第一篇：BOT項(xiàng)目法律要點(diǎn)問題

BOT項(xiàng)目法律要點(diǎn)問題

BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫，通常直譯為“建設(shè)－運(yùn)營－轉(zhuǎn)讓”。BOT實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以政府主管部門和投資人組建的項(xiàng)目公司之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府主管部門向投資人或其組建的項(xiàng)目公司頒布特許權(quán)利，允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金，建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)，通過收取費(fèi)用以獲取收益。政府主管部門對該項(xiàng)目公司提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和價(jià)格可以有所限制。整個(gè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)由投資人或其組建的項(xiàng)目公司分擔(dān)。當(dāng)特許期限結(jié)束時(shí)，項(xiàng)目公司按約定將該設(shè)施移交給政府主管部門，轉(zhuǎn)由指定單位負(fù)責(zé)經(jīng)營和管理。這種投融資模式拓寬了政府投資項(xiàng)目的融資渠道，創(chuàng)新了投資建設(shè)管理方式，近年來國內(nèi)越來越多的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開始采用該模式。但與此同時(shí)，國內(nèi)缺乏明確規(guī)范BOT模式的較高層次的立法，配套的法規(guī)、政策、管理標(biāo)準(zhǔn)等也不完善，導(dǎo)致BOT模式在實(shí)踐中存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權(quán)限不清，合同雙方基本權(quán)利義務(wù)不確定，在實(shí)際運(yùn)用過程中經(jīng)常出現(xiàn)很多法律方面的爭議和問題。

一、BOT模式立法狀況 目前，中國尚沒有一部規(guī)范特許經(jīng)營行為的法律或法規(guī)，特許經(jīng)營法律規(guī)范僅停留于部頒規(guī)章和地方立法層面。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的全國性行業(yè)規(guī)范性文件主要有《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》、建設(shè)部頒布的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》、交通部《經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》，還有相關(guān)部門頒布的一些政策性文件，例如2003年原建設(shè)部頒發(fā)的《關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，天津、貴州、山西、重慶、上海、貴州、湖北省市等省市也都先后出臺了適用于當(dāng)?shù)厥姓A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的規(guī)范性法律文件。但上述辦法、意見等規(guī)范性文件適用范圍局限于城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理、高速公路等行業(yè)，且法律效力層級低，其中的特殊性規(guī)定在與現(xiàn)行的法律、法規(guī)發(fā)生沖突時(shí)，往往因效力層級低而無法得到執(zhí)行。這些規(guī)范性文件基本上都帶有政策導(dǎo)向性色彩，一般側(cè)重于規(guī)定政府如何實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的模式以及操作程序，對項(xiàng)目運(yùn)營及移交環(huán)節(jié)的規(guī)定則少之又少，導(dǎo)致實(shí)踐中無法操作，對項(xiàng)目投資人的保護(hù)不足。

二、BOT項(xiàng)目合法性問題

根據(jù)目前基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營法律法規(guī)缺乏的情況，在實(shí)施BOT方式投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施過程中，行為的合法性尤其重要。合法性方面的瑕疵，將會給投資人帶來根本性的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1、項(xiàng)目本身的合法性

包括項(xiàng)目是否經(jīng)有審批權(quán)限的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)、是否存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形。在實(shí)踐存在著一些須經(jīng)國務(wù)院及其相關(guān)部門核準(zhǔn)的重大項(xiàng)目只有地方政府的核準(zhǔn)批文的情形。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》規(guī)定：實(shí)施特許經(jīng)營的項(xiàng)目由省、自治區(qū)、直轄市通過法定形式和程序確定。但是目前，很多地方對BOT項(xiàng)目的審批程序及運(yùn)作程序沒有相應(yīng)的細(xì)則和明確具體的規(guī)定，造成了很多不確定性。因而投資人投資項(xiàng)目時(shí)，需要特別關(guān)注政府部門是否履行了完備的政府審批程序，也就是項(xiàng)目在程序上是否合法。

2、授權(quán)主體的合法性

實(shí)踐中有些BOT項(xiàng)目是由地方交通、建設(shè)等主管部門出具特許經(jīng)營權(quán)授予文件，由于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定項(xiàng)目必須由有批準(zhǔn)權(quán)限的人民政府授予，僅有當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)主管部門批準(zhǔn)授予特許經(jīng)營權(quán)的文件不夠。《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，收費(fèi)公路的收費(fèi)期限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審查批準(zhǔn)。公路收費(fèi)權(quán)（特許經(jīng)營權(quán)）的授予及期限的確定必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)才能生效。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》中規(guī)定：“直轄市、市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權(quán)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營的具體實(shí)施。”實(shí)踐中，BOT項(xiàng)目合同一般是政府部門。投資人在簽約時(shí)，首先應(yīng)審查該政府部門是否有政府的合法授權(quán)、是否具有簽訂合同的權(quán)限。

3、簽約程序的合法性

2004年實(shí)施的《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十條明確規(guī)定，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)向社會公布，采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者。2008年實(shí)施的《經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》進(jìn)一步明確了經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目選擇投資人應(yīng)當(dāng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，公平、公正、公開地選擇經(jīng)營管理者。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第8條對主管部門選擇投資者或者經(jīng)營者也提出進(jìn)行招標(biāo)的要求。但是，2012年2月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》卻延用了《招標(biāo)投標(biāo)法》的概念，實(shí)施招標(biāo)的范圍限于工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)，對選擇投資人是否適用招投標(biāo)程序沒有明確規(guī)定。上述法律規(guī)定的不明晰，導(dǎo)致操作中的混亂。實(shí)踐中，通常政府采用招標(biāo)、競爭性談判、直接授予等多種方式，選擇投資人。投資人在采用非招標(biāo)方式獲得BＯＴ項(xiàng)目時(shí)，更應(yīng)當(dāng)十分關(guān)注授予主體和程序的合法性問題。

4、項(xiàng)目用地的合法性

投資人需要注意審核建設(shè)用地文件是否符合建設(shè)用地審批權(quán)限的規(guī)定。實(shí)踐中，地方政府須報(bào)國務(wù)院及其相關(guān)部門批準(zhǔn)的建設(shè)用地批準(zhǔn)文件往往滯后，這對于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度會產(chǎn)生直接的影響，若在簽署B(yǎng)OT合同時(shí)尚未取得有關(guān)建設(shè)用地的相關(guān)批文，投資人可在BOT合同中設(shè)定相應(yīng)限制性條款，要求地方政府及時(shí)取得相應(yīng)用地批準(zhǔn)文件，對征地拆遷的進(jìn)度及延誤的違約責(zé)任進(jìn)行明確約定。

5、項(xiàng)目所有權(quán)的合法性

在政府將特許經(jīng)營權(quán)授予某一投資主體后，在項(xiàng)目移交給政府之前，特許權(quán)人是否對其融資、建設(shè)、經(jīng)營的項(xiàng)目享有所有權(quán)目前尚沒有專門的明確規(guī)定。在ＢＯＴ模式下，項(xiàng)目由投資人投資形成，建成的設(shè)施所有權(quán)理所應(yīng)當(dāng)屬于投資人所有，而實(shí)踐中，政府卻傾向于不在合同中對設(shè)施的所有權(quán)給予明確。投資人應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注這一問題。在合同談判中，如果政府部門不愿意明確項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)的，投資人必須要求以項(xiàng)目公司為投資主體辦理項(xiàng)目所有批文，特別要明確項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人。有的BOT項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)政府已完成立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)審查，項(xiàng)目公司成立后，政府應(yīng)把項(xiàng)目的立項(xiàng)文件和各種審批文件轉(zhuǎn)批至項(xiàng)目公司的名下。

6、其他相關(guān)文件的合法性

比如規(guī)劃設(shè)計(jì)審批文件，包括但不限于初步設(shè)計(jì)文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報(bào)告的一致性審查。

三、BOT合同條款的要點(diǎn) ：

1、授權(quán)的范圍，是投資人行使權(quán)利的范圍，主要包括勘察設(shè)計(jì)委托權(quán)、建設(shè)權(quán)、經(jīng)營權(quán)，投資人可要求明確約定經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容包括收費(fèi)權(quán)、廣告、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)等等。

2、項(xiàng)目公司，約定項(xiàng)目公司設(shè)立的程序、條件，以及項(xiàng)目公司成立后合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)股東變更條款等。

3、試運(yùn)營期和運(yùn)營期，應(yīng)明確約定試運(yùn)營期和運(yùn)營期的起止時(shí)間，運(yùn)營期應(yīng)與政府授予的收費(fèi)期限相一致。

4、中止、延展及終止，應(yīng)在合同中明確約定特許經(jīng)營權(quán)的中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

5、質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，一般投資人可以通過特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押進(jìn)行融資，也可通過轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權(quán)的方式提前收回投資。特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，投資人可在BOT合同中對此作出明確約定。

6、經(jīng)營收費(fèi)權(quán)，投資人對于占項(xiàng)目收入主要組成部分的收費(fèi)沒有自主定價(jià)權(quán)。投資商應(yīng)在BOT合同中對此風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)作出相應(yīng)約定，比如收費(fèi)價(jià)格的建議權(quán)、參與聽證的權(quán)利，以盡量規(guī)避由政府確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。

7、提前贖回，發(fā)生政府方面提前收回的情況下，相應(yīng)的收回的情形、程序，投資人損失如何得到充分補(bǔ)償，明確補(bǔ)償原則與補(bǔ)償方式。

8、政府承諾，可要求政府給予相應(yīng)的承諾，比如承諾項(xiàng)目的合法性、不批準(zhǔn)有競爭項(xiàng)目、不收回經(jīng)營權(quán)、給予一定的稅收優(yōu)惠政策、授予BOT項(xiàng)目配套服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)先開發(fā)權(quán)等，并在合同中明確約定。

9、政府協(xié)助義務(wù)，由于BOT項(xiàng)目的實(shí)施需政府在審批、許可、與各地方協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行配合，在合同中應(yīng)約定相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)。

10、政府違約責(zé)任，可在BOT合同中設(shè)定政府違約時(shí)須承擔(dān)的違約責(zé)任，比如給予補(bǔ)償、賠償，延長特許期，給予稅收等優(yōu)惠政策等。政府批準(zhǔn)建設(shè)另一具有競爭力的項(xiàng)目等。應(yīng)當(dāng)充分預(yù)計(jì)該等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，在合同中就該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果及責(zé)任承擔(dān)、損失補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化約定

11、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。投資人可在BOT合同中對不可抗力或意外事件發(fā)生時(shí)合同雙方責(zé)任、義務(wù)的承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

12、爭議解決，最好不要約定由項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐闹俨?訴訟機(jī)構(gòu)解決糾紛。作為投資人，應(yīng)當(dāng)盡可能選擇第三地。

