第一篇：PPP項(xiàng)目重點(diǎn)內(nèi)容——法律審查要點(diǎn)

PPP項(xiàng)目重點(diǎn)內(nèi)容

一、項(xiàng)目概況

1、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

PPP項(xiàng)目通常由市（區(qū)）政府發(fā)起，授權(quán)行業(yè)或行政主管部門（交通局、衛(wèi)生局、住建局、管委會等）為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。

2、項(xiàng)目建設(shè)范圍及建設(shè)規(guī)模

①項(xiàng)目建設(shè)范圍應(yīng)該明確具體，建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)年限等。一般包含市政基礎(chǔ)設(shè)施、公路、橋梁、商業(yè)綜合體、醫(yī)療、學(xué)校等。

②小城鎮(zhèn)項(xiàng)目建設(shè)子項(xiàng)非常多，政策要求公益性、基礎(chǔ)設(shè)施類必須分經(jīng)營性和非經(jīng)營性項(xiàng)目兩大類。因?yàn)樗鼈兊挠玫胤绞绞遣灰粯拥模诤笃诮ㄔO(shè)期、運(yùn)營期考核標(biāo)準(zhǔn)都是不一樣的。

3、總投資估算

總投資估算按照具體子項(xiàng)目進(jìn)行詳盡列舉。建設(shè)總投資、建設(shè)期利息要給出數(shù)據(jù)來源的依據(jù)。工程建設(shè)其他費(fèi)用各子項(xiàng)有沒有實(shí)際發(fā)生？準(zhǔn)確數(shù)額是多少？都要進(jìn)行核算。

存量資產(chǎn)購置費(fèi)要不要包含在內(nèi)？存量資產(chǎn)如何處置？如何進(jìn)入項(xiàng)目公司？（存量資產(chǎn)一般應(yīng)請第三方評估機(jī)構(gòu)評估）。

預(yù)備費(fèi)子項(xiàng)應(yīng)體現(xiàn)水泥、黃沙的價(jià)格調(diào)整。

二、項(xiàng)目運(yùn)作方式與交易結(jié)構(gòu)

1、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

①項(xiàng)目融資主體應(yīng)明確，對于融資擔(dān)保的限制應(yīng)明確，如是否可以在相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)置抵押、質(zhì)押等； ②政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%，且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。具體比例的確定，可經(jīng)過市場測試，向潛在感興趣的社會投資人充分摸底，在綜合考慮社會投資人預(yù)期及體現(xiàn)政府方對項(xiàng)目重視程度及“誠意”的基礎(chǔ)上確定，通常政府方比例控制在0%~20%;需明確項(xiàng)目資本金（項(xiàng)目最低資本金比例為20%）、貸款比例、利息測算方法及除注冊資本以外的資本金來源方式。③政府方出資代表享有一票否決權(quán)。

④項(xiàng)目社會資本金投資回報(bào)率按銀行同期基準(zhǔn)貸款利率上浮10%為上限。融資利率不超過銀行同期基準(zhǔn)貸款利率（與銀行基準(zhǔn)利率同步調(diào)整）。

2、土地

①小城市涵蓋土地項(xiàng)目范圍廣，涉及的土地性質(zhì)也很復(fù)雜。既有國有土地又有集體土地，要明確相關(guān)用地 由政府采用劃撥方式還是出讓方式提供項(xiàng)目用地？目前很多PPP項(xiàng)目中劃撥方式占了很大一部分，但是土地儲備有限，很難一次性到位。如何在特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)進(jìn)行滾動開發(fā)，需要社會投資人和政府方進(jìn)行合理安排。為加強(qiáng)特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)管理，國家層面也陸續(xù)出臺了各種創(chuàng)新措施，以提高對土地綜合利用的效率。一方面要積極盤活存量土地，另一方面，國土資源部發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)用地政策實(shí)施工作指引》（國土資廳發(fā)〔2016〕38號）中明確，采用政府和社會資本合作方式（PPP模式）實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)時，相關(guān)用地需要有償使用的，可將通過競爭方式確定項(xiàng)目投資方式和用地者的環(huán)節(jié)合并實(shí)施使用。②在項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目土地使用權(quán)。

③土地由誰獲取？項(xiàng)目公司還是政府方？由政府方拿地報(bào)批的話，項(xiàng)目公司相當(dāng)于代建單位；由項(xiàng)目公司拿地的話，項(xiàng)目公司享有所有權(quán)，需要把拿地成本算到總成本之中，項(xiàng)目總成本會更高，還會產(chǎn)生一些稅費(fèi)。

3、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬安排

明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬。特別是項(xiàng)目公司成立前因項(xiàng)目而產(chǎn)生的資產(chǎn)在項(xiàng)目公司成立后的歸屬。

4、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

①項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制應(yīng)保證項(xiàng)目公司獲得合理的收益，但應(yīng)注意盈利不暴利，應(yīng)設(shè)置超額收益分享機(jī)制； ②可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)等形式的項(xiàng)目需要明確調(diào)價(jià)機(jī)制；

③明確政府付費(fèi)中所涵蓋的內(nèi)容。如運(yùn)營維護(hù)成本、融資成本、折舊攤銷等內(nèi)容。

一般來說政府付費(fèi)主要指項(xiàng)目資產(chǎn)可用性部分的投資回收，適用于非經(jīng)營性項(xiàng)目，在小城市建設(shè)中，主要包括土地整理項(xiàng)目、道路、橋梁、公共設(shè)施服務(wù)、生態(tài)環(huán)境工程。對于養(yǎng)老院、物流園、批發(fā)市場等經(jīng)營性項(xiàng)目適用于使用者付費(fèi)。④可行性缺口補(bǔ)助的公式要審查是否包括績效考核的獎懲金額、稅費(fèi)等。

6、相關(guān)配套安排

供電、進(jìn)場道路等各項(xiàng)前期配套設(shè)施，建設(shè)至項(xiàng)目施工區(qū)紅線。明確相關(guān)供水、排水、通信等配套設(shè)施的費(fèi)用是由哪一方承擔(dān)。

三、項(xiàng)目主要邊界條件

1、前期工作

前期費(fèi)用包括但不限于項(xiàng)目用地范圍內(nèi)的征遷、配套工程建設(shè)、聘請中介結(jié)構(gòu)和選擇設(shè)計(jì)單位等。

2、成立項(xiàng)目公司

整個小城市范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營、配套設(shè)施建設(shè)等作為一個整體，全部打包通過公開招標(biāo)、競爭性磋商等規(guī)定的采購方式確定一個社會投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施。①組織形式和經(jīng)營范圍

②注冊資本、股權(quán)比例和分紅方式 ③權(quán)益處置 ④股權(quán)轉(zhuǎn)讓。建議本項(xiàng)目設(shè)置股權(quán)鎖定期x年，在鎖定期內(nèi)，合資公司股東方不得退出，不得發(fā)生任何股權(quán)變更情形。

3、項(xiàng)目合作期

合作期原則上不低于10年。根據(jù)徐州市委辦公室《關(guān)于印發(fā)徐州市中心鎮(zhèn)創(chuàng)建試點(diǎn)工作實(shí)施方案的通知》的要求，徐州市中心鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目的合作期10-15年。

4、土地使用權(quán)

①未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得變更土地用途，也不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或用于項(xiàng)目之外目的； ②需要明確項(xiàng)目土地使用權(quán)歸屬。其中特別需要明確前期土地取得手續(xù)由誰辦理？前期土地取得費(fèi)用如何承擔(dān)？因前期土地取得費(fèi)用有多項(xiàng)，如征遷安置費(fèi)、土地補(bǔ)償費(fèi)等，如果可以規(guī)定明確，盡量將土地取得費(fèi)用細(xì)化，并明確分擔(dān)責(zé)任。

5、績效考核

①常見的績效考核類別為質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)安全、應(yīng)急處理等。

②根據(jù)PPP協(xié)議約定的各項(xiàng)獎懲辦法對其采取采取獎罰措施，對應(yīng)的將罰款金額將在給予相應(yīng)社會資本股東方的投資回報(bào)中進(jìn)行增減核算。

