第一篇：2013年度C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例(93)

一、單項選擇題

1.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（C）。

A.成立專門的委員會 B.指定多部門分別獨立實施 C.指定專門人員獨立實施 D.指定多部門共同實施

2.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行公開咨詢與投資顧問業務，應當提前（B）個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。

A.7 B.5 C.3 D.2 3.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（A）年。

A.5 B.10 C.7 D.3 4.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）。

A.其所推薦產品的基本特征和風險性質 B.投資顧問的執業資格及基本經歷 C.投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系 D.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

二、多項選擇題

5.證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，對應地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務。

A.營業部高級投資顧問 B.總部資深投資顧問 C.總部高級投資顧問 D.營業部投資顧問

6.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（ABCD）等環節實行留痕管理。

A.服務提供

B.客戶回訪和投訴處理 C.業務推廣 D.協議簽訂

7.投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。

A.客戶與公司自營業務、資產管理業務之間的利益沖突

B.客戶與公司承銷業務、基金代銷業務之間的利益沖突 C.客戶與公司經紀業務之間的利益沖突 D.客戶與非客戶的利益沖突

8.國際證監會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（ABCD）。

A.老鼠倉 B.頻繁交易 C.搶先交易 D.內幕交易

9.證券投資顧問在執業過程中，對應著多重身份，包括（ABCD）。

A.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益、潛在經濟利益、名望、權威等 B.受客戶之托，為其提供投資建議

C.某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家 D.其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為

10.業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括（BCD）。

A.作為供客戶隨時查閱的資料 B.作為日后糾紛的證據 C.作為投資顧問業績考核的依據 D.公司規范管理、檔案管理的要求

三、判斷題

11.“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（T）

正確 錯誤

12.證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。（F）

正確 錯誤

13.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（F）

正確 錯誤

14.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務須取得證券資產管理業務資格。（T）

正確 錯誤

15.對于律師、其他金融機構（如商業銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應當向其提供。（T）

正確 錯誤

第二篇：證券投資顧問業務個合規管理及其典型案例

隨堂練習答案

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤 《證券投資顧問業務的合規管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業務的合規管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

1234

1234

1234

1234

錯誤

第四篇：證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤

第五篇：C11016證券投資顧問業務的合規管理及其典型案例

一、單項選擇題

1.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10

您的答案：B 題目分數：6 此題得分：6.0 2.實踐中，一些證券公司根據客戶的資產規模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產品,如針對一般投資者可以提供的服務或產品包括（）。A.咨詢服務、客戶跟蹤 B.個性化產品、客戶跟蹤 C.咨詢、組合產品、客戶跟蹤 D.個性化產品、組合產品、客戶跟蹤

您的答案：A 題目分數：7 此題得分：7.0 3.投資顧問與投資者（客戶）之間的關系是（）。A.服務關系 B.勞動聘用關系 C.合作、委托關系 D.無關系

您的答案：A 題目分數：6 此題得分：6.0 4.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案。

A.中國證監會 B.地方證監局 C.中國證券業協會 D.廣電總局

您的答案：B 題目分數：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

5.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息包括（）。A.投資顧問的執業資格及基本經歷 B.其所推薦產品的基本特征和風險性質 C.投資顧問與其推薦的產品有無關聯關系

D.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

您的答案：B,A,C 題目分數：7 此題得分：7.0 6.按照《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》的要求，下列說法正確的有（）。

A.任何單位和個人未經新聞出版署批準，不得印刷、出版、銷售載有證券期貨信息的各類出版物

B.未經郵電部門批準不得開辦以傳播證券期貨信息為內容的電話信息服務臺和尋呼臺

C.未經財政部門批準，不得開辦以證券期貨信息為內容的廣播電視服務

D.未經工業和信息化部門核準不得從事證券期貨計算機信息服務

您的答案：B,A 題目分數：7 此題得分：7.0 7.根據1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定，除了對客戶的特定咨詢服務外，投資顧問還可以通過（）形式來拓寬業務范圍及業務的廣度、深度。

A.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 C.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統、提供證券、期貨投資咨詢服務

您的答案：B,C,A,D 題目分數：7 此題得分：7.0 8.業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括（）。A.作為投資顧問業績考核的依據 B.作為日后糾紛的證據 C.作為供客戶隨時查閱的資料 D.公司規范管理、檔案管理的要求

您的答案：D,B,A 題目分數：6 此題得分：6.0 9.國際證監會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。A.內幕交易 B.搶先交易 C.頻繁交易 D.老鼠倉

您的答案：B,D,C,A 題目分數：7 此題得分：7.0 10.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（）等環節實行留痕管理。A.業務推廣 B.協議簽訂 C.服務提供

D.客戶回訪和投訴處理

您的答案：A,B,C,D 題目分數：7 此題得分：7.0 11.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。A.代理客戶從事證券、期貨買賣 B.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 C.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失 D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券及期貨

您的答案：B,C,A,D 題目分數：7 此題得分：7.0 12.證券投資顧問在執業過程中，對應著多重身份，包括（）。A.某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家 B.其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為 C.受客戶之托，為其提供投資建議

D.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益、潛在經濟利益、名望、權威等

您的答案：C,D,A,B 題目分數：6 此題得分：6.0

三、判斷題

13.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（）

您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0 14.證券投資顧問業務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務須取得證券投資咨詢業務資格。（）

您的答案：正確 題目分數：7 此題得分：7.0 15.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前７個工作日向舉辦地證監局報備。（）

您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0