第一篇：房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（范文）

房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單

（一）審核出租人是否具有出租資格：

（1）出租人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致；

（2）共有房屋出租的，是否有其他共有人同意出租的證明；

（3）委托出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，受托人與房屋所有人是否有委托出租合同；

（4）代理出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，代理人是否有房屋所有人的委托代理出租證明；

（5）出租給境內(nèi)外來流動人員的，有無取得公安機關(guān)頒發(fā)的《房屋租賃治安許可證》。

（二）審核房屋是否具備出租條件和有無禁止出租的情形。

（三）對前兩項內(nèi)容進(jìn)行盡職調(diào)查，核實是否與當(dāng)事人陳述和提供的文件資料一致。

第二篇：律師非訴業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（推薦）

XXX律師事務(wù)所 關(guān)于XXXXXXXXXX公司

XXX項目 法律盡職調(diào)查文件清單

? 盡職調(diào)查目的

? 提供文件注意事項

? 文件清單

XXXX律師事務(wù)所

201 年 月

盡職調(diào)查目的

本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡稱“貴公司”或“XXX”）進(jìn)行業(yè)務(wù)整合、股份改制及實現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)、公司稅務(wù)、勞動人事、保險、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護(hù)、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關(guān)法律文件。

關(guān)于提供文件的注意事項

一、本文件清單所列文件可用復(fù)印件形式提供，并同時準(zhǔn)備原件備查。請統(tǒng)一使用A4復(fù)印紙復(fù)印所需提供的文件，并確保復(fù)印件的清晰及復(fù)印件與原件或正本的一致。

二、請盡可能提供書面證據(jù)材料。為便于參考，所提供的文件/回答請按文件清單的要求分類并標(biāo)明序號（該等序號應(yīng)與文件清單的序號一致），然后分不同企業(yè)夾入大型活頁文件夾內(nèi)。

三、如本文件清單提供文件資料的各項要求存在交叉或重疊，并且貴公司已根據(jù)本文件清單某項要求提供給本所，請予以注明且無需重復(fù)提供。

四、除確實不適用或無需重復(fù)提供的以外，本文件清單所列所有文件均需提供。若確實無法提供，請做出詳細(xì)的書面說明。

五、清單中每項所列文件請盡量一次性完整提供。為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整、清晰。

六、如有疑問，除咨詢本所負(fù)責(zé)律師外，請根據(jù)提問的精神，而不是字面予以回答，提供的資料寧多勿少。

七、對所提供的有關(guān)須保密的資料、信息，我們均將嚴(yán)格保密。

八、隨著對貴公司的逐步深入了解，根據(jù)需要，我們可能會要求貴公司提供進(jìn)一步的補充資料。

九、本清單試用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清單提供，不再另行提交清單。謝謝合作！

文件清單

一、組織性文件

（一）基本情況

1．公司整套工商檔案文件復(fù)印件（自設(shè)立時起），包括設(shè)立及歷次變更的政府批文（如有）、外商投資批準(zhǔn)證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、評估報告（如有）、國有資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或備案文件（如有）、出資協(xié)議（含增資協(xié)議等）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、董事會或股東會決議、驗資報告等；

2．歷史沿革（如設(shè)立、更名、改制、注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動等情況）的簡要說明；

3．現(xiàn)行有效及所有曾經(jīng)生效過的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則；

4．現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的名冊及選舉/聘任決議，并列表說明其在其他單位的任職情況（列明任職單位名稱及擔(dān)任職務(wù)名稱）； 5．歷次股東會、董事會和監(jiān)事會的議案、決議及會議記錄；

6．現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及下屬企業(yè)（全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等），不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（分廠、分公司、營業(yè)部、中心等）；

7．現(xiàn)行有效的在政府有關(guān)主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于稅務(wù)登記證、進(jìn)出口企業(yè)登記證、外匯登記(如有)、海關(guān)登記(如有)等；

8．現(xiàn)行有效的政府主管部門核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、專營權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件；以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函等文件； 9．最近二年的財務(wù)報表；

10． 歷次股權(quán)變更所取得的國有股權(quán)管理審批文件（如有）；

11． 土地使用權(quán)、國有資產(chǎn)、高新技術(shù)成果及其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)作價出資相關(guān)的評估報告；

12． 歷次股權(quán)變更的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、相關(guān)批復(fù)及驗資報告。

二、股東文件

（一）現(xiàn)有主要股東

請?zhí)峁┈F(xiàn)持有5％以上（含5％）股份的股東（“主要股東”）的以下資料： 1．列表說明主要股東的名稱或姓名及其持股數(shù)量和持股比例； 2．自然人股東的身份證明文件，履歷；

3．主要股東最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效章程； 4．主要股東單位的工商檔案文件復(fù)印件，包括設(shè)立及歷次股權(quán)變動所涉及的政府批文、外商投資批準(zhǔn)證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、資產(chǎn)評估報告等；

5．主要股東單位的下屬企業(yè)情況，包括該股東單位下屬的全資或控股子公司的基本情況（名稱、成立時間、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)、住所地等）；

6．請書面說明主要股東的股東及/或?qū)嶋H控制人，并提供相應(yīng)證明文件； 7．主要股東一年又一期的審計報告和財務(wù)報表； 8．主要股東單位董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡介；

9．如主要股東為國有股東，有關(guān)政府主管部門核發(fā)的國有股權(quán)批復(fù)文件； 10． 請說明主要股東中是否與其它股東存在一致行動關(guān)系，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)一致行動協(xié)議或其它證明文件；

11． 主要股東出具的關(guān)于其所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)以及其它第三方權(quán)益的情況的書面說明或者承諾。

