第一篇：C11016 證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例 題庫

1.應選：全選

2．應選：正確

3．應選：全選

4．應選：服務關系

5．應選：錯誤 6． 應選：證券投資咨詢

7． 應選：錯誤

8．應選：正確

9．應選：證券分析師 10．

應選：公司主要營業場所所在地

11．應選：正確

12．應選：正確

13．應選：全選

14．15．

16．17．

18．19．

20．應選：ABCD 21．

22．包括的話應選：ABC

24．26．

28．29．

31．32．

33．34．

35．37．

38．應選：地方證監局

39.40.41.42.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：

（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；

（四）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；

（五）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；

（六）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

第二篇：證券投資顧問業務個合規管理及其典型案例

隨堂練習答案

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤 《證券投資顧問業務的合規管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業務的合規管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：C11016 證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例題庫 100分

C11016 證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例題庫 100分

一、單項選擇題

1.投資顧問與投資者（客戶）之間的關系是（）

A． 無關系

B.服務關系

C.合作、委托關系

D.勞動聘用關系

2.重點客戶的持倉與交易信息界屬于敏感信息，證券公司為防范利益沖突，建立了投資顧問業務的信息隔離墻制度，按照是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問業務墻內人員的是（）。

A.業務經辦員

B.前臺接線員

C.證券分析師

D.客戶回訪人員

3.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的要求，從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦的分支機構，并向其（）證監局備案。A.以上三者都不正確

B.機構注冊地

C.分支機構所在地

D.公司主要營業場所所在地

4.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（）。A.指定多部門分別獨立實施

B.指定專門人員獨立實施

C.成立專門的委員會

D.指定多部門共同實施

5.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務必須取得（）業務資格。

A.證券自營

B.投資銀行

C.證券投資咨詢

D.證券資產管理

6.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。A.10

B.3

C.5D.7 7.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行公開咨詢與投資顧問業務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。A.7

B.3

C.2

D.5

8.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（）。

A.投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系 B.其所推薦產品的基本特征和風險性質 C.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

D.投資顧問的執業資格及基本經歷

9.實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產品,如針對一般投資者可以提供的服務或產品包括（）。A.咨詢、組合產品、客戶跟蹤

B.個性化產品、客戶跟蹤 C.咨詢服務、客戶跟蹤

D.個性化產品、組合產品、客戶跟蹤

10.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案。

A.廣電總局

B.中國證券業協會

C.地方證監局

D.中國證監會

二、多項選擇題

1.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息包括（）

A.投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系

B.投資顧問的執業資格及基本經歷

C.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

D.其所推薦產品的基本特征和風險性質

2.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。

A.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

B.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

C.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券及期貨

D.向客戶承諾證券、期貨投資收益

3.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。

A.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

B.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

C.為部分客戶解決實際困難

D.向客戶承諾證券、期貨投資收益

4.投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（）

A.客戶與公司承銷業務、基金代銷業務之間的利益沖突

B.客戶與非客戶的利益沖突

C.客戶與公司經紀業務之間的利益沖突

D.客戶與公司自營業務、資產管理業務之間的利益沖突 5.國際證監會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。

A.頻繁交易

B.內幕交易

C.搶先交易

D.老鼠倉 6.證券投資顧問在執業過程中，對應著多重身份，包括（）。A.某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家

B.受客戶之托，為其提供投資建議

C.其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為

D.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益、潛在經濟利益、名望、權威等 7.證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，對應地配置（）等不同等級或水平的投資顧問服務。A.總部高級投資顧問

B.營業部投資顧問

C.總部資深投資顧問

D.營業部高級投資顧問

8.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（）等環節實行留痕管理。A.協議簽訂

B.客戶回訪和投訴處理

C.服務提供

D.業務推廣

9.業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括（）。A.作為供客戶隨時查閱的資料

B.作為投資顧問業績考核的依據

C.公司規范管理、檔案管理的要求 D.作為日后糾紛的證據

10.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶（）的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。A.服務需求 B.資產狀況 C.風險承受能力 D.投資偏好

11.證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，其審核的基本內容包括（）。

A.是否包含客戶敏感信息

B.出具的建議是否有合理依據，是否有夸大或不實之處

C.是否揭露了必要的信息，包括執業資格、投資顧問與公司或客戶的關聯關系、必要的風險提示等

D.是否侵犯第三方權利（如侵犯知識產權，抄襲或未標注資料來源的大量引用）？12.按照《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》的要求，下列說法正確的有（）。

A.未經財政部門批準，不得開辦以證券期貨信息為內容的廣播電視服務

B.任何單位和個人未經新聞出版署批準，不得印刷、出版、銷售載有證券期貨信息的各類出版物

C.未經郵電部門批準不得開辦以傳播證券期貨信息為內容的電話信息服務臺和尋呼臺 D.未經工業和信息化部門核準不得從事證券期貨計算機信息服務

13.根據1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定，除了對客戶的特定咨詢服務外，投資顧問還可以通過（）形式來拓寬業務范圍及業務的廣度、深度。A.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統、提供證券、期貨投資咨詢服務 B.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 C.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

14.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備。A.公司法定代表人住所地證監局

B.媒體所在地證監局

C.公司住所地證監局

D.廣告發布地證監局

15.近年來，隨著網絡技術、軟件技術的發展，以（）為基礎的投資咨詢服務逐漸興起，成為目前行業內投資顧問業務發展的新趨勢。A.投資分析軟件

B.公眾傳播媒體

C.專業客戶服務系統

D.網絡平臺（如專業博客）

16.證券投資顧問業務現有的信息隔離機制包括（）等三個層面。

A.證券投資顧問之間的隔離 B.公司高管之間的隔離

C.公司各業務板塊或部門之間的隔離 D.證券投資顧問和證券分析師之間的隔離

三、判斷題

1.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前７個工作日向舉辦地證監局報備。（錯）

2.證券投資顧問可以利用網絡、電視、廣播、報刊等公共傳媒對不特定的公眾投資者進行投資咨詢活動。（對）

3.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（錯）

4.實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產品。（對）

5.證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，審核的形式和內容可以根據公司自身的管理實踐而有所差異。（對）

6.證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，審核的形式和內容不應當根據公司自身管理實踐的差別而存在差異。（錯）

7.“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（對）

8.對于律師、其他金融機構（如商業銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應當向其提供。（對）

9.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務須取得證券資產管理業務資格。（錯）

10.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務須取得證券投資咨詢業務資格。（對）

11.證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。（錯）

12.證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據各自是否接觸客戶敏感信息劃分，投資顧問屬于墻內人員，而證券分析師則處于墻外。（對）

13.公司高管人員在符合法律規定的情況下可以兼任證券投資顧問，參與具體證券的投資建議或決策。（錯）

14.實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產品。（對）

第四篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

1234

1234

1234

1234

錯誤

第五篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

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1234

1234

1234

錯誤