法律顧問的，公司律師事務部負責與其進行日常工作聯系，并負責對其工作情況進行監督和評定。

第三十條

公司可聘請社會法律中介機構擔任常年法律顧問，提供綜合性法律服務；也可聘請社會法律中介機構擔任專項法律顧問，為本單位特定項目提供法律服務。

第三十一條

公司聘請常年法律顧問或專項法律顧問，應當從《公司備選執業律師信息庫》中選聘。

第三十二條

常年法律顧問合同一般應一年一簽，專項法律顧問合同按照具體事項一事一簽。法律顧問合同聘期屆滿雙方均沒有通知對方續簽合同或一方不同意續簽的，合同自然終止。

第三十三條

外聘法律顧問對公司委托審核和征求意見、建議的重大事項涉及較為復雜法律問題的，應按時限要求出具法律意見書。

第三十四條

外聘法律顧問代理訴訟或仲裁的，公司應當簽署授權委托書；委托書應明確是否給予代理律師變更、放棄、承認訴訟請求和進行和解、提起反訴和上訴、轉委托等特別授權。

第三十五條

擔任外聘法律顧問的律師事務所每年末應當向公司總法律顧問書面報告相關工作。

公司總法律顧問應定期聽取外聘法律顧問的工作匯報，并組織律師事務部就受聘社會律師的履職情況進行評價。

第三十六條

外聘法律顧問在提供服務過程中嚴重失職或嚴重侵害公司利益的，依程序解除聘用合同，直至追究相關賠償責任。

第三十七條

公司總經理辦公會根據本章規定的原則，制定《外聘法律顧問管理辦法》，進一步明確相關管理要求。

第二節

重大事項雙重法律審核

第三十八條

公司對關系出資人權益和企業國有資產安全的重大事項，實行內部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核。

公司總經理辦公會根據實際需要，建立《雙重法律審核重大事項清單》，對列入清單的重大事項由內部法律顧問和外聘法律顧問分別行進行審核。

第三十九條

公司雙重法律審核重大事項清單可以動態調整，由總法律顧問提出并按程序報總經理辦公會審定。

第四十條

公司雙重法律審核重大事項清單應當及時抄送省國資委。

第四十一條

對雙重法律審核的重大事項，公司內部法律顧問和外聘法律顧問應當分別提交書面法律意見；雙方達成一致意見的，提交公司履行“三重一大”決策程序表決；雙方意見有分歧的，如屬于一般分歧，最終法律審核意見由總法律顧問確定；如屬于重大分歧，總法律顧問應當第一時間報告決策層和省國資委。

第九章

訴訟（仲裁）案件的管理

第四十二條

公司發生訴訟（仲裁）案件的，案發單位應當按照公司訴訟（仲裁）案件管理流程填報案由、對方當事人、涉案標的額、受理案件的機構、案發原因等案件基本情況并提交，經律師事務部分析提出處理意見（屬于雙重法律審核清單事項的，還應由外聘法律顧問同步出具法律意見），報公司分管相關業務的領導、分管法務的領導審核后，報公司總經理審批后，由律師事務部組織應對與處理。

涉案標的超過1000萬元或者涉及出資人和公司重大權益和造成重大影響的，律師事務部應當自法律糾紛發生之日起30日內，及時將包括公司律師事務部法律意見書、主要案情、分析預測、處理方案內容的專項報告經由總法律顧問簽字、公司主要負責人簽發后，報省國資委備案。

第四十三條

公司發生的訴訟（仲裁）案件，應當在公司律師事務部的統一組織下，與案發單位(必要時聘請外聘法律顧問)共同策劃應對。

第四十四條

律師事務部應當加強案件策劃管理工作，編制《案件策劃書》，《案件策劃書》根據案件具體情況可能涉及：訴訟（仲裁）目的（意圖）分析；訴訟請求（仲裁申請）的研究；案件事實和法律關系的梳理；合同等法律文件和證據清單準備；法律依據、裁判規則、類似案件審判實務研究；訴訟（仲裁）風險、反訴風險的評估和應對；管轄策略、財產保全及執行效果評估；內部相關部門（單位）和外部法律資源的協同；案件調解、和解的可能性和選擇；預期目標及實現概率等。

