第一篇：法律事務管理辦法

集團法律事務管理辦法

第一章 總則

一、為加強集團法律工作的管理，規范公司運作、創造價值、防范風險，制定本管理辦法。

二、集團和各公司都應遵循法律事務管理辦法，建立相應的重大決策會商制度、合同審查程序、合同管理存檔制度、糾紛處理制度，法律培訓制度、其他法律審查制度。

三、集團各公司應指定法律事務聯系人、配備專職法務人員或外聘律師，以便保持集團法律信息的暢通。

各公司法務部門每年應將工作進行匯總，向總裁辦書面報告。

第二章 管理體制

四、集團按統一管理、分級負責的原則對集團整體的法律事務進行管控。

五、集團總裁辦對全集團的法律工作進行統一管理，制定有關的管理辦法由各公司參照執行。

六、總裁辦對各公司工作進行指導。各公司自行制定的法務管理制度應報集團總裁辦備案。重大法

律事務應及時通報集團總裁辦，事后將處理結果報集團總裁辦備案。

七、各公司法務人員或法律事務聯系人，應報總裁辦備案。

八、各公司外聘律師應由總裁辦與各分公司共同篩選確定，與外聘律師訂立的法律服務合同、律師的應報總裁辦備案。

第三章 外聘律師管理辦法

九、外聘律師的篩選與聘用

1、外聘律師應選擇業務精湛、盡心盡力、在當地或專業上有一定影響力的律師事務所和主辦律師，篩選時應選擇不少于三家律師事務所。

2、篩選時應取得律師事務所的簡介、主辦律師的簡介、同行業服務經歷、在業內的評價、服務方式

與內容、服務報價。由集團總裁辦與各公司相關部門共同考察、評選。

十、外聘律師的服務

1、外聘律師法律服務合同一般為一年一簽，律師費分期支付，受聘律師所應保證主辦律師親自處理

我公司委托的事務。

2、外聘律師對重大法律事務、合同、訴訟等應事前提供法律思路，事后提供法律建議，對處理方案

進行評析，提出防范改進措施。

3、外聘律師應該將法律服務內容定期向總裁辦書面匯報，重大事務承辦同時向總裁辦匯報，重大合同保留“word修訂標記”報總裁辦備案。

十一、對律師的考評

每年律師聘用合同結束前一個月總裁辦會同各公司相關部門對所聘律師的業務能力、工作業績、責

任心、工作溝通進行考評。

律師能力優秀、責任心強、溝通及時的繼續聘用。

律師能力強，但責任心不足的，督促及時改進，否則另行聘請。

律師工作能力差的，發現后及時解除合同，避免引起風險或損失。

第四章 重大決策的法律論證與設計

十二、本辦法所稱公司重大決策是指公司的重大投資、融資、收購、合作，子公司的設立、合并、分立，股權變更、章程修改，對外擔保、知識產權等經營決策。

十三、法律論證的主要內容為：審查論證重大經營決策的合法性及法律可行性；針對經營目標、交易目的提出不同交易模式的法律解決方案；評估不同方案潛在的法律風險、對公司的影響；提出防范化解法律風險的措施；設定的權利義務的法律后果；明確重大經營決策需履行的法律程序；擬定重大經營決策

需要簽署的各種合同、協議等法律文件。

十四、集團及各公司重大決策前，應將有關的背景資料交法務部門進行法律論證，各公司應將論證的結果在決策實施前報總裁辦備案。未經法律論證的不得實施。

十五、公司日常法律事務一般由公司內部法務人員負責，對于重大的，無法處理的事務，可以外聘律師協助處理，必要時還可另行聘請專業律師協助處理。請專業律師處理時，應按律師篩選程序進行選定，并注意保密，簽訂保密合同。

十六、集團各公司每半年應將本單位發生的重大經營決策以匯總表的方式報送集團公司法律事務

部。主要內容包括：重大經營決策基本情況，法律論證情況，決策履行情況。

第五章 合同管理辦法

十七、本辦法所稱合同管理是指對合同訂立、履行、變更、終止、糾紛處理、監督檢查、文檔保管

等與合同有關的行為進行監管控制。

第十八條合同管理的原則是“設計交易模式、審查合同訂立、監控合同履行、及時處理糾紛”。

十九、合同范圍：凡公司與其他公司、單位、個人簽字或蓋章的兩方或多方書面文件及其附件、往

來函件、傳真、電子文件、會議紀要、備忘錄等均為合同管理范圍。

二十、合同制定：各式合同原則上由我公司起草擬定，制式的合同應會同外聘律師進行審查，將合同文稿附審查意見報總裁辦備案。

二十一、合同簽批流程：按合同簽批流程進行審查，公司配備專業法務人員的，由法務人員簽署意見，沒有專職法務人員的 由辦公室合同管理人員。重大合同應與外聘律師共同審查，或報集團總裁

辦共同審查。

二十二、合同印章的管理：合同印章應由專人進行管理，印章管理人應與業務經辦人、合同執行人、財務管理人分開；印章管理人在加蓋合同章或公章時，應審查合同簽批單上的審批是否完成，沒有完成全

部審批流程的不予蓋章。

二十三、合同跟蹤管理：在合同的履行過程中，業務部門或財務部門應按合同約定監督、督促合同相對方履行、付款，發生與約定情況不一致情形時，應及時與法務人員溝通；有關合同補充、變更的書面、電子文件應及時報法務備案。法務人員收到有關情況后應及時提出法律意見，防范合同風險。

二十四、合同檔案管理：業務經辦人在合同各方都加蓋印章后，將其中一份原件，交管理部門存檔。有關合同履行的所有文件、傳真、往來函，會議紀要、備忘錄，應將原件存檔。電子文件應及時取得對方

書面認可，并將原件存檔。

二十五、各公司原有的合同管理制度，與本規定不一致的，按本規定執行。與本規定不沖突的，繼

續執行。

第六章 訴訟事務的管理

二十六、本辦法所稱訴訟事務，是指以各公司為一方當事人，由人民法院或仲裁機構、行政機關受

理、裁決的所有爭議法律事項。

二十七、各公司發生的一般訴訟事務，各公司可自行處理，或委托外聘律師處理。按起訴（應訴）受理階段、庭前準備階段、庭審階段、強制執行階段歸納整理成完整的訴訟事務跟蹤報告，向集團總裁辦

備案。

二十八、各公司發生的重大訴訟事務，應及及時向集團總裁辦匯報。需要委托外聘律師或專業律師的，應與總裁辦共同篩選，并與所聘律師共同處理，以保證工作質量。

本條所稱重大訴訟事務是指：

（一）一審由中級以上人民法院受理的訴訟、仲裁案件；

（二）單項標的額在500萬元以上的訴訟、仲裁案件或行政案件。

（三）訴訟相對方在五人以上的集體訴訟、仲裁，或對公司整體工作可能造成影響的訴訟、仲裁。

（四）其他法律關系疑難復雜、或影響較大的案件。

二十九、各公司及有關部門在經營管理活動中發現公司的利益可能或正在受到損害，或者被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關責任人和所在部門、單位應及時收

集證據并向所在部門、單位的負責人反映,以備公司及時采取應對措施。

三

十、各公司訴訟事務代理實行法律與專業人員雙代理人制。

三

十一、法律糾紛所涉及的相關業務經辦人應全程協助訴訟代理人員處理糾紛，并對糾紛的責任實

行終身負責。

三

十二、各公司及其職能部門應按照職責分工，具體協助訴訟代理人員做好有關糾紛案件的處理工

作。

三

十三、各公司將本公司當年度處理的訴訟案件統計情況列表在每年12月31日前向集團總裁辦報告，列表內容包括訴訟案件的件數、當事人情況、案由、標的額、立案日期、結案日期及方式、涉及金額