總之，BOT項(xiàng)目涉及到的主體較多，運(yùn)作期限較長，法律關(guān)系比較復(fù)雜，且跨越投融資、公司設(shè)立、建設(shè)工程、項(xiàng)目運(yùn)營等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，相對來說投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資人在投資BOT項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)加大法律的參與力度，盡可能早地讓具有服務(wù)能力的法律專家參與其中，這是保證操作嚴(yán)密性、行為合法性的重要手段，也有利于政府和投資人避免法律上的風(fēng)險(xiǎn)，最終使雙方都獲得收益。

第二篇：公路BOT項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

轉(zhuǎn)載：公路BOT項(xiàng)目中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

2013-08-18 12:20:38| 分類： BOT項(xiàng)目 |舉報(bào)|字號 訂閱

隨著各地政府逐步開放公路領(lǐng)域的融資渠道，越來越多的國內(nèi)外投資商通過BOT融資模式承接中國各地的公路項(xiàng)目。由于特許經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)的欠缺，以及投資商和各地政府在該領(lǐng)域操作經(jīng)驗(yàn)的普遍匱乏，公路特許經(jīng)營項(xiàng)目往往在立項(xiàng)手續(xù)、特許經(jīng)營權(quán)授予、特許經(jīng)營及相關(guān)合同的簽訂及履行過程中出現(xiàn)種種紛爭和矛盾，從而影響到合同的正常履行，有些項(xiàng)目甚至影響到特許經(jīng)營權(quán)的合法性和融資機(jī)構(gòu)對該項(xiàng)目的支持。為維護(hù)投資商在公路BOT項(xiàng)目中的合法權(quán)益，筆者根據(jù)有關(guān)客戶在公路BOT項(xiàng)目中所遇到的相關(guān)法律問題和法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要分析，以期引起其他投資商的注意。

BOT 項(xiàng)目的合法性問題

對于投資商來說，公路BOT 項(xiàng)目的首要問題就是要確保 BOT 項(xiàng)目的合法性。若在此方面存在瑕疵，將會動(dòng)搖整個(gè)BOT合同的基石，給投資者帶來巨大的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。投資商可主要從以下幾個(gè)方面對BOT項(xiàng)目的合法性進(jìn)行審查：

立項(xiàng)核準(zhǔn)文件的合法性。比如是否經(jīng)有審批權(quán)限的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為經(jīng)營性公路項(xiàng)目、是否存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，等等。在實(shí)踐中存在著一些須經(jīng)國務(wù)院及其相關(guān)部門核準(zhǔn)的重大公路項(xiàng)目只有地方政府的核準(zhǔn)批文的情形，因此，投資商投資之前最好對立項(xiàng)文件的合法性進(jìn)行嚴(yán)格審查，若出現(xiàn)上述情形，須對立項(xiàng)文件進(jìn)行補(bǔ)充和完善。有的公路項(xiàng)目中，由于一開始并未核準(zhǔn)為經(jīng)營性公路，而在項(xiàng)目實(shí)施過程中采用了BOT的實(shí)施模式，就會存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，此時(shí)須根據(jù)實(shí)際操作情況調(diào)整立項(xiàng)文件。

特許經(jīng)營權(quán)授予文件的合法性。包括授權(quán)主體是否合法，被授權(quán)主體是否合法，授權(quán)文件的形式是否合法。實(shí)踐中有些地方公路BOT項(xiàng)目是由地方交通主管部門出具特許經(jīng)營權(quán)授予文件，由于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定公路收費(fèi)權(quán)必須由有批準(zhǔn)權(quán)限的人民政府授予，因此，在公路項(xiàng)目中，僅有當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)交通主管部門批準(zhǔn)授予特許經(jīng)營權(quán)的文件是不夠的。

BOT 項(xiàng)目建設(shè)用地文件的合法性。投資商應(yīng)注意審核建設(shè)用地文件是否符合建設(shè)用地審批權(quán)限的規(guī)定。實(shí)踐中，地方政府須報(bào)國務(wù)院及其相關(guān)部門批準(zhǔn)的建設(shè)用地批準(zhǔn)文件往往滯后，這對于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度會產(chǎn)生直接的影響，若在簽署B(yǎng)OT合同中尚未取得有關(guān)建設(shè)用地的相關(guān)批文，投資商可在BOT 合同中設(shè)定相應(yīng)限制性條款，要求地方政府及時(shí)取得相應(yīng)用地批準(zhǔn)文件。

BOT 項(xiàng)目其他相關(guān)文件的合法性。比如規(guī)劃設(shè)計(jì)審批文件，包括但不限于初步設(shè)計(jì)文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報(bào)告的一致性審查。另外，投資商為外國投資者的，須注意是否符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等相關(guān)外商投資的法律法規(guī)的規(guī)定。這關(guān)系到外商投資 BOT 項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目公司的模式問題。BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)安排問題

公路BOT項(xiàng)目通常涉及多方參與者相互之間簽訂的多種合同，主要有政府與項(xiàng)目公司或投資商之間的BOT 合同（特許協(xié)議），銀行與項(xiàng)目公司的貸款合同和擔(dān)保合同，政府對貸款銀行的安慰函，投資商（股東）之間的合作合同和相關(guān)章程，投資商對貸款銀行的完工擔(dān)保合同，項(xiàng)目公司和建筑承包商之間的建設(shè)工程合同，項(xiàng)目公司和維修運(yùn)營商之間的運(yùn)營維修合同，項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司之間的保險(xiǎn)合同，項(xiàng)目公司和供應(yīng)商之間的供貨合同，項(xiàng)目公司和公路使用客戶之間的服務(wù)合同，等等。BOT項(xiàng)目中的各個(gè)角色都希望盡可能分散、減少和消除風(fēng)險(xiǎn)，安全獲得理想回報(bào)。

通過 BOT 合同及其相關(guān)合同的整體安排，充分保護(hù)投資商在 BOT 項(xiàng)目中的利益，是各投資商投資 BOT 項(xiàng)目的必然要求。這一要求可以通過嚴(yán)密完整的法律文件架構(gòu)及內(nèi)容設(shè)計(jì)和安排得以實(shí)現(xiàn)。一般公路BOT 項(xiàng)目的合同基本框架如下圖所示：

簽訂BOT 合同時(shí)應(yīng)注意的問題

BOT 合同與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件的一致性。BOT合同應(yīng)與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件保持一致，比如 BOT 合同中約定的建設(shè)工期、投資總額等事項(xiàng)應(yīng)與立項(xiàng)文件中的規(guī)定一致。

BOT 合同主體的合法性。簽訂BOT合同首先應(yīng)注意簽約雙方主體的合法性，是否有充分的權(quán)利、權(quán)限和授權(quán)來簽訂Ｂ Ｏ Ｔ 合同。

BOT 合同簽訂的程序。政府選擇投資商簽訂BOT 合同須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序。政府違反有關(guān)選擇程序的規(guī)定也會給投資商帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。２００４年之前，政府選擇投資商多通過協(xié)議方式，在《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》于２００４年１１月 １日施行后，政府選擇投資商則必須通過招標(biāo)方式。《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，依照本條例的規(guī)定轉(zhuǎn)讓收費(fèi)公路權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)向社會公布，采用招標(biāo)投標(biāo)的方式，公平、公正、公開地選擇經(jīng)營管理者，并依法訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

BOT合同的效力。合同效力問題是簽訂BOT合同時(shí)應(yīng)注意的主要問題之一。比如合同生效條件如何設(shè)定等。需特別注意的是，公路收費(fèi)權(quán)（特許經(jīng)營權(quán)）的授予必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)才能生效。《中華人民共和國公路法》第六十一條規(guī)定，國道收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)；國道以外的其他公路收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院交通主管部門備案。

BOT 合同條款的要點(diǎn)。在公路 BOT項(xiàng)目中，投資商應(yīng)注意在 BOT 合同中對如下要點(diǎn)進(jìn)行明確約定：

項(xiàng)目范圍，是項(xiàng)目公司將來實(shí)施特許經(jīng)營權(quán)的實(shí)物資產(chǎn)范圍，應(yīng)明確約定。

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，是項(xiàng)目公司在建設(shè)工程中須遵守的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是將來竣工驗(yàn)收、移交的基本標(biāo)準(zhǔn)。

特許經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容（范圍），是項(xiàng)目公司行使權(quán)利的范圍，主要包括勘察設(shè)計(jì)委托權(quán)、建設(shè)權(quán)、經(jīng)營權(quán)，投資商可要求明確約定經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容包括沿線車輛通行收費(fèi)權(quán)、廣告、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)、沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。

特許經(jīng)營權(quán)的中止、延展及終止，應(yīng)在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，投資商可以通過特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押進(jìn)行融資，也可通過轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權(quán)的方式提前收回投資并獲取利益。特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，投資商可在BOT合同中對此作出明確約定，即投資商有權(quán)進(jìn)行特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓。

項(xiàng)目公司按照《公司法》《外商投資企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，在 BOT 合同中約定項(xiàng)目公司設(shè)立的程序、條件，以及項(xiàng)目公司成立后合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)股東變更條款等。

項(xiàng)目造價(jià)與投資估算／預(yù)算／概算，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的投資估算／預(yù)算或經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件項(xiàng)目投資概算（如有）為依據(jù)，在合同中列明各項(xiàng)費(fèi)用金額，并應(yīng)對項(xiàng)目造價(jià)超過項(xiàng)目投資估算／預(yù)算／概算時(shí)的處理（比如補(bǔ)償、補(bǔ)貼和延長經(jīng)營期限等）作出明確約定。

項(xiàng)目建設(shè)用地，應(yīng)明確約定征地、拆遷過程中雙方的權(quán)利義務(wù)，由于征地、拆遷工作難度巨大，投資商可要求政府負(fù)責(zé)完成或配合完成。另外，公路征地拆遷中還會遇到壓覆礦產(chǎn)、三電遷改、文物保護(hù)等問題，可在合同中明確約定該等補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)。

建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)，應(yīng)在合同中明確約定建設(shè)期（工期）起止時(shí)間，以及在建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)。

交工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，應(yīng)按照交通部有關(guān)公路竣（交）工驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定在合同中明確約定驗(yàn)收的程序和方式。試運(yùn)營期和運(yùn)營期，應(yīng)明確約定試運(yùn)營期和運(yùn)營期的起止時(shí)間，運(yùn)營期應(yīng)與政府授予的收費(fèi)期限相一致。

運(yùn)營期的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)明確約定合同雙方在運(yùn)營期的權(quán)利義務(wù)，比如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定、須遵守的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)、維修養(yǎng)護(hù)義務(wù)等。

收費(fèi)價(jià)格的建議權(quán)，盡管《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定了車輛通行費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的聽證和審批程序，但投資商依然可通過適當(dāng)方式在BOT合同中約定投資商擁有收費(fèi)價(jià)格建議權(quán)以及參與聽證的權(quán)利，以盡量規(guī)避由政府確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目保險(xiǎn)，可在合同中約定建設(shè)期（工期）及運(yùn)營期的項(xiàng)目保險(xiǎn)條款。

