第一篇：證券投資顧問業務合規管理與案例分析- 測驗卷

分

對

D

C

B

對

證券投資顧問向客戶發布的投資建議應當經業務部門或合規部門審核，當然，審核的形式和內容可以根據公司自身的管理實踐而有所差異

B

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第14條關于“從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦的分支機構，應當向其機構注冊地證管辦（證監會）提出申請，并向其營業場所所在地證管辦（證監會）備案”之規定。

A

ABCD

錯

D

對

ABCD

對

實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將其分各種不同的等級或層次，相對應的，配置不同等級或水平的投資顧問服務，并配以不同的投顧產品

錯

ACD

第二篇：C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例-80分測驗卷

1、ABCD

2、D

3、ABCD

4、C

5、錯誤

9、ABCD

10、ABCD

11、ABC

12、BCD

6、錯誤、D

7、A

8、錯誤、ABCD

15、B 14

第三篇：證券投資顧問業務個合規管理及其典型案例

隨堂練習答案

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤 《證券投資顧問業務的合規管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業務的合規管理》（第三四套，各95分）

1234

第四篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

1234

1234

1234

1234

錯誤

第五篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