外聘法律顧問編制的《案件策劃書》應當提交公司律師事務部。

第四十五條

外聘法律顧問作為案件代理人收到裁判文書后2日內應當將原件交給律師事務部保管，律師事務部應當在2日內，向公司分管領導報告案件處理結果。

第四十六條

案件審理結束后30日內，律師事務部應當形成結案報告；結案報告字數一般不超過2000字。

第十章

非訴訟（仲裁）法律糾紛的處理

第四十七條

外來法律函件的應對處理，按照下列規定辦理：

（一）公司各單位收到外來法律函件，應當立即提交公司行政事務部，由行政事務部轉律師事務部統一審查。

（二）律師事務部審查后提出處理意見，報公司分管領導同意后，交事發單位進行處理并給予指導。

（三）事發單位經辦人根據律師事務部的處理意見進行處理，并及時向律師事務部反饋處理結果。

第四十八條

公司發生可能侵犯他人知識產權糾紛事件時，公司有關單位或個人應及時向公司律師事務部提出；公司律師事務部應組織相關部門及有關專家等共同商討應對策略，并報公司分管領導批準，妥善處理，將風險與不良影響降低到最低程度。

第四十九條

公司各單位或個人發現其他外部單位可能有侵犯公司知識權產權行為時，應及時向公司研發中心進行報告；

公司研發中心進行評估后，認為需要采取法律措施維權的，經公司分管領導批準后，應及時向律師事務部進行報告，由其采取法律措施，維護公司知識產權的合法權益。

第五十條

以公司名義啟動非訴訟（仲裁）法律事務處理程序的，由公司有關單位通過請示（報告）審批流程向律師事務部提出，經公司分管律師事務部的領導同意，由律師事務部負責處理，或提出處理意見后指導相關單位進行處理。

第十一章

商標的管理

第五十一條

律師事務部對下列商標相關事項進行管理：

（一）負責商標的申請、注冊、續展、轉讓、評估、使用許可的審核工作；

（二）指導、監督子公司及關聯企業的商標管理工作；

（三）負責商標的檔案管理、信息處理；

（四）負責處理公司商標被侵權糾紛案工作，組織應對侵害他人商標權的糾紛案件；

（五）負責有關商標的其它事項。

第五十二條

律師事務部應當在法律風險管理工作總結中對商標被侵權及糾紛案工作情況進行報告。

第十二章

日常法律風險的綜合管理

第五十三條

律師事務部按照《企業法律風險管理指南》的要求，分別收集內外部法律環境信息，編制公司適用的《法律法規信息庫》。

第五十四條

律師事務部按照《企業法律風險管理指南》的要求，進行法律風險識別、法律風險分析、法律風險評價工作，編制公司法律風險清單。

第五十五條

律師事務部指導各相關單位針對不同的法律風險制定法律風險應對策略（包括風險規避、風險控制或降低、風險轉移或分擔、風險承受和其他策略等）、制定和實施法律風險應對計劃（或解決方案），使法律風險處于可控制的狀態。

第五十六條

律師事務部應當實時跟蹤內外部法律風險環境的變化，及時監督和檢查法律風險管理流程的運行狀況和法律風險管理制度執行情況，對檢查中發現的問題有權及時采取措施，以確保法律風險應對計劃的有效執行，并根據發現的問題對法律風險管理工作進行持續改進，防止法律糾紛的出現，相關部門應積極配合。