等。

第七章 法律宣傳與培訓

三

十四、各公司應加強業務相關法律培訓，保障法律培訓的時間和經費，通過規范經營防范風險，提升價值。定期安排法務人員參加專項的法律學習，提高法律水平。

三

十五、各公司法務人員應密切關注法律動態，及時向公司領導和業務部門作出提示，促使公司及

時調整工作方法。

法務人員應經常性的針對公司經營情況研究法律方案與對策，及時化解風險，防患于未燃。

第八章 附則

三

十六、本規定所稱重大法律事務，指涉及公司經營方針、決策的事務，涉及眾多合同相對人的合同（如銷售、物業服務合同），單項金額超過1000萬元的合同，涉及公司整體經營的事務，重大的法律

訴訟、仲裁。

本規定自2010年1月1日起執行。

集團總裁辦

2009年 月日

第二篇：法律事務管理辦法

法律事務管理辦法 第一章 總則

第一條 為確保本鋼集團及其控股子公司及分公司行為的合法性，建立健全企業法律風險防范機制和法律監督機制，規范企業法律事務管理工作，促進企業依法決策、依法經營管理，全力維護企業合法權益，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、國務院國資委《國有企業法律顧問管理辦法》，結合本鋼集團的實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱法律事務是指企業在決策、經營、管理中涉及法律事項的各項工作。第三條 法律事務管理工作應堅持以下原則：

（一）遵循國家法律法規的原則；

（二）促進依法治企、依法維權的原則；

（三）以事前防范和事中控制為主、事后補救為輔的原則；

（四）融于企業經營管理、以管理為主的原則；

（五）統一歸口、分級管理、分工負責的原則。

第四條 本辦法適用于集團公司及所屬全資、控股子公司、分公司（以下簡稱各子（分）公司）。各子（分）公司下屬子公司以及集團公司參股公司可參照執行。第二章 法律事務機構設置及職責

第五條 集團公司法律事務部為集團公司法律事務機構，負責集團公司法律事務管理工作，并對各子（分）公司法律事務管理工作進行業務指導和監督檢查。

第六條 各子（分）公司應根據企業實際設置專門或兼職的法律事務機構，做到崗位到位、人員到位、職責到位。不設置法律事務機構的公司，應明確具體負責法律事務管理工作的職能部門，并配備至少1名專（兼）職企業法律顧問或法律工作人員。

第七條 法律事務部為承擔本鋼集團法律事務工作的職能部門，主要履行下列職責：

（一）正確執行國家法律、法規，對企業重大經營決策提出法律意見；

（二）起草或者參與起草、審核企業重要規章制度；

（三）審核、管理企業合同和法律文書，參與重大合同的談判和起草；

（四）參與企業的分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、租賃、資產（股權）收購轉讓、招投標及改制、重組、企業上市等重要經濟活動，處理有關法律事務；

（五）負責商標、專利、著作權、商業秘密保護以及公證、鑒證等有關法律事務；

（六）提供與企業決策及經營管理活動有關的法律咨詢；

（七）管理法定代表人授權以及訴訟、仲裁事務，受法定代表人的委托，參加企業的訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動；

（八）負責選聘、聯系協調外聘律師，并對其工作進行監督和評價；

（九）負責或配合實施企業法制宣傳教育；

（十）辦理企業負責人交辦的其他法律事務。

集團公司總法律顧問全面負責、統一管理本鋼的法律事務工作。

第八條 法律事務部應當加強與財務、審計和監察等部門的協調和配合，建立健全企業內部各項監督機制。第九條 集團公司及其子（分）公司的法律事務機構直接向集團公司總法律顧問報告工作并對其負責。除上市公司和少數子（分）公司外，其他子（分）公司均不設法律事務機構，所有重大法律事務均由集團公司法律事務機構集中處理。

第三章 企業法律顧問（總法律顧問）

第十條 本辦法所稱企業法律顧問，是指取得企業法律顧問執業資格，由企業聘任，專門從事企業法律事務工作的企業內部專業人員。

第十一條 本辦法所稱企業總法律顧問，是指具有企業法律顧問執業資格，由企業聘任，全面負責企業法律事務工作的高級管理人員。第十二條 集團公司實行企業總法律顧問制度。集團公司設置企業總法律顧問，對企業法定代表人或者總經理負責，全面負責集團公司法律事務工作。各子（分）公司應不斷建立健全法律顧問制度，加強法律顧問隊伍建設，并根據工作需要為法律事務機構配備企業法律顧問。

第十三條 企業法律顧問應當遵循“誠信、勤勉、高效、優質”的原則，依據國家法律法規，充分運用相關專業知識和技能處理法律事務。企業法律顧問（企業總法律顧問）的任職條件、權利義務以及注冊管理，遵循國務院國資委《國有企業法律顧問管理辦法》和省國資委相關規定。

第十四條 企業總法律顧問負責管理法律事務機構和企業法律顧問的業務工作，并履行下列職責：

（一）全面負責企業法律事務工作，建立健全企業法律事務機構，統一協調處理企業決策、經營和管理中的重大法律事務；

（二）參與企業重大經營決策，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；

（三）參與企業重要規章制度的制定和實施，確保規章制度合法、規范；

（四）負責企業的法制宣傳教育和企業法律顧問業務培訓工作；

（五）對企業及下屬企業違反法律、法規的行為提出糾正意見，監督或者協助予以整改；

（六）指導下屬企業法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人的任免提出建議；

（七）其它應由企業總法律顧問履行的職責。第四章 法律審核

第一節 重大經營決策法律審核

第十五條 本辦法所稱重大經營決策主要是指涉及企業分立、合并、破產、解散、增減資本、重組改制、企業上市、股權收購轉讓、重大資產收購轉讓、重大投融資、對外擔保等對企業生存發展有重大影響的經營決策。

第十六條 重大經營決策應當進行法律審核論證。在發生重大經營決策法律事務時，各相關職能部門應當于提交決策或報請批準前七日將重大經營決策基本情況及相關資料交由本企業法律事務機構、企業法律顧問（企業總法律顧問）進行法律審核論證，或視情委托外聘律師進行法律審核論證，并出具書面法律意見。第十七條 企業應保證法律事務機構、企業法律顧問（企業總法律顧問）、外聘律師通過參加重大經營決策事項決策前的法律盡職調查、考察和談判，出席或列席涉及重大經營決策事項的相關會議，取得、查閱有關重大經營決策事項的文件、資料，起草、審查和修改有關法律文書等方式，全面、深入了解重大經營決策事項的相關情況，并給予必要的準備時間，提高法律意見的準確性。第十八條 法律審核的主要內容為：

（一）重大經營決策的合法性、法律可行性，設定權利義務的法律后果；

（二）重大經營決策潛在的法律風險，防范化解法律風險的措施；

（三）重大經營決策需履行的法律程序，需要簽署的各種決議、合同、協議等法律文件。第十九條 法律意見書，應具備以下內容：

（一）問題緣由，包括論證事項來源及所掌握信息、資料的聲明；

（二）基本事實，包括盡職調查的情況及相關證據資料；

（三）合法性審核的法律法規、政策依據；

（四）重大文件存在的法律風險分析；

（五）減低法律風險的建議和預防措施；

（六）重大文件合法性審核的最終意見。

（七）法律顧問或外聘律師的簽名；

（八）法律顧問或外聘律師認為應當披露的其他內容。

第二十條 對法律審核中發現的企業經營管理中存在的突出問題，法律事務部門和外聘法律服務機構有權向所在公司提出糾正問題、加強管理、防范風險的建議。

第二十一條 正式法律意見書須經本企業的企業法律顧問或企業總法律顧問、外聘律師簽字，并加蓋法律事務機構或律師事務所印章。第二十二條 重大經營決策未經法律審核論證，原則上不得提交決策或付諸實施；經過法律審核論證認為存在違法違規情況時，應當及時予以糾正或完善。

第二十三條 集團公司依據有關規定報送省國資委審批的分立、合并、破產、解散、增減資本、改制重組、國有股權轉讓、企業上市、重大投融資、對外擔保等重大經營決策事項，如法律法規要求的，應附相關法律意見書。