三、資產(chǎn)性文件

（一）土地使用權(quán)

1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土

3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁?/p>

（1）計劃或發(fā)改部門的立項批復(fù)；（2）建設(shè)用地規(guī)劃許可證；（3）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（4）建設(shè)工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。4．屬出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁?/p>

（1）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。

5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押權(quán)人名稱、用途、抵押金額等）及抵押登記證明文件；

6．與他人共同占有房產(chǎn)的說明（如有）。

（三）主要生產(chǎn)設(shè)備

1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設(shè)備清單（名稱、用途、取得方式、設(shè)備編號、賬面價值、是否設(shè)定抵押或質(zhì)押）； 2．購買/施工合同及購置發(fā)票；

3．進(jìn)口設(shè)備的引進(jìn)合同、許可證及其報關(guān)單； 4．租賃設(shè)備的租賃合同；

5．被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。

（此處主要生產(chǎn)設(shè)備，系指整體價值在人民幣50萬元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設(shè)備、生產(chǎn)線、交通工具等。）

四、經(jīng)營性文件

（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭議的合同或協(xié)議，包括但不限于：

1．業(yè)務(wù)合同（金額在100萬元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重大影響），包括但不限于：倉儲合同、銷售合同，技術(shù)服務(wù)合同，建設(shè)工程承包合同，公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務(wù)合同等。2．合資、合作合同、投資協(xié)議； 3．主要設(shè)備的購買、維修/更新合同； 4．技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同； 5．倉儲租賃、承包及管理協(xié)議；

6．重大資產(chǎn)收購、出售、資產(chǎn)置換協(xié)議（50萬元以上）； 7．其它重大合同（對公司的經(jīng)營有重要影響的合同）。

（二）公司現(xiàn)有房產(chǎn)、物業(yè)、倉儲及在建項目有關(guān)項目投資核準(zhǔn)的下列文件：

1．項目立項批文； 2．可行性研究報告的批文；

3．有關(guān)項目的政府會議紀(jì)要、備忘錄、支持函或承諾函等；

4．投資主管部門關(guān)于項目竣工驗收的批文、環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗收的批文、水土保持設(shè)施竣工批復(fù)；

5．其它批復(fù)（用地批復(fù)（如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)境影響評價批復(fù)、價格批復(fù)、水土保持方案批復(fù)等）。

（三）公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。

（四）公司近二年前五名客戶的情況。

（五）公司的行業(yè)狀況（包括但不限于所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。

（六）公司近二年的利潤分配情況。

五、知識產(chǎn)權(quán)文件

（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)

1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時間、取得方式、專利權(quán)證書或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎證書、鑒定證書的頒發(fā)機關(guān)及編號、是否為

3．大額應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

4．大額應(yīng)收賬款和其它應(yīng)收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等，及合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

5．如有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，需提供證明上述爭議的有關(guān)文件；

6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應(yīng)擔(dān)保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔(dān)保的清單及相應(yīng)的保證合同。

七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料

與XXX公司及下屬公司均為同一實際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關(guān)文件即可，此處不再重復(fù)列舉。

八、公司的稅務(wù)文件

1．請書面說明公司適用之稅種、稅率及享受的稅收優(yōu)惠、財政補貼； 2．公司的國稅、地稅登記證；

3．公司享受稅收優(yōu)惠、財政補貼的批文，以及適用于上述企業(yè)的稅收優(yōu)惠待遇的法規(guī)和政策；

4．主管機關(guān)關(guān)于公司依法納稅的證明文件；

5．稅務(wù)部門或政府主管部門最近三年對公司所進(jìn)行的所有稅務(wù)審計調(diào)查情況說明和與該審計有關(guān)的文件（如有）。

九、勞動人事文件

公司的下述勞動人事文件：

1．目前準(zhǔn)確的員工人數(shù)統(tǒng)計及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；

2．公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關(guān)員工雇傭、勞動安全的規(guī)章制度；

3．公司為員工近三年辦理養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、基本醫(yī)療保險和住房公積金的情況說明，具體請列表說明（包括員工總數(shù)、辦理社保人數(shù)、辦理公積金人數(shù)、繳費比例、各類保險及公積金已繳數(shù)

0

6．環(huán)境保護(hù)主管機關(guān)出具的環(huán)保年檢文件；

7．涉及使用、發(fā)出、產(chǎn)生或排放危險物料或廢物的業(yè)務(wù)說明（如有）； 8．有關(guān)機關(guān)就環(huán)境保護(hù)已實際或?qū)M(jìn)行的調(diào)查、訴訟或第三方已實際或?qū)岢鏊鲀數(shù)南嚓P(guān)資料（如有）；

十二、訴訟、仲裁或行政處罰

1.尚未了結(jié)的（含未執(zhí)行完畢）或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁、行政處罰（包括但不限于工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安、環(huán)保、勞動、產(chǎn)品質(zhì)量等）的相關(guān)文件，包括但不限于：

（1）相關(guān)法院或仲裁機構(gòu)的受理通知書、起訴/仲裁申請/答辯狀、判決/裁定/裁決書、執(zhí)行通知書；

（2）相關(guān)政府部門的行政處罰通知書、行政復(fù)議申請及復(fù)議機構(gòu)的決定等。

（所謂“重大”行政處罰，指標(biāo)的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標(biāo)的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴訟、仲裁。）2.請說明持有5％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的可能對本次公開發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。

本資料清單僅供公司為本次XXX項目之用，請勿將本資料清單傳閱于任何第三方或用于其它任何目的。

XXX律師事務(wù)所

2014年 月

第三篇：盡職調(diào)查材料清單

盡職調(diào)查材料清單

說

明

對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。

本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進(jìn)一步的盡職調(diào)查清單。

公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。

如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。

一、公司基本情況及歷史沿革

公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機關(guān)蓋章

目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程

公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）

二、公司組織機構(gòu)