③需要明確政府支付要與對項(xiàng)目的績效評價(jià)結(jié)果掛鉤的同時，要明確績效評價(jià)的程序。④小城鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目類型多，應(yīng)該分別進(jìn)行績效考核，制作考核打分表。

6、政府付費(fèi)

小城鎮(zhèn)項(xiàng)目中子項(xiàng)眾多，很多子項(xiàng)是分期建設(shè)的，如何進(jìn)行政府付費(fèi)？政府付費(fèi)起算時間是什么？要細(xì)致的規(guī)劃。

項(xiàng)目應(yīng)充分考慮資源補(bǔ)償，盡量自我平衡，不然會因?yàn)樨?cái)政負(fù)擔(dān)太大方案通過不了。

7、運(yùn)營維護(hù)手冊

①運(yùn)營維護(hù)手冊的編制在項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期，就項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營與維護(hù)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)適用法律和謹(jǐn)慎運(yùn)營慣例編制項(xiàng)目的運(yùn)營維護(hù)手冊，并經(jīng)政府方同意后遵照執(zhí)行。

運(yùn)營維護(hù)手冊在運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)的實(shí)際情況隨時進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，并須經(jīng)政府方同意。

②運(yùn)營維護(hù)手冊的內(nèi)容運(yùn)營維護(hù)手冊至少應(yīng)包括項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期和年度檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、中修和大修的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃，并制定應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。運(yùn)營維護(hù)手冊應(yīng)列明項(xiàng)目正常運(yùn)營和維護(hù)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件。

項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營與維護(hù)應(yīng)符合適用法律和中國國家行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)（包括但不限于CJJ36-2006《城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》、JTGH30-2004《公路養(yǎng)護(hù)安全作業(yè)規(guī)程》和SZ-51-2006《城市道路養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)安全技術(shù)規(guī)程》）的要求。

8、強(qiáng)制保險(xiǎn)方案

須將實(shí)施機(jī)構(gòu)列為保險(xiǎn)單上的被保險(xiǎn)人。按照財(cái)金〔2014〕156號文規(guī)定，可以將政府方或其指定機(jī)構(gòu)作為被保險(xiǎn)人投保，同時保險(xiǎn)人（項(xiàng)目公司）同意放棄對政府方行使一些關(guān)鍵性權(quán)利，建議考慮。并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)期、運(yùn)營期的不同分別明確投保的種類。

9、履約保函

投資競爭保函保證金的數(shù)額不得超過項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。

建設(shè)履約保函保證金不得超過政府和社會資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%。明確發(fā)生哪些事情需要對付等，提交和退還保函的時間節(jié)點(diǎn)。

10、中期評估

對項(xiàng)目進(jìn)行中期評估的，需要明確評估周期，以及評估內(nèi)容。每3-5年一次。

11、應(yīng)急預(yù)案與政府的介入

①項(xiàng)目公司應(yīng)針對自然災(zāi)害、重特大事故、環(huán)境公害及人為破壞等事件的發(fā)生等各類可能發(fā)生的事故和所有危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，明確事前、事中、事后的各個過程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)。②在項(xiàng)目合作期，在發(fā)生項(xiàng)目公司嚴(yán)重違反項(xiàng)目協(xié)議，發(fā)生緊急事件或合理預(yù)期可能出現(xiàn)緊急事件時，導(dǎo)致如果政府不采取介入的方式，將危及公共利益、公共安全或安全運(yùn)行。政府有權(quán)利（但不得被要求）介入，或指定機(jī)構(gòu)進(jìn)入項(xiàng)目設(shè)施暫代項(xiàng)目公司運(yùn)營、維護(hù)本項(xiàng)目。

12、協(xié)議提前終止及補(bǔ)償

需要明確協(xié)議提前終止對社會資本補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方式。

13、社會資本退出

①建議設(shè)定項(xiàng)目鎖定期，在鎖定期內(nèi)，社會資本不得退出，否則視為社會資本違約。

②根據(jù)社會資本提前退出的節(jié)點(diǎn)，需要分別明確社會資本期中退出、期滿退出的退出的路徑，以及期滿退出時，股權(quán)移交對價(jià)的計(jì)算方式。

14、股權(quán)的移交

項(xiàng)目缺陷責(zé)任期的規(guī)定。缺陷責(zé)任期在本方案中雖指的是項(xiàng)目公司對實(shí)施機(jī)構(gòu)所要確保的責(zé)任期間，有利于保護(hù)政府方利益，建議設(shè)置。缺陷責(zé)任期的起點(diǎn)明確。

四、財(cái)務(wù)測算分析

1、項(xiàng)目收入和成本

租賃費(fèi)、管理費(fèi)等要考慮地理位置，實(shí)地調(diào)研，例如詢問周圍房屋中介，還可以參照周邊的租賃、管理價(jià)格。由項(xiàng)目公司根據(jù)地方規(guī)定，與使用者協(xié)商制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、方法。使用者付費(fèi)包括一些研發(fā)廠房出租、物業(yè)服務(wù)費(fèi)等，應(yīng)按照現(xiàn)在市場通用的標(biāo)準(zhǔn)，因小城鎮(zhèn)項(xiàng)目是多個單體打包的，需要一個一個的做財(cái)務(wù)測算。

第二篇：并購貸款法律審查要點(diǎn)

一、房地產(chǎn)企業(yè)并購盡職調(diào)查關(guān)注要點(diǎn)

（一）適用法律 《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等

（二）關(guān)注要點(diǎn)

1、目標(biāo)企業(yè)是否持有與其項(xiàng)目開發(fā)規(guī)模相適應(yīng)的《房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書》。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)憑資質(zhì)證書從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營活動。

2、目標(biāo)企業(yè)名下房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目是否取得相關(guān)審批手續(xù)。（1）投資核準(zhǔn)手續(xù)

建設(shè)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目須就其項(xiàng)目建議書或可研報(bào)告取得投資主管部門核準(zhǔn)文件。

（2）環(huán)境影響評價(jià)及審批手續(xù)：

房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)，并就其環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告取得環(huán)保主管部門批準(zhǔn)文件。

（3）規(guī)劃審批手續(xù)：

建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)取得《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。（4）建設(shè)用地審批：

建設(shè)項(xiàng)目用地由其核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同級國土資源管理部門進(jìn)行預(yù)審。

3、核查目標(biāo)企業(yè)名下房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目用地是否已取得《國有土地使用權(quán)證》，如尚未取得，應(yīng)關(guān)注取得是否存在障礙。

4、目標(biāo)企業(yè)所擁有土地使用權(quán)的取得方式。

房地產(chǎn)開發(fā)用地的土地使用權(quán)出讓，可以采取拍賣、招標(biāo)或者雙方協(xié)議的方式。

5、土地使用權(quán)出讓金的繳付情況； 關(guān)注《土地使用權(quán)出讓合同》中對出讓金繳付的約定。

6、關(guān)注土地未按期開工、竣工可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)注《土地使用權(quán)出讓合同》對項(xiàng)目開工、竣工期限的約定。

二、礦業(yè)企業(yè)并購盡職調(diào)查關(guān)注要點(diǎn)

（一）適用法律 《礦產(chǎn)資源法》等

（二）關(guān)注要點(diǎn)

1、關(guān)注目標(biāo)企業(yè)是否已具備生產(chǎn)經(jīng)營所必須的資質(zhì)。（1）勘察許可證

從事礦產(chǎn)勘查的企業(yè)應(yīng)取得《勘查許可證》。（2）采礦許可證

從事礦產(chǎn)開采的企業(yè)應(yīng)取得《采礦許可證》。

提示：煤炭生產(chǎn)企業(yè)的特殊規(guī)定

開采煤炭資源的煤礦企業(yè)，還須取得《煤炭生產(chǎn)許可證》。（3）礦產(chǎn)經(jīng)營許可證

礦企經(jīng)營非本企業(yè)生產(chǎn)、加工的礦產(chǎn)品，應(yīng)申請辦理《礦產(chǎn)經(jīng)營許可證》。提示：煤炭生產(chǎn)企業(yè)的特殊規(guī)定