第五十七條

公司對法律風險管理實行動態監控和報告制度。律師事務部應當及時向公司分管領導、總經理和董事長報告以下法律風險管理信息：

（一）已經發生或可能發生的法律糾紛事項；

（二）法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風險管理工作取得的經驗和做法；

（四）法律風險管理工作總結；

（五）與法律風險管理有關的其他信息。

第五十八條

公司在法律事務決策過程和法律事務管理執行中應當利用信息化辦公系統、實名電子郵箱、EMS快遞等多種可追溯的方式與內外部利益相關者進行充分溝通，并保存相關記錄。

第十三章

法治宣傳教育與普法工作

第五十九條

公司律師事務部制定法治宣傳教育暨普法工作計劃，經公司總經理批準后，由律師事務部組織實施。

第六十條

公司律師事務部在人力資源部的支持下，通過知識競賽、法治征文、培訓講座、座談會等多種形式，不斷加強對新進員工、各級經營管理人員的法治宣傳教育培訓工作，促進公司全體員工自覺主動學法、守法、用法。

第十四章

法律事務管理的考評與獎罰

第六十一條

公司律師事務部負責對各單位法律事務管理工作進行指導、檢查、考評。

第六十二條

法律事務管理工作應當作為依法治企的重要方面，納入公司績效考核獎懲體系。

第六十三條

公司相關責任人員有下列情形之一，造成公司重大損失或者嚴重不良影響的，應當按照權限和有關規定追究責任：

（一）應當聽取內部法律顧問和外聘法律顧問的法律意見而未聽取的；

（二）應當交由內部法律顧問和外聘法律顧問進行法律審核而未落實的；

（三）應當采納內部法律顧問和外聘法律顧問的法律意見而未采納的。

第六十四條

法律風險事項因法律顧問審查失誤造成經濟損失或其他損失的，應當追究法律顧問失職責任。

第六十五條

公司對在法律事務管理工作中做出突出貢獻的有關人員和外聘法律顧問給予表彰和獎勵。

第十五章

附

則

第六十六條

本制度由公司董事會會議審議通過，自發布之日起執行。

第六十七條

本制度由公司律師事務部負責解釋。

第五篇：公司法律事務管理制度(20170820)

公司法律事務管理制度

第一章 總則

第一條 為加強公司法律事務管理，規范公司經營行為，控制公司法律風險，維護公司合法權益，依據相關法律、法規和公司有關規定，指定本制度。第二條 公司員工要不斷學習法律知識，強化法律意識，提供法律素質，增強以法律手段維護公司合法權益的能力。

第三條 公司要在遵守法律前提下開展經營活動，不得違反法律規定。要自覺遵守法律，探索運用法律管理企業的方法與途徑，最終實現依法治企的目標。

第四條 本制度適用于公司和公司下屬公司（以下合稱為“公司”）。第五條 本制度所稱的法律實務包括投資融資、公司重組、資產處置、債權債務、訴訟仲裁、合同管理、商務談判、知識產權、工商管理、招標投標、外聘律師、法律咨詢等法律實務及公司與外部主體之間產生的其他民事、行政、刑事法律關系而發生的法律事務。