特許經(jīng)營權(quán)提前贖回，應(yīng)明確約定提前贖回的情形、程序，及合理的補(bǔ)償方案等。

項(xiàng)目移交，應(yīng)注意約定移交前過渡期安排、移交范圍、移交驗(yàn)收程序、技術(shù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

政府承諾，可要求政府給予相應(yīng)的承諾，比如承諾項(xiàng)目的合法性、不批準(zhǔn)有競爭項(xiàng)目、不收回經(jīng)營權(quán)、給予一定的稅收優(yōu)惠政策、授予 BOT 項(xiàng)目配套服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)先開發(fā)權(quán)等，并在合同中明確約定。

政府優(yōu)惠政策，充分利用本項(xiàng)目可能利用的各種優(yōu)惠政策，如按照西部地區(qū)開發(fā)及外商投資相關(guān)法律法規(guī)給予優(yōu)惠政策，還可要求其他當(dāng)?shù)卣袡?quán)直接給予的優(yōu)惠政策。

政府補(bǔ)償／補(bǔ)貼，可在合同中約定，在某些情形發(fā)生時(shí)，由政府給予補(bǔ)償／補(bǔ)貼，比如特許經(jīng)營權(quán)提前贖回、項(xiàng)目造價(jià)超過預(yù)算／概算、政府行為或法律變更或不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目終止或投資商無法獲取預(yù)期收益或增加成本／支出、經(jīng)營期收益達(dá)不到可行性研究報(bào)告中預(yù)期收益、政府違約等等。

政府協(xié)助義務(wù)，由于 BOT 項(xiàng)目的實(shí)施需政府在審批、許可、與各地方協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行配合，在合同中應(yīng)約定相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)。

政府違約責(zé)任，可在BOT合同中設(shè)定政府違約時(shí)須承擔(dān)的違約責(zé)任，比如給予補(bǔ)償、賠償，延長特許期，給予稅收等優(yōu)惠政策。

不可抗力，應(yīng)注意明確列舉不可抗力事件，比如瘟疫、非典等重大流行病及防疫隔離等。

合同變更、解除和終止，應(yīng)注意約定合同變更的條件，合同解除、終止的情形及責(zé)任承擔(dān)。

違約責(zé)任，應(yīng)注意違約責(zé)任條款的可操作性，比如明確約定因一方原因?qū)е陆ㄔO(shè)期（工期）延誤的違約金數(shù)額。爭議解決，作為投資商，尤其是外國投資者，最好不要約定項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐闹俨茫V訟機(jī)構(gòu)，在中國投資的外商多約定在中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

投資商在投資BOT 項(xiàng)目時(shí)應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)。由于國家或地方政府的行為造成BOT項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)通常被稱為“政治風(fēng)險(xiǎn)”，可分為兩大類：一種是“傳統(tǒng)的”政治風(fēng)險(xiǎn)，比如特許經(jīng)營權(quán)被國家或地方政府強(qiáng)制性收回或征收特別賦稅，從而對投資商債務(wù)償還、收回投資成本以及取得預(yù)期利潤造成不利影響；另一種是“管理”風(fēng)險(xiǎn)，比如對公路服務(wù)的提供采用更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，或批準(zhǔn)建設(shè)另一具有競爭力的公路項(xiàng)目等。充分預(yù)計(jì)該等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，在合同中就該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果及責(zé)任承擔(dān)、損失補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化約定。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。通常情況下，BOT項(xiàng)目運(yùn)營收入主要包括車輛通行收費(fèi)收入、廣告經(jīng)營收入權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營收入。然而，在現(xiàn)有框架下，投資商對于占項(xiàng)目收入主要組成部分的收費(fèi)收入?yún)s沒有自主定價(jià)權(quán)。如公路車流量減少或者第三產(chǎn)業(yè)的開發(fā)出現(xiàn)問題，就會導(dǎo)致投資商無法取得預(yù)期收益，嚴(yán)重影響其支付能力。投資商可在BOT合同中對此風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)作出相應(yīng)約定。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。在運(yùn)營期間，投資商無法達(dá)到合同約定的持續(xù)運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)或出現(xiàn)服務(wù)中斷，則可能會被政府追究相應(yīng)的違約責(zé)任，面臨特許經(jīng)營權(quán)被提前收回或政府單方解除合同的風(fēng)險(xiǎn)。談判中政府方面通常要求投資者承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)，投資商應(yīng)對此予以充分重視。

不可抗力或意外事件風(fēng)險(xiǎn)。投資商無法控制的不可抗力或意外事件造成的BOT項(xiàng)目的實(shí)施中斷，這些事件可能是自然的，如洪水、風(fēng)暴或地震等自然災(zāi)害，也可能是人為的結(jié)果，如戰(zhàn)爭、**或恐怖分子襲擊，最終導(dǎo)致投資商收入損失，項(xiàng)目設(shè)施的物質(zhì)損害甚至無法修復(fù)。投資商可在BOT合同中對不可抗力或意外事件發(fā)生時(shí)合同雙方責(zé)任、義務(wù)的承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

公路存在設(shè)計(jì)／施工問題導(dǎo)致無法正常運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。BOT 公路項(xiàng)目中，雖然投資商（項(xiàng)目公司）是項(xiàng)目業(yè)主，但政府方面往往要參與甚或主導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇及設(shè)計(jì)方案的審查。在公路運(yùn)營后，可能會出現(xiàn)由于工程設(shè)計(jì)或施工過程中存在問題導(dǎo)致公路無法達(dá)到預(yù)期使用功能，造成投資商不能達(dá)到預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。投資商可在談判中對該等情形發(fā)生后的責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

上述風(fēng)險(xiǎn)可通過BOT合同相應(yīng)條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免，即投資商可通過合同談判將上述部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府或與政府共同分擔(dān)。

總之，公路 BOT 項(xiàng)目涉及到的主體較多，運(yùn)作期限較長，法律關(guān)系比較復(fù)雜，且跨越投融資、公司設(shè)立、建設(shè)工程、項(xiàng)目運(yùn)營等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，相對來說投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資商在投資公路 BOT 項(xiàng)目時(shí)，首先須審查 BOT 項(xiàng)目的合法性，在簽訂 BOT 合同時(shí)須把握要點(diǎn)，并對 BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)進(jìn)行合理安排，通過合同條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免和減少 BOT 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。

路BOT協(xié)議法律性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)分析(2008-04-09 14:26:06)轉(zhuǎn)載▼ 標(biāo)簽： 雜談 分類： BOT研究文選

【案件與爭點(diǎn)】

香港中旅集團(tuán)有限公司（港中旅）與福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司就投資建設(shè)閩江四橋，經(jīng)營閩江二、三橋及其附屬的白湖亭收費(fèi)站，組建了合作公司。福州市政府與合作公司簽訂《專營權(quán)協(xié)議》，后來由于福州市市政建設(shè)的原因?qū)е率召M(fèi)站車流量急劇下降，合資公司經(jīng)營難以為繼。為此港中旅多次與福州市政府磋商未果。一度由國資委和中央政府駐香港聯(lián)絡(luò)辦公室出面與福州市政府聯(lián)系，同樣未獲得積極的效果。

最后，合作公司向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，要求終止與福州市政府的《專營權(quán)協(xié)議》，并由福州市政府返還總額達(dá)9億多元的投資本金和投資補(bǔ)償款。貿(mào)仲會正式受理后，福州市政府隨即以貿(mào)仲會無權(quán)受理為由，向福州市中級人民法院提起管轄權(quán)異議。

本案最終在國資委及福建省政府的直接協(xié)調(diào)下，于2005年6月1７日，港中旅與福州市正式簽署了解除合作項(xiàng)目的協(xié)議書，并由福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司將3億多元人民幣投資款退還港中旅。

如果不是港中旅的特殊背景，如果不是國資委和福建省政府的直接參與，港中旅恐怕現(xiàn)在還要深陷福州大橋項(xiàng)目。福州市政府一紙管轄權(quán)異議就把仲裁條款給推翻了，由此我們不得不反思，到底《專營權(quán)協(xié)議》是什么？這也正是本文的核心，如果類似的BOT協(xié)議性質(zhì)不明確，則適用法律、協(xié)議的法律效力不明確，投資人的救濟(jì)程序安排亦不明確。

一、BOT協(xié)議是公路特許經(jīng)營項(xiàng)目的核心法律文件

公路等基建項(xiàng)目一般由財(cái)政投資并由國家專營，私人資本未經(jīng)授權(quán)時(shí)不得進(jìn)入。按照《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目須采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，公路是否實(shí)行收費(fèi)經(jīng)營，需要經(jīng)過省級人民政府批準(zhǔn)。在選定投資人以后，由政府與投資人簽訂BOT協(xié)議，確定公路項(xiàng)目特許經(jīng)營中政府與項(xiàng)目公司之間的基本問題。

所以，簽署B(yǎng)OT協(xié)議是投資人進(jìn)入公路特許經(jīng)營項(xiàng)目的前提；并且要確保協(xié)議中所約定的事項(xiàng)符合法律規(guī)定，一旦發(fā)生爭議，能夠獲得確定的法律救濟(jì)，因此，明確的BOT協(xié)議又是確保項(xiàng)目公司順利運(yùn)營的法律保障。那么，如此核心的BOT協(xié)議在現(xiàn)有法律上是否已經(jīng)有完備的法律規(guī)范，其法律屬性是否可以確定，就成為公路特許經(jīng)營項(xiàng)目需要考慮的最基本的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、公路BOT協(xié)議性質(zhì)尚存爭議

查找現(xiàn)行法律，《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定要通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，即表明中標(biāo)人將與招標(biāo)人簽訂合同。《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，省（區(qū)、市）政府或行業(yè)部門與項(xiàng)目公司要正式簽署特許權(quán)協(xié)議。地方規(guī)章中，《浙江省高速公路項(xiàng)目業(yè)主招標(biāo)投標(biāo)暫行辦法》規(guī)定交通廳將與中標(biāo)人簽訂合同，《四川省高速公路建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施BOT方式管理辦法（試行）》規(guī)定投資商與省交通廳簽訂經(jīng)營合同。

但是，考慮到公路BOT項(xiàng)目的公共性、BOT協(xié)議內(nèi)容的特殊性，上述協(xié)議或合同是否是我國合同法上的合同？目前尚存在不同的觀點(diǎn)，陳述如下：

(一)行政合同說

理由：BOT協(xié)議一方當(dāng)事人是行政主體，雙方當(dāng)事人法律地位不平等，協(xié)議的內(nèi)容涉及公共事務(wù)管理，旨在實(shí)現(xiàn)公共利益，這些符合行政合同的基本特點(diǎn)。

(二)民事合同說

理由：行政合同說將增加私人投資的風(fēng)險(xiǎn)，民事合同能充分體現(xiàn)意思自治原則，有利于適應(yīng)各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，而且我國立法中并有明確的行政合同制度。