第二十四條 法律意見登記臺賬應包括以下內容：編號、報出時間、主題、對象、審核內容、法務人員簽名、審核人簽名及意見。法律意見登記臺賬需歸檔管理。

第二十五條 各子（分）公司于每年12月30日前將本企業涉及的重大經營決策的法律論證情況報送集團公司法律事務部備案。

第二節 重要規章制度和合同法律審核

第二十六條 企業制訂、修改公司章程、基本管理制度、重要規章制度，應當由法律事務機構、企業法律顧問參與起草或審核，或根據需要由企業總法律顧問、外聘律師審核把關。

第二十七條 法律事務機構負責對合同的法律審核以及合同管理的監督指導。合同管理的原則是依法訂立合同、全面履行合同、有效監控合同、及時處理合同糾紛。

第二十八條 企業的一般合同應當經企業法律工作人員、企業法律顧問的法律審核，重要合同必須經企業法律顧問或企業總法律顧問、外聘律師的法律審核，未經法律審核的合同不得對外簽訂。具體審核流程按照《合同管理辦法》規定執行。企業的重要合同，合同承辦部門應當提前通知法律事務機構或外聘律師參加項目論證、資信調查、招標投標、合同談判、文本起草修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理等全過程的法律審核管理。

第二十九條 各子（分）公司的重要合同（主要指依據集團公司對外投資、融資、擔保、資產處置等管理制度，需經集團公司審批事項所涉及的合同）應在簽訂前報集團公司備案審查，簽訂后報集團公司備案，并將履行情況及時通報集團公司。

第三十條 合同履行過程中，發現對方不履行或不完全履行合同時，合同承辦部門應督促對方繼續履行外，應當在發現之日起三日內將對方不履行或不完全履行合同的情況通知法律事務機構，并注意收集、保全有關證據。

第三十一條 合同變更、轉讓和解除的，合同承辦部門應當進行登記并注意收集、保全有關證據，并向法律事務機構備案。

第三十二條 合同承辦部門應及時登記合同情況，建立合同檔案，并將合同原件及合同審核表、登記表等送交法律事務機構匯總統計。合同履行完畢，合同承辦部門應及時將合同檔案送交存檔保管。第三節 法定代表人授權審核

第三十三條 公司法定代表人的授權委托一律采用簽發法定代表人授權委托書的形式。授權委托書是公司法定代表人授權委托公司相關人員、部門在授權范圍內以公司或其法定代表人的名義行使職權或辦理公司有關事務的法律文件。

第三十四條 法定代表人授權行為由本企業法律事務機構或明確具體部門負責管理。法定代表人授權委托書實行統一制作、統一登記，統一管理。

第三十五條 根據授權事項的性質，公司授權分為一次性職務授權和一事一授的臨時性授權。職務性授權的有效期限不得超過受托人任職期限，臨時性授權主要包括：

（一）談判、簽署合同；

（二）參加聽證、公證、訴訟、仲裁事項；

（三）參加所出資企業股東（大）會等重要會議；

（四）其他需要法定代表人授權方能辦理的事項。

第三十六條 公司法定代表人授權委托書應載明法定代表人姓名、職務，受托人姓名、職務，委托事項和權限，有效期限等事項，并由法定代表人簽字或蓋章。

第三十七條 因工作需要，公司各部門、各分支機構、子公司或相關人員需公司或公司法定代表人授權委托時，應向法律事務機構提出授權委托申請及相關資料，經合法合規性審核后，由法律事務機構負責制作法定代表人授權委托書（一式兩份），并送法定代表人簽字或蓋章后方可生效。法定代表人批準授權委托事項后，一份授權委托書交申請人，一份由法律事務機構登記并保管。

第三十八條 法定代表人授權委托書只在記載的有效期限、范圍內有效，有效的法定代表人授權委托書在文本上不得有任何修改、涂改的痕跡。任何對法定代表人授權委托書內容的改動，均應按本辦法辦理新的授權委托。對一次性職務授權實行動態管理，在授權期限內被授權人工作崗位發生變動的，授權權限隨時予以調整，原授權委托書自被授權人工作崗位變動之日起失效。第五章 訴訟、仲裁案件管理

第三十九條 集團公司及子（分）公司對可能產生的以下法律糾紛進行管理：

（一）涉及的民商事糾紛案件；

（二）勞動爭議案件；

（三）行政復議或行政訴訟案件；

（四）其他非刑事案件。

第四十條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構應積極、主動處理各種法律糾紛，盡量避免法律糾紛演變為訴訟。法律糾紛分一般法律糾紛和重大法律糾紛；訴訟、仲裁案件分一般案件和重大案件。第四十一條 訴訟、仲裁案件管理，即集團公司及其子（分）公司法律事務機構接受所在公司法定代表人的委托，參加所在公司的訴訟、仲裁等活動，在糾紛惡化至執行終結全過程中，依法維護公司的合法權益。第四十二條 集團公司及其子（分）公司訴訟、仲裁管理，由所在公司法定代表人統一負責，集團公司總法律顧問分工組織，所在公司法律事務機構具體實施，有關業務機構予以配合。

第四十三條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責管理所在公司的一般案件，子（分）公司的重大案件，由集團公司法律事務機構負責管理。集團公司法律事務機構有權對子（分）公司發生的訴訟、仲裁案件進行監督、檢查和指導。

本辦法所稱重大案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁案件：

（一）涉案金額超過500萬元人民幣或等值外匯、資產的；

（二）一審由中級以上人民法院受理的；

（三）可能引發群體性訴訟或者共同訴訟的；

（四）其他涉及出資人和集團公司重大權益或者在省內外具有重大影響的。

（五）嚴重影響公司經營、發展或社會和職工穩定的；

第四十四條 子（分）公司之間的法律糾紛，先由各自的法律事務機構上報集團公司總法律顧問，沒有法律事務機構的，由所在公司相關部門報集團公司法律事務機構，由集團公司法律事務機構上報集團公司總法律顧問。由集團公司總法律顧問主持，進行內部協商解決。

第四十五條 集團公司及其子（分）公司與其他公司的以下一般法律糾紛，自發生之日起七日內，集團公司及其子（分）公司的相關部門應向所在公司法律事務機構負責人報告，報告應附相關材料；沒有法律事務機構的，向集團公司法律事務機構負責人報告。集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責人應指定法律顧問參與解決糾紛，糾紛解決后，法律顧問應及時向法律事務機構負責人匯報，法律事務機構負責人當日應向集團公司總法律顧問或所在公司的法定代表人匯報。

（一）合同文件約定履行期限屆滿，經書面催告合同文件其他方，三個月后仍不履行主要義務；

（二）子（分）公司獲知有關主體準備以訴訟方法解決分歧的信息；

（三）子（分）公司法律顧問或外聘律師認為法律糾紛有可能轉化為訴訟的；

（四）子（分）公司認為的其他情形。

重大法律糾紛，所在公司法律事務機構負責人應自收到報告之日起二日內上報集團公司法律事務機構負責人，集團公司法律事務機構負責人應在收到報告之日起二日內，向集團公司總法律顧問報告。集團公司總法律顧問向集團公司法定代表人報告后，應當在法律糾紛發生之日起二十日內報省國資委備案。遇特殊情況，集團公司總法律顧問可以先向省國資委進行口頭報告，事后及時補交書面報告。第四十六條 有關的法律糾紛經協商或調解仍無法解決的，集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責人應做好以訴訟方式解決法律糾紛的準備工作。

有下列情形之一的，集團公司及其子（分）公司法律事務部門負責人應及時上報集團公司總法律顧問，報告內容應包括前期所做的工作。由集團公司總法律顧問根據情況，向集團公司法定代表人請示或與子（分）公司法定代表人溝通。根據集團公司法定代表人及總法律顧問的批示，所在公司法律事務機構在法律規定的期限內采取相應的法律措施。

（一）對方已經提起訴訟的；

（二）合同文件的訴訟時效屆滿前三個月，合同文件其他方仍沒有履行合同主要義務的；

（三）已經獲知對方當事人聲稱將以訴訟方式解決糾紛的法律文件的；

（四）已經掌握對方當事人喪失商業信譽或履約能力的情形；

（五）集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責人提出進行訴訟的建議，經集團公司法定代表人和總法律顧問同意的；