1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：

公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹

2、各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料

公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告

3、公司各股東基本情況

公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。

四、公司資產(chǎn)狀況

本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司的如下文件：

1、物業(yè)

土地使用權(quán)權(quán)屬證明 房屋產(chǎn)權(quán)證

資產(chǎn)評估報告書

公司的土地、房產(chǎn)之上如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同

2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標(biāo)

公司擁有和使用的商標(biāo)清單 商標(biāo)證書

特許經(jīng)營權(quán)（如有）

公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件

公司擁有的相關(guān)許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）

3、主要固定資產(chǎn) 主要運輸工具 車輛行駛證復(fù)印件

關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件

五、公司財務(wù)相關(guān)資料

1、會計報表

公司最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告電子版

2、稅務(wù)、銀行

公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證

公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)批準(zhǔn)文件 公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報表及完稅證明

公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證

3、財政補貼、獎勵及專項政府資金

公司報告期內(nèi)的每項補貼、專項資金的政府批準(zhǔn)文件

4、貸款及擔(dān)保

請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細(xì)清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）

公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件

公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

公司是否為獨立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員

1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷

2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）

七、公司治理

內(nèi)部控制制度（包括：財務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。

八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略

1、公司業(yè)務(wù)

1）采購、生產(chǎn)與銷售

a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽證明文件

2、公司發(fā)展規(guī)劃

請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃

第四篇：盡職調(diào)查清單

一、盡職調(diào)查所要達(dá)到根本目標(biāo)

1．弄清楚兼并或控制目標(biāo)公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益； 2．了解目標(biāo)公司價值如何；

3．判斷收購方是否有能力進(jìn)行此次收購。

二、盡職調(diào)查事項

1.設(shè)立與存續(xù)：設(shè)立、變更情況 2.股東與股權(quán)：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機制。4.內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制 5.資產(chǎn)：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業(yè)務(wù)情況

8.重大合同與債權(quán)債務(wù) 9.關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

10.財務(wù)與稅務(wù)：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況 11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權(quán)

三、具體項目

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（一）設(shè)立與存續(xù)

1-1：設(shè)立與存續(xù)——公司等級基本資料 ①

營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協(xié)議 ④ 章程 ⑤

批準(zhǔn)設(shè)立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明 1-2：設(shè)立與存續(xù)——變更情況 有無增減資 有無經(jīng)營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設(shè)立與存續(xù)——其他登記證書

海關(guān)登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。1-4：設(shè)立與存續(xù)——資質(zhì)、認(rèn)證、許可

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證書等。1-5：設(shè)立與存續(xù)——印章 公章 財務(wù)章 法人章 合同專用章 財務(wù)人名章

分支機構(gòu)或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設(shè)立與存續(xù)——分支機構(gòu) 分公司營業(yè)執(zhí)照

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設(shè)立分公司的決議或其他批準(zhǔn)文件 反映分公司營運資金撥付情況的文件 分公司負(fù)責(zé)人及管理團隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關(guān)的掛靠或承包協(xié)議 項目部或其他分支機構(gòu)相關(guān)文件。

（二）股東與股權(quán)

2-1：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照 各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況 股東行使權(quán)力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權(quán)——股東出資 各股東出資比例與數(shù)額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表 類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股 公司股權(quán)的質(zhì)押情況 是否有委托持股

公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負(fù)擔(dān)或瑕疵 2-4：股東與股權(quán)——對外投資 子公司情況 其他關(guān)聯(lián)公司情況

（三）公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規(guī)則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統(tǒng)計表 其他股東會相關(guān)資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規(guī)則 其他董事會相關(guān)資料 3-3：公司治理——監(jiān)事會 監(jiān)事選任證明

監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介 監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會議事規(guī)則

監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料 3-4：公司治理——經(jīng)理團隊

經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等的聘任文件 經(jīng)理團隊名冊及身份信息

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管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定

3-5：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù) 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系

（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制

4-1：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖

各職位、崗位的職責(zé)描述 規(guī)章制度匯編

最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財務(wù)情況 4-2：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施

每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負(fù)責(zé)，確保及時、適當(dāng)履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄

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4-3：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——借貸擔(dān)保風(fēng)險

就借貸、擔(dān)保有無相應(yīng)的股東會、董事會決策程序和公司內(nèi)部管理制度 借、貸、擔(dān)保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少

（五）資產(chǎn)

5-1：資產(chǎn)——不動產(chǎn) 所有不動產(chǎn)的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權(quán)證

房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)共有權(quán)證 他項權(quán)利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結(jié)等強制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表 5-2：資產(chǎn)——設(shè)備及車輛 設(shè)備及車輛清單

設(shè)備及車輛取得的證明資料

在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同或擔(dān)保登記證明 進(jìn)口設(shè)備進(jìn)過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書

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有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設(shè)備的情況 有無被采取查封、凍結(jié)等強制措施的情況 其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料 5-3：資產(chǎn)——一般資產(chǎn) 資產(chǎn)清單

辦公用品及固定設(shè)施 原材料及存貨 其他資產(chǎn)

5-4：資產(chǎn)——在建工程 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 建設(shè)工程施工許可證 施工單位資質(zhì)文件 是否為強制招標(biāo)項目 有無招投標(biāo) 在建工程抵押

優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件 / 24

5-5：資產(chǎn)——專利權(quán) 專利證書

是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結(jié)等司法強制措施 是否按時繳納專利年費

是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況 是否被設(shè)定質(zhì)押

是否聘請了專利代理機構(gòu)或?qū)＠檰?5-6：資產(chǎn)——商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標(biāo)作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標(biāo) 是否聘請了商標(biāo)代理機構(gòu) 商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押