(三)行政許可說

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，通過BOT協(xié)議授予特許經(jīng)營權(quán)是一種行政許可，盡管采用了協(xié)議的形式，但是授予特許經(jīng)營權(quán)實(shí)際上是行政許可。

(四)混合說

還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會所編《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法律指南》務(wù)實(shí)、靈活的態(tài)度，而不必在行政合同和民事合同之間作非此即彼的選擇。BOT協(xié)議兼具民事合同和行政合同雙重屬性，應(yīng)該把它既當(dāng)作管理財(cái)產(chǎn)的營利合同，又把它當(dāng)作提供公共服務(wù)的許可證件。

三、BOT協(xié)議不同性質(zhì)的法律后果分析(一)行政許可說的法律后果

如果BOT協(xié)議是行政許可，一旦產(chǎn)生爭議將通過行政復(fù)議和行政訴訟進(jìn)行解決，當(dāng)需要政府承擔(dān)賠償責(zé)任的時(shí)候，只能依照《國家賠償法》請求行政賠償；而行政賠償資金來源需通過嚴(yán)格的國家預(yù)算程序。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目少則幾個(gè)億，多則幾十億上百億，一旦發(fā)生糾紛，行政賠償往往難以提供足夠的賠償。

而且BOT協(xié)議中有很多條款是政府和特許經(jīng)營者之間的約定；實(shí)際操作中，多數(shù)BOT協(xié)議約定的爭議解決方式是仲裁，如果是行政許可，按照目前的法律制度，只能提起行政復(fù)議或行政訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)管轄（本文所引用案例即如此）。所以，行政許可性質(zhì)與BOT協(xié)議的實(shí)際情況也難以符合。

(二)行政合同說的法律后果

從目前的實(shí)際情況來看，我國法律對行政合同沒有明確規(guī)定，只是學(xué)者就行政合同的現(xiàn)象進(jìn)行了學(xué)理探討，比如公用征收合同、國有土地使用合同、城市房屋拆遷合同、公共設(shè)施建筑經(jīng)營特許合同（如公路BOT協(xié)議）等。

在審判實(shí)踐中，上述案件一般按民事訴訟程序?qū)徖怼５窃趫?zhí)行上卻遇到難題：如果行政機(jī)關(guān)敗訴，對行政機(jī)關(guān)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行措施要受到限制，如公路BOT協(xié)議引起的訴訟中，政府實(shí)際上并沒有預(yù)算財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，法院的判決也就無能為力。(三)民事合同說的法律后果

如果完全采民事合同，也存在問題：首先，BOT協(xié)議實(shí)際上授予了特許經(jīng)營者在限定的時(shí)期內(nèi)有權(quán)在一定區(qū)域內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營，這種壟斷之所以得以維持，是因?yàn)檎姓?qiáng)制力的作用。其次，BOT協(xié)議規(guī)定了大量的政府監(jiān)管權(quán)，這些“權(quán)利”和政府依法行使的行政職權(quán)相互交錯(cuò)。另外，從爭議解決機(jī)制來看，雖然約定通過民事訴訟或者仲裁解決糾紛，但是如果政府?dāng)≡V，同樣面臨著行政合同說中的執(zhí)行問題。

(四)混合說的法律后果

是否將BOT協(xié)議定性為既具行政性又具有民事合同性質(zhì)的混合體就能夠解決上述的問題呢？如果就同一個(gè)合同的內(nèi)容分別進(jìn)行判斷，符合行政行為特征的通過行政訴訟解決，符合民事行為特征的通過民事糾紛解決途徑處理，則整個(gè)特許經(jīng)營制度將變得混亂不堪，沒有安定性，難以讓當(dāng)事人對特許經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行預(yù)測和防范。所以，混合說雖然理論上彌補(bǔ)了單獨(dú)歸為某一類型的缺陷，其實(shí)在救濟(jì)程序上并不具有可操作性。

四、關(guān)于BOT協(xié)議內(nèi)容安排的建議

結(jié)合前文的分析，公路BOT協(xié)議性質(zhì)總體上采民事合同說有利于投資人權(quán)益的保護(hù)，有利于構(gòu)建良好的投資環(huán)境。但是，為了克服目前實(shí)際中BOT協(xié)議存在的問題，建議借鑒市政公用事業(yè)領(lǐng)域中部分地方法規(guī)的經(jīng)驗(yàn)做如下調(diào)整。

首先，將BOT協(xié)議關(guān)于行政許可和政府行政職權(quán)的詳細(xì)規(guī)定予以剝離，政府單獨(dú)以頒發(fā)授權(quán)書的方式授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，政府的這一授權(quán)行為屬于行政許可性質(zhì)，項(xiàng)目公司可就政府違反行政許可法的行為提起行政復(fù)議或行政訴訟。另外，關(guān)于政府依法行使的行政職權(quán)無需在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定，即使在協(xié)議中有所規(guī)定也僅是宣示性條款，無需雙方就其內(nèi)容及行使進(jìn)行約定。

行政許可及行政職權(quán)以外的條款，屬于雙方自由約定的或可以通過市場調(diào)節(jié)但需要政府規(guī)制的事項(xiàng)，以BOT協(xié)議進(jìn)行約定。調(diào)整后的BOT協(xié)議在內(nèi)容上符合民事合同的要求，同時(shí)民事合同性質(zhì)可以在BOT協(xié)議中安排民事?lián)＃缭趨f(xié)議中約定政府為履行回購義務(wù)提供第三方擔(dān)保，可能來自政府投資的企業(yè)，或者直接安排第三方主體作為回購主體，一旦發(fā)生如本文所引用案例中的糾紛，可以通過民事救濟(jì)獲得賠償或補(bǔ)償。（上海濟(jì)邦咨詢）

第三篇：公路BOT項(xiàng)目投資商談判要點(diǎn)

公路BOT項(xiàng)目投資商談判要點(diǎn)

北京市萬商天勤律師事務(wù)所合伙人律師 何帥領(lǐng)

[下述要點(diǎn)屬一般要求，需根據(jù)具體項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，供參考]

一、通過詢問和要求提供有關(guān)BOT項(xiàng)目的書面材料，首先對項(xiàng)目合法性作出初步判斷。

1、主要問題：

（1）目前項(xiàng)目審批進(jìn)展情況？

（2）項(xiàng)目是否為經(jīng)營性公路項(xiàng)目，是國道還是省道？

（3）項(xiàng)目可研報(bào)告是否已批準(zhǔn)，立項(xiàng)文件是否已拿到，是否為有批準(zhǔn)權(quán)的政府部門批準(zhǔn)，文件內(nèi)容是否與政府介紹的內(nèi)容一致？

（4）由哪個(gè)部門或地方政府與投資商簽訂BOT合同？

（5）項(xiàng)目已取得的批準(zhǔn)文件（包括立項(xiàng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、用地等）有哪些？

2、要求提供材料：

（1）項(xiàng)目建議書（如有）/可研報(bào)告

（2）立項(xiàng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、用地等批文

（3）有關(guān)上述問題的其他文件

注：國道一般須國家發(fā)改委核準(zhǔn)

二、要求政府解決經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目必須采取招標(biāo)方式確定投資商的問題。

主要問題：

（1）政府打算通過何種程序確定投資商并與之簽訂BOT合同？

（2）《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》要求通過招標(biāo)方式確定投資商，政府如何操作能夠保證擬定的投資商能夠中標(biāo)？

注：《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)向社會公布，采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者。

三、要求政府作出相應(yīng)的承諾。

可要求的政府承諾如下：

（1）不批準(zhǔn)有競爭項(xiàng)目

（2）不提前收回特許經(jīng)營權(quán)

（3）授予BOT項(xiàng)目配套服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)先開發(fā)權(quán)

（4）給予省內(nèi)最優(yōu)惠政策（即給予政策不低于任何其他公路項(xiàng)目，如給予其他公路新的優(yōu)惠政策，自動(dòng)適用于該項(xiàng)目，包括稅收政策）注：可就具體稅收優(yōu)惠政策進(jìn)行商討。

四、可要求政府補(bǔ)償/補(bǔ)貼的情形。

有下列情形之一的，可要求政府補(bǔ)償/補(bǔ)貼：

（1）經(jīng)營期收益達(dá)不到可行性研究報(bào)告中預(yù)期收益

（2）項(xiàng)目造價(jià)超過預(yù)算/概算

（3）特許經(jīng)營權(quán)提前贖回

（4）政府行為/法律變更/不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目終止

（5）政府違約等

注：可要求政府對其義務(wù)（尤其是補(bǔ)償/補(bǔ)貼義務(wù)）提供擔(dān)保，比如地方商業(yè)銀行或大型國有企業(yè)提供保證擔(dān)保。

五、與政府就相關(guān)重要問題進(jìn)行商討并確定。

相關(guān)問題：

（1）BOT合同是由投資商與政府簽，還是由投資商先成立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司與政府簽？

（2）政府是否允許項(xiàng)目公司將公路收益權(quán)質(zhì)押給銀行用于貸款？

（3）收費(fèi)期限是多少年？如不屬于中西部地區(qū)，政府如何保證給30年收費(fèi)期限？收費(fèi)期限起止點(diǎn)如何計(jì)算？

（4）政府能否負(fù)責(zé)征地拆遷工作？（由于地方征地拆遷難度很大，大多投資商要求政府負(fù)責(zé)征地拆遷）

（5）政府對投資商有什么要求？在本項(xiàng)目中是否有特殊要求？

（6）爭議解決是否可約定在[]仲裁？

注：《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，收費(fèi)公路的收費(fèi)期限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府按照下列標(biāo)準(zhǔn)審查批準(zhǔn)：經(jīng)營性公路的收費(fèi)期限，按照收回投資并有合理回報(bào)的原則確定，最長不得超過25年。國家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)營性公路收費(fèi)期限，最長不得超過30年。

第四篇：BOT項(xiàng)目介紹

BOT與EMC的區(qū)別以及在節(jié)能項(xiàng)目中的應(yīng)用

中國合同能源管理網(wǎng)2011-9-16 10:18:08 目前國際上流行的合同能源管理包括三種形態(tài)：

一是節(jié)能效益分享型，即由節(jié)能公司提供資金和全過程服務(wù)，在客戶配合下實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目，在合同期間與客戶按照約定的比例分享節(jié)能收益；合同期滿后，項(xiàng)目節(jié)能效益和節(jié)能項(xiàng)目所有權(quán)歸客戶所有。