煤礦企業(yè)經(jīng)營非本企業(yè)生產(chǎn)、加工的煤炭產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得《煤炭經(jīng)營許可證》。（4）礦山安全生產(chǎn)條件合格證、礦長安全資格證、礦長資格證

由地方政府勞動主管部門管理。

2、資產(chǎn)并購中目標(biāo)企業(yè)的采礦權(quán)是否已具備轉(zhuǎn)讓條件；（1）出讓方應(yīng)具備的條件 投產(chǎn)期限、權(quán)屬無爭議、繳納相關(guān)費(fèi)用。（2）受讓方應(yīng)具備的條件

符合有關(guān)探礦權(quán)申請人或者采礦權(quán)申請人的條件。

3、股權(quán)并購中目標(biāo)企業(yè)的采礦權(quán)是否具備抵押條件 以礦業(yè)權(quán)進(jìn)行抵押應(yīng)滿足的條件與礦業(yè)權(quán)出讓的條件相同 提示：礦業(yè)權(quán)抵押的特殊規(guī)定

（1）礦業(yè)權(quán)人只能以礦業(yè)權(quán)為其自身債務(wù)設(shè)定抵押，不得為他人債務(wù)設(shè)定抵押。

探討：礦業(yè)權(quán)人以其合法擁有的礦業(yè)權(quán)為他人債務(wù)提供抵押擔(dān)保的法律效力。

（2）已出租的礦業(yè)權(quán)不得設(shè)定抵押

4、其他

三、上市公司并購盡職調(diào)查關(guān)注要點(diǎn)

（一）適用法律法規(guī) 《公司法》、《證券法》等

（二）關(guān)注要點(diǎn)

1、目標(biāo)公司非公開發(fā)行股票是否履行了董事會及股東大會決議程序 關(guān)注：董事會、股東大會的召開程序及披露。

2、上市公司（國有控股）非公開發(fā)行股票方案是否經(jīng)國資委批準(zhǔn)。國有控股上市公司證券發(fā)行方案應(yīng)報(bào)國資委審核。

3、上市公司非公開發(fā)行股票方案是否經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。上市公司非公開發(fā)行股票需報(bào)請證監(jiān)會核準(zhǔn)。

4、上市公司非公開發(fā)行股票方案是否取得證監(jiān)會出具的豁免以要約收購方式增持股份的批準(zhǔn)。

5、并購方與目標(biāo)公司是否已經(jīng)簽署附生效條件的《股份認(rèn)購協(xié)議》，所附生效條件的進(jìn)展情況。

上市公司應(yīng)與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同。

6、借款人在并購?fù)瓿珊笫欠袢员３帜繕?biāo)公司控股股東或?qū)嶋H控制人地位； 為滿足監(jiān)管要求，借款人在并購?fù)瓿珊箜毐３稚鲜泄緦?shí)際控制人地位。

7、上市公司為借款人提供擔(dān)保的，是否依照監(jiān)管部門規(guī)定履行了董事會、股東大會批準(zhǔn)程序。

上市公司對外提供擔(dān)保至少須經(jīng)董事會批準(zhǔn)，特定條件下還須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。

第三篇：PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理要點(diǎn)

PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理實(shí)務(wù)

一、PPP業(yè)務(wù)下設(shè)計(jì)管理的重要性及目標(biāo)

1.國內(nèi)工程建設(shè)投資體制變革及“一帶一路”國際化

國內(nèi)工程建設(shè)投資體制變革，商業(yè)模式和金融創(chuàng)新后大批PPP業(yè)務(wù)推進(jìn)和落地。在PPP模式帶動下，工程技術(shù)企業(yè)工程總承包業(yè)務(wù)和全過程項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)的發(fā)展帶來前所未有的機(jī)遇。國內(nèi)投資體制變革與創(chuàng)新（PPP）、投資體制多元化等“ 一帶一路 ”國際化 越來越近、項(xiàng)目管 理模式國 際化等。2.國家部委及行業(yè)政策推動和模式升級

1984-2017年以來，石油、化工、冶金、建材、電力等行業(yè)工程總承包已成為主要的工程建設(shè)模式；國家和各級地方政府出臺了一系列的推進(jìn)工程總承包和全過程工程項(xiàng)目管理法律、法規(guī)、政策、指導(dǎo)意見和標(biāo)準(zhǔn)等。多年以來上海、廣東、浙江、云南、貴州、廣西、湖北等地的行業(yè)主管部門，配套出臺了一系列推進(jìn)項(xiàng)目管理模式升級的政策和實(shí)踐。PPP + EPC/PC + PM 成為主流，國內(nèi)市場逐步國際化建筑、市政等借助PPP融資模式和設(shè)計(jì)優(yōu)勢探索EPC等。3.各類企業(yè)做大做強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸發(fā)展需要

各類企業(yè)目前業(yè)務(wù)以傳統(tǒng)業(yè)務(wù)為主，依靠單一的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)已經(jīng)不能滿足市場經(jīng)營和做大做強(qiáng)的需要，充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)和項(xiàng)目管理核心競爭力優(yōu)勢向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸成為必然。很多單位前期嘗試進(jìn)行了一些PPP、EPC、PM項(xiàng)目的實(shí)踐，還處于探索和發(fā)展階段，沒有形成系統(tǒng)的科學(xué)的與之相適應(yīng)的業(yè)務(wù)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、人員梯隊(duì)和管理體系等。

4.PPP與EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)管理的重要性

工程設(shè)計(jì)是整個項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)工作對工程質(zhì)量(設(shè)計(jì)是工程的靈魂，而設(shè)計(jì)質(zhì)量是設(shè)計(jì)的靈魂)，造價(jià)起著決定性作用。充分發(fā)揮設(shè)計(jì)作為EPC總承包和項(xiàng)目業(yè)主的龍頭作用，加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理、充分開展設(shè)計(jì)優(yōu)化，對項(xiàng)目業(yè)主和EPC總承包按合同要求順利實(shí)現(xiàn)工程移交、對工程投資控制實(shí)現(xiàn)甚至超越預(yù)期目標(biāo)顯得尤為重要。項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作是一個對相關(guān)方進(jìn)行協(xié)調(diào)、多領(lǐng)域?qū)＜屹Y源完成整合、多門學(xué)科知識實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)的復(fù)雜性系統(tǒng)工程。

（1）PPP項(xiàng)目通過對項(xiàng)目的前期策劃、方案選擇，評估政府財(cái)政承受能力，驗(yàn)證投資可靠性，可以更大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目最大收益；

（2）勘察設(shè)計(jì)工作質(zhì)量直接決定了項(xiàng)目最終所能達(dá)到的質(zhì)量水準(zhǔn)，同時也決定了項(xiàng)目實(shí)施投資（費(fèi)用）水平；勘察設(shè)計(jì)任務(wù)能否按照項(xiàng)目總控計(jì)劃的要求順利完成，直接影響工程招標(biāo)、報(bào)建報(bào)批和工程建設(shè)等后續(xù)工作的實(shí)施，PPP項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)管理是項(xiàng)目建設(shè)過程中預(yù)控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

（3）計(jì)文件在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的法律權(quán)威性極大，它是簽訂合同、組織施工、竣工驗(yàn)收、結(jié)算付款、交付使用等各個環(huán)節(jié)的實(shí)際依據(jù)。

（4）PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理階段周期長、接口多、責(zé)任重大，直接關(guān)系到項(xiàng)目投資和社會經(jīng)濟(jì)效益，過程中需要通過加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)。

（5）設(shè)計(jì)管理可及時協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位提供相關(guān)資料和外部協(xié)作，修改及完善設(shè)計(jì)目標(biāo)，盡可能避免設(shè)計(jì)變更，進(jìn)而有效控制投資。5.PPP與EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)管理的目標(biāo)