（六）集團公司及其子（分）公司認為應當進行訴訟的。

第四十七條 集團公司及其子（分）公司與其他公司的一般案件，集團公司及其子（分）公司的相關部門自收到受理案件通知書、應訴通知書或執行通知書等相關法律文書之日起二日內，將法律文書送交所在公司法律事務機構文書，沒有法律事務機構的，交由集團公司法律事務機構文書，法律事務機構文書登記后，當日上報法律事務機構負責人，由法律事務機構負責人當日上報集團公司總法律顧問，集團公司總法律顧問向集團公司法定代表人報告或與子（分）公司法定代表人進行溝通。根據集團公司法定代表人及總法律顧問的批示，所在公司法律事務機構在法律規定的期限內采取相應的法律措施。

重大案件，集團公司總法律顧問應當自收到受理案件通知書或者應訴通知書之日起十日內報省國資委備案。遇特殊情況，集團公司總法律顧問可以先行口頭報告，事后及時補交書面報告。

第四十八條 子（分）公司發生的一般案件應當由子（分）公司依法自主處理。集團公司總法律顧問對子（分）公司有下列情形之一的訴訟案件可予以協調：

（一）法律、有關政策未規定或者規定不明確的；

（二）歷史遺留問題造成的嚴重影響集團公司的合法權益的；

（三）受到不正當干預，嚴重影響集團公司合法權益的；

（四）集團公司認為需要協調的其他情形。

子（分）公司報集團公司總法律顧問協調的訴訟案件，事前應當經過所在公司的法定代表人或分管領導親自組織協調。

第四十九條 報請集團公司總法律顧問協調的一般案件，應當先行備案。報請協調文件應當由子（分）公司法定代表人簽發，除備案內容外，還應當包括以下內容：

（一）案件發生后企業的處理、備案和組織協調情況；

（二）案件對企業的影響分析；

（三）案件代理人的工作情況；

（四）案件涉及的主要證據和法律文書；

（五）需要集團公司總法律顧問協調處理的重點、難點問題及關于重點、難點問題的事實與理由。第五十條 報省國資委、集團公司備案的文件由集團公司、子（分）公司的法定代表人簽發。應包括以下內容：

（一）基本案情，包括案由、當事人各方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點、發生糾紛的時間，訴訟、仲裁案件，還包括受理案件的法院或仲裁機構及相關法律文書等；

（二）已經采取的應對措施和效果，聘請法律中介機構的，應包括法律中介機構的名稱及審核情況；

（三）案件結果分析預測；

（四）法律事務機構出具的法律意見書。

第六十條 以集團公司名義參加的訴訟、仲裁案件，出具的授權委托書、相關法律文書或我方律師出具的法律文書，由企業法律顧問、集團公司法律事務機構負責人逐級審核，經集團公司總法律顧問批準后，由集團公司法律事務機構負責辦理。

以子（分）公司名義參加的訴訟、仲裁案件，出具的授權委托書、相關法律文書或我方律師出具的法律文書，由該子（分）公司的企業法律顧問、法律事務機構負責人逐級審核，經子（分）公司法定代表人批準后，由涉案公司的法律事務機構負責辦理。沒有法律事務機構的，由集團公司企業法律顧問、法律事務機構負責人逐級審核，經企業總法律顧問批準后，由集團公司法律事務機構負責辦理。

第六十一條 在糾紛惡化至執行終結全過程中，集團公司及其子（分）公司法律事務機構出具的授權委托書必須明確授權范圍和權限。

集團公司及其子（分）公司法律事務機構或外聘律師處理集團公司及其子（分）公司就案件申請撤訴、反訴、和解、調解、上訴、再審及裁決不予執行等實體權利，應逐級請示集團公司總法律顧問。集團公司總法律顧問批準后，方可書面授權辦案人員進行。

第六十二條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責人應嚴格執行領導批示意見，隨時溝通訴訟、仲裁進展情況，及時將訴訟階段性成果及對策措施以書面方式向集團公司總法律顧問匯報和請示，集團公司總法律顧問應及時向集團公司法定代表人請示匯報。

第六十三條 集團公司法律事務機構負責為集團公司及其子（分）公司選聘法律中介機構。具備以下條件之一的，集團公司法律事務機構應當為集團公司及其子（分）公司選聘法律中介機構：

（一）法律專業性強；

（二）法律法規有特別要求；

（三）可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）省國資委或集團公司總法律顧問研究認為應當選聘的。

第六十四條 集團公司法務機構具體負責外聘法律中介機構的聯系與管理工作。子（分）公司法律事務機構應在服務合同規定的服務期限屆滿前一個月，將外聘法律中介機構的工作情況以書面方式報集團公司法律事務機構，集團公司法律事務機構出具意見，并上報集團公司總法律顧問，集團公司總法律顧問批示同意的，集團公司法律事務機構方可與該外聘法律中介機構續簽服務合同。

第六十五條 集團公司及其子（分）公司法律事務部門應配合法律中介機構的工作，同時應對法律中介機構的工作進行監督和評價。

第六十六條 審判程序或執行程序終結后，集團公司及其子（分）公司法律事務機構應形成結案報告，及時向集團公司總法律顧問匯報，集團公司總法律顧問應及時向集團公司法定代表人匯報。重大案件結案后，集團公司總法律顧問應當在十日內向省國資委提交結案報告。結案報告應包括案件發生原因、處理過程、經驗教訓、改進措施、法律文書等內容，聘請法律中介機構的還應包括對法律中介機構的評價。第六十七條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構有權指定1名涉案公司的法律顧問或與案件有關的業務人員作為案件的代理人。

第六十八條 法律顧問應嚴格按照法定程序處理法律糾紛，在法定期限內行使權利和履行義務，禁止出現缺席判決等情況。

第六十九條 集團公司及其子（分）公司必須指定專人負責收受法律文書，其他人不得擅自收受法律文書。指定專人負責接待仲裁機構、法院系統工作人員的咨詢、調查、取證等。接待人員事先要向所在公司法律事務機構負責人請示，事后馬上向其匯報。需要出具證明文件的，需所在公司法定代表人批準后，方可出具。任何人未經批準，不得擅自給仲裁、訴訟案件的對方當事人作證。

第七十條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構必須對本公司的訴訟、仲裁案件及時登記臺賬，對于重大案件，應及時建立案件檔案。集團公司及其子（分）公司法律事務機構應定期統計所在公司發生的訴訟案件，并對其發案原因、發案趨勢、處理結果進行綜合分析和評估，并于每年一月十五日前將上一訴訟案件的匯總情況報集團公司法律事務部門備案。已結案件必須自結案之日起一個月內移交給所在公司檔案部門。

第七十一條 訴訟、仲裁案件臺賬，應包括編號、法律文書判決時間、案號、當事人全稱、案由、標的額本金、受理法院、委托代理人名稱、目前狀態、是否有原件。訴訟、仲裁案件檔案應當包括下列內容：

（一）案情介紹：包括案由、當事人各方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點、發生糾紛的時間、處理結果、其他需要說明的問題等；

（二）主要證據及相關法律文書；

（三）主要法律依據；

（四）聘請法律中介機構的，應包括法律中介機構的法律意見。第六章 工商事務管理

第七十二條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構管理以下工商事務：

（一）公司注冊登記、變更登記、注銷登記以及年檢等；

（二）工商營業執照、企業組織機構代碼的日常管理。

第七十三條 集團公司法律事務部門按照依法辦理、統一安排、分級負責的原則進行工商事務管理。集團公司及其子（分）公司法律事務機構負責管理所在公司的工商事務工作。沒有法律事務機構的，由集團公司法律事務機構負責管理。集團公司法律事務機構有權對子（分）公司的工商事務管理進行監督、檢查和指導。

第七十四條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構應當在集團公司法律事務機構和工商行政管理部門規定的時間內提交材料并完成相關的工商登記。

第七十五條 子（分）公司法律事務機構在辦理工商事務中，需要集團公司出具相關資料或協助辦理的，應當在向集團公司法律事務部門提出書面申請，并同時將有關資料送交法律事務部門。向集團公司法律事務部門申請提供公司資質原件的，須逐級報總法律顧問批準；申請提供復印件的，須逐級報法律事務機構負責人同意。