是否被采取查封、凍結(jié)等強制措施 其他相關(guān)資料

5-7：資產(chǎn)——其他知識產(chǎn)權(quán)

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自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 技術(shù)進(jìn)口、出口、國內(nèi)使用許可合同 有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書 支付技術(shù)使用費的證明資料 共同研究開發(fā)合同 研究開發(fā)委托合同 技術(shù)指導(dǎo)、合作合同 其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料 著作權(quán) 軟件著作權(quán) 域名、網(wǎng)站及其他

5-8：資產(chǎn)——計算機系統(tǒng)和數(shù)據(jù) 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫 正版軟件使用情況 5-9：資產(chǎn)——品牌與榮譽

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標(biāo)

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是否進(jìn)行了品牌推廣

是否參加了行業(yè)協(xié)會、商會或類似組織 是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽 新聞報道

參加公益、慈善事業(yè) 是否有商業(yè)失信行為

目標(biāo)公司對自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽、社會聲譽的評價

（六）人力資源

6-1：人力資源——人員結(jié)構(gòu) 職工名冊

人事組織圖以及關(guān)系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓(xùn)及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關(guān)薪酬和離職補償?shù)忍貏e待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況

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出資培訓(xùn)、培養(yǎng)及服務(wù)期協(xié)議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術(shù)人員

重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況 重要技術(shù)人員工作職責(zé) 重要技術(shù)人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規(guī)定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務(wù) 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協(xié)議簽訂 保密協(xié)議

培訓(xùn)協(xié)議及服務(wù)期協(xié)議 競業(yè)限制協(xié)議 職務(wù)發(fā)明協(xié)議 其他相關(guān)協(xié)議

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6-6：人力資源——職工的保險 養(yǎng)老保險 工傷保險 醫(yī)療保險 失業(yè)保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業(yè)保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經(jīng)費 工會相關(guān)制度 工會運行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關(guān)制度 職工代表大會的運行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)制度 女職工保護(hù)制度 消防制度

是否對從業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn) 是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件 各項勞動安全及職工健康保護(hù)制度執(zhí)行情況說明 6-9：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序 是否有勞動管理規(guī)章制度

規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會或經(jīng)全體職工代表大會的討論 規(guī)章制度的制定是否與工會或者與職工平等協(xié)商 規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法

規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工

（七）業(yè)務(wù)情況

7-1：業(yè)務(wù)情況——主營業(yè)務(wù) ①

主營業(yè)務(wù)描述 ②

主營業(yè)務(wù)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi) ③

主營業(yè)務(wù)是否需要特別的行政許可、批準(zhǔn)、資質(zhì)或授權(quán)

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④

銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否遭受投訴或索賠

7-2：業(yè)務(wù)情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項目為例

公司主營項目內(nèi)容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復(fù)，包括立項批復(fù)、環(huán)評報告、項目投資備案證、用地預(yù)審意見、審定設(shè)計方案通知書、設(shè)計批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復(fù)、征地補償協(xié)議與拆遷安置補償協(xié)議、征地補償價款與房屋拆遷補償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報告

相關(guān)部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報告表批復(fù)；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設(shè)計審批意見、建筑消防設(shè)計防火審批意見；交通：交通影響評價意見；人防：人防工程初步設(shè)計審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護(hù)、節(jié)能審批等 ⑤

項目運營涉及的資質(zhì)證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應(yīng)取得：銷售或預(yù)售許可證、銷售/預(yù)售合同范本及補充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關(guān)資料

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7-3：業(yè)務(wù)情況——主要供應(yīng)商 主要供應(yīng)商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應(yīng)商履約情況和信用評估情況說明 公司股權(quán)變化對主要供應(yīng)商有無影響 7-4：業(yè)務(wù)情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權(quán)變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

（八）重大合同與債權(quán)債務(wù) 8-1：業(yè)務(wù)——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等 采購類合同：已購資產(chǎn)、服務(wù)的采購合同 借款合同、擔(dān)保合同

公共設(shè)施合同：包括但不限于供水、電合同 聯(lián)營、項目合作、戰(zhàn)略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等

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與主營業(yè)務(wù)或主營項目有關(guān)的合同，以房地產(chǎn)項目公司為例：項目建設(shè)施工合同、總包合同及其分包合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等 8-2：財稅——債權(quán) 應(yīng)收賬款及其他債權(quán)清單

股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔(dān)保合同

關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進(jìn)行債權(quán)管理，如何進(jìn)行回收

債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的協(xié)議、登記文件 其他的相關(guān)資料 8-3：財稅——債務(wù) 應(yīng)支付債務(wù)列表

與銀行、信托或其他金融機構(gòu)之間的借款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同 公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保合同、登記文件 是否為他人提供了擔(dān)保 是否有外債

債務(wù)形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務(wù)，或因超過時效而可以免除的債務(wù) 是否有通過談判可以打折的債務(wù) ⑨

（九）關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

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9-1：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——獨立性 業(yè)務(wù)有無獨立性 資產(chǎn)有無獨立性 機構(gòu)和人員有無獨立性 財務(wù)有無獨立性

有無其他影響公司獨立性的情況 9-2：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應(yīng)商和客戶關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)方的狀況 關(guān)聯(lián)交易的合法性 關(guān)聯(lián)交易的公允性

關(guān)聯(lián)交易對目標(biāo)公司的影響 關(guān)聯(lián)交易對本次交易的影響

9-3：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭 同業(yè)競爭情況說明 同業(yè)競爭方的介紹 同業(yè)競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾 同業(yè)競爭對目標(biāo)公司的影響 同業(yè)競爭對本次交易的影響

