第一篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例-答案_滿分答案
C1106證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例-答案_100分答案
C1106證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例-答案_100分答案
第二篇：C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例+答案匯總
C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例94分第二套
11、ABCD
10、正確
6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs
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5、ABC
10、正確
6、C
7、C
5、ABC http://www.bestexam.net/bbs
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8、服務
4、錯誤
3、證券投資咨詢
2、全選
1、錯誤
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12、正確
15、證券分析師
14、以上三者都不正確
13、正確
9、正確
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C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例94分
1、投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。
A、客戶與公司經紀業務之間的利益沖突
B、客戶與公司自營業務、資產管理業務之間的利益沖突 C、客戶與公司承銷業務、基金代銷業務之間的利益沖突 D、客戶與非客戶的利益沖突
2、證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內人員，而證券分析師處于墻外。（正確）
3、對于律師、其他金融機構（如商業銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應當向其提供。（正確）
4、證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。（錯誤）
5、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（BC）的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。A、投資偏好 B、風險承受能力 C、服務需求 D、資產狀況
6、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（B）。單選 A、成立專門的委員會 B、指定專門人員獨立實施 C、指定多部門分別獨立實施 D、指定多部門共同實施
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7、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前（5）個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。A、5 B、3 C、7 D、2
8、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（ABCD）等環節實行留痕管理 A、客戶回訪和投訴處理 B、協議簽訂 C、業務推廣 D、服務提供
9、證券投資顧問業務主體涉及機構和個人、證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務須取得證券投資咨詢業務資格（正確）
10、在我國，證券投資顧問應當公開自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）
A、其所推薦產品的基本特征和風險性質 B、投資顧問的執業資格及基本經歷
C、投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系
D、其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況
11、按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的要求，證券投資咨詢機構在異地開辦分支機構，應當向其（C）證監局提出審核申請。A、公司主要營業場所所在地 B、以上三者都不正確 C、機構注冊地
D、分支機構所在地
12、證券投資顧問在執業過程中，對應著多重身份，包括（ABCD）A、其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為 B、受客戶之托，為其提供投資建議
C、其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益，潛在經濟利益，名望、權威等 D、某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家
13、“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（正確）
14、證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，對應地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務。A、總部高級投資顧問
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B、營業部投資顧問 C、總部資深投資顧問 D、營業部高級投資顧問
15、證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務或合規部門審核，其審核的基本內容包括（ABCD）
A、是否包含客戶敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括執業資格、投資顧問與公司或客戶的關聯關系、必要的風險提示等。
C、出具的建議是否有合理依據，是否有夸大或不實之處
D、是否侵犯第三方權利（如侵犯知識產權，抄襲或未標注資料來源的大量引用）
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A
B D
B
錯誤
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正確
錯誤
A B C D
A
A B C D
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A B C
A B C D
A
B
C D
A
B
D
A B C http://www.bestexam.net/bbs
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第三篇：證券投資顧問業務個合規管理及其典型案例
隨堂練習答案
《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：
一、1.B 2.錯 3.對
二、1.全選 2.兩年
《證券投資顧問業務的合規管理》（第一套，100分）
123
4124
正確
錯誤
123
1234
1234
1234
1234
錯誤 《證券投資顧問業務的合規管理》（第二套，100分）
一、單選題
二、多選題
三、對錯題：
修改：1
《證券投資顧問業務的合規管理》（第三四套，各95分）
1234
第四篇：C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例課后測試答案
C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例課后測試答案
試
題
一、單項選擇題
1.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。
A.3
B.5
C.7
D.10
您的答案：B 題目分數：6 此題得分：6.0 批注：
2.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務必須取得（）業務資格。
A.證券投資咨詢
B.證券資產管理
C.證券自營
D.投資銀行
您的答案：A 題目分數：6 此題得分：6.0 批注：
3.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（）。
A.投資顧問的執業資格及基本經歷
B.其所推薦產品的基本特征和風險性質
C.投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系
D.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況
您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0 批注：
二、多項選擇題
4.證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，其審核的基本內容包括（）。
A.是否在限制清單之列
B.是否包含客戶敏感信息
C.是否侵犯第三方權利（如侵犯知識產權，抄襲或未標注資料來源的大量引用）
D.出具的建議是否有合理依據，是否有夸大或不實之處
您的答案：B,D,A 題目分數：6 此題得分：0.0 批注：
5.近年來，隨著網絡技術、軟件技術的發展，以（）為基礎的投資咨詢服務逐漸興起，成為目前行業內投資顧問業務發展的新趨勢。
A.網絡平臺（如專業博客）
B.公眾傳播媒體
C.投資分析軟件
D.專業客戶服務系統
您的答案：C,D 題目分數：7 此題得分：0.0 批注：
6.業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括（）。
A.作為投資顧問業績考核的依據
B.作為日后糾紛的證據
C.作為供客戶隨時查閱的資料
D.公司規范管理、檔案管理的要求
您的答案：A,B,D 題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
7.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備。
A.公司住所地證監局
B.公司法定代表人住所地證監局
C.媒體所在地證監局
D.廣告發布地證監局
您的答案：A,C 題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
8.國際證監會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。
A.內幕交易
B.搶先交易
C.頻繁交易
D.老鼠倉
您的答案：B,A,D,C 題目分數：6 此題得分：6.0 批注：
9.證券投資顧問在執業過程中，對應著多重身份，包括（）。
A.某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家
B.其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為
C.受客戶之托，為其提供投資建議
D.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益、潛在經濟利益、名望、權威等
您的答案：A,C,D,B 題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
三、判斷題
10.實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產品。（）
您的答案：正確
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
11.證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，審核的形式和內容不應當根據公司自身管理實踐的差別而存在差異。（）
您的答案：錯誤
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
12.證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。（）
您的答案：錯誤
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
13.“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（）
您的答案：正確
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
14.對于律師、其他金融機構（如商業銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應當向其提供。（）
您的答案：正確
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
15.公司高管人員在符合法律規定的情況下可以兼任證券投資顧問，參與具體證券的投資建議或決策。（）
您的答案：錯誤
題目分數：7 此題得分：7.0 批注：
試卷總得分：87.0 試卷總批注：
第五篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分
《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）
1234· 3
124
正確
錯誤
1234
1234
1234
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錯誤
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