第七十六條 集團公司及其子（分）公司必須在核定的申請范圍內使用公司工商資質的原件或復印件，不得超范圍使用。申請使用原件的，應在申請使用的時限內及時返還法律事務部門；使用復印件的，由法律事務部門檔案管理員在復印件上加蓋使用范圍條形章，在辦理相關事項后未使用的，應及時銷毀。第七十七條 未經集團公司總法律顧問及其子（分）公司法定代表人審批同意，任何單位或個人不得擅自復制或留存公司工商資質文件及其復印件。第七章 法制宣傳培訓與日常管理

第七十八條 集團公司總法律顧問負責集團公司的法制宣傳教育和培訓工作。集團公司及其子（分）公司的法律顧問應做好以下工作：

（一）作為普法辦事機構或者配合普法辦事機構人員起草或者參與起草普法規劃；

（二）承擔普法培訓及授課任務；

（三）與有關部門共同做好普法規劃的實施、監督、檢查和總結工作。

第七十九條 集團公司將舉辦各種形式的法律業務培訓活動，逐步提高集團公司及其子（分）公司法律顧問的專業水平和工作能力。

第八十條 集團公司及其子（分）公司每年應制定本公司法律事務工作計劃，并在每年一月十五日前將法律事務工作計劃報集團公司法律事務部門備案。子（分）公司應在本結束后的二個月內，將本企業法律事務工作總結，以書面方式報集團公司法律事務部門備案。集團公司總法律顧問將在每結束后，組織人員對子（分）公司的法律事務工作情況進行檢查、評比；檢查、評比的內容與方式，集團公司將另行制定。

第八十一條 集團公司及其子（分）公司法律事務部門應對相關法律文件的借閱進行管理。根據借閱人的要求，法律事務機構可以將法律文件原件提供給借閱人查閱；如需復印，借閱人應說明復印用途；借閱人應根據借閱和復印情況如實填寫《法律文件借閱記錄單》。查閱完畢后，法律事務部門應及時將法律文件歸檔保存。

法律文件原件原則上只可查閱，而不得借出。確有實際原因，需要借出的情況，應經法律事務機構負責人簽字確認后方可借出，且需在三個工作日內予以歸還。借出法律文件應如實填寫《法律文件原件借出情況記錄單》。

第八十二條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構公章等應由專人管理，經法律事務機構負責人同意后，方可用印。公章禁止攜帶出辦公地點。第八章 監督檢查

第八十三條 集團公司及其子（分）公司法律事務機構應當定期對本公司執行本辦法的情況進行監督與檢查。集團公司法律事務部門可以對集團公司及其子（分）公司的執行情況進行監督與檢查，并通報檢查結果。在檢查過程中，發現子（分）公司的法律事務機構未執行本辦法的情形，可以對該等情形進行調查或核實；確實存在問題的，應通知相關人員，要求其改正或采取補救措施。相關人員未能配合調查或未采取改正或補救措施的，法律事務機構可以予以公開批評、教育或根據公司相關制度予以處罰。

第八十四條 集團公司及其子（分）公司相關部門沒有在規定的期限內向所在公司的法律事務部門提供材料，或提供的材料不符合規定，導致所在公司喪失訴權、勝訴權或者給公司造成重大經濟損失的，由集團公司及其子（分）公司法事務部門應通報，進行考核并追究責任。構成犯罪的，依法移送司法機關處理。第八十五條 集團公司每年將組織對外聘法律中介機構工作情況的檢查和考評。第九章 考核與獎懲

第八十六條 法律事務管理工作考核內容包括：法律審核率、公司發案率、年檢通過率、法律事務匯報情況、法制宣傳培訓情況等。

第八十七條 集團公司法律事務部門負責法律事務考核工作。

第八十八條 集團公司法律事務部門依據公司績效考核方案和標準，對各子（分）公司的法律事務工作進行考核并作出評價。

第八十九條 集團公司對在處理重大法律糾紛案件中作出重大貢獻的以下企業法律事務機構及法律顧問給予表彰和獎勵：

（一）嚴格執行本辦法的各項規定，在企業法律事務工作中表現突出的；

（二）在企業法律糾紛預防與處理工作中，為企業避免或挽回一定經濟損失的；

（三）所在公司在集團公司法律事務檢查中被評為先進企業的。

第九十條 集團公司及其子（分）公司法律顧問和有關工作人員在處理重大法律糾紛案件中玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給公司造成較大損失的，應當追究其相關責任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法機關處理。第九十一條 集團公司及其子（分）公司聘用的法律中介機構在代理案件過程中，因未勤勉盡責及其他違反有關規定的行為給公司造成損失的，集團公司法律事務機構應當依法追究其相關責任并不得再次聘用其為集團公司及其子（分）公司提供法律服務。

第九十二條 子（分）公司未按照國家、省和集團公司有關規定建立法律風險防范機制，發生重大經營決策失誤的，由本鋼集團公司予以通報批評或者警告；情節嚴重或者造成企業國有資產重大損失的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分；有犯罪嫌疑的，依法移送司法機關處理。第九十三條 子（分）公司有關負責人對企業法律顧問依法履行職責打擊報復的，由集團公司予以通報批評或者警告；情節嚴重的，依法給予紀律處分；有犯罪嫌疑的，依法移送司法機關處理。第十章 附則

第九十四條 子（分）公司可以參照本辦法制定實施細則。第九十五條 本辦法由集團公司法律事務機構負責解釋。

第九十六條 本辦法自頒布之日起執行。

合同管控規則 第一章 總則

第一條 為規范集團公司各類合同的簽訂和管理，控制和規避合同風險，有效維護公司的合法權益，依據合同法和相關法律法規，結合集團公司實際情況，制定本規則。第二條 本規則所稱合同，是指集團公司及下屬子公司對外簽訂、履行的建立民事權利義務關系的各類合同、協議等，包括但不限于買賣合同、借款合同、租賃合同、加工承攬合同、運輸合同、資產轉讓合同、倉儲合同、供電（水、汽）合同、服務合同等。

第三條 本規則適用集團公司及所屬全資、控股子公司（簡稱各單位）。第二章 合同的授權委托

第四條 簽訂合同可以實行授權委托制度。合同由法定代表人或主要負責人簽訂，也可以由企業法定代表人或主要負責人書面授權的企業有關人員代理簽訂。

第五條 代理企業法定代表人簽訂合同的，簽約人應持企業法定代表人簽發并加蓋企業公章的法定代表人授權委托書，并在授權范圍內簽訂合同。

第六條 各單位法律事務機構負責管理授權委托書，根據法定代表人或者負責人的決定，辦理出具授權委托書事宜。

第七條 代理人必須忠實履行職責，維護本單位的合法權益，對本單位負責，對法定代表人或者負責人負責。第八條 代理人實施損害本單位合法權益的行為或者不再適宜擔任代理人的，各單位有權隨時終止委托代理關系。終止委托代理關系的，由法定代表人或者負責人做出決定，公司法律事務部負責收回授權委托書。第三章 一般合同的簽訂、審查批準

第九條 一般合同的簽訂，由各單位主管業務部門在授權范圍內辦理，報公司法律事務部備案。

第十條 訂立合同前，應當對對方當事人的主體資格、資信能力、履約能力進行調查，不得與不能獨立承擔民事責任的組織簽訂合同，也不得與法人單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經濟合同。

第十一條 訂立合同，除即時交付的簡單小額經濟事務外，應當采用書面形式。“書面形式”是指合同書、補充協議、公文信件、數據電文（包括電報、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，公司一般要求采用正式的合同書形式。

第四章 重大經濟合同的簽訂、審批

第十二條 訂立重大經濟合同，須由合同承辦部門牽頭，會同法律事務部、財務部、運營管理部、審計部等部門組成合同談判小組，共同參與合同簽訂的調研、招標、談判。未經合同談判小組參與訂立的重大合同，發生問題由合同承辦部門負責。