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（十）財務(wù)與稅務(wù)

10-1：財務(wù)與稅務(wù)——財務(wù)報表等財務(wù)資料 過去三年財務(wù)報表

過去三年會計師事務(wù)所審計情況 公司財務(wù)管理制度 公司財務(wù)內(nèi)控機制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務(wù)與稅務(wù)——關(guān)于銀行賬戶的資料 開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 網(wǎng)上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務(wù)與稅務(wù)——稅收 稅務(wù)登記證

各納稅申報表及完稅證明 應(yīng)納稅的水中、稅率清單

公司與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務(wù)擔(dān)保、代為承擔(dān)納稅義務(wù)

稅務(wù)認(rèn)證機構(gòu)出具的認(rèn)證報告或其他稅務(wù)咨詢機構(gòu)出具的咨詢文件 稅務(wù)部門欠稅通知

公司關(guān)于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務(wù)人、稅率 10-4：財務(wù)與稅務(wù)——優(yōu)惠政策

公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料，例如認(rèn)定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財政補貼等待遇的批文 公司享受的財政補貼優(yōu)惠政策的相關(guān)資料 公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料

（十一）其他 11-1：其他——環(huán)保 污染項目是否辦理申報登記 超標(biāo)排放是否繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費-2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當(dāng)關(guān)系 是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為-3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務(wù)所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的律師事務(wù)所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的其他的顧問-4：其他——保險 所有保險的清單

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財產(chǎn)一切險 安裝保險 現(xiàn)金保險 利益保險 運輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責(zé)任保險、公眾保險、質(zhì)量保險

（十二）訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關(guān)于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關(guān)于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監(jiān)高是否遭受過刑事處罰 公司關(guān)于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

（十三）對本次交易的各方授權(quán) 13-1：對本次交易的各方授權(quán)——各方 目標(biāo)公司章程對并購等有無限制性規(guī)定

目標(biāo)公司的股東章程對于出售股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

收購方及收購方股東對于收購股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

目標(biāo)公司是否有轉(zhuǎn)讓方之外的其他股東，優(yōu)先購買權(quán)如何處理 是否需要政府審批 目標(biāo)股權(quán)有無質(zhì)押權(quán)人

是否需要其他第三方的批準(zhǔn)，例如銀行或其他債權(quán)人、重要供應(yīng)商或商戶等 其他必要的授權(quán)或批準(zhǔn)

13-2：對本次交易的各方授權(quán)——章程中影響收購的條款 其他股東強勢的優(yōu)先購買權(quán)

公司小股東對融資、擔(dān)保等重大事項的一票否決權(quán)

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董事席位分配、表決權(quán)、分紅權(quán)未嚴(yán)格按照出資比例 總經(jīng)理權(quán)限過大

總經(jīng)理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數(shù)同意 其他可能影響本次收購的目標(biāo)公司章程條款

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第五篇：盡職調(diào)查匯總清單

盡職調(diào)查文件清單說明

1、如果本文件清單所列的幾個文件共存于一份文件之中，可將該份文件整體提供；

2、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請書面說明；

3、本清單視被調(diào)研公司實際調(diào)研開展情況或有增減。

4、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請及時與我們聯(lián)系。

第一部分

法務(wù)部要求部分:

一、公司的基本情況

1.1.1 公司沿革

公司營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證書、驗資報告、相關(guān)批準(zhǔn)文件、公司章程、用地租賃協(xié)議（對方產(chǎn)權(quán)證明）及公司名稱、公司章程、經(jīng)營范圍、董事成員、法定代表人等歷次變更的相關(guān)文件資料。

1.2 公司及其子公司、分公司、參股公司，辦事處設(shè)立以來的全部工商底檔資料。

1.3 公司及子公司成立之后進(jìn)行的增資、減資、改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)置換或收購、資產(chǎn)或負(fù)債剝離及資產(chǎn)出售等重大企業(yè)活動簡要文字說明及相關(guān)法律文件。

1.4 公司設(shè)立時出資人間就設(shè)立公司簽訂的合作合同、協(xié)議、單方承諾保證等合作文件。

1.5 與公司歷史沿革有關(guān)的法律文件、協(xié)議以及未包括在工商底檔中的其他有關(guān)資料。

2.2.1 2.2 公司股東

公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例。

公司各股東的經(jīng)濟類型及其出資人說明，需追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理部門。

2.3 公司股東間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的文字說明，公司股權(quán)是否存在代持及隱匿股東的文字說明，公司高級管理人員是否持有本級公司或下級公司股權(quán)的說明

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件。

2.5 公司自設(shè)立以來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件。

2.6 公司內(nèi)部職工股的設(shè)置、演變及其托管的情況，并提供相關(guān)批準(zhǔn)文件和公司相關(guān)決議文件。

3.3.1 3.2 3.3 公司治理機構(gòu)

公司治理組織架構(gòu)圖表。

公司機構(gòu)的設(shè)置是否與公司章程規(guī)定一致的說明。

現(xiàn)行的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、職工代表會議事規(guī)則及相關(guān)法律文件。

3.4 公司設(shè)立以來歷次股東會、董事會、監(jiān)事會會議的會議通知、會議決議和會議記錄等文件。

3.5 現(xiàn)任公司董事長、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事人員名單及其推薦或委派單位的說明；詳細(xì)說明最近三年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變化情況。

3.6 公司現(xiàn)行的規(guī)章制度、員工手冊。

3.7

高管人員及核心技術(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計劃等資料說明 4.4.1 4.2 公司經(jīng)營資質(zhì)