設(shè)計(jì)方案符合規(guī)范要求、便于工程施工以及運(yùn)營經(jīng)濟(jì)性好，滿足資控制目標(biāo)要求；對設(shè)計(jì)單位進(jìn)度、質(zhì)量和現(xiàn)場服務(wù)監(jiān)督到位，履約考核到位；監(jiān)督設(shè)計(jì)單位及時完成設(shè)計(jì)變更及優(yōu)化文件的編制；嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更程序要求，加強(qiáng)設(shè)計(jì)優(yōu)化工作；確保節(jié)省投資10‰以上。通過設(shè)計(jì)管理、組織及控制，保證項(xiàng)目立項(xiàng)時確定的投資、功能 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；同時在保障實(shí)現(xiàn)PPP主合同及補(bǔ)充協(xié)議約定的功能標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)的前提下，最大限度實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益最大化。

二、PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理的對象與接口 1.PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理的對象

承攬項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)單位，項(xiàng)目設(shè)總、專業(yè)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場設(shè)代及設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)對象。

2.設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)管理存在的問題

設(shè)計(jì)單位資質(zhì)劃分為綜合甲級、行業(yè)和專業(yè)甲乙（丙）級、專項(xiàng)資質(zhì)根據(jù)需要設(shè)置（包括資質(zhì)和信譽(yù)、技術(shù)條件、技術(shù)裝備以及管理水平，還有最重要的是業(yè)務(wù)成果）業(yè)務(wù)量整體比較飽和，人員素質(zhì)比較高，重技術(shù)輕管理、商務(wù)，勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)質(zhì)是主要核心技術(shù)人員的管理，最大的成本是人力資源成本。2.1管理制度不完善（1）尚未與建立與設(shè)計(jì)溝通的機(jī)制及考核機(jī)制，沒有明確設(shè)計(jì)與總包、項(xiàng)目公司的關(guān)系或者沒有做好之間的關(guān)系。

（2）設(shè)計(jì)人員的觀念之交作業(yè)方式開展工作，在現(xiàn)有的設(shè)計(jì)人員的薪酬體系中主要以計(jì)量為薪酬的主要考核指標(biāo)，沒有動力提升設(shè)計(jì)質(zhì)量。

2.2設(shè)計(jì)人員的觀念及思維

（1）設(shè)計(jì)單位處于工程行業(yè)的上游，以技術(shù)屏障將業(yè)主、施工、咨詢隔離開來，形成了唯我獨(dú)尊的思想。

（2）設(shè)計(jì)人員任務(wù)繁重，存在以“交作業(yè)”的方式對待設(shè)計(jì)工作只關(guān)注技術(shù)，對設(shè)計(jì)質(zhì)量、造價(jià)關(guān)心較少，造成浪費(fèi)。

（3）設(shè)計(jì)人員個人的技術(shù)能力制約，設(shè)計(jì)存在思維定勢，一般項(xiàng)目會采用自己認(rèn)為較為可靠的方案或者常用的方案，會造成極大的浪費(fèi)。

2.3設(shè)計(jì)的信息溝通渠道欠缺

設(shè)計(jì)按照專業(yè)院所與綜合院所劃分，存在各專業(yè)設(shè)計(jì)人員相互獨(dú)立，各自為政，只在前期設(shè)計(jì)中存在提資信息溝通，大型項(xiàng)目策劃及多專業(yè)之間也存在溝通信息不暢。

2.4設(shè)計(jì)審查能力不足

審查人員的能力不足，項(xiàng)目公司、工程總承包單位的設(shè)計(jì)管理能力薄弱。需要技術(shù)、管理和商務(wù)綜合型人才。

2.5設(shè)計(jì)不完善造成項(xiàng)目總造價(jià)不可控

施工總包中，業(yè)主的限額設(shè)計(jì)，后期存在大量簽證及索賠，如果項(xiàng)目公司、工程總承包只從限額設(shè)計(jì)管控還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

3.主要設(shè)計(jì)人員的管理

（1）人是最核心的因素，設(shè)計(jì)方應(yīng)安排符合資格要求的勘察設(shè)計(jì)人員進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)工作，其主要設(shè)計(jì)人員，特別是設(shè)總資質(zhì)、業(yè)績應(yīng)有明確要求。

（2）除非項(xiàng)目公司或總包方批準(zhǔn)，設(shè)計(jì)方不得更換設(shè)總及主要設(shè)計(jì)人員。

（3）項(xiàng)目公司或總包方批準(zhǔn)更換的，應(yīng)以同等或更高條件的人員更換。

（4）對不符合要求設(shè)計(jì)人員，項(xiàng)目公司/總包方要求更換時，設(shè)計(jì)方應(yīng)立即更換。

三、PPP業(yè)務(wù)下設(shè)計(jì)管理的思路

1.以優(yōu)選為先，充分考察入庫機(jī)制，建立優(yōu)質(zhì)的資源庫 PPP項(xiàng)目涉及專業(yè)較多、專業(yè)性強(qiáng)要求我們在設(shè)計(jì)單位的選擇上要更加的嚴(yán)謹(jǐn)。什么樣的設(shè)計(jì)單位才能夠進(jìn)入PPP項(xiàng)目的采購庫，是我們把控的關(guān)鍵，因此對設(shè)計(jì)單位的考察顯得尤為重要。建立一個好的設(shè)計(jì)單位資源庫是做好PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作的第一步。

2.以合同為綱，充分發(fā)揚(yáng)契約精神，重視分包合同策劃（1）研究主合同要求，確定設(shè)計(jì)范圍；

（2）確定設(shè)計(jì)原則： 技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)適用、安全可靠、資源節(jié)約、質(zhì)量優(yōu)良、進(jìn)度可控；

（3）根據(jù)PPP項(xiàng)目總進(jìn)度和施工計(jì)劃等確定設(shè)計(jì)進(jìn)度；（4）在選擇設(shè)計(jì)合作方時，特別注重其三方面的能力：一是專業(yè)設(shè)計(jì)能力及同類經(jīng)驗(yàn)，二是對工程規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用能力，三是與項(xiàng)目公司、總包方及監(jiān)理工程師等的溝通協(xié)調(diào)能力；

（5）確定設(shè)計(jì)資源投入的合理性；

（6）設(shè)計(jì)工作場所：公司與工程所在地（工地和項(xiàng)目公司）；（7）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法律法規(guī)要求；

（8）工作分工：多家設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)，超過2家盡可能指定一家牽頭負(fù)責(zé)總體；

（9）設(shè)計(jì)資源投入：項(xiàng)目設(shè)總、各 專業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場設(shè)代等； 3.以管理為本，做好技術(shù)監(jiān)督評審，加強(qiáng)過程參與優(yōu)化（1）建立與設(shè)計(jì)單位常態(tài)工作機(jī)制，建立聯(lián)合工作組，明確責(zé)任與分工，明確組織結(jié)構(gòu)，建立周工作計(jì)劃盤點(diǎn)通報(bào)機(jī)制與月（季）度/關(guān)鍵階段工作協(xié)調(diào)會機(jī)制 ；

（2）采取措施充分調(diào)動設(shè)計(jì)單位的積極性，推進(jìn)圖紙交付、設(shè)計(jì)優(yōu)化方面高度融合，推進(jìn)平行交叉作業(yè)和現(xiàn)場均衡有序的施工。

（3）主動介入設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)工作，加強(qiáng)過程中方案評審，優(yōu)選出技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的設(shè)計(jì)方案。

（4）通過超前開展設(shè)計(jì)優(yōu)化，密切設(shè)計(jì)與施工、試運(yùn)行、運(yùn)營方面的關(guān)聯(lián)鏈，減少設(shè)計(jì)變更數(shù)量

4.以考評為尺，充分體現(xiàn)公平精神，實(shí)施階段履約考評（1）PPP項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理工作就是要建立完善的考察考核機(jī)制，合同管理設(shè)計(jì)單位，做到“前期知底、中期知情、后期知效”。強(qiáng)化過程與階段考核，督促設(shè)計(jì)單位履約。