第十三條 合同承辦部門在簽訂合同前，應預先進行對方當事人主體資格審查、資信情況及履約能力審查、合同承辦人員資格審查，以規避合同風險。

第十四條 法律、行政法規規定應當辦理批準登記手續的合同，合同成立后由辦公室依法及時辦理。第十五條 合同正式簽訂后，合同文本除經辦人自行保管外，應當隨合同審查會審表交存公司法律事務部一份備案。

第五章 合同糾紛的調解、仲裁和訴訟

第十六條 合同雙方在履行過程中發生糾紛時，應首先按照實事求是的原則，平等協商解決。

第十七條 合同雙方在一定期限內無法就糾紛的處理達成一致意思或對方當事人無意協商解決的，經辦人員應及時書面報告單位領導和法律事務部，并擬定處理意見，報法律事務部決定。對方當事人涉嫌合同詐騙的，應立即報告公司法律事務部。

第十八條 公司決定采用訴訟或仲裁處理的合同糾紛，以及對方當事人起訴的，相關部門應及時將合同的簽訂、履行、糾紛的產生及協商情況整理成書面材料連同有關證據報集團公司法律事務部。第六章 附則

第十九條 本規則由本鋼集團法律事務部制定和解釋。第二十條 本規則自下發之日起實施。

第三篇：法律事務管理辦法

□ 法律事務管理辦法

一.總則

為規范公司法律事務工作，做到依法治理企業，特制定本辦法。

二.管理體制

公司要在行政部門設立法務室；或直屬總經理領導，作為總經理在法律方面的參謀和助手。

公司視情況可設立專職律師或聘請兼了律師，亦可聘請律師事務所為公司法律咨詢機構。

三.法務管理原則

公司依法治理企業，以法律、法規、制度管理公司。

公司法務部門從法律角度為公司經營管理活動和手段提供法律依據。發揮監督職能，防止公司生產、計劃、物資、供銷、運輸、財務、勞工、納稅、融資等方面偏離國家法律軌道。

公司建立律師審查制。凡公司重大經營活動、決定、文本和合同，均須由律師事先審核，并出具法律意見或見證書。

法律顧問可對其職責履行負有連帶責任。

四.法務管理

公司應制定普及法律知識的規劃，由法務部門會同人力資源部門進行公司全員法律知識培訓教育。

公司法務部門應積極主動地為公司經營管理提供法律意見和建議。

公司法務部門定期或不定期解答員工提出的法律問題。

公司法務部門應與司法機關和政府部門建立合作關系，及時掌握法律信息支態，為公司營造良好的法律氛圍。

公司為法務人員提供必要的工作條件，為法律訴訟提供專項工作經費。

五.法律顧問人員

按國家規定，法律顧問須參加執業資格考試，合格后在國家主管部門注冊。

法務人員須忠于職守和職業道德，模范遵守法律、法規，不進行損害國家、公共利益和企業利益的活動，保守企業秘密。

法務人員自覺更新知識，了解相關法律信息，以較高專業水平，提供優質法律服務。對法務人員作過失、不力行為，公司按處罰規則予以處罰。嚴重的通報主管部門取消其執業資格，或追究刑事責任。

六.附則

本辦法由行政部解釋、補充，經總經理辦公會議通過頒行。

第四篇：法律事務管理辦法

法律事務管理辦法

第一條為加強企業法律事務服務與管理工作，保障公司安全運營，防范和化解經營中的法律風險，維護企業合法權益，根據《國有企業法律顧問管理辦法》和國家有關規定，結合公司經營發展的實際情況，制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司各部室及直屬子公司。

第三條公司法律事務管理堅持以事前防范法律風險和事中法律控制為主，事后法律補救為輔的工作原則。

第四條公司法律事務主要包括：

（一）參與決策，為公司的經營、管理決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，提供法律意見；

（二）參與起草、修改、審核企業章程、重要的規章制度及經營管理中重要的法律事務文書；

（三）參與公司合同、協議等法律文件的談判和起草工作，擬訂或審核合同、協議等法律文件的標準文本，審查合同、協議等法律文件的合法性、合規性；

（四）參與公司法律糾紛的調解、訴訟和仲裁活動，辦理法律糾紛的委托代理事宜；

（五）聯系、選聘律師中介機構及律師事務；

（六）制訂公司法律事務管理的相關規章制度，進行公司法 1

制建設工作，監督檢查公司各項業務的合法性與合規性，指導、協助公司各部門辦理有關的法律事務，提供法律咨詢服務。

（七）收集、整理、保管與公司經營管理有關的法律、法規、政策文件資料，及時掌握法律信息動態，開展法律知識研究，進行公司法制宣傳教育工作；

（八）其他法律事務工作。

第五條公司負責法律事務工作的職能部門為法律事務管理部門。法律事務管理部門全面負責公司法律事務管理工作，統一協調處理公司決策、經營和管理中的法律事務，并對直屬子公司的法律事務工作進行監督指導。直屬子公司必須設有專、兼職人員負責本公司的法律事務工作，并負責與法律事務管理部門的溝通聯系，接受法律事務管理部門對其法律事務工作的指導和管理。

第六條公司決定重大經濟事項、訂立重要合同、處理重大經濟糾紛、解決重要法律問題及其他需要法律論證的事項，需要聘請專家律師出具法律意見書，就有關問題以書面形式向公司領導和相關部門提供法律依據、做出法律解釋、進行法律審查、分析法律風險、提供法律建議或解決方案，供決策時參考。

第七條法律意見書由外聘律師起草，以外聘法律中介機構名義出具。法律事務管理部門負責選聘合適的法律中介機構機構及專家律師出具法律意見書。法律意見書出具后統一由法律事務管理部門送達公司領導和公司內部相關部門。法律事務管理部門

應當對法律意見書的實施情況進行跟蹤督查，總結經驗教訓，并負責將法律意見書按照檔案管理的要求立卷，歸檔存查。

第八條公司重大投資項目，需要聘請法律專業人員全程參與項目的可行性研究、業務談判、合同文本起草及簽約等活動，幫助論證把關，提供具體項目的專項法律服務。法律事務管理部門負責聯系律師中介機構，選聘適合的專業律師，提供專項法律服務。

第九條以公司名義對外簽訂的合同協議的，主辦單位在簽訂前，應當咨詢有關法律專業人員對合同文本的法律意見，必要時請專家律師出具法律意見書。

第十條合同協議的法律審核程序

（一）主辦部門起草或收到合同協議文本后，送交法律事務管理部門，并附送起草說明和合同協議形成的有關背景資料。

（二）法律事務管理部門收到合同協議文本和相關資料后，聯系公司外聘的常年法律顧問，填寫《公司對外合同協議法律顧問審核意見表》，附同合同協議文本和相關資料一并送交法律顧問處審核。

（三）法律顧問根據法律事務管理部門提供的相關資料，在三個工作日內，出具法律審核意見，送交法律事務管理部門。法律事務管理部門審核無誤后，將《公司對外合同協議法律顧問審核意見表》附合同協議文本后轉交主辦部門。

（四）合同協議正式簽訂后，主辦部門應當將合同協議的復印件送交法律事務管理部門備案。

第十一條合同、協議未通過法律審查或法律意見書提出否決意見的，不得簽訂。

第十二條以公司名義形成的其他法律性文件，需要進行合法性審查的，按照第十條辦理。

第十三條公司發生法律糾紛需要啟動訴訟或非訴訟（仲裁）活動程序的，主辦部門將相關背景資料報送法律事務管理部門，法律事務管理部門根據案件糾紛的實際情況負責聯系選聘合適的外部律師，辦理委托代理事宜，并對案件處理情況進行跟蹤檢查。訴訟（仲裁）活動處理完畢后，主辦部門應當作出結案報告，報送法律事務管理部門備案。

第十四條直屬子公司涉及重大投資項目或發生重大法律糾紛，應及時向公司領導和法律事務管理部門報告，報送相關的資料文件。法律事務管理部門對其進行有關法律指導和監督，并負責選聘、指派外部律師事宜。直屬子公司法律事務負責人員應如實向法律事務管理部門匯報有關項目或案件的進展情況。直屬子公司日常一般性法律事務的處理，可以自行解決，并上報法律事務管理部門備案。