公司現(xiàn)有的行業(yè)批準(zhǔn)文件、資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證書、特許經(jīng)營權(quán)。文字說明公司所需的但尚未取得的全部行業(yè)準(zhǔn)入文件以及公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的許可證書辦理情況。

4.3 公司已經(jīng)獲得的高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)、或其它政府認(rèn)定、資助或扶持項目的證書/批復(fù)以及其它與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書、獎狀、獎牌、榮譽及標(biāo)準(zhǔn)。

二、員工情況

組織架構(gòu) 2

定崗定編 3 人員現(xiàn)狀

員工花名冊：包括部門、職位、姓名、性別、年齡、入職日期、工齡、身份證號碼、學(xué)歷、畢業(yè)院校、電話號碼、戶籍地址、現(xiàn)居住地、婚姻情況、生育情況、緊急聯(lián)系人及聯(lián)系方式、勞動

勞動合同簽訂情況及勞動合同、保密協(xié)議、禁業(yè)合同版本

人工成本 6.1月應(yīng)發(fā)工資

6.2社保、公積金繳納臺賬，含姓名、繳費基數(shù)、企業(yè)及個人養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育、公積金繳費金額。6.3是否有補充醫(yī)療及繳納情況 6.4員工福利項目及金額

員工關(guān)系：目前是否有勞動糾紛、是否受到過勞動部門的處罰，請詳細(xì)說明，提供書面材料

三、合同及訴訟、仲裁情況 1.1 1.2 1.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

2.2.1 訴訟、仲裁、行政處罰

公司及公司子公司存在的尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.2 公司董事長、總經(jīng)理和公司股東存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，相關(guān)司法文書，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.3 與公司、公司子公司、公司董事長、總經(jīng)理和公司股東相關(guān)的已生效的司法判決、裁定及仲裁裁決書、行政處罰決定書及其執(zhí)行情況的說明或法律文書。

四、公司重大資產(chǎn)及債權(quán)債務(wù) 土地使用權(quán)

1.1 全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證

1.2 如以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┙?jīng)出讓的國有土地使用證；如已辦理出讓手續(xù)但尚未取得土地使用證的，請?zhí)峁┩恋爻鲎尯贤?/p>

1.3 如以租賃方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┩恋刈赓U協(xié)議和其他與使用該土地有關(guān)的協(xié)議和文件 1.4 土地使用權(quán)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行抵押登記，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的土地使用證或者抵押登記證明）

1.5 帳外土地使用權(quán)的說明（說明土地的座落地點、面積、取得的原因和方式、目前的用途、權(quán)證情況）和相關(guān)文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）房產(chǎn)

2.1 公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其他證明文件 2.2 公司房產(chǎn)租賃和出租合同

2.3 房產(chǎn)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行房產(chǎn)抵押登記，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)證或其他登記證明文件）

2.4 在建項目情況和有關(guān)基建項目的立項批復(fù)、合同、建設(shè)工程開工許可證、國有土地使用證、建筑工程規(guī)劃許可證以及建設(shè)用地規(guī)劃許可證等文件

2.5 帳外房產(chǎn)情況說明（包括房產(chǎn)的座落地點、建筑面積、取得原因和方式、目前用途、權(quán)證情況）和相關(guān)的文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）

3.3.1 知識產(chǎn)權(quán)

公司所有擁有或獲得使用許可的知識產(chǎn)權(quán)（包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名等）相應(yīng)權(quán)屬證明文件實施許可文件。

3.2 3.3

4.4.1 重大設(shè)備設(shè)施

按公司最近一期財務(wù)報表中的相關(guān)資產(chǎn)明細(xì)，列出公司擁有的運輸工具、大型設(shè)備等公司財產(chǎn)清單

4.2 重大設(shè)備設(shè)施租賃權(quán)及相關(guān)文件。尚在注冊申請中的知識產(chǎn)權(quán)申請情況說明。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及主管部門核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大債權(quán)債務(wù)

已得到確認(rèn)的公司債權(quán)清單及相應(yīng)法律文件。已得到確認(rèn)的公司債務(wù)清單及相應(yīng)法律文件。

公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、已履行完畢但可能存在潛在糾紛的借款（包括金融機構(gòu)借款和企業(yè)間借款）合同和相應(yīng)擔(dān)保合同。

5.4 公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

5.5 5.6 5.7 公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同。提供公司其他對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同。

公司因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債清單及相關(guān)法律文件。

第二部分

財務(wù)管理要求部分:

一、公司基本情況

1、設(shè)立登記情況

1.1 稅務(wù)登記證、開戶銀行許可證

2、注冊資本情況

2.1 初始驗資報告、注冊資本增減情況

2.2 公司自設(shè)立來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件

2.3 公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件

二、會計系統(tǒng)和會計政策

財務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置和人員配備

1.1 機構(gòu)設(shè)置及工作職責(zé)：

1.2 人員配備情況

財務(wù)信息系統(tǒng)及其管理 3

主要會計政策和會計估計 3.1 會計準(zhǔn)則和會計制度 3.2 會計 3.3 記賬本位幣 3.4 記賬基礎(chǔ)和計價原則 3.5 應(yīng)收款項壞賬損失的核算辦法

3.6 會計政策、會計估計的變更、差錯更正的說明

三、財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料

1、公司歷年財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、余額表）、附注及未列入負(fù)債表債權(quán)債務(wù)的說明