二是節(jié)能量保證型，即客戶分期提供節(jié)能項(xiàng)目資金并配合項(xiàng)目實(shí)施。EMCO提供全過程服務(wù)并在合同中承諾節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能量，且節(jié)能量效益能夠彌補(bǔ)所有項(xiàng)目還款額和一切為EMCO提供的檢測、檢驗(yàn)、運(yùn)行與維修服務(wù)費(fèi)用。如果項(xiàng)目沒有達(dá)到承諾的節(jié)能量，按照合同約定由EMCO承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。如果實(shí)現(xiàn)的節(jié)能量效益超過項(xiàng)目還款額，客戶和EMCO可以共享超額收益。三是能源費(fèi)用托管型，即客戶委托EMCO進(jìn)行能源系統(tǒng)的節(jié)能改造和運(yùn)行管理，并按照合同約定支付能源托管費(fèi)用；EMCO通過提高能源效率降低能源費(fèi)用(扣除新增的管理費(fèi)用)，并按照合同約定擁有全部或者部分節(jié)省的能源費(fèi)。

目前節(jié)能效益分享型項(xiàng)目仍是主流，節(jié)能量保證型項(xiàng)目迅猛增長，能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目紛紛涌現(xiàn)。而在分布上，節(jié)能效益分享型項(xiàng)目主要分布在建筑領(lǐng)域；節(jié)能量保證型項(xiàng)目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域；能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目主要出現(xiàn)在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣場。在時(shí)間上，節(jié)能效益分享型項(xiàng)目的分享期限有延長的趨勢，平均超過4.5年，最長超過10年；能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目的托管期普遍較長，平均超過10年，最長為15年。隨著國內(nèi)合同能源管理公司運(yùn)營管理的不斷成熟，目前開始出現(xiàn)節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合、節(jié)能效益分享型與能源費(fèi)用托管型相結(jié)合以及租賃業(yè)務(wù)與合同能源管理相結(jié)合的復(fù)合型商務(wù)模式。

四是比較有爭議的BOT（Build－Operate－Transfer），“建設(shè)－經(jīng)營－移交”。BOT模式是在政府和EMCO之間達(dá)成協(xié)議，允許其在一定時(shí)期內(nèi)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，向社會提供公共服務(wù)。特許期限結(jié)束時(shí)，EMCO按約定將能源系統(tǒng)移交給政府部門，轉(zhuǎn)由政府指定部門經(jīng)營和管理。

BOT可有多種“變形”：

BOOT（build-own-operate-transfer）模式，即建設(shè)-擁有-運(yùn)營-移交。這種方式明確了EMCO公司在特許期內(nèi)既有經(jīng)營權(quán)又有所有權(quán)，經(jīng)過一定期限后，再將該項(xiàng)目移交給政府或公共部門。

BOO（build-own-operate）模式，即建設(shè)-擁有-運(yùn)營。這種方式是EMCO公司按照政府授予的特許權(quán)，建設(shè)并經(jīng)營某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施，但所有權(quán)歸EMCO公司，并不將此基礎(chǔ)設(shè)施移交給政府或公共部門。

BT（build-transfer）模式，即建設(shè)-移交。即由EMCO公司融資、建設(shè)，項(xiàng)目建成后立即移交給公共部門，政府按項(xiàng)目的收購價(jià)格分期付款，其款項(xiàng)可來自于項(xiàng)目的經(jīng)營收入。

BTO（build-transfer-operate）模式，即建設(shè)-移交-運(yùn)營。與BT方式不同的是，政府在獲得項(xiàng)目所有權(quán)后委托EMCO公司運(yùn)營和管理該項(xiàng)目。

BLT（build-lease-transfer）模式，即建設(shè)-租賃-移交。即政府授予特許權(quán)權(quán)，在項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，EMCO公司擁有并經(jīng)營該項(xiàng)目，政府有義務(wù)成為項(xiàng)目的租賃人，在租賃期結(jié)束后，所有資產(chǎn)再轉(zhuǎn)移給政府公共部門。

IOT（investment-operate-transfer）：投資-運(yùn)營-移交。即由EMCO公司融資并收購現(xiàn)有的能源系統(tǒng)，然后再根據(jù)特許權(quán)協(xié)議運(yùn)營，最后重新移交給公共部門。

來源：南方財(cái)富網(wǎng)

新能源暨風(fēng)電發(fā)展的綜合評析

中國合同能源管理網(wǎng)-2010-12-29 16:39:58 提起“新能源”這個(gè)耳熟能詳?shù)拿~，是當(dāng)前發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的追求目標(biāo)。人們普遍將太陽能、水能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉唇y(tǒng)稱為“新能源”。其實(shí)，這樣的稱呼不準(zhǔn)確，上述所有能源，我們的老祖先數(shù)千年來都在使用。比如：先輩們燒飯取暖用的柴火、木炭等，以及照明用的豆油，就是利用生物質(zhì)能；農(nóng)作物和食品的晾曬，是利用太陽能；水車抽水和水磨加工糧食，是利用水能；古代的主要運(yùn)輸工具帆船是利用風(fēng)能，抽水的風(fēng)車也是利用風(fēng)能，將糧食顆粒與碎屑分開還是利用風(fēng)能；唐代楊貴妃“溫泉水滑洗凝脂”，是利用地?zé)崮堋？梢姡靶履茉础辈⒉恍隆，F(xiàn)代主要能源煤炭、石油和天然氣，僅僅是工業(yè)革命后，隨著蒸氣機(jī)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明，才逐步得到大規(guī)模地普及應(yīng)用，在人類文明發(fā)展史上，僅僅只有兩百多年的時(shí)間。當(dāng)這些礦物質(zhì)能源的使用，帶來了嚴(yán)重地環(huán)境污染和氣候?yàn)?zāi)難時(shí)，人們才猛然地驚醒，急切地尋找替代能源，反樸歸真地重新重視可再生能源的利用，反而將老祖先已經(jīng)使用了數(shù)千年的能源，冠上了“新能源”的頭銜。

何謂新能源？嚴(yán)格定義應(yīng)當(dāng)是：低價(jià)可再生清潔能源。“低價(jià)”、“可再生”、“清潔”這三要素缺一不可。而現(xiàn)有的水力發(fā)電、太陽能發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電，其實(shí)都不完全符合上述三要素。雖然水力發(fā)電成本相對較低，但存在投資高、建設(shè)周期長、對河流局部地質(zhì)環(huán)境影響大，還有潰壩風(fēng)險(xiǎn)等，并未真正達(dá)到生態(tài)環(huán)保和安全可靠的要求。至于太陽能發(fā)電，雖然對使用方來說是清潔能源，但對硅晶片生產(chǎn)制造方來說，卻存在著嚴(yán)重污染和巨大能耗；實(shí)質(zhì)是污染和能耗地點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，綜合衡量不能算是清潔能源。只有風(fēng)力發(fā)電，確實(shí)稱得上是可再生清潔能源，但目前的風(fēng)力發(fā)電還處在投資高、效率低、并網(wǎng)難的困境。根據(jù)上述分析，未來的水力發(fā)電，只有在改變大規(guī)模攔河筑壩的水能利用方式后，才能算是讓人滿意的新能源。太陽能發(fā)電，也只有在找到光電轉(zhuǎn)換效率高、成本造價(jià)低、生產(chǎn)過程無污染的新材料后，才能算是具有普及使用價(jià)值的清潔實(shí)用能源。風(fēng)力發(fā)電，必須在大力降低成本后，才能算是真正合格的新能源。比較之下，只有風(fēng)力發(fā)電前景最光明，為什么這樣說？因?yàn)樗Πl(fā)電資源有限，不僅要依賴大江大河，還受地理地質(zhì)條件限制。太陽能發(fā)電受陰云雨雪、季節(jié)、黑夜等眾多因素制約。只有風(fēng)力發(fā)電，適應(yīng)范圍廣、制約因素少、普及較方便，是最具有發(fā)展前途的可再生清潔能源。

回顧人類對風(fēng)能的利用，可以說歷史悠久，成效非凡。直到工業(yè)革命前的數(shù)千年間，風(fēng)能在人類的水運(yùn)和航海史上，曾經(jīng)發(fā)揮過至關(guān)重要的作用，可以說風(fēng)能促進(jìn)了人類社會的發(fā)展和進(jìn)步。但現(xiàn)代的風(fēng)力發(fā)電，對風(fēng)能利用的效率卻不如古代的帆船；因?yàn)楣糯姆徽擄L(fēng)大、風(fēng)小、順風(fēng)還是逆風(fēng)，都能日夜兼程地向前行；而現(xiàn)代的風(fēng)車，每年大多數(shù)時(shí)間都是處在無法運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。為什么會出現(xiàn)這樣的情況？這要從現(xiàn)代風(fēng)力發(fā)電的歷史說起，我們知道現(xiàn)代的風(fēng)力發(fā)電靠的是風(fēng)車，也就是人們常見的三槳水平軸風(fēng)車。其實(shí)，風(fēng)車的最早用途并不是用來發(fā)電，而是用來抽水，不論是古代的中國，還是歐洲的荷蘭、丹麥等國家，最先都是將風(fēng)車用作抽水為主。不過中國古代采用的是垂直軸阻力型的帆式風(fēng)車，而歐洲國家采用的是水平軸升力型的槳式風(fēng)車。真是殊途同歸，為了同一個(gè)抽水目的，有風(fēng)就抽，無風(fēng)不抽，風(fēng)大多抽，風(fēng)小少抽，讓人們悠閑自得、極少煩神地使用了數(shù)百年。直到歐洲人率先將風(fēng)車用于發(fā)電時(shí)，人們才對風(fēng)車寄予了更大的厚望。出于加快風(fēng)車轉(zhuǎn)速，提高發(fā)電效率的目的，采取了減少槳葉數(shù)量、加大槳葉長度、縮小槳葉面積的辦法，竭力降低槳葉的阻力，增大槳葉的尖速比。增速后的風(fēng)車，果然達(dá)到了增加發(fā)電量的目的，卻付出了降低微風(fēng)性能和風(fēng)時(shí)利用率的代價(jià)。好在北歐國家海洋性氣候的風(fēng)速較大較穩(wěn)，這樣的改進(jìn)利大于弊。隨著風(fēng)車逐步向大型化和超大型化發(fā)展，受槳葉材料的限制，為了既增加槳葉的尖速比和掃風(fēng)面積，又減輕自身重量，只能把槳葉設(shè)計(jì)成更細(xì)更長的空心結(jié)構(gòu)，最終變成了“一根桿子三根針”的現(xiàn)代式樣。現(xiàn)在大量普及的三槳水平軸風(fēng)車，是西方人應(yīng)用空氣動(dòng)力學(xué)原理，并參照直升飛機(jī)螺旋槳理論設(shè)計(jì)的。其原理是：依據(jù)伯努利方程，在流體流速變化界面兩端，流體的總能量守恒。將風(fēng)車槳葉的掃風(fēng)界面看作流體流速變化的界面，來進(jìn)行槳葉設(shè)計(jì)。這樣的理論在應(yīng)用于小型風(fēng)車設(shè)計(jì)時(shí)，由于小風(fēng)車的旋轉(zhuǎn)速度很高，依據(jù)該理論還有一些可參照性；但在應(yīng)用于大型風(fēng)車設(shè)計(jì)時(shí)，仍然用該理論作為設(shè)計(jì)依據(jù)，就明顯不合適了；因?yàn)榇笮惋L(fēng)車的旋轉(zhuǎn)速度很低，槳葉的掃風(fēng)界面，不能再被看作是流體流速變化的界面了。其實(shí)，飛機(jī)螺旋槳與風(fēng)車槳葉有著本質(zhì)的區(qū)別，因?yàn)轱w機(jī)螺旋槳是主動(dòng)高速旋轉(zhuǎn)，而風(fēng)車槳葉是被動(dòng)低速旋轉(zhuǎn)，兩者根本就是不同的概念，不應(yīng)該采用相同的設(shè)計(jì)理念。