第二章 管理機構和職責

第六條 公司設立法務部，歸口管理本制度項下的法律事務工作。法務部對總經理負責，在總經理領導下管理或承辦法律事務。

第七條 法務部人員應通過國家司法考試或持有律師資格證書。第八條 法務部履行如下法律事務管理職責：

（一）研究國家新頒布的法律法規，及時向公司領導提供有關法律信息及應采用的法律對策，協助公司領導正確理解、執行國家法律法規。

（二）對公司經營決策提出法律意見并進行法律評價，研究公司新業務中可能出現的法律問題并提出對策。

（三）參與公司對外進行的業務談判，對協議、合同的起草提供法律意見。

（四）審查公司各部門對外簽訂的各類合同、協議及其他法律文件并出具書面意見。根據本制度及合同管理制度規定審查二級公司的合同、協議或其他重要法律文件并出具書面意見。

（五）參加公司的合并、分立、破產、投資、租賃資產轉讓、招投標及公司改建等涉及公司權益的重大經濟活動，處理有關法律事務。

（六）協助辦理工商登記以及商標、專利、商業秘密保護等專項法律事務。

（七）統一管理公司的訴訟仲裁事務，指導下屬公司在當地直接辦理的訴訟仲裁活動，接受公司法定代表人委托，代理訴訟、仲裁或其他有關法律事務。

（八）組織開展法治宣傳、法規培訓工作。

（九）開展與公司業務經營有關的法律咨詢，必要時出具書面法律意見。

（十）歸口管理外聘律師的選擇、聯絡及相關工作。

及需要法務部進行可行性論證的事項或要求法務部出具法律意見及建議的，請示部門必須給法務部留有必要的工作時間。

第十四條 公司法律事務管理實行報告制度。除按照本制度要求提交訴訟仲裁案件報表及合同臺賬外，法務部應于每年1月31日前向總經理及董事會提交上一法律事務工作報告。法務部對日常工作中發現的存在法律風險的情況和問題，應隨時上報總經理或主管經理。前述法律事務工作報告內容應包括：已發生訴訟仲裁事項及結果、有訴訟仲裁事項及結果預測、合同審查情況匯總、公司經營及投資過程中已發生或潛在的法律風險及趨勢分析、已完成的非訴訟法律事務情況及下一法律事務管理工作思路及建議等。

第十五條 公司法律事務管理工作實行備案制度。法務部對下述文件、資料應留底備案：

（一）對有關合同、協議或其他法律文件的審查意見。

（二）向總經理、法務部、本單位負責人或有關部門提交的請示、報告及相應的答復、批復意見。

（三）代理、參與或指導的訴訟、仲裁案件資料。

（四）就特定事項出具的法律意見書。

留底備案的資料應永久保留，任何人不得擅自處置。

第十六條 公司各部門及全體員工對外接待司法機關、行政機關、新聞媒體、業主等有關部門或人員涉及法律問題時，應注意與事實一致、與法律不悖，并與公司已有口徑相統一。涉及公司利益的事項應及時匯報并取得授權，必要時移交法務部處理。

第四章 各項法律事務管理制度 第十七條 訴訟、仲裁管理制度

（一）法務部負責辦理以下案件： 1.涉及公司的各類案件；

2.涉及下屬公司的標的額在人民500萬元以上的案件或各省、自治區、直轄市高級人民法院受理的一審案件；

3.在最高人民法院涉訴的二審、再審案件；

4、涉外訴訟、仲裁案件；

5、法務部認為需要由自己辦理的其他案件。法務部認為必要時，可將前述案件授權辦理。

（二）法務部應建立訴訟案件臺賬，詳細記載訴訟或仲裁各方當事人及法律地位、案由、訴訟請求、審理或仲裁機關聯系方式、對方當事人或代理人聯系方式、進展情況等。

（三）法務部應建立案件檔案管理制度：

（四）項目操作主體涉及商品房開發、銷售或租賃業務的，法務部有權定期檢查本制度執行情況，有關單位應予配合。

（五）項目操作完結，需要移交項目檔案的，項目檔案移交的監督工作由法務部執行。

第二十條 外聘律師管理

公司另行制定《外聘律師管理制度》，與本制度配套實施。第二十一條 合同管理

公司另行制定《合同管理制度》，與本制度配套實施。第五章 獎懲

第二十二條 對在辦理法律事務過程中業績突出的人員、部門，視其為公司創造效益、挽回損失情況進行物質獎勵。

第二十三條 公司各部門及全體職員必須嚴格執行本《制度》規定，積極履行各項職責，做好法律事務管理工作，全心全意為公司提供法律服務。對嚴重違反本《制度》的行為或因違反本《制度》規定給公司造成重大損失的行為，將根據情節輕重對第一責任人、直接責任人及有關人員予以警告、批評、通報批評、降職降薪直至辭退處理。

凡徇私舞弊、以權謀私或工作不負責任造成嚴重損失的，除進行上述處罰外，情節嚴重構成犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。

第六章 附則

第二十四條 本制度由公司法務部負責解釋。第二十五條 本制度自下發之日起實施。