（2）設(shè)計(jì)方案是否合理，項(xiàng)目的實(shí)施和后期的運(yùn)營狀況最能說明問題。建立設(shè)計(jì)服務(wù)后評價(jià)體系，對項(xiàng)目實(shí)施的成本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，過程中階段性設(shè)計(jì)服務(wù)考察情況匯總，項(xiàng)目的運(yùn)營情況進(jìn)行評估，設(shè)置相應(yīng)的約束性指標(biāo)，客觀、科學(xué)的對設(shè)計(jì)服務(wù)進(jìn)行評價(jià)，通過后期評價(jià)結(jié)論對采購庫進(jìn)行調(diào)整。

第四篇：銀行授信法律審查要點(diǎn)

授信法律審查

授信法律審查，是指銀行工作人員在受理客戶授信申請后，與客戶簽訂授信合同前，對借款人主體、擔(dān)保合法性等事項(xiàng)進(jìn)行分析、識別，提示法律風(fēng)險(xiǎn)并提出有關(guān)建議，以保證銀行對客戶授信合法有效的管理行為。（調(diào)查亦應(yīng)遵循）

第一節(jié) 借款主體合法性審查

《貸款通則》第17條規(guī)定，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)（或主管機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)登記的企（事）業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、個體工商戶和具有中華人民共和國國籍的具有完全民事行為能力的自然人可以成為借款人。

一、借款主體

（一）借款主體的種類

1、法人。法人可以分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團(tuán)體法人，而《貸款通則》僅允許企業(yè)、事業(yè)單位法人成為借款主體。

（1）企業(yè)法人。企業(yè)法人可分為公司法人和非公司法人。（2）事業(yè)單位法人。

2、自然人。

3、個體工商戶。

4、農(nóng)村承包經(jīng)營戶。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，在法律允許的范圍內(nèi)按照承包合同規(guī)定從事商品經(jīng)營的，為農(nóng)村承包經(jīng)營戶，其債務(wù)應(yīng)以家庭共有財(cái)產(chǎn)清償。

5、其他經(jīng)濟(jì)組織。指依法成立，有一定的組織和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的單位，主要包括：依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道、村）辦企業(yè)等。

（二）需要注意的特殊情形

1、居（村）委員會是居（村）民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的基層群眾性自治組織，只能從事日常辦公所需要的民事活動，并不領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》，不能作為借款主體。但農(nóng)民專業(yè)合作社可以成為借款主體。

2、企業(yè)的從屬名稱。從屬名稱不得開展經(jīng)營活動，故企業(yè)借款時應(yīng)當(dāng)使用營業(yè)執(zhí)照上登記的名稱。

3、籌建中的企業(yè)不能作為借款主體。

4、預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱、企業(yè)名稱變更的情形。

5、港、澳、臺居民及外國人。

6、助學(xué)貸款的借款主體。

7、法人的職能部門不能作為借款主體。

8、企業(yè)集團(tuán)不能作為借款主體。企業(yè)集團(tuán)不具有企業(yè)法人資格。

二、法人借款主體的審查

（一）授信應(yīng)提供的主要法律文件

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

3、貸款卡；

4、稅務(wù)登記證；

5、特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證和有關(guān)資質(zhì)等級證書；

6、公司章程、股東（大）會決議或董事會決議；

7、企業(yè)注冊資本（金）驗(yàn)資報(bào)告；

8、法定代表人及其委托代理人的身份證明文件；

9、授權(quán)委托書；

10、需要提供的其他資料。

（二）有關(guān)法律文件的審查要點(diǎn)

1、核實(shí)企業(yè)使用的印章與營業(yè)執(zhí)照記載是否相符，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)的印章與營業(yè)執(zhí)照不一致時，應(yīng)以營業(yè)執(zhí)照的記載為準(zhǔn)，并要求企業(yè)予以更正；核實(shí)法定代表人姓名與營業(yè)執(zhí)照上的記載是否相符，如企業(yè)變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)?shù)降怯洐C(jī)關(guān)辦理變更登記；注意營業(yè)執(zhí)照及公司章程上記載的經(jīng)營期限，企業(yè)申請借款的期限應(yīng)當(dāng)控制在上述有效期限內(nèi)，超過有效期限的，應(yīng)要求企業(yè)辦理合法變更手續(xù)。

2、審查企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人登記證書）、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、貸款卡(證)等法律文件，看是否在有效期限內(nèi)，是否辦理了年檢手續(xù)，上述證照有無存在被吊銷、注銷、聲明作廢等情形。上述文件應(yīng)為原件，客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將復(fù)印件與原件核對，由企業(yè)簽章，客戶經(jīng)理簽字并加蓋與原件核對一致印章后方可作為證明文件。

3、審查借款人提交的公司章程，主要審查章程是否為原件和最新的規(guī)定，章程是上有無所有股東的簽章，并到工商行政管理部門查詢核實(shí)。

4、審查公司章程有無借款需要經(jīng)公司董事會或股東（大）會決議的規(guī)定，如需經(jīng)公司董事會或股東大會決議同意的，還應(yīng)注意董事會和股東（大）會會議召集程序和內(nèi)容的合法性，避免決議因會議召集程序、表決方式，或內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程而被認(rèn)定無效或股東請求人民法院撤銷。公司章程對借款總額及單項(xiàng)借款數(shù)額有限額規(guī)定的，公司借款的數(shù)額不得超過規(guī)定的限額。

5、審查企業(yè)及法定代表人的授權(quán)委托書是否真實(shí)、有效，授權(quán)內(nèi)容是否明確，企業(yè)的簽章與營業(yè)執(zhí)照名稱是否真實(shí)一致等。

6、從事特殊行業(yè)的企事業(yè)法人是否持有合法有效的特種經(jīng)營許可證，對房地產(chǎn)和建筑企業(yè)還應(yīng)當(dāng)審查是否具有符合相應(yīng)要求的資質(zhì)等級證書。

7、審查法人客戶有無上及近期的主要納稅憑證，以確認(rèn)客戶經(jīng)營狀況是否惡化，是否依法納稅等。

（三）公司借款主體的審查要點(diǎn)

1、公司章程；

2、公司注冊資本；

3、公司出資方式。

三、自然人借款主體的審查 自然人借款主體的資格要求

1、具有中華人民共和國國籍的年滿18 周歲，或者雖不滿18周歲但以自己的勞動收入為主要生活來源，并能維持當(dāng)?shù)厝罕娨话闵钏剑隄M16周歲的公民（法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外）；

2、精神狀況、智力水平正常。

四、個體工商戶借款主體的審查

個體工商戶經(jīng)營特種行業(yè)的，應(yīng)審查其行業(yè)主管行政部門審批證明或特許經(jīng)營證件，有關(guān)證件必須在有效期限內(nèi)。

五、其他經(jīng)濟(jì)組織借款主體的審查

（一）合伙企業(yè)的審查

（二）個人獨(dú)資企業(yè)的審查。審查時應(yīng)注意：

1、法律、行政法規(guī)禁止從事營利性活動的人，不得作為投資人申請?jiān)O(shè)立個人獨(dú)資企業(yè)。依目前法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得從事營利性活動的人主要有公務(wù)員、法官、檢察官等。

2、個人獨(dú)資企業(yè)不得從事法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營的業(yè)務(wù)，從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在申請?jiān)O(shè)立登記時提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

3、個人獨(dú)資企業(yè)投資人在申請企業(yè)設(shè)立登記時，明確以其家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個人出資的，應(yīng)當(dāng)依法以家庭共有財(cái) 產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。在授信實(shí)施之前要審查該企業(yè)是以個人財(cái)產(chǎn)出資還是以家庭財(cái)產(chǎn)出資，以家庭財(cái)產(chǎn)出資的，其債務(wù)以家庭財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，應(yīng)要求其家庭成員書面確認(rèn)共同承擔(dān)償還貸款責(zé)任。