第十五條公司實行常年法律顧問制度，法律事務管理部門負責選聘公司常年法律顧問合作單位，常年法律顧問合作單位指

派專業律師擔任公司法律顧問，經公司領導批準后，簽定聘用合同協議。直屬子公司常年法律顧問合作單位的選聘，先經法律事務管理部門考察篩選后再推薦給各直屬子公司。

第十六條公司各部門在業務工作中遇到的法律問題需要詳細座談當面咨詢的，由法律事務管理部門負責聯系外聘常年法律顧問或聘請專家律師安排見面座談事宜。各部門法律咨詢完畢后，應及時向法律事務管理部門匯報。

第十七條聘請社會法律中介機構應當堅持能力優先、效益優先的原則，選擇社會信譽良好、報價公平的機構。聘請社會法律中介機構應當簽訂聘用協議，并經法定代表人或分管負責人同意，法律事務管理部門應當認真監督律師中介機構指派專業律師的工作。

第十八條凡聘請外部律師參與項目運作、提供專項法律服務、代理訴訟仲裁案件、審查重要合同協議文本等活動，由法律事務管理部門統一對外商定和支付仲裁費、訴訟費、律師費、咨詢費等費用，并上報公司領導批準執行。

第十九條外部律師受公司法人、總經理或法律事務管理部門指派處理法律事務時，根據工作需要查閱和調取公司有關文件、資料或詢問公司有關人員的，公司各部門應積極配合，并自覺接受法律顧問的專業指導。

第二十條法律事務管理部門具體負責擬訂公司相關法律方

面的規章制度，監督、檢查直屬子公司及法律事務工作情況，并納入內控制度檢查一項重要內容。各直屬子公司按要求向法律事務管理部門提交法律工作總結，匯報本公司法律事務管理情況。對直屬子公司法律事務管理工作監督檢查的主要內容：

（一）遵守國家法律、法規、規章的情況；

（二）辦理的重大法律糾紛案件情況；

（三）公司法律顧問咨詢服務情況；

（四）其他需要監督檢查的事項。

第二十一條法律事務部門應按檔案管理的有關規定做好法律文件或資料的立卷歸檔工作，并根據工作需要主動收集、整理、保存與公司經營業務有關的法律資料，研究探討涉及我行業務的法律法規，著重開展金融法律的調研，密切注意立法、司法和監管機關在法律法規、司法解釋和行政監管制度上的立法情況及其趨勢，針對公司業務工作實際，及時調整公司法律事務工作程序和辦法，促使公司依法經營，加強公司法制建設。

第二十二條本辦法自公布之日起生效，公司各部門及直屬子公司應當為公司法律事務管理工作提供支持，加強溝通與協作，保障法律事務管理部門和外聘法律顧問依法開展工作，共同完善企業經營風險的防范體系。

第五篇：法律事務管理辦法

法律事務管理辦法

（2013年4月18日印發）

第一章

總則

第一條

為確保

##有限公司（以下簡稱“###公司”）經營活動的合法性、適當性，建立法律風險防范機制，維護自身的合法權益，最大限度地避免、減少法律糾紛導致的各種損失，根據《中華人民共和國公司法》、《國有企業法律顧問管理辦法》以及《###市屬國有企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法》等相關法律法規，并結合公司實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的法律事務（以下簡稱“法務”），包括訴訟事務和非訴訟事務，具體分為：

（一）合同管理；

（二）重大企業行為的合法性審查；

（三）法律糾紛的預防；

（四）訴訟事務的管理；

（五）外聘法律顧問的管理；

（六）法務咨詢；

（七）法務培訓；

（八）其他法律事務。

第三條

合同管理適用《

##有限公司合同管理辦法》的規定。

第二章

管理機構、崗位和職責

第四條

風險控制部作為法務的歸口管理部門，設置專門的法務崗位，其他部門為具體實施部門和配合部門。

法務崗位的從業人員原則上應具備以下條件之一：

（一）經過全國統一考試并取得企業法律顧問資格證的；

（二）通過律師資格考試或國家司法考試的。第五條

風險控制部的法務工作職責為：

（一）維護公司的合法權益，依法對重大經營決策提出法律意見；

（二）參與公司對外投資、收購兼并、資產重組等重大經營活動的談判工作；

（三）指導合同文件的草擬工作，負責對合同文件的合法性、合規性及適當性進行審核，對合同的履行情況進行跟蹤檢查；

（四）及時收集、匯編與公司法務有關的各種法律法規，編制、落實公司法務管理的規章制度；

（五）對公司內部規章制度的合法性、合理性進行審查；

（六）會同相關部門和外聘法律顧問一起參與公司仲裁、訴訟活動的策劃、論證、實施工作；

（七）負責公司外聘法律顧問的管理工作；

（八）參與員工法律培訓的組織、管理工作；

（九）負責其他法務的管理工作。

第六條

公司法務管理應實行承辦人制度、會商制度及存檔備案制度。法務從業人員在處理法律事務時，除依據相關的法律法規外，應結合公司實際情況和行業特點，最大限度地維護公司的利益。

第三章

重大企業行為的合法性審查 第七條

公司在投資、經營、管理過程中應建立完善的重大行為合法性審核制度，以確保重大行為合法性。

第八條

公司的重大企業行為包括：

（一）對外投資行為；

（二）企業重組和資產重組行為；

（三）企業融資行為；

（四）企業擔保行為；

（五）其他重大企業行為。

第九條

對重大的企業行為，公司應要求外聘常年法律顧問出具法律意見書，法律意見書應具備如下內容：

（一）重大行為的主要內容介紹，包括但不限于：公司行為的目標、行動方案和步驟安排；

（二）重大行為合法性審核的法律法規、政策依據；

（三）重大行為存在的法律風險分析；

（四）降低重大行為法律風險的建議和預防措施；

（五）重大行為合法性審核的最終意見；

（六）外聘法律顧問認為應當披露的其他內容；

（七）外聘法律顧問的簽名或蓋章。

第四章 法律糾紛的預防

第十條

公司應建立與完善法律糾紛預警機制，風險控制部定期對已生效合同文件的履行情況進行檢查，同時對其他法律文件和法律事件進行分析和監督，對發現的問題及時采取措施，防止法律糾紛的出現。

通過法律糾紛預警機制，發現下列問題的進行如下處理：

（一）若發現已生效合同文件本身存在問題的，要積極與合同簽約各方協商，爭取簽署補充合同；

（二）對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正；對合同文件對方當事人在履行合同文件過程中存在的問題，要及時依照法律程序督促對方嚴格依照合同文件的約定履行，并做好證據材料的收集工作；

（三）合同文件的對方當事人經過催告仍不履行，或已經喪失履約能力的，要及時依法行使合同解除權或采取其他必要措施；情況相當復雜的，應在知道上述情況之日起3日內向公司領導匯報，并提出解決方案，經過同意后，即采取相應的措施；

（四）其他法律文件和事件存在法律風險的，應及時報告并提出建議。

第十一條

公司各部門應積極、主動處理各種法律糾紛，盡量避免法律糾紛演變為訴訟。

第十二條

對于特別重大和疑難的案件，應由承辦部門牽頭成立工作小組跟進法律糾紛的處理工作。工作小組應由有關部門承辦人員、法務人員和外聘常年法律顧問組成，并報公司辦公會批準。工作小組應根據公司安排完成以下法律糾紛處理工作：

（一）全面了解發生糾紛的合同文件或公司行為的有關情況；

（二）對公司與產生糾紛的當事人之間的往來文件嚴格把關；

（三）全面收集、整理與糾紛有關的證據材料；

（四）形成法律糾紛的分析及處理建議報告；

（五）根據法律糾紛的具體情況應當進行的其他行動。

第五章

訴訟事務的管理

第十三條

有關的法律糾紛經協商或調解仍無法解決的，在公司決定以訴訟方式處理糾紛及公司被動參與訴訟的情形下，相關部門應指定承辦人作為案件的專責人員或按本辦法第十二條的規定成立工作小組負責法律糾紛的處理工作。