至于西方人為什么會得出水平軸風(fēng)車效率高于垂直軸風(fēng)車的結(jié)論？應(yīng)該說是有實(shí)驗(yàn)依據(jù)的，早期的西方人肯定進(jìn)行過風(fēng)洞對比試驗(yàn)，而這樣的風(fēng)洞對比試驗(yàn)，很大可能采用的是小型風(fēng)車。由于小型風(fēng)車的轉(zhuǎn)速高，水平軸風(fēng)車槳葉在高轉(zhuǎn)速下，其截風(fēng)效能不僅不受影響，反而更有利，效率當(dāng)然高。而小型垂直軸風(fēng)車，在轉(zhuǎn)速相對較高的情況下，槳葉截風(fēng)效能隨轉(zhuǎn)速的提高而降低，逆風(fēng)側(cè)的阻力反而加大。況且，早期的小型風(fēng)機(jī)，普遍采用的是共軸直驅(qū)式電機(jī)，轉(zhuǎn)速高的水平軸風(fēng)車明顯占優(yōu)勢；可想，在這樣的早期對比試驗(yàn)中，難免會得出水平軸風(fēng)車效率高于垂直軸風(fēng)車的結(jié)論。

我們知道：西方人辦事很嚴(yán)謹(jǐn)，有時(shí)又太刻板，思維常受理論束縛。豈不知：即使早期的理論沒錯(cuò)，后來的情況發(fā)生了變化。隨著風(fēng)車逐步大型化和超大型化，其旋轉(zhuǎn)速度越來越低，水平軸風(fēng)車的優(yōu)點(diǎn)在大型風(fēng)車上表現(xiàn)弱化，弊端反而強(qiáng)化。而大型垂直軸風(fēng)車由于轉(zhuǎn)速很低，原有的弊端和不足反而明顯弱化。所以，我們不能用西方的風(fēng)電理論和早期驗(yàn)證結(jié)論，盲目否定大型垂直軸風(fēng)車的應(yīng)用前景。

受風(fēng)面積越大，獲取風(fēng)能越多，這是盡人皆知的基本常識。不論是古代的帆船，還是現(xiàn)代的滑翔機(jī)，都是靠加大受風(fēng)面積來獲取更多風(fēng)能。而“一根桿子三根針”的現(xiàn)代風(fēng)車，卻是靠緩慢轉(zhuǎn)動(dòng)的細(xì)長槳葉來獲取風(fēng)能，從直觀上看就令人心生疑竇。但為什么這樣的基本常識，在現(xiàn)代風(fēng)車設(shè)計(jì)理論面前，顯得蒼白無力？是因?yàn)槿藗儽粰?quán)威的空氣動(dòng)力學(xué)理論所震懾，盲目相信這樣的設(shè)計(jì)有道理，以為不管這“三根針”有多細(xì)，只要槳葉的掃風(fēng)面積巨大，就會像理論計(jì)算的那樣高效獲得風(fēng)能。其實(shí)，空氣動(dòng)力學(xué)理論，是用來對流體中高速運(yùn)動(dòng)的物體，進(jìn)行結(jié)構(gòu)受力分析。早年的西方人之所以按照空氣動(dòng)力學(xué)理論進(jìn)行槳葉設(shè)計(jì)，就是為了消除空氣渦流阻力，從而提高槳葉的旋轉(zhuǎn)速度。這樣的設(shè)計(jì)雖然能夠減少槳葉的風(fēng)能損失，并不能比同等面積的普通槳葉截取更多的風(fēng)能。當(dāng)然，用在高速旋轉(zhuǎn)的小型風(fēng)車上，其掃風(fēng)界面更接近伯努利方程的條件，有利于風(fēng)車效率的提高；但是，用在低速旋轉(zhuǎn)的大型風(fēng)車上，這樣精巧設(shè)計(jì)的效果卻是微乎其微。所以，盡管現(xiàn)代風(fēng)車槳葉的外形設(shè)計(jì)非常符合空氣動(dòng)力學(xué)要求，但用在低風(fēng)速、慢轉(zhuǎn)動(dòng)的情況下，還是難以發(fā)揮出應(yīng)有的效能。事實(shí)證明：理論與實(shí)際脫節(jié)，再權(quán)威的理論用錯(cuò)了地方，也不會產(chǎn)生出理想的效果。就像在鐵路上行駛的高速動(dòng)車，其外形有必要按空氣動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)；而對于普通列車，進(jìn)行這樣的設(shè)計(jì)就是畫蛇添足、勞而無功。看來，只有那些對西方風(fēng)電理論執(zhí)迷不悟的人，才會相信這樣自欺欺人的“神話”！

盡管現(xiàn)在三槳水平軸風(fēng)車得到了普及，技術(shù)也相對成熟，但我們不能因?yàn)槲鞣饺艘苍谑褂迷擄L(fēng)車，就不加分析地認(rèn)為這就是最佳設(shè)計(jì)。其實(shí)，這種與風(fēng)向垂直轉(zhuǎn)動(dòng)的槳葉，僅僅利用了有限的升力，卻損失了更大的軸向阻力，不僅槳葉自身受風(fēng)面積太小，而且升力型槳葉對風(fēng)向擾動(dòng)和空氣渦流十分敏感，風(fēng)機(jī)之間必須保持足夠大的距離，才能避免相互干擾，這就大大降低了風(fēng)車安裝密度和風(fēng)電場地的利用率，造成了大量風(fēng)能資源無法利用。并且，這種風(fēng)車在風(fēng)大和風(fēng)小時(shí)都不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，年風(fēng)時(shí)利用率不足25%，每年的大多數(shù)時(shí)間成為擺設(shè)，還得依賴電網(wǎng)三到四倍的電力配套。這種狀況，既有風(fēng)車設(shè)計(jì)自身的原因，也有我國平均風(fēng)速較低，達(dá)不到西方原設(shè)計(jì)要求的原因。這樣的風(fēng)電不可能成為電力供應(yīng)的主要來源，也難以滿足低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。總之，“一根桿子三根針”式的風(fēng)車不符合中國國情，其大量普及，是對現(xiàn)有風(fēng)能資源，特別是優(yōu)質(zhì)風(fēng)能資源的極大損失和浪費(fèi)！更是風(fēng)電行業(yè)的悲哀！這種盲目跟蹤西方風(fēng)電技術(shù)的做法，造成了投資高、效率低、并網(wǎng)難、風(fēng)能資源浪費(fèi)大的狀況，必須盡快扭轉(zhuǎn)！

在國家大力扶持新能源發(fā)展的補(bǔ)貼政策鼓勵(lì)下，激發(fā)了人們對風(fēng)電的投資熱情和沖動(dòng)。當(dāng)然，國家鼓勵(lì)新能源發(fā)展的本意沒有錯(cuò)，西方國家也對風(fēng)電實(shí)施補(bǔ)貼政策。在國家補(bǔ)貼政策的鼓勵(lì)下，很多風(fēng)電企業(yè)和地方政府，都是在眼前利益上盲目參與風(fēng)電競爭，特別是一些大型央企為了爭奪火電配額，不惜賠本也要參與風(fēng)電競爭，跑馬圈地和跑馬圈海的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。可見，補(bǔ)貼政策的實(shí)施，雖然促進(jìn)了風(fēng)電發(fā)展的突飛猛進(jìn)！卻掩蓋了后續(xù)危機(jī)，削弱了風(fēng)電創(chuàng)新的意愿和動(dòng)力。按我國目前的風(fēng)電發(fā)展速度，很快就會令國家財(cái)政不堪重負(fù)。而且，這樣的無序競爭，不僅會將優(yōu)質(zhì)風(fēng)能資源迅速消耗殆盡！還可能造成大批風(fēng)電企業(yè)破產(chǎn)倒閉！最后的爛攤子還得政府出面收拾。人無遠(yuǎn)慮，必有近憂。我們不能只看到風(fēng)電裝機(jī)總量達(dá)到世界第二，更要看到風(fēng)電投資的實(shí)際效益和存在的問題。按照現(xiàn)有風(fēng)電發(fā)展?fàn)顩r，陸上風(fēng)電投資收回成本至少需要八到十年甚至十多年，海上風(fēng)電投資收回成本更需要十多年到二十年，這還得靠國家政策的補(bǔ)貼；否則，可能設(shè)備報(bào)廢時(shí)也難以收回成本。可是，不管中國人能否收回成本？國外核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓和關(guān)鍵設(shè)備銷售的利潤早就揣上了腰包。許多缺乏自有知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)電制造企業(yè)，其實(shí)就是在為洋人打工。

目前，很多人知道，這樣的局面不可能長期維持下去，要使風(fēng)電能夠持續(xù)發(fā)展，長遠(yuǎn)發(fā)展，必須要進(jìn)行重大改革和技術(shù)創(chuàng)新！雖然國內(nèi)的相關(guān)風(fēng)電發(fā)明，已經(jīng)為風(fēng)電發(fā)展點(diǎn)亮了希望的曙光！但多數(shù)風(fēng)電企業(yè)仍在迷信西方的成熟技術(shù)、難舍投入的巨額資本、看重眼前的既得利益、怕?lián)鷦?chuàng)新的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等等心態(tài)困擾下，求穩(wěn)不求變，對重大創(chuàng)新發(fā)明往往是不屑一顧或疑慮萬千。多年的習(xí)慣養(yǎng)成了唯有西方的月亮最圓，只要看到西方國家還在使用三槳水平軸風(fēng)車，就自認(rèn)為可以高枕無憂，只希望通過購買技術(shù)或自我小改小革，來提高現(xiàn)有風(fēng)車的效率。