（三）農(nóng)民專業(yè)合作社

六、借款主體從事特殊行業(yè)的法律審查

從事特殊行業(yè)的借款人，應(yīng)當(dāng)取得有權(quán)政府部門的批準(zhǔn)文件或核準(zhǔn)頒發(fā)的從業(yè)許可證，且有關(guān)證照應(yīng)當(dāng)在有效期限內(nèi)。

第二節(jié) 擔(dān)保合法性審查

一、保證擔(dān)保

（一）保證人的主體資格 下列主體不得作為保證人：

1、國家機(jī)關(guān)（經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或者國際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外）；

2、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

3、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)和職能部門不得為保證人，企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)有法人書面授權(quán)的，可以在授權(quán)的范圍內(nèi)提供保證。

（二）保證人主體資格文件 審查保證人主體資格文件參照借款主體部分的相關(guān)規(guī)定。

（三）自然人保證擔(dān)保的審查要點(diǎn)

1、保證人是否具有完全民事行為能力；

2、審查保證人姓名、年齡、住所等是否與其有效身份證件上的內(nèi)容相一致，住所與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)常居住地的證明；

3、保證人已婚的，如以其家庭收入或家庭財(cái)產(chǎn)確認(rèn)其擔(dān)保能力的，應(yīng)盡可能要求其配偶同時提供保證擔(dān)保，以避免追究保證責(zé)任時，難以分割保證人的財(cái)產(chǎn)，降低保證人的代償能力。

4、不宜接受自然人提供保證擔(dān)保的其他情形。

（四）公司作為保證主體的審查要點(diǎn)

1、公司擔(dān)保的一般審查

審查公司章程對擔(dān)保的規(guī)定，確認(rèn)公司為他人提供擔(dān)保是董事會還是股東會、股東大會的職權(quán)范圍；審查公司是否出具了相應(yīng)的董事會或者股東會、股東大會決議；如果是章程對擔(dān)保的決策機(jī)構(gòu)約定不明的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議；審查公司章程對擔(dān)保數(shù)額是否規(guī)定了限額，如有限額，公司只能在限額內(nèi)對外提供擔(dān)保。

2、公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的審查要點(diǎn) 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股 東會或者股東大會決議，不得通過公司章程或其他途徑對此項(xiàng)規(guī)定予以突破。股東大會表決實(shí)行關(guān)聯(lián)股東回避制度，被擔(dān)保股東或者被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加擔(dān)保事項(xiàng)的表決，也不得代理其他股東行使表決權(quán)。該項(xiàng)表決權(quán)由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

（五）保證擔(dān)保的特殊情形

1、事業(yè)單位法人的保證擔(dān)保

2、合伙企業(yè)的保證擔(dān)保

3、擔(dān)保公司的保證擔(dān)保

（六）保證人免責(zé)的常見事由

（1）《擔(dān)保法》第30條及《擔(dān)保法》司法解釋第40條規(guī)定，主合同當(dāng)事人雙方串通，騙取保證人提供保證的，主合同債務(wù)人采取欺詐、脅迫等手段，使保證人在違背真實(shí)意思的情況下提供保證的，債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道欺詐、脅迫事實(shí)的，保證人不承認(rèn)保證責(zé)任。

（2）《擔(dān)保法》司法解釋第39條規(guī)定，合同當(dāng)事人雙方協(xié)議以新貸款還舊貸款，除保證人知道或者應(yīng)當(dāng)知道的，保證人不承擔(dān)民事責(zé)任。但新貸與舊貸系同一保證人的不適用前款的規(guī)定。審查中應(yīng)當(dāng)注意，借新還舊的借款用途應(yīng)明確寫明“借新還舊”，并且貸款銀行應(yīng)當(dāng)取得新保證人同意為“借新還舊”提供保證的書面文件。抵押或質(zhì)押方式辦理的業(yè)務(wù)可比照上述要求辦理。（3）除國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或者國際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸提供擔(dān)保外，各級地方政府和部門一律不得直接從事?lián)I(yè)務(wù)。在土地儲備、城市基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目貸款中，政府出具的承諾函不是保證擔(dān)保，其性質(zhì)只是對第一還款來源的證明文件。因此，對不具備發(fā)放信用貸款條件的政府授權(quán)類借款主體，應(yīng)按照有關(guān)的規(guī)定，要求提供擔(dān)保。

（4）《擔(dān)保法》第24條規(guī)定，債權(quán)人與債務(wù)人協(xié)議變更主合同的，應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意，未經(jīng)保證人書面同意的，保證人不再承擔(dān)保證責(zé)任。保證合同另有約定的，按照約定。《擔(dān)保法》司法解釋第30條又規(guī)定，保證期間，債權(quán)人與債務(wù)人對主合同數(shù)量、價(jià)款、幣種、利率等內(nèi)容作了變動，未經(jīng)保證人同意的，如果減輕債務(wù)人的債務(wù)的，保證人仍應(yīng)當(dāng)對變更后的合同承擔(dān)保證責(zé)任；如果加重債務(wù)人的債務(wù)的，保證人對加重的部分不承擔(dān)保證責(zé)任。

（5）根據(jù)《擔(dān)保法》第26條規(guī)定，連帶責(zé)任保證的債權(quán)人未在合同約定的保證期間和擔(dān)保規(guī)定的保證期間內(nèi)要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，保證人免除保證責(zé)任。

（6）債務(wù)人破產(chǎn)，債權(quán)人既未申報(bào)債權(quán)也未通知保證人，致使保證人不能預(yù)先行使追償權(quán)的，保證人在該債權(quán)在破產(chǎn)程序中可能受償?shù)姆秶鷥?nèi)免除保證責(zé)任。

二、抵押擔(dān)保

抵押擔(dān)保，是指為擔(dān)保債務(wù)的履行，債務(wù)人或者第三人 不轉(zhuǎn)移對抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)抵押給債務(wù)人，債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形時，債權(quán)人有權(quán)就該財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償。

（一）抵押擔(dān)保合法性審查要點(diǎn)

抵押擔(dān)保應(yīng)當(dāng)產(chǎn)權(quán)明晰，并且是法律、行政法規(guī)未禁止抵押的財(cái)產(chǎn)。

1、債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列財(cái)產(chǎn)可以用于的抵押：

（1）建筑物和其他土地附著物；

（2）建設(shè)用地使用權(quán)，但鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的建筑物及其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押；

（3）以招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)；

（4）生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品；（5）正在建造的建筑物、船舶、航空器；（6）交通運(yùn)輸工具；

（7）法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財(cái)產(chǎn)。抵押人可以將上述財(cái)產(chǎn)一并抵押。

2、下列財(cái)產(chǎn)不得用于抵押：

（1）根據(jù)《物權(quán)法》184條規(guī)定不能抵押的財(cái)產(chǎn)包括： a)土地所有權(quán)；

b)耕地、宅基地、自留地等集體所有的土地使用權(quán)，但法律確定可以抵押的除外；

c)學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體的教育設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會公益設(shè)施；

d)所有權(quán)、使用權(quán)不明或者有爭議的財(cái)產(chǎn)； e)依法被查封、扣押、監(jiān)管的財(cái)產(chǎn)；（2）國家機(jī)關(guān)的財(cái)產(chǎn)；

（3）違法、違章、臨時建筑物；

（4）已依法公告列入拆遷范圍的房地產(chǎn)；

（5）列入文物保護(hù)的建筑物和有重要紀(jì)念意義的其他建筑物；

（6）軍事設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)不得抵押的其他財(cái)產(chǎn)。

（二）不同類型抵押物的審查要點(diǎn)

動產(chǎn)，是指能在空間上移動不會損害其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和用途的物，如原材料、產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備等；

不動產(chǎn)，是指在性質(zhì)上不能移動位置，移動后能夠引起性質(zhì)、形狀改變的物，如土地、房屋以及其他地上定著物等。

1、房地產(chǎn) 審查中應(yīng)注意：（1）抵押人應(yīng)當(dāng)合法持有《房屋所有權(quán)證》，且與不動產(chǎn)登記薄一致，不存在預(yù)告登記和異議登記等情形；