第十四條

公司應做好以訴訟方式解決法律糾紛的準備工作。在下列情況下，專責人員或工作小組應負責做好有關的訴訟準備工作：

（一）對方當事人已經提起訴訟的；

（二）合同文件的訴訟時效屆滿前三個月，合同文件當事人仍沒有履行或未完全履行合同主要義務的；

（三）已經接獲對方當事人聲稱將以訴訟方式解決糾紛的法律文件（包括但不限于律師函、信函）的；

（四）已經掌握對方當事人喪失商業信譽或履約能力的情形（包括但不限于：瀕臨破產、惡意逃避債務、轉移資產）；

（五）糾紛專責人員或糾紛工作小組提出進行訴訟的建議，經公司辦公會研究同意后，認為要及時采取訴訟方式解決糾紛的；

（六）應當進行訴訟的其他情形。

第十五條

對于法律關系簡單、爭議不大的案件可以由專責人員進行訴訟代理，必要時由風險控制部提供協助。其他案件應盡量聘請外部律師擔任案件代理人參加訴訟工作。

第十六條

訴訟代理人確定后，責任部門應會同訴訟代理人完成以下工作：

（一）全面了解訴訟的有關情況；

（二）就公司主動提起的訴訟活動的必要性、損失風險、收益評

估情況，以及各種訴訟活動的具體行動方案等內容，形成訴訟的請示報告；經公司辦公會研究同意后實施；

（三）公司辦公會同意進行訴訟行動后，具體負責處理訴訟過程中的有關事宜；

（四）定期將訴訟的進展情況以書面方式向風險控制部和公司領導報告；訴訟過程中的和解、調解方案在實施前應報風險控制部和公司領導審核；

（五）將訴訟階段性成果（包括但不限于：庭審過程中的裁定、一審判決）及應對措施及時報風險控制部及公司領導；

（六）訴訟的階段性結果公布后，就是否采取上訴的分析報告，經風險控制部審核并經公司辦公會研究同意后，繼續推進訴訟工作；

（七）法院判決正式生效后，處理與判決的執行有關的事宜；

（八）在下列情況下，應形成結案報告，及時報風險控制部備案。結案報告的內容包括：訴訟的過程、結果，訴訟工作過程中的經驗教訓總結，訴訟中反映出公司存在的問題及改進措施等。

1．法院判決已生效；

2．案件審理過程中，與對方當事人達成調解協議或和解協議； 3．執行案件中執行完畢或與對方當事人達成執行和解協議并履行完畢；

4．其他訴訟工作完成的情況。

第十七條

公司發生法律糾紛案件后，應當在3個工作日內向公司領導報告并向風險控制部備案，并填寫《訴訟案件備案登記表》；備案后每3個月應向風險控制部報告未決案件的進展情況。

第十八條

風險控制部是公司法律糾紛的歸口管理部門，負責按要求向集團公司及上級主管部門上報。

公司案件標的達到或超過公司上末凈資產的5%或對集團公司有重大影響的訴訟案件應及時報送集團風險控制部，由集團風險控制部指導、協助、監督公司進行處理。

集團指定由集團風險控制部主辦的公司訴訟案件，由公司在3個工作日內向集團風險控制部提出書面請示及相關資料。集團風險控制部負責聘請律師和制定處理方案，公司予以配合。

第十九條

風險控制部每季度對公司的訴訟案件進行清理和跟蹤檢查。

第六章 外聘法律顧問的管理

第二十條

公司可聘請社會法律服務機構和律師處理有關法律事務，應注重專業服務效益與成本效用分析，嚴格控制成本。

由風險控制部在考察比較的基礎上推薦符合公司要求的律師事務所作為常年法律顧問備選單位，報公司辦公會研究決定，并報集團公司備案。

第二十一條

上報備選單位時，應附上如下資料：

（一）備選律師事務所的規模、主要合伙人、專業優勢等相關資料；

（二）具體提供服務的律師（團隊）的執業資格證明、執業經驗簡介、職業操守評價；

（三）備選律師事務所和備選主辦律師現有常年法律顧問單位的清單；

（四）備選律師事務所、執業律師的辦公地址、聯系方法等資料；

（五）備選律師事務所認可的《企業常年法律顧問服務合同》草稿

及收費標準；

（六）風險控制部的推薦意見。

第二十二條

外聘法律顧問應具備法律規定的從業資格，應當具有良好的職業道德。外聘常年法律顧問機構具體提供服務的律師應當具備法律規定的執業資格，具有相當的執業經驗和良好的職業道德。公司應與所聘請的律師事務所簽署《常年法律顧問服務合同》，并在合同中明確雙方的權利、義務。

第二十三條

外聘常年法律顧問應提供的服務內容包括但不限于以下項目：

（一）對合同文件、重大行為合法性、重大不合理性出具書面意見；

（二）參與法律糾紛預防和解決工作；

（三）定期提供法律事務工作評估報告及提出相應的改進措施；

（四）進行法律知識普及、咨詢及培訓工作。

第二十四條

風險控制部應在《企業常年法律顧問服務合同》規定的服務期限屆滿前一個月，將外聘常年法律顧問的工作情況以書面方式報公司領導批準后，可與該外聘常年法律顧問續簽服務合同。

第二十五條

公司可聘請有資格的法律服務機構和執業律師擔任專項事務的法律顧問（包括案件代理）。專項事務法律顧問的聘請由承辦部門提出，經風險控制部審核后，報公司辦公會審批同意后實施。

公司應就委托事項、費用支付、專項事務法律顧問責任等內容與專項事務法律顧問（包括案件代理）簽署《專項法律服務合同》或《代理協議》，并按合同審批程序進行審批。

專項法律服務事項完結后一個月內，承辦人、專項法律顧問向公司提交關于專項事務完成情況、工作成效的書面報告。

第二十六條

常年法律顧問合同到期前，由風險控制部牽頭各相關部門對常年法律顧問工作進行檢查和考評，并將評價情況及時同常年法律顧問溝通。如出現下列情形，則應終止與其合作關系：

（一）在法律顧問工作檢查考評中被評為不合格的；

（二）違反《企業常年法律顧問服務合同》約定，不能正常履行合同的；

（三）沒有合理的理由，未能完成公司委托法律事務工作的；

（四）由于過錯導致公司權益受到不應有損害的；

（五）被有關部門吊銷執業資格的；

（六）由于其他原因被列為公司法律服務禁入名單的。第二十七條

對專項法律事務的評價，由相關部門及承辦人和風險控制部結合專項法律事務的原因、過程及結果對專項法律顧問的工作進行評價。

第七章 法務咨詢

第二十八條

風險控制部及外聘常年法律顧問是法務咨詢的責任機構。

第二十九條

風險控制部及外聘常年法律顧問在接受公司法律咨詢時應以法律為準繩、以事實為依據并結合公司的實際情況進行解答。風險控制部對重大疑難問題難以確定時，應主動向法律顧問咨詢或要求會商。

第三十條

風險控制部及外聘常年法律顧問應對日常法律咨詢作好記錄，作為法律培訓的參考。

第八章 法律培訓

第三十一條

公司應加強對員工的法律培訓工作，增加員工內部經驗交流機會和外部法律知識學習、研討的機會，逐步提高員工的法務處理能力。

第三十二條

風險控制部是法律培訓的歸口管理部門，公司應將公司法律培訓活動列入員工培訓計劃。業務部門可以向風險控制部提出法律培訓的建議和申請。

第三十三條

法律培訓的內容主要有：

（一）新頒布的重要法律法規、部門規章；

（二）與各業務部門具體工作聯系緊密的法律法規；

（三）法律咨詢中重復出現的法律問題；

（四）工作實踐中出現的與法律相關的重大過錯和錯誤；

（五）其他有必要進行培訓的法律法規。

第三十四條

公司法律培訓采取內訓和外訓相結合的方式。內訓主要由風險控制部人員及有法律特長的其他部門人員承擔。外訓主要有以下三種方式：

（一）由公司常年法律顧問進行培訓；

（二）外聘其他資深律師或法律專家進行培訓；

（三）參加國家權威部門或專業機構組織的專業培訓。

第九章 附則

第三十五條

本辦法由董事會辦公室負責解釋，經董事會決議通過后實施。