其實(shí)，西方的風(fēng)電技術(shù)，是在發(fā)展理論和發(fā)展方向上存在致命錯(cuò)誤！所以，我們不可能通過常規(guī)化的改進(jìn)，就能扭轉(zhuǎn)“一根桿子三根針”風(fēng)車在原理結(jié)構(gòu)方面的弊端和不足。目前，三槳水平軸風(fēng)車的潛力已經(jīng)挖盡，很難再有大的突破！風(fēng)電發(fā)展主要還得靠垂直軸風(fēng)車的創(chuàng)新，今后誰先涉足誰將先得益！試想：古代的先輩們根本不懂空氣動(dòng)力學(xué)理論，卻能船行八面風(fēng)，駕輕就熟地?fù)P帆在江河湖海，其利用風(fēng)能的效率之高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過現(xiàn)代風(fēng)車，這難道不讓風(fēng)電專家們汗顏嗎？所以，我們沒有必要迷信西方的風(fēng)電技術(shù)，盡管西方的技術(shù)是成熟的，但不一定是最好的、最實(shí)用的！我們要敢于打破西方的風(fēng)電“神話”，摒棄現(xiàn)有的風(fēng)電發(fā)展模式，按照胡錦濤總書記的要求“搶抓世界新一輪能源革命先機(jī)”，開創(chuàng)中國式的風(fēng)電之路！

現(xiàn)代的水平軸風(fēng)車，是西方人在古典歐式風(fēng)車基礎(chǔ)上的繼承和發(fā)揚(yáng)，效果并不理想。那我們中國人，更應(yīng)該對東方特色的垂直軸風(fēng)車?yán)^承和創(chuàng)新，沒有必要盲目效仿別人的做法。我們不妨避開西方的風(fēng)電理論，換一個(gè)思路來考慮：既然垂直軸阻力型風(fēng)車具有受風(fēng)面積大、旋轉(zhuǎn)速度低、微風(fēng)性能好、受氣流擾動(dòng)影響小的特點(diǎn)，并且這些特點(diǎn)在大型風(fēng)車上表現(xiàn)更加突出。那么，我們只需讓槳葉增加風(fēng)載智能調(diào)節(jié)功能，就會獲得更高的風(fēng)時(shí)利用率；并可加大風(fēng)車安裝密度，提高風(fēng)電場地利用率；不僅可以增強(qiáng)風(fēng)電場的規(guī)模效應(yīng)，也更有利于設(shè)備的集中維護(hù)管理。

有適合大型風(fēng)電場使用的最新發(fā)明“雙側(cè)風(fēng)能全利用豎直風(fēng)車”，其面積巨大的阻力型槳葉，有風(fēng)載自我調(diào)節(jié)功能，可在微風(fēng)或大風(fēng)狀態(tài)下正常運(yùn)轉(zhuǎn)，具有較高的風(fēng)時(shí)利用率；該風(fēng)車不僅幾乎消除槳葉的逆風(fēng)阻力，還能同時(shí)利用雙側(cè)風(fēng)能，使效能倍增，讓風(fēng)電成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于火電；如果與工業(yè)電解水制氫技術(shù)配套，有可能解決風(fēng)電儲能和并網(wǎng)難題；另外，由于該風(fēng)車是轉(zhuǎn)速很慢的大型阻力型風(fēng)車，受氣流擾動(dòng)影響較小，可以提高風(fēng)車安裝密度和風(fēng)電場地的利用率，其總體投資、運(yùn)行和維護(hù)成本，不會高于現(xiàn)有大型風(fēng)車。這項(xiàng)中國人自有知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明，有可能讓我們擺脫對西方風(fēng)電技術(shù)的依賴，是當(dāng)前風(fēng)電發(fā)展的一個(gè)可選方向。

根據(jù)中國國情，任何行業(yè)的重大變革和創(chuàng)新沒有政府的強(qiáng)力介入和推動(dòng)，必然步履艱難。風(fēng)電行業(yè)也同樣如此，風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)大、投資高，單靠企業(yè)有相當(dāng)難度。所以，風(fēng)電重大發(fā)明的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，最好能由政府出面承擔(dān)。畢竟國家每年對風(fēng)電的補(bǔ)貼數(shù)額巨大，只要拿出很少部分用于新技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，就能取得事半功倍的效果。

我國的風(fēng)電發(fā)展正處在一個(gè)關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折期，如何盡快突破制約風(fēng)電發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)風(fēng)能資源高效低成本地開發(fā)利用，既是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，也是新能源開發(fā)中，最有可能迅速取得成效的突破口。只要我們果斷拋棄傳統(tǒng)的定勢思維，大膽創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新，相信在國家政策的大力扶持下，一定會走出中國式的風(fēng)電創(chuàng)新之路！迎來風(fēng)電行業(yè)“柳暗花明又一春”的美好前景。

作者: 王樹然

第五篇：bot合同簽訂要點(diǎn)

BOT合同談判要點(diǎn)分析

結(jié)合現(xiàn)行BOT法規(guī)、建設(shè)部公布的示范文本及相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從投資人的角度詳細(xì)論述了BOT合同在簽約主體、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、設(shè)施所有權(quán)、征地、擔(dān)保、建設(shè)、限制競爭、或取或付條款、價(jià)格、調(diào)價(jià)公式、補(bǔ)償條款、爭議解決等方面的談判要點(diǎn)，試圖通過上述分析，使投資人在BOT合同談判中把握要點(diǎn)，更好的維護(hù)投資人的合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞：BOT；合同：談判要點(diǎn)

BOT是一種新興的公用事業(yè)投融資模式。一些地方政府以及越來越多的基礎(chǔ)設(shè)施投資企業(yè)已開始嘗試采用該模式。由于BOT在中國還沒有十分完善的模式，并且缺乏法律規(guī)范，因此，完善BOT合同對項(xiàng)目的運(yùn)作顯得尤為重要。

1、正確的簽約主體

BOT合同簽約時(shí)，首先應(yīng)審查該政府部門是否具有簽訂合同的權(quán)限。特許合同的特性是政府通過授予投資人特許經(jīng)營權(quán)以獲得投資，因此，合同甲方應(yīng)該是有權(quán)力做出該授權(quán)的政府部門。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》中規(guī)定：“直轄市、市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權(quán)（以下簡稱主管部門），負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營的具體實(shí)施。”根據(jù)此規(guī)定在簽訂特許協(xié)議時(shí)，應(yīng)審查簽約的政府部門是否有政府的合法授權(quán)。

2、項(xiàng)目的立項(xiàng)審批

《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》規(guī)定：實(shí)施特許經(jīng)營的項(xiàng)目由省、自治區(qū)、直轄市通過法定形式和程序確定。目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2個(gè)省市外，各地方對基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營法規(guī)的制定并不完善，對BOT項(xiàng)目的審批程序及運(yùn)作程序沒有具體的規(guī)定。投資人投資1個(gè)項(xiàng)目時(shí)，需要考察發(fā)起項(xiàng)目的政府部門是否履行了完備的政府審批程序，也就是項(xiàng)目在程序上是否合法；同時(shí)，需要考察簽約部門是否具備協(xié)調(diào)協(xié)議中可能涉及的其他政府部門職能的能力。BOT項(xiàng)目不僅需要完成建設(shè)項(xiàng)目的審批程序，還需要就該項(xiàng)目采用BOT模式完成審批。例如，《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例》規(guī)定：“市發(fā)展改革部門確定市級實(shí)施特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。區(qū)、縣人民政府在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批權(quán)限范圍內(nèi)確定本區(qū)、縣實(shí)施特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。”同時(shí)，實(shí)施方案還須經(jīng)各有關(guān)政府部門的審查后報(bào)政府批準(zhǔn)。北京2003年采用BOT模式招標(biāo)建設(shè)的5個(gè)污水處理廠均有較規(guī)范的操作程序，即：政府部門獲得該項(xiàng)目按BOT方式實(shí)施的批準(zhǔn)——公開招標(biāo)——投資人按企業(yè)投資規(guī)定辦理立項(xiàng)及其他審批手續(xù)——設(shè)計(jì)——施工——運(yùn)營——移交。各地政府實(shí)施的BOT項(xiàng)目，有的在招標(biāo)時(shí)政府已完成立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)審查。對于此類項(xiàng)目，政府分擔(dān)了部分項(xiàng)目公司的工作內(nèi)容，但是，政府應(yīng)把項(xiàng)目的立項(xiàng)文件和各種審批文件轉(zhuǎn)批至項(xiàng)目公司的名下。

3、項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)

國際上BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）概念是BOT的衍生模

式，明確了項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)屬于投資人所有。在我國對于新建的特許經(jīng)營項(xiàng)目一概冠以BOT模式，而對設(shè)施的所有權(quán)一般均未在特許權(quán)合同中明確。如果項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人，所有的立項(xiàng)文件都以項(xiàng)目公司的名義辦理，則在項(xiàng)目建成以后，這些資產(chǎn)也應(yīng)列為項(xiàng)目公司名下，項(xiàng)目公司事實(shí)擁有項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)。因此，投資人在合同談判中，如果政府部門不愿意明確項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)的，投資人必須要求以項(xiàng)目公司為投資主體辦理項(xiàng)目所有批文，并明確項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人。

4、征地

在我國，土地的征用具有強(qiáng)制性，征用主體是政府。因此，BOT項(xiàng)目應(yīng)由政府完成征地拆遷，再以劃撥形式用于項(xiàng)目。投資人需要注意審查項(xiàng)目選址是否已經(jīng)履行了規(guī)劃等部門的審批程序。征地拆遷的延誤會導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤，并增加投資人的成本，因此，為保證項(xiàng)目順利實(shí)施，應(yīng)在BOT合同中對征地拆遷的進(jìn)度及延誤的違約責(zé)任進(jìn)行明確約定。

5、擔(dān)保

5.1投資人的擔(dān)保

BOT項(xiàng)目通常政府會要求投資人提供履約的擔(dān)保，從資金方面保證項(xiàng)目得以順利地實(shí)施。作為投資人，提供擔(dān)保會增加財(cái)務(wù)成本，因此，在合同的談判中應(yīng)盡量說服政府免除投資人提供的擔(dān)保或降低擔(dān)保條件。BOT項(xiàng)目中出現(xiàn)的投資人擔(dān)保有： 1）履約擔(dān)保

履約擔(dān)保，即建設(shè)期的擔(dān)保。履約擔(dān)保是為了防止投資人盲目投標(biāo)后，因資金無法落實(shí)，而耽誤了整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度。在《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》中也規(guī)定了特許經(jīng)營協(xié)議中應(yīng)包括履約擔(dān)保的內(nèi)容。2）維護(hù)擔(dān)保

維護(hù)擔(dān)保，即運(yùn)營期和移交后的保修期的擔(dān)保。維護(hù)擔(dān)保的合理性有待商榷。項(xiàng)目建成之后，政府的風(fēng)險(xiǎn)已大大降低：從投資人的角度來說，投資人完全依靠項(xiàng)目經(jīng)營收回投資成本和回報(bào)，投資人必然會保證項(xiàng)目設(shè)施的正常高效運(yùn)營。因此，維護(hù)擔(dān)保有畫蛇添足之嫌，投資人所增加的財(cái)務(wù)成本會增加到總投資金中，對雙方均沒有益處。