（2）以共有的房地產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)占份額2/3以上的按份共有人或者全體共同共有人同意（但共有人之間另有約定的除外）；

（3）房地產(chǎn)抵押應(yīng)遵循“地隨房走”或“房隨地走”的原則，即房屋的所有權(quán)和該房屋占有范圍內(nèi)的土地使用權(quán)須同時抵押；

（4）有經(jīng)營期限的企業(yè)以其所有房地產(chǎn)抵押時，所擔(dān)保債務(wù)的履行期限不應(yīng)當(dāng)超過該企業(yè)的經(jīng)營期限；

（5）以具有土地使用年限的房地產(chǎn)抵押的，所擔(dān)保債務(wù)的履行期限不得超過土地使用權(quán)出讓合同規(guī)定的使用年限減去已經(jīng)使用年限后的剩余年限；

（6）預(yù)購商品房抵押的，商品房開發(fā)項(xiàng)目必須“四證”齊全，并取得商品房預(yù)售許可證；

（7）關(guān)注抵押物的租賃情況，注意訂立抵押合同時抵押財(cái)產(chǎn)已出租，原租賃關(guān)系不受該抵押權(quán)的影響。抵押權(quán)設(shè)立后抵押財(cái)產(chǎn)出租的，該租賃關(guān)系不得對抗已登記的抵押權(quán)。

2、正在建造的建筑物 辦理在建工程抵押應(yīng)注意：

（1）開發(fā)商已取得“四證”，即《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程 施工許可證》；

（2）開發(fā)商已交納土地出讓金；

（3）開發(fā)商已投入工程款項(xiàng)的書面證明；

（4）在建工程的施工進(jìn)度、工程竣工日期、已完成的工作量和工程量；

（5）以在建工程已完工部分抵押的，其土地使用權(quán)隨之抵押，若抵押的在建工程在抵押期間竣工的，應(yīng)當(dāng)在抵押人領(lǐng)取房地產(chǎn)權(quán)屬證書后，重新辦理房地產(chǎn)抵押登記；

（6）正在建造的建筑物抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押登記，抵押權(quán)自登記時設(shè)立；

（7）以非城市房產(chǎn)的在建工程抵押時，應(yīng)注意遵守有關(guān)規(guī)定，并可參照上述審查要求予以辦理。

3、建設(shè)用地使用權(quán)

（1）以出讓方式取得的建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，除應(yīng)由具有土地估價(jià)資格的中介機(jī)構(gòu)評估并經(jīng)抵押權(quán)人認(rèn)可外，還應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的和出讓合同約定的條件。抵押合同約定的終止期限不得超過建設(shè)用地使用權(quán)出讓期限。

（2）鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的建設(shè)用地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，其占有范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)應(yīng)同時抵押。

（3）以通過招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地土地承包經(jīng)營權(quán)可以抵押。（4）以建設(shè)用地使用權(quán)和依招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押登記，抵押權(quán)自登記時設(shè)立。

4、森林資源資產(chǎn)

可用于抵押的森林資源資產(chǎn)為商品林中的森林、林木和林地使用權(quán)。

5、一般動產(chǎn)

（三）抵押時應(yīng)注意的其他問題

1、注意擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先受償?shù)睦馇樾危海?）建設(shè)工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)。（2）未清償?shù)穆毠鶛?quán)。（3）船舶、航空器優(yōu)先權(quán)。（4）國家稅務(wù)。

（5）劃撥土地使用權(quán)出讓金。（6）實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的司法費(fèi)用。

2、從物的抵押效力。

3、被監(jiān)護(hù)人財(cái)產(chǎn)抵押、質(zhì)押的效力。

4、以農(nóng)村集體組織集體財(cái)產(chǎn)抵押的，涉及村民利益的，須經(jīng)村民代表大會討論并表決通過。以集體所有制企業(yè)的房地產(chǎn)抵押的、必須經(jīng)集體所有制企業(yè)職工（代表）大會通過，并報(bào)其上級主管機(jī)關(guān)備案。

三、質(zhì)押擔(dān)保 第三節(jié) 抵押、出質(zhì)登記的審查

一、抵押、出質(zhì)辦理程序

簽訂授信業(yè)務(wù)合同?簽訂抵、質(zhì)押合同?辦理抵押、出質(zhì)登記或交付質(zhì)物、權(quán)利憑證?取得他項(xiàng)權(quán)證等權(quán)利證書，最高額抵押和最高額質(zhì)押另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

抵押、出質(zhì)登記等手續(xù)必須由銀行授信實(shí)施人員與抵押人或出質(zhì)人共同親自到相關(guān)登記部門（國土局、房產(chǎn)局、工商局、專利局等）辦理。

二、抵押、出質(zhì)登記部門規(guī)定

（一）不動產(chǎn)抵押登記部門

（二）動產(chǎn)抵押登記部門

（三）權(quán)利出質(zhì)登記部門

第五篇：建設(shè)施工合同法律審查要點(diǎn)

建設(shè)施工合同法律審查要點(diǎn)

工程管理3班

曹家銘

20102656

2013年4月17日

建設(shè)施工合同法律審查要點(diǎn)

曹家銘

參考資料：《中華人民共和國合同法》

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》

法釋【2004】14號《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》

第一步建設(shè)施工合同總體情況的法律審查

1、審核發(fā)包人（建設(shè)單位）開發(fā)資格資質(zhì)是否符合工程建設(shè)要求（營業(yè)執(zhí)照年檢、資質(zhì)等

級、注冊資金、經(jīng)營范圍）；

2、審核工程招投標(biāo)手續(xù)是否齊全，是否合法，中標(biāo)程序是否符合《中華人民共和國招標(biāo)投

標(biāo)法》和該工程招標(biāo)文件的內(nèi)容；

3、審核該工程建設(shè)單位是否辦理 規(guī)劃許可證 和 施工許可證。

4、了解合同簽訂背景，是否存在“陰陽合同”的情況，在建設(shè)單位要求簽訂兩份合同內(nèi)容

明顯不一致的情況下（即對備案合同的合同價(jià)款、工期、結(jié)算方式、工程款支付方式進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更），依照法釋【2004】14號《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工程合同糾紛案件適用法律問題的解釋 》第21條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。” 和 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第46條“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。” 揭示和規(guī)避“陰陽合同”造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，證明陰合同的相關(guān)約定違法，屬于無效約定。（只適用于經(jīng)過招投標(biāo)程序中標(biāo)的合同，未經(jīng)過招投標(biāo)的不適用該法規(guī)，以雙方一致達(dá)成的最新的書面意思表示為準(zhǔn)）。

5、審核建設(shè)施工合同使用的文本格式是否符合公司要求，原則上必須使用建設(shè)委員會監(jiān)制的統(tǒng)一格式文本訂立合同。

第二步對建設(shè)施工合同實(shí)體內(nèi)容的法律審查（以建委發(fā)布示范版本為例）

第一部分 協(xié)議書部分

1、審核承包范圍，具體要求：

（1）承包范圍可以在招標(biāo)文件確定的范圍基礎(chǔ)上有所增減，但是不得對招標(biāo)文

件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行改變；

（2）審核合同承包的范圍是否以我方施工資質(zhì)相匹配，如發(fā)生匹配的情況將造

成該部分施工合同無效的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）明確詳細(xì)的承包范圍有利于，我方在合同價(jià)款結(jié)算、工程變更索賠、保修

范圍確定、擔(dān)保等糾紛時，掌握更多的主動，能夠通過承包范圍反映出在合同價(jià)里我方的施工范圍，對于承包范圍外的施工，應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位追加

額外工程款，避免建設(shè)單位將增加部分歸為合同價(jià)不予補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)；

（4）審核《建設(shè)施工合同》承包范圍與《工程質(zhì)量保修書》保修范圍的一致性，承包范圍與保修范圍必須內(nèi)容相同，從而避免對在回訪維修過程中，造成的維修責(zé)任難以界定的糾紛。