2、公司歷年審計報告

四、銷售收入

1、公司收入確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)情況說明

2、公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成

五、銷售成本

1、公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)成本核算方法和步驟

2、公司主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表

六、期間費用

1、公司營業(yè)費用明細(xì)表

2、公司管理費用明細(xì)表

3、公司財務(wù)費用明細(xì)表

七、其他業(yè)務(wù)收支及營業(yè)外收支情況

八、貨幣資金

1、公司銀行賬戶、證券投資帳戶資料。公司定期存款賬戶、保證金賬戶、非銀行金融機構(gòu)賬戶等非日常結(jié)算賬戶形成原因及目前狀況（提供銀行基本戶存款人密碼）

2、貸款卡情況

九、應(yīng)收款項

1、公司應(yīng)收款項明細(xì)表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單及還款情況及相關(guān)合同

2、其他應(yīng)收款、預(yù)付帳款（需提供相應(yīng)的合同及憑證）的情況說明

3、應(yīng)收票據(jù)取得、背書、抵押和貼現(xiàn)等情況說明

4、公司壞賬準(zhǔn)備計提情況說明

十、存貨

1、公司存貨明細(xì)表

2、公司最近一期存貨盤點表

十一、對外投資

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十二、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)

1、公司固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表以及最近一期固定資產(chǎn)盤點表

2、公司無形資產(chǎn)有關(guān)協(xié)議、資料

3、有關(guān)土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同、相關(guān)批準(zhǔn)文件，繳納土地出讓金的發(fā)票或繳款證明、土地使用權(quán)證書。

十三、投資性房地產(chǎn)

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十四、主要債務(wù)

1、公司銀行借款合同

2、公司應(yīng)付款項明細(xì)表以及大額應(yīng)付款項相關(guān)合同及憑證

3、公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

十五、或有負(fù)債

1、公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同

2、公司存在及尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

十六、納稅情況

1、納稅申報表、完稅證明、稅率批復(fù)、稅務(wù)部門出具的合法證明等公司納稅資料

2、公司使用的稅種、稅收優(yōu)惠政策或財政補貼并說明其依據(jù)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

3、稅費繳納情況及欠稅說明

4、公司完稅情況及受到稅務(wù)部門的處罰情況詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件

十七、公司員工社保繳費情況

是否存在欠繳社會保險及住房公積金等情況

十八、關(guān)聯(lián)交易

1、公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，2、詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

3、提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

第三部分

經(jīng)營及業(yè)務(wù)部分:

一、營運情況

1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況說明

公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

2.4 說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競爭情況，并填寫同業(yè)競爭調(diào)查表。投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃

本投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃及執(zhí)行情況的說明。未來公司發(fā)展規(guī)劃的說明。3.3.1 環(huán)境保護(hù)

請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)該符合的國家或地方的環(huán)保要求；生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)

3.2 環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件，重污染行業(yè)需省級環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件。

3.3 提供因?qū)嵤┕緲I(yè)務(wù)向環(huán)保機關(guān)取得的許可、批準(zhǔn)、同意、豁免函等，獲得的環(huán)保部門的表揚和獎勵，業(yè)務(wù)項目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收報告。

3.4

公司混凝土攪拌站所在地整體規(guī)劃性文件。

4.4.1 產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督

請說明企業(yè)質(zhì)量控制使用的標(biāo)準(zhǔn)，請說明公司的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，并提供達(dá)標(biāo)證明。

4.2 請說明近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到出處罰。如有，請作出詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件。

5.5.1 5.2 5.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

公司技術(shù)、生產(chǎn)、銷售情況 6.1

設(shè)計能力和歷年產(chǎn)量說明 6.2

主要銷售區(qū)域分布及供貨量紀(jì)錄

6.3

擁有的專利、非專利技術(shù)（相關(guān)保密協(xié)議）、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等文件 6.4

生產(chǎn)流程資料，生產(chǎn)核心技術(shù)及關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)說明

6.5

主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的市場供求狀況說明 6.6

安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料

6.7

主要客戶(至少前10名)的銷售額占銷售總額的比例及回款情況。大客戶的銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進(jìn)賬單（或用函證方式驗證交易的真實性）；其他長期銷售合同

6.8

最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料 6.9

核心技術(shù)人員、在研技術(shù)與研發(fā)情況說明

二、業(yè)務(wù)方面--攪拌站基礎(chǔ)建設(shè)調(diào)查：

1、攪拌站占地多少平米，生產(chǎn)區(qū)多少平米，辦公區(qū)多少平米，其中原材料封閉料倉多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼結(jié)構(gòu)，還是其他形式，砼地面厚度多少。

2、辦公樓建設(shè)面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾層，多高樓，建筑設(shè)計是否砼結(jié)構(gòu)，還是磚混機構(gòu)，辦公使用房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

3、實驗室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

4、員工宿舍建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

5、食堂建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，操作間多少平米，餐廳面積占多少平米，操作間是否采用環(huán)保除油設(shè)施，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

6、修理車間建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾間修理房間，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。修理方式：是否有汽車專用修理臺，是否有汽車修理，專用停放車間包括泵車修理。哪年建筑。

7、調(diào)度室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

8、地泵稱重多少，哪年產(chǎn)品，地泵房建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

9、鍋爐房供熱方式：氣、水，供熱面積多少平米，燃燒方式：燃油、煤、重油，其他方式。鍋爐哪年制造，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建造。

水泵房攪拌站供水系統(tǒng)，蓄水池容積多少平方米，蓄水池采用哪種形式，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建筑。

10、門衛(wèi)廠區(qū)幾個門衛(wèi)，建筑結(jié)構(gòu)是什么形式，使用面積多少平米。

11、污水處理采用哪種形式處理污水，強制式還是循環(huán)式，哪家品牌，一小時處理污水多少升，產(chǎn)品哪年購進(jìn)。公司污水排放管道線路圖。

12、配料倉庫或房間，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，有幾個倉庫房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。