5.2政府擔(dān)保

政府擔(dān)保適用于提供產(chǎn)品、服務(wù)類的BOT項(xiàng)目。從公平對等的原則出發(fā)，投資人提供了建設(shè)期的履約擔(dān)保，政府也應(yīng)提供支付擔(dān)保，但實(shí)際情況是政府處于強(qiáng)勢，不愿為投資人提供支付擔(dān)保，這時(shí)可采取變通的方法。如污水處理項(xiàng)目可要求財(cái)政部門對協(xié)議中的污水處理服務(wù)價(jià)格、基本水量、調(diào)價(jià)公式等予以認(rèn)可。

6、建設(shè)

BOT協(xié)議中對建設(shè)部分的內(nèi)容主要規(guī)定項(xiàng)目公司在建設(shè)過程中需要遵守的進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。政府在提供入場施工條件后，一般不承擔(dān)過多的其他義務(wù)，但是擁有監(jiān)督檢查的權(quán)利。建設(shè)中各方的合同關(guān)系是：

1）政府與項(xiàng)目公司之間的特許協(xié)議； 2）項(xiàng)目公司對施工總承包方的施工合同；

3）項(xiàng)目公司與監(jiān)理的委托協(xié)議。

投資人應(yīng)保證建設(shè)工程的質(zhì)量和進(jìn)度符合特許協(xié)議的要求：施工總包方應(yīng)按施工合同要求完成工程建設(shè)；監(jiān)理方應(yīng)按監(jiān)理委托協(xié)議的要求對工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金進(jìn)行控制。這3個(gè)合同環(huán)環(huán)相扣，因此，在簽訂合同和履行合同時(shí)需要特別注意保持三者的一致性，不僅進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一致，索賠期限、違約責(zé)任的約定也應(yīng)一致。否則會使項(xiàng)目公司處于不利的履約境地。

7、限制競爭

限制競爭條款是BOT項(xiàng)目中的重要條款，因?yàn)楣檬聵I(yè)先期投資成本大、收益低、回收周期長，過度競爭會導(dǎo)致資源的極大浪費(fèi)，不利于投資者投資積極性。供水、供熱等項(xiàng)目需要配套的管網(wǎng)建設(shè)，并且政府一般會保證基本水量，可以從一定程度避免過度競爭。

收費(fèi)公路項(xiàng)目應(yīng)該更關(guān)注限制競爭條款，因?yàn)槭召M(fèi)公路沒有基本流量的保證，投資人的收益完全來源于通行車輛的收費(fèi)，如果有可代替的路線，將會嚴(yán)重影響投資人的成本回收及獲得合理收益。因此，收費(fèi)公路BOT項(xiàng)目在前期需對路網(wǎng)規(guī)劃進(jìn)行考察。看是否有可代替的路線，會對項(xiàng)目收益產(chǎn)生怎樣的影響，在合同談判時(shí)則要嚴(yán)格限制競爭的約定。

8獲取或付條款、價(jià)格、調(diào)價(jià)公式 本項(xiàng)條款是協(xié)議中最重要的條款。8.1或取或付條款

獲取或付條款（take-or-pay）又稱絕對付款條款或無貨亦付款條款，是指買賣雙方達(dá)成協(xié)議，買方承擔(dān)按期根據(jù)規(guī)定的價(jià)格向賣方支付最

低數(shù)量項(xiàng)目產(chǎn)品銷售金額的義務(wù)，而不問事實(shí)上買方是否收到合同項(xiàng)下的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品和服務(wù)類的BOT合同中多采用這種條款。在水務(wù)項(xiàng)目中即為政府在協(xié)議中保證基本水量。在收費(fèi)公路項(xiàng)目中，一般不采用這樣的條款，因此投資人在投資決策時(shí)須考察項(xiàng)目流量，對項(xiàng)目的經(jīng)營收益進(jìn)行認(rèn)真的測算和分析。

8.2價(jià)格

價(jià)格即對項(xiàng)目公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格約定。例如，污水處理廠項(xiàng)目的習(xí)慣做法是政府與項(xiàng)目公司之間訂立1個(gè)結(jié)算價(jià)，該價(jià)格與對公眾執(zhí)行的價(jià)格并不一致。在個(gè)別項(xiàng)目中，政府為了吸引投資人，訂立1個(gè)較高的水價(jià)，容易導(dǎo)致未來項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)政府需要持續(xù)補(bǔ)貼。投資人需要盡可能收集項(xiàng)目所在的實(shí)際執(zhí)行水價(jià)的情況并考慮是否存在政府倒貼以及當(dāng)?shù)氐呢?cái)政情況根據(jù)《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)營性公路的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門會同同級價(jià)格主管部門審核后。報(bào)本級人民政府審查批準(zhǔn)。經(jīng)營性公路的收費(fèi)期限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府按照收回投資并有合理回報(bào)的原則審查批準(zhǔn)。收費(fèi)公路最終按照批準(zhǔn)的價(jià)格和收費(fèi)年限執(zhí)行，而批準(zhǔn)的價(jià)格和收費(fèi)年限是滯后的，很可能與投標(biāo)的價(jià)格和年限不一致。對于此問題應(yīng)在簽訂合同時(shí)與政府充分協(xié)商，對發(fā)生不一致的情形如何處理進(jìn)行明確約定。現(xiàn)在也有個(gè)別省份建立收費(fèi)預(yù)審批的制度。例如，《云南省鼓勵(lì)投資公路基礎(chǔ)設(shè)施辦法》規(guī)定，投資人在項(xiàng)目公司與交通主管部門簽訂投資合同前，可先依據(jù)公路建設(shè)項(xiàng)目的成本預(yù)算、國家價(jià)格法律法規(guī)、政策和投資人的合理收益編制收

費(fèi)預(yù)案，由省交通、物價(jià)、財(cái)政等有關(guān)部門預(yù)審批。投資項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收后，實(shí)際收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)經(jīng)審計(jì)部門審計(jì)確認(rèn)的實(shí)際造價(jià)成本，在收費(fèi)預(yù)案基礎(chǔ)上正負(fù)10％幅度內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

8.3調(diào)價(jià)公式

BOT項(xiàng)目經(jīng)營期較長，設(shè)定調(diào)價(jià)公式是十分必要的。在合同的簽訂中政府部門往往要求調(diào)價(jià)需經(jīng)過政府批準(zhǔn)后才能執(zhí)行，這使投資人的調(diào)價(jià)有不獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。在合同談判時(shí)，應(yīng)要求協(xié)議中的調(diào)價(jià)公式是經(jīng)物價(jià)管理部門及財(cái)政部門的批準(zhǔn)的，這樣可減小不獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)慣例，收費(fèi)公路的調(diào)價(jià)可能性很小，在收費(fèi)公路的合同談判時(shí)可以約定調(diào)價(jià)的原則，但投資人不應(yīng)過于依賴調(diào)價(jià)。8.4支付

對于政府直接支付的BOT項(xiàng)目，投資人應(yīng)謹(jǐn)慎考察當(dāng)?shù)刎?cái)政支付能力及政府信用。例如，水務(wù)項(xiàng)目需要了解當(dāng)?shù)厮M(fèi)收取后在財(cái)政部門之間的實(shí)際流轉(zhuǎn)程序，防止政府簽約方對收取的污水處理費(fèi)沒有任何實(shí)際控制力，又與財(cái)政部門之間事先沒有一個(gè)妥善的安排，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)可能出現(xiàn)的付款風(fēng)險(xiǎn)。

9補(bǔ)償條款

補(bǔ)償條款是BOT合同中較為重要的條款。一般包括一般補(bǔ)償和項(xiàng)目終止的補(bǔ)償由于補(bǔ)償條款是直接關(guān)乎投資人經(jīng)濟(jì)利益的條款，因此，在補(bǔ)償條款的談判中應(yīng)盡可能的爭取更多的補(bǔ)償。9.1一般補(bǔ)償條款

一般補(bǔ)償事件主要包括：政府原因?qū)е碌念~外支出和收入損失：不可

抗力：其他非項(xiàng)目公司原因?qū)е碌念~外支出和收入損失。9.1.1政府原因

主要有：政府提出的變更或政府違約導(dǎo)致的工期延誤。9.1.2不可抗力

不可抗力條款應(yīng)該明確哪些情形屬于不可抗力。自然原因的不可抗力比較容易達(dá)成一致，而社會原因的不可抗力則容易發(fā)生分歧。社會原因的不可抗力政府負(fù)有一定的責(zé)任，所以不同原因的不可抗力的補(bǔ)償也應(yīng)有所區(qū)別。一般政府都會要求投資人購買保險(xiǎn)以彌補(bǔ)損害發(fā)生時(shí)的損失，但對于沒有險(xiǎn)種的不可抗力事件發(fā)生，政府應(yīng)分擔(dān)一些投資人的損失，或者以延長特許經(jīng)營期等方式減少投資人的損失。

9.1.3其他非項(xiàng)目公司原因

例如：在污水項(xiàng)目中，進(jìn)水水質(zhì)惡化，對污水處理設(shè)備造成損害，或者在進(jìn)水水質(zhì)超標(biāo)的情況下為達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行的工況調(diào)整和設(shè)備改造。

9.2終止補(bǔ)償

在訂立BOT合同時(shí)，很多項(xiàng)目未對終止補(bǔ)償進(jìn)行具體的約定，僅約定雙方協(xié)商解決。由于發(fā)生協(xié)議提前終止時(shí)，政府和項(xiàng)目公司的談判地位是不平等的，協(xié)商的結(jié)果也很難有利于投資人，因此，如果能在簽訂特許協(xié)議時(shí)對終止的補(bǔ)償方式進(jìn)行明確的約定對投資人更加有利。

10、經(jīng)營權(quán)及項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》禁止特許經(jīng)營權(quán)的擅自轉(zhuǎn)讓，卻

未對項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。但由于政府是因?yàn)樾刨図?xiàng)目公司的股東，才將特許權(quán)授予其設(shè)立的項(xiàng)目公司。因此，在大多數(shù)項(xiàng)目中，政府都會對項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。根據(jù)慣例，項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建完之后。即已完成項(xiàng)目的絕大部分投資，政府的風(fēng)險(xiǎn)已降低很多。為了增強(qiáng)投資資金的流動(dòng)性并適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要，在合同的談判中，應(yīng)爭取讓政府同意項(xiàng)目公司股權(quán)在項(xiàng)目建成之后可以轉(zhuǎn)讓。l1、爭議解決

爭議解決方式的選擇會直接影響解決爭議的成本。并可能影響爭議解決的結(jié)果。BOT合同糾紛是投資人與政府部門之間的糾紛，選擇由仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議更公平合理。

12、結(jié)語

這里只針對BOT合同的談判要點(diǎn)進(jìn)行了簡要分析，在BOT項(xiàng)目漫長的運(yùn)作過程中可能會出現(xiàn)很多問題，因此，BOT合同本身是1個(gè)需要不斷完善的過程。在合同的履行過程中，簽約方應(yīng)本著友好協(xié)商，互惠互利的原則進(jìn)行合作。