（5）審核承包范圍是否與我方向銀行提供的工程履約擔(dān)保（合同總價(jià)10%）中保

函的內(nèi)容相一致，避免建設(shè)單位因增加合同范圍外的工程與我方發(fā)生爭議

而向銀行主張保函的款項(xiàng)；

（6）審核承包范圍文字表述的合意性，避免發(fā)生歧義。

2、審核合同工期的合理性、有效性，是否存在迫于建設(shè)單位壓力，致使工期明顯不足的因

素，造成工程逾期違約賠償?shù)确娠L(fēng)險(xiǎn)；

3、原則上主張先簽合同后開工的工作步驟，中標(biāo)時間、合同簽訂時間、合同開工時間、竣

工時間應(yīng)符合時間上的邏輯關(guān)系，避免時間節(jié)點(diǎn)不明確而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第二部分專用條款部分

1、綜合審查建設(shè)施工合同第二部分通用條款部分與第三部分專用條款部分有無矛盾的約

定，如有沖突以“專用條款”的約定為準(zhǔn)。

2、“專用條款”中基本條款未作特別約定時，“通用條款”中的對應(yīng)條款自動成為合同雙

方一致同意的合同約定。

3、揭示《建設(shè)施工合同》示范文本通用部分第31條“確定變更價(jià)款”的法律風(fēng)險(xiǎn)，承包

人提出變更價(jià)款報(bào)告和發(fā)包人工程師確認(rèn)變更價(jià)款報(bào)告做出了明確的時限規(guī)定(均為14天)，其中的第31.2條內(nèi)并規(guī)定了若承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告，則視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更。故我方項(xiàng)目部辦理洽商變更時應(yīng)充分重視所述的14天時限限制，并遵循此等程序性約定而建立動態(tài)的、系統(tǒng)的洽商變更內(nèi)部管理臺帳，在接到洽商后于臺帳中載明洽商發(fā)生的時間，妥善保管原件，適時將復(fù)印件提交給相關(guān)的預(yù)算人員計(jì)算具體費(fèi)用，并在14天內(nèi)報(bào)出《洽商變更費(fèi)用報(bào)審表》，及同時請監(jiān)理工程師或者甲方代表在《工程變更洽商編報(bào)登記表》上履行文件接收的簽署手續(xù)，包括在簽收表上填妥變更單編號、變更內(nèi)容、變更日期、調(diào)整價(jià)款、編報(bào)日期、簽收時間、簽收人等內(nèi)容，簽收表的每一條內(nèi)容都應(yīng)按時間順序而與《洽商記錄》一一對應(yīng)。否則，逾期不提交獲得確認(rèn)的《洽商變更費(fèi)用報(bào)審表》，可能造成承包人對合同賦予的價(jià)款請求權(quán)的放棄的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、對“專用部分”第33條竣工結(jié)算的內(nèi)容進(jìn)行法律審核，向揭示項(xiàng)目部建設(shè)單位不按時

結(jié)算我方所能夠主張的補(bǔ)償權(quán)利，33.2條約定“發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利

率支付拖欠工程價(jià)款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。”；

5、審核專用條款其他內(nèi)容有無影響到我方利益的改動及調(diào)整，并予以揭示變動所造成的法

律風(fēng)險(xiǎn)；

第三部分專用條款部分

1、審核對工期延誤的具體約定對我方是否公平，對于相關(guān)的違約賠償責(zé)任的認(rèn)定及賠償金

額是否合理，賠償金額是否設(shè)定最高上限，并揭示相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)；

2、合同中如對竣工工期或相應(yīng)部分完成結(jié)點(diǎn)時間要求比較嚴(yán)格，可建議項(xiàng)目部在施工過程

中積極與建設(shè)單位協(xié)商簽訂延期協(xié)議，避免觸發(fā)違約條款，造成經(jīng)濟(jì)賠償；

3、審核專用條款中有無對建設(shè)單位直接分包單位施工原因中造成我方工期延誤的處理約

定，對于建設(shè)單位直接分包單位原因造成工期延誤的情況，建設(shè)單位應(yīng)對工期予以調(diào)整并賠償我方相應(yīng)的損失；

4、審核專用條款部分“合同價(jià)款與支付”的內(nèi)容是否合理，選用哪種合同價(jià)款的確定方式

（①采用固定價(jià)格合同 ②采用可調(diào)價(jià)格合同 ③采用成本加酬金合同），及相應(yīng)的“合同價(jià)款中包括的風(fēng)險(xiǎn)范圍”、“風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法”、“風(fēng)險(xiǎn)范圍以外合同價(jià)款調(diào)整方法”、“合同價(jià)款調(diào)整方法”等約定是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)并且予以揭示；

5、審核是否有“雙方約定合同價(jià)款的其他調(diào)整因素”，并對該約定的法律風(fēng)險(xiǎn)予以揭示；

6、審查工程款支付比例是否滿足施工要求，有無墊資情況，墊資部位及我方所承擔(dān)的相應(yīng)

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

7、審核結(jié)算的具體事宜雙方有無具體的約定，約定內(nèi)容是否存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，對結(jié)算日期及

結(jié)算審計(jì)應(yīng)由具體的時間節(jié)點(diǎn)，避免建設(shè)單位故意拖延辦理結(jié)算而造成工程款長時間難以支付。項(xiàng)目部應(yīng)注意掌握結(jié)算的主動權(quán)，依據(jù)最高法《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，其中的第20條規(guī)定：當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣

工結(jié)算文件后在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。”及時主動的報(bào)送，促使建設(shè)單位對工程價(jià)款進(jìn)行結(jié)算；

8、我方作為施工中承包方，應(yīng)利用最高法《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律

若干問題的解釋》的第20條的規(guī)定，在備案合同中寫明“工程竣工驗(yàn)收后，乙方提出工程結(jié)算并將相關(guān)資料移交甲方，甲方自接到上述資料后N天內(nèi)審核完畢，到期未提出異議，視為已方提交的結(jié)算已獲得甲方的認(rèn)可”，或者在合同結(jié)算條款中約定執(zhí)行《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》規(guī)定，避免建設(shè)單位以未結(jié)算為由不支付工程款；

9、審核專用條款中對違約方面是否約定“雙方約定的承包人其他違約責(zé)任”，約定我方承

擔(dān)的違約責(zé)任是否合理、公平，有無法律風(fēng)險(xiǎn)；

10、明確合同爭議解決的途徑，明確約定通過哪家仲裁機(jī)構(gòu)或哪家法院處理爭議，京內(nèi)

工程盡量誘導(dǎo)建設(shè)單位選擇北京市朝陽區(qū)人民法院管轄。

第三步綜合其他部門的意見揭示法律風(fēng)險(xiǎn)

1、參考市場部、預(yù)算合約部、施工管理部、大宗物資采購部、財(cái)務(wù)部等部門的審核意見，揭示其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、對于風(fēng)險(xiǎn)較大的施工合同，法律事務(wù)部針對合同風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的注意事項(xiàng)。提醒項(xiàng)目部

注意日常工程資料及證據(jù)的收集，注意招投標(biāo)文件、合同、洽商記錄、認(rèn)價(jià)單、會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單、竣工驗(yàn)收單、圖紙、送達(dá)快遞單等文件的收集及有效性，要求相關(guān)參與人員必須簽字確認(rèn)已經(jīng)簽收認(rèn)可相關(guān)文件；

3、對于建設(shè)單位要求補(bǔ)簽的一些補(bǔ)充協(xié)議、工程承諾書中的不平等約定，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，原則上不建議簽署相關(guān)的更改合同實(shí)質(zhì)的補(bǔ)充文件，如迫于建設(shè)單位壓力，可以在發(fā)生應(yīng)補(bǔ)充約定發(fā)生爭議時以補(bǔ)充協(xié)議、工程承諾書明顯變更備案合同內(nèi)容并且未經(jīng)過合同變更備案屬于無效合同為由加以規(guī)避。