13、男女浴室各多少建筑面積，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱形式：地?zé)帷⑴瘹馄Ｄ信鲙讉€房間，供熱水洗浴是太陽能還是鍋爐熱水或氣熱，哪年建造，太陽能是哪年產(chǎn)品。

14、男、女廁所建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，廠區(qū)有幾處廁所，供多少人使用。

15、廠區(qū)圍墻，墻體厚度、高度、多少延長米，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，或是鐵藝，其他形式，哪年建造。

三、業(yè)務(wù)方面—生產(chǎn)、生活及設(shè)備等調(diào)查：

（詳細(xì)描述公司所有生產(chǎn)、生活、試驗、運輸、維修等設(shè)備、工具狀況）

1、全公司平面示意圖；

2、公司所有電腦、打印機、復(fù)印機、空調(diào)、電話、飲水機、辦公桌、椅、文件柜、沙發(fā)、茶幾等等辦公設(shè)備的購置時間、數(shù)目、位置、型號、使用狀況等詳單；

3、公司變壓器型號，功率，使用時間、檢驗記錄，全公司供電線路圖，避雷檢測記錄，地阻檢測記錄；

4、公司生產(chǎn)生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型號，有無備用泵，全公司供水管線圖；

5、公司鍋爐數(shù)目、形式（煤、油、氣）、購置年份、檢測記錄，熱交換器臺數(shù)，使用年限，公司供暖管線圖，攪拌站冬季熱水供應(yīng)管線圖；

6、公司現(xiàn)擁有的生產(chǎn)機組數(shù)目，年生產(chǎn)能力，投產(chǎn)年份，全部機組同時生產(chǎn)時所用功率，機組、生產(chǎn)線是否進(jìn)行過改造，改造點；

7、攪拌主機型號，每盤生產(chǎn)方量，是否大修過，電機及變速箱是否更換過或修理過，保養(yǎng)維修記錄；

8、粉狀料上料系統(tǒng)（螺旋）型號，電機及變速箱是否更換過或修理過，葉片是否更換過或修補過，懸掛軸承最近更換時間，保養(yǎng)維修記錄；

9、筒倉儲量、數(shù)目，除塵器是否正常，是否修理或更換過，保養(yǎng)維修記錄，有無漏倉、冒倉歷史，是否有料位裝置；

10、骨料倉（計量秤上方）儲量、數(shù)目，振動器是否齊全、正常，上料系統(tǒng)是否大修過或改造過，皮帶使用時間，滾筒電機是否正常，最近一次修理時間，保養(yǎng)維修記錄；

11、攪拌站用水儲水池水泵數(shù)量、型號；液體外加劑和水上料泵數(shù)目、型號、維修保養(yǎng)記錄；12、13、14、所有計量秤是否正常，是否年檢，自檢時間，自檢驗秤記錄； 按不同部位計量傳感器的型號，是否更換過，保養(yǎng)維修記錄；

空壓機型號、數(shù)目，維修保養(yǎng)記錄，是否有儲氣罐，儲氣罐是否強檢過，是否有油水分離器，型號，使用是否正常，生產(chǎn)線氣路管線是否正常，各個汽缸、閥門是否正常，保養(yǎng)維修記錄；15、16、公司各類安全閥、壓力表的位置說明，檢測報告；

生產(chǎn)線電路電線是否更換過，電控柜線路、元件是否更換修理過，保養(yǎng)維修記錄，電路圖；17、18、操作室內(nèi)，操作系統(tǒng)形式，監(jiān)控、攝像頭、監(jiān)視器是否齊全、數(shù)目； 料場

上料鏟車（推土機）數(shù)目、型號，購置年份，維修保養(yǎng)記錄；是否有噴淋降塵設(shè)備，如有，安裝年份、使用狀況；19、20、地磅尺寸、噸位、購置年份，傳感器型號，驗秤記錄；

試驗室各類試驗設(shè)備、器材、儀器、量具、模具等的購置年份、數(shù)量、型號等詳單；檢驗記錄；

21、公司各種罐車、泵車、土方車、清潔車、灑水車、其它用途車輛的數(shù)量、購置年份、使用狀況、維修保養(yǎng)記錄；22、23、公司公務(wù)用車的數(shù)量、品牌、購置年份、使用狀況、保養(yǎng)手冊； 公司車輛加油方式（外部加油站、內(nèi)部加油站、撬裝站），如是內(nèi)部加油站，提供加油機、油罐購置年份、使用狀況、安全檢測報告、油罐使用許可證明等材料；24、25、26、公司各類消防設(shè)備數(shù)目、型號、是否過期、消防平面示意圖； 生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)夜間照明設(shè)備數(shù)量、位置、使用情況；

修理車間各類修理用設(shè)備、工具、氣瓶、防護(hù)用具等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；27、28、29、30、庫房內(nèi)各類設(shè)備備件、零件、配件、五金化雜、電料、工具、油料等詳單； 是否有砂石分離設(shè)備，購置年份，使用狀況； 是否有發(fā)電設(shè)備，購置年份、型號、功率、使用狀況；

食堂各類炊具、灶具、鍋碗盤盆筷子勺等、桌椅、氣罐、飯臺、抽油煙機等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；

31、公司宿舍、浴室內(nèi)床、桌、椅、柜、空調(diào)等公司配置的詳單，浴室太陽能設(shè)備購置年份、使用狀況，冬季熱水供應(yīng)管線圖；

32、公司是否有休息娛樂室，室內(nèi)各類設(shè)施詳單；

第四部分

其他相關(guān)文件：

1.對公司業(yè)務(wù)構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料 2.對公司構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料